2014年上半年银行业专业人员职业资格考试个人报名须知

第一篇：2014年上半年银行业专业人员职业资格考试个人报名须知

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2014年上半年银行业专业人员职业资格考试个人报名须知

2014年上半年银行业专业人员职业资格考试定于6月28、29日举行，本次考试采取个人网上报名方式，考试报名及相关信息均通过中国银行业协会网站（）和东方银行业高级管理人员研修院网站（）发布。

考生正式提交报名前，应仔细阅读本须知。考生应按要求认真填写个人基本信息，特别是考生所在单位信息，如未严谨填写，可能造成后期证书无法申领等问题。填报内容必须真实准确，所填资料若与事实不符，一经查实，中国银行业协会考试办公室有权取消其考试资格和成绩。

一、报名信息

（一）考点设置

本次考试在下列212个城市及地区设置考点，请考生就近选择。

北京、上海、天津（天津、滨海新区）、深圳、厦门、青岛、大连、宁波、河北（石家庄、唐山、廊坊、张家口、保定、承德、沧州、邯郸）、山西（太原、大同、临汾、长治）、内蒙古（呼和浩特、通辽、鄂尔多斯、赤峰、包头、乌兰察布、呼伦贝尔、乌海）、辽宁（沈阳、锦州、营口、盘锦、丹东）、吉林（长春、通化、吉林、延边、白城）、黑龙江（哈尔滨、齐齐哈尔、牡丹江、佳木斯、七台河、大庆、黑河）、江苏（南京、盐城、无锡、苏州、常州、徐州、南通、泰州、淮安、扬州、镇江、宿迁、连云港）、浙江（杭州、温州、绍兴、嘉兴、台州、金华、舟山、湖州、丽水、衢州）、安徽（合肥、芜湖、马鞍山、蚌埠、阜阳、安庆、六安、淮北）、福建（福州、泉州、漳州、武夷山、三明、莆田、宁德、龙岩）、江西（南昌、赣州、上饶、宜春、九江、抚州）、山东（济南、潍坊、烟台、济宁、临沂、日照、聊城、枣庄、菏泽、威海、泰安）、河南（郑州、开封、洛阳、平顶山、新乡、信阳）、湖北（武汉、宜昌、襄樊、荆州、黄冈、荆门、十堰、恩施、随州）、湖南（长沙、张家界、衡阳、湘潭、怀化、永州、岳阳、株洲、常德、郴州、邵阳、娄底、吉首）、广东（广州、湛江、江门、珠海、汕头、清远、惠州、肇庆、东莞、佛山、韶关、河源、中山、茂名、梅州、潮州）、广西（南宁、桂林、柳州、梧州、河池、玉林、百色、钦州、贵港）、海南（海口、三亚）、重庆（重庆、涪陵、万州、永川、合川）、四川（成都、南充、绵阳、泸州、西昌）、贵州（贵阳、遵义）、云南（昆明、曲靖、大理、红河州、普洱、西双版纳、临沧、玉溪）、西藏（拉萨）、陕西（西安、宝鸡、咸阳、延安、汉中、渭南、榆林）、甘肃（兰州、张掖、天水、庆阳、武威、酒泉、陇南、平凉）、青海（西宁、格尔木）、宁夏（银川）、新疆（乌鲁木齐、奎屯、阿克苏、喀什、伊犁、阿勒泰、塔城、库尔勒、克拉玛依、和田、哈密、吐鲁番、石河子、博乐、昌吉、阿图什）。

（二）报名流程

1.在线申请账号；2.选择报考城市及科目；3.选择支付方式；4.确认缴费成功；5.报考成功

（三）报名时间

2014年3月31日9：00-5月16日17：00

（四）考试费用：80元/科

二、考试信息

（一）考试科目（可任意选考）：《银行业法律法规与综合能力》（即原《公共基础》）、《银行业专业实务》。其中，《银行业专业实务》下设《个人理财》、《风险管理》、《公司信贷》、《个人贷款》4个专业类别。

