第一篇：车管业务中介机构和代办人员管理办法
车管业务中介机构和代办人员管理办法
为切实加强车管业务中介机构的监督管理～规范车管业务中介机构及其代办人员中介行为～维护广大人民群众的合法权益～依据《中华人民共和国道路交通安全法》及其实施条例、公安部《机动车驾驶证申领和使用规定》和《机动车登记规定》等相关法律法规～制订本办法。,一,在本行政辖区范围内从事机动车登记和驾驶许可等车管业务中介活动～适用本办法。
本办法所称中介机构是指经本辖区工商行政管理部门批准的有车管业务中介经营项目～并经公安车管部门登记备案的机构～包括辖区内机动车销售企业、机动车驾驶培训学校、旧机动车交易市场以及其他符合备案条件的中介机构。代办人员是指与中介机构有劳动合同关系并受其指派～代表该机构从事车管业务中介的人员。,二,辖区内市公安局交警支队车辆管理所,以下简称车管所,是车管业务中介机构登记备案的主管机关。凡在辖区内从事车管业务中介的机构及其代办人员～应到车管所进行登记备案。,三,经登记备案的中介机构可以根据委托人要求代办本办法第六条规定范围内的车管业务。代办人申请时～应佩戴由车管所核发的中介证件～提交代办人身份证明和委托人
与代办人共同签字的申请表～并按规定提交业务办理所需的证明、凭证。,四,机动车所有人和驾驶人的车管业务委托经登记备案的中介机构办理时～委托人可不到车管所现场。未经登记备案的中介机构及其代办人或其他机构及人员不得代办车管业务。,法定代理人或经公证机关公证的委托人除外,。,五,机动车销售企业中介业务的范围是:机动车注册登记、申领临时号牌以及办理过程中涉及的相关业务。旧机动车交易市场中介业务的范围是:机动车转移登记以及办理过程中涉及的相关业务。
二级资质,含,以上汽修厂中介业务的范围是:机动车变更登记以及办理过程中涉及的相关业务。
机动车报废回收企业中介业务的范围是:机动车注销登记业务。
机动车拍卖行中介业务的范围是:机动车转移登记以及办理过程中涉及的相关业务。
机动车驾驶培训学校中介业务的范围是:本校学员初学,增驾,驾驶证申请、考试预约业务以及办理过程中涉及的相关业务。
其他中介机构中介业务的范围是:除补领登记证书以外的其他机动车登记业务,机动车驾驶证的换证、补证、提交身体条件证明、延期办理和注销业务。,六,除本办法第五条规定的外～其他车管业务不属车管业务中介范围。,七,中介机构及其代办人员在接受委托人委托办理车管业务时～应当遵守国家法律、法规及有关政策规定～并对所从事中介业务的合法性、真实性负责～承担相应的法律责任和经济责任。,八,代办人员违反本办法规定～给委托人造成损失的～其所在的中介机构应承担先期赔偿责任。中介机构承担赔偿责任后～可以向代办人追偿。,九,机动车销售企业应具备下列条件～方可向车管所申请备案:
1、有从事代办车管业务必要的场地和设施，2、具备符合车管所要求的设备和人员，3、有规范的规章制度和措施保证代办车管业务的正常开展。,十,旧机动车交易市场应具备下列条件～方可向车管所申请备案:
1、辖区内合法的旧机动车交易市场～具备从事代办车管业务必要的场地和设施，2、具备符合车管所要求的设备和人员，3、具备与车管所联网所需的公安专用光纤通讯线路，4、有规范的规章、制度和措施保证代办车管业务的正
常开展以及车管所提供的机动车登记软件和登记信息的安全和保密。
5、有协议或其他方式证明能够承担因市场经营公司违法交易导致的法律责任～及先期进行经济赔偿的能力。,十一,机动车驾驶培训学校应具备下列条件～方可向车管所申请备案:
1、本辖区内经批准的机动车驾驶培训学校～有从事代办车管业务必要的场地和设施，2、具备符合车管所要求的设备和人员，3、有规范的规章制度保证代办车管业务的正常开展。,十二,其他中介机构应具备下列条件～方可向车管所申请备案:
1、本市辖区内合法的中介机构～有固定的经营场所和从事代办车管业务必要的场地和设施，2、具备公司法人资格，3、具备符合车管所要求的设备和人员，4、有规范的规章制度和措施保证代办车管业务的正常开展。,十三,符合备案条件的车管业务中介机构应当填写《车管业务中介机构登记备案申请表》～并提交下列资料向车管所登记备案:
