第一篇：基层工商部门查办商标侵权案件中的难点及对策
基层工商部门查办商标侵权案件中的
难点及对策
近年来，我们针对辖区实际，把查办商品侵权案件作为执法重点之一，办理了近百起商标侵权案件。从这些案件来看，商标侵权行为出现了日益隐蔽化、形式也日趋复杂化、查办难度逐渐加大的特点，这对基层工商部门尤其是一线执法人员提出了更高的要求。
一、基层查办商标侵权案件存在的难点
（一）案源发现难
商标侵权行为的表现形式主要依据《商标法》第五十二条、《商标法实施条例》第五十条和《最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第一条的规定中列举的十种形式。但由于多年的严厉打击，最初那些非常直接、非常明显的商标侵权行为越来越少，商标侵权的手段越来越隐蔽，越来越复杂，通过一般的巡查方式难以准确发现。
一是侵权商品的制作、面料、标牌等逐渐向精品化发展，销售价格也日渐提高。如以前几十元钱一件的“金利来”、“梦特娇”等商品已不多见，单纯从销售价格上发现疑点的传统巡查方式很难起到作用。二是有些商标权利人为了使注册商标不被假冒侵害,经常变换注册商标防伪标志, 使执法部门难以了解其变换情况，增加了执法难度。三是有些违法当事人把眼光投向国外，通过伪造商标使用许可合同、委托加工合同等文件，侵犯国外知名品牌，工商部门辨别上述文件的真伪、发现商标侵权行为难度大。四是一些商标权利人对商标使用许可、转让的行为复杂，对工商部门发现违法造成难度。例如分局查处的一起侵犯注册商标专用权一案中，其商标经过了多次转让、授权，注册授权使用情况相当复杂。五是商标注册的复杂性和违法当事人对商标侵权使用方式的隐蔽性，造成现场发现的困难。在我们查处的一起案件中，注册商标既有“Teenie Weenie”字母组合，又有带小熊的图案，还有小熊图案与字母“T”“E”的组合。同时，小熊图案又分为站姿、坐姿、以及侧身、正面等不同姿态。违法当事人通过字母组合的细微变化、图案姿态的细微变化来进行逃避。如不是厂家打假人员的配合执法，很难准确的发现、查获侵权商品。
（二）调查取证难
商标侵权违法行为一般具有隐蔽性、专业性、复杂性的特点,时常给工商部门的调查线索、获取证据带来了麻烦，执法办案效果也大受限制和影响。
一是基层执法人员知识面窄、深度不够。在查办商标侵权案件中，往往会涉及到商标许可使用、违法经营额的统计计算等，就自然牵涉到合同、财务等专业知识，基层执法人员要通过现象看本质，获取有力证据线索实属不易。二是工商部门执法权限不 够，在一些证据的调取上受到限制。特别是在进销货来源、数量、价格的相关合同、单据等材料的获取上，一定程度上完全靠当事人主动配合提供。如果当事人拒不提供或未如实提供，执法人员几乎束手无策。三是获取侵权认定证据存在局限性。在商标侵权案件查办中，商标权利人的鉴定报告是调查的关键证据，如果没有，则商标侵权案件难以定性。但在实际调查过程中，取得鉴定报告的途径、方法存在局限。特别是涉及外地、外国的知名品牌商标侵权案件，要与商标注册人取得联系较为困难，取得商标权利人的鉴定报告就更加困难。
（三）定性处罚难
由于商标侵权案件的案情逐渐复杂化，对执法人员具体定性处罚造成难度。
一是商标近似认定的难度较大。虽然《商标法》明确规定了“未经商标注册人的许可，在同一种或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标的”是商标侵权行为的一种，但在具体是否近似的认定标准上并无明确规定。基层具体执法办案中难以把握。二是商标使用许可混乱、商标许可合同真假难辨。一些商标注册人对签订商标使用许可合同许可他人使用其注册商标后，未履行许可人应当负有的监督被许可人使用其注册商标的相关情况的义务，不报商标局备案并公告，默认被许可人无限期的使用，甚至根本未签订许可合同，只是口头答复。有的被许可人 擅自再许可他人使用该注册商标，以至于造成该注册商标的使用主体混乱，层层追查下去，始作俑者甚至竟是商标注册人本人。更有甚者，侵权案件发生后，还存在商标注册人和侵权人私下和解，达成“私了”协议的情况，对我们工商部门的案件办理非常不利。三是罚款数额易出现不准确的现象。确定罚款数额的主要依据是非法经营额，但目前工商部门只能根据当事人陈述材料和提供的帐目来确定非法经营额,容易造成定罚偏轻。
