第一篇：江苏省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题
江苏省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险
模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常__。A．资产中较大比例投资于无风险资产 B．不愿意投资于市场资产组合
C．平均分配市场资产组合和无风险资产 D．愿意将资金投资于市场资产组合2.国家持股是指__持有上市公司股份。A．国有企业资产管理部 B．国有资产授权投资机构 C．国家
D．国有事业单位
3.下列选项哪个不是ESWL的禁忌证 A．输尿管结石以下有尿路梗阻 B．鹿角形结石
C．过于肥胖，影响聚焦 D．妊娠
E．严重尿路感染
4.变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。A．先行性指标 B．同步性指标 C．滞后性指标 D．趋同性指标
5.证券公司债券的期限最短为（）年。A．1 B．2 C．4 D．5
6.转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。A．发行申请人
B．发行申请人和主承销商 C．发行申请人或主承销商 D．主承销商
7.在我国，基金管理人只能由__担任。A．商业银行 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司
8.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3
9.中国结算上海分公司在__进行T+1交易的资金交收。A．T+1日16:00 B．T+0日16:00 C．T+1日17:00 D．T+0日17:00
10.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有__。A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D．股票的收益率一般低于债券
11.证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。A．优先股票 B．基金证券 C．有价证券 D．可转换债券
12.如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
13.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的__。A．手续费 B．佣金 C．担保金 D．保证金
14.公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A．10 B．30 C．60 D．90
15.__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收
16.下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。A．债券是一种真实资本
B．债券反映和代表一定的价值
C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
17.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．20% B．30% C．35% D．45%
18.定价增发如有老股东配售，则应强调代码为__。A．“731××××” B．“710××××” C．“730××××” D．“700××××”
19.国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是__。A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变
20.在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资
21.在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部
22.开放式基金是指__。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金 D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
23.（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A．社会公众股 B．集体股 C．法人股 D．国有股
24.20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥
25.__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收
26.__是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．有效性原则
27.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。A．15 B．30 C．60 D．90
28.上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1
29.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。A．5% B．7% C．10% D．3%
30.中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。A．15 B．10 C．7 D．30
31.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．25% B．30% C．35% D．75%
32.下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。A．寻找目标公司 B．预警服务 C．提出收购建议 D．商议收购条款
33.__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。A．电话服务中心 B．邮寄服务 C．自动传真 D．手机短信
34.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%
35.证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人
36.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。
A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权
37.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有__。A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供的上市股票 D．举办证券投资咨询分析会
38.__是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。A．网上现金认购 B．网下现金认购 C．网下组合证券认购 D．网上组合证券认购
39.技术分析为基础的投资战略是在否定__市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。A．强式效率 B．异常 C．弱式效率 D．中式效率
40.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。A．警告 B．罚款
C．暂停其从事证券业务 D．公开谴责
41.上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。A．30% B．50% C．70% D．90%
42.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。A．50 B．100 C．150 D．200
43.在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有__。A．变更公司章程中的一般条款 B．变更持股5%以下的股东 C．增发资本
D．更换法定代表人
44.下列说法错误的是__。
A．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度 B．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
C．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当
D．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任
45.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中__同样受到该限制。A．保荐人的配偶 B．保荐人的父母 C．保荐人的朋友 D．保荐人的兄弟
46.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由__担任。A．总经理 B．董事长 C．监事
D．独立董事
47.我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。A．少于30日，并不得超过45日 B．少于30日，并不得超过60日 C．少于30日，并不得超过75日 D．少于60日，并不得超过90日
48.下列费用不能从基金财产中列支的是（）。A．信息披露费 B．基金托管费 C．基金管理费 D．基金转换费
49.如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为__(面值为M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n
50.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。A．临时决议 B．普通决议 C．特别决议 D．一般决议
第二篇：证券从业资格考试
证券从业资格考试
归纳如下常见的出题方法：
1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。
5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。
7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。
9、根据时间要求出题：证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
第三篇：证券从业资格考试
2011证券业从业人员资格考试公告（第2号）
现将2011第二次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：
一、报名时间：2011年4月12日至27日，届时考生可登录中国证券业协会（简称协会）网站注册和报名。
二、考试时间及地点：考试将于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市同时举行。
三、考试报名条件
（一）报名截止日年满 18周岁；
（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
四、考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。
考生可根据需要选择参考科目。
五、考试大纲和教材
考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。
六、报名方式
报名采取网上报名方式。考生登录协会网站（），按照提示操作。
