第一篇：学校廉政风险防控手册范例
学校廉政风险防控手册
X XX 学校职权目录
序号
职权名称
内
容
办理主体
实施依据教育教学管理 1、贯彻党的教育方针、政策，规范办学行为，考试组织等； 2、教师任课的安排等。
教务处 政教处
《教育法》《教师法》《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》等法律法规文件。学籍管理 1、新生入学，整理学籍； 2、转学，办理转入转出手续； 3、毕业证书的核发；（对象为中学生）
4、小学毕业生的调配工作（特指中心学校）
教务处（小学为中心学校）教育民 生工程建设 1、教育公用经费预算、拨付、使用、票据管理与报账等； 2、校安工程建设项目规划、报批、质量监督与验收等； 3、国家免费教科书的发放工作。
总务处 相关教育民生工程（国家教育经费保障改革机制有关规定、校安工程管理等）的有关规定 教育人事管理 1、教师职称评聘岗位测算、申报、聘用、续聘等； 2、学校领导班子二级机构干部的配备、考核、任用等； 3、教师的考核、考勤管理等。
学校办公室 1、《教师资格条例》和教师职称评聘有关规定； 2、根据干部管理权限、考核成绩与实际工作需要，报教育局或经校委会研究决定； 3、《教师法》及上级有关教师管理有关规定。办公用品的采购 1、列入政府采购项目的采购； 2、日常办公用品而未列入政府采购项目的采购。
总务处饭堂物资的采购 1、食品的采购； 2、其他相关用品的采购； 3、采购物资的验收。
总务处教师教学成绩的认定 1、评选校级优秀课例、优秀论文，并推荐到县、市里参评； 2、推荐优秀教师候选人； 3、绩效工资等级的评定。
教研室校服的采购 学生校服、运动服的采购。
体卫处学生的管理 1、学生会的选举和任免； 2、入党、入团的审批； 3、组织学校各社团开展活动； 团委会教育后勤管理 1、学校国有资产日常管理的监督、报批等； 2、学校基建及维修。
总务处 依据国有资产管理、政府采购等有关规定执行
XX 学校权力运行流程图
学籍管理工作流程
承办部门：XX 学校教务处（电话：）
1、新生入籍：
教务处整理新生资料
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教务处存档
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教育局入籍
↓
填写学生学籍册(班主任)
↓
核对学生资料（教务员）
↓
班主任确认学生资料
↓
教务主任审核
2、转学：（请各校自行补充内容）
3、毕业证核发：（请各校自行补充内容）
校园安全工作监督检查流程图
承办部门：XX 学校（电话：）
学校通知各处室、班级安全自查，明确检查目标做好自查整改工作（15 日内完成）
↓
学校组织政教处、总务处对各处室进行监督检查（5 日内完成）
↓
针对检查出的问题，下发限期整改通知书（整改期限为 10 天）
↓
对限期整改的项目，跟踪检查
↓
对长期不能整改的，提出处理意见
↓
相对人的权力：有违法违纪行为，通过如下渠道反映
↓
自查、监督检查完后，向教分管校长、校长汇报
1、监督部门：校长室（电话：）
2、执法依据：教育部《中小学幼儿园安全管理办法》。
专业技术人员职务评聘流程图
承办部门：XX 学校校办室（电话：）
成立评聘领导组
↓
公布评审条件标准
↓
教师对照标准准备有关材料
↓
学校初审把关并公示
↓
领导组审查
↓
报县教育局、人事局
注：1、监督电话：
2、实施依据：《中小学教师职务评审管理办法》
教职工评优评先工作流程图
（请各校自行补充内容）
基建工作流程图
承办部门：XX 学校（电话：）
制定项目投资计划
↓
报县教育局等主管单位批准
↓
项目立项
↓
项目地质勘查、图纸设计、审图、规划、招投标
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项目工程实施（基础、主体、装饰）
↓
竣工验收
↓
决算审计
政府采购工作（办公用品采购）流程图
承办部门：XX 学校总务处（电话：）
采购预算编制
↓
预算报县教育局批准
↓
2000 元以下采购项目由学校组织采购，严把质量价格关
↓
2000-20000 元之间的采购项目由采购办通过询价、招标等方式决定
↓
20000 元以上（数码、电子产品 500 元以上）由学校申请教育局上报政府采购中心通过寻价方式或招标方式采购
↓
学校、教育局、政府采购中心组织验收合格后按合同付款
财务工作流程图
承办部门：会计室（电话：）
学校预算外收入
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上缴教育结算分中心
↓
上缴国库
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申请拨付学校使用愿
上拔公用经费
↓
↓
会计室制定支出计划
↓
上报支出计划
↓
学校支出按财务规定校长审批
↓
上报教育结算分中心审核支出
饭堂采购工作流程图
（请各校自行补充内容）
教职工奖励工作（含绩效工资发放）流程 图
承办部门：教务处（电话：）
制定教职工奖励方案
↓
学校量化考核
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教代会讨论、通过
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在单位内部公示（一周）
↓
校长办公会批准
↓
呈报上级机关批准
↓
兑现教职工奖励
干部年度考核流程图
承办部门：校办室（电话：）
根据主管部门有关通知、制定度考核方案
↓
提交校委会研究决定、印发考核方案
↓
实施考核
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个人年度总结、组织民主测评
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汇总考核材料、审定考核结果
↓
公示考核结果
↓
反馈被考核干部本人
↓
考核结果存档
第二篇：廉政风险防控手册
廉政风险防控手册
廉政风险防范管理基本知识
一、什么是风险？
辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。
二、什么是廉政风险？
廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。
三、什么是风险管理？
风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从1930年开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。1950年风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。1970年以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。
中国对于风险管理的研究开始于1980年代。作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。
四、什么是廉政风险防范管理？
廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
五、廉政风险有哪些基本特征？
廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。
廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。
廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。
六、什么是廉政风险点？如何排查廉政风险点？
廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。
排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点和风险表现形式——组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室单位和行业廉政风险。排查岗位风险要求全体干部职工参与，明确各自岗位职责，查找个人在履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现；排查科室风险要求各单位组织科室对照职责定位，梳理科室业务流程，查找出科室存在的廉政风险点及风险表现；排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作，重点梳理在决策“三重一大”事项、行使行政审批、执法或司法权等方面的工作流程，查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。排查行业风险，重点排查对行业业务工作中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。
七、廉政风险有哪些类型？
廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。
思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或 因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。