（二）考试时间：

6月28日：

9：00-11：00《银行业法律法规与综合能力》

13：00-15：00《银行业法律法规与综合能力》、《银行业专业实务》公司信贷科目

16：00-18：00《银行业专业实务》个人理财科目

6月29日：

9：00-11：00《银行业法律法规与综合能力》

13：00-15：00《银行业专业实务》风险管理、个人理财科目

16：00-18：00《银行业专业实务》个人贷款科目

（三）考试时长：120分钟

（四）考试方式：计算机考试

（五）考试题型：全部为客观题，包括单选题、多选题和判断题。

（六）《银行业法律法规与综合能力》和《银行业专业实务》下设科目《个人理财》、《风险管理》、《公司信贷》、《个人贷款》考试大纲可在中国银行业协会网站（/apply/）自行打印准考证。

（二）考生退考

已缴费并被确认报名有效的考生，如因特殊情况不能参加考试，可于5月16日17：00前在线进行退考申请，逾期将不再受理退考。手续费每科次10元将直接从报名费中扣除，余款在退考工作结束后20个工作日后退回。

（三）发票寄送

为保证发票邮寄工作的有效开展，请考生务必在报名时认真填写并核实报考信息中的通信地址及邮编。发票将于6月中旬按所填报地址分批邮寄至考生。

（四）考试信息

考生报考期间，请及时登录中国银行业协会网站和东方银行业高级管理人员研修院网站查询最新信息，以免错过重要信息通告。

（五）考生咨询

考生在报名期间，如遇忘记登录账号及密码、无法缴费等技术性问题，请拨打上海技术中心客服热线：021-61651128。

五、其它

本须知由中国银行业协会考试工作办公室负责解释。

第二篇：2014年上半年银行业专业人员职业资格考试个人报名须知

2014年上半年银行业专业人员职业资格考试

个人报名须知

2014年上半年银行业专业人员职业资格考试定于6月28、29日举行，本次考试采取个人网上报名方式,考试报名及相关信息均通过中国银行业协会网站（）和东方银行业高级管理人员研修院网站（）发布。

考生正式提交报名前，应仔细阅读本须知。考生应按要求认真填写个人基本信息，特别是考生所在单位信息，如未严谨填写，可能造成后期证书无法申领等问题。填报内容必须真实准确，所填资料若与事实不符，一经查实，中国银行业协会考试办公室有权取消其考试资格和成绩。

一、报名信息

（一）考点设臵

本次考试在下列212个城市及地区设臵考点，请考生就近选择。

北京、上海、天津(天津、滨海新区)、深圳、厦门、青岛、大连、宁波、河北（石家庄、唐山、廊坊、张家口、保定、承德、沧州、邯郸）、山西（太原、大同、临汾、长治）、内蒙古（呼和浩特、通辽、鄂尔多斯、赤峰、包头、乌兰察布、呼伦贝尔、乌海）、辽宁（沈阳、锦州、营口、盘锦、丹东）、吉林（长春、通化、吉林、延边、白城）、黑龙江（哈尔滨、齐齐哈尔、牡丹江、佳木斯、七台河、大庆、黑河）、江苏（南京、盐城、无锡、苏州、常州、徐州、南通、泰州、淮安、扬州、镇江、宿迁、连云港）、浙江（杭州、温州、绍兴、嘉兴、台州、金华、舟山、湖州、丽水、衢州）、安徽（合肥、芜湖、马鞍山、蚌埠、阜阳、安庆、六安、淮北）、福建（福州、泉州、漳州、武夷山、三明、莆田、宁德、龙岩）、江西（南昌、赣州、上饶、宜春、九江、抚州）、山东（济南、潍坊、烟台、济宁、临沂、日照、聊城、枣庄、菏泽、威海、泰安）、河南（郑州、开封、洛阳、平顶山、新乡、信阳）、湖北（武汉、宜昌、襄樊、荆州、黄冈、荆门、十堰、恩施、随州）、湖南（长沙、张家界、衡阳、湘潭、怀化、永州、岳阳、株洲、常德、郴州、邵阳、娄底、吉首）、广东（广

