风险评估办法

第一篇：风险评估办法

兴政通〔2011〕16号

兴隆县人民政府

关于印发兴隆县国有土地上房屋征收与补偿

社会稳定风险评估暂行办法的通知

各乡镇人民政府、县直有关部门：

《兴隆县国有土地上房屋征收与补偿社会稳定风险评估暂行办法》已经县政府研究同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

二〇一一年四月十三日

兴隆县国有土地上房屋征收与补偿社会稳定

风险评估暂行办法

为加强对国有土地上房屋征收与补偿社会稳定风险控制，落实社会稳定风险评估责任，做好社会稳定风险评估工作，按照河北省处理信访突出问题及群体性事件联席会议《关于建立重大决策信访风险评估机制防范引发大规模集体上访和群体性事件的暂行办法》，及河北省维护稳定工作领导小组《关于重大事项社会稳定风险评估工作的实施意见》要求，结合我县实际，制定本办法。

一、评估原则

（一）坚持“谁建设、谁负责”、“谁主管、谁负责”、“先评

估后决策”的原则；

（二）坚持充分尊重群众民主权利，维护群众眼前利益和

长远利益并重的原则；

（三）坚持公开、公平、公正的原则。

二、评估内容

1、项目的实施是否符合有关法律、法规、政策要求，各项

法定文件是否齐全、真实有效。

2、项目实施前的准备工作是否充分，如征收计划和方案是

否制定，补偿标准是否符合房地产市场行情和相关补偿安置政

策规定，补偿资金、安置房源是否落实到位，对困难户的综合保障条件是否具备等。

3、项目的实施是否会引起征收范围内和周边居民的严重不

满，计划补偿安置标准是否与同类地区的其它项目存在明显的不公平。

4、拆除施工安全文明防护措施是否完备。拆除施工是否有

障碍和安全风险隐患，是否对周边环境产生较大影响，是否对

周边造成群众生产、生活、交通较大的不便，拆除工地管理能

否符合规定要求。

5、有可能引发社会不稳定因素和其它方面的情况。

三、评估领导小组

组长：张成县政府副县长

副组长：张玉占县政府外事侨务办公室主任

于会田县国土局局长

成员：谭振东县委政法委副书记

刘贺军县政府法制办公室主任

孟凡春县发改局局长

高春青县住建局局长

张立东县环保局局长

霍文军县信访局局长

贾永县安监局局长

杨晓林县土地收购储备交易中心主任

项目所在地乡、镇、村主要负责同志

领导小组下设办公室，办公室设在县土地收购储备交易中心，办公室主任由杨晓林同志兼任，具体负责社会风险评估领导小组日常工作。

四、工作程序

（一）启动评估

项目启动前由项目承办单位申请报领导小组办公室进行梳

理，经领导小组会议审批启动评估，明确涉及参加的评估单位，确定评估人员。

（二）组织评估

项目承办单位对房屋征收事项内容进行宣传、公示，必要

时组织听证，广泛征求意见建议，适时召开专题会议研究论证，形成评估报告。

（三）提交评估报告

评估报告要综合参考各方意见，实事求是地反映项目基本

情况、实施的前提、时机及后续社会影响、配套措施等，特别是对可能引发的群众信访态势进行科学预测分析，根据潜在信访风险，提出完善决策的建议，制定预防和化解矛盾纠纷、处置大规模集体上访和群体性突发事件等的工作预案后，提交县评估领导小组进行决策。

（四）评估结果运用。房屋征收行政主管部门应将国有土

地上房屋征收与补偿社会稳定风险评估结果作为审批事项的主

要依据之一。对存在较小社会稳定风险或风险隐患在可控范围内的审批事项，准予实施或分步实施；对未经评估或经评估存在重大风险隐患的审批事项，不予实施或暂缓实施。同时，将确定的实施意见，连同评估报告报县委、县政府，并报县维稳办备案。

主题词：房屋征收风险评估暂行办法通知抄送：县委、县人大、县政协兴隆县人民政府办公室2011年4月13日印（共印50份）

第二篇：舆情风险评估制度办法

舆情风险评估制度办法

为认真贯彻落实党W（党组）意识形态工作责任制和党W（党组）网络意识形态工作责任制，推动舆情风险评估工作规范化、常态化、制度化，进一步明确评估原则、评估范围、评估程序及责任追究，特制定本办法。

