改进办案方式方法,提高办案工作水平

第一篇：改进办案方式方法,提高办案工作水平

改进办案方式方法 提高办案工作水平

严肃党的纪律、坚决查办违纪案件是纪检监察部门的重要职责。《党章》明确规定各级纪律检查委员会的五项经常性工作之一，是“检查和处理党的组织和党员违犯党的章程和其他党内法规的比较重要和复杂的案件，决定和取消对这些案件中的党员的处分”。如何贯彻落实《党章》，认真履行纪检监察机关查办案件的基本职责，不断创新办案工作思路，改进办案方式方法，提高办案工作水平，切实体现纪检监察工作的有为、有位、有威，贯彻从严治党方针、促进党风廉政建设和反腐败工作深入开展，是纪检监察部门需长期探索和解决的课题。本文在深入总结和认真分析查办案件工作实践的基础上，就如何改进办案方式方法，促进查办案件工作水平提高，进行了初步的探讨和思考。

一、保证工作落实到位，建立和完善领导机制

领导的重视和支持是落实办案工作力度，提升查办案件工作能力和水平的重要保证。面对查处案件难度越来越大，要求越来越高的情况，提高查办案件水平必须要加强组织领导，精心安排部署，认真组织实施，确保办案工作落到实处，取得实效。

1.积极争取党政领导的重视和支持。实践证明，没有同级党委的支持，纪委的工作就难以开展。各级纪委应及时向党委和政府反映查办案件工作的情况，多请示、勤汇报；应紧紧围绕党、1 政府、企业的中心工作，开展案件检查，认真查处大案要案，解决群众反映强烈的热点问题，促进经济的健康发展。同时，还应注意主动将案件检查的形势、动态、工作计划和查处大案要案的情况以及办案的重点、难点和困难等向党委和政府汇报，以争取党委党和政府的理解、重视和支持。

2.强化对办案工作领导指挥协调。纪检监察工作的重心工作要向查办案件工作倾斜。要让纪委领导班子把主要精力或部分精力放在抓案件查办工作上；实行重大案件领导包案制，保证案件顺利突破。要保证办案职能室人员配备，在查办大要案时，突破室与室的界限，统一调度办案力量。要加大对办案专用车、笔记本电脑、打印机、照相及摄像等设备投入，改变办案人员交通、通讯工具落后，侦查能力弱，不能适应办案需要的实际，为查办案件提供了良好条件。同时进一步细化、量化办案人员的“责、权、利”，严格落实案件主办人制度和错案追究制度，有效规范执法办案行为。加大督查力度，及时督促各办案人员严格依照规定程序办案、依法行使职权，对滥用职权、不按程序办案的，按责任划分，逐级严肃追究。

为使办案人员真正树立起案件质量意识，按照办案纪检干部所担负的不同职责，将办案质量责任明确到每个具体执法岗位，分解到各个办案环节和具有不同办案权限的纪检监察干部。在此基础上，逐步健全和完善了案件质量责任机制，从主管领导、调 2 查组组长到科室，普遍实行了办案质量“一把手”负责制，由此在整体机制上，把握好办案质量与办案数量、办案效率等之间的关系，并在法律、法规授予的权限下，按照“谁办案谁负责、谁签字谁负责、谁批准谁负责”的原则，落实执法办案人员、案件审理人员、领导审批三级责任制。

3.强化办案工作责任追究。地方各级纪委可以对同级党委及其成员实行党章规定范围内的监督。纪委实行这种监督，是履行它的职责，不能视为“无组织无纪律”。恰恰相反，如果不这样做，那就是失职。针对说情风、关系网的干扰，地方保护主义仍然占据上风，官官相护仍然猖獗的现状，导致存在立案难、取证难、定性难、处理更难的状况，纪检监察部门必须认真落实党风廉政建设责任制，对查案不积极、不主动、不支持，有案不查、办案不力、瞒案不报以及采取其他方式干扰办案的单位和主要负责人，一经查实，坚决追究有关人员和领导的责任，构成犯罪的，移交司法机关，依法追究其刑事责任。

二、改变收集管理方式，建立和完善线索机制

案件线索是查办案件的基础，只有有了确切的案件线索，才有可能进行查案工作。当前，群众的信访举报基本上仍是我们获取案件线索的唯一渠道，加上群众信访举报数量下降，举报线索本身质量不高，案源匮乏成了影响和制约查案工作深入发展的瓶颈。因此，能否及时掌握违纪违法案件的线索，有效扩大查案战 3 果，深入研究发案规律，不断积累办案经验，切实抓住其本质特征，是提高查办案件水平的重要基础。