州、湛江、江门、珠海、汕头、清远、惠州、肇庆、东莞、佛山、韶关、河源、中山、茂名、梅州、潮州）、广西（南宁、桂林、柳州、梧州、河池、玉林、百色、钦州、贵港）、海南（海口、三亚）、重庆（重庆、涪陵、万州、永川、合川）、四川（成都、南充、绵阳、泸州、西昌）、贵州（贵阳、遵义）、云南（昆明、曲靖、大理、红河州、普洱、西双版纳、临沧、玉溪）、西藏（拉

萨）、陕西（西安、宝鸡、咸阳、延安、汉中、渭南、榆林）、甘

肃（兰州、张掖、天水、庆阳、武威、酒泉、陇南、平凉）、青

海（西宁、格尔木）、宁夏（银川）、新疆（乌鲁木齐、奎屯、阿

克苏、喀什、伊犁、阿勒泰、塔城、库尔勒、克拉玛依、和田、哈密、吐鲁番、石河子、博乐、昌吉、阿图什）。

（二）报名流程

（三）报名时间

2014年3月31日9:00——5月16日17:00

（四）考试费用：80元/科

二、考试信息

（一）考试科目（可任意选考）：《银行业法律法规与综合能

力》（即原《公共基础》）、《银行业专业实务》。其中，《银

行业专业实务》下设《个人理财》、《风险管理》、《公司信贷》、《个人贷款》4个专业类别。

（二）考试时间：

6月28日 :

9:00-11:00《银行业法律法规与综合能力 》

13:00-15:00 《银行业法律法规与综合能力》、《银行业专业实务》公司信贷科目

16:00-18:00 《银行业专业实务》个人理财科目

6月29日 :

9:00-11:00《银行业法律法规与综合能力》

13:00-15:00《银行业专业实务》风险管理、个人理财科目

16:00-18:00 《银行业专业实务》个人贷款科目

（三）考试时长：120分钟

（四）考试方式：计算机考试

（五）考试题型：全部为客观题，包括单选题、多选题和判断题。

（六）《银行业法律法规与综合能力》和《银行业专业实务》下设科目《个人理财》、《风险管理》、《公司信贷》、《个人贷款》考试大纲可在中国银行业协会网站(/apply/）自行打印准考证。

（二）考生退考

已缴费并被确认报名有效的考生，如因特殊情况不能参加考试，可于5月16日17:00前在线进行退考申请，逾期将不再受理退考。手续费每科次10元将直接从报名费中扣除，余款在退考工作结束后20个工作日后退回。

（三）发票寄送

为保证发票邮寄工作的有效开展，请考生务必在报名时认真填写并核实报考信息中的通信地址及邮编。发票将于6月中旬按所填报地址分批邮寄至考生。

（四）考试信息

考生报考期间，请及时登录中国银行业协会网站和东方银行业高级管理人员研修院网站查询最新信息，以免错过重要信息通告。

（五）考生咨询

考生在报名期间，如遇忘记登录账号及密码、无法缴费等技术性问题，请拨打上海技术中心客服热线：021-61651128。

五、其它

本须知由中国银行业协会考试工作办公室负责解释。

第三篇：银行从业考试更名银行业专业人员职业资格考试

关于原中国银行业从业人员资格认证考试

更名为

银行业专业人员职业资格考试的公告为加强我国银行业从业人员队伍建设，提高银行业从业人员素质，2013年12月23日，人力资源社会保障部、中国银行业监督管理委员会联合发布《关于印发银行业专业人员职业资格制度暂行规定和银行业专业人员初级职业资格考试实施办法的通知》（人社部发[2013]101号），决定将原中国银行业从业人员资格认证考试纳入全国专业技术人员职业资格证书制度统一规划。根据该制度规定，原“中国银行业从业人员资格认证考试”更名为“银行业专业人员职业资格考试”，原通过考试取得中国银行业协会颁发的《中国银行业从业人员资格证书》，可在原文件规定的范围内继续有效。

