第一篇：某风险评估自查报告
XX 风险评估自查报告 内部控制工作领导小组：
根据财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会[2015]24号）文件、湖南省财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》（湘财会[2016]16 号）等规定和要求，以及学校内部控制工作的整体部署安排，我部门对内部控制建设与实施情况从单位层面和业务层面进行了风险评估自查，现将自查情况报告如下：
一、风险评估活动发现的风险因素 （一）单位层面风险因素 1.内部控制工作的组织情况。包括是否确定内部控制职能部门或牵头部门；是否建立单位各部门在内部控制中的沟通协调和联动机制。
2.内部控制机制的建设情况。包括经济活动的决策、执行、监督是否实现有效分离；权责是否对等；是否建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。
3.内部管理制度的完善情况。包括内部管理制度是否健全；执行是否有效。
4.内部控制关键岗位工作人员的管理情况。包括是否建立工作人员的培训、评价、轮岗等机制；工作人员是否具备相应的资格和能力。
5.财务信息的编报情况。包括是否按照国家统一的会计制度对经济业务事项进行账务处理；是否按照国家统一的会计制度编制财务会计报告。
举例：1.XX 部门未确立内部控制职能部门，没有构建内部控制的沟通协调和联动机制。
2.XX 部门的处长 XX 同志已经在岗两届，没有轮岗。
3.计财处的出纳为非在编人员。
（二）业务层面风险因素 1.预算管理。包括在预算编制过程中单位内部各部门间沟通协调是否充分，预算编制与资产配臵是否相结合、与具体工作是否相对应；是否按照批复的额度和开支范围执行预算，进度是否合理，是否存在无预算、超预算支出等问题；决算编报是否真实、完整、准确、及时。
2.收支管理。包括收入是否实现归口管理，是否按照规定及时向财会部门提供收入的有关凭据，是否按照规定保管和使用印章和票据等；发生支出事项时是否按照规定审
核各类凭据的真实性、合法性，是否存在使用虚假票据套取资金的情形。
3.政府采购管理。包括是否按照预算和计划组织政府采购业务；是否按照规定组织政府采购活动和执行验收程序；是否按照规定保存政府采购业务相关档案。
4.资产管理。包括是否实现资产归口管理并明确使用责任；是否定期对资产进行清查盘点，对账实不符的情况及时进行处理；是否按照规定处臵资产。
5.建设项目管理 。包括是否按照概算投资；是否严格履行审核审批程序；是否建立有效的招投标控制机制；是否存在截留、挤占、挪用、套取建设项目资金的情形；是否按照规定保存建设项目相关档案并及时办理移交手续。
6.合同管理。包括是否实现合同归口管理；是否明确应签订合同的经济活动范围和条件；是否有效监控合同履行情况，是否建立合同纠纷协调机制。
举例：1.XX 部门资产管理存在漏洞，*年前已完工的 XX 建设项目，办理竣工决算后，一直没有办理房产证书，也未办理资产交接手续。
2.XX 部门政府采购管理存在风险，在实际履行教学仪器设备等物资政府采购过程中，存在不少漏洞，如：采购设备预算标准不清，高价值、精密度物资的分析报告缺失，进口物资的报批流程及情况不明，验收程序并未有详细操作细则及管理制度，政府采购业务的相关档案保存不完整。
二、风险分析 1.单位总体风险水平根据风险评估表对单位各个层面风险进行打分评价，我部门总体风险水平为
（风险最高 100 分），属于
水平。（低、中、高）
2.重要和重大风险因素 三、关于应对风险的措施建议 1.我部门尽快确立内部控制职能部门，构建内部控制的沟通协调和联动机制。
2.严格落实关键岗位人员轮岗制度，尽快确立 XX 同志的轮岗方案。
特此报告
部门负责人：
[部门签章]
第二篇：风险评估自查报告(参考)
****（下属企业名称）2013年
风险评估自查报告（模板）
一、战略风险
战略风险部分至少考虑以下几方面内容：
1、经济政策风险，指国家宏观环境变化、经济政策出台以及医疗行业政策变动对各下属企业经营成果不确定性的影响。