1、工商行政管理部门核发的经营范围内有车管业务中 介经营项目的营业执照,查验原件～留存复印件,，2、税务部门核发的税务登记证书,查验原件～留存复印件,，3、质量技术监督部门核发的组织机构代码证书,查验原件～留存复印件,，4、机动车驾驶培训学校还应提供交通主管部门核发的道路运输经营许可证,查验原件～留存复印件,，5、中介机构法定代表人身份证明,查验原件～留存复印件,和联系电话，6、中介机构代办人员身份证明、学历证明,查验原件～留存复印件,、机构法人授权经办车管业务证明及联系电话号码,户籍不在本市的～还应提供有效期一年,含,以上的居住证,查验原件～留存复印件,，7、代办人员与中介机构签订的合法劳动用工合同,查验原件～留存复印件,，8、中介机构的印章印文样本，9、法定代表人的印章印文样本和签字样本，10、车管所认为需要的其他文件。,十四,中介机构代办人员应符合下列条件:
1、年满十八周岁具有法律规定的完全民事行为能力和民事责任能力，2、有固定的住所，3、高中或中专,含,以上学历，4、遵纪守法～品行良好～身体健康～申请代办人员资格前三年无违法犯罪行为，5、熟悉国家有关法律、法规和政策～具有从事车管业务所需的基本技能和一定的专业知识，6、经车管所业务培训合格，7、符合本办法第二十五条规定。,十五,经审查符合规定的中介机构～由车管所核发《车管业务中介机构登记备案通知书》,经资格审查并经培训合格的代办人员～由车管所核发《车管业务代办证》～代办人员数量由车管所根据中介机构业务量进行核定。,十六,取得中介资格的机构及其代办人员可以在本市范围内开展车管业务中介活动。,十七,中介机构备案的有效期为一年。一年期满～中介机构需继续从事车管业务中介的～须持有关资料向车管所重新申请备案。
代理机构及其代理经办人的行为规则 ,十八,代办人员经中介机构的名义开展中介活动。代办人员不得同时担任两个或两个以上中介机构的中介工作。,十九,中介机构不得接受委托人交办的证件不真实、手续不齐全的中介业务。,二十,中介机构及代办人员在办理中介业务时～接受 车管所的培训、指导和监督～并履行以下义务:
1、遵守国家有关法律、法规和车管所各项管理规定～按照本办法的规定车管所业务中介活动。积极配合车管所的日常管理工作～自觉维护车管所办公秩序，2、提供齐全、真实、有效的证明、凭证～准确、清楚地填写各种书表，3、拒绝中介有盗抢、走私、非法拼,组,装嫌疑的机动车的登记～并及时向公安机关报告，4、配合公安机关对违法犯罪案件的调查工作，5、代表委托人正确履行各项中介活动～不得欺骗委托人～不得损害委托人利益，6、应在机构办公处所受理委托业务～不得在车管所及其周边区域随意招揽业务，7、严格执行物价部门核准的中介业务收费标准～实行亮证收费，8、不得以受车管所委托为名进行经营、广告、宣传以及采取其他方式作出有损公安交警形象的行为，9、其他应当依法履行的义务。,二十一,对有下列情形之一的中介机构～暂停登记备案:
1、内部管理松散～制度不健全的，2、中介机构及其代办人员违反相关法律法规及政策规 定～情节轻微的，3、代办人员违反车管所有关管理规定～扰乱车管所正常办公秩序的，4、备案登记有效期满未申请继续进行登记的，5、一年内有一名,含,以上代办人员被车管所停止中介资格，6、有其他需暂停中介行为的。,二十二,对有下列情形之一的中介机构～撤销登记备案:
1、工商行政管理部门已吊销营业执照的，2、税务部门已吊销其税务登记证书的，3、物价部门已吊销其收费许可证的，4、不按规定收取中介费用的，5、暂停登记备案期间继续从事车管业务中介的，6、机构解体或者并入其他单位不再从事中介业务的，7、委托人对中介机构违规行为投诉经查证核实的，8、违反国家法律、法规和相关政策规定～情节较重的，9、一年内有两名,含,以上代办人员被车管所停止中介资格的，10、其他需要撤销其备案登记的。,二十三,对有下列情形之一的中介机构～注销登记备案:
1、违规办理车管业务～欺骗委托人～损害委托人利益的，2、为不符合驾驶人身体条件的人员代办业务的，3、明知有盗抢、走私、非法拼,组,装嫌疑～仍为该机动车办理中介业务的，5、向车管所工作人员行贿或采取其他手段谋取不正当利益～败坏公安机关声誉经查证核实的，6、对公安机关就车管业务违法案件的调查工作不配合的，7、有本办法第二十一条规定的情形～情节严重的，8、一年内有三名,含,以上代办人员被车管所停止中介资格的，9、其他需要注销备案行为的。,二十四,暂停登记备案的中介机构经整改并经车管所验收合格后恢复车管业务中介登记备案。对撤销,注销,登记备案的中介机构～车管所出具《撤销,注销,车管业务中介登记备案通知书》。被撤销登记备案的中介机构～一年内车管所不得受理其车管业务中介的登记备案,被注销登记备案的中介机构～三年内车管所不得受理其中介业务的登记备案。,二十五,代办人员违反本办法规定的～除按相关法律法规处罚外～车管所应收回其《车管所业务代办证》～并视情节
轻重～予以停止或注销车管业务中介资格。被停止资格的代 办人员～一年内车管所不得受理其代办资格申请,被注销资 格的代办人员～三年内车管所不得受理其代办资格申请。
第二篇：委托代办车管业务协议书
委托代办车管业务协议书
根据上级要求，本着便民、利民、方便群众的原则，我所根据有关规定，针对五小车辆在辖区销售企业中有能力、有条件办理车辆注册登记的销售企业设立代办点。
1、代办点向车管所提供合法、有效地相关手续（工商营业执照、纳税证明、带班人员身份证明复印件）以证明其合法性。
2、代办点在办理业务中应遵守国家法律，严格按照规定办理业务。
3、代办点向车管所提供的手续必须真实、合法、有效。
4、工作中如果发现代办点有弄虚作假、违反规定代理业务的，车管所立即停止其代办业务，并追究其法律责任。
5、我所应对代办点提供的手续的真实性、合法性进行审查，审查通过，应当尽快办理业务，以方便群众。
单位名称：宁夏石嘴山市交警支队车辆管理所平罗分所
委托方：代办方：平罗县振业摩托车销售有限公司
(签名盖章)(签名盖章)
年月日
第三篇：中介机构管理办法
三、抓好中介机构的专项治理工作。对中介机构、设计单位、评估单位的具体名称、聘用程序、费用确定、具体金额等情况进行监督，并按时向集团公司上报。要按照上级有关规定，结合本单位实际，制定出台“中介机构监督管理办法”，规范中介机构的聘用和管理。要将“三重一大”决策制度执行情况和中介机构专项治理工作进行单项总结。完成时间：11月20日。
企业聘用中介机构管理办法》的通知
市直国有及国有控股企业：
为规范襄樊市国有及国有控股企业在经济活动中聘用中介机构进行审计、评估、拍卖和基建工程造价审核等行为，现将《襄樊市国有及国有控股企业聘用中介机构管理办法》印发给你们，请遵照执行。
附：襄樊市国有及国有控股企业聘用中介机构管理办法
二0一0年四月十九日
主题词：聘用机构办法通知市国资委办公室2010年4月19日印发
共印40份
襄樊市国有及国有控股企业聘用
中介机构管理办法（试行）
第一章总则
第一条 为规范襄樊市国有及国有控股企业（以下简称企业）在经济活动中聘用中介机构进行审计、评估、拍卖和基建工程造价审核等行为，保护各方当事人的合法权益，根据国家有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法所称聘用中介机构进行审计、评估、拍卖和基建工程造价审核等行为，是指市国资委和企业根据经济活动的需要，按照法律、法规规定的工作程序、方法，组织聘用中介机构进行审计、评估、拍卖和基建工程造价审核等活动。
第三条 选聘中介机构应当坚持公开、公正、公平、公信的原则，坚持制度化、程序化和市场化的原则。
第四条 市国资委负责统一管理聘用中介机构事宜。市国资委成立选聘工作小组，按照公开、公正、公平原则组织选聘工作。
第五条 国有控股上市公司的审计、评估、拍卖等事项，按国家有关法律、法规的规定执行。
第二章中介机构的选聘条件及备选库的建立
第六条 市国资委选择符合条件的中介机构，建立中介机构备选库。
第七条 中介机构应具备的基本条件：
（一）依法设立并连续正常执业3年以上；
（二）有健全的内部管理制度；
（三）有良好的社会信誉，近3年没有违法执业行为；
（四）参加有关行业协会组织的执业人员后续教育并取得相关证明，特定事项须接受省级以上国资监管机构组织的专项业务培训。
第八条 中介机构应具备的专项条件：
（一）从事审计事项的中介机构，应具有5名以上执业注册会计师；
（二）从事资产评估事项的中介机构，应具有5名以上执业注册评估师；
