2016年山东省证券从业《证券投资基金》：行为金融理论的应用考试题

第一篇：2016年山东省证券从业《证券投资基金》：行为金融理论的应用考试题

2016年山东省证券从业《证券投资基金》：行为金融理论的应用考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

2、融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

3、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

4、上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

5、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。A．责任性差错 B．事故性差错 C．出纳差错 D．技术性差错

6、关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是__。

A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D．由基金管理人召集

7、上网费用、律师费用、审计费用属于__。A．承销费用 B．发行费用

C．资产评估费用 D．成本费用

8、某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

9、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．发起人协议

10、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

11、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管

D．强制性信息披露

12、证券公司设__，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A．合规负责人 B．合规部

C．证券安全监管负责人 D．监事会

13、以市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标为理论基础的指标是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

14、公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。A．3 B．6 C．12 D．18

15、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30

16、证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。A．对总风险的补偿

B．对放弃即期消费的补偿 C．对系统风险的补偿 D．对非系统风险的补偿

17、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除__外，均属于内幕信息。A．公司2名监事发生变动

B．公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产 C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D．公司的股权结构发生重大变化

18、证券指数的编制遵循__的原则。A．公平竞争

B．公开、公平、公正 C．公开透明 D．客户优先

19、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A．12 B．24 C．18 D．36

20、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起__个交易日内向证券公司申报。A．4 B．3 C．5 D．2

21、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。A．30 B．2个月 C．3个月 D．6个月

22、上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。A．70% B．60% C．50% D．40%

23、不属于证券公司内部控制机制原则的是__。A．健全性 B．合法性 C．制衡性 D．独立性

24、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。A．6 B．12 C．18 D．36

25、关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。A．基金从设立到终止都要支付一定的费用

B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有__，以及其他申报。A．意向申报 B．定价申报 C．双边报价 D．成交申报

2、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，__等交易要素。A．交付方式 B．买卖数量 C．清算速度 D．结算方式

3、关于大宗交易，下列描述正确的有__。A．证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额

B．申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间 C．由买卖双方协议成交

D．大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算

4、发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联关系及关联关系对其财务状况和经营成果的影响。A．重要性和可靠性 B．敏感性和迟钝性 C．经常性和偶发性 D．相似性和差异性

5、基金销售监管的主要方式不包括__。A．通过督察长监督、检查基金销售活动

B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理

D．宣传推介材料的报备监管

6、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

7、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对

8、深圳证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为__。A．7.2% B．7.3% C．10% D．15%

9、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A．租债券 B．借债券 C．租股票 D．借股票

10、企业有下列（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B．以非货币资产对外投资

C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产 D．合并、分立、破产、解散

11、__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货

12、对个人投资而言，__是影响资产配置的最主要因素。A．个人的生命周期 B．性格 C．资产负债状况 D．风险偏好

13、我国的外资股包括__。A．红筹股 B．蓝筹股

C．境内上市外资股 D．境外上市外资股

14、深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为__。A．自动托管 B．随处通买 C．哪买哪卖 D．转托不限

15、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其包括__。

A．建立募集资金使用定期审计制度

B．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

C．建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度

D．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

16、按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括__。A．转换基金运作方式

B．更换基金管理人或者基金托管人 C．更换基金投资经理 D．提前终止基金合同

17、融资融券业务是指__出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A．证券公司向客户 B．银行向客户

C．银行向证券公司 D．证券公司向银行

18、资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度，这些人是__。A．大股东 B．中小股东 C．经营管理者 D．债权人

19、债券的投资收益来自__。A．债券的利息收益 B．资本利得 C．再投资收益 D．转股收益

20、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。A．1 B．10 C．100 D．1000

21、将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．价格

22、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有__。A．个别证券选择 B．证券投资分析 C．投资时机选择 D．多元化

23、上市公司发行的可转换债券发行结束__个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。A．3 B．6 C．9 D．12

24、根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为__。

A．数量在10万股(含)以上，或交易金额在50万美元(含)以上 B．数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上 C．数量在10万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上 D．数量在50万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上

25、有限责任公司的经理由__聘任或者解聘，并对其负责。A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．董事长

第二篇：2016年上半年吉林省证券从业《投资基金》之行为金融理论及其应用试题

2016年上半年吉林省证券从业《投资基金》之行为金融理

论及其应用试题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、在美国，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