2、投资风险，包含各下属企业自有重大投资项目（包括战略资本支出）的不确定性对经营成果的影响，包括投资决策程序不规范、投前可行性调研不够充分以及投资参与人力资源缺乏等因素对投资项目未来经营的不确定性影响。其中下属医院应重点考虑医疗设备投资风险，可从目前重大医疗设备使用率、维修费用、报废情况等方面来进行分析。
3、公司治理风险，指各下属企业因人员限制导致机构设臵不健全、部门间权责不清晰、包括未单独设臵董事会、内审部门等导致议事规则不健全、流程制度不完善等带来的对企业经营成果的潜在影响。
具体描述形式可参考如下：
2013年XXXXX（下属单位名称）战略风险主要涵盖重大医疗设备投资风险，具体表现形式为医疗设备投资立项前可行性调研缺乏充分，在使用过程中未能实现预期收益，日常维修费用高昂。。等问题。针对该类风险问题，医院经营班子积极寻求应对措施。。
1、现金流风险，主要包括资产负债情况、流动比率、速冻比率以及即将到期的债务情况，融资渠道获取情况、融资成本情况等考虑偿债能力情况；日常现金流短缺情况。
2、资金管理风险，主要包括日常经营是否大额使用现金，例如使用现金发放工资、奖金、报销费用等。与非华润系内部公司存在大量非商业实质的资金往来等。
3、成本费用风险，对于成本费用风险可从成本费用（主要包括人工费用、招待费、差旅费、以及销售费用等）占收入比重与同行业比较情况，成本费用定额标准管理情况等方面进行分析考虑。
4、会计核算风险，包括由会计政策的变更，新上线会计信息系统的使用，存在会计调整事项等带来的会计核算风险。
5、税务管理风险，包括缺乏专业税务人员，非盈利性医院经营医疗业务以外的其他业务，税务筹划手段过于复杂，针对医疗行业存在新颁布的税收政策等带来的税务风险。
***********************。
以上仅列示一般情况下考虑的重大风险内容，各下属企业需根据实际情况，并结合风险清单中列示的风险进行自查。
关于财务风险的描述请参考战略风险的描述方式，首先对风险进行分析，列示风险在企业的表现形式然后说明针对该项风险已采取或拟采取的应对措施。
四、运营风险
运营风险至少考虑以下方面内容：
统保密工作不完善，存在系统漏洞，系统开发不符合内部控制要求，授权管理不当，可能导致无法利用信息技术实施有效控制等；
************。
以上仅列示一般情况下考虑的重大风险内容，各下属企业需根据实际情况，并结合风险清单中列示的风险进行自查。
关于财务风险的描述请参考战略风险的描述方式，首先对风险进行分析，列示风险在企业的表现形式然后说明针对该项风险已采取或拟采取的应对措施。
五、法律风险
法律风险部分至少考虑以下几方面内容：
1、合同风险，包括未制定标准合同样本，采购或销售业务存在不签订合同的情况，合同签订前审批程序不健全或未经审批。合同签订未经有效授权或授权金额不明确等。
2、知识产权风险，该风险针对医疗行业主要包括房产或土地存在权属证照瑕疵，目前整改完成时间未明，生产销售的医疗设备与医疗注册证不相符。刻意模仿其他企业产品，侵犯其他企业知识产权等。
3、劳动纠纷风险，该风险包含劳动合同不规范或者未签订劳动合同，违反规定约定试用期，拖欠工资、低于最低工资标准支付工资，招用未解除劳动合同的劳动者，不为劳动者缴纳社会保险，不为劳动者出具解除或终止劳动合同的书面证明等。
4、医疗纠纷风险，分析医疗纠纷风险主要考虑以下因素，医疗纠纷支出占医疗收入比例，医用耗材是否具备准入资格，医护人员是否具备相应的执业资格，医院所开展的医疗活动是否具备准入资格，医务管理与医疗质量控制是否存在健全制度，各制度及-5
第三篇：学校安全风险评估自查报告
白牛镇一初中
2018年春季开学暨校园安全风险防控
自查报告
依据河南省人民政府教育督导委员会办公室及邓教办《关于开展2018年春季开学暨学校安全风险防控专项督导检查工作的通知》要求，我校重点对开学条件保障、学校校舍和食品饮水、卫生防疫等安全隐患进行了全面排查，并对部分隐患进行了整改，达到了开学要求。现将学校对校园保安、校舍安全、食品饮水、卫生防疫、安全教育等评估内容进行了自查，现在把自查情况作如下汇报：
