《证券市场基本法律法规》数字总结[精选多篇]

第一篇：《证券市场基本法律法规》数字总结

一、档案保管年限

1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。5.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。

7.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

8.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。9.投资顾问的业务档案保存不少于5年。

10.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

11.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。

12.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

13.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

14.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

15.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

二、人数限制

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表 决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

3.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

4.股份有限公司董事会成员为5至19人。

5.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事（董事监事每届任期3年，董事不能当监事）。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。股东大会、监事会每年至少召开一次。

6.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

8.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

9.主承销人的数字条件：

(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验

(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。

(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。

11.含数字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。

(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。

12.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

13.证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理 2 人员。

14.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：

(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

(2)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

(4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

15.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：

(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

(2)有100万元人民币以上的注册资本。16.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：

(1)最近3年无重大违法违规记录。

(2)财务顾问主办人不少于5人。

17.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。

18.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列数字条件：

(1)净资本不低于2亿元。

(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。

19.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

20.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

三、百分数 1.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 2.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

3.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。

4.在法定的的会计账簿以外另立会计账簿，由县级以上人民政府部门责令改正，处以5万~50万的罚款，对直接负责人罚3~30万

5.股票发行数字条件：

(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元

(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%

(4)发行人在近3年没有重大违法行为。6.债券发行数字条件：

(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万

(2)累计债券余额（已经发行且尚未到期的债券余额）不超过公司净资产的40%

(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。7.股票上市的数字条件：

(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。

(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

(3)公司最近3年无重大违法行为。8.债券上市的数字条件：

(1)公司债券的期限为1年以上。

(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40% 9.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

10.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

11.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

12.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。

13.违反证券发行规定的法律责任：(对直接负责人全部都是3~30万)

(1)未经核准，擅自公开或者变相公开发行的，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5%；对直接负责的„处3万~30万。

(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万；已经发行的，处所募资1%~5%；对直接负责人处3万~30万。

14.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

15.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%；对直接„处5~50万罚。

16.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30% 17.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：

(1)因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

(2)净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

(3)不能清偿到期债务。

18.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具有表决权。

19.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% 20.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

21.上市公司在相关并购重组活动完成后，上市公司或购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明原因并道歉；未达到50%的，中国证监会可同时对财务顾问及其主办人财务监管谈话、出具警示函责令定期报告等监管措施。

22.自营业务的规模及比例控制：

(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

(4)持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

23.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80% 24.证券自营业务持仓规模的要求：

(1)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%(2)证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%

(3)证券经营机构从事证券的自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20% 6

(4)证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

(5)证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利 提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。

25.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30% 26.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。（限定性单个客户5万，非限定性单个客户10万）

27.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15% 28.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30% 29.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25% 30.股票发行采用代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。发行人加息返钱。

四、限期内向中国证监会、国监机构、证券交易、协会、派出机构等备案、报送报告、申请等

注：国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)

1、证券公司离任审计报告

①证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。

②证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（若有违法违规，2年不能转任）

2、向协会报告（10日）

①投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

②协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。

③会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

④经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

3、向证监会和国检机构报告、申请、备案、信息披露（5或15日）①证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。

②面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。

③财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当总终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

④财务顾问不再符合规定条件的，应在5日内向中国证监会报告并公告。⑤财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应在5日内向中国证监会报告。⑥证券公司开展定向资产管理业务，应当与每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

⑦保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

⑧证券公司应当在集合资产管理计划设立工作日完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

⑨证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。

⑩收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国监机构和证券交易所，并予公告。

⑪在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

4、月度报告、中期报告、年度报告、发生重大事项，2日内报告。①上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的中期报告。

②上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的年度报告。

③证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国监机构报送年度报告；自每月结束之日起7日报送月度报告。

④证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。证券金融公司应当自每月结束之日起7工作日内，向证监会报送月度报告。

⑤保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

⑥申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料。

⑦证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送介绍业务的合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。5、3天报告、备案

①以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。

②证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国监机构。

③证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

④证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易 9 所备案。

6、从业人员监督管理的相关数字规定：

①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书； ②辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。

③从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

7、证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：

①要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

②每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。8、60日

①证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

②集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。

五、国监机构、协会、中国证监会、结算公司、上市委员会等限期内做出审批、出具报告等行为

1、国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：

(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。

(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

2、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

3、首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

4、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或不予核准的书面决定。

5、查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

6、协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。(诚信信息)

7、证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

8、股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。

六、设立公司、申请资格等条件

1、设立基金管理公司的数字条件：

(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。

（3）独立董事人数不得少于3人，且不少于董事会人数的1/3。

2、期货公司设立的数字条件：

(1)注册资本最低额为人民币3000万。

(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

3、申请投资主办人应具备的数字条件：(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

4、申请财务顾问主办人应具备的数字条件：

（1）最近2年无违反诚信

（2）最近2年未因执业行为违反行规受处分（3）最近3年未因执业行为违法违规

5、个人申请保荐代表人资格应具备的数字条件：(全为3)(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

