第一篇：分公司整改报告
沈阳分公司依照《外点资讯基础架构管理办法》经过严格检查发现以下两点需要改进
1.资讯设备进驻/撤出登记，设备维修记录没有做好相关记录工作，现已经进行整改，将机房内的资讯设备进行详细的登记。
2.应制作机房主要设备的供应商，电信厂商，空调厂商等联络信息，并贴有机房相应设备明显位置处，并实时更新。对于机房的主要设备供应商以及电信厂商都有联络信息登记并有写有应急处理方式和联系人，但没制作空调厂商联系信息，现已经制作完毕并张贴与空调明显位置。
以上两点均已改正完毕，日后会做好分公司各项资讯工作，将资讯工作细化处理，做到更好。
第二篇：合肥物业分公司服务质量整改报告
合肥物业分公司服务质量整改报告
公司分管领导、市场部：
你们的“鑫字﹝2012﹞11号”的整改文件已收悉！
在公司领导检查后，我分公司立即组织召开了整改方案研究部署会议，提高认识、反省自身存在的问题，坚决做好整改工作的落实。同时安排在端午节前夕（6月21日），就整改后的各交换局进行全面复查，对整改后仍不符合要求的项目，进一步督促各管理处整改到位。具体整改如下：
一、召开整改专题会议，责任落实到位。
我分公司在陪同领导检查后的当天下午，我分公司办公室立即组织了各管理处主要负责人和责任人，对检查发现的问题进行深刻的反思，并同时找出问题的主要根源。成立了由分公司杨经理任组长的整改小组和出台了具体整改办法。
二、整改小组牵头督促，各管理处认真落实，多管齐下，坚决彻底整改。
分公司整改小组对宿州路、大钟楼卫岗、祁门路等交换局出现的卫生情况较差、公共设施损坏等问题。公司安排专人现场指导，并安排管理处主任组织保洁员进行全面彻底打扫，同时安排工程维修组分批分段对各交换局除检查发现的问题以外对所以公共设施进行了一次全面普查和维修，确保公共设施运行正常。
同时，反思问题根源所在，将监督、检查、培训、考核机制
纳入常态管理。认真贯彻执行质量管理文件要求。
三、分解工作，层层落实，按部就班不留“死角”。
根据本次整改情况，制定各管理处、分各职能部门、各操作岗等工作规范和流程，以及制定工作计划和工作总结制度。另，成立分公司日常检查小组，形成分公司三级检查考核制度。加强分公司对下辖各管理处日常工作的监督指导。确保服务质量上一个新台阶。
合肥电信物业分公司
2012年6月20日
第三篇：西藏分公司风险排查、整改报告
西藏分公司2010年风险
排查、整改工作报告
总公司：
根据总公司《关于印发4月21日 “全面提高风险管理水平、切实防范风险”视频工作会议材料暨组织开展风险排查、整改专项工作的通知》（银商发［2010］154号）的要求，我分公司成立风险排查、整改专项工作小组，对照《银联商务业务规程》，根据《风险排查、整改工作表》，组织专人对分公司成立以来的各项工作情况进行了深度自查，并认真组织了有关问题的整改。现将分公司风险排查、整改专项工作的主要内容及整改情况报告如下。
一、自查总体情况
我分公司自2009年6月22日成立以来，各项工作规范均按照总公司业务规程开展。同时，结合当地实际情况，建立了符合当地业务需要的业务操作流程和管理制度，并认真执行落实，有效防范了各类案件及责任风险，未发生任何重大风险责任事故。但是，由于分公司地处西藏，受业务规模小、人员少的影响，也存在着BMS混岗、操作不规范的情况。
二、存在的问题及原因分析
（一）业务规范管理方面存在的问题。
1、未修改终端系统管理员的初始密码。导致这一问题产生的原因为：终端程序下装由收单行负责，在各合作银行未提出该项意见时，我司暂不对终端系统管理员初始密码进行修改。
2、未保管终端应用功能测试的交易凭证。导致这一问题产生的原因为：终端程序下装由收单行负责，终端应用功能测试也由收单行负责，我司无需保管测试凭证。