2、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A．90 B．83 C．76 D．54

3、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A．中国证监会派出机构 B．保荐人

C．国家发展改革委员会 D．中国证券业协会

4、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。A．市场独立第三方 B．原先收取

C．由中国证监会核准 D．由母公司核准

5、客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户

D．承诺分享投资收益，承担投资损失

6、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．12

7、在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。A．长期借款成本 B．债券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

8、（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业

B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D．《证券法》正式颁布并实施

9、为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离

B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离

C．内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门 D．托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录

10、净资本基本计算公式为__。

A．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整—长期资产的风险调整—或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

B．净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

C．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目

D．净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

11、下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是__。A．基金本身不具备独立法人资格

B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作 C．基金设有董事会和持有人大会 D．基金资产归基金管理人所有

12、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。A．参与优先股票和非参与优先股票 B．累积优先股票和非累积优先股票 C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 D．可转换优先股票和不可转换优先股票 13、2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）——华安现金富利基金。

A．准货币型基金 B．上市开放式基金

C．交易型开放式指数基金 D．保本型基金

14、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。A．低风险证券 B．无风险证券 C．风险证券 D．高风险证券

15、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

16、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

17、关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

18、下列人员中，可以成为持有证券公司5%以—亡股权的股东的是__。A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B．乙公司净资产占实收资本的35% C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿 D．丁公司负债达到净资产的75%

19、实质上属看跌期权的是__。A．认购权证 B．欧式权证

C．百慕大式权证 D．认沽权证 20、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。A．1 B．2 C．3 D．5

21、以下不属于面额股票特点的是__。A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

22、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。

A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平． C．根据不同的情况规定不同的利率水平D．同期国库券的利率水平

23、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票

D．保值贴补债券

24、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。A．0.1% B．0.2% C．0.5% D．1%

25、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。A．基金承销 B．基金代销 C．基金包销 D．敞开发售

26、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A．特殊机构证券账户 B．交易所证券账户 C．一般机构证券账户 D．国有企业证券账户

27、马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

28、按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。A．虚假陈述 B．欺诈客户 C．操纵市场 D．内幕交易

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A．4个月 B．3个月 C．2个月 D．1个月

2、基金管理公司内部风险控制制度具体体现为__。

A．严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

B．坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开

C．实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料

D．加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露

3、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（）。A．席位可以退回，可以转让 B．席位不可以退回，可以转让 C．席位可以退回，不可以转让 D．席位不可以退回，不可以转让

4、H股的发行方式是__。A．定向发行 B．国际配售 C．公开发行

D．公开发行与国际配售相结合

5、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．理论价格

6、基金监管内容主要包括__。

A．基金管理公司的设立、变更和终止 B．基金托管银行的资格审核

C．基金的设立、发行与交易、申购与赎回 D．基金的广告与销售

7、拉丁美洲证券分析师公会以__协会为中心，于1998年召开成立大会。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

8、证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的__。A．200% B．150% C．100% D．80%

9、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每__向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A．半年 B．3个月 C．2个月 D．1个月

10、假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价格为100.23元，则回购年收益率为__。A．6% B．7% C．8% D．9%

11、一般而言，汇率降低通常意味着本币贬值，其可能带来的影响是__。A．国外的本币持有人会加快从国内市场购买商品的速度 B．国外对国内的进口增加 C．国外对本币的需求增大 D．会缩减国内总需求

12、下面关于新税法的叙述，正确的是__。

A．按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则，建立各类企业统一适用的企业所得税制度

B．参照国际通行做法，体现了“四个统一”

C．两税合并的核心方案在于内外资企业均按照25%的税率征收企业所得税 D．老的外资企业享有三年的过渡期照顾

13、下列四种表述中，正确的是__。A．证券清算又称证券结算 B．证券交收简称证券结算 C．证券清算又称证券交收

D．证券清算与交收两个过程统称为证券结算

14、可转换公司债券的发行额不少于人民币______亿元。A．1 B．2 C．3 D．4 15、2009年6月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为6月1日～7月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。A．0.494 B．0.379 C．0.236 D．0.143

16、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（）。A．《证券交易委托规则》 B．《网上买卖规则》 C．《证券交易委托代理协议书》 D．《证券全权买卖协议书》

17、国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面：一是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的__。二是若募集资金投向为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的__；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过投资总额的__。A．10%，50%，30% B．30%，20%，30% C．40%，20%，30% D．50%，20%，40%

