武汉大学印刷应用光学复习重点总结(15-16年度).

第一篇：武汉大学印刷应用光学复习重点总结(15-16年度).

第一章:

1、几何光学四项基本定律: 光的直线传播定律:均匀介质中光总是沿直线传播的;光的独立传播定律:不同光源(非相干光不同方向的光束独立传播;光的反射折射定律:符号正负 光路可逆定律:

2、全反射及其产生条件: 在一定条件下,入射到介质上的光会全部反射回原来的介质中,而没有折射光产生,这种现象称为光的全反射现象。

入射光由光密介质进入光疏介质;入射角必须大于临界角。

3、光程、共轭、完善像: 光程表示在相同的时间内光在真空中通过的路程

共轭:对某一光组组成的光学系统来说,物体的位置固定后,总可以在一个相应的位置上找到物体所成的像,这种物象之间的关系在光学上称为共轭。

完善像:理想光组能使物空间的同心光束转化为像空间的同心光束(球面波仍为球面波,也就是物空间一点经光组成的像仍是一点,即物空间与像空间是:点点对应;线线对应;面面对应而形成的像叫完善像

第二章:

1、单球面折射成像存在球差的原因: 轴上物点粗光束成像:r , n , n’给定,已知L 和U ,求解L’和U’,正弦定理,折射定律

2、焦距,近轴相似: 像方焦距:物点位于左方无限远处的光轴上,即l→∞,表示无穷远处物点对应的像点,称为

像方焦点或后焦点。此时像方截距称为像方焦距,或后焦距。

焦距:像方焦距的正负决定了球面其汇聚还是发散作用,故将像方焦距为焦距近轴相似:将物方倾斜角U限制在一个很小的范围内,人为选择靠近光轴的光线,只虑近轴光成像,这时可以认为可以成完善像

第三章:

1、理想光学系统、主平面;理想光学系统:能够对足够大空间内的点以足够宽光束成完善像的光学系统

(通常把物象空间符合“点对应点,直线对应直线,平面对应平面”关系的像称为“理想像”,把成像符合上述关系的光学系统称为“理想光学系统”

理想中,每一个物点对应于唯一的一个像点,即“共轭”

理想中,物空间和像空间都是均匀透明介质,根据光的直线传播定律,由点对应唯一像点可推出直线成像为直线、平面成像为平面,即共线成像理论

主平面:不同位置的共轭面对应不同放大率。总有一对共轭面的垂轴放大率β=1,称其为主平面,物平面称为物方主平面,平面与光轴交点称为主点

2、求轴上某点的像(多种方法:

第四章:

1、一致像: 当物为左手坐标系,而像变为右手坐标系(或反之,这样的像称为“非一致像”,也叫做“镜像”;当物用左手坐标系,通过光学元件后所成的像仍为左手坐标系,则称这样的像为“一致

像”

2、平面镜旋转某一角度:平面镜旋转:当入射光线方向不变,而平面镜转动α角时,反射光线的方向改变2α角

两个平面镜同时转:2I1=2I2+β;I1=I2+ɑ;β=2ɑ

3、棱镜成像坐标变化判断(单反相机: 棱镜成像坐标变化判断原则:(1沿着光轴的坐标轴和光轴的出射方向一致。

(2垂直于主截面的坐标轴视屋脊面的个数而定,如果有奇数个屋脊面,则其像坐标轴方

向与物坐标轴方向相反;没有屋脊面或有偶数个屋脊面,则像坐标轴方向与物坐标轴方向一致。

(3平行于主截面的坐标轴的方向视反射面个数(屋脊面按两个反射面计算而定。如果

物坐标系为右手坐标系,当反射面个数为偶数时,坐标轴按右手坐标系确定;而当反射面个数为奇数时,坐标轴依左手坐标系确定。

▲对于复合棱镜,且各光轴面不在一个平面内,上述原则在各光轴面内均适用, 可按上述原则在各自光轴面内判断坐标方向.4、棱镜成像坐标变化判断(潜望镜:

第五章:

1、简述孔径光阑与视场光阑的含义:

对光束起限制作用的光学元件;用于限制成像光束大小的光阑称为孔径光阑;用于限制成像范围大小的光阑称为视场光阑

2、实际成像光学系统中常见的光阑主要有: 孔径光阑;视场光阑;场镜;渐晕光阑:由轴外物点发出并充满入瞳的光束,有一部分光被系统后面的光阑阻挡而不能到达像面,这种使轴外物点光束被限制的现象称为渐晕;实际情况中,视场光阑设置在像面上,但为了减小系统的横向尺寸或改善轴外物点的成像质量,其他的通光元件适当的减少尺寸而去拦去部分光线,即人为地在成像范围内产生部分渐晕,起这种限制作用的光学器件称为渐晕光阑

第六章:

1、光学成像系统中五种单色几何像差主要包括: 球差:轴上单色宽光束,出射光与光轴交点位置不同,各交点相对于理想像点的偏移;彗差:轴外单色宽光束,发出的光束通过透镜后,不再相交一点,则一光点的像便会得到一逗点状,型如彗星;像散:轴外单色细光束,轴外物点用细光束成像时形成两条相互垂直且相隔一定距离的短线像的一种非对称性像差被称为像散;场曲:轴外单色细光束,当其他像差都等于零,而只存在场曲时,整个光束交于一点(左图同时存在像散,但交点和理想像点并不重合,但是整个平面不在一个平面上,而是在一个回转的曲面上;畸变:畸变是垂轴(横向放大率随视场的增大而变化,所引起一种失去物像相似的像差。