3、终端安装与商户发展未做到严格分离，BMS存在混岗现象。导致这一问题产生的原因为：我司人员较少，终端安装与商户发展未分岗操作，在BMS操作中也是一人多岗情况。
4、BMS用户账户存在共用情况，密码未定期修改。导致这一问题产生的原因为：分公司人员紧张，导致BMS用户账户存在共用情况。
5、未设立商户档案的录入复核审查人员。导致这一问题产生的原因为：我司目前只设一名业务岗人员，档案录入使用BMS快速录入功能，暂未设立录入复核审查人员。
6、暂未制定商户、终端信息以及交易明细的导出、备份、恢复的相应管理制度。导致这一问题产生的原因为：我司对此功能基本不使用。
（二）终端风险管理方面。
1、暂未建立终端遗失责任追究制度。
2、暂未利用信息系统进行终端库存管理，暂未建立终端库存抽查机制。
三、整改措施及下一步工作打算
针对以上问题，分公司领导召开专题会议，认真进行了研究分析，在以后工作中将结合实际情况制定相应的措施。经分析，我分公司存在的多数问题是因受客观条件限制而产生的，在客观条件短期内难以改变的情况下，分公司将通过其他方面努力来有效防范各类风险。
（一）业务规范管理方面。
针对“终端安装与商户发展未做到严格分离，BMS存在混岗现象”、“BMS用户账户存在共用情况”和“未设立商户档案的录入复核审查人员”等问题，分公司将在现有人员配置下，不断加强对公司员工，特别是要害岗位人员的思想品德教育和职业道德教育，督促其树立起“爱岗敬业”和“遵规守纪”观念。同时加强事后监督，有效防范风险。
（二）终端风险管理方面。
针对“暂未建立终端遗失责任追究制度”“暂未利用信息系统进行终端库存管理，暂未建立终端库存抽查机制”的问题，分公司将及时建立相关制度并严格遵照执行。
在今后的工作中，我分公司将进一步健全和完善分公司各项管理制度，牢固树立依法合规的风险意识，对总公司已通报的风险事件暴露出的问题引起高度重视，加强监督和管理，确保各项工作的安全、有序地开展。
第四篇：榆林分公司运维工作整改报告
榆林分公司运维工作整改报告
省运调部：
榆林分公司靖边机房在6月10日14:48-15:45安全播出期期间，因机房外电停电，发电机高温故障造成数据、视频业务中断。对机房安全运行和用户体验带来严重影响，就此榆林分公司对靖边支公司进行全市通报的同时，要求各支公司吸取此次教训，对机房基础设施进行了一次全面彻底的检查，重点是对机房发电机、UPS电源、高频开关电源、空调以及传输设备进行检查。现就检查应急演练情况汇报如下：
在此次全市基础设施检查演练中，各支公司对发电机进行了20-30分钟的带载运行，除靖边公司由于发电机机房过小通风不畅以及节温器过障造成发电机高温外，其它支公司发电机均未发现异常。目前靖边支公司对发电机机房已进行了通风改造，同时拆除了节温器后（节温器目前在与厂商联系更换中），经带载运行1小时后，再未出现高温现象。
各支公司UPS电源和开关电源在检查中未发现异常，蓄电池无高温、鼓包、漏液等现象。空调配置目前全能满足机房正常运行。各支公司对所辖机房的空调及传输设备滤网也进行了彻底的清洗。
在外电中断后的发电演练中，各支公司目前多具备2-3人的熟练操作技工，同时，各支公司表示今后不会再次发生类似的安全播出事故。保证机房信号24小时不间断运行。
榆林分公司运维部 2018年6月15日
第五篇：关于对XX分公司五个专项审计整改报告
关于对XX分公司五个专项
审计的整改报告
省公司审计办公室：
接到省公司《关于对XX分公司五个专项审计的意见》的文件后，我公司总经理室高度重视，为此召开专门会议。并成立了专项审计整改小组，并结合目前公司开展的404项目的整改阶段工作，本着实事求是的态度，针对“审计意见”所提出的主要问题及审计建议由相关部门进行了一一整改。现将我公司整改情况汇报如下：
一、印章管理方面