1.拓宽案源，深入挖掘，主动出击寻找线索。针对违纪违法由直接转为间接，作案手段日趋诡秘，智能化程度不断提高，群众信访举报总量减少、线索来源渠道不宽等问题，要在抓线索信息源上拓宽视野、主动出击。紧紧围绕容易滋生腐败的重点对象、重点领域、重点环节和群众关心的热点问题，积极参与党委、政府重大改革举措的实施工作；认真介入社会公用事业和企业体制改革；密切关注物资采购、工程发包、土地出让、企业转制等活动；注意了解领导干部生活圈、社交圈等有关情况。善于运用审计、纠风、效能监察、专项检查等手段，努力发现和扩大案源；建立和完善网络举报平台，加强对网络信息的搜集研究，提炼信访举报线索；采取优先办理、限时回复、有功奖励等综合手段鼓励实名举报；加强与公安、司法、审计及其他行政执法部门沟通交流，做到信息互通、线索互递，多角度、多层次、多方位收集案件线索。

2.由浅入深，由此及彼，努力查细办透案件。当前，违纪违法案件呈现规模化、集团化、团伙化等突出现象，往往能查处一案，牵出一“串”，捉住一个，堵住一窝，涉案人数少则几人，多则十几人、数十人。在查办案件过程中，不是就事论事，而是立足于从根本上解决问题，追根溯源，深入挖掘隐藏其后有审查价 4 值的违法违纪线索，扩大办案成果。坚持由点到面，促使案件纵深发展，从单一违纪问题挖出其多方面的违纪违法问题；坚持由表及里，透过现象抓住本质，从一般的违纪线索中挖出重大问题；坚持由此及彼，推动案件滚动发展，从单一违纪对象挖出窝案串案；坚持由小到大，抓住细微案件线索，从细小线索挖出重大违纪违法问题。同时要积极拓展发现案件线索的领域，加强信息的收集、检索、整理、研判和使用，改变办案人员受理线索的前瞻性不够，对信访信息反映不敏锐，在线索搜集上如同“管中窥豹”，处于被动受理局面的现状，注重开展案件实践和理论研讨活动，总结案件发生的规律和查办案件经验，分析问题，探索运用灵活的办案工作方法，深入挖掘隐藏案件线索的重要信访件，不断提高办案工作的整体水平。

3.深入调研，探寻规律，变接线索为找线索。改变以往只在家里“坐堂”接访的做法，经常派出纪检干部深入到涉及民生热点的机关、学校、单位、部门，主动寻找线索，选派得力干部深入到基层了解民情，针对性地展开调查掌握线索，为查办大要案创造了条件。提高预测判断的能力，要勤于思考、深入研究、善于发现权力运行过程中易发生腐败的部位和环节，加大从源头上预防和治理腐败的力度；通过认真分析，科学判断，预测走势，超前研究对策，提出有效的防范办法，建立切实可行的预警评价机制；运用战略思维，加强对新情况新问题的研究，不断总结和 5 探索办案工作特点和规律，使办案工作体现时代性，把握规律性，富于创造性。

三、讲求办案策略技巧，提高攻坚克难的能力

办案是一门学问，也是一门艺术。同样一个案件，有的人查得好，有的人就查不开；同样一个对象，有的人攻得下来，有的人就攻不下来。因此，要做到初核一件，成功一件，就必须针对不同的对象采取不同的策略手段和方法技巧是突破问题的关键。

1.选准主攻方向，集中力量突破。要低调审慎地进行初查，尽可能选取隐秘的办案途径，力争在被调查人无所察觉的情况下固定可以直接构成处分的要害证据，以求尽快正式立案。要抓住重点，做好深入细致的外围调查，找到最佳突破口。要强化证据意识，丰富证实手段，以间接证据来获取直接证据，以直接证据来验证间接证据，从而揭露和突破案情。要注重运专心理学、博弈论和逻辑学，讲究办案技巧，以智取证，以谋突破，把握主动权，提高办案效率。

2.讲究办案谋略，抓住要害部位。要运用现代高科技技术，增加高科技含量，学习借鉴其他执法机关的办案经验，丰富和发展突破案件的方法和手段。尽管传统的办案方法也使我们成功突破了不少案件，但已越来越难以适应办案实践的需要。要借鉴公安、检察等执法机关的经验和做法，加强办案装备建设，努力提高科技含量。要充分运用网络技术，开展网上举报，建立内部网 6 络系统，最大限度地整合办案资源。要配齐必要的办案工具，健全先进的监控设施，及时把握被调查对象的动向，确保案件质量，加强安全防范。

3.加强组织协调，发挥整体合力。按照中央确定的反腐败领导体制和工作机制，“纪委组织协调”的职能具体到查办案件中，就是要求我们对牵涉面广、问题较为复杂的案件，必须提高组织化程度，将纪检、监察、公安、司法、审计等执法机关的人力、信息、职能、手段等资源组织起来，选派得力纪检监察干部参加联合调查，发挥主导作用，掌握联合办案的主动权。

