2016年上半年江苏省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题

第一篇：2016年上半年江苏省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题

2016年上半年江苏省证券从业资格考试：金融远期、期货

与互换试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、定价增发如有老股东配售，则应强调代码为__。A．“731××××” B．“710××××” C．“730××××” D．“700××××”

2、一般认为，生产企业合理的最低流动比率是__。A．0.5 B．1 C．2 D．3

3、（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

4、上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（）A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

5、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。A．只能进行再质押 B．只能进行抵押 C．只能同业回购 D．只能单向卖出

6、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票

D．保值贴补债券

7、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A．1名  B．2名  C．3名  D．4名

8、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。（）A．12个月 16个月 B．36个月 36个月 C．12个月 12个月 D．36个月 12个月 9、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。A．按照公司经营内容区分最低资本额

B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

10、根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

11、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为中标商各自最终的中标收益率。

A．中标商各个价位上的投标收益率 B．各中标商收益率的简单平均 C．所有投标商的最高收益率 D．各中标商收益率的加权平均

12、证券交易风险的监察包括__ A．事先预警、实时监控、事后监查 B．制度建设、内部自查、行业检查 C．制度建设、实时监控、行业检查 D．事先预警、内部自查、事后监查

13、封闭式基金的期限是指__。A．基金从成立起到终止之间的时间

B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间 C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间 D．从每年的1月1日到该年的12月31日

14、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A．上市公司

B．证券登记结算公司 C．证券业协会 D．证券公司

15、成长型基金的基本目标为（）。A．追求稳定的经常性收入 B．追求资本增值

C．追求超越市场表现的投资业绩 D．经常性收入与资本增值兼顾

16、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

17、无记名股票持有人应当于股东大会召开__ 日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。A．10 B．15 C．7 D．5

18、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

19、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率

20、目前投资策略的主流是__。A．心理分析方法 B．技术分析方法

C．基本分析为基础，辅以技术分析 D．技术分析为基础，辅以基本分析

21、移动平均线最常见的使用法则是__。A．威廉法则 B．葛兰威尔法则 C．夏普法则 D．艾略特法则

22、外资股国际推介的对象主要是（）。A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者

23、任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括（）。A．平均价或开盘价 B．开盘价或收盘价 C．平均价或收盘价 D．开盘价或最高价

24、同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A．客户资料的保密性  B．交易行为的自主性  C．选择交易方式的自主性  D．收益的不稳定性

25、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（）。A．国债承销团成员应具备的基本条件

B．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构

C．注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构

D．营业网点在40个以上

2、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。A．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 B．封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的 C．封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回

D．封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的

3、评价宏观经济形势的基本变量包括__。A．投资指标 B．消费指标 C．金融指标 D．财政指标

4、在统计GDP时，一般以“长住居民”为标准，长住居民包括__。A．居住在本国的公民 B．暂居本国的外国公民

C．长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民 D．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 E．暂居外国的本国公民

5、商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是__。A．混合资本债 B．证券公司债

C．商业银行次级债 D．保险公司次级债

6、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起__日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A．7 B．15 C．30 D．45

7、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部

D．国务院证券监督管理机构

8、（）以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。A．积极型投资策略 B．消极型投资策略 C．个人投资策略 D．集体投资策略

9、可转换债券的理论价值应为__。

A．将可转换债券视为一般的债券所具有的价值 B．可转换债券的平均价格

C．未来一系列债息收入与转换价值的现值 D．未来一系列债息收入与转换价值的期望值

10、股票股息__。

A．可以使公司保留现金 B．可以使公司股票数量增加 C．会对公司的资产产生影响

D．会对公司的所有者权益产生影响

11、根据我国有关规定，下列__属于基金投资的禁止行为。A．基金财产用于向他人贷款 B．基金财产用于股票投资

C．基金财产用于向他人提供担保 D．基金财产用于承销证券

12、公开发行可转换公司债券或可分离交易的可转换公司债券时，存在下列__事项之一的，应当召开债券持有人会议。A．拟变更募集说明书的约定 B．发行人不能按期支付本息

C．保证人或者担保物发生重大变化

D．发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

13、内地企业在中国香港发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少__。A．4000，25% B．5000，20% C．4000，20% D．5000，25%

