2015年北京基金从业资格：我国基金销售的法规体系考试试卷

第一篇：2015年北京基金从业资格：我国基金销售的法规体系考试试卷

2015年北京基金从业资格：我国基金销售的法规体系考试

试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____ A：提前终止基金合同

B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人

2、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

3、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____ A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围 B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性 C：确定各情景发生的概率

D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

4、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议

D：基金份额发售公告

5、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。

A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任

D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准

6、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

7、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时 D．实现公司利润最大化

8、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1%

9、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户

C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者 D．可以自行打折销售基金

10、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

11、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程

C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示

12、我国基金监管的目标包括__。A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展

13、__是满足投资者需求的手段。A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销

14、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．15% B．10% C．9% D．5%

15、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

16、关于基金监管目标，下列说法错误的是____ A：保护投资者利益

B：保证市场的公平、效率和透明 C：消除系统风险

D：推动基金业的规范发展

17、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务

C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障

18、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

19、场外申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回

20、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格

21、证券市场监管的手段不包括____ A：市场手段 B：法律手段 C：经济手段 D：行政手段

22、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。A．使销售机构遭受财产损失 B．使销售机构受到法律制裁 C．使销售机构遭受声誉损失

D．使销售机构受到监管部门处罚

23、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。A．关注评价机构的合规性 B．避免在不同类型基金中比较 C．不简单按评级买基金 D．正确理解等级高低的含义

24、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。A．封闭期的收益公告 B．开放日的收益公告 C．节假日的收益公告 D．偏离度公告

25、__是保守型投资者可选择的基金产品。A．债券型基金 B．股票型基金 C．货币市场基金 D．保本型基金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。A．基金投资咨询 B．基金资料与数据 C．基金销售 D．投资建议

2、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____ A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值

3、依据投资理念的不同，基金可以分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．主动型基金 D．被动型基金

4、证券市场从无到有主要归因于__。A．社会化大生产的发展 B．商品经济的发展 C．股份制的发展 D．信用制度的发展

5、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念

B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生

C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分

D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

6、下列属于证券交易所职责的有__。

A．为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施 B．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 C．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则 D．对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告

7、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化

C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会

8、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。A．持续购买 B．直接关系型 C．间接关系型 D．陌生关系型

9、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。A．以股票投资为主的基金 B．以债券投资为主的基金 C．以浮动收益投资为主的基金 D．以固定收益投资为主的基金

10、关于公司债券，下列说法正确的有__。

A．公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券 B．有些国家允许非股份制企业发行公司债券 C．公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要 D．公司债券的风险性低于政府债券和金融债券

11、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3% B．5% C．10% D．20%

12、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____ A：将资金分散投资于股票和债券 B：取得现金收益 C：资本的长期增值

D：将资金分散投资于股票

13、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。A：1991 B：2001 C：2002 D：2003

14、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高

15、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。

A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略 B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度 C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制

D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势

16、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《证券投资基金运作管理办法》

17、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。A．追求的利益 B．购买渠道 C．投资需求 D．忠诚度

18、开放式基金的认购费率不得超过____ A：3% B：2.5% C：10% D：5%

19、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

20、、是基金管理公司的核心业务。____ A：投资运作管理业务 B：基金募集与销售业务 C：基金行政业务

D：受托资产管理业务

21、开放式基金的直销一般通过__等实现。A．邮寄 B．电话

C．直属的分支机构网点 D．直销队伍

22、____年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。A：1992 B：1993 C：1994 D：1995

23、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。A．中国证监会 B．有限责任公司 C．股份有限公司 D．证券交易所

24、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。A．安全保管基金财产

B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C．按照规定监督基金管理人的投资运作 D．编制中期和年度基金报告

25、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。A．保本基金 B．ETF C．伞型基金 D．LOF