2、光学成像系统中两张复合色光几何像差主要包括: 位置色差:轴上点;倍率色差:轴外点

3、简述光学成像系统中两种色差的形成机理: 位置色差:白色光中波长愈短折射率愈大,按色光的波长由短到长,其相应的像点离透镜有近到远地排列在光轴上,这种现象称为位置色差;倍率色差:光学材料对不同色光的折射率不同,对于光学系统对不同色光就有不同的焦距,不同色光的焦距不等时,其放大率也不等就有不同的像高,即倍率色差,叠加结果使像的边缘呈现彩色;第七章:

1、简述LED光源相比于传统光源所具有的技术优势: 体积小:一块被封装在环氧树脂里面的小晶片 电压低:工作电压是2-3.6V。使用寿命长:10万小时 高光效:发光效率高 光色纯:无紫红外成分 环保:无毒材料构成

节能:耗电量仅为白炽灯的十分之一 灵活:色光可调

2、简述印刷工业对制版光源的技术要求:

在印刷制版过程领域中对光源的光谱、能量、温度、均匀度、漫射性等都有特定的要求:(1发光强度大(2光源光谱应与感光材料的光谱灵敏度相适应(3发光的稳定性高(4光能量分布均匀性好(5热线(红外线极少(6对作业环境及工作人员无害(7点燃容易,能瞬时点灯(8价格便宜(9机构简单,维修方便

3、请以公式形式说明光度量与辐射度量之间的关系： 第八章：

1、简述传统光源与激光发光的最主要的差异： 普通光源是受激吸收产生的，多波长，不相干，分散；激光是受激辐射的产生的，相干光，单色，集中； 激光是相干光，即受激辐射光子的相位、频率、偏振、传播方向与诱发光子完全相同

2、激光的四大特性： 亮度高，方向性好，单色性，高相干性

3、全息照相技术： 一种新型的照相技术，其成像过程是：利用光的干涉和衍射现象，在照相干板或胶片上以干 涉条纹的形式把图像记录下来，然后用光照射这种干板（称作全息干板），就能以立体形式 再现出原来的物体像。普通照相在胶片上记录的仅是物光的振幅信息（即光强分布），而全息照相在记录振幅信息 的同时，还记录了物光的相位信息，“全息”也因此而得名。

4、简述光纤通信原理： 在发送端首先要把传送的信息(如话音变成电信号，然后调制到激光器发出的激光束上，使 光的强度随电信号的幅度(频率变化而变化，并通过光纤发送出去；在接收端，检测器收到 光信号后把它变换成电信号，经解调后恢复原信息

5、计算机直接制版（CTP）技术中使用的激光光源按光谱范围可简单分为： 从 1064nm 的 YAG 红外激光器，到 830nm 的近红外激光二极管；

650nm 的红激光二极管； 再到红色光源（波长为 780nm 的激光，532nm 的倍频 YAG 绿激光器及 488nm 的氩离子激 光器； 最后到 400nm 的紫激光二极管； 红外激光光源主要适用于热敏版； 可见激光光源将慢慢被淘汰； 紫激光（分辨率高，体积小，速度快，可使用明亮的黄色安全灯，品质稳定，维修容易，寿 命长，稳定性好）第九章：

1、平板扫描仪所采用的光电转换器件是： 光电耦合器件（CCD），线阵，机械运动方式

2、滚筒式扫描仪所采用的光电转换器件是： 光电倍增管（PMT）：将微弱光信号转换成电信号的真空电子器件； 信噪比较高，对光信号放大作用基本呈线性，避强光入射，避光保存

3、激光调制： 激光可

作为传递信息的工具。把欲传输的信息(数字化的图像和文字加载于激光辐射的过程 称为激光调制，因激光起到“携带”信息的作用，故称其为载波。声光调制器

4、对照图，论述激光打印机的工作原理：

充电：电晕丝开始电晕放电，此时，电晕丝周围的不导电空气被电离，变成能导电的导体，使感光鼓表面带上正（负）电荷 曝光：当激光束照射带电荷的感光鼓表面时，鼓表面被照射到的地方（即有文字或图像的地 方）电荷消失，以外的地方不变，形成了不可见的文字或图像的电子潜像 显影：墨粉带有电荷，由于静电的作用，墨粉就会被吸附在感光鼓表面电子潜像区，使电子 潜像变成可见的图像 转印：转印的原理也是静电感应作用。转印电极使纸张带有与墨粉图像极性相反的电荷 定影： 当纸张从定影辊和压力辊之间经过时，受到定影辊内加热电极的烘干和压力辊的挤压 作用，使墨粉融化渗入纸张纤维中，形成可永久保存的记录 清洗：为了消除这些残留的墨粉，在纸张下面安装了放电灯泡（反向充电），其作用是消除 感光鼓表面上的电荷，以便进一步彻底清扫残留墨粉

5、激光照排机按结构主要分为哪三类： 绞盘式激光照排机：结构操作简单，价格低；记录精度套准度偏低 外鼓式激光照排机：记录精度套准度较高，结构简单，工作稳定，大幅面；不方便，自动化 程度低 内鼓式激光照排机：记录精度高、幅面大、自动化程度高、操作简便、速度快等特点，但价 格要比前两种照排机贵；原因：1.胶片固定不动，转镜转动，避免机械误差。2.激光束位于 圆心，到各圆周各点距离相同。

