2019年度投资公司、担保公司等涉金融企业抽查检查工作方案

2019年度投资公司、担保公司等涉金融企业抽查检查工作方案

根据《XX市工商局关于印发落实中央扫黑除恶第X督导组督导反馈问题整改方案的通知》（X工商综〔20XX〕X号）和《XX县市场监督管理局印发〈XX县市场监督管理局关于落实中央扫黑除恶第X督导组反馈我省问题的整改方案〉的通知》（X市监扫黑〔2019〕X号）文件精神，结合我局实际，制定如下整改方案。

一、任务名称

XX县市场监督管理局2019年度关于投资公司、担保公司等涉金融企业抽查检查工作。

二、主要议程

1、随机抽取检查对象及执法人员

XX县市场监督管理局登记的投资公司、担保公司等涉金融企业，按30%的比例随机抽取。从执法检查人员库中，随机选派检查人员，并直接进行匹配。

2、组织专项检查

根据属地原则，各市场监管所加大对投资公司、担保公司等涉金融企业的无照经营查处力度，全年开展2次以上涉金融企业无照经营专项检查，重点检查企业未办理工商注册登记即以公司名义对外开展经营活动行为、冒用公司名义开展经营活动行为。

三、时间

2019年5月7日至2019年7月10日

四、检查内容

1、开展抽查对象登记事项检查。检查企业登记注册的名称、住所、经营范围是否一致。

2、开展抽查对象经营行为检查。检查投资担保公司是否办理相关许可证件、是否存在“套路贷”等犯罪行为、检查企业是否存在非法集资等违法行为。

3、开展抽查对象即时信息检查。检查股东及出资信息、股权变更信息、行政许可信息、知识产权出质登记信息、行政处罚信息是否公示。

五、工作要求

1、提高认识，依法履职。各相关人员要充分认识扫黑除恶专项斗争事关“两个一百年”奋斗目标和中华民族伟大复兴中国梦的实现，事关人心向背、治乱兴衰、事关全面建成小康社会，与国家治理体系和治理能力现代化、党和国家长治久安、人民群众获得感、幸福感、安全感密切相关。要站在促发展、保安全、稳大局的高度，提高认识，精心组织，周密部署，扎实开展联合抽查检查工作。要依法充分履行职责，确保任务按时保质保量完成，确保履职监管到位。

2、有序推进，按时完成。各市场监管所、机关各股室、直属单位要按照工作要求，按时做好组织部署、集中实施、后续处理和总结完善等各阶段工作。要确保6月1日前，完成集中检查工作，并按照7月10日前完成检查结果录入和公示工作。

3、认真总结，及时报送。各市场监管所、机关各股室、直属单位需按时完成专项检查，在7月20日前将检查情况汇总至企监股。并且依法通过国家企业信用信息公示系统（XX）100%公示检查结果。