一、自查情况
（一）校园安保：学校按标准配备安保器械，配齐配足安保人员（2人）；在校园关键部位安装电子监控；认真落实外来人员进出校园盘查询问制度，并做好记录，禁止外来车辆入校；在学生上下学、上操、下课期间等重要时段，学校安排保安和值班人员维持秩序，保障学生安全。
（二）校舍设施安全：我校教学楼三楼属临时搭建房，确实存在一定安全隐患，早已废弃不用。平时加强对师生的安全教育和应急演练；教室、实验室、寝室等重点部位安全管理到位；消防设施器材按标准配备并定期进行检修维护和保养；消防通道、安全出口畅通；后勤处加强用电、用火管理，不定时检查整改。
（三）食品卫生安全：学校建立了相关规章制度；严把学校超市和食堂从业人员营业资格、健康体检、与从业人员签订安全责任书，建立传染病防控工作预案，开展预防传染病教育并落实相应的防控措施。
（四）师生人身安全：学校建立了完善的校园安全管理制度；开展安全教育，次次有主题；学校制定了完善的校园安全应急预案并定期组织应急演练；学校重视学生教学活动、集体活动的安全管理；学校与村委治保人员配合定期对校园门口、校园周边进行排查，到现在为止没有发现高危人员和可能危及学生安全的各类隐患；学校能够及时对学生之间、师生之间矛盾纠纷进行排查化解；每学期进行管制刀具排查不少于三次；学校相当重视对学生进行防溺水安全教育，层层签订责任书，落实了有关人员安全责任，预防学生溺水事故发生。学校重视对学生进行交通安全教育；严格落实自行车管理，强制禁止不满12周岁学生骑自行车上学。
二、发现的主要安全隐患有：
1、学校房屋部分门窗、玻璃破损。
2、部分灭火器压力不足。
3、校门前没有人行横道线，限速标识和限速带需要安装。
4、学校监控覆盖面不全。
三、整改措施和时限
1、加强值班教师的教育、管理和检查。
2、尽快修缮门窗、玻璃，同时加强对全体师生的应急演练和教育。
3、把压力不足的灭火器全部充压、修整。
4、在学校门口两侧划人行横道线，安装限速标识和限速带。
5、在合适位置安装监控摄像头，基本达到校园全覆盖。
白牛镇一初中
2018年3月
第四篇：学校安全风险评估自查报告（定稿）
×××小学
校园安全风险评估自查报告
依据《福建省重点目标反恐防范安全风险评估指导意见》，我校重点对学校校舍等安全隐患进行了全面排查，并对部分隐患进行了整改，达到了开学要求。现在根据县教育局的要求，学校重点对校园保安、校舍设施、食品卫生、人身安全、交通安全等评估内容进行了自查，现在把自查情况作如下汇报：
一、自查情况
（一）校园安保：学校按标准配备安保器械；上级给学校配齐配足安保人员（1人），学校在校园关键部位安装电子监控；认真落实外来人员进出校园盘查询问制度，并做好记录，禁止外来车辆入校；在学生上下学、上操、下课期间等重要时段，学校安排保安和值班人员维持秩序，保障学生安全。
（二）校舍设施安全：我校校舍是临时用房，（新教学楼正在投建中）确实存在一定安全隐患，但是学校做了大量的维修维护工作，并且平时加强对师生的安全教育和应急演练；教室、实验室、图书室等重点部位安全管理到位；消防设施器材按标准配备并定期进行检修维护和保养；消防通道、安全出口畅通；总务处加强用电、用火等的管理，每月进行两次检查。
（三）师生人身安全：学校建立了完善的安全管理制度；周周开展安全教育，次次有主题；学校制定了完善的校园安全应急预案并定期组织应急演练；学校重视学生教学活动、集体活动的安全管理；学校与村委治保人员配合定期对校园门口、校园周边进行排查，到现在为止没有发现高危人员和可能危及学生安全的各类隐患；学校能够及时对学生之间、师生之间矛盾纠纷进行排查化解；学校建立了特殊群体学生包靠制度，每学期进行管制刀具排查不少于三次；学校相当重视对学生进行防溺水安全教育，层层签订责任书，联系有关库区加强水域巡查监管，建立了教师包靠制度，落实了有关人员安全责任，预防学生溺水事故发生。
（四）食品卫生安全：学校建立了相关规章制度；严把小卖部从业人员营业资格、健康体检、与小卖部从业人员签订安全责任书，建立传染病防控工作预案，开展预防传染病教育并落实相应的防控措施。
（五）交通安全：学校重视对学生进行交通安全教育；严格落实自行车管理，强制禁止不满12周岁学生骑自行车上学。