6、简述 OID 技术： OID 是 Optical Identification 的缩写，是光学辨识码的一种。每个 OID 编码图形均是由许多细微而人眼难辨的点按照特定规则所组成，并对应到一组特 定数值 微小化的底码不仅具有保密与低视觉干扰的特性，更能隐藏在印刷品的彩色图案之下 底码版单独用黑色印，分辨率要求较高。

7、单镜头反光式相机光学系统的三个参数： 焦距：从物镜的主点到焦点的距离，决定被摄物在胶片上成像的大小；

相对孔径：入瞳直径 D 与镜头焦距 f’的比值(D/f’.；光圈系数：相对孔径的倒数（f’/D）视场角：被映画幅的对角线对物镜入瞳中心所张的角，用来表示摄影物镜视场大小 的参数 第十章：

1、CIE 推荐的反射测量四种几何条件： 垂直照明，45°测量 45°照明，垂直测量 漫射照明，垂直测量 垂直照明，漫射测量

2、积分球： 积分球是一个内部涂有漫反射涂层的空心球体，外面一般是金属结构，开有几个小孔。积分球内部有标准灯、辅助灯、光纤接口等，外接设备包括电源、电脑、光谱仪等仪器。积分球系统主要功能是测量光源的辐射度、色度、光度等光色电参数。具体包括光源的光通 量、照度、色温、色度坐标、发光效率等。积分球系统主要应用于光源、灯具等光测量领域。•理想积分球系统 1.球内表面是一完美的球面，半径处处相等； 2.球内壁是均匀的漫反射涂层，对各种波长的光具有相同的漫反射率； 3.球内没有任何物体，光源只看作发光但没有实物的抽象光源。

第二篇：武汉大学软件工程复习重点总结

软件工程复习

一、概论

1、软件的组成：程序+文档+数据；

软件的特点：更依赖于人、开发成本进度难以估计、正确性难保证、维护困难、不磨损老化、可长期使用；

软件开发的三个时期：程序设计语言兴起时期、结构化程序设计时期、软件工程与软件开发环境时期；

2、软件危机的表现：难以控制开发进度、软件工作量难以估计、软件修改维护困难，原因：需求问题、管理问题、方法工具问题、局限性；

3、软件工程是：（1）把系统化的、规范的、可度量的途径应用于软件开发、运行和维护过程，也就是把工程化应用于软件中；（2）研究（1）中提到的途径；

软件工程三要素：以质量保证为基础的过程、方法、工具；

4、软件生存的三个时期：定义时期、开发时期、使用和维护时期；

软件生存的六个阶段：软件计划、需求分析、软件设计、实现编码、测试、维护；

5、瀑布模型

基本思想：分而治之

优点：规范管理开发过程、文档驱动

缺点：初期系统的需求难以完全确定、文档驱动、周期长 V型模型：瀑布模型+质量控制

适用范围：结构化方法、面向过程的软件开发方法，需求变化少，开发人员熟悉应用领域，低风险项目，使用环境稳定

6、原型模型

针对软件开发初期需求难以确定，采用快速原型法 基本思想：快速建立原型，完善用户需求 优点：用户参与、快速

缺点：快速、对开发环境要求高

适用范围：已有产品、有快速原型开发工具、进行产品移植或升级

二、软件质量评价

1、良软件结构：具有层次性，无回路块调用的软件结构

2、模块独立性测量

耦合：零耦合、数据耦合、控制耦合、公共环境耦合、内容耦合，尽量使用数据耦合，少用控制耦合，限制公共环境变量耦合的范围，完全不用内容耦合； 内聚：偶然内聚、逻辑内聚、时间内聚、过程内聚、通信内聚、顺序内聚、功能内聚，内聚更重要

3、软件质量定性评价

用户角度：达到需求、界面友好、简单易学

开发人员角度：良结构、易测试、易维护、可移植

4、软件质量定量评价——软件度量：软件复杂性度量（规模、文本复杂性、控制结构的复杂性）、软件可靠性度量（系统故障率、软件修复与软件有效性、软件可靠性估算）

5、软件质量好的宏观标准：可靠性、良软件结构、文档齐全

三、软件计划

1、任务：弄清开发项目的性质、目标、规模、可行性、成本、风险分析、开发计划等，并编写项目任务说明书（项目计划书、可行性分析报告）

2、可行性研究的内容：经济可行性（成本效益分析）、技术可行性（风险分析、资源分析、技术分析）、法律可行性、开发方案的选择

3、软件项目的量化估算：成本估算&工作量估算（代码行成本估算、阶段成本估算）、工程进度安排（甘特图、任务网络图）

四、软件需求分析

1、需求分析的任务：问题分析、需求描述、需求评审

2、初步获取需求技术：调研、阅读相关资料、市场问卷调查、同类产品用户手册等

3、需求内容：功能性需求、非功能性需求（技术需求）

4、需求建模方法

面向数据流的分析方法：结构化方法建模、实体关系图、数据流图、状态转换图

面向对象的分析方法 面向数据结构的分析方法

五、传统软件设计方法

1、设计启发规则：提高模块独立性（水平划分、垂直划分）、模块规模适中、深度广度扇入扇出适当、作用域在控制域内、降低接口的复杂程度、单出单入避免内容耦合、模块功能可预测

