岗位廉政风险排查登记表3五篇

第一篇：岗位廉政风险排查登记表3

岗位廉政风险排查登记表

单位：

发展中心小学

填表日期：

****年**月**日 岗

位 名

称

责任人 姓

名

所 属 部 门

岗位风 险等级

岗位权 力事项

风 险 类 别 风险点描述 风险等级 高 中 低 权力行使（岗位职责）风险

制度执 行风险

思想道 德风险

第二篇：财政局岗位廉政风险排查方案

财政局岗位廉政风险排查实施方案

各科室、局属各单位：

为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，切实加强XX局惩治和预防腐败体系建设，把廉政风险排查若干规定措施细化分解到具体工作岗位，落实到每一个工作人员，从源头上防治腐败，进一步增强预防腐败工作实效，根据中共区委办公室文件《转发区纪委关于2010年展纪律教育学习月活动的实施意见的通知》（花办发„2010‟23号）的有关要求，以及今年中央纪委五次全会和省、市、区纪委全会关于反腐倡廉教育工作的部署，结合本单位实际，制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以科学发展观为指导，深入贯彻党的十七大和十七届四中全会精神，落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防范管理为抓手，以作风建设为突破口，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动本局党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为花都经济发展做出积极贡献。

二、实施目标

通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖全局各科室及下属事业单位的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立风险防范管理长效机制，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解监管风险和防范廉政风险，促进各科室及下属事业单位廉政高效地开展财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务和资产管理工作。

三、实施范围

实施范围包括全局各科室及下属事业单位。重点是掌握决策、财务核销、财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务、资产管理的部门、岗位及个人。

四、主要内容及措施

廉政风险，是指党员干部在履行职务或日常生活中发生腐败行为的可能性。各科室及下属事业单位要紧密结合本局实际，突出重要岗位，认真查找在思想道德、制度机制、岗位职责和外部环境等方面可能发生的风险点，并通过计划、实施、修正、巩固等环节，对风险防范工作进行科学化、系统化管理。

（一）查找个人风险点

组织工作人员对照以往履行职责、执行制度的情况，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等多种方式，认真分析并查找出个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容及其表现形式。

1、思想道德风险。查找遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风等方面存在的或可能引发的廉政风险，不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要工作等可能引发的廉政风险。

2、制度机制风险。查找未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度，执行和落实制度不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风险。

3、岗位职责风险。结合自身岗位职责要求，领导班子及其成员要查找可能引发不作为、失职的风险因素，重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险，党员干部查找履行职责中可能存在的廉政风险，特别是资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。

4、外部环境风险。结合自身实际和岗位特点，查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素。

（二）查找集体风险点

突出财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务、资产管理、财务核销和涉及干部职工利益等重点领域、重点部门、重点项目、重点环节，通过集体商议的方式，找准找全容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。

1、内部风险。

在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否具体、管用，是否覆盖各项工作，是否覆盖权力运行的全过程。特别是要查找在贯彻执行重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等制度方面存在的薄弱环节；查找财务管理、财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务、资产管理等各类业务操作、政策执行过程中易发的制约科学发展、影响单位和谐稳定的因素。

2、外部风险。查找在落实各项组织原则、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部影响因素。

（三）查找风险点的举措

1、明确“四项重点”：

（1）重点科室，如负责财务管理的科室等。（2）重点工作岗位，如财务、会计。

（3）重点人员，即重点部门主要负责人及部门经办负责人和具体工作人员。

（4）重要风险点，即重点部门的重要岗位所涉及的职责风险、制度风险、工作流程风险和外部环境所致的风险。

2、明确重点部门和重要岗位的工作职责和工作流程。清晰的工作职责和工作流程，是查找好风险点的前提和基础。为了更准确地查找风险点，各科室及下属事业单位都要重新梳理一遍部门和个人的工作职责和工作流程，绘制出本部门新的业务工作流程图。特别是对上述（四项重点）更应反复