第二篇：浙江省基金从业资格基金销售管理办法2考试试卷

浙江省基金从业资格基金销售管理办法2考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

2、基金账户能够用于__的认购及交易。A．股票 B．基金 C．国债 D．权证

3、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10% B．30% C．50% D．60%

4、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A．法制、监管、自律、规范 B．公平、公正、公开、公信 C．调整、改革、整顿、提高 D．开拓、求实、严谨、效率

5、证券市场的基本功能包括__。A．风险控制功能 B．筹资一投资功能 C．资本定价功能 D．资本配置功能

6、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．附息债券

7、执行行业自律管理职能的机构有__。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所

D．中国证券投资者保护基金

8、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。A：2003 B：2004 C：2005 D：2006

9、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B．改善和提升基金销售机构的服务水平

C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象 D．通过妥善处理，再次赢得客户

10、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．运作方式不同 B．法律形式不同 C．投资目标不同 D．投资对象不同

11、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。A．取得基金从业资格

B．具有国家承认的硕士研究生以上学历

C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

12、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。A：自销 B：代销 C：承销 D：包销

13、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称 B．股票编号

C．股票的记载方式 D．股东权利

14、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。A．3 B．5 C．10 D．15

15、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。A．混合型基金 B．股票型基金 C．债券型基金 D．货币市场基金

16、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

17、封闭式基金收益分配比例不得低于基金净收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%

18、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。A．1000 B．1200 C．2000 D．3000

19、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。

A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品

B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段

C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略

D．营业推广多数属于长期性的刺激工具

20、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。

A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位

21、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额

22、基金募集的步骤一般包括__。A．申请 B．核准 C．发售

D．基金合同生效

23、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化

24、初次购买封闭式基金的价格为__元。A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01

25、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰

2、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年

3、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。A：商业银行 B：保险公司 C：证券公司

D：信托投资公司

4、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。A．30% B．50% C．60% D．70%

5、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______，赎回费总额的______归入基金财产。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%

6、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。A．监事会 B．股东大会 C．董事会

D．公司职工代表大会

7、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。A．时间优先原则 B．客户优先原则 C．价格优先原则 D．数量优先原则

8、证券的__通过证券的转让实现。A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性

9、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____ A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C：要考虑相关法律法规的约束

D：要考虑基金管理人自身的管理水平

10、基金主要的运作环节包括__。A．基金的募集与营销 B．份额的注册登记 C．资产的托管 D．投资管理

11、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

A．虚假记载 B．误导性陈述 C．重大遗漏 D．欺诈客户

12、普通股票的特征有__。A．普通股票是风险较大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常见的股票 D．普通股票是股票的标准形式 13、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：《证券投资基金管理暂行办法》

B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《开放式证券投资基金试点方法》

14、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____ A：特雷诺指数 B：夏普指数 C：阿尔法指数 D：詹森指数

15、以下不属于利率衍生工具的是__。A．利率期货 B．利率期权

C．信用联结票据 D．利率互换

16、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 B．丧失民事行为能力

C．涉嫌违法违纪被有关机关调查 D．拟因私出境15天

17、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有__。A．大盘蓝筹股 B．公司债 C．政府债券

D．具有良好增长潜力的股票

18、以下属于证券市场监管手段的有__。A．自律手段 B．法律手段 C．经济手段 D．行政手段

19、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。

A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B．股票一般没有期限性 C．股票可以视为无期证券

D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求

20、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。A．基金既往表现业绩评价 B．基金品种的选择 C．投资组合搭配 D．风险收益匹配

21、____认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。A：完全预期理论 B：集中偏好理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论

22、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动

B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

23、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A．开放国内资本市场

B．在国际资本市场募集资金

C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D．在国际资本市场借贷

24、开放式基金非交易过户的情况不包括__。A．继承 B．捐赠

C．申购和赎回 D．司法强制执行

25、凭证式债券是债权人认购债券的__。A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证

第三篇：2016年上半年青海省基金从业资格：基金销售考试试卷

2016年上半年青海省基金从业资格：基金销售(2)考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度

C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度

2、基金市场营销的活动包括__。A．基金产品设计 B．价格定位 C．促销

D．市场定位

3、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑

4、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A．监察稽核控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制