2、表示软件结构的图形工具：层次图（调用关系）、HIPO图（H图+IPO图+IPO表）、结构图

3、软件系统设计技术

面向数据流的设计方法：DFD的类型决定映射方法（变换流、事务流、混合型）SA/SD方法优点：自顶向下，逐步求精，各模块可单独设计、编码、测试、修改 SA/SD方法缺点：纸上设计，长时间偏离软件实体、开发周期长、剥离了数据/功能的关系、顶在何方，下到何处

面向数据结构的设计方法：Jackson方法、Warnier方法 原型法

4、详细设计

设计表示方法：流程图、PAD、伪码 流程图：

5、结构化程序设计（SP）：避免用GOTO语句、自顶向下的程序设计、一种组织和编程方法、主要作用是使程序正确性的证明易于实现、讨论如何将大规模和复杂的流程图转换为一种标准形式，能用几种标准的控制结构通过嵌套来表示。

6、结构化定理：任何正规程序都可语义等价于由基集合{顺序、条件、循环}通过嵌套复合成结构化程序。

正规程序：有一个入口点和出口点、程序中的任何一个结点都可以找一条从入口点经过该点到出口点的路径。

六、软件编码

1、结构化程序设计的观点首要是强调好的结构而不是效率，它的目的在于编写结构清晰、易于理解，也易于验证的程序

七、软件测试

1、程序正确性证明

2、测试：也是软件的“建设性”，为了发现程序中的错误而执行程序的过程，证明程序错误，暴露错误；分为动态测试和静态测试。

3、动态测试分为黑盒测试（功能测试法）和白盒测试

黑盒测试方案：等价划分法、边界值分析法、错误推测法

等价划分的评价：选用等价类中的任意值/典型值作为用例、没有选用某些高效率的测试方案；

边界值分析的评价：边界值易发现错误，考虑输出等价类，联合使用等价划分和边界值分析法

白盒测试方案：语句覆盖、判定覆盖、条件覆盖、判定-条件覆盖、条件组合覆盖

4、软件测试的步骤与策略 单元测试：模块、白盒法

集成测试：接口、多以黑盒为主，辅以白盒

增式测试法：

自顶向下集成，深度优先策略、宽度优先策略

优势：尽早测试主要控制、关键选择（上层）、尽早实现软件的完整

功能并验证、无需driver 缺点：需编写stub、底层关键模块测试晚、软件结构中没有重要的数据自下往上流、并行测试困难 自底向上集成，优势：无需stub、可尽早并行测试、可尽早发现底层关键模块的错误、易建立测试条件和判定测试结果

缺点：需编写driver、接口出错发现较迟、系统轮廓形成较晚 混合法

确认测试：验证软件的有效性、以用户为主或用户积极参与、黑盒法

系统测试：软件作为计算机系统的一部分，与硬件、外设等其它系统结合起来，对计算机系统进行一系列的集成测试和确认测试

5、面向对象的软件测试：不能孤立测试单个操作，把操作作为类的一部分来测试（不能再‘真空’中孤立地进行测试操作，有必要在每个子类的语境中测试继承的操作）、OOM易于测试与纠错

八、软件维护

1、软件维护的类型：校正性维护/纠错性维护、适应性维护、完善性维护、预防性维护

2、提高可维护性的措施

需求分析：清晰、易读、结构好——易修改

设计：结构层次清晰、独立性强——修改局部化、灵活的数据逻辑结构——适应处理的变化

编码：编码规则、风格，SP，通用性高的PL 测试：测试充分 文档：

3、维护的副作用：修改软件后导致新错误的发生

编码的副作用——严格执行回归测试、数据的副作用——完善的设计文档资料、文档资料的副作用——对整个软件配置进行评审

九、软件管理

1、软件管理的内容：开发计划与进度管理、成本估算与控制、人员管理与组织管理、质量管理、文档管理

2、软件管理的原则：软件生存期、按阶段确认、质量检查、自顶向下SP/OOP、职责分明、人员少而精、不断充实

3、软件管理的特点：知识密集，非实物性、单品生产，开发过程不确定、开发周期长、内容复杂，正确性难保证、劳动密集，自动化程度低、软件用法繁琐，维护困难，费用高

十、软件开发环境的基本概念

1、SDE的目标：支持软件生产的全生命周期、支持大型软件项目、支持基本语言、支持配置管理

2、SDE的特征：整体性、开放性、移植性、坚定性、3、SDE的基本组成：中心信息库、接口界面、工具组，三级结构——核心级、基本级、应用级，

第三篇：武汉大学投资银行复习总结

资产证券化是指将缺乏流动性，但具有某种可预见未来现金流收入的资产或资产组合汇集起来，通过结构性重组，将其转变为可以在金融市场上出售和流通的证券，从此来融通资金的过程。(1)这里的资产指的是那些缺乏流动性，但具有可预见未来现金流收入的金融资产。这些资产的权益人一般都具有因已发生的交易事件而取得或控制可预见未来现金流收入的经济权益。(2)资产证券化是一个融资过程，是由资金市场通向资本市场的过程，是将流动性较差的资产转变为具有融资特征的可在市场上进行交易的带息证券的过程。缺乏流动性的资产和市场化的带息证券是资产证券化整个过程的两端，二者之间的变化构成了各类发起人进行二次融资的全部内容。(3)资产证券化是一种融资技术。这种技术指通过资产的重新组合，并利用必要的信用增级技术（包括内部增级及外部增级），创造出合适不同投资者需要，具有不同风险预期和收益组合的收入凭证。