梳理，从“职责”、“流程”和“所处的外部环境”入手，找准、找全风险点。

3、采取多种形式，进行风险点的查找。

（1）本人自己查找。全体工作人员结合自身工作实际，查找思想道德风险和岗位职责风险，明确防范措施。

（2）单位集中查找。本单位干部职工集中起来，相互查找风险点，对个人风险点进行进一步修正，并根据本单位工作实际，明确部门制度风险，填写制度机制风险表。

（3）领导帮助查找。每个人的风险点由其上级领导逐级把关、审核，避免出现自身认识不到位，而造成风险点的查找不全面和不准确。

（4）组织审定。确定审定风险点的责任人，审定风险点要严格把关，一次不行两次，两次不行三次。为检验每个单位、每个人查找出的风险点是否准确，是否能得到广大群众的认可，采取主管领导分级审核、分级把关等方法，然后进行公开。

（四）确定风险等级

在查找风险点后，按风险发生几率或危害损失程度，将廉政风险分为三个等级。

1、较高风险。涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活，有自由裁量权的岗位，以及各科室及下属事业单位存在的共性问题,一旦发生将产生严重的社会

和经济影响的风险。

2、一般风险。不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险。

3、较低风险。不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位。一旦发生造成的影响程度较低，在单位或组织内部，通过一定手段很快能解决的风险。

（五）制定防范措施

围绕排查确定的各类风险点，对照岗位要求、规章制度以及决策执行过程和监督、检查、考核等关键环节，提出与风险点逐一对应的防范控制措施、方法，明确防控风险的任务要求和工作标准。对于较高风险要经所在部门研究制定防控风险的相关规章制度，一般风险和较低风险要经所在部门集体讨论后，研究制定具体防范措施和相关工作程序。各科室要采取出台新的管理制度、工作制度和提升工作人员素质等办法，进一步优化防控措施，防止防控措施操作性不强、流于形式等事项的发生。并建立防范化解措施台帐，逐一落实。

（六）审核、公示及备案

各科室及下属事业单位排查出的个人风险点和制定的防范措施要经本单位分管领导审核，党政“一把手”、班子成员的风险点和防范措施要报廉政风险防范管理工作领导小

组审核，对排查出的集体廉政风险点和制定的防范措施要在归类汇总后，建立本单位廉政风险识别、防控一览表和工作流程图。风险点、防控措施和工作流程图，在经严格审核把关后，在一定范围内予以公开并备案。

各科室及下属事业单位认真进行自查，强化廉政风险管理工作领导，提高监控能力。坚持经常化与制度化并重、组织监督与群众监督并重、内部监督与外部监督并重，建立考核细则。并接受本局廉政风险防范管理领导小组的检查和考核。进一步加强廉政教育，增强经常性与有效性，并对本单位的廉政风险防范管理工作进行总结完善，各科室及下属事业单位对已界定的风险，建立长效防范机制，对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。

五、方法步骤

廉政风险防范管理工作分为计划阶段、实施阶段、修正阶段、巩固阶段“四个环节”，具体方法步骤如下：

（一）计划阶段（2011年7月31日－2011年8月15日）

成立相应的组织机构。结合落实党风廉政建设责任制，成立廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作。

开展宣传动员。广泛宣传廉政风险防范管理的指导思想、基本目标、主要内容和方法步骤，并召开动员会，引导全局

党员干部，特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来，认真查找风险点。

（二）实施阶段（2011年8月16日－2011年8月25日）

各科室及下属事业单位领导带头，动员全体工作人员从自身思想道德实际、单位工作职能和具体岗位职责等不同角度，查找风险点。

查找风险点。紧紧抓住“查找风险点”这个关键环节，结合工作实际，突出重要岗位，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。

（三）修正阶段（2011年8月26日－2011年9月10日）

制定防范措施。按照查找出的风险点情况，制定针对性和可操性较强的有效措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，使每一个岗位上的人员都及时受到提醒教育和应有的监督制约。