5、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。A．证券市场具有为资本决定价格的功能

B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所

D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

6、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____ A：政策风险 B：非系统风险 C：总风险 D：系统风险

7、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率

8、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜

B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责

C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算

9、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月

C．会计主体是证券投资基金

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资

10、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

11、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3  B．5  C．6  D．10

12、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。A．2000万元 B．5000万元 C．3亿元 D．5亿元

13、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。A．性质不同

B．风险收益特征不同 C．收益来源不同 D．投资人不同

14、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10

15、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值 B．证券化率

C．证券市场指数 D．证券种类

16、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易

17、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。A．1.00 B．1.16 C．1.23 D．1.35

18、投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是__。

A．平衡型基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金

19、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。A．可以在2日提出撤销  B．可以在3日内提出撤销  C．在基金登记前可随时撤销  D．不得撤销

20、证券市场的基本功能包括__。A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．投资功能 D．融资功能

21、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险

B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率

22、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。A．10 B．15 C．20 D．25

23、下列各项中，属于基金内部风险的有__。A．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

24、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费

B．基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D．基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任

25、上证指数系列的第一只债券指数是__。A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好 B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好

C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场

D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率

2、下列属于金融衍生工具的有__。A．金融远期合约 B．金融债券 C．金融期权 D．金融互换

3、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____ A：利率风险 B：信用风险

C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险

4、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票

B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求

C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金

D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行

5、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是__。

A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率

6、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。A．基金信息披露内容与格式准则 B．基金信息披露编报规则 C．证券投资基金上市规则

D．交易型开放式指数基金业务实施细则

7、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。A．票面价格 B．开盘价格 C．发行价格 D．票面价值

8、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A．上证国债指数 B．上证企业债指数 C．中国债券指数 D．中证全债指数

9、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策 B：证券投资分析

C：组建证券投资组合 D：投资组合的修正

10、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。A．对基金投资范围、投资对象的监督 B．对基金投融资比例的监督 C．对基金投资禁止行为的监督

D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

11、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。

A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B：实际持有的基金资产绝对数额

C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

12、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。

A．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购

C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小 D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

13、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化

B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定

14、下列属于基金运作费的有__。A．信息披露费 B．持有人大会费 C．分红手续费

D．银行汇划手续费

15、基金分红的大小会受到下列__的影响。A．基金分红政策 B．已实现收益 C．留存收益

D．基金的贝塔值

16、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险

17、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。A．监管谈话 B．出具警示函 C．暂停履行职务

D．认定为不适宜担任相关职务者

18、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。A．3 B．4 C．5 D．6

19、证券发行人可以分为__。A．个体户 B．公司(企业)C．政府和政府机构 D．金融机构

20、开放式基金的直销一般通过__等实现。A．邮寄 B．电话

C．直属的分支机构网点 D．直销队伍

21、基金托管人的职责包括__。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B．编制中期和基金报告

C．按照规定召集基金份额持有人大会

D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

22、基金营销实务中，采用__，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。A．缘故法 B．介绍法

C．陌生拜访法 D．寻亲问友法

23、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。A．契约型基金是金融信托的一种 B．信托产品的流动性比基金好 C．信托的投资门槛一般比基金高 D．信托的投资范围比基金广

24、封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括__。A．基金份额总额达到核准规模的80%以上 B．基金合同期限为5年以上

C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人

25、货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

第四篇：广西基金从业资格：中期票据考试试卷

广西基金从业资格：中期票据考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益

D．是替代储蓄的等效理财方式

2、下列属于理财经理工作方式的有__。

A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标

B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案 C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报 D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整

3、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。A．不具有独立法人地位

B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的

4、下列不属于证券市场显著特征的选项是____ A：证券市场是价值实现增值的场所 B：证券市场是价值直接交换的场所 C：证券市场是财产权利直接交换的场所 D：证券市场是风险直接交换的场所