6、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。

(2)公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。

(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

（注：融资融券的金额不超过其净资产的4倍）

7、证券公司从事各种业务注册资本：

从事证券自营业务、证券承销保荐业务、证券资产管理业务其中一项注册资本1亿，最低限额5000万；从事其中两项或两项以上注册资本5亿。

8、合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

七、其他一些数字

1、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

2、有限责任公司股东会决定解散该公司，清算组由股东组成，清算组自成立之日起10日内通知债权人。

编辑整理于2016年11月23日

第二篇：《证券市场基本法律法规》数字类考点汇总

一、公司法

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。3.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 4.股份有限公司董事会成员为5至19人。

5.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3 6.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

7.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

二、证券法

1.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件： ①公司股本总额不少于人民币三千万元

②公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

③公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。2.债券发行条件：

①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元

②累计债券余额不超过公司净资产的40% ③最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售

5.债券上市的条件：

①公司债券的期限为1年以上。

②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

6.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利，终止交易。

7.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。8.收购要约的期限：30日≤期限≤60日

9.擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

10.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。11.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。12.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

13.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

14.操纵证券市场的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款。15.法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。16.擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。2.设立基金管理公司的条件：

①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录

3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

4.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。

5.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。

6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

8.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍罚款；没得或不足100万的，处以10~100万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

四、期货交易管理条例 1.期货公司设立的条件：

①注册资本最低额为人民币3000万。

②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

五、证券公司监督管理条例

1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30% 2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：

①因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

②净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。③不能清偿到期债务。

3.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7个工作日报送月度报告。

4.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改。

5.证券公司有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

（1）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动。（2）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。（3）违反规定委托他人代为买卖证券。

（4）从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定。（5）从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。6.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

7.证券公司有下列情形之一的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：

（1）未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。

（2）证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

（3）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。

（4）资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。

（5）资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

六、从业资格

1.从业人员监督管理的相关规定：

①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；

②辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。③从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

2.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：

①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。

②机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

③被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。3.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列条件：

①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。④最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。4.个人申请保荐代表人资格，应具备的条件：(全为3)①具备3年以上保荐相关业务经历。

②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。③最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

七、执业行为 1.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

2.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

3.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。4.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：

①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。②最近24个月无违反诚信记录的说明。

③最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

八、证券经纪

1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

5.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。

九、证券投资咨询

1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

②有100万元人民币以上的注册资本。

2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

十、财务顾问

1.证券公司从事财务顾问业务的条件： ①最近3年无重大违法违规记录。②财务顾问主办人不少于5人。

2.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：

①最近24个月内存在违反诚信的不良记录。②最近24个月内因执行行为违反行业规范 而受到行业自律组织的纪律处分。③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。3.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

十一、证券承销与保荐

1.首次公开发行股票，发行人应当符合：

①最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

②最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3 个会计营业收入累计超过人民币3亿元 ③发行前股本总额不少于人民币3000万元

④最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20% 2.保荐工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自发行证券或者制作虚假的发行文件的,，以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

4.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

十二、证券自营

1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

3.自营业务的规模及比例控制：

①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% ③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% ④持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

4.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%

十三、证券资产管理

1.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。2.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。3.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人： ①个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币。②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

十四、其他业务

1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：

①公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。②最近2年各项风险控制指标持续符合规定。③最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。2.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

3.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15% 4.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

第三篇：最新《证券市场基本法律法规》总复习数字类高频考点知识点汇总

一、公司法

1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

3.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

4.股份有限公司董事会成员为5至19人。

5.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3

6.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

7.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

二、证券法

1.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

①公司股本总额不少于人民币三千万元

②公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

③公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

2.债券发行条件：

①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元

②累计债券余额不超过公司净资产的40%

③最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。

3.代销、包销约定时效不得超过90日。

4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售

5.债券上市的条件：

①公司债券的期限为1年以上。

②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

6.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利，终止交易。

7.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

8.收购要约的期限：30日≤期限≤60日

9.擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

10.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

11.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

12.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

13.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

14.操纵证券市场的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款。

15.法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

16.擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。

2.设立基金管理公司的条件：

①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录

3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

4.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。

5.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。

6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

8.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍罚款；没得或不足100万的，处以10~100万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。

四、期货交易管理条例

1.期货公司设立的条件：

①注册资本最低额为人民币3000万。

②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

五、证券公司监督管理条例

1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%

2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：

①因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

②净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

③不能清偿到期债务。

3.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7个工作日报送月度报告。

4.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改。

5.证券公司有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

（1）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动。

（2）向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。

（3）违反规定委托他人代为买卖证券。

（4）从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定。

（5）从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

6.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

7.证券公司有下列情形之一的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：

（1）未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。

（2）证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

（3）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。

（4）资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。

（5）资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

六、从业资格

1.从业人员监督管理的相关规定：

①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；

②辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。

③从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

2.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：

①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。

②机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

③被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

3.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列条件：

①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

④最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

4.个人申请保荐代表人资格，应具备的条件：(全为3)

①具备3年以上保荐相关业务经历。

②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

③最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

七、执业行为

1.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

2.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

3.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

4.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：

①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。

②最近24个月无违反诚信记录的说明。

③最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。

④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

八、证券经纪

1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

5.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。

九、证券投资咨询

1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

②有100万元人民币以上的注册资本。

2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

十、财务顾问

1.证券公司从事财务顾问业务的条件：

①最近3年无重大违法违规记录。

②财务顾问主办人不少于5人。

2.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：

①最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

②最近24个月内因执行行为违反行业规范

而受到行业自律组织的纪律处分。

③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。

3.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

十一、证券承销与保荐

1.首次公开发行股票，发行人应当符合：

①最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

②最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近

个会计营业收入累计超过人民币3亿元

③发行前股本总额不少于人民币3000万元

④最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%

2.保荐工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自发行证券或者制作虚假的发行文件的,，以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

