关于银行案防季度总结汇报

关于银行案防季度总结汇报2篇

总结一

四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。

一、加强业务风险核查。

加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，不断加强监督核查力度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。

对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。

二、提高部门负责人的管理履职。

支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”的意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保各部门的业务客观、准确、真实发生。

同时，支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。

三、加强员工的风险防范意识教育。

支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，防止触碰“五禁”类违规操作红线，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。

支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。

四、规范员工日常管理与行为动态

本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为;同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。

城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。

通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。

工作汇报二

为进一步提高分行全员风险防范意识，加强分行内控案防，提升内控管理水平，推进反洗钱能力前沿化。xx月xx日下午，xx银行xx分行组织召开了内控案防及反洗钱工作会议，分行全体干部员工参加本次会议。

会议分为两个议题进行，内控案防工作方面，刘xx行长对分行的合规理念进行了具体阐述，传达学习总行2020年一季度工作会议上的讲话精神，并对分行2020年的合规工作进行部署：

一是坚持党建引领，打造忠诚干净担当的执纪队伍;

二是端本正源，推进内控合规体系持续完善;

三是坚持“尚合规”导向，持续深化合规文化建设;

四是加大消费者权益保障力度，积极落实消保主体责任;

五是扎实推进内控合规检查，强化整改工作;

六是筑牢底线，保持问责惩戒高压态势;

七是加强员工异常行为排查力度，切实管控员工异常行为。

反洗钱工作方面，刘xx行长对分行2020年反洗钱工作提出了具体要求，并强调反洗钱是全行性的工作，各部门要高度重视、通力合作，强化反洗钱主体责任意识，共同做好分行的反洗钱工作，切实履行反洗钱主体义务。

本次会议，旨在让分行全员认识到内控案防及反洗钱工作的重要性，树立“合规创造价值”、“反洗钱人人有责”观念，要求各部门持之以恒抓好内控案防及反洗钱工作，坚守风险底线，切实筑牢案件防控的基础，推动分行各项工作稳健发展。