第一篇：北京2015年上半年基金从业资格：短期回购协议考试试卷（定稿）
北京2015年上半年基金从业资格：短期回购协议考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议
C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
2.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日
3.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 4.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 5.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式
6.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值
7.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露
8.有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性
9.基金托管人是（）权益的代表。A．基金管理人 B．基金公司
C．基金份额持有人 D．证券公司
10.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价 B．协商定价 C．网上竞价
D．资产核算定价
11.货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加 12.基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 13.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
14.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 15.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
16.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券
17.基金产品的风险等级一般不包括__。A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．无风险等级
18.__是基金管理公司最基本的一项业务。A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营
D．投资咨询服务
19.__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金
20.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 21.债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
22.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
23.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 24.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划
25.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 26.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金
27.基金运作费用包括__。A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费
28.我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司
29.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算 B．结算 C．交收 D．结账
30.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90% 31.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A．实行自律管理 B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
32.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查
33.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》
34.基金托管人在保管基金财产时，无须__。A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密
35.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 36.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素 B．人口因素
C．投资者心理因素 D．投资者行为因素
37.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担
38.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 39.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值
D．份额累计净值
40.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 41.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 42.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 43.赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则
44.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1 B．2 C．3 D．5 45.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售
46.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品
D．挂钩不同标的资产的理财产品
47.下列机构可以参与证券投资的有__。A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司
D．证券投资基金
48.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念
49.股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
50.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限
第二篇：福建省2016年基金从业资格：短期回购协议考试试卷
福建省2016年基金从业资格：短期回购协议考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 2.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同
3.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 4.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日
5.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 6.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错
7.根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)8.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）9.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券
10.关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者
11.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金
12.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50% B．60% C．70% D．80% 13.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池
14.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率
15.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。A．3 B．6 C．9 D．12 16.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则
17.目前，我国基金管理的主管机关是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所
18.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 19.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司
20.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式
21.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
22.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售
23.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 24.下列机构可以参与证券投资的有__。A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司
D．证券投资基金
25.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。A．3 B．6 C．9 D．12 26.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 27.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．报告的财务会计报告未经审计即予披露
28.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金 C．低久期高信用债券基金 D．低久期低信用债券基金
29.下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露
30.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__ A．100；100 B．1000；500
C．500；100 D．500；1000 31.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费
32.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议
C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
33.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
34.基金报告应该在会计结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 35.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易
36.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级
37.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 38.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险
39.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
40.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称 B．股票编号
C．股票的记载方式 D．股东权利
41.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值
42.基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露
43.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 44.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 45.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务 46.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价
47.基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．基金报告
48.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购 的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 49.股票具有的特征有__。A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性
50.__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金