一、评估工作目标。

切实维护意识形态安全，牢牢掌握意识形态主导权，在党W、政府重大事项实施前，重点围绕可行性、民众认可度、媒体关注度等方面，预判可能引发的公众舆论炒作和可能引发群体性事件的负面舆情风险，采取风险防范与处置措施，切实从源头上有效预防和减少重大事项实施过程中的舆情风险，进一步营造健康向上的舆论环境。

二、重大事项范围。

本办法所称重大事项是指事关人民群众切身利益，牵涉面广、影响较大，易引发舆论广泛关注的重大决策、重大项目、重大会议、重大活动等。具体包括以下内容：

（一）重大决策。

落实上级党W、政府有关决策部署和各部门及乡镇即将出台实施的决策。

（二）重大会议。

各部门组织招商引资推介会、文化交流会、旅游推介会、业务培训会等通过购买第三方服务组织在异地召开的参与人数在*人以上的会议。

（三）重大项目。

各部门及乡（镇、街道）实施的重大投资项目。

（四）重大活动。

各部门承办或举办的各类活动。

（五）其他。

涉及民族宗教、民俗事务、历史遗留问题等涉及较大范围人民群众切身利益的事项，可能会引发舆情风险的事件等。

凡属评估范围内的事项，必须组织进行舆情风险评估，把舆情风险评估作为落实上级决策部署和工作开展实施的前置条件，做到“先调研、再决策，先评估、再实施”。

三、评估重点。

（一）是否在重大事项工作开展前通过上门动员宣传、通过电视、报纸、政府门户网站等方式开展前期宣传解释工作。

（二）是否有化解舆情不稳定因素的对策措施和制定有相应的应急处置预案。

（三）是否存在可能引发社会负面舆论、网络不稳定事件诱发因素和恶意炒作等舆情风险点。

（四）是否设立有专门的组织领导机构和人员负责开展舆情信息搜集、分析和处置工作。

四、评估程序。

（一）设立评估工作组。对确定需要评估的项目，责任主体应成立风险评估工作领导小组，牵头组织有关专家和相关部门人员开展评估工作，领导小组组长由责任主体单位主要负责人担任。

（二）制定评估方案。

领导小组应全面了解掌握评估对象的基本情况，广泛征求民众对实施事项的意见、建议和主要诉求，在准确把握民众所持有的社会态度基础上，准确把握评估重点，制定评估方案，适时组织评估。

（三）开展分析评估。

主要针对重大事项实施可能发生的不稳定因素逐项进行分析预测，特别是对实施事项可能引发的矛盾冲突及所涉及的人员数量、范围和激烈程度，以及可能带来的负面舆论影响作出评估预测，作出总体评估结论，提出工作意见和建议。分析评估工作应在重大事项实施前*个工作日完成。

（四）形成评估报告。

责任主体单位根据舆情风险评估工作领导小组评估作出的总体评估结论和意见建议，形成评估报告，完善应对措施，制定应急预案，在*个工作日内将评估结果及评估资料向县W网信办报备。

（五）跟踪评估事项。

对已经评估付诸实施的重大事项，责任主体要全程对相关热点话题做好信息跟踪、搜集，对其进行倾向性与趋势分析，及时发现和化解实施过程中遇到的矛盾和问题，积极引导舆论，确保实施事项顺利推进。

五、责任追究。

（一）各部门（单位）、各乡镇（街道）要将舆情风险评估作为落实意识形态和网络意识形态工作责任制的重要内容。

（二）对应纳入评估范围的事项，未组织开展评估的，或评估结果严重失误而引发舆论公众压力特别是重大负面舆情的，按照意识形态和网络意识形态工作责任制有关规定进行责任追究。

（三）按照“分层分级、属地管理”“谁主管、谁负责”“谁实施、谁评估”的原则，重大事项的组织实施单位是舆情风险评估的责任主体，单位主要负责人履行第一责任人责任，应负责重大事项实施前舆情风险评估工作的组织实施。

第三篇：廉政风险等级评估办法（范文）

勤政廉政安全风险评估办法

局属各单位、机关各处室：

按照中共中央《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和《建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017年工作规划》的要求，为扎实推进我局党风廉政建设和反腐败工作，切实加强对权力运行的风险评估和监控，逐步建立健全风险预警、考核评价、纠错整改、责任追究等勤政廉政风险防控机制，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，经局党组研究决定，制定本办法。