七、报名费
报名费每单科人民币70元，缴付方式、发票索取、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。
八、考试方式
考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
九、其他说明
考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。
十、特别提示
1．近期，我会发现个别网站和培训机构谎称可以提供证券从业资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。考生发现以提供证券从业资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。
2．协会不举办相关培训、不出版相关辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。
3．考试报名、准考证打印、成绩查询的唯一网址为协会官方网站
（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。
4．根据惯例，考试报名时间为两周，准考证打印时间为一周，在此期间，协会尽可能保障考试报名网站的畅通。但大量考生习惯在第一天和最后一天的时间进行操作，会造成一定的网络拥堵，请广大考生注意合理安排报名时间。
第四篇：贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题
贵州证券从业资格考试：证券与证券市场试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方
2、目前在我国尚不存在的基金是__。A．交易型开放式指数基金 B．基金中的基金 C．系列基金
D．上市开放式基金
3、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值
B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值
C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
4、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A．基金托管人 B．基金管理人
C．证券登记结算中心 D．证券公司
5、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估
C．仅对公司的无形资产进行评估
D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
6、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院
C．上级主管部门 D．破产清算组
7、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。A．5000万 B．2000万 C．1000万 D．1亿
8、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体
9、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额__以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%
10、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30
11、上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。A．30% B．35% C．40% D．50%
12、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院
C．证券业协会 D．证券交易所
13、证券公司应于每个会计结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A．1个月 B．2个月 C．4个月 D．6个月
14、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A．系统风险和非系统风险
B．市场风险、经营风险和合规风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险
15、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。A．风险资本 B．共同基金 C．单位信托等证券投资基金 D．虚拟资本
16、反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表 B．利润表
C．利润分配表 D．现金流量表
17、证券公司的主要业务内容有__。
A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．股票、债券和基金管理
18、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。
A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高 B．债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高
C．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高
D．其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高
19、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30
20、投资者购买可转换公司债券等价于（）。
A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权
21、采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者
22、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。A．自动申报制 B．申请人自愿原则
C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制
23、外汇期货又称为__。A．货币期货 B．利率期货 C．汇率期货 D．债券期货
24、关于系数，下列说法错误的是__。A．系数是由时间创造的
B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小
D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
25、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A．固定收益额 B．固定股息率 C．预期收益率 D．偿还方式
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%
2、下列不属于债券投资面对的赎回风险来源的是__。A．流动性风险
B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
C．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权利，从而加大了债券投资者的再投资风险 D．由于存在发行者可能行使赎回权的价位，因此限制了可赎回债券的上涨空间，使得债券投资者的资本增值潜力受到限制
3、两种证券(A和B)组合(F)中，rF=-1，说明__。A．A、B完全正相关 B．A、B完全负相关 C．A、B完全不相关 D．A、B不完全正相关
4、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是__。A．通常基金规模越大，基金托管费越高
B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰ C．目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提
D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
5、下列关于股指期货的套利方式的说法，不正确的是__。A．期现套利
B．期货合约的跨期套利 C．价差套利 D．指数套利
6、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有__。A．自由转让
B．主要吸收储蓄资金 C．通常不记名 D．自由认购
7、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A．发行合同书 B．责任书 C．信托证书 D．责任保证书
8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股
9、按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为__。A．成交金额的0.1% B．成交金额的0.05% C．成交金额的0.05%，不超过500美元 D．成交金额的0.05%，不超过500港元
10、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是__。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃
C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善
11、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。A．越大 B．越小 C．不变
D．不能确定
12、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．存在汇率风险 D．有国家主权保障
13、美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962年6月8日的规律中建立了市盈率与__的关系。A．收益增长率 B．股息支付率 C．市场利率
D．增长率标准差
14、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。A．证监会 B．发行人 C．主承销商
D．发行人与承销的证券公司协商
15、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行__。A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B．建立健全的业务和财务安全防范管理措施 C．建立完善的风险管理系统
D．重要原始凭证保存期不少于20年
16、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。
A．股票、公司债 B．公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于债券
17、在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括__。A．按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 B．坚持客户适当性管理原则 C．忠实办理受托业务
D．向其他利益企业提供客户资料
18、证券公司应当于每个交易日__前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00
19、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。A．证券公司 B．交易所