4.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

十二、证券自营

1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

3.自营业务的规模及比例控制：

①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

④持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

4.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%

十三、证券资产管理

1.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

2.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

3.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：

①个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币。

②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

十四、其他业务

1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：

①公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。

②最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

③最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

2.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

3.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%

4.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

第四篇：《证券市场基本法律法规》模拟试卷

1[单选题] 被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：B

参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；③被协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。

2[单选题] 委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。A.客户优先 B.品种优先 C.时间优先 D.数量优先 参考答案：C

参考解析：委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

3[单选题] 股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在（）日内主持召开公司创立大会。A.10 B.15 C.20 D.30 参考答案：D 参考解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。

4[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：C 参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

5[单选题] 投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10％ B.20％ C.30％ D.50％

参考答案：C 参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

6[单选题] A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。A.20 B.15 C.30 D.60 参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券法》第180条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。因此，监管机制可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

7[单选题] 下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作 D.从业人员可以和公司订立优先股认股权 参考答案：D

参考解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现。故D项说法错误。

8[单选题] 销售证券是一种从社会（）的活动。A.直接融资 B.间接融资 C.债务性融资 D.混合融资 参考答案：A

参考解析：销售证券是一种从社会直接融资的活动。

9[单选题] 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。A.不可以买卖股权 B.可以买卖基金份额 C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的 参考答案：A 参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。

10[单选题] 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产 B.持有的证券资产 C.出资

D.银行储蓄存款 参考答案：C 参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第5条第1款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

11[单选题] 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A.10 B.7 C.5 D.3 参考答案：C 参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第133条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

12[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5％时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。A.3 B.5 C.7 D.10 参考答案：A 参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5％时．应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

13[单选题] 从事期货咨询应取得（）。A.注册会计师资格 B.证券业从业人员资格 C.期货业从业人员资格 D.基金业从业人员资格 参考答案：C

参考解析：从事期货咨询人员必须取得期货投资咨询从业资格。

14[单选题] 下列表述错误的是（）。A.交割仓库由期货交易所指定

B.交割仓库由期货交易所会员协议确定 C.期货交易所不得限制实物交割总量

D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务 参考答案：B

参考解析：交割仓库由期货交易所指定，故选项B表述错误。

15[单选题] 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额（）以上（）以下的罚款。A.1％；5％ B.1％；10％ C.5％，10％ D.5％；20％ 参考答案：A

参考解析：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

16[单选题] 总公司不可以对分公司提供（）担保。A.保证 B.质押 C.抵押 D.留置

参考答案：A

参考解析：总公司可以为分公司提供除保证以外的担保。

17[单选题] 证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。A.委托人；受托人 B.受托人；委托人 C.委托人；委托人 D.受托人；受托人 参考答案：A

参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

18[单选题] 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A.20 B.12 C.36 D.40 参考答案：C

参考解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：①承销未经核准的证券；②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

19[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A.2 B.1 C.3 D.半

参考答案：A

参考解析：《证券业从业人员资格管理实施细则》第21条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。

20[单选题] 下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定监事的报酬事项 B.公司章程的修改

C.对发行公司债券作出决议 D.制定公司的基本管理制度 参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国公司法》第37条规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议：⑩修改公司章程；⑪公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。

21[单选题] 公开披露的基金信息不包括（）。A.基金托管协议 B.基金招募说明书 C.股东会决议 D.临时报告 参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第77条规定，公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额中购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；⑩国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。22[单选题] 未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.工商管理部门 B.财政部

C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行 参考答案：C 参考解析：《期货交易管理条例》第16条第47款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或管理期货公司的股权。

23[单选题] 不适用《中华人民共和国证券法》的（）。A.A股 B.B股

C.H股和B股 D.H股

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

24[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.100 B.150 C.200 D.300 参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第88条第1款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

25[单选题] 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（）年以上的经历。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：B 参考解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

26[单选题] 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：C

参考解析：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

27[单选题] 证券交易所不得从事（）。A.以营利为目的的业务 B.信息公布和管理 C.上市公司的挂牌退市 D.提供场内交易平台 参考答案：A

参考解析：《证券交易所管理办法》第12条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：①以营利为目的的业务；②新闻出版业；③发布对证券价格进行预测的文字和资料；④为他人提供担保；⑤未经证监会批准的其他业务。

28[单选题] 下列说法中，正确的是（）。

A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司 C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D.证券公司在境外在股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准 参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》第129条第2款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。

29[单选题] 经纪人的执业行为中，错误的是（）。A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.为客户之间的融资提供担保 D.不得与客户约定分享投资收益 参考答案：C 参考解析：《证券经纪人管理暂行规定》第13条规定，证券经纪人应当在本规定第11条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧凄托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

30[单选题] 股东大会一般每（）定期召开一次。A.2年 B.1年 C.半年 D.1个月

参考答案：B

参考解析：股东大会一般每年定期召开一次。

31[单选题] 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上 C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景 参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》第170条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