要加强组织协调，主动协调执法机关联合办案，形成查处案件的整体合力。要充分发挥公安、检察、审计机关的职能作用，联合、交叉运用纪律、行政、司法以及审计、稽查等手段，从不同层面对涉案人员形成攻势，增强办案合力。在查办一些重要而复杂的案件中，对符合“两规”“两指”条件的重要涉案人员，明确由纪委及时采取措施进行审查；对不符合“两规”“两指”条件，但已有涉嫌违法犯罪事实的重要涉案人员，商请相关执法机关及时采取相应法律强制措施；对需要采取“两规”“两指”措施予以审查或已采取法律强制措施、而又不知去向的重要涉案人员，商请有关执法机关及时予以发现，并依法商请公安机关适时采取限制出境或边控手段，这一系列措施和原则才能确保案件查处工作的有序展开和顺利突破。

四、激发办案工作热情，建立和完善激励机制

办案人员积极性高不高，精神状态好不好，直接决定了查办案件工作的成效。要在激励上多做文章，让尽可能多的纪检监察干部有动力、有压力，充分发挥主观能动性把工作干好，提高查办案件工作水平。

1.建立办案惩罚制度。每查办一个案件都视贡献大小对主案人、重大线索发现人、重要问题突破人分别加记业绩分并进行奖励，激发了执纪办案工作的积极性。建立和推行以考核办案基础理论和办案业务能力、办案年限及绩效为主要内容的选拔晋升机制。对不愿办案、不会办案、办不好案的，可给予批评教育，严重的要给予一定的经济处罚，并且要逐步建立淘汰和退出机制，创造能者上、平者让、庸者下的良好氛围。

2.建立办案奖励制度。办案工作辛苦劳累，办案人员在工作中付出的心智和体能往往都是超负荷的，有时还会受到人身攻击甚至是生命安全的威胁。这几年中纪委查了不少大要案，但省级以下，尤其是市县一级纪检干部大部分人不愿干，不会干，不让干的问题相当突出，为此要提高纪检干部的政治经济待遇。各纪委要建立完善的奖励制度，这种奖励既要有物质上的，也要有政治上和精神上的，这既是对办案有功人员的肯定，也是一种舆论导向。它会激励、引导广大办案人员认真做事，踏实工作。政治上要关心纪检干部，对表现突出的要提拔重用；要统一纪检干部 8 的津补贴和办案奖励机制，千方百计提高纪检干部的福利待遇；要优化干部队伍的年龄结构，激发干部队伍活力。

3.建立办案考评制度。要按照有关制度把查办案件工作与评先奖优、干部任免和职级待遇结合起来，保护和培养办案机构、办案人员的责任感、成就感和荣誉感，激励他们始终保持蓬勃向上、昂扬奋进的精神状态，始终保持旺盛的战斗力和执著的事业心。为保证办案任务的完成，设立查办案件专项奖，实行办案保证金制度，对完成或超额完成任务的给予重奖；对错案实行责任追究，增强办案人员责任心；把案件查办工作列入年度目标考核中，实行一票否决制，对年底没有完成案件查办任务的单位，系统内取消评先树优资格。

五、促进依纪依法办案，建立和完善公开机制

把办案行为置于“阳光”之下，提高办案工作的公开性、公正性和透明度，切实保障人民群众对办案工作的知情权、参与权、监督权，增强执法透明度和公信力，要将依纪依法办案与维护改革发展稳定的大局统一起来，力求将办案效果与政治效果、社会效果、经济效果相统一。

1.增强政策观念，统一规范量纪标准。在适当的时候，对影响面较大，群众较为关心且案件事实清楚，当事人对过错行为有深刻认识的案件，在协作办案中聘请一定数量的案件调查监督员，全程参与案件调查核实、处理工作，提高案件查办工作的透 9 明度。在政策的把握上，应力求做到两个统一，即原则性和灵活性的统一，案件检查的微观、局部效果和宏观、社会效果的统一。严格按党和国家的法规和程序办案法律、条规，坚持从严治党，从严治政，严肃纪律。坚决避免对所查办案件失之于宽，失之于软的现象，不能以领导意志代替量纪标准，必须严肃执纪，防止主观随意性。同时，制定和实施了执法过错追究制、重大案件集体研究决定制等责任制度，从而进一步健全和完善了内部执法办案的职责分工与相互监督制约机制，在建章立制上，有效把住了办案质量的第一道关口。

2.增加办案透明度，加强对办案过程监督。完善案件网络审批系统。长期以来，由于受“重实体轻程序”、“重结果轻过程”观念的影响，形成了“秘密办案”、“办案神秘化”的思维定势，导致办案过程透明度不高，缺乏办案全过程监督机制，使现有的内外监督制度也难以发挥应有的监督作用。譬如，在内部办案监督方面，办案过程不公开、在办案过程中缺少预警机制，未形成有效的监督评价体系和自我纠错机制；在外部监督方面，也因为办案信息不畅通，社会各界知情渠道少，外部监督止于表面，无法具体到案件的过程和关键环节中。由于缺乏有效监督，使检查权不能得到有效控制，执纪随意性问题也难以解决。办公自动化、网络化已经成为了今后社会发展的一个方向，我们也应该按照案件管理的有关规定，结合工作实际定制合适的办案流程，争取试行 10 办案网上流转，使整个案件从立案到结案的各个过程都按照网上预设的流程运转，这样即有助于提高办案效率，又增加了案件办理的公开度、透明度。

