验厂-工厂稽核审核工作之要点(多年工作经验总结)

第一篇：验厂-工厂稽核审核工作之要点(多年工作经验总结)

工厂稽核审核工作之要点（经验总结）

随着我国正逐步与国际结轨和全球经济一体化的到来, 我国许多企业为了开拓国际市场需要接收国外客商的评估审核, 接受评估审核对完善公司的管理是一个契机, 对企业的发展起到了一个非常大的促进作用。

我先后在保丽（中国）公司、德尔惠集团工作五年, 曾任企划专员、总助之职, 按不同客商的要求及TQA标准负责策划、组织和监督实施公司的整改工作, 先后多次接受了PSS、W.M、SPEEDO、BBC、DICK’S、美福等客商的评估, 取得了比较好的成绩。总结两年来的工作实际, 结合不同客户的不同要求, 归纳出一套符合所有客商的标准； 一：人 权 1： 工 资

A：工厂应持有地方政府最低工资标准文件之正本备查。B：工厂应有工资架构文件和工资计算办法, 并让每位员工熟知。

C: 1.正常工作日(周一至周五的白天8小时)的工资按公司规定的1倍发放。2.正常工作日加班(周一至周五的晚上加班时数)的工资按公司规定的1.5倍发放。3.休息日加班(周六和周日的白天及晚上工作时数)的工资按公司规定的2倍发放。4.法定假日(元旦, 五.一至五.三, 十.一至十.三, 大年初一至初三共十天的白天及晚上工作时数)的工资按公司规定的3倍发放。

5.其它假日(年休假, 产假, 病假, 工伤假, 婚假, 丧假)的工资按个人前三个月的正常工作日的平均日工资发放, 但不得低于地方政府规定的最低工资标准。D：最低工资标准须以平均每月20.92天的日工作时间8小时计算； 最低工资标准(元)20.92天X 8 H E：正常工作日的工资之和 20.92天× 8 H ×计时工资(其中不包含各种补贴, 职务津贴, 各项奖励等)须≥地方政府定的最低工资标准。

F: 工厂必须将每个员工的工资以工资表的形式由员工本人签名领取, 以现金或银行代理的形式发放。

G: 代扣款项要合理, 除借支、伙食费、水电费、损坏物品赔偿费、保险费外再不得扣除其它款项。

H: 工厂须保存至少一年的工时、工资记录备查。2： 工 时

A: 工厂实行每天8小时的工作制度

B: 员工上班工时应以机械或电子打卡记录为准, 严禁由干部或工友代打卡。C: 加班时间每个月不超过36小时的可由工厂自由掌握, 无须向地方劳动机关申请加班批文。超过此标准的必须向地方劳动机关申请加班批文﹙加班申请批文分为不定时工作时间制和综合工时工作时间制﹚。D: 每个月的加班时间总数最高不得超过72小时。3： 员工福利

A: 医 药 费: 凡是工厂正式招聘的员工遇有疾病需治疗的, 工厂应酌情报销其医药费。

B: 工 伤: 员工发生工伤事故时, 工厂应积极治疗直至康复并要承担其间的误工工资、护理费用、交通费, 并酌情发给营养费。

C: 社会保险: 工厂应为正式招聘的员工办理社会保险﹙养老、工伤、失业等﹚。4： 人身权利 A: 所有工厂严禁雇佣禁制劳工(监狱劳工和未成年工), 不得解雇怀孕妇女。B: 所有工厂严禁收取进厂员工的任何押金, 严禁扣押和“集体保管” 员工的身份证件。

C: 工厂员工应不分国籍、地区、种族、年龄、性别、宗教信仰、政治倾向或因性的关系而岐视虐待员工, 应同工同酬和享受同等权利。D: 员工在正常工作时间之外可自由出入厂区、宿舍。

E: 员工在正常工作日的上班时间因事可向工厂请假, 工厂不得采取威胁、恐吓、降职、处罚、打骂和其它限制人身自由的办法强迫员工从事劳动。

F: 员工应享有夜晚、休息日及假日休息的权利, 在正常工作日之外的时间因事不能加班无须向工厂请假, 工厂亦不得用任何手段强迫员工加班。

G: 员工因事须向工厂辞职时应与工厂妥善协商, 如双方达成共识可当即离职并结清全部工资, 工厂不应以任何其它借口克扣辞职员工工资。如双方不能达成共识则应按《劳动法》的规定或劳动合同的约定提前递交辞职报告, 期满后才可结算工资并离职﹙劳动合同未约定违约经济责任者除外﹚。

H: 自动离职人员在劳动合同中未约定违约经济责任的工厂应结算全部工资, 工厂应保留二年的此记录备查。

I: 工厂员工有享受年休假、婚假、产假、丧假、工伤假、病假的权利。

J:不能提供免费食、宿的工厂应向员工发放生活和住宿补助, 对上深夜班的员工提供夜餐或夜霄补助。

K: 违纪员工的处罚: 工厂应严格遵循法规和工厂文件对违纪员工实行处分, 处分应分为训诫、警告、记过、除名等, 不得给予现金罚款。员工的违纪违规行为给工厂造成重大经济损失, 证据确凿员工本人无异议的可以追究违纪违规员工的过错责任, 在其工资中扣款, 但每月的工资扣款额不得大于工资总额的80%, 且扣除后的工资余额不得低于地方政府规定的最低工资标准。L: 工厂应废除现金罚款制度, 违纪扣款只能在奖金里扣。5： 安 全 A: 安全保卫