存托凭证：又称存券收据或存股证，是指在一国证券市场流通的代表外国公一有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生工具。存托凭证一般代表公司股票，但有时也代表债券。优点：为投资者提供便利，避开有关国家对本国投资者直接投资外国股票的限制，尽快熟悉该种证券； 有利于开拓国际性股票市场，拓宽资金来源，提高公司国际知名度； 有利于提高公司管理水平，国际化管理创造条件。

“金降落伞”计划 金降落伞计划(Golden Parachute)：是指目标公司董事会通过决议，当目标公司被并购接管，其董事及高层管理者被解职时，可以一次性领到巨额的退休金，股权选择权或额外津贴。该计划优点：一方面减少了管理层与股东的利益冲突，促使管理者在面临外部压力时更多地考虑股东的利益，另一方面由于这样会使收购的降落费用较为昂贵，使收购变得不那么有利可图，从而逼迫第一收购者知难而退。缺点：金降落伞却可能弱化经理层的管理功能，因为他们管理不善造成公司被接管后，经理人员仍能获得甚至超过在职收入的补贴。

白衣骑士 企业为了避免被敌意并购者而自己寻找的并购企业。企业可以通过白衣骑士策略，引进并购竞争者，使并购企业的并购成本增加。另外，还可以通过锁住选择权条款，给予白衣骑士优惠购买本企业的特权。但是“白衣骑士”最终将获得公司的控制权。通常，如果敌意收购者的收购出价不是很高，那么目标公司被“白衣骑士”拯救的可能性就大；如果敌意收购者提出的收购价格很高，那么“白衣骑士”的成本也会很高，目标公司获得拯救的可能性也就减小了。

雨伞基金通常在一个母基金之下再设立若干个基金，基金的各个子基金独立进行投资决策，最大的特点是在基金内部可以为投资者提供多种投资选择，方便投资者转换基金以吸引投资者。

基金中基金是一种以其他基金证券为投资对象的投资基金，特点是具有双重保护功能，不利之处是加大了投资者投资成本。两类基金不同之处在于：雨伞基金不是基金，基金中基金是一种基金；另外，基金中基金是否转换基金由基金经理决定，而雨伞基金则

完全由投资者决定。基金中基金巨头双重保障功能双重专业管理和分散管理；基-投资者实际承担双重成本，投资于基-和其他的基金支付首次购买费和管理费。

主承销商的作用

牵头组织承销团或独家承销某只股票的证券经营机构称为主承销商。主承销商一般由实力雄厚的大型证券经营机构充当，在承销团中承担主要的工作。作用包括：1.组建承销团；2.代表承销团和发行公司签订承销合同和有关文件；3.决定承销团内各成员的承销份额；4.负责组织签订承销团内部成员的合同和有关文件；5.负债选择分销商和零售商；6.负责稳定发行市场的证券价格。

公募发行的优缺点 优点：（1）面向社会公众发行，发行对象庞大，筹资规模大。（2）投资者范围广泛，股权分散，发行人具有较强的经营管理独立性（3）证券可在二级市场上流通转让，提高证券的流动性。（4）能提高发行人的知名度。（5）有助于发行公司巩固和扩大业务伙伴。（6）扩大创业者的财富，具有财富放大效应。

缺点：（1）公募发行工作量大，难度也较大，通常需要承销商的协助，如果认购不足，则有发行失败的可能；（2）发行费用相对较高，回报率相对较低；（3）发行者须向证券管理机关办理发行注册手续，必须在发行说明书中如实公布有关情况并保持较高的信息透明度以供投资者做出正确的投资决策。

我国投行发展历史：

（一）萌芽阶段：1979年值80年代末期，投行主体为兼营证券业务的信托投资公司，典型的投资银行业务是债券的发行与承销。该时期我国证券市场规模很小，并且以债券市场为主，股票市场还处于民间或试验阶段，二级市场是以柜台市场形式出现的，还没有开设正式的证券交易所。1979年10月我国第一家信托投资公司出现，标志着我国投资银行进入萌芽阶段，此后工农中建和个地方政府都成立了自己的信托公司，高峰时期，全国共有信托投资公司800余家。主要业务银行业证券业信托业的所有业务，除活期存款、个人储蓄存款和结算业务。成为各银行拓展其他业务的主要平台。

（二）早期发展阶段：20世纪80年代末期，特别是90年代以后，我国投行进入早期发展阶段。证券公司出现并成为资本市场和投资银行的主体，证券市场规模别别是股票市场规模不断壮大以及证券交易所正式成立，资本市场上金融工具种类增加，相关法律法规公布。

证券公司发展三阶段：数量扩张阶段（1987-1995年年底）证券公司从无到有迅速扩张，1987年10月首家证券公司在深圳正式成立，92年9月工建农发别发起了华夏、国泰、南方三大全国性证券公司，到95年底证券公司大90家。

分业重组阶段（96-99）商业银行法确立了我国金融分业经营制度，银证和信证分业导致证券公司之间的兼并重组，并催生一批较大的冲凉及证券公司。96申银万国证券20中国银行证券。