14、公开发行公司债券，必须符合的条件包括__。A．累计债券余额不超过公司净资产的40% B．最近2年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息 C．筹集的资金投向符合国家产业政策

D．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

15、证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成__个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A．5 B．10 C．15 D．20

16、资产配置的基本步骤有__。A．明确投资目标和限制因素 B．明确资本市场的期望值 C．寻找最佳的资产组合

D．明确资产组合中包括哪几类资产

17、一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是__。A．个人的生命周期

B．投资者的资产负债状况

C．投资者的财务变动状况与趋势 D．投资者的财富净值

18、投资者作为委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金

B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

C．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

D．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

19、基金会计核算的特点是__。A．会计主体是证券投资基金 B．会计分期细化到日 C．会计分期细化到月

D．基金资产的初始确认日即为公允价值计量日，其变动计入当期损益的金融资产

20、股票投资组合管理的目标就是__。A．实现收益最大化 B．实现价值最大化 C．实现风险最小化 D．实现效用最大化

21、行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。A．收入或利润 B．原材料 C．负债 D．总资产

22、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。A．12 B．13 C．14 D．18

23、买断式回购应遵循的原则不包括__。A．公平B．公开 C．风险自担 D．自律

24、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C．应在营业部采用统一的柜面交易系统 D．应建立交易数据安全备份制度

25、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登记机构 D．监管部门

第二篇：上海证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题

上海证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。A．5% B．10% C．15% D．20%

2.通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过__亿元人民币的公司归为大盘股。A．10 B．20 C．30 D．50

3.利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。A．税息前利润

B．损益表中扣除利息费用之后的利润 C．利息费用 D．税后利润

4.某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。该公司经批准变更为股份有限公司，法律允许其折合的股份总额应为人民币（）。A．8000万元 B．5200万元 C．1亿元 D．6500万元

5.关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。A．保证基金资产的安全 B．依法处分基金财产 C．严守基金商业秘密 D．防范和化解经营风险

6.下列人员的行为，符合规定的是__。A．证券从业人员买卖股票 B．证券业管理人员持有股票 C．证券从业人员持有股票

D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

7.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

8.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会__而设立的方式。A．定向发行 B．私募 C．公开发行 D．招募

9.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。A．可转换优先股票和不可转换优先股票 B．累积优先股票和非累积优先股票 C．参与优先股票和非参与优先股票

D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

10.在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着__。A．有效性 B．权威性 C．具体性 D．准确定

11.可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为__。A．优先股 B．普通股

C．收益较高的新发行债券 D．其他有价证券

12.有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。A．30个以下 B．50个以下 C．30个以上 D．50个以上

13.2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》 C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》

14.由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于__ A．增长型组合 B．收入型组合 C．平衡型组合 D．指数型组合15.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

16.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

17.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。A．7 B．10 C．15 D．20

18.下列说法正确的是__。

A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降

B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降

C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升

D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降

19.国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

20.某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为__。A．25 B．38 C．40 D．50

21.基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

22.反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是__。A．证券市场线方程 B．证券特征线方程 C．资本市场线方程 D．套利定价方程

23.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

24.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

25.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

26.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为50元，当股票的市价为75元时，则该债券当前的转换价值为__元。A．1000 B．1500 C．2000 D．2500

27.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10%

28.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。A．10 B．100 C．1000 D．10000

29.期货交易之所以能够套期保值是因为__。

A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律 D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反

30.从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002

31.证券专营机构在英国称__。A．投资银行 B．商人银行 C．证券公司 D．证券商

32.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。A．收入型 B．平衡型 C．指数型 D．成长型

33.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。

A．丙、甲、乙、丁  B．丙、甲、丁、乙  C．丁、乙、丙、甲  D．丁、乙、甲、丙

34.下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

35.对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括__。A．产品竞争力

B．产品市场占有情况 C．产品质量

D．产品的品牌战略

36.1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。A．英国 B．美国 C．瑞士 D．法国

37.下列说法错误的是__。

A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C．1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15% D．特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行

38.以下不属于面额股票特点的是__。A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

39.大兴证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为__元。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．5亿