整改前，我公司的印章管理制度不完善，无《印章领用书》，印章的发放无印模管理登记，部分印章的刻制不符合要求，对此现象，整改小组成员专门组织综合管理部、财务中心、业务处理中心负责人及综合管理部印章管理人员，重新学习了《关于刻制下发印章有关事宜的通知》，并传达了“审计意见”中的关于印章的建议，综合管理部高度重视，对印章管理增章建制，建立了《印章的发放、领用登记簿》，对全辖所有印章的印模进行补充登记，对“审计意见”中提出的不符合《财务部印章制作及使用说明》而印制的印章，即 “XXXX股份有限公司财务核算中心现金收讫”、“XXXXX股份有限公司XX分公司财务核算中心转讫”、“XXXXX股份有限公司XX市XX支公司转讫”章，经综合管理部牵头，进行重新刻制，经整改，我公司的印章刻制、发放、使用、保管工作基本完善。
二、两核方面
我公司专项整改小组针对“审计意见”中所指出的“两核”、“单证管理”方面的建议，进行了研究，挖掘了出现问题的根源，主要原因在于业务管理人员对岗位流程工作不够细知。6月20日，我公司组织了业务管理人员及各支公司内勤的教育培训，认真学习了《寿险实务》、《理赔手同册》、《XXXXX股份有限公司XX省分公司业务单证管理办法》等相关文件的应知应会。
为防范风险，重申了要严格遵守核保核赔的权限，严格按《寿险实务》流程操作。不越权进行理赔和承保，并加大了核保核赔逐级上报制度的执行力度。重申了两核人员的岗位职责及权限范围，对大额保单要进行生调，针对疑难、问题案件，我公司做到了部分案件双人查勘，并及时撰写了调查报告。
三、费用管理方面
1、严格执行岗位责任制，明确分工、责任到人，按照总公司《会计基础工作规范》的要求规范日常会计行为，加强从会计原始单证审核、会计凭证的录入、到账簿报表等整个会计核算流程的质量监控。在现金支付方面，严格按《现金管理规定》执行，禁止超出《现金管理规定》要求的现金支付，对确需的超过千元的付款要上报总经理室审批。
2、加强对会计人员的素质教育，提高其业务水平，依照《金融企业会计制度》及公司会计规定准确使用会计科目，要求凭证录入人员及复核人员对会计科目要应知应会，提高工作质量，保证会计资料，会计信息的真实、可靠。
3、加强费用管理，按照权责发生制原则确认收入和费用支出。为防止费用超支，我公司加大了费用管理的力度。年初出台了《2XXX年费用管理办法》，每月初要求各基层单位上报《费用预算表》，对上个月度费用超支的单位进行预警，办法实施以来，已见成效。2XXX年1-5月份我公司费用控制在规定范围之内并有结余。
4、严格按照财务管理办法规定，如实反映各项业务收支，并建立了有效的控制措施，今后如发现有虚列费用，虚列赔款现象，追究当事人的责任及其相关的领导责任。
四、短险理赔方面
我公司现大部分短险险种的赔付已上机操作。因业务工作的特殊性，尚有复印医疗费发票赔付现象，整改小组对此类案件进行了抽查，手续均符合理赔规定。理赔人员能做到不压案，及时清算、赔付，杜绝了跨列支赔款现象。
五、单证管理方面
今年年初，为加强业务单证管理，出台了一系列相关的管理办法，二月份，对全辖的作废单证进行清理，并重点对离司人员和长期不出勤人员领用的单证进行清理。六月初，结合404项目工作的要求，对全辖的单证管理工作进行了指导和督查，现全辖各支公司基本按照《XXXXX股份有限公司XX省分公司业务单证管理办法》执行。XX支公司存在个别业务单证核销不及时现象。兼业代理机构由于银行统一领取单证发放至各网点并统一收回，核销时间稍滞后一些。
我公司以此次专项整改工作为契机，同时也是对404工作的一个补充，为我公司切实做好内部管理这篇文章又写下浓重的一笔。只有规范的内控、规范的管理、规范的团队，才能使公司的发展不断提升。我们要不仅要在业务发展上力争上游，在业务管理上也要进入全省先进行列。
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