C．登记结算机构 D．交易双方
20、下列各项属于消极型策略的是__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略
21、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有__。A．图形分析 B．财务分析
C．产品技术分析 D．指标分析
22、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。
A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构 C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册 D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准
23、我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4
24、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为__时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1
25、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。
A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
第五篇：证券从业资格考试--证券基础试题2
证券从业资格考试--证券基础试题2.txt22真诚是美酒，年份越久越醇香浓型；真诚是焰火，在高处绽放才愈是美丽；真诚是鲜花，送之于人手有余香。一颗孤独的心需要爱的滋润；一颗冰冷的心需要友谊的温暖；一颗绝望的心需要力量的托慰；一颗苍白的心需要真诚的帮助；一颗充满戒备关闭的门是多么需要真诚这一把钥匙打开呀！
一、单项选择题
1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是------。A 实际资本 B 虚拟资本C 生产资本 D 货币资本
2、按 –-----，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A 交易的对象 B 交易的性质C 交易对象的期限 D 交割的时间
3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。A 债券 B 股票C 商业票据 D 国家债券
4、美国的证券市场是从买卖------开始的。A 商业票据 B 企业债券C 政府债券 D 股票 5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。
A 天津证券交易所 B 北平证券交易所C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所
6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。A 定向募集 B 认购证 C 与储蓄存单挂钩 D 上网定价 7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿 B 5亿C 4亿 D 3亿
8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。
A 证券公司 B 非银行金融机构C 商业银行 D 保险公司
9、股票从性质上看，是一种------证券。
A 物权证券 B 债权证券C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券
10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。
A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期
11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。A 票面价值 B 帐面价值C 清算价值 D 内在价值
12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票
C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）
13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按----利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率 D 资本成本
14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。
A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金 B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
15、证券交易价格是通过------来确定的。
A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商 16、1999年11月，国务院颁布------。
A 《股票发行与交易管理暂行条例》B 《中华人民共和国公司法》 C 《证券投资基金管理暂行办法》D 《中华人民共和国证券法》
17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。A 实物资产 B 资本资产C 闲置资产 D 货币资产
18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。
A 买卖差价 B 利息或红利C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值
19、证券交易价格是通过--------得以确定的。A 证券商与投资者协商B 一级市场上的公开竞价 C 证券供求双方共同作用D 发行公司与证券商协商
20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。A 票面价值 B 内在价值C 清算价值 D 帐面价值
21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。A 券面形式 B 发行方式C 流通方式 D 偿还方式
22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫-------。A 单利债券 B 复利债券C 贴现债券 D 累进利率债券
23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为--------。A 固定利率债券与可变利率债券B 单利债券与复利债券
C 固定利率债券与累进利率债券D 贴现利率债券与浮动利率债券
24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是---------。
A 高于市场利率 B 低于市场利率C 等于市场利率 D 没有关系
25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是------。A 货币 B 商品 C 期权 D 期货
26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。
A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易
27、公债最初仅仅是政府--------的手段。
A 筹措资金 B 扩大公共事业开支C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于--------。A 建设国债 B 特种国债C 赤字国债 D 战争国债
29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。A 流通国债与非流通国债B 实物国债与货币国债 C 短期国债与中长期国债D 实物债券与货币债券 30、我国在50年代发行的国债有---------。
A 国库券 B 国家重点建设债券C 财政证券 D 国家经济建设公债
31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。A 1985 B 1987C 1988 D 1990
32、国家建设债券发行过-------次。A 1 B 2C 3 D 4
33、我国发行国际债券始于20世纪------年代初期。A 60 B 70 C 80 D 90
34、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。A 债券基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金
35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。A 保证公司债 B 收益公司债C 累积优先股 D 普通股
36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------不是其期限。
A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年
37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。
A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率
38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险
39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为------A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。
A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。
A 地方政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、地方政府债券 C 地方政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、地方政府债券、公司债券
42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿
43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五
44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿
45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿
46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。
A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所
47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市
48、临时停市------。
A 由国务院决定，证券交易所执行B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
49、证券业协会的章程由---------制定。
A 会员大会B 理事会C 股东大会D 国务院证券监督管理机构
50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。A 1 B 2 C 3 D 4