综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，针对风险点采取预防性前期预防。通过信息监测（包括述职述廉、民主测评）、信访举报、网络举报、电话投诉、民主评议、定期自查和专项检查、抽查等手段发现的问题，视情节严重

程度不同，按照权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。

（四）巩固阶段（2011年9月11日－2011年9月30日）

制定《廉政风险防范管理实施意见》。通过制定防范措施和实施中期监控以及后期处置的具体办法，最终形成实施意见，做到责任到人、任务明确、机制健全。

将科室及下属事业单位包括领导干部在内的各个工作岗位查找的风险点和防范措施进行分类汇总，经单位廉政风险防范管理工作领导小组会议审核后，在单位内同时进行公示，并在公示后连同《实施意见》一起备案。

六、组织领导

为加强对本局廉政风险防范管理工作的领导，成立区财政局廉政风险防范管理工作领导小组及办公室。具体人员组成如下：

组 长：

副组长： 成 员：

领导小组下设办公室，负责本局廉政风险防范管理日常工作，并对各科室及下属事业单位工作开展情况进行监督、检查和指导。办公室设在本局人事纪检监督科，办公室主任由XX兼任，成员由局纪检委员及人事纪检监督科成员组成。

七、工作要求

（一）推进廉政风险防范管理工作是落实惩防体系建设和“三重一大”事项规定的重要措施，是反腐倡廉建设的重要内容，也是一项具有系统性和长期性的战略任务，各科室及下属事业单位要高度重视廉政风险防范管理工作，列入重要议事日程，切实加强领导，建立健全主要领导亲自抓、分管领导具体抓，相关人员全面参与的领导体制，做到精心组织、周密部署，上下联动、齐抓共管、扎实推进的工作格局。

（二）各科室及下属事业单位要在学习领会文件精神的基础上，切实提高认识，结合实际做好廉政风险防范管理的各项工作。

（三）本局领导班子成员，要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身及分管部门、分管人员的廉政风险防范管理工作,确保工作要求落到实处。

（四）推进廉政风险防范管理工作，涉及到反腐倡廉工作的方方面面。各科室及下属事业单位在推进过程中，要结合实际，突出重点，把握关键环节。一要突出抓好领导班子、中层干部、重点岗位和人员等重点对象的廉政风险防范工作，促使他们严格遵守廉洁从政的各项规定。二要突出抓好财务核销、大额资金使用、财政预决算、收支管理、资金监督、采购评审、农村财务、资产管理等环节的管理和使用等重要事项的廉政风险防范管理工作，避免出现违规违纪行

为。三要突出抓好民主决策等关键环节的风险防范工作，不断完善民主科学决策的体制机制。

（五）推进廉政风险防范管理工作要从实际出发，做到“四个结合”：一要与惩治和预防腐败体系建设相结合，避免查找风险简单化、廉政教育形式化、制度建设老套化、监督制约表面化，真正做到科学管用。二要与贯彻落实党风廉政建设责任制相结合，把廉政风险防范管理工作纳入党风廉政建设责任制，强化责任，细化任务，严格考核，重点推进。三要与本单位实际工作，特别是重点、难点工作相结合，与履行职责和业务工作相结合，推进和服务于本办、本中心工作，避免两张皮。四要与解决突出问题相结合，要通过推进廉政风险防范管理工作，完善体制机制，解决本单位在勤政廉政以及制度建设等方面存在的突出问题。

（六）切实加强对这项工作的督查指导，并将督查情况作为对基层党风廉政建设责任制和考核的重要依据。对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的科室或下属事业单位，要进行通报批评和责任追究。

（七）对照《实施意见》，认真落实风险防范的各项措施，发挥“前期预防、中期监控、后期处置”三道防线对廉政风险的防范作用，防止腐败行为发生。

（八）对风险防范管理工作进行质量考核。按照防范措施和《实施意见》，实施定期自查、不定期抽查与阶段性检查，全面系统地考核评价风险防范各项措施的落实情况，形

成考核报告和考核结果运用意见。

（九）改进和完善风险防范工作。根据考核结果，总结廉政风险防范管理经验，修正完善廉政风险防范管理措施，并实施奖惩工作。建立廉政风险防范管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。