3.完善公开审理制度，扩大群众知情权。在对部分行政案件进行公开审理时，由公开审案专家组，对该局介绍的审案情况进行质询和建议，有效保证了自由裁量权的正确使用，使行政和纪律处分决定合法、合理。先由案件主办人对调查取证、违法情节、违法行为的定性和处分依据作详细介绍，提出行政和纪律处分建议。然后，由案审委成员及专家成员进行质询并发表意见。最后，案审委在充分采纳专家成员意见和建议的基础上，作出了恰当的行政和纪律处分决定。对行政和纪律处分实行大家审、大家评、大家定，有效地杜绝了“暗箱操作”，摒弃了“衙门作风”，既提高了案件的审理效率，保证了案件审理的准确性和合理性，又有效地维护了相对人的合法权益，增强和提高纪检监察部门的社会公信度。

第二篇：加强组织协调 提高办案能力

加强组织协调 提高办案能力

——全区反腐败协调小组会议座谈材料

江都区城乡建设局

当前，随着城市化进程的加快，工程建设领域成为预防腐败工作的重点领域。而从全国和周边建设领域发生的案件看，呈现出高发性、隐蔽性和多样性的特点，面对着这一新变化，新特点，新问题，如何加强组织协调，充分发挥反腐败协调小组的作用，整合办案力量，形成有关职能部门的密切配合，提高办案能力。为此，我们城乡建设局作出了一点思考，主要有三个方面。

一是强化学习，努力提高办案人员的政治和业务素质。基层纪检干部，由于涉案工作少，大多都缺乏办案经验，当发现案情时，主要表现出对案件查办流程不熟悉，调查取证方法不当，谈话水平不高，卷宗整理不规范等问题。这些问题往往会给案件办理工作带来障碍，直接或间接影响办案时机和案情发展。因此，加强基层纪检干部的办案业务能力很有必要。特别是在我们工程建设领域，风险环节多、专业性强，更需要纪检干部加强学习，提高案件突破能力，同时建议区纪委和检察部门组织一定的办案业务学习和培训，帮助办案人员掌握办案的技能和方法，总结办案经验，探求案件发生和办理的基本规律。二是深入排查，不断提高发现案件线索的主动性。坚持“发现案情不护短，查办案件不手软”的原则，特别是针对信访举报案件，认真加以分析，初步断定真实性成份的大小，认真进行调查，对发现的重大案情，坚决做到“不护短”，主动向上级纪检检察部门汇报，并配合进一步的调查处理。对一些案情简单，违纪行为轻，涉案人员少的案件，采取自办案件的方式，认真细致的查明违纪事实，加强与上级纪检部门的沟通汇报，作出正确合理的处理意见，坚持做到不手软。

三是加强协调，逐步建立案件资源共享机制。首先要建立办案人力资源的共享，即集中区各反腐败协调小组成员单位的业务骨干，组建办案人员专家库。在突破大要案时，根据案情的需要，由协调领导小组办公室统一调度、优化组合，迅速组成适应案情、工作得力的专案组，形成查办案件的整体合力。这样，既增强了纪委自身的办案力量，又提高了办案队伍的战斗力。其次要建立案件线索资源的共享，加强“办案信息资源传送带”的建设，完善信息反馈通报制度。沟通协调部门之间的案件线索情况，比如我们城建部门近年来发现的个别基层党员干部违法建设的案件线索，就可以通过此平台分析和筛选案源线索，及时确定突破案件的主攻方向，统一掌握全区信访举报的各种信息，从而形成信息灵敏、反应迅速的查办案件工作体系。

第三篇：办案思路

办案思路

1·查看当事人提供的资料 2·根据资料算出相关费用数额

3·根据法规写出仲裁申请书的“事实与理由”第一项（包括次性伤残补助金、一次性伤残就业补助金、一次性工伤医疗补助金、停工留薪期间工资、后续医疗费、住院伙食补助费、护理费、、交通费、）

以上是工伤的事实与数额

1·查看当事人提供的证明劳动事实关系的资料（2009-2011年间的）

这个资料应该在申请工伤认定的时候需要提供给相关单位的，如工资单、工作证、工资条、收款单据等之类的

2·根据资料算出双倍工资的数额

3·将此数额添加到上面仲裁申请书的第二项中

以上是未签劳动合同的那2年的数额与事实

1·总结一下从开始受伤----住院-----认定工伤------鉴定------仲裁间公司未付工资的月份 2·将此金额添加到上面仲裁申请书的第三项中

以上是受伤后未付工资的事实与数额

1·根据资料计算出未买社保的数额

2·将此数额添加到上面仲裁申请书第四项中

以上是社保的事实与数额

1·仲裁申请第五项是“要求其承担仲裁费用”