第三篇：2015年天津基金从业资格：短期回购协议考试试题
2015年天津基金从业资格：短期回购协议考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。A．透明性 B．可靠性 C．公正性 D．合理性
2、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金监管部门
3、基金是____信托的一种。A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托
4、__是基金投资运作的具体执行部门。A．投资部 B．研究部 C．交易部
D．投资决策委员会
5、赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则
6、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
7、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____ A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段
8、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
9、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．研究能力 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格
10、以下哪种基金的管理费率最高____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金
D：货币市场基金
11、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是__。A．缘故法 B．介绍法
C．陌生拜访法 D．公众宣传法
12、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限
13、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3 B．5 C．6 D．10
14、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举
15、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格 16、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。A．《投资公司法》 B．《投资顾问法》 C．《金融法案》 D．《萨班斯法案》
17、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人
18、对于股票型基金，下列说法正确的有__。
A．根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
B．主要投资于股票
C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型
19、以下不属于债券收益的是__。A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益
20、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1 B．2 C．3 D．5
21、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起__个工作日内披露临时报告。A．1 B．2 C．3 D．4
22、股票型基金的风险分析常用指标有__。A．持股集中度 B．贝塔系数 C．持股数量
D．行业投资集中度
23、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。A．资金清算 B．服务对象 C．服务内容 D．服务程序
24、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D．发行者和投资者之间的所有权关系
25、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税
D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税
26、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境
27、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。A．基金投资者 B．基金管理公司 C．基金份额持有人 D．基金托管银行
28、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行 B：基金公司 C：基金托管人 D：证券公司
29、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可
30、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程 C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。__ A．基金投资者；基金投资者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投资者；基金管理人 D．基金管理人；基金投资者
32、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。A．3 B．4 C．5 D．6
33、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20
34、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．离岸基金和在岸基金
D．主动型基金和被动型基金
35、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率
36、基金信息披露的作用主要体现在__。A．有利于投资的价值判断 B．有利于降低基金运作成本
C．有利于防止利益冲突和利益输送 D．有利于提高证券市场的效率
37、中国证监会可以授权__依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A．中国证券业协会 B．基金托管银行 C．证券交易所 D．各地区证监局
38、公开披露的基金信息，不可以包括__。A．基金募集情况
B．对证券投资业绩的预测
C．基金资产净值、基金份额净值 D．涉及基金管理人的诉讼
39、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。A．基金信息披露内容与格式准则 B．基金信息披露编报规则 C．证券投资基金上市规则
D．交易型开放式指数基金业务实施细则
40、个别证券特有的风险是____ A：操作风险 B：系统性风险 C：非系统性风险 D：管理运作风险
41、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。A．受托投资资金 B．营运资金 C．自有资本 D．银行贷款
42、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。A．同时发生，变化幅度也相同 B．不同时发生，但变化幅度相同 C．同时发生，但变化幅度不相同 D．不同时发生，变化幅度也不相同
43、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金
C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金
D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
44、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
45、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。A．结构化金融衍生产品 B．组合化金融衍生产品 C．证券化金融衍生产品 D．混合化金融衍生产品
46、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。A．价值型 B．成长型 C．纯债型 D．偏债型
47、证券投资基金合同的当事人不包括__。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金注册登记机构
48、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。A：私募基金 B：被动型基金 C：公募基金 D：收入型基金
49、下列属于社会公益基金的有__。A．教育发展基金 B．养老基金 C．福利基金
D．文学奖励基金
50、下列关子有价证券的说法，正确的有__。A．有价证券中的股票可以视为无期证券
B．有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益 C．证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现 D．一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关
51、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．开放式基金转换
B．开放式基金非交易过户 C．开放式基金份额的转托管 D．开放式基金份额的冻结
52、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高
53、我国的金融债券包括__。A．政策性金融债券 B．商业银行次级债券 C．证券公司债券
D．证券公司短期融资债券
54、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。A．基金分红 B．已实现收益
C．期末基金份额净值 D．基金净值增长率
55、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务
56、基金管理人应当自基金合同生效之日起____个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A：3 B：6 C：9 D：12
57、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。A．对基金业实行严格监管
B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击 C．强制基金定期进行充分及时的信息披露
D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配
58、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。A．风险评估
B．确定风险管理战略 C．风险管理的组织实施 D．监控风险管理业绩
59、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。A．融资比例 B．平均收益率
C．浮动利率债券投资情况 D．投资组合平均剩余期限
60、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．资本公积金 B．股本账户 C．盈余公积 D．留存收益
第四篇：青海省2016年基金从业资格：短期回购协议考试试题
青海省2016年基金从业资格：短期回购协议考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
2、由基金投资者直接支付的费用有____ A：申购费 B：交易佣金 C：过户费 D：托管费
3、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。A．基金分红 B．已实现收益
C．份额净值增长率
D．日每万份基金净收益
4、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错
5、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。A：3 B：6 C：9 D：12
6、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格
7、考察基金经理从业经验的要点包括__。A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历
D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
8、基金监管的首要目标是____ A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险
D：推动基金业的规范发展
9、着重对管理公司本身素质的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量
10、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
11、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间
12、认购权证实质上是一种股票的__。A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权
13、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。A．偏好高风险高收益 B．追求短期收益 C．追求稳定收益 D．追求高收益
14、基金合同的主要披露事项不包括____ A：基金运作方式 B：基金收益分配原则
C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容
15、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍
C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制 D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账
16、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。A：中国证监会