第三篇：财务管理岗位会计个人廉政风险登记表

路政员个人工作总结范文

一、健全机构 明确责任

今年，71团把公路养护管理工作列入团重要工作议程。年初，团成立了公路养护管理领导小组,由团主管工交建商的副团长担任组长,工交建商科科长任公路养护管理办公室主任,工交建商科副科长和城管所所长任副主任。领导小组组长负责公路养护的宏观管理，办公室主任负责组织协调和资料的收集、汇编，并及时传达上级的工作部署，副主任负责监督、检查和验收公路养护管理工作的实施情况，做好资金控制。各连队成立了连队公路养护领导小组，负责xxx公路的具体养护和管理。

二、制定计划 健全制度

为了加强团公路养护管理工作，逐步改善和提高团场公路技术等级，确保公路完好畅通，三月初，团公路养护管理领导小组召开会议,对全年工作制定了详细计划，把公路养护资金做为专项资金单独核算，确保公路养护管理资金的合理运用。同时，公路养护管理办公室按照领导小组工作安排，结合我团具体情况，在召开公路养护管理工作专题会议时，与辖区行政领导签定了公路养护管理责任书10份，要求辖区领导认真贯彻国家公路养护的法律、法规和自治区、兵、师有关公路养护管理的规定，落实团公路养护管理办法实施细则，执行团公路养护管理办公室交给的每项工作任务。按时完成本连公路计划和统计报表的编制、上报工作，配合团公路养护管理办公室完

成公路路况普查登记工作。负责组织落实本连范围内的公路路肩、桥函、边坡、边沟的日常义务养护，以及路面养护所需沙石料和人工义务投劳工作。同时，配合团公路养护管理办公室管理本连队公路，协助处理侵犯路产、路权的路政事案。重点对连队农业机械操作人员、沿线居民进行爱路护路地宣传。制止破坏、占用公路和公路用地，以及在公路及其用地范围内乱倒垃圾、污水、堆放物料地等行为，并及时举报，配合公路养护管理办公室调查取证工作。

根据师公路养护管理所的要求，结合我团工作计划，公路养护管理办公室对xxx公路进行了公路养护管理责任区域划分，规定xxx公路的管理与养护实行分片、分段包干的办法，责任到人，分工明确。责任区内的道路、公交站台、路旁交通警示标志牌、物由责任单位负责管理，团公路养护管理办公室负责协调监督。并要求柏油路面经过连队营区的，由责任单位设置专人每日清扫，冬季下雪后派机车清除清除路面积雪。同时还明确了工作职责及奖惩办法，对于未上报公路养护计划或未完成公路养护计划和养护质量差的单位，在总结中给予批评，对造成质量安全事故和经济损失的直接责任者给予追究和惩处。

第四篇：岗位廉政风险排查总结 - 副本

岗位廉政风险排查活动总结

2010年在党工委、管委会的正确领导下，蒲河新城劳动和社会保障局始终坚持以“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实十七大、十七届四中全会和中纪委五次会议精神。针对开发区纪工委《关于开展岗位廉政教育活动的通知》（沈蒲纪［2010］7号）及《关于开展廉政风险点排查活动的通知》的要求，局班子及时组织全局人员就文件内容进行了认真的学习，同时根据“两个通知”精神，在局内开展了“爱岗敬业，为党微添光彩”活动，全局岗位廉政建设的源头治理力度进一步增强，成效亦逐步显现。

一、“爱岗敬业，为党微添光彩”活动内容及工作举措

在全面动员部署的基础上，紧紧围绕人事人才、劳动保障、党务政务财务三大类工作，在决策、资金使用、行政审批、行政执法和业务工作自由裁量权履行以及敏感工作等6个方面查找廉政风险点，做到及早控制和防范腐败风险，取得初步成效。