40.封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式__ A．通过柜台转让 B．通过交易所转让

C．封闭期内向基金管理人赎回 D．通过协议转让给其他投资者

41.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。A．注册资本不低于5亿元人民币

B．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全 C．从事证券经营等金融资产管理业务

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

42.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。A．董事会——分支机构 B．董事会——业务决策机构

C．董事会——业务决策机构——分支机构

D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

43.违约风险模型考察的是__受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A．债券收益 B．投资收益 C．实际收益 D．预期收益

44.金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得__。A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 B．全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上 C．证券交易所会员资格3年以上 D．证券交易所会员资格5年以上

45.在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A．债券基金 B．货币市场基金 C．股票基金

D．认股权证基金

46.基本分析主要适用于__。

A．周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域 B．短期的行情预测 C．预测精确度要求高的领域

D．周期相对比较短的证券价格预测

47.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应__。A．由投资者本人承担 B．由证券公司承担

C．投资者与证券公司各承担一半 D．由仲裁机关裁决

48.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。A．3 B．6 C．9 D．12

49.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5

50.客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是__。A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

第三篇：黑龙江证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷

黑龙江证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

2、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。

A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估 B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估 C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估 D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

3、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．国务院

4、关于间接融资，下列说法正确的是（）。

A．间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动

B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴

C．间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动

D．我国间接融资比例较小

5、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

6、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场

7、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在财务报告中披露。A．证监会官网 B．中国货币网 C．中国资本网

D．中国货币信息网

8、外汇期货又称为__。A．货币期货 B．利率期货 C．汇率期货 D．债券期货 9、2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A．《证券投资基金管理暂行办法 B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法 D．《开放式证券投资基金试点方法》

10、证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。A．5 B．7 C．10 D．15

11、下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务 B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况 C．内部职工股发生过转移或交易的情况 D．内部职工股的审批及发行情况

12、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

13、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

14、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

15、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。A．金额 B．份额 C．时间 D．数量

16、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

17、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。A．证券公司 B．保险公司

C．基金管理公司 D．商业银行

18、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．对冲基金 D．契约型基金

19、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。

A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

20、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。A．丙、甲、乙、丁  B．丙、甲、丁、乙  C．丁、乙、丙、甲  D．丁、乙、甲、丙

21、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后补发的优先股，称为__。A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股

22、下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》

23、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A．100% B．150% C．300% D．500%

24、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见

25、__是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。A．基金超市 B．直销 C．保险公司 D．网上交易

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在__前予以公告。A．当前交易日 B．次一交易日 C．未来3天

D．未来3个交易日

2、具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括__。A．公司的经理人员 B．公司的股东

C．公司的潜在投资者 D．公司的债权人

3、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差__，调整所花费的交易成本__。A．越小；越低 B．越大；越低 C．越小；越高 D．越大；越高

4、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及__项目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

5、非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。A．3 B．5 C．10 D．15

6、王女士买入北方公司股票2000股，包括股票价格8000元和交易税费500元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票2000股，资金账户上就会减少__元。A．0 B．500 C．8000 D．8500

7、套利定价理论的几个基本假设包括__。

A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 B．资本市场没有摩擦

C．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响

D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

8、境内居民个人可以用__从事B股交易。A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞

D．从境外汇入的外汇资金

9、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在__。A．价格数量多，规模小

B．业务内容单一，服务形式雷同 C．无序竞争

D．总体业务水平低

10、对利率或者发行价格已经确定的国债，采用（）招标。A．荷兰式 B．美国式 C．混合式 D．都可以

11、关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。A．禁止从自营账户中提取现金  B．禁止以个人名义从白营账户中调入资金  C．自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责  D．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

12、__不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示

B．证券公司禁止营业部从事的业务内容

C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 13、2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展__。A．证券投资咨询

B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C．证券资产管理 D．保荐业务

14、办理委托手续包括投资者填写委托单和__。A．签订投资协议书 B．证券经纪商受理委托 C．提交证券交易意向书 D．证券经纪商提供账号

15、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

B．具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度 C．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元 D．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元