增资扩股阶段（99-）98证券法规定国家对证券实行分类管理分为综合型和经纪类证券公司。由于资产规模不够增资扩股浪潮。

做市业务及其目的做市商是指一些独立的证券交易商不断向公众交易者报出某些特定证

券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求，向投资者卖出和买入证券。它通常由投资银行来担任。做市商与交易商最主要的区别是做市商的目的是为了维持交易的进行，而交易商的目的是盈利。做市商广义上包括柜台交易市场的自营商，也包括交易所的专营商，即专家(Specialist)。在证券市场上进行做市业务有两种方式：一是指令驱动机制(Order-driven System)，也就是由买卖双方直接下达价格及数量指令，计算机按照价格优先，时间优先的原则自动撮合成交；二是报价驱动机制(Quotation-driven System)，即由某种证券的做市商报价，然后投资者再根据报价下达买卖指令并与做市商交易。在资本市场上，投资银行开展做市业务的目的主要有三个：

①向市场展示其定价能力，更好地开展业务：新股发行后，发行公司往往会寻觅一个愿意托市的金融机构，由它来对股票报价，使得市场上的投资者能顺利地买卖该种股票，实现股票的流动性并保持较佳的股价走向，这就是做市商的由来。

②可以在充任自营商中，提供买卖价差获利：做市商在维持市场流动性的同时，可以从买卖报价中赚取价差，这就是市场对做市商提供的服务的报酬。

③可以发挥良好的证券定价技巧，辅助其一级市场业务的顺利展开：投资银行只有在二级市场上积累了丰富的经验以后，才可能拥有娴熟的定价技巧。投资银行将这种定价技术运用到一级市场新股发行中，就能在承销和分销业务中为发行公司订立一个较优的发行价格，为发行公司尽可能募集到更多的资金而不必出售发行公司更多的股权和承担超常的风险。红

投资银行的做市商业务也要遭受风险。虽然做市商不像交易商那样保留头寸，但由于投资者的购买和出售股票的决定常常不能相配合，因此，做市商必然主动或被动地保有一定的头寸，而股票价格瞬息万变，这部分头寸必然要承担价格风险。对投资银行来说，系统性风险要比非系统风险容易管理。对付系统性风险，做市商可以根据它预期会遭受风险的头寸数额购买相应的股票期货来防范；而一种股票的非系统风险却难以防范。从理论上来说，如果一家投资银行投资多家不同的企业，那么非系统风险就会下降，然而这样的投资银行在现实中是极为少见的。

第四篇：武汉大学投资银行复习总结

投资银行复习总结

（感谢赵同学提供的信息，以下是我总结的资料，仅作参考）

一、考试题型

选择题 10×2=20分 简答题

7×5=35分 计算题 1×15=15分 论述题 3×10=30分

二、考试范围

第一章 投资银行概论 第二章 债券发行与承销 第三章 资产证券化 第四章 股票的发行与承销 第五章 证券交易

第六章 并购顾问

第七章 证券投资基金管理 第八章 风险投资

三、考试重点题答案

1简答题

1.1资产证券化的定义P76 答：资产证券化(Asset Securitization)是近30年来国际金融市场领域中最重要的金融创新之一，是被西方金融实务领域广泛认同的业务发展大趋势之一。

格顿的定义：资产证券化是储蓄者与借款者通过金融市场(平常是通过间接金融的银行)得以部分或全部地匹配的一个过程或工具。在这里，开发的市场信誉(通过金融市场)取代了由银行或其他金融机构提供的封闭的市场信誉。

法博齐的定义：资产证券化可以被广泛地定义为一个过程，通过这个过程将具有共同特征的贷款，消费者分期付款合同，租约，应收账款和其他不流动的资产包装成可以市场化的，具有投资特征的带息证券。

严格意义上讲，资产证券化是指将缺乏流动性，但具有某种可预见未来现金流收入的资产或资产组合汇集起来，通过结构性重组，将其转变为可以在金融市场上出售和流通的证券，从此来融通资金的过程。

红：综合各种有关资产证券化的定义，我们可以看出资产证券化至少包含以下三层含义：(1)这里的资产指的是那些缺乏流动性，但具有可预见未来现金流收入的金融资产。这些资产的权益人一般都具有因已发生的交易事件而取得或控制可预见未来现金流收入的经济权益。

(2)资产证券化是一个融资过程，是由资金市场通向资本市场的过程，是将流动性较差的资产转变为具有融资特征的可在市场上进行交易的带息证券的过程。缺乏流动性的资产和市

场化的带息证券是资产证券化整个过程的两端，二者之间的变化构成了各类发起人进行二次融资的全部内容。

(3)资产证券化是一种融资技术。这种技术指通过资产的重新组合，并利用必要的信用增级技术（包括内部增级及外部增级），创造出合适不同投资者需要，具有不同风险预期和收益组合的收入凭证。

1.2主承销商的作用P112 红：答：牵头组织承销团或独家承销某只股票的证券经营机构称为主承销商。主承销商一般由实力雄厚的大型证券经营机构充当，在承销团中承担主要的工作。作用包括：1.组建承销团；2.代表承销团和发行公司签订承销合同和有关文件；3.决定承销团内各成员的承销份额；4.负责组织签订承销团内部成员的合同和有关文件；5.负债选择分销商和零售商；6.负责稳定发行市场的证券价格。