一、勤政廉政安全风险种类

勤政廉政安全风险防控涉及的主要风险种类有：

（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。

（二）岗位职责风险，是指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。

（三）业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。

（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的勤政廉政安全风险。

（五）外部环境风险，是指因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的勤政廉政安全风险。

二、勤政廉政安全风险等级

根据权力大小、安全风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到低将勤政廉政安全风险划分为一级、二级、三级。

（一）一级安全风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的勤政廉政安全风险；

（二）二级安全风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的勤政廉政安全风险；

（三）三级安全风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的勤政廉政安全风险。

三、勤政廉政安全风险等级评估程序

市局及所属单位勤政廉政安全风险体系按照市局领导班子成员、机关各处室（分为综合管理类和执法业务类）、局属各单位等三种类型进行风险等级评估，评估程序如下：

（一）查找风险点。各部门、各单位结合自身职能和工作实际，对照主要风险种类，认真分析并查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面勤政廉政安全风险的主要内容和表现形式。

（二）确定安全风险等级。各单位、各部门的勤政廉政安全风险等级，应根据本单位、本部门的职权和党风廉政建设工作现状，组织召开会议，研究拟定本单位、本部门的勤政廉政安全风险等级。

（三）制定安全风险防控措施。各单位、各部门应根据查找出的风险点和拟提交市局党组纪检组审核的安全风险等级，制定安全风险防控措施，确保各项措施有针对性、可操作性，切实达到预防为主、风险防控的目的。

（四）备案工作。各单位、各部门的勤政廉政安全风险评估材料须加盖印章后提交市局党组纪检组审核，并进行统一备案。

第四篇：廉政风险等级评估办法

腐败风险等级评估办法

为扎实推进我局腐败风险预警防控工作，切实加强对权力运行的腐败风险评估和监控，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，特制定本办法。

一、腐败风险种类

腐败风险预警防控涉及的主要风险种类有：

（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范，导致以权谋私等严重后果的腐败风险。

（二）岗位职责风险，是指因岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。

（三）业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。

（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事、影响制度机制有效运行，权力自由裁量空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵，导致滥用职权、以权谋私等严重后果的腐败风险。

（五）外部环境风险，是指因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险。

二、腐败风险等级

根据权力大小、腐败风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到低将腐败风险划分为一级、二级、三级。

（一）一级腐败风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；

（二）二级腐败风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；

（三）三级腐败风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的腐败风险。

三、腐败风险等级评估程序

（一）查找风险点。各部门、各单位结合自身职能和工作实际，对照主要风险种类，认真查找腐败风险，按下列程序进行评估、备案。

1、查找岗位或科室腐败风险。各岗位人员、各科室认真分析并查找出个人或科室腐败风险的主要内容和表现形式，报所在单位党组（党委、支部）评估备案。

2、查找部门或单位腐败风险。各部门（单位）要召开民主生活会，认真分析并查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面腐败风险的主要内容和表现形式，报上级党组（党委、总支）评估备案。

（二）腐败风险等级审核确定。岗位、科室、部门（单位）的腐败风险等级，按下列程序予以审核确定：

1、岗位或科室腐败风险等级的确定。各岗位人员、科室根据工作职责自报，经单位分管纪检监察工作领导审核后，由部门（单位）党组（党委、支部）会议研究决定。

2、部门（单位）腐败风险等级的确定。各部门（单位）根据本部门（单位）的职权和反腐倡廉工作现状，召开党组（党委、支部）会议，研究确定本部门（单位）的腐败风险等级。

（三）防控措施审核备案程序。岗位、科室的防控措施，报所在部门（单位）党委（支部）、局纪检组审核备案。一级腐败风险部门（单位）的防控措施，报局党组审核备案。

第五篇：大连市反洗钱机构洗钱风险评估办法

附件1：

大连市反洗钱机构洗钱风险评估办法

（试行）

第一章 总则

第一条 为贯彻落实风险为本的反洗钱监管理念，有效开展大连市反洗钱机构洗钱风险防范和控制能力评估工作，实现人民银行和反洗钱机构双方资源的优化配置，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《反洗钱非现场监管办法（试行）》等相关法律法规，特制定本办法。

第二条 本办法所称反洗钱机构是指大连地区各银行机构、证券机构、期货机构、保险机构、信托公司、资产管理公司、财务公司、支付机构以及人民银行确定并公布的其他需履行反洗钱义务的机构。

第三条 中国人民银行大连市中心支行（以下简称“人民银行大连中支”）根据本办法对大连市反洗钱机构的洗钱风险防范能力和控制能力进行评估，并根据评估结果实施有差别的分类监管措施。