二、查办商标侵权案件的对策
依法查处商标侵权行为，是工商行政管理部门的重要职责。尽管在实际工作中出现了诸多困难，但我们仍应积极应对，采取有效对策，切实履行职责。
（一）建立培训交流机制，提高执法人员业务水平一是建立常态化的业务培训机制。采取针对性强、贴合实际的方式方法，强化对一线执法人员办案能力的培训、法律法规知识的培训、商标理论知识的培训，进一步提高执法人员对商标案件办理的法律水平、注册商标判断能力和文书制作能力。二是建立常态化的案件研讨交流机制。针对实际办案中出现的新情况、新问题，及时组织研讨交流，统一思路，明确措施，充分交流案件查办技巧，及时解决问题，形成执法合力。三是注重平时积累，不断丰富商标信息知识。执法人员在日常工作中，应注意收集、整理驰名、著名商标相关信息，做到多学习、多掌握，这样才能 在查办商标侵权案件时得心应手。
（二）建立案源发现机制，不断拓展案件来源渠道 一是建立投诉举报机制。积极发挥“12315”消费者申诉举报网络作用，结合受理消费投诉、举报等情况，收集案件线索，对违法行为做到早发现、早查办。二是建立商标使用登记备案机制。在日常巡查中，对辖区经营者商标使用情况、商标注册人或被许可人提供的《商标注册证》、许可使用合同、联系电话、生产厂的厂名、厂址等信息进行收集、登记、建档，以备今后执法工作中快速查用。三是建立案件总结机制。不断总结商标侵权案件发生、使用手段的规律性，将已办案件中所获得线索与经验运用到实际市场检查中。
（三）建立联动执法机制，加快案件调查办理进程近年来，我们针对商标侵权案件的查处难点，积极探索联动执法机制，主动加强与各知识产权代理公司的密切联系，积极开展联动执法。一是充分发挥代理公司专业性强的优势，扩大案源发现基础。二是充分发挥代理公司信息广泛的优势，快速确认侵权行为。三是充分发挥代理公司与各商标权利人密切联系的优势，及时获取鉴定报告等相关证据，解决重要定性证据获取方面存在的难点，加快案件办理进程。
第二篇：工商部门查办涉网案件的难点及对策建议
电子商务作为网络经济的主要形式已经成为现代化商业经营的重要模式，在国家工商总局的新“三定”方案中，明确了工商部门“负责监督管理网络商品交易及有关服务的行为”的职能职责，维护电子商务领域经济秩序、保护电子商务交易过程中各方正当利益成为了工商部门日常监管的一个新课题。面对这个全新的领域，工商部门不仅要在电子商务交易行为正常
状态下进行监督管理，更重要的是当交易行为处于非正常状态时及时查处违法，确保正当利益的取得，维护良好的交易秩序。××市工商避××区分局今年来查处了多起涉网案件，通过这些案件的查处，发现了目前工商部门在查办该类案件中存在的普遍问题及难点，也积累了一定的经验，并对工商部门查办涉网案件情况进行了广泛调研，对如何查办涉网案件、提高办理涉网案件的案件质量提出了建议。
一、从电子商务领域违法行为的大致成因看违法行为查处的必要性
（一）法律真空领域，监管空白地带——违法行为的外部环境