18、证券公司自营买卖上市证券具有__的特点。A．吞吐量大 B．流动性强 C．高收益 D．高风险

19、证券经纪业务的特点有__ A．业务对象的同一性 B．经纪业务的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性 E．获取佣金的盈利性 20、债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、__对托管业务准入有详细的规定，如最近3个会计的年末净资产均不低于20亿元人民币。A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金托管资格管理办法》 C．《证券法》 D．《证券投资基金运作管理办法》

22、下列有关债券收益的说法中，正确的是__。A．资本利得受债券市场价格变动的影响

B．再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响 C．债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益 D．资本利得受债券票面利率的影响

23、作为一揽子股票组合的股票基金与单一股票之间存在的不同之处有__。A．股票价格在每一交易日内始终处于变动之中；股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有一个价格

B．股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C．人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、产品的市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性作出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的 D．单一股票的投资风险较为集中，投资风险较大；股票基金由于进行分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。但从风险来源看，股票基金增加了基金经理投资的委托代理风险

24、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。A．投资标的不同 B．投资目标不同 C．组织形式不同 D．交易方式不同

25、__是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。A．上涨与下跌线 B．简单过滤器规则 C．相对强弱 D．移动平均法

26、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A．特殊机构证券账户 B．交易所证券账户 C．一般机构证券账户 D．国有企业证券账户

27、马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

28、按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。A．虚假陈述 B．欺诈客户 C．操纵市场 D．内幕交易

第三篇：广东省2017年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题

广东省2017年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列有关金融期货叙述不正确的是__。

A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

C．金融期货交易是非标准化交易

D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

2.由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(σM,E(rM)]，于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（）。A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价

D.σP表示有效组合P的标准差

3.被重组方重组前一个会计末的资产总额或前一个会计的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A．20% B．30% C．50% D．100%

4.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门

5.财务比率[(现金+短期证券+应收款净额)/流动负债]被称为__ A．超速动比率

B．主营业务收入增长率 C．总资产周转率 D．存货周转率

6.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。

A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点

D．证券交易所下午闭市

7.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为__。A．20% B．25% C．28% D．38%

8.股东大会是股份公司的__。A．权力机构 B．法人代表 C．监督机构 D．决策机构

9.《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A．6 B．10 C．13 D．20

10.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。A．六个月内 B．1年内 C．18个月内 D．3个月内

11.下列关于EVA提高的方法中，不正确的有__。A．调整公司的资本结构，实现资金成本最大化 B．对于某些业务从事有利可图的投资

C．削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPAT D．当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金

12.当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__ A．松的货币政策 B．紧的货币政策 C．中性货币政策 D．弹性货币政策

13.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．私募基金

14.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

15.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

16.基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。A．3% B．1.5%。C．1% D．0.5%

17.根据《中华人民共和国公司法》，下列属于股东权利的有__。A．有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根 B．股东持有的股份可以依法转让

C．股东有权按照实缴的出资比例认购新股 D．可以对公司的经营提出建议或者质询

18.当出现高通胀下GDP增长时，则__ A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D．国民收入和个人收入都将快速增加

19.投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。A．决策依据 B．投资程序 C．收益分配 D．风险控制

20.根据__的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标

21.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院

22.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500

23.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表__以上基金份额的持有人参加。A．70% B．50% C．30% D．10%

24.证券交易所质押式回购实行__。A．抵押库制度 B．质押库制度 C．扣押制度 D．第三方看管

25.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

26.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A．3 B．5 C．10 D．15

27.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会

B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院

28.__是具有标准格式的债券。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券

29.结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同业活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

30.我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

31.证券买断是回购交易也称之为__。A．开放式回购 B．双向回购 C．一次性回购 D．封闭式回购

32.__的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性。

A．电话访问 B．问卷调查 C．深度访谈 D．实地调研

33.张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。

A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B．一切按照公司负责人的意思行事

C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝

D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回

34.证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于__亿元人民币；净资本利润率不低于__。A．10；5% B．20；5% C．20；8% D．10；8%

35.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。A．公司 B．股东 C．公司员工

D．基金份额持有人

36.按照规定，下列论述不正确的是__。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C．证券承销采取代销或包销方式

D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

37.内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。A．8 B．10 C．15 D．20

38.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同

D．交易系统生成的成交单

39.__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A．买入并持有战略 B．恒定混合策略 C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置