1·上述工作完成后，可向公司发一封律师函，然后等待其联系 2·若公司不主动联系，则可向仲裁机构提起仲裁 以上是仲裁程序的全部思路

1·若用人单位起诉，则可以单独的精神损害提起反诉 2·后续再续签代理协议。

第四篇：办案小结

办案小结

吴霞原系重庆万友百盛广场有限公司总会计师，因涉嫌犯诈骗罪于2001年7月20日被綦江县公安局刑事拘留，同年8月30日取保候审，2001年9月18日经重庆市人民检察院第一分院批准，2005年11月7日被依法逮捕。綦江县人民检察院以綦检刑诉(2006)33号起诉书指控被告人吴霞犯挪用资金罪，于2006年5月31日向本院提起公诉。

开庭审理中，重庆红刚律师事务所律师王兴辉、满利红辩护称：吴霞挪用资金数额较小，且在案发前及时归还，认罪态度好，也不致再危害社会，请求对其从轻、减轻处罚，判处缓刑，法院予以采纳，重庆市綦江县人民法院对被告人吴霞犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。

朱红刚

重庆市綦江县人民法院

刑事判决书

(2006)綦刑初字第127号

公诉机关綦江县人民检察院。

被告人吴霞，女，1956年2月10日出生于重庆市沙坪坝区，汉族，大学文化，原系重庆万友百盛广场有限公司总会计师，1999年6月辞职，住重庆市沙坪坝区中心湾28号3-2。因涉嫌犯诈骗罪于2001年7月20日被綦江县公安局刑事拘留，同年8月30日取保候审。2001年9月18日经重庆市人民检察院第一分院批准，2005年11月7日被依法逮捕，现押于綦江县看守所。

辩护人王兴辉、满利红，系重庆红刚律师事务所律师

綦江县人民检察院以綦检刑诉(2006)33号起诉书指控被告人吴霞犯挪

用资金罪，于2006年5月31日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。公诉机关綦江县人民检察院指派检察员周明喜出庭支持公诉，被告人吴霞及其辩护人王兴辉、满利红到庭参加诉讼。现已审理终结。

綦江县人民检察院指控，1998年11月11日，被告人吴霞将重庆万友百盛广场有限公司(以下简称百盛公司)的资金600万元，在重庆工商银行大坪分理处办理了自带汇票，与刘小彪(另案处理)到綦江同陈兆全(已判刑)见面后，将600万元汇票交与陈兆全在建行綦江支行解汇后，按照双方约定，将600万元资金在“綦江农行定期存款一年”，年利息14。4％。当天下午，陈兆全在建行綦江支行营业厅将应付给重庆万友百盛广场有限公司的高息60万元交给被告人吴霞。被告人吴霞私自将该现金60万元以自己的户主名字存入建行綦江支行。1999年2月7日至4月30日分六次将该款取出。1999年5月被告人吴霞在公司领导的追问下，于5月4日、5月24日两次分别将28．89万元交与其丈夫李世斌带到綦江交给陈兆全，并叫陈兆全以綦江民安石化有限公司的帐户汇到重庆万友百盛广场有限公司。为证明以上指控事实，检察机关提供了相关证据，认为被告人吴霞挪用资金60万元的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，构成挪用资金罪，请求依法判处。

被告人吴霞对指控事实供认不讳，但辩解无记名卡是建行送给公司的，自己只是保管而已，请求从轻处罚。辩护人辩称，吴霞在收到60万元后，因考虑到带60万元现金不安全，故将该款存入单位所有的无记名卡上，主观上没有挪用60万元高息的故意，且自己未使用，一直将卡存放于百盛公司保险柜中。1999年2月7日取出现金5万元，除支付给赵世禄2．5万元中介费外卜又将另2．5万元借给赵。1999年5月，吴从卡上取出全部现金后将57．78万元分两次通过綦江民安石化有限公司帐户汇到百盛公司，因此只能认定被告人吴霞挪用了借给赵世禄的2．5万元。被告人挪用资金数额较小，且在案发前及时归还，认罪态度好，也不致再危害社会，请求对其从

轻、减轻处罚，判处缓刑。

经审理查明，百盛公司系中外合资企业。1998年11月11日，被告人吴霞为给本公司牟取高额利息，通过中间人介绍，将百盛公司的资金600万元办成自带汇票，与刘小彪一起到綦江交与陈兆全。双方约定，将600万元在“綦江农行定期存款一年，年利息14．4％”。当天下午，陈兆全在建行綦江支行营业厅将应付给百盛公司的高息60万元提前交给被告人吴霞。被告人吴霞即将60万元现金存入自己保管并使用的建行无记名卡上。回公司后吴霞即将600万元一年期的存款凭证做会计帐，而隐瞒了已收取60万元高息的事实。1999年2月7日被告人吴霞从卡上取出现金5万元。后来公司在进行财务审计时，被告人吴霞及其丈夫于同年4月21日至30日分五次将该余款全部取出，并于同年5月4日、24日分两次将共计57．78万元的取款由李世斌带到綦江交给陈兆全，并由陈通过綦江民安石化有限公司的帐户汇到百盛公司。2001年8月，被告人吴霞又退还赃款2．5万元。

