2017年上半年安徽省证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券申报程序考试试卷

第一篇：2017年上半年安徽省证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券申报程序考试试卷

2017年上半年安徽省证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券申报程序考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是决定产品生产成本的基本因素。A．专有技术

B．由资本集中程度决定的规模效益 C．低廉的劳动力 D．优惠的原材料

2、__是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A．直接销售 B．网下发售 C．网上发售 D．银行间销售

3、将投资债券确定的投资收益的两倍投资于股票，也就是讲安全垫放大一倍，那么如果股票亏损的幅度在__以内，则基金仍能实现保本目标。A．20% B．30% C．40% D．50%

4、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。A．内幕交易行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为

5、基金管理公司最核心的业务是__。A．基金募集 B．投资管 C．基金销售 D．基金运营

6、下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。A．期权合约 B．互换合约 C．期货合约 D．远期合约

7、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．代理席位和自营席位 D．购入席位和售出席位

8、从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。A．公司股票的风险 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市场价值所表示的公司规模

9、在股份有限公司中，——决定公司的经营计划和投资方案。A．董事长 B．股东大会 C．董事会 D．总经理

10、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。A．开盘价 B．收盘价 C．最高价 D．最低价

11、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。A．12个月 B．24个月 C．6个月 D．3个月

12、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

13、关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

14、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

15、对基金信息披露质量的最低要求是__。A．通俗性 B．真实性 C．时效性 D．全面性

16、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。A．担保金额

B．最近1期末经审计的净资产 C．最近1期末经审计的总资产 D．债券总值 17、1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。A．夏普 B．费纳蒂 C．詹森 D．罗尔

18、中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。A．风险自负的营利性  B．不以营利为目的  C．由证券交易所管  D．经财政部批准设立

19、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-——内发出获准发行新股的公告。A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日

20、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括__。A．寻求司法保护权 B．选择经纪商的权利

C．要求经纪商保证最低风险的权利

D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

21、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较

22、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金

C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金

23、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。A．公司规模 B．股票价格行为 C．公司成长性

D．股票的风险特征

24、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。A．公示处分 B．警告

C．没收非法所得 D．罚款

25、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__来设立。A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、依据股票基金所持有的全部股票的__等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。

A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均市净率 D．净值收益率

2、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权

3、下面关于证券化率的说法中，错误的是__。A．证券市场市值/GDP B．证券市场市值/国家实物资产总价值

C．该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大 D．它是反映证券市场容量的重要指标

4、金融期货中最先产生的品种是__。A．单只股票期货 B．债券期货 C．利率期货 D．外汇期货

5、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40:1，则转换价格为__元。A．5 B．25 C．50 D．100

6、证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为__。A．公平性 B．流动性 C．风险性 D．公开性 E．收益性

7、关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现。以及经济价值对利息，税收、折旧摊销前利润

B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具 C．成长型的股票也能采用股息率的方法

D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要

8、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同业活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

9、归纳法与演绎法的主要区别在于__。

A．归纳法是从个别出发以达到一般性，而演绎法是从一般到个别 B．归纳法是从一系列特定的观察中发现一种模式，并代表所有给定事件的秩序；演绎法是从逻辑或者理论上得出个别事件所遵循的预期模式，并观察检验预期模式是否确实存在

C．在演绎法中，研究的角度是用经验去检验每一个推论，从而使得推论获得经验验证；在归纳法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论 D．归纳可以对事件所遵循模式的原因进行解释，演绎不能对事件所遵循模式的原因进行解释

10、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有__。

A．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

B．不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C．不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 D．律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

11、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。A．融资融券合同 B．担保协议

C．委托代理协议 D．托管协议

12、我国在1949～1958年之间共发行圈债__次。A．4 B．5 C．6 D．7

13、按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为__等。A．金融期货 B．金融远期合约 C．信用互换 D．金融互换

14、投资者委托买卖股票时要支付__。A．开户费 B．印花税 C．咨询费 D．佣金

15、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是__。

A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌 B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高 C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

16、熊猫债券是由（）依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。

A．国际投资银行 B．国际商业银行 C．国际开发机构 D．国际金融组织

17、实际上，大多数清算公司的清算价格总是__账面价值。A．低于 B．等于 C．高于 D．无关于

18、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止后（）个月内有效。A．3 B．4 C．5 D．6