制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。
八、风险防控的主要措施有哪些？
控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面 激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。
控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。
控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。
控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。
控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。
九、如何开展廉政风险防范管理工作？
(一)查找并评估风险等级。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。
1.梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。
2.查找廉政风险点。一是查找岗位风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”等方面容易产生的风险。
3.进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。
制定并实施防范措施。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
岗位风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。
处室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地 提出部门防控风险的具体措施和办法。
单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
评估及检验防范效果。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防控，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险点，分管领导负责防控；对等级较低的风险点，科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。
考核防范效果，完善管理体系
建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核的依据 的风险防范管理体系。
十、廉政风险防范管理从阶段上分有哪些主要预防措施？
针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。
1、前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段，将预防腐败融入各项业务工作中，贯彻于各个工作流程，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”，将前期预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。
2、中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作用，形成对廉政风险的有效的监控“网络”；同时发挥及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。
3、后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导。实施后期处置办法的关键在于对可能发生的 腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。
十一、廉政风险防范管理工作有哪些基本要求？
重在预防。在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。
要突出重点。通过查找评估廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大政府投资项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。
必须强调过程管理。按照全面质量管理原理，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环往复，达到规范权力运行的目的。
自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最容易产生的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。
十二、实施廉政风险防范管理有哪些作用？
实施廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推 进工作规范高效的一项基础性工作。
一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。排查廉政风险点，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。
二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉政风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，增强了制度建设的针对性和可操作性。
三是有利于加强干部队伍建设。开展廉政风险防范管理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“保护网”，保护干部，促进干部健康成长。
四是有利于构建反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题，既为纪检监察工作提供了平台，也会促进业务工作规范高效。
第三篇：廉政风险防控手册目录
目录
1、学校廉政风险实施方案……………………………………….12、学校廉政风险防范领导小组、职责……………………………….83、学校领导班子职责目录…………………………………………….94、学校管理运行的流程图（书记、校长、副校长、工会主席）……115、领导廉政风险档案库…………………..…………………………..166、学校领导廉政风险防控措施登记表…………………….……….1067、学校廉政风险识别防控一览表……………………………..…….1158、学校廉政风险防控承诺书（班子）……………………......…….1179、学校廉政风险机制建设工作制度……………………...……..…..12610、学校廉政风险机制建设学习制度……………………...……….12811、学校廉政风险工作排查制度……………………...………….......12912、学校廉政风险预警制度……………………...………..........130
13.学校廉政风险工作总结……………………...………...........131
第四篇：廉政风险防控手册目录
目 录
1、学校廉政风险实施方案
……………………………………….1
2、学校廉政风险防范领导小组、职责……………………………….8
3、学校领导班子职责目录…………………………………………….9
4、学校管理运行的流程图（书记、校长、副校长、工会主席）……11
5、领导廉政风险档案库…………………..…………………………..16
6、学校领导廉政风险防控措施登记表…………………….……….106
7、学校廉政风险识别防控一览表……………………………..…….115
8、学校廉政风险防控承诺书（班子）……………………......…….117
9、学校廉政风险机制建设工作制度……………………...……..…..126
10、学校廉政风险机制建设学习制度……………………...……….128
11、学校廉政风险工作排查制度……………………...………….......129
12、学校廉政风险预警制度……………………...……….................130 13.学校廉政风险工作总结……………………...………..................131
第五篇：廉政风险防控
现在市局在试运行的廉政风险防控模板是中国局和省局领导和专家精心编制的，流程规范科学，对于提前化解权力运行中腐败的风险，提高廉政管理水平都是有效的措施。同时，也会进一步规范和促进我们的各项业务工作。我们对廉政模板没做太大的修改。我们主要任务还是在模板的试运行过程中，严格执行各项制度，形成常态化，并逐步完善各项流程。8月以来，我们在各项流程的运行和模拟中，没有太大的问题，主要是：
一是基层业务人员对风险防控工作认识不深，对于风险防控管理知识了解不多，深入开展此项工作，还要进一步的磨合。
二是由于前期模板修改时间紧，对于地方出台的“两集中三到位三减少两提高” 政策和其他一些规范性文件的相继出台与市局的社会管理部份的廉政风险防控的结合还需要进一步完善。
三是多年来，形成了固有的思维和工作模式，工作中沿用老的办法，模板试运行的规范性还有困难，需要相应的制度建设配合。
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