上述事实，有检察机关提交的，并经法庭当庭质证、认证的下列证据予以证明：

1、证人陈兆全证实，1998年11月11日，通过中间人刘小彪介绍认识了吴霞，她带了600万元的汇票到綦江，我当时伪造了将款存在綦江农行的手续。当天，我付给刘高息70余万元，后由刘小彪付给吴霞的。

2、证人杨杰证实1999年到綦江追款的经过。

3、证人林荆霞证实吴霞办理自带汇票前盖公章的经过。

4、证人蒋华秀证实，1999年4月，到重庆百盛进行财务审计，当时在财务帐上有600万元存款在綦江农行，并在张政堂那里有“单位定期存款开户证实书”和“支付本息证明”。1999年6月吴霞辞职后，单位分两次共收到57．78万元的利息。

5、证人赵世禄证实，1998年11月11日，开车陪同桌霞到綦江，下午5点多钟吴霞存了大量现金到綦江建行(未证呐收到吴霞于1999年2月给付的5万元)。

6、证人李世俊证实，1999年5月，陪同李世斌到綦江办理了29万元的汇款手续。

7、证人李世斌证实，1999年5月，吴霞交给我一笔钱，叫我带到綦江交给姓陈的，由对方到农行办理的汇款。

8、证人刘忠证实，1999年5月4日和24日，陈兆全找到我，通过我公司，即綦江民安石化有限公司的帐户，分别转款28．89万元给重庆万友百盛公司。

9、证人张政堂证实，吴霞将600万元资金带到綦江后，交给我一张存款证实书。

10、证人陈利生证实，吴霞带汇票到綦江时，自己在外休假，不清楚具体事宜。

11、证人王晓风证实，在日常工作中未听到吴霞口头向领导汇报600万元存款的事。

12、中国农业银行綦江县支行出具的证明：重庆万友百盛船场有限公司提供的“单位定期存款开户证实书”及由綦江农行晰郊营业所出具的中国农业银行进帐单，系伪造。

13、綦江县公安局查询个人存款通知书证明被告人吴霞于1999年2月7日至4月30日的取款情况。

14、重庆万友百盛广场有限公司日记帐表明收到两个28.89万元。

15、相关书证，重庆万友百盛广场有限公司600万元的银行汇票及付款凭证，吴霞及李世斌6次取款凭条，陈兆全向吴霞出具的“开户证实书”，“支付本息证明”等。

16、百盛公司出具的报案报告。

17、百盛公司任命书，1995年12月任命吴霞为百盛公司总

会计师。

18、被告人吴霞对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。

上述证据经当庭质证后，被告人吴霞及其辩护人对公诉机关指控并提

交的证明被告人吴霞收到60万元高息，并存入无记名卡的证据无异议，但对证人张政堂及陈利生的证言所证实的吴霞带600万元汇票到綦讧，未经公司同意，是其私人行为的内容提出异议，认为吴霞带㈨0万元到綦江存高息这一事实是经过单位领导同意的；不是其私人行为’。本院认为，首先这600万元不是本案公诉机关指控的被告人吴霞的犯罪金额；其次证人林荆霞的证言能证实事后陈利生是知道的，且吴霞回公司后即将“600万元存款开户证实书”等交给了总经理张政堂，并在当月的财务报表上有反映，故能认定公司是知道牟取高额利息这一事实的。

在法庭审理过程中，公诉人还宣读了证人王丽花的证言，其证实的内容与本案无关，本院不予采纳。同时，辩护人又补充举示了重庆市高级人民法院(2004)渝高法刑终字第20号刑事裁定书中所涉及的本案事实部分，以及百盛公司出具的证明收到吴霞退还的赃款2.5万元的收条。对辩护人提出的证明本案事实的裁定书及被告人吴霞退赃的证据，本院依法予以确认有效。

本院认为，被告人吴霞身为重庆万友百盛广场有限公司的总会计师，利用其职务上的便利，在收取60万元的高息后，不及时交公司入帐，挪用了本单位资金60万元，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪，公诉机关指控事实和罪名成立。辩护人提出吴霞主观上没有挪用60万元资金的故意，未及时交回公司入帐是因为时间关系和财经制度规定大量现金不允许直接通过银行汇款。除支付给赵世禄2．5万元的中介费外，只将2．5万元借给了赵，其余款全部归还了公司，因此，只能认定吴霞挪用2．5万元。本案的事实是被告人吴霞在收到60万元的高息后即私自存入自己管理使用的建行无诅名卡，长达五个多月一直未向公司领导报告，也未入公司帐，在1999年2月7日私自取出5万元，自称是支付赵世禄2.5万元；中介费，另借2.5万元给赵，但仅是吴霞个人口供，没有得到赵世禄及其他证据印证，因此，只能认定吴霞2月7日私自取用了5万元。4月公司进行财务审计时吴霞仍未向公司说明已收60万元高息的事实，也不直接将60万元交回公司，而是与