19、__是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。A．市场部 B．机构理财部 C．财务部

D．信息技术部

20、于2006年1月1日起施行的修订后的《证券法》加强了证券公司的__。A．注册资本制度 B．公司治理结构 C．财务会计制度 D．内控制度

21、股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，并不等于股票价格。主要原因有__。

A．会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格

B．账面价值的计算要扣除优先股的股本总额

C．虽然会计价值往往与公司资产的实际价格相等，但账面价值的计算需考虑公司的负债总额

D．账面价值并不反映公司的未来发展前景

22、金融互换可分为__。A．货币互换 B．股票互换 C．利率互换

D．信用违约互换

23、长期国债的偿还期限一般在__。A．1年以上 B．3年以上 C．5年以上

D．10年或10年以上

24、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。A．发行公告

B．主承销商承诺函 C．发行人承诺函 D．盈利预测报告

25、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．场内交易员 B．营业部电脑系统 C．营业部终端处理机 D．交易所电脑主机

第二篇：2016年新疆证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行核准考试试题

2016年新疆证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债

券发行核准考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。

A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益

2、对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的（）。A．大股东 B．少数股东 C．控股股东 D．全部股东

3、公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．实现市场信息的公开化

D．上市公司对重大事项及时向社会公布

4、交易所交易基金又称为（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金

5、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。A．交收发生财产实际转移 B．清算发生财产实际转移

C．清算、交收均发生财产实际转移 D．清算、交收均不发生财产实际转移

6、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案

C．公司债务担保发生重大变更

D．公司的股利分配计划和增资计划

7、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

8、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股

9、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

10、证券公司自营业务的主要风险是__。A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．交易风险

11、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．可行性  B．齐备性  C．合规性  D．真实性 12、1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。A．国家计划委员会 B．国务院

C．中国人民银行

D．中国证券监督管理委员会

13、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

14、承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。A．5千万，8家 B．5千万，10家 C．3亿 8家

D．3亿，10家

15、基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

16、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债 B．融资券

C．特种金融债 D．国债

17、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。A．防止证券商的信用风险

B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D．简化操作手续

18、关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

19、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。A．10 B．8 C．5 D．3

20、债券质押式回购交易的申报操作类似于__。A．股票交易

B．凭证式国债交易 C．期权交易 D．期货交易

21、涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

23、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．5

24、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。A．10% B．30% C．50% D．70%

25、证券业协会的权力机构是__。A．会员大会 B．主席大会 C．股东大会 D．董事会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、外国居民在中国发行的人民币债券为__。A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券

2、在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过__个月。A．2 B．3 C．6 D．12

3、按照__细分是指根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。A．地理因素 B．人口因素 C．行为因素 D．心理因素

4、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。

A．先大后小 B． 先小后大 C．较大 D．较小

5、某公司上年年末支付每股股息为0.5元，预期回报率为15%，未来3年中超常态增长率为20%，随后的增长率保持为8%，则股票的内在价值为__。A．8.70元 B．8.50元 C．6.70元 D．5.90元

6、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满__年。A．2 B．3 C．4 D．5

7、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

8、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

9、国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的__等金融机构。A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司

D．信托投资公司

10、证券经纪商禁止发生下列__行为。A．泄露内幕信息

B．向客户保证交易收益 C．为客户提供融资、融券 D．接受客户全权委托

11、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

12、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者持有的股份兰；股份有限公司股本总额（）以上的股东。A．50% 30% B．50% 30% C．50% 50% D．30% 30%

13、股东权益包括__。A．资本公积 B．利润 C．股本 D．盈余公积

14、下列属于国务院鼓励的创新活动的有__。A．经营方式创新 B．业务创新 C．组织创新

D．激励约束机制创新

15、发行人和主承商必须在（）之前将确定的发行价格进行公告。A．股票配售 B．资金入账 C．网上发行 D．资金解冻

16、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。A．审议和通过理事会、总经理的工作报告 B．选举和罢免会员理事

C．制定和修改证券交易所章程 D．审定总经理提出的工作计划

17、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员__从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

18、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货

D．结构化金融衍生工具

19、关于记名股票，下列阐述正确的是__。A．不得转让

B．股东应在认购时一次缴足股款 C．股东可以分次缴纳出资

D．只有记名股东才能行使股东权

20、下列关于标准券的说法，正确的是__。

A．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

B．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

C．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

D．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

21、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

22、根据我国现行有关交易制度（）不可以进行回转交易。A．A股 B．B股 C．权证

D．企业债券

23、__用的是系统风险而不是全部风险。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．信息比率

24、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C．应在营业部采用统一的柜面交易系统 D．应建立交易数据安全备份制度