（三）从事土地评估事项的机构，应具有市州以上范围内的执业资格；
（四）从事资产拍卖事项的中介机构，应是该行业协会评定的A级以上的机构；
（五）从事基建工程造价审核事项的中介机构，应具有工程造价咨询乙级资质。
第九条 市国资委通过在市国资委网站和有关媒体上发布征集公告，拟申请在企业经济活动中从事审计、评估、拍卖和基建工程造价审核等事项的中介机构，应将下列有关资料报送市国资委：
（一）中介机构的书面申请；
（二）机构的人员构成、部门设置、主要规章制度、资产状况等基本情况；
（三）机构营业执照复印件；
（四）各种执业资格证书复印件；
（五）各类执业人员的执业证书复印件；
（六）上通过有关部门年检的相关资料。
第十条 根据本办法规定的条件，由市国资委选聘工作小组对应征中介机构进行审核后报市国资委主任办公会确定。
第十一条 入围的中介机构进入市国资委备选库，并在有关煤体上发布公告。
第三章中介机构的聘用程序
第十二条 市国资委以及企业聘用中介机构必须从备选库中产生。公开选聘中介机构按以下程序进行：
（一）企业发生的有关经济行为经批准后，由企业向市国资委提出选聘中介机构的申请；
（二）由市国资委相关业务科室在中介机构备选库范围内采取摇号或轮流执业的方式确定中介机构；
对于特殊的业务项目，可采取招标方式确定中介机构。招标工作，由市国资委选聘工作小组和企业有关人员共同组成招标小组，按照统一的工作程序进行招标。
（三）中介机构确定后，由市国资委书面通知企业。企业按通知与中介机构签订委托合同。
第十三条 中介机构的服务费用，按照委托合同的约定由企业承担。
第四章监督和责任
第十四条 企业违反本办法聘用中介机构的，由市国资委责令其限期改正。
第十五条 中介机构及其执业人员，应当独立、客观、公正地履行职责，并提供真实可靠的业务报告。对发现可能存在严重问题的业务报告，市国资委将组织其它中介机构予以复审。对经复审查实，中介机构出具的业务报告失实的，根据失实程度，由市国资委通知企业扣减其服务费用，造成损失的由该中介机构负责赔偿。
第十六条 中介机构及其执业人员在审计、评估及基建工程造价审核等过程中，存在工作过失的，给予警告；对弄虚作假、提供虚假报告等违法、违规行为的，禁止从事企业相关业务，并移交有关部门依法处理。
第十七条 市国资委对中介机构实施跟踪监管，每年对中介机构所承担业务的工作质量进行评价，并根据评价结果对中介机构备选库进行调整。
第十八条 市国资委工作人员在选聘中介机构工作中，违反工作要求，或徇私舞弊、弄虚作假的，应视其情况给予批评、教育或行政、纪律处分。
第五章附 则
第十九条 国有控股企业聘用中介机构事宜，需按照有关法律、法规的规定，履行有关程序，按照本办法执行。国有参股企业聘用中介机构事宜，可由其董事会或股东会参照本办法执行。
第二十条 各县（市、区）国有资产监督管理机构有关聘用中介机构事宜可参照本办法执行。
第二十一条 本办法由市国资委负责解释。
第二十二条 本办法自印发之日起施行。
第四篇：中介机构管理办法
苍山县公共资源交易中心中介代理机构
场内管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 为加强公共资源交易中心中介代理机构（以下简称中介机构）的管理，建立科学、公正、全面的中介机构评价体系，提升中介机构综合素质，维护我县公共资源交易市场的正常秩序，创建公开、公平、公正的竞争环境，根据工作实际制定本暂行办法。
第二条 本管理办法所称公共资源交易代理，是指在苍山县公共资源交易中心场内从事建设工程、政府采购、土地交易、产权交易等的代理服务活动。
第三条 本管理办法所称中介机构，是指依法取得行政主管部门认定资质的法人企业及其办事机构。从事公共资源交易代理业务的中介机构，必须依法在其资质等级许可的业务范围内承接公共资源交易代理业务。
第四条 苍山县公共资源交易中心（以下简称交易中心）负责对辖区内中介代理机构及其工作人员实行场内行为管理。苍山县公共资源交易中心为中介机构提供进场服务。进驻公共资源交易中心各行政主管部门负责对本部门管理
11、中介机构认为有必要提供的能够证明其资信、服务状况的其他资料
12、收费标准的说明（申请机构需提供明确的收费标准和说明，附收费许可证）