40.根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。A．最近3年无重大违法行为

B．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

C．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。D．最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于6%

41.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

42.《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。A．国有股 B．普通股 C．记名股票 D．不记名股票

43.我国B股以__标明股票面值。A．外币 B．外汇 C．人民币

D．美元或港元

44.（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A．融券专用证券账户  B．客户信用交易担保证券账户  C．信用交易证券交收账户  D．客户信用证券账户

45.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。A．低风险证券 B．无风险证券 C．风险证券 D．高风险证券

46.破产清算组对（）负责并报告工作。A．债权人会议 B．破产企业

C．破产企业的主管部门 D．人民法院

47.根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。A．20% B．30% C．50% D．70%

48.配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人

D．主承销商和发行人协商

49.为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担__。A．按份责任 B．连带责任 C．民事责任 D．刑事责任

50.上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会 C．证券交易所 D．经理层

第四篇：2015年上海证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题

2015年上海证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万 B．800万 C．1亿 D．2亿

2.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

3.IB制度起源于（）。A．中国 B．韩国 C．美国 D．英国

4.上海证券账户当日开立，__日生效。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T

5.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。A．政策性 B．投融资 C．保值

D．公开市场操作

6.居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。A．总收入 B．工资收入 C．可支配收入 D．税前收入

7.把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是__组织。A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF

8.以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。A．美国 B．德国 C．日本 D．英国

9.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__ A．询价 B．估值 C．投标 D．竞价

10.2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》 C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》

11.考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可以表示为__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-B．Kb=B(1-/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-D．Kb=I(1-/B(1-Fb)

12.股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年

13.有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是__。A．寻找交易对手

B．给市场充分的时间以消化特定信息的影响 C．维持期货价格稳定 D．防范期货市场风险

14.__是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。A．基金面值

B．基金的发行价格 C．1.01元

D．基金单位的资产净值

15.某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。A．49600份 B．49603份 C．49648份 D．49645份

16.投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

17.关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__ A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画

C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率

D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标

18.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

19.证券投资基金筹集的资金主要是投向__。A．实业 B．有价证券 C．房地产 D．保险业

20.回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：__。A．[(购回价-100)/100] ×100% B．[(购回价-100)/100] ×[(一年的天数/回购天数)×100%] C．成交年收益率×100×回购天数/360 D．100+成交年收益率×100×回购天数/360

21.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．实力雄厚的证券公司 B．信托投资公司 C．商业银行 D．基金公司

22.以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差等四个步骤__ A．移动平均法 B．指数平滑法 C．趋势外推法 D．自回归预测法

23.根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

24.行政法规是指__制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。A．全国人民代表大会 B．国务院

C．全国人大常委会

D．国务院组成部门及其直属机构

25.某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。A．49600份 B．49603份 C．49648份 D．49645份

26.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．理论价格

27.__负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A．基金管理公司总经理 B．独立董事 C．督察长

D．监察稽核部总经理

28.如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%

29.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在__设立中小企业板块。A．深圳证券交易所主板市场内部 B．深圳证券交易所主板市场之外 C．上海证券交易所主板市场内部 D．上海证券交易所主板市场之外

30.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。A．总股数 B．总股本 C．总资产 D．净资产

31.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算

D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算

32.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。A．15.379 B．16.412 C．17.312 D．18.365

33.关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

34.2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。A．国际金融公司 B．亚洲开发银行 C．亚洲商业银行 D．亚洲银行

35.（）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。A．寻找目标公司 B．预警服务 C．提出收购建议 D．商议收购条款

36.开放式基金公开说明书的报告截止日为__。A．开放式基金成立后每年6月30日

B．开放式基金成立后每6个月的最后一日 C．开放式基金成立后每年12月31日

D．开放式基金成立后每会计最后工作日

37.新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

38.证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。A．承销业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．各项业务

39.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币__。A．5亿元 B．10亿元 C．5000万元 D．1亿元

40.QDII基金的净值在__披露。A．估值日

B．估值日后1个工作日内 C．估值日后2个工作日内 D．估值日后3个工作日内

41.在我国，基金管理人只能由__担任。A．商业银行 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司

42.公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。A．1 B．10 C．100 D．1000

43.某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为__。A．13200 B．11200 C．13800 D．10600