25、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

第三篇：甘肃省2016年证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行核准试题

甘肃省2016年证券从业《证券发行与承销》：可转换公司

债券发行核准试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。A．同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

2、结算参与人应使用其__完成新股申购的资金交收。A．资金账户 B．银行账户 C．证券账户

D．结算备付金账户

3、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。A．马柯威茨 B．理查德·罗尔 C．史蒂夫·罗斯 D．尤金·法玛

4、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券

5、__是指股票未来收益的现值。A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值

6、以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

7、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约束的债券是（）。A．武士债券 B．扬基债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券

8、下列说法错误的是__。

A．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度

B．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息 C．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

D．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任

9、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

10、依法持有并保管基金资产的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所

11、根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

12、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

13、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫__。A．底背离 B．顶背离 C．双重底 D．双重顶

14、下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益

C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

15、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

16、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统理论

D．传统折中理论

17、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A．证券投资基金 B．股票

C．封闭式基金 D．开放式基金

18、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

19、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。A．法人

B．实际控制人的上一级单位 C．关联人

D．国有控股主体或自然人

20、目前我国的主权财富基金主要由__运作。A．中国银行 B．中国人民银行

C．中国投资有限责任公司 D．中国国际金融有限公司

21、封闭式基金收益分配比例不得低于基金净收益的__。A．90% B．95% C．85% D．80%

22、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__ A．1.0% B．2.0% C．4.0% D．8.0%

23、甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

24、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．国务院

25、公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在组合投资理论中，有效证券组合是指__。A．可行域内部任意可行组合

B．可行域的左上边界上的任意可行组合

C．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合

D．可行域右上边界上的任意可行组合

2、按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有__。

A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价上下5% B．中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15% C．*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5% D．非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%

3、回购期限一般最长不超过__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

4、债券回购交易是在债券现货交易的基础上__的一种交易品种。A．派生出来 B．同向 C．附加 D．对冲

5、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括__。A．期货类资产的远期合约 B．债权类资产的远期合约 C．股权类资产的远期合约 D．远期汇率协议

6、根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经__认定的其他机构代为办理。A．中国人民银行 B．证券交易会

C．中国证券业协会基金业委员会 D．中国证监会

7、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为__。A．成交面额的0.05% B．成交面额的0.1% C．成交面额的0.15% D．暂不收取

8、证券投资政策包括确定__。A．投资目标 B．投资规模 C．投资对象

D．投资组合的修正

9、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

10、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有__。

A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股 B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

11、通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即（）。A．到期收益率

B．投资组合内部收益率 C．现实复利收益率

D．加权平均投资组合收益率

12、对于虚拟资本的定义，下列描述正确的是__。

A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C．虚拟资本是有价证券的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

13、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于__将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前 B．当日闭市后 C．次日开市前 D．次日开市后

14、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．2% B．3% C．4% D．5%

15、北方公司发行的可转换债券的债券面额为1000元，规定其转换比例为60，则其转换价格为__元。A．15 B．16.67 C．20 D．60

16、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A．现金比例 B．资产比例 C．债券比例 D．股票比例

17、证券业从业人员诚信信息的用途有__。

A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C．作为证券从业机构招聘人员的参考

D．作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

18、股份的含义有__。

A．它代表了股份有限公司的市场价值

B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务 C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值 D．它是股份有限公司资本的构成成分

19、以下各项中，不属于指数化方法的是__。A．分层抽样法 B．优化法

C．收益最大化法 D．方差最小化法 20、下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是__。A．是以样本股每日最高价之和除以样本数

B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数

C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性 D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

21、标的证券为股票的，应当符合的条件有__。A．在交易所上市交易满2个月

B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 C．股东人数不少于1000人

D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

22、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有__。A．工商企业 B．金融机构 C．个人

D．政府及其机构 23、2005年对《公司法》修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

24、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。A．风险控制制度 B．员工自律

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

25、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。A．自然人账户 B．法人账户

C．境外投资者账户 D．基金账户

第四篇：2015年下半年贵州证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行申请考试试题

2015年下半年贵州证券从业《证券发行与承销》：可转换

公司债券发行申请考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当__。A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务 B．直接没收该资产 C．追究其刑事责任 D．对其进行罚款