以上除提交原件外，应同时提交复印件（A4纸复印、法定代表人签字并加盖公章）一式两份。
第七条 中介机构须有固定办公场所。中介机构的工作人员,应符合相关行政监督管理部门法律法规的要求。
第八条 中介机构及其执业人员应遵守业务规则和职业道德，提供的信息、资料及出具的书面报告应当真实、合法，还应及时、如实地告知委托人应当知道的信息，对执业中知悉的商业秘密及其他秘密事项予以保密，如期完成委托合同及业务规范规定的其他事项等。
第九条 中介机构依法独立执业，并对执业质量承担相应法律责任和其他责任。委托人有权自主选择中介机构为其提供服务。中介机构及执业人员合法执业行为受国家法律保护，任何单位和个人不得干预。
第十条 中介机构实行有偿服务。中介服务项目属政府定价或者政府指导价管理的，应当取得价格主管部门的收费审批手续后方可收费。任何单位和个人无权强迫中介机构提供无偿服务。
第十一条 中介机构提供中介服务（除即时清结及简单
不正当利益；
（七）伪造、涂改交易文件和凭证；
（八）提供虚假信息、资料危害国家安全及公共利益；
（九）提供虚假信息、资料，出具虚假报告、证明文件及其他文件；
（十）采取隐瞒、欺诈、胁迫、贿赂、围标、陪标、串通、回扣等不正当手段承揽业务，损害当事人或他人利益；
（十一）发布虚假信息，引诱他人签定合同，骗取中介费；
（十二）对服务或商品作虚假宣传；
（十三）聘用无执业资格人员执业；
（十四）法律、法规、规章及行业规范禁止的其他行为。
第三章 信用管理
第十四条 中介机构及执业人员在执业中有下列情形之一的，由行业行政主管部门记入良好行为记录，并在公共资源交易中心备案：
（一）被认定为驰名商标或者著名商标的；
（二）通过国家认可的企业质量体系认证的；
（三）在市级以上诚信等级评定中被确定为优良的；
（四）被市级以上行政机关评优表彰的；
警示名单或者重点警示名单的，有关行业行政主管部门应当事先书面告知当事人，并听取其陈述和申辩，对当事人合理的意见应当采纳。
第十八条 中介机构及执业人员被记入良好行为记录、不良行为记录、警示名单或者重点警示名单的，应当在县行政服务大厅网站、县公共资源交易中心网站和相关行业行政主管部门网站公布。
第十九条 对被记入不良行为记录、警示名单或者重点警示名单的，行业行政主管部门和公共资源交易中心应当采取措施加强监督和管理。
对被记入不良行为记录、警示名单或者重点警示名单的，当年不得被推荐参与驰名商标和著名商标的评定、评优表彰、诚信等级评优和通报表扬。
第二十条 对被记入警示名单且在公布期限内或者被记入重点警示名单的中介机构及执业人员，本县各级行政机关、国有资产监管机构、事业单位、国有企业和国有控股企业以及其他获得财政投融资项目，不得委托其从事中介业务。
行政机关、国有资产监管机构、事业单位、国有企业和国有控股企业以及其他获得财政投融资项目在委托中介业务时，应当做好对中介机构信用信息的查询工作。
第二十一条 行业行政主管部门依法对中介机构及执业
第二十四条 实行市场准入制。各行业行政主管部门要依法严格把好中介服务市场准入关。设有前臵审批条件的，应向相关行政主管部门提出申请，并提交相应材料，在取得执业许可证后，到工商行政管理部门办理注册登记手续。设有后臵审批条件的，在取得工商营业执照后，还须取得相关执业许可证方可营业。无明确行业主管部门的，则必须在取得工商营业执照后方可营业。
第二十五条 实行备案公示制。凡进入公共资源交易中心参与交易代理活动的中介机构应到公共资源交易中心进行备案，经审查核发《苍山县公共资源交易中心中介机构代理服务证》和《苍山县公共资源交易中心中介机构交易员证》（简称“两证”）。公共资源交易中心将定期对备案的中介机构通过媒体和网络进行公示。已备案的中介机构进入县公共资源交易中心参与交易代理活动时，须由本机构交易员持“两证”方可开展工作。未备案的中介机构，不能进入县公共资源交易中心参与交易代理活动，在一定时期内，视为自动放弃参与县公共资源交易中心代理活动的资格。
每年由公共资源交易中心根据本办法对中介机构场内行为进行考评,考评总分为100分。考评实行扣分制，考评结果在苍山县公共资源交易中心网站予以公示。（扣分细则见附件）