1: 工厂必须制定自已的安全管理制度和监督机制。2: 工厂必须设有专职的保安部门或保安队伍。

3: 保安部门或保安队伍的职责就是要确保公司员工免受不法侵害和公司财产不受损失。

4.员工宿舍应设保安值班保护员工的人身和财产安全并有值班记录备查。5: 保安部门应存有各项安检和值班记录备查。B: 安全生产

1: 应有安全生产的培训教育机制和培训教材并有培训记录。2: 工厂所有工作站的照明光度要达到400LUX。

3: 工厂车间及仓库宿舍所有电器开关均有标示, 电线接驳严禁外露。维修时要有锁断电源／挂停机牌等办法。

4: 高风险工序均应有隔离的独立作业区。

5: 所有机器设备均有安全切断机制, 有齿轮或皮带传动的地方要安装护盖, 禁止员工穿着宽松衣服, 长发女工应束发。

6: 高温、高压处及所有机器设备均有护罩和安全提示。

7: 危险化学品应有独立的专用仓库, 并有制度限制其最高存放量。8: 易泄露的危险化学品应有第二次防泄露设施。

8: 接触危险化学品的员工工厂应免费配发护目镜、活性碳口罩、橡胶手套, 其它高风险工种还应视其需要免费配发头部、耳部、手部、脚部、呼吸系统保护器具和专用工作服。

9: 使用危险化学品作业的车间应设置洗眼台。10: 有毒气体和粉尘应有抽风设备将其抽出室外。11: 所需个人防护设备清单和免费发放记录。

12: 化学品／危险品安全处理程序、物料安全性资料表(MSDS, 表上应有急救办法)、及相关培训记录。13: 意外事故／隐患调查报告。14: 机器设备清单。

15: 机器保养、维修程序, 包括机器保养、维修卡或记录。16: 相关机器维修人员(机修或受影响员工)培训记录。17: 作业环境危害的评估报告及整改记录。C: 消防安全 1: 安全出口

a: 工厂每个车间和每个宿舍楼层至少有两个安全出口, 且不得上锁。

b: 每个安全出口的正上方悬挂荧光指示灯, 有拐弯的通道还应在拐弯处悬挂带箭头的荧光指示灯, 指示逃生方向。所有荧光指示灯要明显, 能让所有人看得到。c: 每个安全出口的旁边必须悬挂本车间的消防疏散图, 且有文字说明, 能明确指引员工在灾害事故发生时疏散逃生。

d: 每个消防疏散图除标明“我在此” 图标﹙即我现在所处的位置﹚和方向图标﹙上北下南﹚外, 还应标本车间所有消防器材的类型、数量、编号和存放位置并让每个员工熟知。2: 安全通道

a: 每个车间、公共走廊和物料仓库除用黄色油漆划定的工作区域、物料存放区域外, 还须将员工进出的活动区域用黄色油漆划定消防通道, 此通道平常供员工行走, 严禁堆放杂物成挤占该通道, 一旦发生火险可供所有员工顺利地疏散逃生, 安全通道的黄色油漆线宽度应≥12CM。

b: 所有逃生指示箭头均应划在安全通道的中央并正确指向安全出口, 每20M长的安全通道不得少于一个指示箭头, 每个箭头的宽度应≥15CM, 长度应≥80CM。c: 有条件的工厂可使用荧光油漆。3.应急照明灯

a: 工厂所有的办公区域、生活区域、生产车间、物料仓库、公共场所、公共走廊均应安装应急照明灯。

b: 每个应急照明灯均应安装在安全通道上方, 照射方向应与逃生箭头指示的方向一致﹙指方安全出口﹚, 且每个应急照明灯的照明距离原则上不得大于30M, 总数应≥安全出口的数量。3: 火警警铃

a: 工厂应保证每个车间或每个楼层设有1个火警警铃。

b: 工厂应保证每个月均有专职人员负责火警警铃的检测和维修, 以保证火警警铃时刻处于完好状态, 并存有检测和维修记录备查。

c: 工厂应保证培训课程中设有此项知识培训, 并使每个员工熟知火警警铃的使用方法和作用。4: 消防栓

a: 工厂应保证每个消防栓的器材完整、箱体完好并至少每月有专职人员检查一次, 如箱内器材丢失或箱体破损要及时补充和修缮并存有检查、补充和修缮记录备查。

b: 每个消防栓的门上应用红色油漆标明“消防栓” , 正下方地面应用红色油漆划定禁放区, 严禁堆放杂物并保持通道畅通。

c: 工厂的每个消防栓内水带的长度应保证在出现火险时能喷射到每个死角。d: 每个消防栓每月由专职人员检查一次后须贴上封条, 以保证箱内器材完好无损。5: 灭火器

a: 每确定一个需要安装灭火器的地方至少要安装2个灭火器﹙应≥2个≤5个﹚。b: 每个安装点所安装的灭火器如大于8KG时离地距离应大于0.15M小于1M, 如小于8KG时离地距离应大于0.15M小于1.4M。

c: 每个灭火器安装点的正上方应用红色油漆划一条长30CM宽15CM的红线, 并标明“灭火器”。正下方地面应用红色油漆划定禁放区, 严禁堆放杂物以方便消防人员存取灭火器。