51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----。
A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金
52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----。A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所
54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率
55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券
57、公司申请其股票上市应有____记录。
A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利
58、扬基债券的面值的货币单位为-----。A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位
59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会
60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。A 20万 B 30万 C 40万 D 50万
61、公司应当在每个会计的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。A 30 B 45 C 60 D90 62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。A.10家 B 8家 C 6家 D 12家
63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。
A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述
65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险
66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。A 是法人B 以营利为目的
C 设立须经国务院证券监督管理部门批准D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。A 财政部和中国证监会B 国有资产管理局和中国证监会 C 国务院和中国证监会D 司法部和中国证监会 68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团 69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。A 制定公司的经营方针和投资方案B 制定公司的基本管理制度 C 执行股东大会的决议D 对公司增发新股作出决定
二、多选择题
1、一般来说，证券的票面要素有------。A 标的物 B 持有人C 权利 D 义务
2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。
A 所有权凭证 B 资本凭证C 货币凭证 D 债券凭证
3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。A 商品证券 B 货币证券C 资本证券 D 凭证证券
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。A 商业本票 B 银行本票C 商业证券 D 银行证券
5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。
A 产权性 B 收入性C 流通性 D 风险性
6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。A 利息收入 B 红利收入C 买卖证券的差额 D 印花税
7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。A 一级市场 B 股票市场C 二级市场 D 基金市场
8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。A 货币市场 B 现货市场C 期货市场 D 资本市场
9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。A 发行市场 B 股票市场C 债券市场 D 流通市场
10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。A CDs B 股票C 国库券 D 商业票据
11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。
A 中国人民银行 B 银行C 非银行金融机构 D 企业
12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现-------几大趋势。A 金融创新进一步深化
B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C 证券交易所的合并与上市D 证券市场的网络化发展趋势
13、二战之前，证券品种一般仅有------；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A 股票 B 公司债券C 政府债券 D 期权
14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所C 上海股份公所 D 上海众业公所 15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。
A 上市公司 B 国有控股公司C 民营企业 D 国有企业
16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有------。
A 《股票发行与交易管理暂行规定》 B 《证券法》C 《合同法》 D 《公司法》
17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有------。
A 价格平衡作用 B 增强流动性C 有助于分散价格变动风险 D 使市场更有序
18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。
A 资金量大 B 注重投资的安全性C 对市场影响大 D 收集和分析信息的能力强
19、证券市场上的自律性组织包括------。
A 证券登记结算公司 B 证券交易所C 证券业协会 D 证监会
20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。A 代理证券发行 B 代理证券买卖C 自营性买卖 D 其他咨询业务
21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。A 股票 B 定期存单C CDs D 公司债券
22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。A 回购协议市场 B 商业票据市场C 基金市场 D 保险市场
23、证券市场的基本功能有------。
A 筹资功能 B 资本定价C 资本配置 D 流通功能
24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。
A 公司名称 B 公司登记成立的日期C 股票种类 D 股票的编号
25、股票具有以下------几个特征。A 收益性 B 风险性C 流动性 D 波动性
26、普通股票有------基本特征。
A 比其他股票更基本、更重要的股票B 是最标准的股票 C 风险最大的股票D 和其他股票相比没有特点
27、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。
A 累积优先股票与非累积优先股票B 参与优先股票与非参与优先股票 C 可转换优先股票与不可转换优先股票D 可调整优先股票与固定优先股票
28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。A 国家股 B 法人股C 社会公众股 D 外资股
29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。
A 发行人是借入资金的经济主体B 投资者是出借资金的经济主体C 发行人需要在一定时期还本付息
D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
30、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有------。
A 票面价值 B 偿还期限C 利率 D 债券发行者的名称
31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。A 非挂牌证券 B 非上市证券C 场外证券 D 停牌证券
32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。
A 纸面形式 B 电子符号形式C 记帐形式 D 国务院证券管理部门规定的其他形式
33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。
A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同
34、可以在市场上流通转让的债券是--------。
A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让
35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-------。
A 定期偿还 B 任意偿还C 定时偿还 D 随时偿还
36、债券与股票不相同的地方表现在--------。
A 两者的权利不一样B 两者的目的不一样C 两者的期限不一样D 两者的收益率不一样
37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-------。A 赤字国债 B 建设国债C 战争国债 D 特种国债
38、我国在50年代发行的国债有--------。
A 国家经济建设公债 B 国库券C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券
39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有------的特点。
A 专用性 B 集中性C 高利性 D 流动性
40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有--------。
A 重点企业债券 B 地方企业债券C 企业短期融资券 D 住宅建设债券
41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年
42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。
A 资金来源广 B 发行规模大C 存在汇率风险 D 有国家主权保障
43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。
A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展
44、可转换证券主要分为--------。
A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债