两次的，给予警告，限期整改，停止其在平台交易代理活动60个工作日；违反两次以上的，给予严重警告，责其停业整顿，列入“准黑名单”，停止其在平台交易代理活动120个工作日。情节严重的，两年内违反一次，列入“黑名单”并向社会公告，由公共资源交易中心会同相关行业行政主管部门，建议工商行政管理部门吊销其营业执照，建议执业资质管理机关吊销其执业资质证书，直至追究其刑事责任。凡是经审查确认被列入“黑名单”的中介机构和执业人员，根据有关规定可责令其在一定时间内退出区域市场，政府部门、事业单位、国有企业和国有控股企业及政府投资项目三年内不得委托其从事中介业务。
第二十八条 行业行政主管部门在监督检查中，发现中介机构及执业人员有依法应当予以吊销资质（资格）处罚的违法行为时，应当向相关行政主管部门提出相应的处罚建议，并协助其做好相关的资质（资格）管理工作。
行业行政主管部门应当按法律、法规和本办法的规定，加强对行业协会履行行业管理职责的指导和监督。
行业行政主管部门可以将本办法规定的中介机构备案、中介执业人员培训、中介机构信用等级评价等事项委托相关行业协会办理。
第二十九条 行政管理部门和行业协会对中介机构及执业人员实施监管，不得妨碍其正常的经营活动，不得索取
1讼。
第三十三条 中介机构及执业人员违反本办法规定，造成委托人或者他人合法利益损失的，依法承担赔偿责任。
中介机构及执业人员违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条 行政管理部门及其工作人员违反本办法规定，有下列情形之一的，监察机关应当依法追究或者责令有关行政管理部门依法追究有关责任人的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）不依法办理登记或者备案手续，或者将办理备案手续变相为行政许可的；
（二）依法应当记入不良行为记录、警示名单或者重点警示名单而未记入，或者依法不应当记入不良行为记录、警示名单或者重点警示名单而予以记入的；
（三）依法应当记入良好行为记录而未记入的；
（四）按规定应当将被记入不良行为记录、警示名单、重点警示名单以及记入良好行为记录的结果向社会公开，而不向社会公开或者不按规定程序和时限向社会公开的；
（五）按规定应当报送、采集的信用信息，不报送、不采集或者不按规定程序和时限报送、采集的；
（六）依法应当对违法执业行为的投诉举报事项进行查处而未予查处的；
3第三十八条 本办法自发布之日起施行。
苍山县公共资源交易中心
二○一一年三月二十三日
附：
苍山县公共资源交易中介机构场内管理考评扣分细则
一、有下列行为之一的，一次扣20分：
1、超越资格承揽业务；
2、转让、出借资格证书；
3、尚未与行政主管部门脱离；
4、伪造代理业务虚报业绩；
5、代理的公共资源交易项目逃避招投标监督执法机构监管或因中介机构原因存在假招标、串通招标及其它违法违规现象；
二、有下列行为之一的，一次扣10分：
1、代理的公共资源交易项目不按规定进入苍山县公共资源交易中心交易；
2、与所代理招标项目的业主和投标单位或相关行业主管部门存在隶属关系或其它利益关系；
3、未对所代理招标项目的有关情况和资料严格保密；
4、不按程序规定组织招标投标活动，擅自更改评标办
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第五篇：投资银行代办股份转让业务管理办法
质量管理体系文件
文件名称： 投资银行代办股份转让业务
管理办法
文件编号： 实施日期：
XBZQ WD8.5.5/01-03 2009年12月3日
西部证券股份有限公司 发布
投资银行代办股份转让业务管理办法
XBZQ WD8.5.5/01-03
西部证券股份有限公司
投资银行代办股份转让业务管理办法
第一章 总则
第一条、为确保公司代办股份转让项目工作质量，提高业务实施、管理水平及风险控制，根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》和公司《投资银行业务管理制度》、《投资银行项目管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。