在目前的涉网案件查处中，违法行为定性的法律依据基本来自《广告法》、《商标法》、《反不正当竞争法》、《无照经营查处取缔办法》等，这些均是在电子商务活动出现前出台的法律法规。这些法律法规中虽然有对某些涉网违法行为的定性及规制，但是随着涉网违法方式的发展、行为类型的丰富，用现有法律法规已无法准确涵盖具体违法行为构成要件特征，查处涉网案件出现法律缺失，而这种缺失同时也引起了工商部门监管的不能，这片真空领域、空白地带必然成为滋生违法行为的温床。
（二）从众心理驱使，道德观念淡漠——违法行为人的主观因素
鉴于目前网络的巨大影响力，大部分经营者或多或少都会在经营过程中涉及到互联网，或开展网上宣传或进行网上交易。在这种商业大环境的影响下，越来越多的经营者出于从众心理，在这样一项新兴的、游戏规则不健全的领域，为了迅速起家抢跑道，摒弃循规蹈矩的经营理念，只注重追逐物质利益，忽视了应有的一般道德准则和违背诚实信用原则进行违法行为。如果不及时制止查处，将损害消费者的正当权益，侵害守法经营者的公平竞争权利，必将影响整个电子商务的健康发展。
（三）违法成本低廉，行为收效良好——违法行为的本身特性
网络媒体的力量在逐渐扩大，不论是收入还是影响力，网络媒体正在超越传统媒体已经是不争的事实，在缺乏法律制度制约的虚拟世界中，出于理性经纪人的趋利本质，许多经营者不惜于使用违法手段，况且利用网络进行的违法行为成本低廉，收益较高，在这种利益的诱惑下，利用网络进行违法行为多如牛毛亦不足为奇。而这种虚拟世界的商业违法行为对现实市场经济秩序的影响及破坏将越来越大，执法部门严厉查处刻不容缓。
二、目前查办涉网案件存在的三大难点
（一）管辖权限模糊，主体的复杂性引起了能不能查的疑问
一是违法行为发生地难以认定导致管辖权的模糊。《行政处罚法》规定，行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。基于网络信息技术的特殊性，经营主体通过网络发布违法信息，受其影响的终端用户遍及世界各地，如何确认违法行为发生地是一大难题。是消费者受害地？网站主办者所在地？还是违法行为人所在地？或者是发布违法信息的服务器所在地？根据对违法行为发生地广义的理解，是否可以说与违法行为有关的上述等地的行政机关都可以行使管辖权？这样的话又产生了如果两个以上行政机关出现管辖权争议，又以什么标准来确定管辖的问题。实践中，管辖权限的模糊也确实为工商部门查处涉网案件带来不少麻烦。某省省益阳市工商局对烟台某生物工程有限公司在通过烟台国际经贸信息中心注册了公司的网站上进行虚假宣传违法行为的处罚决定就遭某省省工商局在行政复议中予以撤销，理由就是管辖错误。
二是违法行为的实施主体关系复杂难以认定导致无法准确立案。网络经济经营方式的特殊性，使得从事网络运营的isp（网络接入商）和提供网上内容的icp（互联网内容提供商）、网络服务商、网络主办者、上网用户之间形成了复杂的关系，使得案件查处中认定违法行为的实施主体更为困难。例如，消费者通过网上交易购买了假冒伪劣商品要求工商部门查处，而工商部门又无法找到网上销售假冒伪劣商品的违法行为人，那么将有别于传统市场的虚拟的购物网站确定其为违法责任主体是否合适？再如，网络虚假广告的广告主、广告经营者、广告发布者这三者的界限是模糊的，从事网络运营的isp（网络接入商）和提供网上内容的icp（互联网内容提供商）以及广告主都可以成为网络广告的发布者。那么广告主利用网站这一平台，自己设计、制作、发布虚假宣传信息，网站对发布的内容未予核实，网站或收取一定的费用或根本免费，在这种情况下，互联网内容提供商、网络接入商是否也应当与广告
第三篇：查办商标侵权案件常见法律问题解答
查办商标侵权案件常见法律问题解答
湖北省工商局刘孝虎佘振义
3月，全国工商系统开展的严厉打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动进入总结验收阶段，各地在专项行动中立案查办的一批侵犯注册商标专用权的案件也将依法结案。现整理归纳查办商标侵权案件常见的几个法律问题，供各地学习参考。