一是全面梳理。根据我局现有工作相关部门职能及分工，围绕行政审批权、行政执法权、财物管理权等工作，对每个处室、每个岗位、每个人员的具体工作职责、法定权限和运行流程进行认真梳理，逐一排查风险点，并绘制各岗位 风险点工作流程图，逐一确认权力行使的依据、界限和责任，并对权力运行和工作流程进一步进行优化配置，使权力运行的每个环节相互配套、相互衔接、相互制约，为岗位廉政风险点的防范管理工作提供了有力保障。

二是细致排查。从行政管理事项和业务工作流程入手，逐项分析各个节点是否存在廉政风险和监管风险漏点，存在什么样的风险，从而确定出风险点。每个处室和工作人员按照自身职责岗位，通过自己找、群众提、领导点、互相查和组织审等形式，全员参与，个个查找，使查找风险点的过程成为每个干部接受岗位廉政教育的过程、强化廉政风险意识的过程、筑牢拒腐防变关口的过程。截止目前，新城劳动和社会保障局在就业创业、劳动监察、大学生就业服务、被征地农民养老保障四个处室，共计22名干部职工，以及三名副局长和一名局长中，共排查出廉政风险点54个，确定出廉政教育的岗位达到 36个。

三是慎重评估。在认真做好职权梳理、风险排查的基础上，对风险产生的内外因素进行分析判断，并从防控的角度，按风险发生的几率或危害损失程度对风险等级进行评估界定。分别确定各个等级的主要监控责任人。经组织审核把关后，将风险点逐一登记汇总，并建立台账，设专人随时进行登记汇总。

四是建立机制。围绕已经排查确定的各类风险点和风险 等级，有针对性地逐项研究制定具体防控措施和相关工作流程，并统一以流程图或表格等形式，将经评估、确认的风险点和防范措施在新城劳动保障局一楼公示栏的醒目位置进行公示，使所有风险岗位接受周围广大党员干部职工的监督。切实做到了岗位职责明确，权力运行和工作流程清晰，廉政风险和监管风险相关工作清晰明确，重点防范措施得力有序。

五是强化监督。通过健全和完善对风险点岗位的督查、考核、谈话、责任追究等制度，从教育、制度、监督三个方面对风险点实施动态管理，通过公示服务牌、考核监督、述职述廉、明察暗访、投诉举报等途径，定期搜集并分析相关信息，做到对各处室和干部职工存在的廉政风险和监管风险问题的防微杜渐，及时判定廉政风险和监管风险有无实际发生情况，从而做到及早控制和化解风险。

二、开展此次活动取得的实际效果

一是通过全员排查，确定了全局上下的廉政风险点。通过个人自查和组织审核相结合的形式，查找不同岗位隐性或显性的岗位职责风险点，即在具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易出现廉政风险。同时，各风险点由部门负责人按照分管权限牵头组织互查和初审，领导班子成员岗位风险点通过召开民主生活会的形式进行自查与互查，并由主要领导审核确认。对确认的各岗位风险点进行公示，广泛接 受评议监督。

二是明确了我局廉政风险点的监控责任。此次排查活动，在个人岗位和重点岗位廉政风险点专项清查确认的基础上，同时由办公室对所有岗位风险点进行归类，对风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，并统一组织进行岗位风险等级评估，明确防控责任。而对于岗位廉政风险评估标准我局初步评定为三个等级：有犯罪隐患的风险点或极易出现风险的定为一级，由我局一把领导进行定期或不定期的重点监控；有违纪隐患的风险点或出现苗头的定为二级，由三个主管局长予以监控；其他一般风险点或可能转变为苗头的定三级，由所在处室负责人予以监控。