第四条 人民银行大连中支根据审慎监管原则及反洗钱监管要求的变化，制定并调整风险评估指标。

第五条 人民银行大连中支洗钱风险评估工作采取反洗钱机构自评估和人民银行再评估相结合的方式。第六条 风险评估工作包括信息收集与确认、风险评估与评级、分类差别监管、档案管理四个方面。

第二章 信息收集与确认

第七条 人民银行大连中支洗钱风险评估工作需收集的信息包括与《大连市反洗钱机构洗钱风险评估指标（试行）》（详见附件2）中评估指标、评估标准、主要评估点相关的信息资料。

第八条 反洗钱机构需报送的信息资料及报送时限：

（一）反洗钱工作总结、计划，报送时限分别为每年12月10日前和大连市反洗钱工作会议结束后10个工作日内；

（二）机构主要负责人参加的反洗钱专题会议记录，对反洗钱工作总结、计划、内部监督检查等专项工作方案、报告等重要文件的签署意见等，以及其它能反映机构主要负责人对反洗钱工作有效实施领导的书面资料，报送时限为事件发生后10个工作日内；

（三）机构名称、地址以及负责人、法人机构的高管和控股股东等情况及其变更情况，报送时限为监管机构批复后5个工作日内；

（四）本部反洗钱工作机构、岗位及人员的设置、职责和变更情况，报送时限为确定或变更后10个工作日内；

（五）反洗钱内控制度、操作流程及其更新完善情况，报送 时限为制定或修订后10个工作日内；

（六）自行开展的反洗钱培训工作记录、图片等资料，报送时限为每季后10个工作日内；

（七）反洗钱人员参加人民银行网络培训测试情况，报送时限为结果公布后10个工作日内；

（八）反洗钱宣传工作方案、集中宣传月相关资料及总结报告、反洗钱宣传工作总结，报送时限分别为每年的3月1日前、6月10日前、11月30日前；

（九）反洗钱调查资料和相应分析报告，按调查通知书规定的时限报送；

（十）对风险业务、产品和支付工具的洗钱风险防范措施及其更新完善情况，报送时限为制定或修订后10个工作日内；

（十一）新推出的业务、产品、创新型交易工具和相关制度、办法、操作规程等，报送时限为推出后10个工作日内；

（十二）反洗钱内部审计报告、自查报告、专项检查报告及内外部监督发现的问题的整改报告，报送时限为报告出具后10个工作日内；

（十三）反洗钱监测分析系统使用手册（包括基本功能、操作流程、权限设置、应急措施等）及其更新情况，报送时限为系统使用或调整后10个工作日内；

（十四）发生或上报公安部门的洗钱案件或其他金融案件，应当在事发后及时以正式文件形式报告；

（十五）协助配合公安、司法、行政执法部门开展案件协查情况，报送时限为协查后10个工作日；

（十六）反洗钱政策法规要求报送的信息资料；（十七）其他与风险评估相关的信息资料。

上述信息资料如迟报，将扣减相应评估指标一半分值；超过规定时限3个工作日报送的，视同未报，将扣减相应评估指标全部分值。

第九条 人民银行大连中支可根据评估工作需要，以《反洗钱监管信息补充报送通知书》（见附1）形式要求反洗钱机构补充报送有关信息资料。

第十条 反洗钱机构自评估报告应按照评估指标逐项评估，自评估报告要客观、详实、准确、全面，并于次年1月10日前以正式文件形式报送人民银行大连中支。

第十一条 反洗钱机构应指定专人负责各类信息资料的报送工作，确保报送信息资料的及时性、完整性、真实性和准确性。

第十二条 人民银行大连中支可通过媒体报道、信息公告等渠道收集反洗钱机构其它与洗钱风险评估相关信息，并采取必要的措施进行核实。

第十三条 人民银行可通过询问、现场巡访、约见会谈、现场检查等方式收集洗钱风险评估工作所需相关信息，或对反洗钱机构报送的信息进行核对和核实。

第三章 风险评估与评级

第十四条 人民银行大连中支将根据收集确认的信息，对大连市反洗钱机构洗钱风险防范能力和控制能力进行实时、动态地分析、评估、预警。

第十五条 人民银行大连中支将按汇总洗钱风险评估信息，在反洗钱机构自评估的基础上对各项评估指标逐一评估打分，得出各反洗钱机构洗钱风险评估最终结果。

第十六条 人民银行大连中支根据洗钱风险评估结果检验各机构反洗钱工作水平，划分洗钱风险等级。

第十七条 反洗钱机构洗钱风险等级划分为正常、关注、高度关注、预警四个级别。

第十八条 各反洗钱机构不得擅自对外公布洗钱风险评估结果。

第十九条 反洗钱机构发生重大风险事件或有重大风险隐患，足以导致评估结果发生变化的，人民银行大连中支直接将相应反洗钱机构的风险评估等级降为预警级。重大风险事件或隐患包括但不局限于以下类型：