一、侵犯注册商标专用权违法行为的主要表现形式有哪些？
答：根据《商标法》第五十二条、《商标法实施条例》第五十条和《最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第一条的规定，侵犯注册商标专用权违法行为主要有下列表现形式：
（一）未经商标注册人的许可，在同一种或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标的；
（二）销售侵犯注册商标权的商品的；
（三）伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的；
（四）未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的；
（五）在同一种或者类似商品上，将与他人注册商标相同或者近似的标志作为商品名称或者商品装潢使用，误导公众的；
（六）故意为侵犯他人商标权行为提供仓储、运输、邮寄、隐匿等便利条件的；
（七）将与他人注册商标相同或者相近似的文字作为企业的字号在相同或者类似商品上突出使用，容易使相关公众产生误认的；
（八）复制、摹仿、翻译他人注册的驰名商标或其主要部分在不相同或者不相类似商品上作为商标使用，误导公众，致使该驰名商标注册人的利益可能受到损害的；
（九）将与他人注册商标相同或者相近似的文字注册为域名，并且通过该域名进行相关商品交易的电子商务，容易使相关公众产生误认的。
（十）给他人的注册商标专用权造成其他损害的。
二、查办侵犯注册商标专用权案件一般应当收集哪些定案证据？
答：根据案件类别，除主体资格证明外，对不同的行政相对人收集下列相关证据：
（一）对被侵权人：
1、属被侵权人投诉的，要求其提供营业执照复印件、商标注册证复印件、相同或类似产品使用的注册商标标识和包装、证明被侵权产品销售价格的相关证据等；
2、属他人举报或工商部门检查发现的，应将涉嫌侵权产品包装和标识送达注册商标所有权人，要求其对是否相同或近似进行认定。如果许可他人使用的，应出具许可他人使用其注册商标的证明文件；没有许可他人使用的，要求其提供上述1所要求提供的材料。
（二）对销售侵权商品的经销商：
1、购货发票及证明进货来源、数量、价格的相关合同、运输单据等材料；
2、销货发票及证明货物去向、数量、价格的相关合同、运输单据等材料；
3、现场提取侵权产品及包装物、标识、标签等材料，并制作现场检查笔录；
4、对库存的侵权商品可以根据情况采取先行登记保存措施或者查封扣押措施；
5、与侵权产品相关的广告宣传证据材料；
6、相关科目的财务记录；
7、询问调查笔录等。
（三）对侵权产品的生产商：首先对其包装车间、成品仓库、原材料仓库实施现场检查。
1、在包装车间调取正在实施侵权行为的影像证据；
2、在产品仓库查清待售的侵权产品数量；
3、在原材料仓库调取侵权标识及包装物，查清未使用的侵权标识及包装物数量；
4、对现场检查的1、2、3制作现场检查笔录；
5、对生产工具、设备、原材料、产品均可根据情况采取先行登记保存或者查封扣押措施。其次要求企业提供：
1、商标标识和含商标标识的包装物的印制合同及付款凭证；
2、商标标识和含商标标识的包装物的入库单和领用单具；
3、侵权商品的销售凭证及相关证据；
4、相关科目的财务记录；
5、询问调查笔录。
（四）对商标标识和含商标标识的包装物印制企业：
1、印制合同；
2、委托方提供的商标标识和包装物稿样及其他材料；
3、涉案商标标识和包装物的出库单据；
4、收款凭证及对应的财务记录；
5、实施现场检查的应制作现场检查笔录；
6、对侵权商标标识和包装物可以根据情况采取先行登记保存措施或者查封扣押措施；
