第一篇：2016年上半年江苏省期货从业：制度实施办法试题（大全）
2016年上半年江苏省期货从业：制度实施办法试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货交易所应当建立保证金管理制度．保证金管理制度的内容不包括． A：向会员收取保证金的标准和形式
B：专用结算账户中会员结算准备金最低金额
C：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D：经期货交易所确认的标准仓单
2、关于我国期货持仓限额制度的说法，正确的是__。A．同一客户在不同交易所的持仓限额应保持一致 B．同一会员在不同交易所的持仓限额应保持一致 C．同一交易所的期货品种的持仓限额应保持一致
D．交易所可以根据不同期货品种的的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额
3、受我国现行法规约束，目前期货公司不能__。A．从事经纪业务
B．充当客户的交易顾问
C．根据客户指令代理买卖期货合约 D．从事自营业务
4、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括．
A：介绍业务的范围
B：执行期货保证金安全存管制度的措施 C：报酬支付及相关费用的分担方式 D：为客户提供融资的利率约定
5、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。A．王某 B．李某 C．同时传递
D．通知二人协商解决，否则均不予传递指令
6、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。A．中金所 B．期货公司 C．证券公司 D．证监会
7、是交易者运用已有的技术资料，如成交价格以及波动幅度、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行判断分析的方法。A：心理分析法 B：技术分析法 C：基本分析法 D：价值分析法
8、是期货交易所的权力机构。A：董事会 B：会员大会 C：理事会
D：中国证监会
9、期货公司应当开立期货保证金账户，由__依法对保证金安全实施监控。A．期货交易所
B．期货保证金安全存管监控机构 C．证券交易所
D．保证金存管银行
10、期货公司从事金融期货结算业务，应当经批准，取得金融期货结算业务资格。A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所
D：中国证券登记结算有限公司
11、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权
12、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。
A．情节严重的，认定其为不适当人选 B．责令期货公司更换 C．出具警示函 D．监管谈话
13、沪深300股指期货的合约乘数为。A：每点100元 B：每点200元 C：每点300元 D：每点400元
14、期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是__。A．期货佣金商 B．基金经理 C．托管者
D．基金投资者
15、下列不属于期货投机者的特征的是__。
A．实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致
B．利用期货与现货盈亏相抵来保值
C．预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约 D．是套期保值者的交易对手
16、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A．期货公司
B．中国期货业协会 C．中国证监会
D．中国证监会相关派出机构
17、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
A．利率期货合约 B．股指期货合约 C．外汇期货合约 D．金融期货合约
18、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。A．拟设立营业部的决议文件
B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部管理制度文本
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
19、国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。A．变更法定代表人
B．设立或者终止境内分支机构 C．变更注册资本
D．变更住所或者营业场所
20、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A．1日 B．3日 C．5日 D．7日
21、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官的培训情况和考试成绩 C．期货公司的中期报告和年度报告
D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
22、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15
23、期货市场的风险成因包括__。A．价格波动 B．杠杆效应
C．市场机制不健全 D．理性投机
24、下列关于期货公司的说法，正确的有__。A．期货公司是期货市场的中介组织
B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易
C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果
25、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A．2个月 B．3个月 C．5个月 D．6个月
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A：交易 B：结算 C：风险管理 D：财务
2、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有__。A．价格发现是期货市场特有的功能
B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境
C．所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众 D．期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能
3、多头投机者建仓后，如果市场行情与预料的相反，可以采取__策略。A．平均卖高 B．金字塔式买入 C．平均买低 D．买低卖高 4、2008年5月份，某投资者卖出一张7月到期执行价格为14900点的恒指看涨期权，权利金为500点，同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__点时，可以获得最大盈利。A．14800 B．14900 C．15000 D．15250
5、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A．自有资金 B．风险准备金 C．风险储备金 D．其他客户的保证金
6、在__中，进行卖出套期保值交易，可使保值者实现净盈利。A．正向市场中，基差走强 B．反向市场中，基差走强 C．正向市场转为反向市场 D．反向市场转为正向市场
7、根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。A．相互制约 B．相对独立 C．齐全完备 D．分工负责