d: 每个灭火器应保持干净、气压充足, 至少每月有专职人员检查一次并存有检查和换药记录备查。

e: 化学品仓库应按库房面积安装烟感式自动灭火器。

6: 沙桶、沙包 , 有特殊需要的地方还应设置消防沙桶和沙包。7: 消防知识培训和消防、逃生演习

a: 工厂必须定期举行消防知识讲座和培训, 并设置消防宣传专栏让每个员工都知道各种消防器材的工作原理, 知道其使用方法。b: 消防知识讲座和培训都必须存有记录和图片备查。

c: 工厂必须定期每个月或每个季度举行一次消防演习和逃生演习, 训导每一个员工掌握消防知识和灾难来临时的逃生技巧。

d: 消防演习和逃生演习都必须存有记录和图片备查。8: 义务消防队伍的建设 a: 工厂必须成立消防工作委员会或消防工作领导小组, 并组建义务消防队伍, b: 明确以法定代表人为第一责任人为原则和各级义务消防人员的岗位责任制。c: 制定紧急事故预案, 以应对紧急事故的发生。9: 消防设施清单

a: 工厂应制作每个车间、仓库、宿舍或楼层的消防设施清单。

b: 每个车间、仓库、宿舍或楼层的消防设施清单须张贴, 让每个员工熟知。二：现场管理

1：生产现场管理﹙按5S要求﹚

1: 现场环境干净、卫生, 天花板无蜘蛛网和污垢。2: 地板完整、平滑, 划定作业区域。3: 有安全饮用水和受管控的急救药品箱。

4: 己受训急救员名单和急救箱药品使用、填充记录。5: 洗手间数目(男及女,包括厂房及宿舍)合理。6: 现场物品摆放井然有序。

7: 所有机器设备分布合理、整齐, 并每天擦试干净, 无灰尘和油污。8: 机器设备日常保养、检查记录等。9: 有分隔使用的新员工培训场所。10: 车间温度监控制度、及相关监测记录。

11: 所有仓库和包装车间均须有干、湿温度查核和防霉措施。

12: 员工上班纪律化, 着装干净整洁、佩戴厂牌准时上下班, 不打架、不闹事、不偷窃。

13: 生产作业标准化, 要训导员工严格按照操作规程和作业指导书作业, 求安全, 提效率 ,讲质量。14: 系统掌控数字化﹙生产系统要有每日和每月的生产统计报表﹚。2：品质管理

1: 有合乎要求的组织结构和岗位工作职责。

2: 有各部门、各工序的品检工作流程和符合国际标准的抽验标准﹙品管手册或质量手册﹚。

3: 有最新型的测试和试验设备和符合国际标准的先进检测手段。

4: 有每一种成品或半成品的检测报告, 包括供应商提供的各种原材料的检测报告。5: 对每道工序须有品质标准和质量容忍范围﹙在作业指导书上注明﹚, 有对产品质量持续改进的监管措施。

6: 对工厂的生产有每日的质量检测统计报表和每月的质量检测统计报表并有何工厂最高领导反馈的机制。

7: 有品管部门各个工种QC的培训计划、培训教材和培训记录备查。三：环境保护

1: 有符合《中华人民共和国环境保护法》的环境保护制度。2: 有环境保护责任人任命书。3: 工厂的卫生制度和监管措施。4: 环卫人员的组织结构和岗位工作职责。5: 预防职业病和传染病的制度。6: 后勤服务人员的健康证。

7: 最近的废料／危险废料／圾垃转移单或回收单据证书。四: 其它文件 1: 法规文件

1: 《中华人民共和国劳动法》正本。2: 《法定最低工龄文件》正本。3: 《中华人民共和国义务教育法》正本。4: 《中华人民共和国环境保护法》正本。5: 《中华人民共和国大气污染防治法》正本。6: 《中华人民共和国噪音防治法》正本。7.《中华人民共和国消防法》正本。8.《中华人民共和国安全生产法》正本。2: 政府管理机关批文﹙均需正本﹚

1: 营业执照。2: 税务登记证书。3: 进出口许可证书。4 加班申请批文。5: 排污证。6: 空气、噪音检测报告。

7: 饮用水检测报告。8: 卫生许可证﹙如车间不适用则食堂要有﹚。9: 消防许可﹙合格﹚证。10: 消防年检报告。11: 未成年工上岗批文。3: 自身文件﹙均需正本﹚ A: 工厂制度 1: 员工守则。

2: 商业原则和商业原则主管任命书。

3: 质量手册﹙按ISO9001-2000标准, 要有质量方针、质量目标、各工序品检标准、品检流程和反馈机制﹚。

4:部门管理制度 ﹙分各部门, 要求齐全﹚。

5: 外发加工管理制度﹙成品严禁外发, 征得客商同意才能允许半成品外发加工, 还应有知识产权和技术机密的保护措施﹚。6: 紧急事故处理办法。7: 反恐应急预案﹙如有必要﹚。8: 公司及各部门组织结构图。9: 各部门岗位职责。B: 人力资源

1: 公司简介(如有)和工资结构文件。

2: OHSAS 18001证书、SA8000、或其它质量体系认可证书(如有)。3: 员工招聘程序和制度。

4: 员工档案﹙入厂登记表、身份证复印件﹚, 员工考核记录。5: 劳动合同﹙每个员工须持有副本﹚。6: 工会组织及其相关文件。7: 员工体检报告﹙每年一次﹚。8: 员工培训计划﹙分工种﹚。9: 员工培训教材﹙分工种﹚。10: 员工培训记录﹙分工种、有实物﹚。11: 工时、工资记录﹙最少一年﹚。12: 未成年工(16至18岁工人)名册。

