关于公司开展合规文化宣导月活动的报告

第一篇：关于公司开展合规文化宣导月活动的报告

关于******开展合规文化宣导月活动的报告

一、合规文化宣导月活动总体情况

根据上级公司有关文件要求，******积极部署认真组织合规文化宣导月活动以及防范和打击非法集资宣传教育活动，以增强全体员工依法合规经营意识，进一步加强合规文化建设。

二、宣导活动具体情况

针对《通知》中的具体工作要求，简要汇报合规文化宣导活动的主要工作。

（一）开展《保险公司外部监管合规手册》专题宣导

积极落实合规宣传月活动精神，集中进行宣导，组织员工认真学习《合规手册》，树立合规理念，践行合规要求。

（二）开展《人员管理合规指引》专题宣导和风险排查

1、营造浓厚氛围。播放合规宣传标语电子屏幕，宣传法律法规、监管政策。

2、开展合规知识培训。借公司晨会组织相关岗位员工学习合规类文件，其中包括《人员合规管理指引》、《反垄断合规指引》，强化员工合规意识，参加人数为23人。

（三）其他宣导情况

抓好党风廉政建设。组织党员干部学习中央八项规定，筑牢反腐倡廉建设的思想防线，发扬党员先锋作用。

三、总结

通过合规文化宣传月活动有效增强了公司人人有责的“合规理念”，在工作中增强合规工作意识、合规责任意识、合规监督意识，践行每人都有责任和义务在自己的工作部门和岗位上有效防范合规风险，形成公司良好的合规文化氛围。提升公司依法合规经营水平，有力的保障了公司持续健康发展。

第二篇：保险公司开展合规文化宣导月活动的报告

保险公司开展合规文化宣导月活动的报告

鄱阳支公司开展合规文化宣导月活动的报告

为了进一步宣导合规文化，贯彻落实公司党的群众路线教育实践活动整改方案中“强化合规经营”的要求，根据《XX年合规工作要点》，公司决定在系统内开展“合规文化宣导月”活动。合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。通过开展“合规文化宣导月”活动，进一步提升公司依法合规经营水平，保障公司持续健康发展，为打造人保财险升级版提供助力。增强全员合规意识、提升公司依法合规经营水平、保障公司持续健康发展。现将工作汇报如下

一、合规文化开展情况：

为了加强对合规工作的组织领导，将合规工作常态化、机制化，我司注重合规组织的建设，更好地落实公司合规政策，有效防范和降低公司经营中的合规风险，各部门和各机构设立了专职合规管理员，履行相应的工作职责。XX年3月初人保财险鄱阳支公司结合今年初制定下发的《省级分公司合规负责人管理办法》，签署了《合规管理责任状》，促进依法合规理念深入人心。

5月12日开展《财产保险公司外部监管合规手册》专题 宣导，组织学习《财产保险公司外部监管合规手册》中提炼出简短、精要的监管要求,持续向管理者宣导重要的监管政策和合规要求、必须遵守的强制性规定和不得违反的禁止性规定，强化了各级管理者的合规意识，公司领导宣读合规手册，强调合规重要性，对合规人员进行了相应的测试，并没有发现违规现象.5月13日公司组织安排集体学习《人员管理合规指引》，防范公司日常人员管理面临的合规风险，避免因履职不到位受到监管部门的行政处罚。

5月14日加强了对反垄断法律法规和《反垄断指引》的学习研究和宣导培训，将法律规定、应对要求和禁止性行为传达到各级管理人员，积极顺应当前反垄断执法与行业发展呈现的新形势新要求。

二、今后合规管理工作计划

我们依然要坚持“合规促发展，合规出效益”，合规是我司各项工作的生命线，坚持中介业务合规、数据真实合规、内控管理合规。

1、开展自查自纠，加强合规检查。适时进行各项合规检查，同时，加大合规专项稽查力度，把开展合规自查自纠、违规问责工作制度化、常态化。

2、加强合规培训、增强合规意识。加强“合规者受益、违规者受罚”的宣导，转变领导、干部、员工经营理念，努 力将合规经营工作细化到每个环节、每个岗位之中，形成以“合规经营、风险防范实务标准和要求”为基础，结合监管部门、行业协会及总公司的相关要求，定期组织相关培训及考核，把合规培训经常化、深入化。

3、强化合规管理、完善内控制度。为进一步强化职能部门管理和服务，加强合规经营，夯实管理基础，完善梳理内控制度。，努力打造“合规无小事、事事合规、人人合规”的公司合规文化和合规管理长效机制。

总之，建立合规文化、推广合规管理是鄱阳支公司一项极具挑战性的工作，并且可能历时长久。但唯有如此，鄱阳支公司发展才可能更为健康。因此，鄱阳支公司在建立和维护有效的合规管理的同时，将着力创建强有力的合规文化，营造诚信的商业道德氛围。

中国人民财产保险股份有限公司鄱阳支公司

XX年6月1日

第三篇：合规文化

合规文化建设年活动自查报告(2011-07-24 12:38:08)转载标签： 合规文化自查报告杂谈 分类： 案防类

本人XXX，根据“WY县农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案”的相关要求，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：