7、询问调查笔录等。
三、外观设计专利与他人注册商标标识构成相同或者近似，是否影响侵权案件的定性？
答：商标专用权和外观设计专利权都是受我国法律保护的知识产权，当两种权利发生冲突时，应保护他人在先合法权利。
《商标法》第31条规定“申请商标注册不得损害他人现有的在先权利，也不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标”；《专利法》第23条规定“授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突”。上述规定表明其中一种权利的申请和取得都不得损害他人已合法取得的另外一种权利，这种权利既包括商标专用权，也包括外观设计专利权。
国家工商总局在《关于如何处理商标专用权与外观设计专利权冲突问题的批复》（工商标函字[2009]291号）中，对如何处理两种权利冲突作了两点答复：
（一）商标专用权和外观设计专利权是重要的知识产权，分别受《商标法》和《专利法》的保护。这些权利的取得与行使，应当遵循诚实信用原则，不得以不正当手段侵害他人的在先权利。
（二）外观设计专利对他人在先商标专用权构成侵害的，工商行政管理机关可以依照《商标法》及其实施条例的有关
规定，及时作出处理。
根据上述规定，如果注册商标与外观设计相同或近似且商标专用权取得在先，外观设计专利权人在同一种或类似商品上，将与他人注册商标相同或近似的外观设计使用在其商品或者包装上，则构成《商标法实施条例》第五十条第（一）项所指的“在同一种或者类似商品上，将与他人注册商标相同或者近似的标志作为商品名称或者商品装潢使用，误导公众的”行为，属于《商标法》第五十二条第（五）项所指的“给他人的注册商标专用权造成其他损害的”行为。
四、查办商标侵权案件时如何计算“非法经营额”？
答：我们认为，在目前缺乏相应的立法解释和行政解释的情况下，可以参照司法解释执行。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十二条规定，已销售的侵权产品的价值，按照实际销售的价格计算；制造、储存、运输和未销售的侵权产品的价值，按照标价或者已经查清的侵权产品的实际销售平均价格计算；侵权产品没有标价或者无法查清其实际销售价格的，按照被侵权产品的市场中间价格计算；多次实施侵犯知识产权行为，未经行政处理或者刑事处罚的，非法经营数额、违法所得数额或者销售金额累计计算。
五、“非法经营额无法计算”如何把握？
答：“非法经营额无法计算”是指侵权人不提供或未如实提供可据以查证其非法经营额的信息包括单据、记录、供货人等，执法机关又无法查明其非法经营额的情况。这里要注意两点：一是在取证过程中就要向当事人制发《询问通知书》，对当事人提交证据作出具体的要求，当事人不按要求提供相关证据即证明当事人确有不提供或未如实提供证据的行为存在。根据《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第59条规定，被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供证据，原告依法应当提供而不提供，在诉讼程序中提供的证据，人民法院一般不予采纳。二是要从产品的上位供货商、下位销售商或代理商等外围取得证明其有生产、销售侵权商品的事实及非法经营额的证据，如果仍然无法取得说明从外围也无法了解情况。当事人拒绝提供、工商机关穷尽所有办案手段也无法获知侵权商品的经营额，可以认定为“非法经营额无法计算”。
六、当商标侵权行为同时构成侵犯知名商品特有的包装、装潢行为时，如何选择适用法律？