13: 未成年工识别、及未成年工保护政策、体检证明及档案。14: 工厂平面图(生产厂房、及宿舍生活区等厂房楼面面积资料)。15: 宿舍房间面积、总数量、入住工人人数。16: 医疗室/医生执照、厂内急救员名单和培训记录。

17: 医疗紧急应变措施、医护人员／急救员守则(如有必要还应有关于血液、及医疗废品的处理办法)。18: 工伤/疾病、意外事件等统计、趋势分析、及相关纠正措施记录。19: 环境健康安全事务统筹员／安全主任证书。20: 政府部门查厂记录(消防、卫生、劳动局等)。21: 工人社会保险名册，年检证明、缴费收据等相关记录。C: 安全保卫、消防 1: 保安值班、安检记录。2: 保安人员培训记录。3: 义务消防员培训教材。4: 义务消防员培训记录。5: 消防器材检查、维修记录。6: 消防、逃生演习报告。7: 义务消防队组织结构图。8: 义务消防员岗位职责。9: 义务急救员培训教材。10: 义务急救员培训记录。

11: 加热及动火作业审批和监管办法。

12: 各车间、仓库、宿舍或楼层消防设施布置图﹙须张贴﹚。13: 《建筑物及厂房设施验收合格证》。D: 生产部门

1: 各工种、工序作业指导书。2: 各种机器的设备操作规程。3: 各工序安全标示。4: 危险化学品安全标签。5: 交、接和出、入库单据。6: 生产日报表, 月报表。7: 外发加工单据和记录。8: 生产设备清单。

9: 员工奖惩制度及相关记录。

10: 员工投诉机制和合理化建议管理办法。E: 品管部门

1: 品管部门组织结构图。2: 品管部门岗位职责。3: 各部门QC培训教材。4: 各部门QC培训记录。5: 各部门品检记录和报表。6: 各种原材料、成品测试检验报告。F: 仓库

1: 半成品、成品进、出仓单据。

2: 划分物料存放区域，建立物料卡。3: 原材料进仓检验记录。4: 不合格品退货记录。5: 先进先出颜色管理办法。6: 过期化学品处理记录。7: 干、湿温度查核记录。8: 防霉措施和办法。H: 财务部门 1: 报关单据。2: 进出口记录。I: 特种设备

1: 电梯检测报告。2: 电梯操作员资质证书。3: 锅炉检测报告﹙如适用﹚。4: 锅炉工资质证书﹙如适用﹚。5: 电焊工资质证书。

6: 其它特种设备的检测和人员资质证书(如吊芦、吊索、机动铲车等)。

第二篇：10年验厂审厂工作稽核经验总结

验厂工作经验总结FACTORY AUDIT LIST 概述：

1． 验厂内容：品质、工厂环境、社会责任、反恐4方面；

2． 验厂步骤：先期会议→现场参观→文件审核→员工面谈→总结；

文件和资料准备：

1． 营业执照； 2． 组织结构图；

3． 联络方式（电话，传真，邮件）； 4． 工厂建筑平面LAYOUT图；

5． 主要生产设备清单：名称，型号，数量等； 6． 生产设备保养计划和保养记录；

7． 潜在危险设备（如锅炉，空压机，气罐，电梯等）检测记录； 8． 计量/测试仪器清单及校准证书；

9． 公司管理规章制度，员工手册（包括对工作时间，加班补贴，法定福利制度等）；

10． 质量手册和程序文件；（顾客提供产品的控制、产品标识和可追溯性，过程控制，检验和检验，检验/测量/试验设备的控制，不合格品的控制，纠正和预防措施，搬运/包装/储存/防护和交付，统计技术，培训，内部质量审核等）

11． 质量检查和测试标准及抽样计划；来料检验记录，制程检验记录，出货检验记录，产品测试记录，质量统计报表，缺陷分析和质量改善记录，不良品返工重验/销毁记录，客户退货和客户投诉处理记录； 12． 品管人员培训计划和培训记录；

13． 员工档案（身份证复印件，入职表，请假申请表，辞职记录）； 14． 考勤记录；

15． 当地部门所发之最低工资通告； 16． 工资发放记录； 17． 社会保险缴费证明； 18． 劳动合同； 19． 食堂卫生许可证；

20． 食堂工作人员卫生许可证； 21． ISO证书（如有）； 22． 消防器材安全检查合格证；

23． 特种作业操作证：电工作业、锅炉司炉，压力容器操作，起重操作机械作业，金属焊接及气割作业，机动车辆驾驶等；

24． 危险物料安全资料卡（MSDS）

25． 工厂安全评估程序及最近两次的安全评估报告；

FACTORY INFORMATION：

PRELIMINARY INFORMATION： 1．FACTORY NAME： 2．FACTORY ADDRESS：

（FACTORY NAME AND ADDRESS ARE ACCORDING TO THE BUSINESS LICENCE）3．YEARS IN CURRENT LOCATION： 4．CONTACT PERSON：（NAME CARD）