32[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.500 B.150 C.100 D.300 参考答案：C

参考解析：证券公司办理定向资产，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

33[单选题] 保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：C 参考解析：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向证券业协会提交更新资料。

34[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40％ B.50％ C.60％ D.80％

参考答案：D 参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80％。35[单选题] 证券经纪中委托合同的标的物是（）。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易对象 参考答案：D

参考解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。

36[单选题] 有权召集持有人大会的机构是（）。A.基金公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.基金管理人 参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第84条第1款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

37[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A.已建立完善的客户投诉处理机制

B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施 D.经营证券经纪业务已满2年 参考答案：D

参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况艮好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信息系统安全稳定运行，最近1年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨中国证监会规定的其他条件。

38[单选题] 证券公司代销金融产品，应当按照（）和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券法》 C.《公司法》

D.《国务院条例》 参考答案：A 参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

39[单选题] 在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价 B.证券分红 C.佣金收入 D.利息收入 参考答案：C

参考解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

40[单选题] 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.对证券及其证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严瑾的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

参考答案：D

参考解析：《发布证券研究报告执业规范》第18条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

41[单选题] 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C

参考解析：证券营业部应当制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练。自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

42[单选题] 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10％ B.3％ C.1％ D.5％

参考答案：D 参考解析：《证券公司监督管理条例》第14条第1款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式．实际控制证券公司5％以上的股权。

43[单选题] 证券经纪业务的具体对象是（）。A.股票 B.债券 C.证券

D.特定价格的证券 参考答案：D

参考解析：证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券。

44[单选题] 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（）万元以下的罚款。A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：D 参考解析：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。

45[单选题] 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.无不良诚信记录

C.从事公司保荐相关业务3年以上 D.具有经管专业本科以上学历 参考答案：D

参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年来受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。

46[单选题] 下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的

C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的

D.公司经营发生困难的 参考答案：D 参考解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

47[单选题] 下列说法错误的是（）。

A.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 B.证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务

C.两个以上的证券公司受同一个人控制的不得经营相同的证券业务 D.两个以上的证券公司受同一单位控制的可以经营相同的证券业务 参考答案：D

参考解析：两个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外，故选项D说法错误。

48[单选题] 下列属于证券公司分支机构的是（）。A.清算所 B.交易所 C.交割仓库

D.证券投资咨询机构 参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》第125条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。

49[单选题] 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.30％ B.40％ C.50％ D.60％

参考答案：B

参考解析：公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的40％。

50[单选题] 上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会 B.证监会 C.工商局 D.国务院

参考答案：D

参考解析：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51[单选题] “荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

Ⅱ．提供具体证券投资品种选择建议

Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅳ．提供其他证券投资分析、预测或者建议 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 参考解析：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；②提供具体证券投资品种选择建议；③提供具体证券投资品种的买卖时机建议；④提供其他证券投资分析、预测或者建议。

52[单选题] 下列选项中，属于证券自营业务特点的是（）。Ⅰ．风险性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．被动性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

53[单选题] 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。

Ⅰ．是正确的

Ⅱ．错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

Ⅲ．错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

Ⅳ．错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：风险防控需要在投资产品前了解。

54[单选题] 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。

Ⅰ．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

Ⅱ．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 Ⅲ．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

Ⅳ．国债反债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：上海证券交易所大宗交易方式的规定：①A股单笔买卖申报数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上；B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上；B股(深圳)单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于300万元港币；②基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上；③国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手(含)以上，或交易金额在1 000万元(含)人民币以上；④其他债券单笔买卖申报数量在1000手(含)以上，或交易金额在100万元(含)人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至交易数量在1000手(含)以上，或交易金额在100万元(含)人民币以上；⑤其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

55[单选题] 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。

Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％

Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％

Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％

Ⅳ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比倒不得超过30％ A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计不得超过净资本的100％，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5％计算；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

56[单选题] 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。

Ⅰ．监管谈话、重点关注

Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函

Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

57[单选题] 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。

Ⅰ．购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50％以上

Ⅱ．购买、出售的资产在最近一个会计所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50％以上

Ⅲ．购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过6000万元人民币

Ⅳ．购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币。

58[单选题] 根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。

Ⅰ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅱ．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券法》第4条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

59[单选题] 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。

Ⅰ．股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 Ⅱ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

Ⅲ．无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 Ⅳ．国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行；②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；③公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让；④国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；⑤除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；⑥记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；⑦无记名股。

60[单选题] 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．账户身份信息变更时客户身份的重新识别

Ⅱ．营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份 Ⅲ．客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ．客户账户管理业务的客户身份识别 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：客户身份识别的内容包括：①客户账户管理业务的客户身份识别；②账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份；③客户身份持续识别与账户客户信息维护。

61[单选题] 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。

Ⅰ．保险公司 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券公司

Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

62[单选题] 首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。Ⅰ．QDII Ⅱ．基金公司 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．信托投资公司 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：询价对象是指符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

63[单选题] 证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。

Ⅰ．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

Ⅱ．证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券

Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

Ⅳ．中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：①证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系；②证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券；证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；证券投资咨询机构或其从业人员是否与持有相关证券流通部分前5位的股东有利害关系；证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

64[单选题] 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。

Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款

Ⅱ．给予警告

Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理

Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

65[单选题] 下列关于虚拟资本的表述错误的有（）。Ⅰ．虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化