答：当商标侵权行为同时构成侵犯知名商品特有的包装、装潢行为时，要根据具体案情选择适用法律。常见的是侵权人既使用了与他人注册商标相同或者近似的商标，又使用了知名商品特有的包装、装潢，同时违反了《商标法》和《反不正当竞争法》的规定。但当事人实施这两类违法行为的目的和客观后果相同，应认定当事人只实施了生产经营假冒他人商品这一个行为，只是在实施这一行为的过程中同时采取了两种方式，其行为符合想象竞合的违法行为的两个基本特征：一是行为人只实施了一个行为，二是这个行为同时触犯了数个法条。
对于想象竞合的违法行为的处理，可以一并认定、择一重处。在办案实际中，由于商标侵权行为的处罚较重且易于操作，我们倾向于适用《商标法》处理。
七、依法没收的侵权物品如何处理？
答：根据《行政处罚法》第五十三条之规定，除依法应当予以销毁的物品外，依法没收的非法财物必须按照国家规定公开拍卖或者按国家有关规定处理。当前有效的相关依据还有财政部《罚没财物和追回赃款赃物管理办法（（86）财预字228号）和《湖北省罚没收入管理办法》（89年出台，98年修订），但因上述依据中关于没收物资处理的规定均很抽象，执法实践中对没收物资的处理成为疑难。具体到商标侵权案件，没收的物品多数属于有使用价值（不宜销毁）的侵权商品，在确保安全和质量合格的前提下，处理时应把握以下几点：
1、选择处理方式。一般应当公开拍卖，但是公开拍卖的费用与拟拍卖的物品价值相比，不值得的，可以变卖；
2、分离侵权标识。在处理前必须采取剪裁、撕毁、粘贴或者其他手段将侵权商标标识与商品分离，防止侵权商品再次原样流入市场；
3、签署买卖协议。无论是拍卖还是变卖，无论买受人是被侵权人还是其他人，办案机关应当与买受人签署书面协议，载明“没收物品处理”字样，并约定买受人对物品的处理方法；
4、后续监督。买受人按照约定的方法处理物品，办案机关应当派人跟踪监督或者查验处理后的检验结论，防止买受人简单更换商标标识，将侵权商品改头换面为“正品”出售。
第四篇：违纪案件查办的难点及对策
违纪案件查办的难点及对策
对违纪案件的查办是《党章》赋予各级纪检监察机构的重要职能之一。党的十六大和中纪委六次全会对纪检监察工作提出了新的更高的要求。案件查办工作也面临着新的形势和任务，分析近几年发生的一些大案要案，违纪案件显现出一些新的规律和特点，研究和掌握这些规律和特点，针对性地提出对策措施，对于我们提高办案水平，加大对腐败现象的打击力度，具有十分重要的意义。下面根据这次培训班学习了解的一些情况，谈一点粗浅的认识：
我们认为影响当前查办基层案件的难点主要有以下几个方面：
一是作案主体多元化。从近几年的办案实践看，一些违法违纪案件由单体向群体发展，窝案、串案、案中案明显增多，且呈现出多发性、交叉性、团伙性和关联性等特点。违纪人员有的熟知政策和法律，在政策和法律的边缘找空子钻；有的身居要害部门，在体制、管理漏洞上做文章；有的披着合法的外衣，却干着腐败的勾当，这些都给案件的调查、取证带来了很大困难。
二是作案手段智能化。随着高科技的发展，腐败分子的作案手段更加隐蔽化、智能化。他们利用信用卡、电脑、网 络等科技工具作案，可以说是无孔不入，无洞不钻。现在即使是一些普通案件，其作案的手段也非常高明，更加狡猾和复杂，用老办法查案将难以应付。
三是办案阻力人情化。现在纪检监察干部几乎每查处一起案件，都有人说情干扰。有的是老同学、老朋友、老乡讲情；有的是自己的亲属为别人求情；有的是上级领导打招呼，这些纷至沓来的各种人际关系，往往会使查办的案件“夭折”、“搁浅”、“流产”，严重影响了正常办案。
四是办案专业人员匮乏。一方面，由于机构改革，纪检监察机关整体办案力量相对不足，不能保证办案需要。另一方面，专业办案人员严重匮乏，现在有不少案件涉及金融证券、网络、房地产、期货市场、工程发包等领域，对这些专业性很强的知识，真正懂行的办案人员很少，这在一定程度上影响了办案工作的开展。