8、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元
9、衍生品市场有__市场。A．远期 B．期货 C．期权 D．互换
10、套期保值的基本原理是__。A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险
D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险
11、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了__的规定。A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得代理客户从事期货交易
C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．不得为客户提供期货相关信息
12、下列关于期货期权的说法，正确的有__。A．期货期权对现货商具有规避风险的作用
B．期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用
C．期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一 D．期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略
13、进行蝶式套利的条件是。
A：必须是同种商品跨交割月份的套利
B：必须由两个方向相反的跨期套利组成，一个卖出套利和一个买入套利 C：居中月份合约的数量必须等于两旁月份合约之和
D：必须同时下达买空／卖空／买空三个指令，并同时对冲
14、目前，在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括__。A．豆粕期货合约 B．生铁期货合约 C．PTA期货合约 D．小麦期货合约
15、期货投资基金行业中的参与者有（）。A．商品基金经理 B．托管者
C．商品交易顾问 D．期货佣金商
16、题干：一节一价制的叫价方式在__比较普遍。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．日本
17、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机
18、某商品的个人需求曲线表明了____ A：个人愿望的最大限度 B：个人愿望的最小限度
C：既是个人愿望的最大限度又是个人愿望的最小限度
D：既不是个人愿望的最大限度又不是个人愿望的最小限度
19、国务院期货监督管理机构对期货公司的__实行资格管理。A．董事 B．监事
C．高级管理人员
D．其他期货从业人员
20、期货交易之结算，须由何者向结算机构办理? A：期货商 B：期货交易人 C：杠杆交易商
D：期货结算会员。
21、移动平均线的特点有__。A．追踪趋势 B．超前性 C．波动性 D．助涨助跌性
22、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A：1年 B：2年 C：3年 D：4年
23、跨市套利在操作中应特别注意的因素包括__。A．运输费用
B．交割品级的差异 C．交易单位与汇率波动 D．保证金和佣金成本
24、下列关于当日结算价的说法正确的有。
A：当日结算价是指某一期货合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价 B：合约最后1小时无成交的，以前1小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价
C：合约当日无成交的，当日结算价计算公式为：当日结算价=该合约上一交易日结算价+基准合约当日结算价-基准合约上一交易日结算价 D：合约为新上市合约的，取其挂盘基准价为上一交易日结算价
25、下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。A．检查期货交易所财务
B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C．向股东大会会议提出提案 D．中国证监会规定的其他职权
第二篇：2015年下半年浙江省期货从业：制度实施办法试题
2015年下半年浙江省期货从业：制度实施办法试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。A．正向市场 B．牛市市场 C．熊市市场 D．反向市场
2、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。
A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求
B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合
C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费 D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力
3、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的（）。A．10% B．20% C．25% D．30%
4、期货交易所中层管理人员的任免应报____备案。A：中国期货业协会 B：本交易所会员大会 C：本交易所理事会 D：中国证监会
5、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权
6、在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与持仓费的大小有关，持仓费体现的是期货价格形成中的__。A．风险价值 B．时间价值 C．历史价值 D．现时价值
7、在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会
D．职工代表大会
8、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当__。
A．自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 B．自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
C．自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 D．自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
9、公民段某于2007年3月因车祸意外死亡，梁某与段某虽然未登记结婚，但已共同生活近十年，并生了孩子段丙，段甲是段某与前妻曾某所生的孩子。那么，（）对段某的遗产不享有继承权。A．段甲 B．段乙 C．段丙 D．梁某
10、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应____ A：及时向主管部门报告 B：公平对待该投资者
C：及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D：了解投资者的投资目标
11、套期保值比率是指套期保值中期货合约所代表的数量与______之间的比率。A．期货价格
B．被套期保值的现货数量 C．现货价格 D．远期价格
12、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括。A：变更注册资本申请书 B：变更注册资本的详细方案 C：高级管理人员情况表
D：股东会关于变更注册资本的决议文件
13、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A．中国证监会
B．中国证监会及其派出机构 C．国家外汇管理局 D．商务部