POSITION： 5．IF FACTORY HAS ANY BRANCH IN USA：

①．US CONTACT PERSON：

POSITION：

②．US CONTACT TELEPHONE：

FAX： ③．US BRANCH ADDRESS AND NAME： ④．US CUSTOMER SERVICE IN US：

MANUFACTURER PROFILE： 1． 产品范围：

2． 工厂性质（资金注册）： 3． 年销售额：

4． 工厂总人数和管理（工人，管理人员，文员，工程师，QC，维修保养人员）构成： 5． 厂房面积和建筑物数量：

MARKET BREAKDOWN：

1．主要客户：

市场：

占生产份额比率%： 2．主要客户：

市场：

占生产份额比率%： 3．主要客户：

市场：

占生产份额比率%：

SAMPLE DISPLAYED BY PRODUCT TYPE： 1．型号： 2．特性：（包括颜色，尺寸，材料，功能等）3．专利情况及专利所有者情况：

PRODUCT DEVELOPMENT / R&D CAPABILITY: 1．是否有R&D部门； 2．研发工程师人数：

3．研发设备，工具及软件等：

QUALITY ASSURANCE：

1．是否通过ISO9000，如是，列出任证机构和认证时间和认证范围： 2．是否有过其它第三方认证或验厂： 3．是否有内部实验室： 4．是否有送第三方实验：

PRODUCTION CAPACITY：

1．产品

月产能

给SS产能 2．产品

月产能

给SS产能 3．产品

月产能

给SS产能 4．交货期：

MANUFACTURING： 1． 生产流程图：

2． 分包商或承包商生产流程： 3． 生产的瓶颈： 4． 旺季月份：

PACKAGING：

1． 工厂有无包装图形设计能力： 2． 工厂是否有包装结构设计能力： 3． 工厂包装设计人员构成：

CONCLUSION：

1． 你是否满意工厂的当前状况：

2． 你是否觉得工厂能够成为SSM的供应商： 3． 改善建议和其它评论：

SOCIAL RESPONSIBILITY： 1． 是否存在童工：

2． 是否存在威迫或恐吓员工：

上下班考勤记录；工资发放记录；员工签收工资记录等审查如下3—7问题： 3． 员工上班时间：

4． 员工加班时间是否超时： 5． 员工最低工资记录：

6． 员工加班工资是否按照劳动法支付： 7． 每周是否至少一天休息： 8． 员工是否均签定劳动合同： 9． 员工是否都有购买社会保险：

10.检查工厂规定、保安规定等工厂规定，是否有纪律性扣款： 11.员工档案登记是否完整： 12.工厂、食堂是否有药箱： 13．工人是否有足够的卫生间： 14．工人是否可获得足够的饮用水： 15．工人居住条件是否合适：

16．食堂卫生许可证，厨工的健康证明，厨房的卫生状况：

17．工人是否有口罩，手套，耳塞，头盔等必要的卫生安全保障用品。

QUESTIONNAIRE INCOMING GOODS AND MATERIAL：

1． 所有原材料是否有检验记录和库存管理记录； 2． 来料检验的书面根据； 3． 库存量是否足够；

4． 材料摆放是否清晰，有无标识；

5． 危险品是否分开隔离放置，并提供第二容器； 6． 待检区，良品和不良品是否良好分类并标识清楚；

PRODUCTION PROCESS：

1． 每个工序是否都有作业指示书和签板并摆在明显的位置； 2． 每个流程是否都有检验指示书和QC人员； 3． QC人员是否能良好识别；

4． 产品品质是否在每一个环节都得到控制；

5． 从原材料到车间，到成品入库的物流是否合理； 6． 员工是否知道下一工序； 7． 员工是否都操作熟练；

8． 缺陷标准和接收标准是否都有清晰界定；

9． 设备（电梯，工具，机器，消防器材）保养程序和记录； 10． 化学品容器是否都有明显标识并有足够的灭火器；

11． 是否有有毒物质安全资料表（MADS）并放置在对应的地方； 12． 是否有产品规格书和包装规格书； 13． 是否有生产线异常反馈程序；

14． 工程变更程序，如技术通知更改书；

POST-PRODUCTION：

1． 是否有足够的成品库存；

2． 包装作业指示书和装卸货作业指示书； 3． 包装是否符合SSMG的要求； 4． 成品入库记录；

QUALITY CONTROL SYSTEM： 1．QC人数；

2．是否有巡查记录，检查记录，抽检记录，最终成品检查记录等； 3．不良品的处理流程；

4．是否有很好的隔离并标识； 5．返工记录；

6．成品检查标准和检查记录； 7．工厂内部实验报告；

8．内部定期质量审核会议，有无会议记录； 9．是否有纠正和预防措施及记录； 10．产品功能测试记录；

PRODUCT TESTING/MEASUREMENT： 1． 所有的实验设备是否都有保养和校准记录； 2． 产品性能测试标准； 3． 测试或实验结果记录；

TRAINING：

1．有无培训计划和记录；

2．员工是否都具备上岗资格认证；

4． QC是否均有受过培训并具备上岗资格认证；

5． 内部校准人员是否有受过专门培训并具备上岗资格； 6．

OVERVIEW：

1． 工厂是否整洁有序，并保养良好；

2． 工厂、宿舍、食堂的逃生路线图，出口标识，紧急照明灯是否完备及良好； 3． 所有灭火器是否都有悬挂，所有消防设施是否有保养记录确保未过期； 4． 有无火警铃系统；