16、套期保值的基本做法是__。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易

B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易

C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易

D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易

17、同一人员不得同时担任__家以上企业的辅导工作。A．2 B．3 C．5 D．4

18、关于记账式债券的论述不正确的是__。A．我国1994年开始发行记账式债券

B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

19、B股结算会员分__。A．基本结算会员 B．一般结算会员 C．特别结算会员 D．优先结算会员

20、关于我国金融债券的叙述，不正确的是__。A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券

C．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券

D．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

21、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。A．专用性 B．集中性 C．高利性 D．流动性

22、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。A．DEA是辅助 B．EMA是基础 C．DIF是辅助

D．(EMA—DEA)是基础

23、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部

24、督察长应当经__独立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．全部

25、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有__。A．结算以公司形式组建 B．结算所通常采用会员制 C．所有交易必须通过会员进行 D．交易双方不得直接交割清算

第四篇：西藏2015年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题

西藏2015年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与

互换考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、固定资产折旧的计提反映了会计的__。A．可比性原则和相关性原则

B．权责发生制原则和收入与费用配比的原则 C．明晰性原则和配比性原则 D．历史成本原则和谨慎性原则

2、涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

3、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务

4、某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是__万元。A．635 B．1270 C．2600 D．4600

5、股票以面值作为发行价，称为__。A．平价发行 B．折价发行 C．溢价发行 D．市价发行

6、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为__。

A．固定利率债券与浮动利率债券 B．单利债券与复利债券

C．固定利率债券与累进利率债券 D．贴现利率债券与浮动利率债券

7、现行市价法的使用条件，一是存在着（）个具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。A．1 B．2 C．3或者3以上 D．10以上

8、上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。A．2003年4月2日 B．2003年4月3日 C．2003年5月8日 D．2004年5月8日

9、假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。A．5元 B．10元 C．15元 D．20元

10、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。A．商誉

B．非专利技术 C．土地使用权 D．商标权

11、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其__分割为两个部分以上，另外设立两个公司。A．全部财产 B．全部负债 C．全部业务 D．全部债权

12、境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。A．港元 B．美元 C．人民币

D．上市地货币

13、履约担保的标的证券数量等于__ A．权证上市数量×行权比例×担保系数 B．证上市数量+行权比例+担保系数 C．权证上市数量-行权比例-担保系数 D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数

14、以市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标为理论基础的指标是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

15、收益公司债券与其他债券的区别在于__。A．可以转换成公司股份 B．不以公司任何资产作担保 C．只有在公司盈利时才支付利息 D．持有人享有优先购买公司股票权

16、基金会计的计量属性属于__。A．历史成本 B．公允价值 C．重置成本 D．直接成本

17、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．席位 B．证券账户 C．资金账户 D．公司

18、证券市场的品种结构是__。

A．依有价证券的品种而形成的结构关系

B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

19、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A．股价平均数 B．股价指数 C．股票上涨率

D．修正股价平均数

20、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务

B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务 C．具体投资的方向在资产管理合同中约定

D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

21、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B．资产净值是总资产减去固定资产的净值

C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

22、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。A．25% B．50% C．60% D．75%

23、以5元作为佣金的收取起点不适用于__。A．上海证券交易所上市的A股 B．深圳证券交易所上市的A股 C．证券投资基金 D．B股

24、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．营业部电脑系统 B．交易所电脑系统 C．营业部终端处理机 D．场内交易员

25、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。A．中央银行降低法定存款准备金率 B．政府大幅降低税率 C．中央银行提高再贴现率

D．中央银行在公开市场上大量买入证券

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列属于资产重组过程中的关联交易行为是__。A．上市公司受让和置换其集团公司资产 B．集团公司占用其控股的上市公司资金 C．上市公司购买其集团公司生产的产品

D．集团公司负担其控股的上市公司广告费用

2、股票和债券在风险性上相比，特点是__。A．股票风险较大，债券风险相对较小 B．债券风险较大

C．股票和债券风险基本相同 D．股票风险较小

3、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券_______佣金。A．要交 B．免交

C．由承销商决定是否交 D．按照买入的多少交

4、发行人所聘请的律师应出具__。A．法律审查函和律师丁作报告 B．律师意见书和律师工作报告 C．法律不审查意见书和审查报告 D．审查报告和律师工作报告

5、发行人存在高危险、重污染情况的，应（）。A．披露因安全生产及环境保护原因受到的处罚情况 B．披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况 C．披露安全生产及污染合理情况