14、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。
A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定
15、设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。A：15；5 B：10；15 C：10；5 D：15；10
16、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。
A．信息共享 B．定期互访 C．联席会议 D．沟通交流
17、是指中央银行为实现特定的经济目标而采取的各种控制和调节货币供应量、信用禽畜等变量的方针和措施的总称 A：货币政策 B：财政政策 C：利率政策 D：汇率政策
18、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处的罚款。A：10万元以下
B：10万元以上30万元以下 C：3万元以上30万元以下 D：10万元以上50万元以下
19、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人
20、在我国，期货交易的结算，由__统一组织进行。A．期货公司 B．期货交易所
C．中国证券登记结算公司 D．中国期货业协会
21、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A．中国证监会 B．期货公司 C．期货业协会 D．期货交易所
22、会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性
23、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A．保证金和交易记录 B．保证金和持仓 C．交易记录和持仓 D．保证金和客户资料
24、采用市盈率估值法公式为____ A：每股价格/每股收益 B：每股价格/每股净资产
C：企业价值/息税、折旧、摊销前利润 D：长期负债/(流动资产－流动负债)
25、按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的__以内。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、7月1日，某投资者以7 210美元／吨的价格买入10月份铜期货合约，同时以7 100美元／吨的价格卖出12月铜期货合约。到了9月1日，该投资者同时以7 350美元／吨，7 190美元／吨的价格分别将10月和12月合约同时平仓。该投资者的盈亏状况为。A：亏损100美元／吨 B：盈利100美元／吨 C：亏损50美元／吨 D：盈利50美元／吨
2、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
3、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期（）。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌
4、目前，我国大连商品交易所上市的期货品种包括__等。A．大豆 B．红小豆 C．豆粕
D．啤酒大麦
5、__可以作为形态的重要验证指标。A．价格 B．交易量 C．持仓量 D．黄金交叉
6、下列何者不是执行期货[避险功能]____ A：种植黄豆农夫在收割期三个月前，怕黄豆价格下跌，卖出黄豆期货 B：玉米进口商在买进现货的同时，卖出玉米期货
C：投资外国房地产因怕该国货币贬值，卖出该国货币期货 D：预期股市下跌，卖出股价指数期货
7、申请期货公司营业部负贵人任职资格所需提交的申请材料不包括__。A．任职资格申请表 B．资质测试合格证明 C．期货从业人员资格证书 D．身份、学历、学位证明
8、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态
9、期货公司应当建立健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A．业务管理规则 B．人事管理制度 C．财务管理制度 D．风险管理制度
10、与电子交易相比，公开喊价的交易方式存在着明显的长处，这些长处表现在__。
A．提高了交易速度
B．能够增加市场流动性，提高交易效率 C．能够增强人与人之间的信任关系
D．能够凭借交易者之间的友好关系，提供更加稳定的市场基础
11、A、B、C三种股票的β系数分别为0.75、0.9、1.25，下列组合中的百分比分别代表投资A、B、C三种股票的资金比例，则β系数大于1的组合有（）。A．A—20%，B—50%，C—30% B．A—40%，B—20%，C—40% C．A—30%，B—20%，C—50% D．A—20%，B—40%，C—40%
12、证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括（）。A．申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
13、外汇期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的。A．空头交易 B．多头交易
C．买空卖空交易 D．套利交易
14、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是____ A：中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 B：从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
C：期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D：期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
15、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的（），审慎决定自己是否参与股指期货交易。A．生理及心理承受能力 B．产品认知能力 C．风险控制能力 D．经济实力
16、套期保值队伍的壮大，有助于抑制市场__，稳定市场，扩大市场投资价值。A．过度投机 B．健康发展 C．逼仓行为 D．价格波动
17、下列情节严重的行为不能构成非法经营罪的是（）。
A．未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的
B．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 C．对所经营的商品进行虚假宣传的
D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的
18、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚．后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准? A：不受影响，应当予以批准 B：受影响，应当不予批准
C：受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D：不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
19、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高
D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间
20、期货交易所会员、客户可以使用__等有价证券充抵保证金进行期货交易。A．标准仓单 B．国债 C．股票
D．承兑汇票
