大宗交易业务规则

第一篇：大宗交易业务规则

大宗交易的金额与数量有何规定？ 上证所：

在上海证券交易所（以下简称“本所”）市场进行的证券单笔买卖达到如下最低限额，可以采用大宗交易方式：

（一）Ａ股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；Ｂ股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上 深证所：

深证所进行证券买卖符合以下条件的可以采用大宗交易方式：

（一）a股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

（二）b股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

如何进行大宗交易？

股东通过股份托管或指定交易的证券营业部进行大宗交易，营业部有设有专人办理该项交易业务，股东只需填写《大宗交易成交申报申请书》参与大宗交易。

大宗交易的交易时间？

交易日15:00-15:30。

大宗交易的成交价格如何确定？

买卖双方在前一交易日收盘价涨跌幅10%之间协商确定。

成交申报应包括以下内容？

双方就大宗交易的价格和数量协商一致后，向证券营业部申报双方以下成交信息。

（一）股东证券代码；

（二）股东帐号；

（三）成交价格；

（四）成交数量；

（五）买卖方向；

（六）买卖对手方席位号；

（七）交易约定号：上海证券交易所3位数，深圳证券交易所6位数。

大宗交易的成交申报是否能撤消或变更？ 买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。

进行大宗交易的帐户是否应有足额的证券或资金？

双方必须保证大宗交易帐户实际拥有成交申报相对应的证券或资金。

大宗交易的费用如何收取？

大宗交易的交易费用按集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费率标准下浮（其中，股票、基金下浮30%，债券、债券回购下浮10%），其它费用同集中竞价交易。

大宗交易的成交信息如何查阅

大宗交易完成后，当日17：30分，通过证券交易所网站查阅当天成交信息。上海证券交易首页，点击“大宗交易专区”?至“大宗交易信息”查询；深圳证券交易所首页，点击“深圳市场交易公开信息”至“权益类证券大宗交易”查询。

国有企业背景股东可以通过大宗交易减持股份吗 可以。但需符合国务院国资委等部门的相关规定。

大宗交易在交易过程有哪些注意事项

在实际交易过程中，有以下几点须注意：

1、若双方对交易要素达成一致后，须用„成交申报‟报盘，若用„意向申报‟则不会成交；

2、双方交易信息必须全部一致无误、如交易价格、数量、席位、约定号等；

3、交易前与证券营业部做好沟通准备工作。

第二篇：大宗交易协议

大宗交易协议

甲方：（以下简称“甲方”）法人代表： 地址：

乙方：（以下简称“乙方”）地址：

鉴于：

甲方为上海证券交易所上市公司（代码，以下简称“ ”）的股东。

乙方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司。现甲乙双方就该华安证券股份大宗交易事宜，经过平等、友好协商，达成如下协议：

股东账号:（沪）： ； 股数： 万股。（2）乙方交易信息：

证券营业部全称： ； 席位号： ；

股东名称： ； 股东账号：。户名： 开户行： 账号：

乙方原汇出账户（交易定金退回账户）信息如下： 户名： 开户行： 账号：

3.2 甲方承诺：保证将所持华安证券股份按本协议约定的价格及数量卖给乙方或其指定的证券账户，不得通过二级市场或大宗交易等方式将该股份卖给乙方以外的 义务所必要的行动，包括签署相关文件、办理必要的手续或取得相关主管部门的批准或授权。