针对办案中遇到的这些难点问题，我们认为应采取以下对策：
一要讲究方法策略，提高办案成效。要成功地突破案件，必须加强领导、周密安排，讲究策略。否则，因一个环节上出了问题，就会影响到整个案件查办工作。因此，在案件查办过程中，应重点抓好以下三个环节：一是组织实施上要突出全面性。对于大案要案，纪委书记要做到亲自安排、调度和协调，副书记要亲自带队组织办案，形成主要领导亲自抓、分管领导靠上抓、其他领导配合抓的工作格局。同时，要实行“四定一包责任制”，即定领导、定人员、定时间、定任务，一包到底。二是方案制定上要体现周密性。在掌握了案件的线索之后，如何组织案件的具体查处工作，必须有一个明晰而周密的方案。要针对案件线索中涉及的问题，拟好调查提纲，并要把可能遇到的问题尽量考虑周全，做到有备无患，以适应突发情况的需要。配备办案人员，应根据案件的类型、涉及的专业知识、以及复杂与简单的程序来配备。要找准查办案件的突破口，对需要查清哪些问题、应采取哪些措施、可能遇到哪些问题都要制定一个详细的预案，确保办一个，成一个。三是方法运用上要讲究策略性。一个案件能否最终突破，在很大程度上取决于查办工作的方法策略。只有方法策略对路，工作才能事半功倍。在具体工作中应做到三个“突出”。一要突出一个“快”字。确定案件线索后，为避免违法违纪者串供、订立攻守同盟、转移赃款赃物，就必须加快办案进度。二要突出一个“巧”字。在具体工作中，要因人因案而异，巧妙选择牵一发而动全身的突破口，抓住关键人和关键问题，实施重点突破。在取得充分证据的基础上，有的放矢地突审作案人，用确凿的证据摧毁其侥幸心理，最终促使整个案件的有效查办。三要突出一个“用”字。要充分运用《中国共产党纪律检查机关案件检查条例》和《行政监察法》等赋予的权限办案。首先要准确地用好“两规” 措施，提高成案率。对一些重要案件的涉案人员，一旦掌握确凿证据，按规定程序报批后，要迅速采取“两规”措施，防止串供、毁证。其次要用好封帐权。对一些比较复杂的案件，采取先封后查的措施，从财务帐目中寻找线索，既可以有效地防止财务人员作弊以及毁账等事情的发生，又为深入调查案件打下基础。再次要用好建议停职检查权。一些担任领导职务和掌握实权的涉案人员，他们利用关系对抗查处的手段很多，致使调查工作难以进行。
二要加强组织协调，形成办案合力。随着改革的发展，反腐败斗争的深入，新情况、新问题不断出现，工作中涉及的领域越来越宽，空间越来越广，这就需要纪检监察机关充分发挥组织协调的职能优势，加大部门协同办案力度，形成办案合力。一方面，在纪检监察机关内部，办案人员在突破案件的过程中，可以根据案情需要，请审理人员提前介入，将审理行为前移到调查环节，这对于准确认定案件性质、快速审结案件，有着非常重要的作用。另一方面，纪检监察机关在查处明显触犯刑律的案件时，要及时通报司法机关，并在案件基本查清时及时移送司法机关，追究刑事责任。同时，司法机关要及时地把查办的追究刑事责任的案件及不够追究刑事责任但已构成违法的案件移交过来，追究党纪、政纪处分。在查办一些重大案件时，纪委一定要搞好组织协调，将纪检监察机关、司法机关、行政执法机关、经济监督部门 的人力、信息、职能、手段等资源组织起来，综合运用，形成整体合力，这样，不仅有利于解决纪检监察机关办案力量不足的问题，克服在查办案件中存在的“条块分离”倾向，而且有利于一些案件的快查快结。
第五篇：当前查办案件工作的难点及对策
当前查办案件工作的难点及对策
当前查办案件工作的难点及对策
党的十六大对纪检监察工作提出了新的更高的要求。面对新的形势和任务，分析近几年的办案实践，我们认为影响当前查办基层案件的难点主要有以下几个方面：