21、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。A．不得滥用权利
B．不得占用期货公司的资产
C．不得挪用客户保证金和其他资产
D．不得损害期货公司、客户的合法权益
22、当一国国际收支出现顺差时，该国货币供应量____ A：增加 B：减少 C：不确定 D：不变
23、全面结算会员期货公司应当建立并实施__等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A．预算执行 B．风险管理 C．内部控制 D．客户管理
24、以下说法不正确的是__。
A．通过期货交易形成的价格具有周期性 B．系统风险对投资者来说是不可避免的 C．套期保值的目的是为了规避价格风险
D．因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能
25、会员制期货交易所设立的专业委员会有。A：会员资格审查委员会
B：交易行为管理委员会、交易规则委员会 C：新品种委员会、合约规范委员会 D：业务委员会、仲裁委员会
第三篇：江苏省2017年上半年期货从业基础知识：期货保证金制度试题
江苏省2017年上半年期货从业基础知识：期货保证金制度
试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在期货市场上，无论是套期保值者还是投机者，尽管他们面临的风险程度不同，但他们都同样面临遭受损失的风险，这是期货市场风险特征的。A：风险损失的均等性 B：风险的可防范性 C：风险因素的放大性 D：风险评估的相对性
2、在半强型有效市场中，下列说法正确的是____ A：因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的 B：因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的
C：因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的
D：因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的
3、标准仓单只有经过（）才有效 A．交易所签发后 B．交易所注册后
C．交割仓库签发后 D．交割仓库注册后
4、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。A．期货公司内部发生重大人事调整 B．期货公司发生亏损 C．由于市场原因延误
D．期货公司发生合并重组 5、2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。A．50 B．100 C．150 D．200
6、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购报价 B．申购佣金
C．最大申购量的规定
D．对于基金购买入条件的要求
7、利用利率期货进行空头套期保值，主要是担心。A：市场利率会上升 B：市场利率会下跌 C：市场利率波动变大 D：市场利率波动变小
8、某交易者以3485元/吨的价格卖出某期货合约100手（每手10吨），次日以3430元/吨的价格买入平仓，如果单边手续费以10元/手计，那么该交易者（）。A．盈利54000元 B．亏损54000元 C．盈利53000元 D．亏损53000元
9、史料记载的最早的期权交易是由____国家的哲学家进行的。A：古罗马 B：腓尼基 C：古希腊 D：荷兰，10、下列一般不是套期保值者的是。A：生产商 B：贸易商 C：库存商 D：监管者
11、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。
A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 12、6月5日，某投资者以5点的权利金(每点250美元)买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约，当前的现货指数为249点。6月 10日，现货指数上涨至265点，权利金价格变为20点，若该投资者将该期权合约对冲平仓，则交易结果是__美元。A．盈利5000 B．盈利3750 C．亏损5000 D．亏损3750
13、若DIF和DEA均为正值，则下列说法正确的是__。A．此时属于多头市场，DIF向上突破DEA预示价格将反弹 B．此时属于空头市场，DIF向下跌破DEA是卖出信号 C．此时属于多头市场，DIF向下跌破DEA预示价格回调 D．此时属于空头市场，DIF向上突破DEA是卖出信号
14、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的
15、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列__条件。
A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C．具有期货从业人员资格的人员不少于5人 D．具备任职资格的高级管理人员不少于10人
16、某公司刚刚借入一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行。
A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：空头投机 D：多头投机
17、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当日平仓盈亏和持仓盈亏分别是__元。A．500；-3000 B．500；3000 C．-3000；-500 D．3000；500
18、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》
D．《1940年投资顾问法》
19、香港交易所要求结算会员的最低资产净值必须等于其客户存款总款的____ A：4% B：5% C：6% D：7% 20、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A：5 B：10 C：20 D：30
21、某投资者预通过蝶式套利进行玉米期货交易，他买入2手1月份玉米期货合约，同时卖出5手3月份玉米期货合约，再__。A．同时买入3手5月份玉米期货合约 B．一天后买入手5月份玉米期货合约 C．同时买入1手5月份玉米期货合约 D．一天后卖出3手5月份玉米期货合约
22、大连大豆期货市场某一合约的卖出价为2100元/吨，买入价为2103元/吨，前一成交价为2101元/吨，那么该合约的撮合成交价应为__元/吨。A．2100 B．2101 C．2102 D．2103
23、交易者卖出2张某股票的期货合约，价格为x港元/股，合约乘数为y。如果每张合约的费用总计为z港元，那么该交易者的盈亏平衡点是__港元。A．x+z/y B．x+2z/y C．x-z/y D．x-2zy
24、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会． A：申诉 B：反映 C：上访
D：申请复议
25、理事会下设若干专业委员会，专业委员会不包括。A：会员资格审查委员会 B：仲裁委员会
C：市场开发委员会 D：业务委员会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A．经纪公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
2、期货交易的基本特征有 A：合约标准化 B：杠杆机制
C：双向交易和对冲机制 D：当日无负债结算制度
3、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识
B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性