5． 工厂通风设施是否良好； 6． 有无洗眼台；

7． 工厂危险设备是否都有保养计划和记录； 8． 危险设备是否都有防护措施；

9． 工厂机器是否有紧急制动装置或开关；

10． 工厂是否有网络，传真，电话并操作正常； 11． 是否有书面的质量方针，质量手册，程序文件；

12． 标识系统是否完整，整个生产流程是否都有很好的标识；

13． 是否热情接待并介绍工厂布局，生产能力，主要产品和主要客户等； 14． 样本是否妥善保管，有无明显的缺陷； 15． 样本是否有标识以可追溯；

16． 是否有图表展示当前最新的生产状况，品质状况，不良率及处理情况等； 17． 是否有持续改善的事例和记录； 18． 你是否愿意购买此工厂产品；

C-TPAT 是否有包含以下内容的书面安全程序：

1． 楼宇保安；

2． 进出入控制程序； 3． 安全程序； 4． 人员管理； 5． 教育和培训； 6． 防恐意识。

PHYSICAL SECURITY： 1． 工厂是否有围墙；

2． 是否有超过一个进出门；

3． 进出口处、包装区、仓库、装货区、围墙等是否有足够的灯光照明； 4． 是否有闭路电视在围墙、装货区、进出门、包装区、仓库等； 5． 保安是否有沿厂区巡逻；

6． 所有建筑是否能够抵抗非法外力入侵和防御外界侵扰； 7． 紧急备用安全照明电源；

PHYSICAL ACCESS CONTROLS： 1． 来访者是否有登记；

2． 登记表上是否有身份号码；

3． 访客是否有访客证，访客证上是否有编号； 4． 员工上班是否佩带厂牌，厂牌是否有照片； 5． 员工识别牌是否在员工入职当天就发放； 6． 客人在工厂内是否全程有陪同；

7． 出入送货或邮件者是否和访客同样对待； 8． 工厂大门是否24小时均有保安岗；

9． 保安是否1天24小时，一周七天在职；

10． 是否有程序处理辞职员工的厂牌，钥匙，工服，密码等等； 11． 是否有程序处理员工丢失厂牌，钥匙，工服，密码等等；

VEHICLE ENTRENCE/EXIT： 1． 所有车辆进出是否都有检查； 2． 载货单是否有检查；

3． 客人或私人车辆是否和收发货场在不同地方； 4． 停车场是否有足够照明；

5． 集装箱存储地方是否离栅栏足够远； 6． 暂放的集装箱是否上锁； 7． 车辆进出登记； 8． 封条状况记录；

BUILDING SECURITY： 1． 建筑物照明是否良好； 2． 是否有闭路电视；

3． 仓库及装货区是否有足够照明； 4． 门窗是否有上锁； 5． 保安是否有钥匙；

6． 要是分配和归还是否受控及记录； 7． 包装及成品仓库是否有进出入限制；

INFORMATION TECHNOLOGY SECURITY： 1． 电脑系统是否都有密码；

2． 每个雇员是否只有唯一的密码； 3． 电脑密码是否需要定期更换；

4． 雇员辞职，其电脑系统是否立即终止使用； 5． 是否有人能够进入公司密码系统；

6． 如有员工滥用电脑系统，是否立即终止该员工的电脑使用权限并作出处理； 7． 是否安装防火墙以确保网络安全；

PROCEDURE SECRURITY：

1． 货车上装卸的是否为采购清单上的货物； 2． 是否有检查送货/发货清单和货物一致； 3． 所有货物清单是否有点子存档；

4． 所有货物清单在发出去之前是否有核准； 5． 货柜编号和封条编号是否和清单上相符； 6． 装货区是否禁止无关人员进内； 7． 装货区是否有保安监控；

8． 有无进行货柜称重，货物点数；

PERSONNEL SECURITY：

1． 员工招聘程序是否有详细的申请计划；

2． 是否有进行面试和额外核查，以便查证其身份及之前的雇佣程序； 3． 员工是否有作背景调查；

EDUCATION AND TRAINING AWARNESS： 1． 是否有防恐培训程序；

2． 是否所有员工都有参加反恐培训； 3． 培训是否每年进行。

第三篇：ZARA验厂 社会责任审核所需之文件

ZARA验厂 社会责任审核所需之文件

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing MeETIng.请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！

Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!

1.工卡或考勤记录(过去十二个月)，包括在职与离职人员。如果是使用电子考勤，审核员可能需要从计算

机直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。

Timecards or Attendance Records(Last 12 Months), including active employees and resignation employees.If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.2.工资表(过去十二个月)，包括在职与离职人员。如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记

录。

Payroll Records(Last 12 months)), including active employees and resignation employees.If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly.3.员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）

Employee Roster and Employee Personnel Records(including I.D.card copy)

4.劳动合同

Labor Contract

5.请假记录，离职申请/ 审批记录

LeAVE Application Form, Resignation Application Form with Approval

6.社会保险收据，参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件等

7.工商营业执照

Business Registration

8.建筑工程消防验收意见书或消防备案记录、消防检查报告

Construction Project Fire Safety Acceptance Document/Record or Fire Safety Inspection Certificate

9.消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等

Fire Drill Record, Emergency Evacuation Plan, Work Accident Records and Work-related Injury Record