三是构建廉政风险防控机制。此次风险排查活动，以最大限度降低岗位廉政风险为目标，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，按不同工作岗位的权责流程，积极构建前期有预防、中期有监控、后期有处治的防控机制。在前期预防上着眼于建立健全规范机制，针对不同工作岗位廉政风险点，提升制度规定对风险点的覆盖能力，减少约束盲点，切实提高制度规定的执行力。在中期监控上着眼于建立健全风险信息反馈机制，随时掌控各岗位廉政风险点和风险信息，及时化解风险。在后期处治上着眼于建立健全纠错惩处机制。建立对廉政风险信息处理 的快速反应系统，对于接近风险临界点的现象与行为，由各风险负责人作出预警或修正处理，防止风险发生。同时还探索和建立岗位廉政风险的动态管理模式，即根据职责变化和业务增减，不断校正廉政风险点，做到减少防控盲区，及时修正防控措施。

三、关于下步坚持不懈开展活动的计划

一是继续深化党风廉政建设以及风险点防范监管的教育活动，增强全局干部职工廉洁自律的意识，积极探索风险岗位监管与日常工作相结合的新型工作方式，建立健全我局相关教育培训体系，从多个角度在全局上下深入开展岗位廉政教育课，并结合目前社会上热点的腐败问题，对广大干部职工开展深入系统的党员廉政教育，促使“廉政、高洁、勤勉”的党性理念的形成，从源头上控制腐败现象的发生。

二是严格规章制度，以勤政促廉政。认真贯彻执行《中国共产党党内监督条例（试行）》和《中国共产党纪律处分条例》，促进干部员工廉政意识的形成，实现“立党为公、执政为民”的宗旨，并从多个角度逐步开展贯彻落实《条例》的相关工作，全力确保贯彻成果的良好体现。

三是做好信访举报工作，提高信访处理质量。着手建立企业信访投诉机制，从多个角度逐步开展“新城劳动局公开投诉办法”，利用信件投递、电话举报、网络监督等多种方式对可能出现的各种腐败现象、领导干部的不良作风，以及制度体制中的不健全现象，进行匿名或公开的投诉举报，使 我局在廉政建设与风险监管方面的隐患得到迅速合理的解决。

第五篇：机关个人岗位廉政风险防控登记表

机关个人岗位廉政风险防控登记表 填表日期：2012年8月20日 姓名

处室（科）

有机农业办公室

职务

主任

岗位 职责

做好全团种子工作，包括良种的引进推广和种子的试验、示范、良种繁育、推广工作。做好有机产业发展规划实施等方面的工作。

风险 类别

风险表现形式

风险 等级

防控措施

思想道德风险

思想道德是每个人发自内心的约束，它不需要人监督，成本非常低，而且道德是每时每刻都在起作用，效率非常高。因此，道德对人的约束比制度约束更为重要，它是审计风险形成的一个重要变量因素。如果想要降低审计风险，首先应从降低道德风险着手。否则，无论设计多么完美、多么精确的审计准则、方案、程序都会由于道德风险的作祟而无法产生应有的作用。

1、加强自身思想道德建设；

2、加强自身法律、法规学习；

3、加强业务知识学习；

4、自觉尊守机关规定

权力行使风险

1、权力的含义和特征，即权力具有两重性、腐蚀性、扩张性、不平等性、可交换性。

2、权力与风险的关系，即权力越大责任越大、风险也越大；岗位越重要越容易被腐蚀。

3、权力的实质，即权力意味着责任、意味着信任、意味着奉献、意味着约束、意味着考验。

4、理清岗位职责范围内的权力。即根据岗位职责，对权力进行认真梳理，明确三个方面的内容：（1）本岗位有几项实实在在的权力。（2）各项权力的含义。（3）行使这些权力的基本依据和规定。

1、通过不断学习加强自身思想道德修养；

2、认真遵守党纪国法，牢记廉洁自律各项规定；

3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。

制度机制风险

在制度的执行过程中，发现有些制度订立不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修改、补充和完善，可能造成工作中管理偏差。对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得有到效落实，不能充分发挥应有的作用。

在根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制度。逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核工作中。对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导，依法依纪追究相关责任。

填表人：单位（部门）内设机构负责人：