D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险
4、__有铝期货合约上市交易。A．英国伦敦金属交易所 B．美国纽约商业交易所 C．大连商品交易所 D．上海期货交易所
5、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（）。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
6、当RSI取值为90时，市场处于__行情。A．极强 B．相对较强 C．弱 D．极弱
7、以下不属于效率市场形式的是__。A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．完全有效市场
8、申请期货公司财务负责人任职资格的，应当提交（）。A．金融分析师证 B．硕士研究生学位证 C．期货从业人员资格证书
D．会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
9、外汇期货交易与远期外汇交易的区别是。A：交易场所不同
B：合约标准化程度不同 C：保证金不同 D：结算不同
10、境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。A．交易活跃
B．交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C． 管理规范 D．上市品种齐全
11、期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将__书面报备监管部门。A．公司内部合规经营和风险管理情况 B．替代人选名单
C．首席风险官履行职责情况 D．免职理由
12、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。
A．对单位判处罚金
B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑
13、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，__。A．收取的佣金应当返还给客户 B．该机构不承担返还责任
C．该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金 D．交易结果由客户承担
14、属于反转形态的有.A：头肩底 B：三角形 C：头肩顶 D：矩形
15、会员制期货交易所会员享有的权利有（）。A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C．使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 D．期货公司章程规定的其他权利
16、除供需关系外，__也能影响期货价格。A．利率 B．汇率 C．战争
D．心理因素
17、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。
A．止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好
B．当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲 C．合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润 D．如果行情变动有利，应立即平仓
18、下列材料中，应当作为投资者的开户资料并予以保存的有__。A．投资者提供的证明文件及相关材料的原件 B．投资者提供的证明文件及相关材料的复印件 C．投资者的测试试卷 D．投资者的综合评估表
19、目前，世界上最主要的两家原油期货交易所是__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．纽约期货交易所 20、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）紧急措施。A．提高保证金
B．调整涨跌停板幅度 C．终止交易
D．限制会员或者客户的最大持仓量
21、关于保证金问题，以下表述不正确的是____ A：当某期货合约出现涨跌停板的情况，交易保证金比率可以相应提高。
B：对同时满足交易所有关调整交易保证金规定的合约，其交易保证金按照规定交易保证金数值中的较小值收取。
C：随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例。D：对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率。
22、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者__。A．在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场 B．在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场 C．在行情变动有利时，立即平仓获利
D．在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产生的利润
23、期货交易者按照交易头寸划分为______。A．多头交易者 B．套期保值者 C．个人投资者 D．空头交易者
24、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是（）。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
25、一节一份制这种叫价方式在____比较普遍。A：英国 B：美国 C：荷兰 D：日本
第四篇：江苏省2016年期货从业：执业行为准则考试试题
江苏省2016年期货从业：执业行为准则考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投资者融资
C．解决会员制交易所管理动力不足的问题 D．获得结算职能，保证合约履行
2、超过期货交易所规定的涨跌幅度的报价__。A．有效，但交易价格应调整至涨跌幅以内 B．无效，不能成交
C．无效，但可自动转移至下一交易日 D．将变为市价单
3、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表
4、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是（）。A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．期货市场拓展现货销售和采购渠道 D．有助于市场经济体系的建立与完善
5、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立． A：期货保证金安全使用审计机构 B：期货保证金第三方管理机构 C：期货风险金安全存管监控机构 D：期货保证金安全存管监控机构
6、短期国库券期货属于（）。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货
7、由正负差(DIF)和异同平均数(DEA)两部分组成，DIF是核心，DEA是辅助。A：移动平均线
B：平滑异同移动平均线 C：黄金分割线 D：百分比线
8、套期保值比率是指套期保值中期货合约所代表的数量与______之间的比率。A．期货价格
B．被套期保值的现货数量 C．现货价格 D．远期价格
9、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在报告中国证监会． A：调整前
B：调整前3日内 C：调整后
D：调整后3日内
10、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的，可以采取的措施有__。
A．对违反警容风纪规定的，可以当场予以纠正