1、违纪违法人员作案手段趋向隐蔽化和高智能化。一些违纪违法行为并不表现为直接贪占，而是利用职务上的影响为亲属谋取利益。还有一些违纪违法人员熟知政策和法律，在政策和法律的边缘找空子钻，与法纪打“擦边球”；有的在体制、管理漏洞上做文章；有的通过暗示、代收、出具“借条”等，明借暗受、假退真收。
2、违纪违法人员反调查、反侦查的意识和能力越来越强。当前违纪违法人员的层次向知识化转变，大多具有一定学历、一定知识水平，层次越来越高。即使是一些普通案件，其作案的手段也非常高明，更加狡猾和复杂。如案前精心策划，案中不留痕迹，案后销毁证据，调查期间“零口供问题”日益突出。
3、有部分涉案单位的领导过分强调部门利益，对查案心存顾虑，甚至怕“拔出萝卜带出泥”，对查案工作不支持不配合。特别是在查处大要案时，有对立情绪，干扰更大，怕影响本单位形象、声誉及利益。
4、办案人员专业匮乏。一方面，由于机构改革，纪检监察机关整体办案力量相对不足，不能保证办案需要。另一方面，专业办案人员严重匮乏，现在有不少案件涉及金融证券、网络、房地产、期货市场、工程发包等领域，对这些专业性很强的知识，真正懂行的办案人员很少，这在一定程度上影响了办案工作的开展。
针对办案中遇到的这些难点问题，我们认为应采取以下对策：
一是创新办案观念。要强化初核审查，从依赖“两规”、“两指”谈话的正面接触为主向重视前期秘密初查转变；要强化办案谋略，从偏重强攻硬取向智勇结合，以智谋取胜为主转变。二是创新办案思路。要拓宽案源渠道，多角度全方位收集案源线索，不能光局限于群众的信访举报，要善于在纠风、执法等工作中发现案件线索，要敢于参与到一些工作中去，在参与中发现线索；要拓宽办案领域，加大对新领域案件的查办，要主动深入市场经济的新领域进行调查研究，及时发现苗头性、倾向性的问题，不断增强工作预见性和创造性，实现由被动性工作向主动性工作的转变。三是创新办案方法。要善于把近几年形成的办案经验，加工提炼上升到理性的高度，为创新办案方式方法提供多种思路，如针对当前违纪违法人员反调查、防调查能力日趋增强，“零口供问题”日益突出的情况，要在注重口供获取的同时，更要注重人证物证的延伸，不断强化“零口供定案”意识，把工作做到离开当事人口供也能定案的程度；要立足利用政策，充分发挥政策和策略在突破案件方面的作用，如针对“两规”“两指”措施使用范围受到严格限制的情况，在“两规”管理上，采用对调查对象“全封闭式”看护方式的同时，注意向体现组织温暖的“宽松式”看护方式延伸，注意通过耐心细致的思想工作、政策教育在更大范围延伸纪检监察机关的办案手段，向非“两规”“两指”对象调查取证；要立足装备建设，提高办案方法和手段中的科技含量，如针对违法违纪人员作案日趋智能化、团伙化的情况，注意解决偏重使用“一张纸、一枝笔”等传统方法调查取证，办案手段单一的问题，学会运用录音、录像、微机做笔录等现代化高科技手段，增强案件查办工作的科技含金量，使案件查办工作取得突破性的进展。四是创新办案机制。要加强横向协调，形成协同办案的工作机制；要加强纵向协调，形成上下联动的工作机制；通过横向、纵向协调，整合办案力量，形成查案合力，克服纪检监察机关在办案力量、手段和效率等方面的局限，体现优势互补，变纪检部门单独分散作战为整体作战。五是创新队伍建设。要不断更新办案知识，注意学习纪检监察业务，特别是针对知识的空白点和薄弱环节，认真学习网络、法律、经济、金融、财会、信息技术等知识，以增强工作的应对性，提高办案能力和水平；要不断优化办案人员结构，吸纳一批懂经济、懂管理、懂纪检监察业务知识以及具有律师、会计师、审计师、资产评估师等任职资格的一专多能复合型人才，组成办案人材库，打破办案力量封闭管理状态，实行统一调动办案人力资源。
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