4.3、乙方是依法成立的法人，现持有有效的营业执照，并依法拥有其资产、经营其业务。

4.4、乙方将采取所有为使本协议生效及履行其在本协议项下的义务所必要的行动，包括签署相关文件和办理必要的手续。

8.1 本协议受中华人民共和国有关法律、法规、条例、规则的管辖和保护。

8.2 本协议签署和履行过程中发生任何争议，双方应当首先协商解决。协商不成的，则双方均有权向协议签署地有管辖权的法院提起诉讼。（以下无正文）

甲方：

法人代表：

乙方：

法人代表：

2017年12月 21 日签署于合肥

第三篇：深交所大宗交易实施细则（范文模版）

深圳证券交易所大宗交易实施细则

3.6.1 在本所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：

（一）A 股单笔交易数量不低于50 万股，或者交易金额不低于300 万元人民币；

（二）B 股单笔交易数量不低于5 万股，或者交易金额不低于30 万元港币；

（三）基金单笔交易数量不低于300 万份，或者交易金额不低于300 万元人民币；

（四）债券单笔交易数量不低于5 千张，或者交易金额不低于50 万元人民币；

（五）债券质押式回购单笔交易数量不低于5 千张，或者交易金额不低于50 万元人民币。

（六）多只A 股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500 万元人民币，且其中单只A 股的交易数量不低于20 万股。

（七）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100 万份。

（八）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100 万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2 千张。

本所可以根据市场需要，调整大宗交易的最低限额。

3.6.2 本所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15 至11:30、13:00 至 15:30。

3.6.3 有价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在该证券当日涨跌幅限制价格范围内确定。

无价格涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。

3.6.4 会员应当保证大宗交易参与者实际拥有与交易申报相对应的证券或资金。

3.6.5 股票、基金大宗交易不纳入本所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交 易结束后计入当日该证券成交总量。

3.6.6 每个交易日大宗交易结束后，本所公布大宗交易的证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员证券营业部或交易单元的名称。

3.6.7 大宗交易通过本所综合协议交易平台进行，具体规定由本所另行制定。

该细则出自《深圳证券交易所交易规则》（2011年修订）第三章第六节

第四篇：单笔大宗交易协议(单笔)

大宗交易协议（单笔减持）

卖出方：（简称‚甲方‛）买入方：（简称‚乙方‛）

第一条 大宗交易时间、数量、价格

1.1、交易方式：甲方将该股份在协议约定的交易时段内以大宗交易方式单笔减持给乙方。

1.2、交易时段：年月日至年月日期间的交易日为大宗交易时段，该时段内，双方按1.3条约定的价格，进行大宗交易。

1.3、交易触发价格及交易折扣：为维护甲方利益，使甲方获得最佳减持价格。双方协商约定：在交易时段内任一交易日内,该股票二级竞价市场收盘价达到元则触发大宗交易，交易价格为前一日收盘价折（‘分’为单位，四舍五入计算）。

第二条 双方交易信息及交易流程

2.1、甲方交易信息：证券账户名：，证券账户号码：,证券营业部全称：，席位号：。

2.2、乙方交易信息：证券账户名：，证券账户号码：,证券营业部全称：，席位号：。

2.3、交易流程：协议签订后，双方完成《大宗交易成交申报申请书》等交易前准备工作，该股票收盘价触发交易条件后，双方根据约定折扣确定交易价格，在规定时间内即时向证券营业部报盘交易。双方分别指派工作人员对交易事宜进行协调：甲方人员：，电话：;乙方人员：，电话：。

第三条 交易定金及承诺

3.1、为保证本次大宗交易顺利履约完成，乙方在协议签订当日内向甲方交纳交易定金人民币万元（简称‚定金‛，)，双方对本次交易承诺分别如下：

3.1.1、乙方承诺：在交易时段内，触发条件后，未按协议约定的价格及数量买入甲方卖出的股票，定金转为违约金归甲方所有。定金账户：，收款银

行：，账号：。甲方收到该款后，向乙方开具定金收据。

3.1.2、甲方承诺：在交易时段内，触发条件后，未按协议约定的价格及数量向乙方卖出股票，或将该股份以大宗交易方式卖给乙方以外的第三方，除退还定金外，另向乙方支付同等金额的违约金。