二、发现的主要安全隐患有：
1、学校房屋部分门窗破损。
2、部分灭火器压力不足。
3、校门前没有人行横道线，限速标识和限速带需要安装。
4、学校监控覆盖面不全。
三、整改措施和时限
1、加强值班教师的教育、管理和检查。
2、尽快修缮房屋和门窗，同时加强对全体师生的应急演练和教育。
3、把压力不足的灭火器全部充压、修整。
4、在学校门口两侧划人行横道线，安装限速标识和限速带。
5、再安装 3个监控头，基本达到校园全覆盖。
××小学
2017.3
第五篇：实验中学校园安全风险评估自查报告
实验中学
校园安全风险评估自查报告
为贯彻落实《国务院办公厅关于加强中小学幼儿园安全风险防控体系建设的意见》（国办发〔2017〕35号）精神，《河南省人民政府办公厅关于加强中小学幼儿园安全风险防控体系建设的实施意见》（豫政办〔2018〕7号）文件精神，切实加强和改进我校安全工作，提升学校安全风险防控能力，确保师生安全，现就我校安全风险评估做出以下汇报：
一、指导思想
坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻党的十九大精神和党的教育方针，注重运用法治思维和法治方式完善学校安全风险防控体系，营造良好教育和社会环境，切实把校园建设成为最阳光、最安全的地方，努力为学生健康成长、全面发展提供保障。
二、基本原则
坚持统筹协调、综合施策。坚持以人为本、全面防控。坚持依法治理、立足长效。坚持分类应对、突出重点。坚持基层建设、落实奖惩。进一步推动基层学校人防、物防、技防建设，明确经费投入，加强考核奖惩，落实工作责任，建成精干高效的基层安全管理队伍，形成防控学校安全风险的长效机制。
三、自查内容
（一）安全风险预防体系。
1.建立安全教育长效机制建设。将安全教育与德育、法治教育、生命教育、心理健康教育和家庭教育有机融合，做到“三进”（进教材、进课堂、进头脑）和“四落实”（落实课时、教材、师资、经费）。按照《中小学幼儿园应急疏散演练指南》要求，要求每月至少一次组织应对地震、火灾、交通事故、溺水、拥挤踩踏等情况的应急演练，真正把敬畏生命、保障权利、尊重差异的意识和基本安全常识深入到学生心中。加快学校安全课程体系建设和发展，组织开展安全教育以科学发展观引领学校安全教育实践工作。每年定期培训学校安全工作人员，并在校长、教师任职培训和继续教育中将安全教育和管理作为规定内容，组织必要的考核；深入探索建立学生安全知识、应急技能和学校安全工作量化考核机制。
2.安全隐患排查整改长效机制。学校定期对校园建筑物、设备、设施进行安全检查、检验；发现存在的安全隐患，采取必要的防护措施或者设置警示标志并及时进行维修、更换。对无力解决或者无法排除的重大安全隐患，学校要及时书面报告主管部门和其他相关部门。
3.建立安全预警和风险评估机制。学校建立健全了风险评估和预防制度，定期汇总、分析学校及周边存在的安全风险隐患，确定整改措施和时限。4.构建安全风险防控专业服务机制。学校要将安全风险防控服务进行专业化。对安全风险预防、安全教育进行相关的培训和教育。
5.落实安全国家标准和认证机制。落实学校安全人防、物防、技防标准。根据实际建立学校安全事项专项认证及采信推广机制，对学校使用的关系学生安全的设施设备、教学仪器、建筑材料、体育器械等，按国家强制性产品认证和自愿性产品认证规定做好相关认证工作。
（二）健全安全风险管控体系。
1.落实安全管理主体责任。安全办学是我校的底线，全面掌握学校安全工作状况，加强对安全工作的检查，将安全教育和管理工作纳入学校目标管理考核范围。学校安全实行校长负责制，按照“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”原则，根据《中小学校岗位安全工作指南》，健全校内安全工作领导机构，落实全员教育和管理责任，狠抓校风校纪，推行安全责任网格化管理，完善工作档案。要建立健全校园门卫、校内安全定期检查和危房报告、用水用电用气等相关设施设备安全管理、实验室安全管理、学生安全信息通报、大型集体活动安全管理等校内各项安全管理制度和应急机制，建立住宿学生安全管理制度。