B．对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的，可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志
C．对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的，必要时可以带离现场 D．在酒馆喝酒的，可以当场予以纠正
11、证券投资和期货投资在运用资金上有区别。A：期货投资主张横向投资多元化 B：期货投资主张纵向投资分散化
C：证券投资主张选择少数几个品种投资
D：证券投资主张选择不同时段分散资金投资
12、期货投机的一般性的资金管理要领有______。A．投资额应限定在全部资本的1/4至1/2以内为宜
B．根据资金量的不同，投资者在单个品种上的最大交易资金应控制在总资本的10%～20%以内
C．在单个市场中的最大总亏损金额宜控制在总资本的5%以内
D．在任何一个市场群中所投入的保证金总额宜限制在总资本的20%～30%以内
13、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用__。A．以期货交易所风险准备金支付
B．期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿 C．由期货交易所承担
D．由被平仓的期货公司承担
14、美国期货市场中介机构包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH
15、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。
A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求
B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合
C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费 D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力 16、1月5日，大连商品交易所黄大豆1号3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是__元/吨。A．2688 B．2720 C．2884 D．2912
17、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A．中国证监会
B．中国证监会及其派出机构 C．国家外汇管理局 D．商务部
18、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟
19、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）使各项风险控制指标符合规定标准。A．1个月 B．3个月 C．5个月 D．6个月
20、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。
A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会
D．期货交易所会员大会
21、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高
22、就是技术分析派所使用的信息，据以预测未来市场价格 A：市场信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干扰信息
23、期货交易者支付的保证金比例通常为期货合约价值的______。A．1%～10% B．5%～15% C．8%～15% D．10%～20%
24、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 B．风险准备金必须单独核算，专户存储
C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行
D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取
25、期货公司应按照（）原则传递客户交易指令。A．审慎 B．保证 C．安全交易 D．时间优先
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于道氏理论的主要内容，以下描述正确的是__。A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场波动可分为两种趋势
C．交易量在确定趋势中有一定的作用 D．开盘价是最重要的价格
2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当____ A：由期货公司承担责任 B：由客户自己承担责任
C：由期货公司与客户平均分担责任
D：根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
3、相关系数的值越接近一1，表明两个变量间____ A：正线性相关关系越弱 B：负线性相关关系越强 C：线性相关关系越弱 D：线性相关关系越强
4、除《期货交易所管理办法》第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项．
A：会员资格及其管理办法 B：会员的权利和义务 C：对会员的纪律处分 D：会员的保证金
5、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A．期货交易所不具有法人资格 B．期货交易所不以营利为目的
C．期货交易所是实行自律管理的法人
D．期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
6、期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有． A：变更业务范围 B：变更注册资本 C：变更法定代表人 D：设立境内分支机构
7、国际期货市场的结算体系通常采用的管理体系。A：分级 B：分层 C：非分级 D：会员制
8、关于股指数货合约的价值，下列说法错误的是。A：期货合约的点数与某一既定的货币金额之和 B：期货合约的点数与某一既定的货币金额之商 C：期货合约的点数与某一既定的货币金额之积 D：期货合约的点数与某一既定的货币金额之差
9、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．可以促使企业关注产品质量问题 D．有助于市场经济体系的建立与完善
10、下列关于卖出套利的说法，正确的有__。A．套利者预期不同交割月期货合约的价差将减小 B．套利者买入价格较低合约，同时卖出价格较高合约 C．若不同交割月的期货价格均上涨且价差减小，则亏损 D．只要价差增加，就会获利
11、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
12、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A．将客户介绍给期货公司 B．代理客户从事期货交易 C．中国证监会禁止的其他行为
D．收付、存取或者划转期货保证金
13、首席风险官应当在每季度结束之日起____个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：5 B：10 C：15 D：20
14、股指期货交易的实质是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程，其主要功能是__。A．价格发现 B．资金融通 C．套期保值 D．投机