其丈夫分5次将款取出，又由陈兆全在綦江通过银行将57．78万元汇到百盛公司，这明显是为了掩盖其私自收取60万元，并占有使用5个月的事实。因此，辩护人这一辩护意见不能成立，不予采信。被告人吴霞提出该建行卡是无记名卡，属公司所有。但案发前该公司从未有人知道该卡，事实上该卡只有吴霞及其丈夫知道密码，并进行管理使用，因此，吴提出该卡是公司的集体卡，与事实不符，其辩护意见不能成立，不予采信。辩护人称被告人吴霞在案发前主动退还了绝大部分赃款，在案发后退清了全部赃款，可酌情从轻处罚的辩护意见成立，予以采纳。为此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第七十二条之规定，判决如下：

被告人吴霞犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，(缓刑考验期从判决确定之日起计算。)

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。

本件与原本核对无异

审判长敖华

人民陪审员付东林

人民陪审员税雪梅

二OO六年七月十三日书记员罗鉴平

第五篇：办案安全

五个方面完善办案工作区建设和管理

办案工作区是检察机关司法警察部门单独管理，用于自侦案件的讯问、询问及接待相关人员，开展同步录音录像的专门场所。在贯彻落实最高人民检察院《人民检察院办案工作区设置和使用管理规定》(以下简称《办案区规定》)的过程中，如何做到科学规划、合理设置，如何达到高效管理、规范使用，充分发挥办案工作区的应有功能，需注意以下问题。

一是预留备用空间。对于办案工作区的用房设置，《办案区规定》中明确列出的有讯问室、询问室、接待室、执勤室、待诊室和卫生间等，这基本能满足当前检察机关法警部门所承担的职责需求，然而近年来有些地方的法警部门开始承担起物证保管、自侦追逃等职责，物证保管室、警械存放室等的设置迫在眉睫，同时，为便于侦查人员及时沟通和商讨案情，设置专用的案件讨论室亦不可少。为此，在办案工作区建设过程中，需综合考虑警务种类、案件需求及财政实力等因素，尽量预留一定的备用空间。

二是注意对检察专业技术人才的培养。目前的现状是虽然已在办案工作区内配备了先进的办案智能系统，但没有熟练掌握使用技术的检察干警，而是过分依赖设备经销商的技术支持，造成懂检察业务却不会使用技术，精通技术却不明白检察办案意图的局面。因此，需加强检察官、司法警察和检察技术干部专业技术培训工作。

三是注意紧急救护。在办案工作区内，犯罪嫌疑人、证人等突发疾病或是意外的可能性极大，应由市级院与当地各大医院进行沟通联系，建立紧急情况下医疗救护绿色通道，保障犯罪嫌疑人的人身健康，保障办案安全。

四是明确办案工作区内的检警分工，加强相互监督。纵观近几年的办案安全事故，基本上都存在“司法警察履职不到位”的问题。为此，需进一步明确办案工作区内的检警分工，若办案检察官违反办案程序有关规定，法警部门可以提供现场情况材料报纪检监察部门决定，反之亦然。

五是强化管理，确保办案工作区有序运转。要让办案工作区安全高效有序运转，还必须有一套具体、规范、可操作性强的管理制度。

1.严格审批制度。办案工作区日常管理由法警大队负责，业务部门需要使用办案工作区，除特殊情况外，应提前一天通知司法警察大队，并填写《办案工作区使用审批表》，经业务部门负责人和分管检察长批准后，由司法警察大队负责安排场所和调配司法警察，参与履职的司法警察如实登记办案工作区使用情况，并做好交接登记。

2.出入管理制度。在办案工作区出入口处安装指纹考勤机，详细记录进出办案工作区的人员情况，定期从联机的电脑上将记录打印出来存档，在各个室内安装呼叫系统，当讯(询)问室内人员需进出或是需要法警协助时，按下开关就会产生声、光提示，并显示讯(询)问室编号，以便在执勤室的法警及时前往，同时将指挥监控室门禁另行设置，禁止一切无关人员入内，确保办案过程的信息安全。

3.办案安全制度。犯罪嫌疑人或证人被带入办案工作区后，由值班法警对犯罪嫌疑人或证人进行安全、保密检查及相应的权利、义务告知，并暂时扣押无关物品，填写《暂予保管物品清单表》后，当面存入物品保管柜;办案期间，办案工作区由法警实行24小时不间断值班，同时注意被看管对象的思想动态、情绪变化和健康状况，严格落实《司法警察使用警械暂行规定》及《办案工作区看管工作预案》的有关规定;犯罪嫌疑人或证人签字、书写材料时一律使用法警大队自备软笔，就餐时一律按要求使用塑料餐具。