特此公告。

附件：

1.关于原中国银行业从业人员资格认证考试更名为银行业专业人员职业资格考试的通知

2.人社部、银监会《关于印发银行业专业人员职业资格制度暂行规定银行业专业人员初级职业资格考试实施办法的通知》

3.银行业专业人员职业资格制度有关问题的解读

第四篇：2014年下半年银行业专业人员职业资格证书申领须知

附件1 2014年下半年银行业专业人员职业资格

证书申领须知

根据《银行业专业人员职业资格制度暂行规定》人社部发(2013)101号文有关规定，银行业职业资格证书实行登记服务制度，登记服务的工作由中国银行业协会负责。

一、证书获得条件：

（一）考试成绩实行2次为一个周期的滚动管理办法，在连续的2次考试中，参加《银行业法律法规与综合能力》科目和《银行业专业实务》科目1个专业类别的考试合格，即可取得银行业专业人员该专业类别的初级职业资格证书。对参加《银行业专业实务》科目其他专业类别考试并合格，将颁发专业类别考试合格证明。(注：此条适用首次参加考试的考生)

（二）符合《银行业专业人员职业资格制度暂行规定》有关银行业初级资格考试报名条件的人员，并具备下列一项条件的，可免试《银行业法律法规与综合能力》科目，只参加《银行业专业实务》科目中1个专业类别的考试并合格，即可取得银行业专业人员该专业类别的初级资格证书。1、2013年12月31日前，已经评聘助理经济师（金融专业）职务的；

2、通过全国统一考试取得经济专业技术资格考试初级资格（金融专业）证书的；

3、考试合格并取得中国银行业协会颁发的《中国银行业从业人员资格认证证书》的。

二、申请时间

2014年12月5日9:00至12月23日17:00。

三、申请方式

凭报名时获取的个人报考账号和密码登录考试证书申请系统进行证书申请,并等待审核。待证书审核工作结束后，考生于2015年1月8-23日再次登陆本系统填写证书邮寄等相关信息后，等候证书发放。

特别提醒：

1.如考生在上半年已经登录本系统在线申领证书，下半年有可申请的新的专业科目，此次申领不能更换主证书选择。

2.如您上半年证书申领审核已经通过，但未填写领取方式和邮寄信息，下半年考试未有新科目申领，请在2015年1月8日—1月23日登陆本系统，在证书自取、邮寄登记开放时完成填写。如错过本次开放时间，请于2015年3月关注我会官方网站最新公告。

四、申请及审核流程

银行业专业人员职业资格证书申请及审核流程符合证书申领条件登录职业资格证书申领系统考生确认纸质证书使用照片，如不满意，可重新上传原则上使用现场采集照片填写个人信息现场领取选择证书发放方式通过证书审核未通过咨询考试主管部门邮寄等待证书投递

五、证书审核时间

2014年12月24日9:00至2015年1月7日17:00

六、证书发放

2014年起，银行业专业人员职业资格考试将启用纸质证书及纸质专业类别合格证明，证书发放分为自取和邮寄两种方式（邮寄费由考生自行承担）。

七、注意事项

（一）符合证书申领条件的考生登陆证书申领系统后确认用于证书打印照片，系统预置为考生现场采集照片，如考生选择自行上传照片，此照片将与考生现场采集照片进行比对，审核后用于纸质证书打印，故请考生务必上传近3个月内的正面免冠蓝底2寸证件照。

（二）考生在选择申请证书专业类别时，如通过《银行业专业实务》2科以上（含两科）科目，考生自行选择一个科目作为纸质版证书专业类别打印项，其它专业类别将以纸质专业类别合格证明的形式作为证书的加注页发放给考生。