15、国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理，原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。新的B期货公司向中国金融期货交易所（简称中金所）申请金融期货全面结算会员资格，中金所未予批准。请问，从题干判断，基于（）原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格
A．董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上，因此不符合条件
B．注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件
C．注册资本不低于人民币1.5亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件
D．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少3人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上，因此不符合条件
16、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。
A．基本情况 B．相关投资经历 C．财务状况 D．诚信状况
17、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种 B．交货时间 C．商品数量 D．交易价格
18、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。
A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担 D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
19、跨市套利中，不是通常决定同一品种在不同交易所间价差的主要因素的是__。A．仓储费用 B．运输费用 C．保险费 D．利息费 20、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。
A．对单位判处罚金
B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑
21、目前，在我国期货市场上市交易的商品期货合约包括__。A．豆粕期货合约 B．生铁期货合约 C．PTA期货合约 D．小麦期货合约
22、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。A．操纵期货交易价格 B．欺诈投资者 C．内幕交易
D．编造并传播有关期货交易的虚假信息
23、期货交易活动实行（）原则。A．公开 B．公平C．公正
D．投资者投资决策自主、投资风险自担
24、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者
25、张某拟申请期货公司经理层任职资格，中国证监会派出机构可以通过（）等方式，对张某的能力、品行和资历进行审查。A．审核资料 B．考察谈话
C．调查生活习惯 D．调查从业经历
第五篇：江苏省2015年下半年期货从业法律法规第二章：总则试题
江苏省2015年下半年期货从业法律法规第二章：总则试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托
D．独立于期货公司和客户之外
2、____是指当损失达到一定的程度时，立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易，以便把损失限定在一定的范围之内。A：指数期货交易 B：多CTA策略 C：保护性止损 D：期货加期权
3、某投资者在5月份以5美元/盎司的权利金买进1手执行价格为500美元/盎司的6月黄金看涨期权，又以7美元/盎司的权利金卖出1手执行价格为500美元/盎司的6月黄金看跌期权，再以市场价格501美元/盎司卖出1手6月黄金期货合约。则套利者的收益为 A：1美元/盎司 B：2美元/盎司 C：3美元/盎司 D：5美元/盎司
4、下列关于技术分析的说法，正确的是____ A：期货市场里的人分为多头和空头两种 B：压力线只存在于上升行情中
C：一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动，直到趋势改变 D：支撑线和压力线是短暂的。可以相互转换
5、是指在期货市场上，现货价格波动会导致期货价格波动，而期货市场特有的运行机制会加剧价格频繁波动乃至异常波动，从而产生高风险。A：价格波动风险 B：杠杆效应风险 C：非理性投机风险
D：市场机制不健全风险
6、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当__。
A．自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 B．自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
C．自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 D．自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
7、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A：1年 B：5年 C：2年 D：3年
8、是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A：股东大会 B：会员大会 C：董事会 D：理事会
9、某日，美国银行的外汇报价为100美元／人民币为679.73，该报价方法采用的是。
A：直接标价法 B：间接标价法 C：美元标价法 D：指数标价法
10、关于芝加哥商业交易所(CME)3个月欧洲美元期货，下列表述正确的是__。A．3个月欧洲美元期货和3个月国债期货的指数不具有直接可比性 B．成交指数越高，意味着买方获得的存款利率越高
C．3个月欧洲美元期货实际上是指3个月欧洲美元国债期货 D．采用实物交割方式
11、我国期货交易所撮合成交的原则是（）。A．价格优先，时间优先 B．价格优先，平仓优先 C．平仓优先，时间优先 D．时间优先，价格优先
12、若K线呈阳线，说明____ A：收盘价高于开盘价 B：开盘价高于收盘价 C：收盘价等于开盘价 D：最高价等于开盘价
13、中长期国债期货采取__报价法。A．价格 B．指数 C．差额 D．百分比
14、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质 B．商品计量 C．交割月份 D．交割地点
15、__有铝期货合约上市交易。A．英国伦敦金属交易所 B．美国纽约商业交易所 C．大连商品交易所 D．上海期货交易所
16、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者
17、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以承担违约责任． A：该会员的保证金 B：期货投资者保障基金 C：自有资金 D：风险准备金
18、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准
C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
19、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的就是。A：投机者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投资者 20、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过向中国期货业协会申请从业资格。A：期货公司 B：期货交易所