1.3公募发行的优缺点P112-113 红：答：优点：（1）面向社会公众发行，发行对象庞大，筹资规模大。（2）投资者范围广泛，股权分散，发行人具有较强的经营管理独立性（3）证券可在二级市场上流通转让，提高证券的流动性。（4）能提高发行人的知名度。（5）有助于发行公司巩固和扩大业务伙伴。（6）扩大创业者的财富，具有财富放大效应。

缺点：（1）公募发行工作量大，难度也较大，通常需要承销商的协助，如果认购不足，则有发行失败的可能；（2）发行费用相对较高，回报率相对较低；（3）发行者须向证券管理机关办理发行注册手续，必须在发行说明书中如实公布有关情况并保持较高的信息透明度以供投资者做出正确的投资决策。

1.4“金降落伞”计划的优缺点P188 红：答：金降落伞计划(Golden Parachute)：是指目标公司董事会通过决议，当目标公司被并购接管，其董事及高层管理者被解职时，可以一次性领到巨额的退休金，股权选择权或额外津贴。

该计划优点：一方面减少了管理层与股东的利益冲突，促使管理者在面临外部压力时更多地考虑股东的利益，另一方面由于这样会使收购的降落费用较为昂贵，使收购变得不那么有利可图，从而逼迫第一收购者知难而退。

缺点：金降落伞却可能弱化经理层的管理功能，因为他们管理不善造成公司被接管后，经理人员仍能获得甚至超过在职收入的补贴。

1.5简述“白衣骑士”P191 红：答：白衣骑士是企业为了避免被敌意并购者而自己寻找的并购企业。企业可以通过白衣骑士策略，引进并购竞争者，使并购企业的并购成本增加。另外，还可以通过锁住选择权条款，给予白衣骑士优惠购买本企业的特权。但是“白衣骑士”最终将获得公司的控制权。通常，如果敌意收购者的收购出价不是很高，那么目标公司被“白衣骑士”拯救的可能性就大；如果敌意收购者提出的收购价格很高，那么“白衣骑士”的成本也会很高，目标公司获得拯救的可能性也就减小了。

2计算题

红：计算题据同学说很可能是143页的保证金交易的计算，仅作参考。

3论述题

3.1资产证券化的意义P81-82 红：答：作为资本市场上的一种融资方式，资产证券化能够给发起者和投资者带来许多益处。

①对发起者的意义(1)增强资产的流动性：资产证券化提供了将相对缺乏流动性，个别的资产转变为流动性高，可在资本市场上交易的金融商品的手段。通过资产证券化，发起者能够补充资金，用来进行另外的投资。

(2)获得低成本融资：其原因在于：发起者通过资产证券化发行的证券具有比其他长期信用工具更高的信用等级，信用等级越高，发起者付给投资者(证券购买者)的利息就越低，从而降低筹资成本。

(3)减少风险资产：资产证券化有利于发起者将风险资产从资产负债表中剔除出去，有助于发起者改善各种财务比率，提供资本的运用效率，满足风险资本指标的要求。

(4)便于进行资产负债管理：资产证券化还为发起者提供了更为灵活的财务管理方式。这使发起者可以更好地进行资产负债管理，取得准确，有效的资产与负债的匹配。

②对投资者的意义

(1)提供了比政府担保债券更高的收益。

(2)帮助投资者扩大投资规模：证券化产品的风险权重比基础资产的风险权重低得多，这样就大大节省了为满足资本充足率要求所需要的资本金，从而可以扩大投资规模，提供资本收益率。资本金所造成的压力已成为对银行等金融机构对支撑证券进行投资的主要驱动力。

(3)投资者的风险偏好各不相同，资产证券化为投资者提供了多样化的投资品种。(4)资产证券化具有品种的多样性和结构的灵活性的特点：通过对现金流的分割和组合，可以设计出具有不同档级的证券。不同档级证券具有不同的偿付次序(有的债务先偿付，有的后偿付)，以烫平现金流的波动。资产证券化技术可以提供无限的证券品种和灵活的信用，到期日，偿付结构等，这样就可以创造出投资者需要的特定证券品种。

3.2做市业务及其目的P148-149 红：答：做市商是指一些独立的证券交易商不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求，向投资者卖出和买入证券。它通常由投资银行来担任。做市商与交易商最主要的区别是做市商的目的是为了维持交易的进行，而交易商的目的是盈利。做市商广义上包括柜台交易市场的自营商，也包括交易所的专营商，即专家(Specialist)。

在证券市场上进行做市业务有两种方式：一是指令驱动机制(Order-driven System)，也就是由买卖双方直接下达价格及数量指令，计算机按照价格优先，时间优先的原则自动撮合成交；二是报价驱动机制(Quotation-driven System)，即由某种证券的做市商报价，然后投资者再根据报价下达买卖指令并与做市商交易。

在资本市场上，投资银行开展做市业务的目的主要有三个：

①向市场展示其定价能力，更好地开展业务：新股发行后，发行公司往往会寻觅一个愿意托市的金融机构，由它来对股票报价，使得市场上的投资者能顺利地买卖该种股票，实现股票的流动性并保持较佳的股价走向，这就是做市商的由来。

