专题：证券市场法律法规试题
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2017年证券市场基本法律法规试题及答案（大全）
2017证券市场基本法律法规试题及答案 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。 A.通过证券业从业
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《证券市场基本法律法规》模拟试卷
1[单选题] 被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年，不得注册为投资主办人。 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：B 参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办
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证券市场基本法律法规知识点汇总2017年
证券市场基本法律法规知识点汇总2016年 第一章证券市场基本法律法规 一、处罚方面 5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5
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《证券市场基本法律法规》预习试卷
1[单选题] 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额的罚款。 A.10％以上15％以下 B.5％以上15％以下 C.1万元以上3万元以下 D.5
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《证券市场法律法规》时间点总结
证券市场基本法律法规 保存时间 客户投诉&客户回访 3年 诚信信息查询记录 5年 保荐底稿 10年 基金管理人保存基金的会计账册 15年 客户身份资料自业务结束 15年 证券自营原
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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪
www.xiexiebang.com 【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪 2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试
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《证券市场基本法律法规》数字类考点汇总
一、公司法 1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。 2.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人
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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券资产管理
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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：执业行为
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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：从业资格（5篇材料）
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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券法（推荐5篇）
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法律法规试题
安全生产法及相关的法律知识模拟练习题 考试注意事项： 一、本考试由两部分组成，第一部分为单项选择题，共70题（每道题1分），第二部分为多项选择题，共15题（每道题2分），满分100分。 二、
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证券市场基础知识试题点评
证券市场基础知识试题点评（上）单选题
题目1：根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）方式确定股票发行价格。
A:累计投标询价 B:上网竞价 C:询价 √D:协商 -
证券市场基础知识试题(一)
一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（ ）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证
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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券公司监督管理条例
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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券承销与保荐
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证券市场基本法律法规易错知识点-9
1、《证券法》第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。（超3停3，吊销执照） 2
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《证券市场基本法律法规》数字总结[精选多篇]
一、档案保管年限 1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。 2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 3.承销