44.我国B股以__标明股票面值。A．外币 B．外汇 C．人民币

D．美元或港元

45.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C．监管当局对基金投资者承担的风险负责 D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

46.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。A．投资期限 B．税收考虑

C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

47.不动产抵押公司债券属于__。A．信用证券 B．担保证券 C．抵押证券 D．质押证券

48.套利定价理论__。A．取代了CAPM理论

B．与CAPM理论的假设完全不同 C．研究套利活动的机 D．是由罗斯提出的49.中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所

50.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

第五篇：安徽省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题

安徽省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考

试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在我国，__负责证券行业性法规的起草。A．上市公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券业协会

2.公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

3.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B．资产净值是总资产减去固定资产的净值

C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

4.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理

D．借用客户资金进行证券买卖

5.关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__ A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画

C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率

D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标

6.根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。A．当前即期利率的差额

B．未来某时刻即期利率的有效差额 C．远期的远期利率的差额

D．预期的未来即期利率的差额

7.可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。A．回归调整法 B．直接计算法 C．试错法

D．趋势调整法

8.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时

9.在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．过度自信 D．心理偏差

10.首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__估价。A．开盘价 B．收盘价 C．成本价 D．平均价

11.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

12.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。A．10 B．100 C．1000 D．10000

13.社会保障基金的资金来源，不包括（）。A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金

C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

14.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道

15.__不是有价证券的特征。A．期限性 B．固定性 C．风险性 D．收益性

16.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。A．套期保值业务 B．资金融通业务 C．调节头寸业务 D．信用规范业务

17.基金管理公司部门业务规章主要内容包括（）。A．各部门的主要职责 B．岗位设置 C．岗位责任 D．操作守则

18.__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。A．买入并持有策略 B．投资组合策略 C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置

19.为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。A．基金的投资目标 B．比较基准

C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性

20.证券组合管理的具体内容包括__ A．计划、选择、执行、监督

B．汁划、分析、选择、监督、评价 C．计划、分析、选择时机、修正、评价 D．计划、选择时机、选择证券、监督

21.依法持有并保管基金资产的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所

22.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

23.根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。A．建筑业 B．工业

C．交通运输业 D．采集业

24.在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为”GC003”表示__。A．3年期国债 B．3天回购 C．3个月回购 D．利息率为3%

25.__不是有价证券的特征。A．期限性 B．固定性 C．风险性 D．收益性

26.在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是__。A．清算 B．交割

C．开立资金账户与建立第三方存管关系 D．初始登记

27.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后补发的优先股，称为__。A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股

28.根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。A．成长型基金 B．收入型基金 C．期权基金 D．平衡型基金

29.__是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。A．独立诚信原则 B．谨慎客观原则 C．勤勉尽职原则 D．公正公平原则

30.金融期货交易是指以__为对象进行的统一转让活动。A．金融期货 B．金融期权 C．金融期货合约 D．金融期权合约

31.__是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A．政府债券 B．国家债券 C．金融债券 D．公司债券

32.以下关于证券投资基金的正确表述是__。A．证券投资基金主要投资于证券市场 B．证券投资基金是一种股票

C．私募证券投资基金可以向社会公开发行 D．证券投资是一种获取固定收益的证券

33.关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

34.__年被称为“中国资产证券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

35.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本

36.证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。A．收益功能 B．定价功能 C．资本配置功能 D．投资功能

37.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__。A．5年 B．10年 C．20年 D．30年

38.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的__原则。A．及时性 B．准确性 C．完整性 D．真实性

39.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

40.在委托时，__的身份确认可不由密码控制。A．电话自动委托 B．电话转委托 C．自助委托 D．网上委托

41.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为__。A．人民币10亿元 B．人民币5亿元 C．人民币1亿元 D．人民币5000万元

42.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A．2 B．3 C．4 D．5

43.股份有限公司发起人起草的公司章程须提交__表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向__报送公司章程草案。A．创立大会中国证监会 B．股东大会中国证监会 C．董事会中国人民银行 D．股东大会中国人民银行

44.我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

45.发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。A．3 B．5 C．10 D．15

46.关于股票除权，下列说法正确的是__。

A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权

B．在股票名称前加DR为除息，XD为除权，XR为权息同除

C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利

D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股

47.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低

C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降 D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

48.拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

49.交易所交易基金又称为（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金

50.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于__时，发行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%