第二条、本办法适用于公司对代办股份转让服务业务的管理。第三条、本办法所称“新三板”，系指目前由中国证券业协会（以下简称“协会”）进行自律性管理，已在北京市中关村科技园区推行并即将在全国其他高新技术园区逐步扩大试点范围，并纳入统一监管的证券公司股份报价转让系统。本管理办法所称“新三板业务”，系指公司作为主办报价券商，在对拟挂牌企业的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌企业的信息披露督导等方面提供专业服务的投资银行业务。
第四条、根据新三板业务的特点，公司对新三板项目实行集中统一管理基础上的分层管理体系，投资银行总部、代办股份转让部、项目组分层负责项目的实施，责任人分别为投资银行总部负责人、代办股份转让部负责人和项目负责人。
第五条、新三板业务的审核体制目前实行备案制。作为主办报价券商，必须做到尽职调查的勤勉尽责和信息披露的真实、准确、完整。风险控制应贯穿项目承办、内核及持续督导的全过程。
投资银行代办股份转让业务管理办法
XBZQ WD8.5.5/01-03 第九条、质量控制小组负责新三板项目全套申报备案文件的初步审核，主要包括下述事项：
一、项目组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐挂牌企业进行了尽职调查；
二、挂牌企业拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；
三、是否同意推荐该挂牌企业挂牌。
第十条、质量控制小组成员由两人组成，质量控制小组组长和质量控制员由部门总经理任命。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得聘请为质量控制小组成员；
同时，部门总经理可根据业务量实际情况，任命有专业特长的助理质量控制员，以协助质量控制小组的材料审核工作。
第四章 项目立项
第十一条、代办股份转让业务部对拟承接的新三板项目须进行项目立项。公司确定拟新三板立项的挂牌企业应满足以下条件：
一、设立满三年（或经过改制后满三年）；
二、属于地方政府确认的股份报价转让试点企业；
三、主营业务突出，具有持续经营记录；
四、公司治理结构健全，运作规范；
五、协会要求的其他条件。
第十二条、投资银行总部负责项目的立项工作，项目经代办股份转让业务部考察并与客户达成合作意向后，由代办股份转让业务部向投资银行总部提交立项申请报告。立项批准后方可对外签署相关协议，协议签订后
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XBZQ WD8.5.5/01-03 时审慎组织信息披露中的专业分析；
五、如企业尚需改制或资产重组，则参与方案讨论；如企业存在历史遗留问题或某些障碍，则提出尽可能的规范方案，同时组织专业分析意见以供信息披露；
六、及时发现拟挂牌企业的重大问题或障碍，并对此展开潜在风险评估，直至根据本管理办法第六章的规定提出项目中止的建议；
七、列席内核会议，向内核会议汇报尽职调查情况和需提请关注的事项并回答质询；
八、项目具体承办中的其他工作。
第十八条、代办股份转让业务部对新三板项目实施过程进行动态监控和日常管理，并对项目需要对外出具或上报的材料进行审核。
第十九条、拟挂牌的新三板项目由项目负责人组织全套申请材料的制作，负责协调项目现场工作，并将项目进度、存在问题及问题解决方案等情况及时向部门负责人汇报。
第二十条、项目负责人负有现场工作指导和协调责任，按照有关法规政策规定对申请材料严格把关，如发现重大问题或风险因素，应及时向代办股份转让部总经理汇报。项目中的重大工作方案和处理措施应事先取得代办股份转让部总经理同意。
第二十一条、拟挂牌企业在申报公司内核前，应与公司签订《拟挂牌企业信息披露承诺书》。
第六章 项目终止
第二十二条、新三板项目如出现下述情形，该项目应当终止：
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XBZQ WD8.5.5/01-03 项目考核的重要依据。