②可以在充任自营商中，提供买卖价差获利：做市商在维持市场流动性的同时，可以从买卖报价中赚取价差，这就是市场对做市商提供的服务的报酬。

③可以发挥良好的证券定价技巧，辅助其一级市场业务的顺利展开：投资银行只有在二级市场上积累了丰富的经验以后，才可能拥有娴熟的定价技巧。投资银行将这种定价技术运

用到一级市场新股发行中，就能在承销和分销业务中为发行公司订立一个较优的发行价格，为发行公司尽可能募集到更多的资金而不必出售发行公司更多的股权和承担超常的风险。红

投资银行的做市商业务也要遭受风险。虽然做市商不像交易商那样保留头寸，但由于投资者的购买和出售股票的决定常常不能相配合，因此，做市商必然主动或被动地保有一定的头寸，而股票价格瞬息万变，这部分头寸必然要承担价格风险。对投资银行来说，系统性风险要比非系统风险容易管理。对付系统性风险，做市商可以根据它预期会遭受风险的头寸数额购买相应的股票期货来防范；而一种股票的非系统风险却难以防范。从理论上来说，如果一家投资银行投资多家不同的企业，那么非系统风险就会下降，然而这样的投资银行在现实中是极为少见的。

四、备注

对于剩下的简答题及论述题，提供以下猜测，由于1、2、7章没有出题，很可能在这几章内出题。

选择题需要大家对于概念有较好的把握。第八章可能会出小题。

第五篇：武汉大学大学物理期末重点总结

期末总结：

重点：

第１章 质点运动学

位移 速度 加速度 两类基本问题

切向加速度和法向加速度 圆周运动的角量表示 角量与线量的关系 相对运动 第2章 牛顿运动定律

牛顿运动定律的应用: 第一类典型问题(积分类型)第二类典型问题(求导类型)惯性力平动惯性力和离心惯性力 第3章 运动的守恒定律

冲量 动量 质点动量定理

质点系动量定理 质点系动量守恒定律 质心 质心运动定理 质点的角动量

质点（系）角动量定理及角动量守恒定律

功 功率 质点动能定理 保守力与非保守力 势能 常见保守力的功及其势能形式 势能曲线 质点系动能定理 功能原理 机械能守恒定律 恢复系数 完全弹性碰撞 完全非弹性碰撞 能量守恒定律 第4章 刚体力学

刚体转动的角速度及角加速度 匀变速转动的公式 力矩 转动定律 转动惯量平行轴定理 正交轴定理

刚体的角动量 刚体定轴转动角动量定理 刚体定轴转动角动量守恒定律 力矩的功 转动动能 刚体定轴转动动能定理 转动瞬心 纯滚动 刚体平面平行运动的动力学方程

第6章 机械振动

简谐振动表达式 描述简谐振动的物理量 简谐振动的旋转矢量表示法

单摆和复摆 两个同方向同频率的简谐振动的合成 两个同方向不同频率的简谐振动的合成 拍

两个相互垂直的同频率简谐振动的合成

第7章 机 械 波

描述机械波的物理量

平面简谐波表达式平面简谐波表达式的物理意义 波动方程 波的能量

波的叠加原理 波的干涉 驻波(计算)机械波的多普勒效应(计算)

第8章 气体分子运动论

平衡态 状态参量 理想气体状态方程(计算)理想气体的微观模型 理想气体的压强公式(计算)速率分布函数 麦克斯韦速率分布律（几种速率）

分子的自由度 分子能量按自由度均分定理 理想气体的内能(计算E=nCv，μdT)

第9章 热力学基本定律

热力学中的基本概念 热力学第一定律

等容过程 定容摩尔热容 等压过程 定压摩尔热容 等温过程 绝热过程(计算)循环过程 卡诺循环(循环效率计算，注意在整个过程中是否有隐含的吸、放热过程，例如：习题9.30)热力学第二定律的表述 可逆过程与不可逆过程 卡诺定理

熵和熵变 熵增加原理 热力学第二定律的熵表述 熵与热力学几率（书和课堂例题应理解）

第11章 真空中的静电场

电场 电场强度 场强叠加原理（基本对称带电体的电场计算，矢量叠加）高斯定理 利用高斯定理求场强分布(计算)静电场力所作的功与路径无关 静电场的环路定理 电势能 电势 电势叠加原理(计算，标量叠加)

第12章 静电场中的导体和电介质

导体的静电平衡条件(计算电势, 利用一些特殊条件：接地-V=0，相连-等势，高斯定理，孤立导体-电荷守恒等)实心导体静电平衡时的电荷分布特征 空腔导体静电平衡时的特征 静电屏蔽 镜像法的应用

孤立导体的电容 电容器及其电容(计算)电极化强度矢量

有电介质存时的高斯定理(计算)电位移矢量D和电介质中总场强E的关系式(计算求E、极化电荷等，一定先利用介质存在时的高斯定理求D，再求E=D/ε，再求P=χε0E和E’=E0-E,σ’=Pn=Pcosθ)电场的能量(计算)参考：

1、课本（例题、习题）、习题指导（例题、自我测试）、课堂讲解。

2、基本概念和规律、定律、定理，基本方法为线索。

3、注意单位、微积分的利用、矢量和标量计算。

答疑、考试安排：

本学期《大学物理B》(上)期末考试: 1.答疑安排：6月12日8:30-11:00为考前集体答疑时间, 答疑地点:

1区: 5-205

2区: 1-503 3区: 1-301 2.考试安排

时间: 6月12日:14:30—16:30 地点：

生科弘毅班、生物学国际班： 1区4-203

生物学基地班： 1区4-204 3.成绩: 期中考试成绩（15％）;平时作业成绩（15％）;期末考试成绩（70％）