B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所
D：国家工商管理局
17、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A．审计费 B．律师费 C．上市年费 D．信息披露费
18、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可
19、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。A．每日进行分配
B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润 C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
20、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
21、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。A．1% B．3% C．5% D．10%
22、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A：1 B：2 C：3 D：4
23、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。A．季度对账单 B．基金账户卡 C．基金通讯 D．理财月刊
24、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资
D．基金销售
25、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值
D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
2、当前我国基金营销渠道包括__。A．保险公司 B．基金超市 C．证券公司
D．证券咨询机构
3、____又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A：交易型开放式指数基金 B：系列基金
C：货币市场基金 D：保本基金
4、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：开放式基金 D：成长型基金
5、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A：完全预期理论 B：有偏预期理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论
6、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是__。A．净资产和资本充足率符合有关规定 B．所有人员都要取得基金从业资格 C．有安全高效的清算、交割系统
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
7、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。A．营销能力 B．研究能力 C．投资能力
D．风险控制能力
8、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值
9、巨额赎回是指__。
A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5% B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10% C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15% D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%
10、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。A．指数基金 B．对冲基金 C．系列基金 D．开放式基金
11、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。
A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
12、____是基金托管人尽责的善后阶段。A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段
13、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。A．3% B．2.5% C．5% D．1.5%
14、证券具有高流动性必须满足的条件有__。A．发行规模极大
B．变现的交易成本极小 C．本金保持相对稳定 D．很容易变现
15、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为__。A．仓位型跟踪误差 B．交易型跟踪误差 C．结构型跟踪误差 D．费用型跟踪误差
16、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。A．中央银行股票 B．中央银行债券
C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
17、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。A．利息收入 B．投资收益
C．公允价值变动收益
D．其他收入扣除相关费用后的余额
18、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。A．基金 B．股票 C．债券 D．衍生品
19、基金销售由__负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。A．基金管理人 B．商业银行 C．证券公司
D．证券投资咨询机构
20、下列属于我国开放式基金销售渠道的有__。A．商业银行 B．证券公司
C．基金管理公司直销中心 D．基金超市
21、特殊类型基金不包括__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金
D．上市开放式基金
22、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__。A．现金方式
B．现金方式和红利再投资 C．直接分配基金份额 D．固定红利
23、公开披露的基金信息，不可以包括__。A．基金募集情况
B．对证券投资业绩的预测
C．基金资产净值、基金份额净值 D．涉及基金管理人的诉讼
24、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换
B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换
C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换
D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
25、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。A．高于 B．低于 C．等于
D．高于或等于
第五篇：2015年天津基金从业资格：短期回购协议模拟试题
2015年天津基金从业资格：短期回购协议模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担
2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券
3.__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人
4.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售
5.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 6.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率
7.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象
8.我国股票价格指数不包括__。A．沪深300指数 B．香港恒生指数 C．日经指数
D．金融时报指数
9.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 10.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
11.下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费
12.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10% B．30% C．50% D．60% 13.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
14.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制
15.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险
16.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 17.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限
18.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
19.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 20.我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司
21.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
22.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价 B．协商定价 C．网上竞价
D．资产核算定价
23.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
24.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
25.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险
26.在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会
D．中国登记结算公司
27.基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级
28.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池
29.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式
30.基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 31.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 32.有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性
33.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B．较为直观
C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 34.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
35.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金
D．券商集合计划
36.基金产品的风险等级一般不包括__。A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．无风险等级
37.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．3 B．5 C．10 D．15 38.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销
39.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同
D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任
40.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3% B．5% C．10% D．20% 41.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则
42.对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式
43.基金报告应该在会计结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 44.承购包销和__等方式。A．私募发行 B．招标发行 C．私下发行 D．网上发行
45.下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露
46.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
47.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用
48.封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的（）。A．50% B．60% C．80% D．90% 49.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金 50.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25
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