Ⅱ．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格 Ⅲ．虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 Ⅳ．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C 参考解析：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

66[单选题] 以下属于《企业债券管理条例》管理范围的是（）。Ⅰ．金融债券和外币债券 Ⅱ．企业债券 Ⅲ．短期融资券 Ⅳ．中央企业债券 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：企业债券不包括外币债券和金融债券。

67[单选题] 根据我国政府对WT0的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务包括（）。Ⅰ．A股的承销

Ⅱ．基金的承销和交易 Ⅲ．发起设立基金

Ⅳ．B股和H股、政府和公司债券的承销和交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

参考解析：根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

68[单选题] 下列各项中，属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）。Ⅰ．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 Ⅱ．要约收购的条件及收购要约的内容

Ⅲ．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 Ⅳ．信息披露的一般原则规定及要求 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3项外，还包括：①不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；②中期报告和报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定；③操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

69[单选题] 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括（）。

Ⅰ．取得证券从业资格

Ⅱ．取得证券经纪人资格

Ⅲ．具备良好的诚信记录及职业操守

Ⅳ．具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有3年以上证券投资研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

70[单选题] 在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

Ⅰ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

Ⅱ．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

Ⅲ．证券公司未按照规定编制并向客户递交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

Ⅳ．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：①未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权：②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

71[单选题] 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列属于部门规章及规范性文件的是（）。Ⅰ．《中华人民共和国企业破产法》 Ⅱ．《证券发行与承销管理办法》 Ⅲ．《上市公司信息披露管理办法》 Ⅳ．《证券市场禁入规定》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

72[单选题] 下列属于基金托管人义务的是（）。Ⅰ．保管基金资产

Ⅱ．保管与基金有关的重大合同及有关凭证 Ⅲ．保存基金的会计账册记录15年以上 Ⅳ．执行基金管理人的投资指令 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：基金托管人的义务包括：①保管基金资产；②保管与基金有关的重大合同及有关凭证；③负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。基金管理人保存基金会计账册记录必须15年以上。

73[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力包括（）。Ⅰ．资产收益 Ⅱ．选择管理者 Ⅲ．批准破产 Ⅳ．参与重大决策 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

74[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。

Ⅰ．业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制

Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

75[单选题] 证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。

Ⅰ．具有不同的功能和要素

Ⅱ．是否收取专门投资顾问服务报酬

Ⅲ．是否取得投资顾问资格 Ⅳ．收费不会有融合 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合。

76[单选题] 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。

Ⅰ．情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅱ．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅲ．情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅳ．情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

77[单选题] 下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。Ⅰ．《证券法》属于行政法规

Ⅱ．《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规 Ⅲ．《证券投资基金法》属于法律 Ⅳ．《反洗钱法》属于法律 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：《证券法》属于法律。

78[单选题] 证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

Ⅰ．本公司股东

Ⅱ．其他与本公司具有关联方关系的自然人

Ⅲ．其他与本公司具有关联方关系的法人

Ⅳ．其他与本公司具有关联方关系的组织 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

79[单选题] 下列选项中，属于能源期货的是（）。Ⅰ．菜籽油 Ⅱ．燃料油 Ⅲ．汽油 Ⅳ．原油 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

80[单选题] 作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（）。Ⅰ．中国证券监督管理委员会 Ⅱ．中国证券业协会

Ⅲ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅳ．地方性证券业协会 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：①中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；②中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

81[单选题] 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括（）。Ⅰ．企业法人营业执照 Ⅱ．年检申请报告 Ⅲ．业务报告

Ⅳ．经注册会计师审计的财务会计报表 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：①年检申请报告；②业务报告；③经注册会计师审计的财务会计报表。

82[单选题] 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 Ⅱ．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 Ⅲ．证券公司借用客户资金，30日内还清 Ⅳ．法律规定的其他情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。

83[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 Ⅱ．引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

Ⅲ．不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

Ⅳ．在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析：在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

84[单选题] 下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。

Ⅰ．募集资金规模在50亿元人民币以下

Ⅱ．单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ．客户人数在200人以上

Ⅳ．证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：D

参考解析：集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。

85[单选题] 证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。

Ⅰ．私募基金管理 Ⅱ．证券投资咨询 Ⅲ．市场操纵 Ⅳ．内幕交易 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于市场操纵和内幕交易。

86[单选题] 下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。

Ⅰ．期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

Ⅱ．证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

Ⅲ．期货公司动用客户保证金支付贷款，1个月后归还

Ⅳ．证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B

参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，Ⅳ项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。

87[单选题] 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息包括（）。Ⅰ．公司已公开的资产重组的信息 Ⅱ．公司分配股利或者增资的计划 Ⅲ．公司股权结构的重大变化 Ⅳ．公司债务担保的重大变更 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。

88[单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。Ⅰ．薪酬与提名委员会 Ⅱ．审计委员会 Ⅲ．风险控制委员会 Ⅳ．风险规避委员会 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中2种以上业务的，其董事会应设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

89[单选题] 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。

Ⅰ．公司的董事甲某

Ⅱ．持有A公司10％股份的股东B公司的普通员工乙某

Ⅲ．A公司的实际控制人丙某

Ⅳ．为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所在公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