2.完善校园周边区域管控机制。学校周边环境整治工作汇同公安、工商、文化、司法、城市管理、食品药品监管和卫生计生等部门，对校园周边区域进行综合排查整治。
3.完善学校内部日常监管机制。学校要落实消防安全责任，消除火灾隐患。政教处要进行消防日巡查、月排查，对出现的消防安全隐患进行及时的整改，并建立健全了消防安全隐患台账。利用校广播站、国旗下讲话、班会等形式加强对学生的交通安全知识的宣传教育。办公室要加强对学校卫生防疫和保健工作的检查，对涉校疫情和群体性健康问题，及时指导和采取措施。后勤服务中心要加强对餐厅、校园超市人员的安全培训及健康检查，建立健全台账管理制度、食品留样管理制度、餐具消毒制度、员工晨检制度确保对师生饮食卫生和安全。
4.建立学校安保队伍。学校要严格按照《中小学幼儿园安全防范工作规范》相关规定，配备专职安全保卫人员或者受过专门培训的安全员。学校加强宿舍管理人员管理并组织岗位安全培训。
5.着力建设安全校园环境。学校建立健全校舍安全保障长效机制，保证学校的校舍、场地、教学及生活设施等符合安全质量和标准。建立校园工程质量终身责任制，凡是在校园工程建设中出现质量问题导致严重后果的，一旦查实，承担终身责任。
6.严厉打击涉及学校和学生的违法犯罪行为。健全学校对学生权利的保护制度，对体罚、虐待、性骚扰等侵害学生的违法犯罪行为零容忍，要做到及早发现、及时处理、从严问责；对应当追究法律责任的，配合公安部门、司法机关依法严格惩处。
（三）健全安全事故处置和风险化解体系。
1.完善安全事故应对机制。学校发生重特大安全事故后，要在第一时间启动相应应急处理预案，统一领导，及时动员和组织救援和事故调查、开展责任认定和善后处理，并及时向有关部门汇报。学校制定了安全事故处置预案，健全学校安全事故的报告、处置和各科室协调机制。在校内及校外教育教学活动中发生安全事故后，学校要及时组织教职工参与抢险、救助和防护，保障学生身体健康和人身安全。
2.完善安全事故责任追究和处理机制。对发生造成师生伤亡的安全事故，要严肃追究有关负责人的责任；学校无责任的，要向有关部门澄清事实、及时说明，避免由学校承担不应承担的责任。对围堵校园、殴打侮辱教师、干扰学校正常教育教学秩序等“校闹”行为，要及时报警并坚决予以制止，并向市教育体育局进行汇报。
3.建立多元化的事故风险分担机制。学校要按规定购买校方责任险，积极探索与学生利益密切相关的食品、校外实习、体育运动伤害等领域的责任保险，充分发挥保险在化解学校安全风险方面的功能作用。
四、组织保障
（一）强化组织领导。建立学校安全风险防控体系建设领导小组，定期研究、及时解决学校安全工作中的突出问题。落实有关工作要求，加强各科室沟通协调，共同推动防控机制建设，形成各司其职、齐抓共管的工作格局。
组
长：校长、书记 副组长：副校级
成员：各科室主任、副主任
各年级组主任及副主任
（二）强化基础保障。学校安全风险防控体系建设领导小组要完善组织体系与工作机制，安排专职工作人员，保障工作所需经费；设立专职安全副校长、中层管理人员。对从事安全教育的教师、专职安全（法制）副校长在评先评优、职称评定给予倾斜，培养一批安全教育教学的专家、名师。要积极利用互联网和信息技术，为学校安全风险防控体系提供全方位的服务。
（三）强化考核和奖罚。学校安全风险防控体系建设领导小组要将安全风险防控工作落实情况，作为考核工作的重要内容。将考核结果作为干部选拔任用、晋职晋级、管理监督和奖励惩处的重要依据。对工作不重视、组织不得力、履职不到位，重大隐患迟迟不整改，发生重大恶性案件和安全事故，造成重大损失和恶劣影响的，按照有关规定进行责任追究。
五、自查结果
1、学校宿舍五楼有两个寝室渗水。
2、教学楼个别消防水带出现老化现象。
3、餐厅一楼配电盘老化。
4、对校园安全防控体系建设不全面
六、整改结果
已将消防水带进行更换，餐厅一楼配电盘也更换安装，宿舍寝室正在维修中，对校园安全防控体系逐步完善。
商丘市实验中学
2018年3月5日
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