10.特种设备注册登记证（表）及检验报告，如电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、锅炉及压力

容器（含气瓶，压力表及安全阀）等（如有）

Special Appliance Registration Certificate and Inspection Report, such as Lift, Lifting Appliance, Inside Special motor vehicle, Boiler and Compressing Equipment(including Gas Cylinders, Gauge and Safety Valve)and etc., if any.11.特种作业人员操作证，如电工、焊接工等（如有）;

特种设备作业人员操作证，如电梯司机、起重机械司机、场（厂）内专用机动车辆司机、锅炉操作工、压力容器操作工等（如有）。

Special Operation License, such as Electrician, Welder and etc, if any;

Special Appliance Operator Certificate, such as Lift Operator, Lifting Appliance Operator, Inside Special motor vehicle Driver, Boiler Operator and etc., if any.12.厨房餐饮服务许可证及厨工健康证

Kitchen’s atering Service License and Cooks?Health Certificate

13.职业危害因素检测报告和职业健康体检记录

Occupational Hazards Factors Testing Report and Occupational Health Examination Records

14.环保文件（如建设项目环境影响评价文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记

表），环评批复，建设项目环境竣工验收报告，排污许可证 /排放污染物申报登记表 /监测报告，辐射设备

（如有）的环评、验收及安全许可证等)

Environmental Documents such as Environmental Impact Assessment(EIA)Documents(Environmental Impact Report, Environmental Impact Report Form or fill out Environmental Impact Registration Form), EIA Approval, Acceptance Check of Environmental Protection of Construction Projects, Pollutant Discharging Permit /Declaration Form of Pollutants Discharged /Monitoring Report, Radiation Safety’s(f any)EIA report, Acceptance Check and Permit, and etc.15.危险废物处置单位的营业执照，经营许可证，危险废物处理合同，危险废物转移联单等

Business License, Business Permit of Dangerous Waste Collector, Service Agreement and Dangerous Waste Disposal Duplicated Form

16.企业规章制度或员工手册

Enterprise Regulation or Employee Handbook

17.政府有关当地最低工资标准文件 Local Minimum Wage Standard

18.当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文

Official Comprehensive Working Hour System Approval or Waiver for Overtime Extension

19.未成年工体检及劳动局登记记录

Young Workers?Health Examination and Registration Records

20.建筑平面图

Facility Building Layout

21.劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件，入职日期等），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收

据及合格证明，与劳务派遣单位签订的合同及劳务派遣单位的营业执照

Dispatched Employees?Personal Files with ID Card Copy and Employment Date, Attendance & Payroll Records, Labor Contracts, Social Insurance Receipt & Certificates, Contract signed with Labor Agent and the Business License of Labor Agent

22.化学品清单，化学品物质安全资料表和化学品安全培训记录，以及危险化学品事故应急救援预案或演

习

List of Chemical, MSDS and Chemical Safety Training Records, dangerous chemical emergency succor plan or drill

23.机器设备清单

Equipment List

24.生产记录，如生产日报表、断针记录、计件记录、品检记录等

Production Records, such as Daily Production Records, Needle Broken Records, Piece-rate Records, Quality Control Records, and etc.25.其它文件（视乎审核情况所需）

Other documents, subject to actual circumstances during the audit

Social Insurance Receipts, Name List, Social Insurance Local Policy or Qualified Certificate, etc.

第四篇：Disney验厂的重要问题点及审核流程的基本要点

Disney验厂的重要问题点及审核流程的基本要点 Disney验厂是迪斯尼面向其供货商的一种符合性要求。主要是关于从社会责任方面出发的综合管理体系。从用人、工资薪酬福利是否满足当地法律法规，员工的人权是否受到尊重，工作环境是否符合职业健康安全等。和其它验厂比起来Disney验厂确实算是挺严格的，很多工厂都会验厂多次不能通过。

那么迪斯尼验厂要验哪几项？迪斯尼审核要求有哪些？迪斯尼审核类型有哪些？如何才能拿到迪斯尼授权？下面让我们看看Disney验厂的重点问题，帮助您顺利通过Disney验厂：

1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看 以证实该公司是否合法及安全。

2、童工和未成年工：Disney验厂绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。

3、岐视：Disney验厂不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。Disney验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。

4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每 周工作不可以超过60个小时。

5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每 个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。

6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强 迫劳动的行为。

7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可 证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。

8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公 司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。

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第五篇：农信社委派稽核工作之浅析

农信社委派稽核工作是近年来才出现的新事物，想要借鉴以前的经验不多，只能从摸索中寻找行之有效的方法和措施。由于委派稽核工作本身的特点，决定了这项工作既有监督职能，又有服务职能。如何做好委派稽核工作呢？笔者通过多年从事稽核工作总结出以下几点建议：

一、从细节之处做好委派稽核的监督职能

正如一本书说得好

“细节决定成败”，做好任何工作都要考虑周全工作中的每个细节，要做好委派稽核工作也是如此，要在每个细节上下功夫。

学深金融法律、法规，写好稽核报告。委派稽核工作的主要任务是防范和化解金融风险，检查被稽核单位是否贯彻执行国家法律、法规、金融方针以及个人在执行信用社规章制度、操作规程中，是否存在弄虚作假，利用职务之便营私舞弊等情况。“打铁必先自身硬”。要想做好稽核检查工作，就需要委派稽核员熟悉相关的金融法律、法规和政策，并掌握相关业务知识。只有学好金融法律、法规，我们的委派稽核员在检查过程中才不会无从下手，检查出的问题才有理有据。此外，还要注重对被稽核单位的调查研究，培养委派稽核员对问题的综合分析和专业判断能力，以及对稽核报告的文字表达能力。