C：所在从事期货经营业务的机构 D：期货监督管理机构的分支机构
21、在一个有家庭、企业、政府和国外的部门构成的四部门经济中，GDP是____的总和。
A：消费、总投资、政府购买和净出口 B：消费、净投资、政府购买和净出口 C：消费、总投资、政府购买和总出口 D：工资、地租、利息、利润和折旧
22、某投资者买入执行价格为3．4美元／蒲式耳的玉米看跌期权，当时玉米期货合约价格为3．3美元／蒲式耳时，则该投资者拥有的是。A：实值期权 B：极度实值期权 C：虚值期权
D：极度虚值期权
23、当市场情况如下图所示时，下列说法正确的有（）。A．图表明市场由反向市场转向正向市场 B．此图表明市场上基差走强
C．在t1时刻市场上现货价格高于期货价格 D．在t2时刻市场上现货价格高于期货价格
24、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当__。A．自身利益优先 B．公司利益优先 C．投资者利益优先
D．确保投资者的利益得到公平的对待
25、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。
A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润
B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A．期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载 B．期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述 C．期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏 D．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
2、根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有__。
A．控股股东的公司治理情况
B．控股股东近期是否受过行政处罚 C．控股股东的内部控制制度 D．控股股东的净资产
3、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，____应当承担赔偿责任。A：期货公司 B：客户
C：期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任 D：期货交易所
4、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的． A：监督 B：指导 C：领导 D：审核
5、下列关于价差交易的说法，正确的有__。
A．若套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，则进行买进套利 B．建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格 C．某套利者进行买进套利，若价差变大，则该套利者亏损
D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易
6、出于__的目的，可以买进看涨期权。A．获取价差 B．产生杠杆作用 C．限制风险
D．立即获得权利金
7、图5-1中关于K线图基本要素的标注，不正确的是（）。A．图中表示的是阳线 B．①为最高价 C．②为开盘价 D．③为开盘价
8、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是__。A．供给过旺，需求不足
B．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 C．近期合约价格高于远期合约价格
D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约
9、交割仓库给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任． A：未能及时交割
B：未履行货物验收职责 C：交割数量不符 D：因保管不善
10、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得（）。A．利用客户的交易编码进行期货交易 B．代客户下达交易指令
C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．代理客户进行期货交易
11、申请经理层人员的任职资格，应当（）。A．具有期货从业人员资格
B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试
D．具有相关学科教学、研究的高级职称
12、下列行为给期货公司带来风险的有。A：期货公司进行违法、违规活动 B：期货公司管理不善 C：期货公司客户穿仓
D：期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误
13、期货的保证金制度能够利用杠杆作用，以小博大。将风险与利润同时放大，期货投机的原则有__。A．充分了解期货合约 B．确定最高获利目标 C．确定最大亏损限度 D．确定投入的风险资本
14、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。A．操纵期货交易价格 B．欺诈投资者 C．内幕交易
D．编造并传播有关期货交易的虚假信息
15、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书
16、通常在下列哪一种情况下将导致本国货币贬值__ A．政局动荡 B．提高本国利率
C．实施紧缩的货币政策 D．外国资本大量流入
17、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院
18、根据不同的目的，限仓可以采取的形式有__。A．根据保证金数量规定持仓限额 B．对会员的持仓量限制 C．对客户的持仓量限制
D．对大客户的资格进行审查
19、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D．客户开户和交易流程、出入金流程 20、会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的__负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性
21、在威廉指标中，出现__情况可以考虑买入建仓。A．WMS%R为18 B．WMS%R为90 C．WMS%R进入低位后反弹，且价格继续下降 D．WMS%R几次撞底，局部形成双重底
22、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。A．平仓收益=权利金卖出价-买入价
B．履约收益=标的物价格-执行价格-权利金 C．最大损失是全部权利金，不需要交保证金 D．随着合约时间的减少，时间价值会一直上涨
23、期货结算部门的作用有__。A．担保交易履约 B．控制市场风险
C．组织和监督期货交易 D．计算期货交易盈亏
24、作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如__等做出决议。
A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划 C．拟定公司基本管理制度 D．增加或减少注册资本
25、在其他情况不变的条件下，会导致期权的权利金降低。A：期权的内涵价值增加 B：标的物价格波动率减小 C：期权到期日剩余时间减少 D：标的物价格波动幅度增大
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