D．说明是否符合国家关于安会生产和环境保护的要求

6、公司解散时，应当进行必要的__。A．整改 B．分配收益 C．资产清查 D．清算活动

7、下列各项中，属于证券投资基金的运作费用的有__。A．交易佣金 B．证管费 C．上市年费 D．信息披露费

8、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择__。A．发行债券 B．发行股票

C．发行可转换证券 D．发行优先股

9、__是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A．集中竞价交易 B．大宗交易

C．综合协议交易

D．固定收益平台交易

10、年弗雷德里克·麦考莱首先提出的麦考莱久期。（）A．1938 B．1939 C．1940 D．1942

11、信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，应当具备的基本条件包括__。

A．具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为 B．对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略

C．具有开办信贷资产证券化业务所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度 D．银监会规定的其他审慎性条件

12、凭证式国债和储蓄国债(电子式)不同之处在于__。A．申请购买手续不同 B．到期兑付方式不同 C．承办机构不同 D．发行对象不同

13、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定__。A．B股联合席位 B．风险资金账户 C．法人结算席位 D．结算经办人

14、在基金营销环境的要素中，机构本身的__会对基金营销产生重要的影响。A．股权结构 B．经营目标 C．资本实力 D．网点设置

15、《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。A．2 B．3 C．4 D．5

16、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（）。A．本次发行证券的种类和数量

B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 C．定价方式或价格区间 D．募集资金的用途

17、__，我国开始启动股权分置改革试点工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

18、经银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年内，其可计入附属资本的数量每年累计折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

19、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．自营性买卖 B．代理证券发行 C．代理证券买卖 D．其他咨询业务

20、富尔证券公司注册资本为5000万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立__证券自营账户。A．5个 B．10个 C．15个 D．20个

21、契约型基金的当事人包括__。A．委托人 B．受托人 C．投资顾问 D．受益人

22、发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A．5% B．10% C．15% D．20%

23、发审委会议对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票时，同意票数达到__票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A．3 B．5 C．7 D．10

24、证券公司出现重大风险，且具备__条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A．财务信息真实、完整

B．省级人民政府或者有关方面予以支持 C．整改措施具体，有可行的重组计划 D．无法偿还到期债务

25、根据国家法律法规规定，下列（）不得开立股票帐户。A．证券管理机关工作人员 B．国家机关工作人员 C．证券交易所工作人员 D．证券从业人员

E．未成年人已经法定监护人的代理或允许者

第五篇：金融远期与期货的区别

金融期货交易是在金融远期合约交易的基础上发展起来的。二者最大的共同点是均采用先成交、后交割的交易方式，但二者也有很大的区别。

1．在交易所内交易。金融期货在指定的交易所内交易，交易所必须能提供一个特定集中的场地。金融期货合约在交易厅内公开交易，交易所还必须保证让当时的买卖价格能及时并广泛传播出去。而金融远期市场没有集中的交易地点，交易方式较为

分散。

2．合约标准化。金融期货合约是符合交易所规定的标准化合约，对于交易的金融商品的品质、数量及到期日、交易时间都有严格而详尽的规定，而远期合约对于交易商品的品质、数量、交割日期等，均由交易双方自行决定，没有固定的规格和标准。

3．保证金与逐日结算。金融远期合约交易通常并不交纳保证金，合约到期后才结算盈亏。金融期货交易则不同，必须在交易前交纳合约金额的5％~10％为保征金，并由清算公司进行逐日结算。

4．头寸的结束。金融远期交易由于是交易双方依各自的需要而达成的协议，因此，价格、数量、期限均无规格，倘若一方中途违约，通常不易找到第三者能无条件接替承受权利义务，因此，违约一方只有提供额外的优惠条件要求解约或找到第三者接替承受原有的权利义务。

5．交易的参与者。金融远期合约的参与者大多是专业化生产商、贸易商和金融机构。而金融期货交易更具有大众意义，参与交易的可以是银行、公司、财务机构，也可以是个人。