90[单选题] 关于股票，下列表述错误的有（）。Ⅰ．股票创设了股东权利

Ⅱ．股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动 Ⅲ．股票属于债权证券

Ⅳ．股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：B

参考解析：股票的作用不是创设股东权利，而是证明股东的权利；股票不属于物权证券，也不属于债权证券；股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券的特征。

91[单选题] 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，正确的是（）。Ⅰ．证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

Ⅱ．期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险 Ⅲ．证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 Ⅳ．证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，Ⅰ项说法错误。

92[单选题] 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定：可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。

Ⅰ．持有人要求 Ⅱ．公司财务情况

Ⅲ．流通股价格 Ⅳ．可转债的存续期 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：C

参考解析：根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

93[单选题] 下列属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。

Ⅰ．已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求 Ⅱ．有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见 Ⅲ．已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异 Ⅳ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；Ⅳ项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

94[单选题] 封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。

Ⅰ．基金募集金额不低于1亿元人民币

Ⅱ．基金合同期限为5年以上

Ⅲ．基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A

参考解析：封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：①基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定；②基金合同期限为5年以上；③基金募集金额不低于2亿元人民币；④基金份额持有人不少于1000人；⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

95[单选题] 下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。

Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ．未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅲ．擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：题中4个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

96[单选题] 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的是（）。Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款

Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

97[单选题] 证券交易所可以决定停牌的情况有（）。

Ⅰ．证券交易出现异常波动的Ⅱ．对涉嫌违法违规交易的证券

Ⅲ．证券上市期届满

Ⅳ．上市公司披露定期报告、临时公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

98[单选题] 证券中介机构包括（）。Ⅰ．会计师事务所 Ⅱ．证券经营机构 Ⅲ．资信评级公司 Ⅳ．信托投资公司 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：D

参考解析：证券中介机构不包括信托投资公司。

99[单选题] 关于证券市场禁入，以下说法中正确的是（）。Ⅰ．行政处罚以事实为依据 Ⅱ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

Ⅲ．市场禁入措施的类型包括3～5年的证券市场禁入措施、6～8年的证券市场禁入措施、5～10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施 Ⅳ．中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C

参考解析：市场禁入措施的类型包括3—5年的证券市场禁入措施、5～10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施。

100[单选题] 下列属于证券市场中介机构的有（）。Ⅰ．证券公司

Ⅱ．证券登记结算机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．证券业协会 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：D

参考解析：证券公司、证券服务机构(包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等)属于证券市场中介机构。

第五篇：证券市场基本法律法规知识点汇总2017年

证券市场基本法律法规知识点汇总2016年

第一章证券市场基本法律法规

一、处罚方面  5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；

②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款； ③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。3~30万

①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款； 5~50万

①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款； ②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款； ③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）； 5~20万

①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；

二、数字信息

1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；

2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制

3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；

7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；

8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；

9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：  注册资本不低于3亿元；

 持续经营3个以上完整的会计；

 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

11、期货公司注册资本最低限额为3000万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。

12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。

13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

14、证券公司会计结束之日起4个月内，报送报告；每月结束7个工作日内，报送月度报告。

15、有限责任公司只能采取发起设立

16、设立有限责任公司，股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持

18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事

19、股份有限公司董事会成员是5-19人，监事会成员不得少于3人，监事会6个月至少召开一次。

20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。

21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

22、证券法规定，证券的代销和包销期最长不得超过90日。

23、证券承销业务采取代销和包销两种方式。

24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000万元的，必须采取承销团的方式来销售。

25、证券在证券交易所上市交易的，证券法规定采用集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

26、股票暂停：公司最近3年连续亏损；终止股票上市：最近3年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利。

27、暂停债券上市：公司最近2年连续亏损。

28、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并30日内在报纸上公告。

29、收购要约的期限是30~60天

30、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15天内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

31、期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东货币出资比例不得低于85%。

32、期货交易管理条例，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理结构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或不批准的决定。

33、证券公司每一会计结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

34、公司合并可以采取

吸收合并和新设合并两种方式，新设合并又称为创设合并。

【重点1】

公开发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000万元；本次发行后累计公司债券余额不超过公司净资产的40%；最近三年的年均可分配利润足以支付公司债券1年的利息和其他3条。

【重点2】

公司申请债券上市的，满足以下条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万等。

【重点3】主承销人应当具备的主要条件如下：

1、主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理 工作经验；



2、有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上；

3、全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重 失误受到起诉或行政处分：



4、承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹.特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。具有法定最低限额以上的实收货币资本，没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的通报批评。

【重点4】股份有限公司

申请股票上市，符合以下条件： 

1、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行； 

2、公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；

3、公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上； 

4、最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；

【重点5】申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件： 

1、注册资本最低限额为人民币3000万元；



2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；



3、主要股东和实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； 

4、有合格的经营场所和业务设施；

5、有符合法律、行政法规规定的公司章程；



6、有健全的风险管理和内部控制制度；

7、国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

【重点6】证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定：



1、在境内设立证券公司或在境外设立、收购经营机构的，受理之日起6个月作出批复； 

2、增加注册资本且股权结构有重大变化，减少注册资本，分立、合并或审查股东等3个月；

3、变更业务范围，公司章程中的重要条款或者审查高级管理人员等45个工作日； 

4、设立、收购、撤销境内分支机构，或停业、解散、破产等30个工作日； 

5、审查董事、监事任职资格的，受理之日起20个工作日作出批复。

第二章：证券从业人员管理

1.参加资格考试的人员，若违反考场规则，2年内不得参加考试。

2.证券投资顾问变更岗位，证券分析师变更岗位，证券公司或证券投资咨询机构在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