第二十五条、企业挂牌成功后，公司对该项目的持续督导集中为指导和督促挂牌企业真实、及时地进行信息披露。代办股份转让部应本着勤勉尽责的原则，从服务和监督两个方面安排对挂牌企业进行密切持续跟踪，做好日常信息收集、咨询、审核验证等工作，指导和督促挂牌企业真实、及时地进行持续性的信息披露。根据新三板信息披露规则，项目应持续性披露的信息包括报告和临时报告。
第二十六条、代办股份转让部应至少配备两名具有财务或法律专业知识的专职信息披露人员，指导和督促所推荐挂牌企业真实、及时披露信息，并负责对所推荐挂牌企业风险揭示公告的编制和发布。公司在任免专职信息披露人员时，应将相关人员名单及简历报协会备案。
第二十七条、专职信息披露人员对所推荐挂牌企业的信息披露文件进行形式审查，对拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，必要时协商注册会计师、律师及行业分析师的意见，对挂牌企业进行相应的督导和协调，促使被推荐的企业规范披露信息，必要时采取专项调查等措施。代办股份转让部对持续督导工作进行日常动态管理。
第二十八条、专职信息披露人员应督导挂牌企业按照新三板信息披露规则的要求履行信息披露义务。发现披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，或者发现存在应披露而未披露事项的，专职信息披露人员应要求挂牌企业进行更正或补充。挂牌企业拒不更正或补充的，提请公司在两个报价日内发布风险揭示公告。
第二十九条、如发现挂牌企业存在任何未曾披露的重大事项，或挂牌企业的实际情况与已披露的信息不符，或挂牌企业在经营和管理等方面已
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XBZQ WD8.5.5/01-03 料、审核意见、会议记录、协议文件、总结报告等及时收集与整理，形成项目档案后同时报投行质量控制部存档。
第九章 附 则
第三十六条、本办法由公司投资银行总部负责解释。第三十七条、本办法自发布之日起施行。
附录
一、相关流程 投资银行项目管理业务流程 2 代办股份转让业务工作流程
二、相关文件 2 3 中华人民共和国证券法 中华人民共和国公司法
XBZQ BP8.5.5/01 XBZQ WP8.5.5/01-03 公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第2号 公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第3号 6 7 上海交易所股票上市规则 深圳交易所股票上市规则
证券公司代办股份转让服务 业务试点办法 股份转让公司信息披露实施 细则
XBZQ PD8.5.5/01 XBZQ WD8.5.5/01-01
XBZQ WD8.5.5/01-03 F-01
三、相关记录
投资银行代办股份转让业务管理办法
XBZQ WD8.5.5/01-03 XBZQ
WD8.5.5/01-03 F-01
XXXX股份有限公司信息披露承诺书
西部证券股份有限公司：
我公司是XX省XX市高新区非上市股份有限公司，属于经XX市政府确认的股份报价转让试点企业。我公司已设立满三年，主营业务突出，具有持续经营记录，公司治理结构健全，运作规范。且贵公司已经对我公司按照中国证券业协会的相关规定进行了尽职调查。现向贵公司申请进入代办股份转让系统股份报价转让挂牌前的内核工作，特向贵公司承诺如下：
一、保证申请试点资格时所提交的文件均真实、有效。
二、积极配合XX市人民政府相关部门对我公司的监管。
三、积极配合贵公司对我公司的尽职调查，保证向贵公司提供的文件不存在虚假记载和重大遗漏，并对其真实性承担相应责任。
四、积极配合贵公司对我公司信息披露的督导工作，按照中国证券业协会的规定，认真履行信息披露义务，保证及时、准确、完整地披露信息。
五、出现违反信息披露规则的行为，我公司自愿接受主办报价券商的处罚，并承担因此给主办报价券商、副主办报价券商以及投资人造成的损失。
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