（三）鉴于纸质版证书制作发放周期需半年左右，请考生耐心等待。为了方便考生，1月8日9:00将在中国银行业协会网站www.china-cba.net及东方银行业高级管理人员研修院www.china-cbi.net开放电子证书查询。在证书制作发放期间，如考生需要使用，可自行登陆证书查询系统。

（四）考生在线填写并提交的个人信息必须真实有效，对提供虚假证明材料或者以其他不正当手段取得相应证书及在工作中违反相关法律、法规、规章或者职业道德，造成不良影响的，由中国银行业协会取消登记，并收回其职业资格证书。

银行业专业人员职业资格考试办公室

2014年12月1日

第五篇：2014银行业专业人员职业资格考试专业实务科目(个人理财专业)考试大纲

天津金融人tj.jinrongren.net

2014银行业专业人员职业资格考试专业实务科目

(个人理财专业)考试大纲

考试目的通过本科目考试，测查应考人员对个人理财基本知识和技能的掌握程度，包括测查对银行理财产品、银行代理理财产品、理财业务管理及风险管理等专业知识技能的运用;测查应考人员对个人理财业务的相关法律法规，职业道德的掌握程度，综合运用本科目知识技能，合法、合规地做好个人理财业务。

考试内容

一、银行个人理财业务

(一)银行个人理财业务分类;

(二)国内外银行个人理财业务发展和特点;

(三)银行个人理财业务的影响因素;

(四)银行个人理财业务的定位。

二、银行个人理财实务

(一)银行个人理财业务原理与方法;

(二)理财客户观念、行为与风险属性分析。

三、金融市场

(一)金融市场功能、分类及发展;

(二)货币市场及其在个人理财中的运用;

(三)资本市场及其在个人理财中的运用;

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(四)金融衍生品市场及其在个人理财中的运用;

(五)外汇市场及其在个人理财中的运用;

(六)保险市场及其在个人理财中的运用;

(七)贵金属及其他投资市场在个人理财中的运用;

四、银行理财产品

(一)银行理财产品市场发展;

(二)银行理财产品要素;

(三)银行理财产品分类和特点。

五、银行代理理财产品

(一)银行代理理财产品销售基本原则;

(二)基金的分类和特点;

(三)保险产品及其特点;

(四)国债种类和特点;

(五)信托产品及其特点;

(六)黄金产品及其特点。

六、理财顾问服务

(一)理财顾问服务特点及流程;

(二)客户分析的内容和方法;

(三)财务规划的种类及方法。

七、相关法律法规

(一)相关法律：中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国商业银行法、中华人民共和国银行业监督管理法、中华人

民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、中华人民共和国保险法、中华人民共和国信托法、中华人民共和国个人所得税法、中华人民共和国物权法等;

(二)相关行政法规：中华人民共和国外资银行管理条例、期货交易管理条例;

(三)相关部门规章及解释：商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法、证券投资基金销售管理办法、保险兼业代理管理暂行办法、关于规范银行代理保险业务的通知、个人外汇管理办法、个人外汇管理办法实施细则等。

八、个人理财业务管理

(一)个人理财业务的基本条件、政策限制和法律责任;

(二)个人理财资金使用管理;

(三)个人理财业务流程管理;

(四)理财产品合规性管理案例。

九、个人理财业务风险管理

(一)个人理财的风险及评估方法;

(二)商业银行个人理财业务的风险及其管理：产品风险管理、操作风险管理、销售风险管理、声誉风险管理。

十、职业道德和投资者教育

(一)个人理财业务的从业资格;

(二)个人理财业务从业人员的职业道德;

(三)个人理财投资者教育。

如本考试教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。

本考试大纲和考试教材是2014年及以后一个时期考试命题的依据，也是应考人员备考的重要资料，考试范围限定于大纲范围内，但不局限于教材内容。

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