3.证券投资顾问、证券分析师离职，证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

4.个人申请保荐人资格，提交材料，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，自变化之日起2个工作日内向证监会提交更新资料。

5.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出书面批复决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出书面批复决定。

6.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向证监会书面报告，由证监会予以变更登记。

7.保荐机构应当于每年4月份向证监会报送执业报告。

8.保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的，协会自作出不予审核决议之日或注销证书之日起3年之内不再受理申请人的执业注册申请。

9.协会在收到完整申请材料之后20日内完成注册。下列行为不得注册投资主办人:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年等

10.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列行为的不予通过年检： 2年内没有管理客户委托资产；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年。

11.诚信信息以电子文档形式保存，电子文档长期保存。

12.奖励信息、处罚信息效力期限是3年，但因证券期货违法行为的行政处罚、市场禁入信息，效力期限是5年。

13.任何个人和机构可以通过协会网站查询公开诚信信息。

14.查询申请符合条件、材料齐备的，协会自收到申请10工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。（除查询公开诚信信息及会员等按规定权限查询本单位人员）

15.会员或从业人员对诚信信息（奖惩等），协会在15工作日内处理书面更正申请。

16.证券公司对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训，不少于20小时的法律职业道德。

17.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

18.保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

19.《证券业从业资格考试有关问题通知》规定，管理资质测试的合格成绩有效期3年。

【重点1】个人申请保荐代表人资格，具备的条件： 

1、具备3年以上的保荐相关业务经历；

2、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人； 

3、最近3年未受到过证监会的行政处罚等。【重点2】申请财务顾问主办人，具备的条件： 

1、最近24个月无违反诚信的不良记录；

2、最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分； 

3、最近36个月未受到违法违规处罚。等 【重点3】申请投资主办人，具备的条件：

1、具有3年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，并取得证券从业资格； 

2、良好的诚信操守，最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

3、协会在收到完整材料后20日内完成注册。

【重点4】不得注册为投资主办人的条件：

1、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；

2、被协会采取纪律处分未满2年等

【重点5】协会对投资主办人每2年检查一次，不予通过年检的情况：  1、2年内没有管理客户委托资产；

2、监管机构采取重大行政监管措施未满2年；

3、被协会采取纪律处分未满2年等

财务顾问接受委托的，应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可安排1名项目协办人参与。第三章证券经纪

1.证券经纪业务的法律法规包括三方面：证券经纪业务管理方面的；证券经纪业务营业部管理方面的；融资融券方面的法律法规。

2.证券经纪业务构成要素：委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象。其特点是：业务对象广泛、证券经纪商中介性、客户指令的权威性、客户资料保密

3.建立客户回访制度，对新开户客户1个月内回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户（不包含休眠及中止交易的客户）总数的10%；客户回访留痕资料保存不少于3年。

4.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存不少于3年。5.证券公司对证券经纪业务人员考核应还包括：行为的合规性、服务适当性、客户投诉情况。

6.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗应连续不少于10个工作日。

7.证券营业部负责人离任的，证券公司进行审计。审计结束后3个月内，上交审计报告。

8.证券公司代理开立证券账户，对投资者相关资料的真实性、准确性、完整性进行审核，妥善保管相关开户资料至少20年。

9.证券登记结算机构应当选择商业银行作为结算银行，证券和资金结算实行分级结算原则。

10.证券登记结算机构收取的违约金应当计入证券结算风险基金。

11.证券监管机构的监管措施包括：证券公司向监管机构的报告制度，信息披露，检查制度。

【重点1】结算参与人发生资金交收违约的，为完成与对手方结算参与人的资金交收，证券登记结算机构按照下列顺序动用资金：

1、违约结算参与人的担保物中的现金部分；

2、证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分；

3、证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分；

4、证券结算风险基金，最后是其他资金。

【重点2】结算参与人发生证券交收违约的，为完成与对手方结算参与人的证券交收，证券登记结算机构按照下列顺序动用证券：

1、违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券；

2、委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券；

3、其他来源的相同证券。（第二节证券投资咨询）

1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，具备的条件其中：100万元注册资本。

2.证券、期货投资咨询机构办理年检时，提交的文件：年检申请报告、业务报告、经注册会计师审计的财务会计报告。

3.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。4.证券投资咨询机构利用荐股软件，遵循“客观公正、诚实信用”原则。5.中国证监会及其派出机构依法对证券公司和投资咨询机构的投资顾问业务进行监督管理。

6.证券投资顾问服务协议应当约定5个工作日内，客户可以书面通知解除协议。7.证券公司、证券投资咨询机构按照“公平、合理、自愿”的原则，与客户协商签订。

8.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

9.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于5年。10.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自发布之日起不少于5年。11.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。

12.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告、（第三节财务顾问）

1.证券公司从事财务顾问业务条件，其中包括：公司控股股东、实际控制人信誉好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人。

2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的文件包括：最近3年无违法违规记录的说明；内核部门人员名单和最近3年的从业经历；审计过的公司最近2年的财务会计报告。

