廉政风险点自查工作情况的报告

关于开展廉政风险点自查工作情况的报告

根据省委第三巡视组巡视集团公司反馈意见，接合公司的实际情况，针对养护工程、设备、材料采购、财务资金使用、拨付、选人用人等方面易发生廉洁风险点环节进行梳理，在公司范围内开展廉政风险防控自查，共梳理出6大方面，40个廉洁风险防控点：

一、养护工程：

（一）养护工程劳务服务购买：

1、拦标价的确定不按照国家相关法律依据或定额规定进行制定；公司项目管理办法以外的栏标价制定，未根据市场价格或相关行业预算定额进行编制。

2、竞争性谈判邀请通知未通过公司劳务队伍资源库网络公开发布，存在有选择性邀请通知的现象；

3、进入资源库的劳务队伍资质未按标准进行审核，存在一家队伍挂靠多家劳务公司名称情况；

4、劳务服务购买竞争性谈判未严格按照程序，谈判人员在谈判过程中使用诱导性、意向性语言或泄露竞价方报价现象；

5、综合评价未按照公平公正原则，不进行结果公示；

6、劳务服务合同内容不规范、条款不清晰、明确，或不严格遵照执行。

现行防控措施：

1、《工程项目管理办法》、《竞争性谈判纪律规定》等制度；

2、职能管理部室（工程部）审核、日常检查；

3、纪检监察室督查、抽查。

可能出现问题：

1、制度约束条款不完善或缺失；

2、审核、检查存在疏漏；

3、组织单位、部门执行不到位。

（二）养护工程的实施与管理：

1、养护工程实施未严格按照设计和质量要求进行；

2、工程现场管理、施工过程、施工日志记录不适时、不完善；

3、隐蔽工程计量资料、图片不真实或无图片；

4、工程变更未严格按照变更程序实施；

5、工程验收未严格按照规范及合同进行，验收成员的组成不合规；

6、竣工决算资料虚增工程量或弄虚作假。

现行防控措施：

1、《工程项目管理办法》、《工程质量管理办法》、《廉洁从业管理办法》等制度；

2、工程部、质安部审核、复核、现场检查；

可能出现问题：

1、制度约束条款不完善或缺失；

2、审核、复核、现场检查疏漏；

3、组织单位、部门、现场管理人员履职不到位；

4、与施工队伍相互串通造假。

二、设备、材料采购：

（一）大宗设备、材料采购：

1、设备、材料采购存在化整为零规避招投标或不招投标行为；

2、设备、材料采购竞价谈判邀请未公开，存在目的性、倾向性邀请情况；

3、竞价谈判邀请时为供应商量身打造所需设备、材料参数、条件；

4、竞价谈判不严格按照公平公正原则，故意泄漏竞价供应方信息；

5、竞价谈判结果未经竞价方确认签字，谈判结果不进行公示；

6、采购合同未严格按照质量技术要求标准，规范明确合同条款，验收未按照标准严格执行。

现行防控措施：

1、《机车设备、物资材料管理实施办法》、《竞争性谈判纪律规定》、《廉洁从业管理办法》等制度；

2、主管领导、各部室、需求单位组成谈判小组参与竞价谈判；

3、纪检监察室竞价谈判现场程序监督。

可能出现问题：

1、制度约束条款存在缺陷；

2、组织采购部门或单位人员办公以外环境与供应商接触无法防控；

3、所需设备、材料产品品牌众多，质量、技术参数、市场价格弹性过大；

（二）小型机具、零星材料采购：

1、小型机具、零星材料没有根据需求情况按需采购；

2、采购过程未经过市场询价货比三家，询价人员只有一人的情况；

3、未严格按照质优价廉标准进行采购；

4、采购入库、领用出库、消耗资料不真实、资料不完善。

现行防控措施：

1、《机车设备、物资材料管理实施办法》、《设备材料使用管理办法》等制度；

2、职能部门、单位审核、检查；

3、纪检监察督查、抽查。

可能出现问题：

1、制度约束条款不够完善；

2、审核、检查存在疏漏；

3、经办单位、部门、经办人执行不力；

4、经办人与供货商串通造假。

三、机车设备维修：

1、机车设备维修未严格按照管理权限履行报修程序；

2、机车设备送修定审未经机务管理员、驾驶员、维修厂家三方确认，虚列维修项目；

3、换件未据实更换，维修过程相关人员未参与监控；

4、竣工验收未经过认真测试合格，返工维修存在重复计价；

5、保修送修资料不真实、不完善。

现行防控措施：

1、《机车设备、物资材料管理实施办法》、《廉洁从业管理办法》等制度；

2、机料部审核、复核、检查；

3、纪检监察室督查、抽查。

可能出现问题：

1、制度约束条款不完善或缺失；

2、不严格执行维修制度，规避制度约束；

3、审核、检查存在疏漏；

4、机驾人员、管理人员履职不力；

5、与修理厂家串通，形成利益交换；

四、外拓市场经营：

1、外拓市场相关制度、办法未建立完善；

2、外拓项目的实施与管理未遵照国家相关法规及行业管理规定执行；

3、外拓项目经营管理人员未严格执行廉洁从业相关纪律、制度；

4、经费使用未严格按照财经纪律相关规定执行；

现行防控措施：

1、职能部门监督审核。

可能出现问题：

1、外拓项目管理制度不完善；

2、工程计量计价把关不严；

3、经费使用管理易出现疏漏；

4、监管力度弱，廉洁、审计风险高。

五、财务资金管理、拨付：

1、现金管理未严格按照财务管理相关规定执行；

2、备用金未严格实行专户保管；

3、大额、应急资金支付，未严格按照权限通过会议讨论审批后支付；

4、资金使用凭证、资料不规范、不完善。

现行防控措施：

1、《资金管理办法》、《应急资金使用制度》等；

2、部门审核、复核，会议讨论、审批；

可能出现问题：

1、制度存在缺陷；

2、审核把关不严；

3、未严格按照程序和审批权限先支付后审批；

4、现金、备用金个人账户与专用账户混用。

六、选人用人：

1、干部选拔任用未经党总支会议动议讨论；

2、未遵循任人唯贤、德才兼备、以德为先原则；；

3、干部任用未严格执行《干部选拔任用条例》及省、集团公司、物流集团关于干部选拔任用规定；

4、选拔任用程序不规范、不完善；

5、人员招聘未按照公平、公正、公开的原则。

现行防控措施：

1、《干部选拔任用工作实施办法》、《三重一大决策实施办法》；

2、人力资源部对被选拔人员进行考察、材料审核，纪检监察室监督；

3、报党总支和上级人事部门审批；

可能出现的问题：

1、干部提拔程序不规范，环节不完善;

2、执行制度过程透明度不够;