根据工作实际，细化工作计划。在制定委派稽核员的工作计划方面，首先把每月的工作内容，细分到每项内容当中，如现金的现场稽核、账户的各项稽核，或是贷款要素、手续的现场稽核等，将其拉列详单，确保工作内容无丢漏，然后按照检查要求，将检查内容制定到工作计划当中去，每天的工作就按工作计划有条不紊的依次实施。

做好稽核检查记录，明确检查侧重点。在现场稽核方面，事后监督工作要记录的尽量详实，工作底稿要有对稽核事实和结论提供支持的材料，对发现的问题要认真检查核实，对重大问题要进行追溯检查，对屡查屡犯的小毛病，看是不是人为原因，要深查存在问题的根源，跟责任人讲明厉害关系,如效果不大,再按稽核管理处罚办法对其加重处罚，凡检查项目、内容一定要做到事实清楚、数据准确、责任明确，问题详细，然后按照问题性质和有关规定进行处理，需要逐级上报的，要写出详细的上报稽核报告。

此外，每月序时稽核检查内容，在稽核对象上要有所侧重，既要在稽核内容和对象上全面覆盖、不留死角，又要突出每月稽核内容和对象的侧重点。每月选择不同的侧重点，这样经过一段时间的稽核检查，所有的稽核项目存在的问题就能最大限度地暴露出来。

细查日常传票,分析可能存在的问题。传票是记载信用社经济活动的载体，信用社的每一笔经济活动的来龙去脉都通过传票反映，所以认真检查传票也是稽核监督的一种方法。在检查传票时，只看传票要素是否丢漏是不够的，还要看传票载明经济活动的实质，分析其可能存在的问题，发现是否存在违规违纪现象。以下是在a信用社发现的一次错记支票金额的例子：2008年2月26日某厂向b县联社转款1万元，销该厂帐户1万元，a信用社开出转帐支票金额10万元，a信用社往来帐记成1万元，而a信用社所在的b县联社收到支票记入账的金额是10万元，后来经过核对往来帐才发现记错，幸亏开户企业认帐，没有造成损失，如果不认，会给信用社带来很多不必要的麻烦，所以除了制票人细心外，我们的委派稽核员也要监督好日常传票中的往来业务，发现时要及时和开户单位核对往来帐余额，不要怕麻烦。

随时抽查库存现金,掌据现金动态。现金稽核也是稽核工作的重点之一。如白条抵库就是信用社常出现的问题，所以检查现金时要体现随机性，不能让被稽核单位抓住规律。此外，对信用社库存现金超限额或现金余额大起大落等情况也要认真稽核。比如，近几日经办人员是否有大额存取款，如有则检查其真实性。如遇大额贷款发放，应及时检查清点现金，发现可能存在的问题。

二、充分发挥好委派稽核员的服务职能

服务职能是基于监督职能之上，只有很好的监督,才能很好的服务。当好领导的“监控”，做好领导分配的任务。委派稽核员除了要完成额定工作外，还要完成领导交予的额外任务。充分做好本职工作，为领导提供科学严谨地监督依据，体现了稽核监督与服务的双重性。在检查业务的过程中，要向领导提出一些创新稽核业务发展的工作方法。比如，在稽核贷款管理账据是否相符的内容时,由于借据放置顺序与微机打印的贷款分户明细顺序不一致,直接分总核对十分麻烦。只要从微机中把贷款分户明细数据导入能编辑的表格中，再将其按一定顺序排序，比如按贷款金额或是贷款日期排序，然后在按借据找编辑好的贷款分户明细，这样就很方便了。像这样好的方法可以建议领导推广，如果采纳，就可以大大提高稽核的办公效率。

此外，委派稽核员还应随时将监督督信息反馈给主管领导，有针对性地做好领导交办的工作，经常总结稽核经验，不做有悖于金融法律、法规之外的事，树立正确的世界观、人生观、价值观，从思

想认识上把持应做不应做的尺度，充分发挥好委派稽核员的服务职能。

在职不越职，服务好基层信用社。做为委派稽核员要认清自已在信用社的位置，不插手信用社的日常业务流程，对信用社违反会计规定的事或行为要及时予以制止，充分发挥好委派稽核员的建议权，对信用社存在的漏洞进行风险提示，并加强稽核追踪，使被稽核单位的漏洞在规定的期限内

加以完善。

多和基层社主任、副主任以及会计沟通，多提些切实可行的工作方法，少说些“纸上谈兵”的高深理论，多干些有利于信用社工作开展的实事，在监督好信用社工作的同时，协助信用社主任理顺日常工作。这些需要委派稽核员要有良好的思想道德素质和精湛业务水平。在闲暇时，委派稽核员可以为基层社职工开展有关于稽核监察方面的业务培训，提高职工的监督和自律意识。

总之，以后信用社所需要的委派稽核员应该是一个“多面手”，既要掌握金融法律、法规，又要熟知自身业务，还要有熟练地计算机操作技能和较好地文字表达能力。只有这样才能更好地发挥委派稽核员的监督职能和服务职能，农信社的发展才会健康有序。