3.财务顾问建立并购重组档案和工作底稿制度，底稿真实、准确、完整，保存不少于10年。

4.财务顾问不再符合《财务顾问业务管理办法》条件的，在5个工作日内向中国证监会报告并公告；财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5工作日内向中国证监会报告。（第四节证券承销和保荐）

1.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的债券，依法采用承销方式的，聘请保荐人。

2.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。3.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。4.证券发行规模达到一定数量的，可以联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过2家。5.中国证监会对保荐机构和保荐代表人进行监督管理；中国证券野协会对其进行自律管理。6.保荐工作底稿应真实、准确、完整的反映保荐工作的全过程，保存期限不少于10年。

7.发行人和承销商在发行过程中心披露的信息，应当真实、准确、完整、及时。8.承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。9.发行人披露的招股意向书不含发行价格、筹资金额，其内容格式应当与招股说明书一致。

10.向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应由承销团承销。11.承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。12.证券公司承销证券，采用包销或代销的方式。

13.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或上市公司配股的，应采用代销方式。

14.证券公司承销证券有不合规行为的，证监会可以采取12-36个月暂不受理其证券承销相关业务文件的监管措施。（第五节证券自营）

1.证券自营业务范围一般包括四个方面：一般上市证券的自营买卖；一般非上市证券的买卖；兼并收购中的自营买卖；证券承销业务中的自营买卖。2.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。

3.《风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于2000万元。

4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等之一，净资本至少5000万元。

5.证券公司经营证券经纪业务，同时经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理等之一的，净资本至少1亿元；经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理等其中两项及以上，净资本至少2亿元。6.证券公司应建立独立的实时监控系统。

7.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。8.自营业务决策机构原则上按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体质设立。9.董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

10.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

11.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料等至少妥善保存20年。12.每年06.30和12.31后30日内，向证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

13.加强内幕交易的主要措施：加强自律管理；加强监管。【重点3】证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：

1、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%； 

2、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%； 

3、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；

4、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%（第六节证券资产管理）

1.证券公司从事资产管理业务遵循原则6个：守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理、风险控制。

2.证券公司可以从事的资产管理业务：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。3.证券公司开展资产管理业务，投资主办人至少5人，且需有3年以上从业经历。4.集合资产管理计划的合格投资者不得超过200人。

5.合格投资者的条件：个人或者家庭金融资产合计不低于100万元；公司、企业等机构净资产不低于1000万元。

6.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账号和资金账户。

7.资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。

8.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划；非限定性集合资产管理计划。（第七节其他业务）

1.证券公司从事融资融券业务遵守的原则：合法合规、集中管理、独立运行、岗位分离。

2.证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立2个证券账户、2个交收账户，在商业银行开立2个资金账户。3.融券专用证券账户，不得用户证券的买卖。

4.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，使用融券专用账户证券账户内的证券。

5.未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或有重大违纪等，以及本公司的股东和关联人，证券公司不得为其开立信用账户。

6.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券：股票、证券投资基金、债券、其他证券。

7.标的证券为股票的，应当符合下列条件：在上海证券交易所上市交易超过3个月、股东人数不少于4000人。融资买入标的股票的流通股本不少于1亿元或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元等

8.标的证券为交易型开放式指数基金的，条件是：上市交易超过5个交易日，基金持有户数不少于2000户；最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元等

9.保证金可以由标的证券以及交易所认可的其他证券冲充抵。

10.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取保证金。证券可以充抵保证金，但货比资金的比例不低于应收保证金的15%。

11.证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于100%；对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%； 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%； 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。12.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

13.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。14.投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3.15.直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

16.直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的服务：投资顾问、投资管理、财务顾问。第四章证券市场典型违法违规行为（第一节证券一级市场）

1.擅自公开或变相公开发行证券，处以非法所募集资金金额的1%~5%以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，处以3万元~30万元以下罚款。

2.欺诈发行股票、债券的犯罪，侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度和投资者的合法权益；本罪的主体主要是单位，一定条件下也可能是自然人；本罪在主观上表现为故意，过失不构成本罪。本罪行为人的罪过实质是：欺诈募股、诈欺发行债券。

3.非法集资类犯罪，犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。犯罪主管方面是故意。犯罪客体是国家金融管理秩序。

犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。4.非法集资应予立案追诉的条件：

个人集资诈骗，数额在10万以上；单位集资诈骗，数额在50万以上。5.违规披露

发行人、上司公司未按规定披露信息，或者披露的信息有虚假记录，责令改正，给予警告，并处以30~60万的罚款。对直接负责人或其他责任人给予警告，并处以3~30万罚款。

6.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。（第一节证券二级市场）1.操纵证券期货市场追诉标准：

（1）单独或合谋，持有或实际控制证券流通股份数达到该证券的实际流通股份总量的30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到证券同期30%以上。（2）单独或合谋，持有或实际控制期货流通股份数达到该期货的实际流通股份总量的50%以上，且在该期货连续20个交易日内联合或者连续买卖合约数累计达到证券同期30%以上。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量达到总成交量的20%以上。

2.传播虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，追诉标准是5万元。3.背信运用

侵犯的客体是金融管理秩序和客户合法权益；客观方面表现为金融机构违背受托义务；犯罪主体是特殊主体，即金融机构（单位）；主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。