专题:反洗钱题库判断题
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反洗钱题库判断题
判断题: 1.《中华人民共和国反洗钱法》中所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管
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反洗钱 判断题
1、为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新,证券期货业机构应尽可能实现相关资料数据的纸质化保存,并进行有效的规范化管理(错) 2、客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身
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反洗钱题库
测试题 (一)单选题 1、根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定,国务院反洗钱行政主管部门是指( B )。 A.国务院金融协调办公室 B.中国人民银行 C.中国人民银行、中国银行业监
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反洗钱题库
一、单项选择题(每题1.5分,共30分) 1、我行反洗钱工作领导小组下设办公室,办公室设在总部( )部门。 A、法律合规部 B、零售业务部 C、风险控制部 D、会计部2、《中华人民共和
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反洗钱题库
反洗钱题库一、填空:
1.《反洗钱非现场监管办法(试行)》中填报单位是指(独立承担法律责任的金融机构及其分支机构)
2.《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是(单位 -
反洗钱题库
一、反洗钱内部控制 1、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。 (B)A、对 B、错 2、金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。 (A) A、对 B
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题库——判断题
判断题 1. 《安全生产法》规定,从业人员有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施。 答案:正确 2. 《安全生产法》的立法目的是:为了加强安全生产
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2011反洗钱知识题库
2011年反洗钱知识题库 1、最早受到关注的洗钱活动是受贿犯罪收益。 答案:X最早受到关注的洗钱活动是在毒品犯罪收益方面。 2、现代意义上的洗钱历史可以追溯到20世纪20年代
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反洗钱考试题库
一、判断题 1、任何单位和个人发现洗钱活动,有权向人民银行或者公安机关举报。(对 ) 2、反洗钱行政调查包括书面调查和现场调查两种形式。(对 ) 3、金融机构应当不定期对交易监测
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反洗钱考试题库大全
反洗钱考试题库大全 一、判断(共 10 题, 20 分)1 、 有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、 实施到管理、 监督的一个完整的运行机制。 √2 、金融机构从管理层到一般业务员
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反洗钱题库单选题
单选题: 1.《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是(B ) A.2006年10月31日 B.2007年1月1日 C.2007年3月3日 D.2007年8月1日 2.《中华人民共和国反洗钱法》在法律位阶上属于(A )。
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反洗钱知识题库
反洗钱知识题库 一、单选题 1.银行在办理汇入汇款业务时,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下哪项信息中任何一项信息缺失的,应要求境外机构补充? B A.汇款人工作单位 B.
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反洗钱考试题库大全
15.对收到《反洗钱非现场监管意见书》后,金融机构有异议要在10个工作日内书面申诉或申辩,若其陈述的事实、理由以及提交的证据成立的,中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。
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银行业反洗钱题库
反洗钱知识题库 (共410题) 判断题(163题) 1、 任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。(对) 2、 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只
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反洗钱考试题库(最终定稿)
2-2-5反洗钱 一、单选题 (23道題) 1.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在可疑交易发生
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反洗钱业务知识题库
反洗钱题库 1、洗钱预防措施的三项基本制度是什么? 答:客户身份识别制度,客户身份资料和交易记录保存制度,大额交易和可疑交易报告制度。 2、完整的客户身份识别包括哪些基本要
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反洗钱业务知识题库
反洗钱题库 1、洗钱预防措施的三项基本制度是什么? 答:客户身份识别制度,客户身份资料和交易记录保存制度,大额交易和可疑交易报告制度。 2、完整的客户身份识别包括哪些基本要
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2018反洗钱考试题库大全
反洗钱终结性考试—判断题汇总 1、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。 A. B. 对 错 2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工