（一）发生洗钱案件且未主动报送该案件可疑交易或线索；

（二）违反保密规定泄露有关反洗钱信息；

（三）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的，或者故意提供虚假材料的；

（四）案件揭示、监管部门认定、媒体披露等经确认反映机 构风险防范工作存在严重缺陷；

（五）对人民银行反洗钱监管工作不配合；

（六）拒绝报送相关风险评估所需信息资料；

（七）报送的风险评估信息资料严重失真；

（八）人民银行大连中支确定的其他重大事项。

第四章 分类差别监管

第二十条 人民银行大连中支将根据各反洗钱机构的洗钱风险等级，实施有差别的分类监管措施。

第二十一条 人民银行大连中支将根据各反洗钱机构上风险等级情况，确定本拟采取的分类差别监管措施。

第二十二条 正常级的反洗钱机构为勤勉尽责的机构，人民银行大连中支对其以日常监管为主，原则上次不对该机构开展现场检查。

第二十三条 对关注级的反洗钱机构，人民银行大连中支将通过询问、现场巡访、约见谈话等方式（相关文书见附

2、附

3、附

4、附5）进行风险提示，指出机构存在的风险点及风险管理的薄弱环节，要求其加以整改和完善。

第二十四条 对高度关注级的反洗钱机构，人民银行大连中支将通过现场巡访、约见高管谈话等方式进行风险提示，指出机构存在的风险点及风险管理的薄弱环节，要求其限期整改，并视情况开展现场检查。第二十五条 对预警级的反洗钱机构，人民银行大连中支将对存在违规问题，依法给予行政处罚，同时还需对该机构开展现场检查。

第二十六条 人民银行大连中支将对洗钱风险评估工作情况进行全辖通报。

第五章 档案管理

第二十七条 人民银行大连中支将按机构建立反洗钱机构洗钱风险评估档案，对洗钱风险评估工作中收集的信息以及监管记录予以保存。

第二十八条 人民银行大连中支洗钱风险评估工作人员对收集的信息负有保密义务，不得擅自对外披露。

第六章 附 则

第二十九条 当年成立且经营期不满半年的反洗钱机构，不纳入当年的洗钱风险评估工作范围。

第三十条 本办法未尽事宜请遵照反洗钱有关政策法规和监管要求执行。

第三十一条 本办法由人民银行大连中支负责解释和修订。第三十二条 本办法自2012年1月起实施。

附1 中国人民银行大连市中心支行 反洗钱监管信息补充报送通知书

：

根据反洗钱监管工作需要，请你单位将下列资料于 年 月 日前报送中国人民银行大连市中心支行反洗钱处。

一、需要补充的资料

二、需要说明的问题

联系人：

联系电话： 传真： 附件：

特此通知。

（签章）

年 月 日

附2 中国人民银行大连市中心支行 反洗钱监管质询通知书

：

对于以下所列事项，请你单位在 年 月 日前以书面形式向中国人民银行大连市中心支行反洗钱处回复。

询问事项：

联系人： 联系电话：

（签章）

年 月 日

附3

中国人民银行大连市中心支行 反洗钱监管巡访通知书

：

为了，我行将派 同志于

****年**月**日前往你单位，了解以下情况：

联系人：

联系电话：

（签章）

年 月 日

附4

中国人民银行大连市中心支行 反洗钱监管巡访工作记录

时

间： 年 月 日 地

点： 巡访人：

姓 名： 职务：

姓 名： 职务：

被巡访机构：

参与人员：

内 容：

事实与评价：

发现的问题：

被巡访机构意见及签章： 附5

中国人民银行大连市中心支行

反洗钱监管约见机构高级管理人员谈话通知书

：

根据反洗钱监管工作需要，兹定于 年 月 日 时 分在，我行 约见你单位 同志（先生/女士）就 等事项谈话，请准时赴约会谈。如有特殊情况不能参加，请提前书面说明。

特此通知。

（签章）

年 月 日