5、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

6、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正

D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

7、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。A．承诺收益或承担损失 B．报中国证监会备案 C．预测收益率 D．明确提示风险

8、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。A．每月 B．每周 C．每三个交易日 D．每个交易日

9、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。A．3 000万 B．5 000万 C．1亿 D．2亿

10、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平D：比较基准

11、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；397

12、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A．2 B．3 C．5 D．7

13、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上

14、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》

D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

15、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。

A．证券投资咨询机构 B．证券公司

C．专业基金销售公司 D．商业银行

16、对个别基金绩效的衡量属于____ A：内部衡量 B：绝对衡量 C：微观衡量 D：基金衡量

17、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任

D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

18、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。A．政府证券 B．金融证券

C．政府机构证券 D．公司证券

19、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划

20、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。

A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料 B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料 C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料 D．重新报送申请材料

21、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金

D：可转换债券

22、目前，我国的基金主要投资于__等。A．国债 B．企业债券 C．权证

D．货币市场工具

23、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回

24、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权____管理。

A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：中国人民银行

25、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。A．供求关系 B．每股净资产 C．公司人员结构 D．公司组织形式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。A．3 B．5 C．6 D．10

2、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。A．净值收益率 B．折价率 C．市场走势

D．潜在分红能力

3、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金

4、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300

5、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。A．必须为开放式基金

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1 000人

6、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金资产净值公告 B．基金报告 C．基金托管协议 D．基金招募说明书

7、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。A．持股数量 B．基金分红

C．份额净值增长率 D．已实现收益

8、以下属于证券市场监管手段的有__。A．自律手段 B．法律手段 C．经济手段 D．行政手段 9、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。A．《投资公司法》 B．《投资顾问法》 C．《金融法案》 D．《萨班斯法案》

10、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人

B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

11、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力

D．公司股权结构

12、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金

C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金

D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金

13、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。A．现金比例变化法 B．证券比例变化法 C．成功概率法 D．二次项法

14、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。A．求偿权 B．收入请求权 C．货币索取权 D．商品所有权

15、债券是证明__关系的凭证。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

16、影响股票价格变动的最主要因素包括__。A．宏观经济与宏观经济政策因素 B．人为操纵因素 C．行业与部门因素 D．公司经营状况

17、基金管理人的主要职责包括__。A．投资管理 B．基金估值 C．基金营销 D．会计核算

18、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

19、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。A．基金资产总值的90% B．基金资产净值的90% C．基金资产总值的80% D．基金资产净值的80% 20、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/5

21、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A：《中华人民共和国证券法》 B：《证券投资基金法》

C：《开放式证券投资基金试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》

22、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿

23、、属于低风险、低回报的基金产品。A：保本基金 B：期货基金 C：对冲基金 D：伞形基金

24、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

25、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。

A．说明情况后受理 B．作为异常交易处理 C．继续受理

D．拒绝受理申请

第五篇：内蒙古2015年基金从业资格：权证考试试卷

内蒙古2015年基金从业资格：权证考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券

2.货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

3.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

4.企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券

5.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 6.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 7.__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人

8.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 9.备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会

10.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金

D．主动型基金和被动型基金

11.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》

12.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 13.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象

14.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称 B．股票编号

C．股票的记载方式 D．股东权利

15.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

16.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 17.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格

D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

18.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用

19.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值

D．份额累计净值

20.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》

21.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

22.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金审计报告

23.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 24.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%

二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）25.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

26.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50% B．60% C．70% D．80% 27.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统 28.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露

29.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金

30.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 31.基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

32.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券

33.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 34.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价

35.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

36.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

37.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A．实行自律管理 B．不以盈利为目的

C．是基金市场的监管机构

D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

38.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天

39.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 40.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__ A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000 41.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制

42.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系

43.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务

44.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则

45.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 46.基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．基金报告

47.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

48.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售 49.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值? 50.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户