3.2、交易完成后，协议履行完毕。甲方在两个工作日内将定金退回至乙方。定金退款账户：，收款银行：账号：。乙方收到该款后，两日内退回定金收据。

第四条 协议生效

4.1协议双方签字盖章后成立，甲方收到乙方交易定金后生效。一式两份，双方各执一份，具同等法律效力。

4.2双方若更改协议交易事项，另须签订《 大宗交易减持补充协议》。

4.3协议有效期自协议生效之日起至年月日止。

甲方：乙方：

第五篇：大宗交易学习小结

大宗交易学习小结

定义

大宗交易是指在交易所进行的证券买卖单笔申报数量或交易金额达到交易所相关规定，并通过交易所大宗交易系统实施的交易，它针对的是一笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规则，如果证券单笔买卖申报达到一定数额，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。功能及目的

Homs系统实现该功能方便交易信息披露，资产统一管理，交易统一记录，报表统一管理，流水统一管理，其目的是让私募更方便的进行资产转换。规则

大宗交易有明确交易对手，实行交易所会员制，买卖双方需经过协议，在价格数量方面达成一致，经过交易所确定成交，且不可撤单。上交所

债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手（含）以上或交易金额在1000万元以上的，可以采用大宗交易方式。

经交易所认可的市场机构参与者可以在本所大宗交易系统内进行每日债券双边报价业务，具体报价券种和差价暂由大宗债券双边报价商在不违反交易所相关业务规则的范围内自行确定。对于大宗交易的卖出意向申报不检查其是否足额持有意向卖出证券数量；但对大宗交易的卖出成交申报，继续保持检查是否足额持有卖出证券数量。股票（基金）大宗交易卖出方存在不足100股（份）的部分，可以随大宗交易一次性卖出。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至：交易数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上。大宗交易收盘后，本所只公布每笔债券大宗交易的成交量和成交价，具体历史信息可在交易所网站上查询。深交所

权益类大宗交易，有协议交易和盘后定价；债券类大宗交易，有实时报价、实时成交、协议交易和盘后定价。成交量的表中都加了个万为单位。规定 上交所

1、A股单笔买卖申报数量在30万股（含）以上，或交易金额在200万元（含）人民币以上；B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上；B股（深圳）单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；

2、基金大宗交易的单笔买卖申报数量数量在200万份（含）以上，或交易金额在200万元（含）人民币以上；

3、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上。

4、其他债券单笔买卖申报数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上。

5、其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30。但如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报。每个交易日的15:00-15:30，交易所对大宗交易买卖双方的成交申报进行确认。大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定。该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价。买卖双方达成一致后，并由证券交易所确认后方可成交。2013年10月18日起增加16：00至17：00的大宗交易时段，在该时段内可接受大宗交易的成交申报，所达成交易于次一交易日进入清算交收程序 深交所

1、A股单笔交易数量不低于30万股，或者交易金额不低于200万元人民币；

2、B股单笔交易数量不低于3万股，或者交易金额不低于20万元港币；

3、基金单笔交易数量不低于200万份，或者交易金额不低于200万元人民币；

4、债券单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币；

5、债券质押式回购单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币；

6、多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股；

7、多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于300万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于60万份；

8、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2千张。

深交所大宗交易采用协议大宗交易和盘后定价大宗交易方式。协议大宗交易，是指大宗交易双方互为指定交易对手方，协商确定交易价格及数量的交易方式。盘后定价大宗交易，是指证券交易收盘后按照时间优先的原则，以证券当日收盘价或证券当日成交量加权平均价格对大宗交易买卖申报逐笔连续撮合的交易方式。采用协议大宗交易方式的，接受申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。采用盘后定价大宗交易方式的，接受申报的时间为每个交易日15:05至15:30。当天全天停牌的证券，深交所不接受其大宗交易申报。

有价格涨跌幅限制证券的协议大宗交易的成交价格，在该证券当日涨跌幅限制价格范围内确定。无价格涨跌幅限制证券的协议大宗交易的成交价格，在前收盘价的上下30%之间确定。

详情请见交易所网站。

疑惑：买方营业部和卖方营业部可以是一个，自买自卖吗？