一、基本情况

本人自参加工作以来，先后在工商银行WY县支行、城市信用社、XL信用社、LH信用社工作过，曾从事储蓄、会计、出纳、经警、兼职保安等各种岗位，无论在何种岗位上，本人均能按照规章制度合规操作。2008年9月调入YL信用社开始从事个人信贷岗位，2011年6月开始从事企业信贷岗位。无论是在个人信贷岗位还是企业信贷岗位，本人在思想上始终坚持坚立科学发展观，以正确树立世界观、人生观和金钱观；在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程，特别是“三法一指引”贷款新规；在规章制度上能基本按照《四川省农村信用社信贷管理制度汇编》办理每一笔贷款。

二、存在的问题

（一）在学习上。主要是自学意识不强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高速度较慢。

（二）在思想上。主要是案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等。

（三）在制度上。主要是规章制度执行不彻底，如贷后检查始终不及时或贷后检查简单、不详实；借款借据存在未按要求每天入库保管等。

三、原因分析

一是由于业务比较繁忙，特别是在办理个人贷款时，由于每笔业务办理时间较长，平均每天办理业务较大，上班时间精神高度集中，下班后精神懒散，无法集中精力对各项业务的自学。

二是由于近年来YL信用社未发生任何安全事故、其它责任事故或内控案件，超成了思想上的松懈，案防工作紧迫感的下降。

三是对各项规章制度和操作规程特别是非信贷规章制度和操作流程只强调了一般要求、一般学习，同时理论功底不够深，金融法律法规学习不够全面。

四、整改措施

一是要继续深入学习有关的规章制度和操作规程，特别是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强合规操作和案件防范的意识。

二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、信贷新规与合规操作两手抓。

三是要严格按照《四川省农村信用社信贷制度汇编》特别是“贷款新规”操作每一笔信贷业务，切实加强贷后检查，防范信贷风险，认真做好内控制度特别是重要空白凭证（借款借据）的相关交接和领用。

总之，今后在信贷岗位上要严格践行合规职责，促进各项业务又好又快发展。

自查人：

2011年7月10日

第四篇：合规文化

2012年xxx在发展业务的同时，全力推进以员工为主体和核心、面向业务、面向管理、面向操作的“合规文化”建设，通过强化教育培训、组织风险点的成因分析，搭建防控体系、优化流程、规范管理，保证业务发展质量等系列活动的深入开展，基础管理工作存在的隐患得到及时消除；防范风险的能力得到增强，为业务持续健康地发展创造了良好的内部环境。

一、优化激励约束，引领合规文化。

一是完善考核激励机制，xxx制定了员工绩效考核办法，并对合规文化学习、业务培训、按规操作等内容加大了考核分值，以利益分配机制引导员工行主动合规，做到过程与结果并重。二是完善薪酬分配机制，提高薪酬分配透明度，增强薪酬分配机制的正向激励和引导作用，使员工收入与业务发展同步提高，共享改革发展成果，不断增强员工的忠诚度和归属感。

二、加强员工培训力度

只有真正以广大员工为本，坚持不懈地构筑合规文化，制度才能合规彻底地执行。基于这种理念，xxx召开了各种形式的员工座谈会、广泛开展“争先创优”活动，树立员工身边看得见的模范,并出台了“合规培训计划”，分别对信贷、会计、电子银行等几大系列实行全员培训。

三、建立防控机制

2012年，该行通过对内外部检查中发现的问题进行分析，并从合规管理入手，继续推进制度建设。针对普遍存在的薄弱环节支行制定了培训方案，通过合规培训，为员工分析基础管理中存在的问题，剖析问题产生的原因，明确整改措施，使每一位员工对内控管理中存在的问题和形成风险点的原因有了更深刻的了解，执行制度的观念有了明显增强，对违反制度的事“不敢为、不能为、不想为”。

四、从规范行为到自觉行为

过去，基层网点对制度要么被动执行，要么打折扣，开展基础管理活动以来，这种沉闷、散漫的状况已经成为了历史。随着市场、效益观念的强化，合规经营意识的提高，使员工从过去的被动执行转向主动学习和自觉执行制度。从开展基础管理工作前后的两种结果来看，带来的不仅仅是业务操作的规范化和资产质量的提高，它已经从深层次上改变了员工的行为习惯、思维方式和价值理念。

第五篇：合规文化

合规从我做起，合规人人有责，请你谈谈对合规执行年活动的认识，并结合自己的工作岗位和工作实际，谈谈如何做好自身合规，以及有效推进本单位或部门合规建设工作？

合规是一种行为规范，更是一种文化，合规经营是农信社存在和发展的基础，是农信社竞争的有力武器。只有讲究合规，才能在约定的规则中获得利益最大化。因此合规执行年活动对我们农信社的发展壮大具有十分重要意义。

稽核工作在信用社业务发展中具有重要作用，依法监督各项业务的合规执行情况，在合规执行年活动中要从以下几方面做好本职工作，保障信用社各项业务的顺利发展。

一、切实树立合规经营意识，加强自身学习，不断提高自身素质。

二、从我做起，从自身做起，要养成执行制度的好习惯。

三、充分发挥内部稽核监督职能作用，处理好服务与查错纠弊的关系。

四、加大稽核检查力度，提高制度执行力。

五、有奖有罚，有效提高全员工作水平。