4.后勤保障、维护制度。办案工作区需定期维护，每季度至少进行一次全面检查，内容包括环境卫生、空气质量、设备运行及毁损情况等，定期通知设备经销商派专业技术人员进行技术指导和设备检测，同时，作为管理机构的法警部门应始终坚持“服务办案、保障安全”的理念，认真记录执勤过程中办案检察官提出的建议及要求，比如在办案工作区内安装打印机、复印件、碎纸机、饮水机等办公设施设备等，尽量做到主动服务，为办案部门营造一个良好的工作环境。

按照林区检察机关关于开展办案工作区设置和使用管理专项督察活动的实施方案要求。我院认真组织，结合实际开展自检自查。现将工作情况汇报如下：

1、办案工作区用房面积是否按照或参照《人民检察院办案用房和专业技术用房建设标准》的有关规定执行。办案工作区用房面积是按照《人民检察院办案用房和专业技术用房建设标准》执行。但由于检察工作需要，近年来重视办案工作区建设，原先建楼设计的办公室在一楼的办公室有数，反贪和控申部门同时在一楼办公，另外当时也考虑资金等其它原因，现在显得有些紧张。

2、办案工作区是否设置在地上一层或地下室，形成安全、保密的工作区域，并有明显的“办案工作区”的标识。检察院办公楼共四层。办案工作区按要求设置在一楼，办案工作区设有防盗铁门，铁窗。专人管理。安全保密。

3、办案工作区设置是否符合国家有关建筑设计、环境、备急照明、无线电信号干扰装置、通风换器扇和房间隔音设施。经过近年来的不断建设和资金投入，办案工作区基本达到投入使用，但办案工作区设置按照要求还缺少备急照明、无线电信号干扰装置、通风换器扇，这项工作需要资金和对原有办公室进行改进，我们积极向林业局汇报，争取资金支持早日达到要求。

4、办案工作区内设置的讯问室、询问室、接待室、执勤室、待诊室和卫生间等用房设施是否符合《规定》要求的标准。符合《规定》要求的标准。由于办公条件所限，执勤室（法警办公室）、待诊室（控申接待室）。

5、办案工作区的管理职责是否明确，是否由警务部门负责日常管理，技术部门负责相关设备的检修和维护，装备部门负责提供保障。办案工作区的管理职责明确，日常管理由警务部门负责，办公室负责设备的检修和维护并提供保障。

6、讯问犯罪嫌疑人时是否实行了全程同步录音录像，实行全程录音录像是否由技术人员负责，程序是否符合有关规定。讯问犯罪嫌疑人时实行了全程同步录音录像，2011年立案一件一人。实行全程录音录像由办案部门内勤负责，程序符合有关法律规定。

7、办案过程中对犯罪嫌疑人的传唤、拘传、提审、押解、看管等工作程序是否规范，措施是否合法、是否严格执行了看、审分离，是否采取了必要的安全防范措施。办案过程中严格按照法律规定，对犯罪嫌疑人的传唤、拘传、提审、押解、看管等工作程序规范，措施合法、严格执行了看、审分离，并采取必要的安全防范措施。

8、按照《人民检察院司法警察装备配备暂行规定》的要求，是否配备了18项必备警用器材。按照《人民检察院司法警察装备配备暂行规定》的要求，配备了15项必备警用器材。还缺少3项，网枪、囚车、武器。

9、办案工作区内对涉案人员是否配备了安全检查设施。办案工作区内对涉案人员没有配备安全检查设施。但办案人员对涉案人员进入办案工作区内严格进行检查，对其衣物和随身物品进行严正声明检查，防止发生其它情况。

10、办案工作区是否制定了各项规章制度，各种登记是否齐全。办案工作区制定了警务值班制度、法警信息沟通制度、法警执行警务派警制度、司法警察编队管理制度、法警安全办案制度等各项规章制度，各种登记齐全。

11、控申干警是否严格执行高检院、省院有关规定，是否按照《接待群众来访制度》、《检察长接待日制度》等制度严格执行，接待人员在接待时是否着装、挂牌，使用文明用语等。控申干警严格执行高检院、省院有关规定，按照《接待群众来访制度》、《检察长接待日制度》等制度严格执行，接待人员在接待时着装整齐、挂牌，使用接待文明用语。做到热情服务。群众满意。

12、是否严格执行有关对警车的管理规定，是否存在开特权车、霸道车、酒后驾车违规违纪问题材。严格执行有关警车的管理规定，凡事办案用车和公务用车必须经检察长审批同意，工作中对司机人员经常进行警示教育，提高思想认识，不存在开特权车、霸道车、酒后驾车违规违纪问题。