45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格
46、公司发行优先认股权的目的为----------。A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C 增加新发行股票对股东的吸引力D 增加认购股票的投资者的数量
47、备兑凭证的作用------。
A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管
48、根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。
A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场
49、证券发行市场由----------组成。
A 证券发行人 B 证券监管机构 C 证券投资者 D 证券中介机构 50、证券发行市场的基本功能----------。
A 为资金需求者提供筹措资金的渠道B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D 为企业和投资者提供规避风险的途径
51、证券公司的功能--------。
A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中
52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式
53、证券登记结算公司的职能为---------。A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算
54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。
A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
55、证券市场 监管的原则为-------。
A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则
56、加强证券市场监管的意义有--------。
A 是保障广大投资者权益的需要B 是维护市场良好秩序的需要 C 是发展和完善证券市场体系的需要D 是提高证券市场效率的需要
57、国际证监会公布的监管目标为---------。
A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险
58、证券市场监管的手段--------。
A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段
59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司
60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理
三、判断题
1、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
2、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。
3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。
6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。
12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。
13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。
14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。
15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。
16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。
17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。
18、债券是有期投资，股票是无期投资。
19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。
20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。
22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。
23、契约型基金应当设有董事会。
24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。
25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。
26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。
27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。
29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。
30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
31、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
32、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。
33、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。
34、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。
35、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。
36、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。
37、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。
38、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。
39、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。
40、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。
41、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。
42、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。
43、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。
44、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。
45、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。
46、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。
47、认股权证的内在价值与换股比例成反比。
48、备兑凭证是期权的一种。
49、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。50、认股权证不具有投机价值。
51、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。
52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。
53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。
54、场外交易市场实行竞价交易方式。
55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
56、风险就是指未来收益的不确定性。
57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。
59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。60、上证综合指数的权数是股票成交量。61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。
62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。
64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。65、信用评级机构是政府的一个事业单位。
66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。参考答案
（一）单选题
1、B
2、C
3、C
4、C
5、A
6、A
7、C
8、C
9、C
10、D11、D
12、B
13、A
14、C
15、B
16、C
17、D
18、C
19、C 20、C21、A
22、C
23、A
24、A
25、D
26、C
27、C
28、A
29、B 30、D31、D
32、A
33、C
34、D
35、B
36、D
37、A
38、A
39、B 40、C41、C
42、A
43、B
44、D
45、A
46、C
47、A
48、D
49、A 50、B51、D
52、A
53、C
54、A
55、C
56、C
57、A
58、A
59、B 60、B61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D
（二）多选题
1、ABC
2、AD
3、ABC
4、CD
5、ABCD
6、ABC
7、A C
8、A D9、A D
10、ACD
11、BC
12、ABCD
13、ABC
14、CD
15、ABD
16、ABD17、ABC
18、ABCD
19、BC 20、ABCD
21、AD
22、AB
23、ABC
24、ABCD25、ABCD
26、ABC
27、ABCD
28、ABCD
29、ABCD 30、ABCD
31、ABC
32、AD33、BCD
34、AC
35、BD
36、ABCD
37、ABCD
38、AC
39、ABCD 40、ABCD41、ABC
42、ABCD
43、BCD
44、BD
45、ABC
46、ABC
47、AB
48、AD49、ACD 50、ABC
51、ABCD
52、ABD
53、ABD
54、ABCD
55、ABCD
56、ABCD57、ABC
58、ABD
59、BC 60、ABC
（三）判断题
1、对
2、错
3、错
4、对
5、错
6、错
7、对
8、错
9、错
10、错
11、对
12、错
13、错
14、错
15、对
16、对
17、对
18、对
19、对 20、对
21、对
22、错
23、错
24、错
25、对
26、错
27、对
28、对
29、错 30、对
31、错
32、对
33、对
34、错
35、错
36、错
37、错
38、错
39、错 40、错
41、错
42、对
43、错
44、错
45、对
46、对
47、错
48、对
49、错 50、错
51、对
52、错
53、对
54、错
55、对
56、对
57、错
58、错
59、对 60、错61、对 62、对 63、错 64、对 65、错 66、错 67、对 68、对 69、对 70、对
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