2、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

3、我国封闭式基金实行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

4、ETF的受托人一般为__。A．证券交易所 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司

5、投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东

B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25% C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任

6、某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。

A．货币市场基金 B．债券基金 C．混合基金 D．股票基金

7、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。A．1 B．2 C．3 D．5

8、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__ A．申购费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金管理费 9、2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A．《证券投资基金管理暂行办法 B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法 D．《开放式证券投资基金试点方法》

10、保荐机构在1个自然内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

11、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）A.B.C.D.12、基金管理公司的督察长由__聘任。A．总经理 B．董事会 C．独立董事

D．基金份额持有人大会

13、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．20 B．7 C．10 D．3

14、以下不属于基金设立合规性审查内容的是__。A．法律文件是否合规 B．风险揭示是否充分

C．基金持有人利益的保护机制是否健全 D．设立的可行性

15、（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

A．重组亏损企业保障就业的 B．具有领先科技成果的

C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．可以改善市场公平竞争条件的16、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

17、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。A．6 B．4.5 C．3 D．2

18、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间协商 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

19、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

20、恶性通货膨胀的年通胀率达__ A．10%以下 B．两位数

C．三位数以上 D．四位数以上

21、对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10%

22、发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注__，在国有法人股股东之后标注__，并披露前述标识的依据及标识的含义。A．“SS”；“SLS” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SL” D．“SS”；“LSL”

23、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是__。A．年末存货 B．营业成本 C．营业收入 D．年初存货

24、发行人应列表披露最近（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。A．3 B．2 C．1 D．半

25、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要__个或__个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。A．1，1 B．2，2 C．3，3 D．4，4

2、创立大会可以行使的职权有（）。A．审议发起人关于公司筹备情况的报告 B．通过公司章程

C．选举董事会、监事会成员

D．对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核

3、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括__。A．存券银行 B．托管银行

C．基础证券发行公司 D．外汇交易所

4、第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（）。A．一般要求 B．参考要求 C．最高要求 D．最低要求

5、公司型证券投资基金反映的是__关系。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

6、养老基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到（）。A．基金的风险容忍度、投资目标等因素

B．确定总体资产配置可以选择资产类型及目标 C．确定投资管理结构并选择外部资产管理人

D．养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整

7、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。A．商誉

B．非专利技术 C．土地使用权 D．商标权

8、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。A．发行人 B．承销人 C．投资者

D．证券交易所

9、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。A．设立并持续经营3年以上(含3年)B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C．最近1年净资本不低于净资产的50% D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%

10、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折合数 D．折算率

11、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命

12、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券

C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券

13、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是__。A．保险市场 B．基金市场

C．回购协议市场 D．商业票据市场

14、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A．7 B．10 C．15 D．30

15、专人服务是为投资额较大的__提供的最具个性化的服务。A．个人投资者 B．集体投资者 C．机构投资者 D．机关投资者

16、衡量股票投资收益水平的指标主要有__。A．股利收益率 B．再投资收益率 C．持有期收益率

D．股份变动后持有期收益率

17、在企业债券的募集说明书中，发行人的基本情况主要有__。A．历史沿革 B．股东情况

C．公司治理和组织结构

D．发行人与母公司、子公司等投资关系

18、股票交易中的竞价方式主要有__。A．口头竞价 B．书面竞价 C．集合竞价 D．连续竞价

19、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

20、基础资产价格与期权价格的关系是__。A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低 C．基础资产价格与期权价格无明显关系

D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平

21、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

22、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

23、利率期限结构的形成主要是由__决定的。A．对未来利率变化方向的预期 B．流动性溢价 C．市场分割

D．市场供求关系

24、中国证监会在__年加入了证监会国际组织。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

25、上市公司向原股东配售股份应当采用__发行。A．代销方式 B．全额包销 C．自销方式 D．余额包销

第五篇：天津证券从业《证券发行与承销》第九章：证券公司债券的发行与承销考试试卷

天津证券从业《证券发行与承销》第九章：证券公司债券的发行与承销考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、（）不是平衡型基金的特点。A．风险比较低

B．分别投资于两种不同特性的证券上 C．成长潜力不大 D．成长潜力比较大

2、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．3 B．6 C．9 D．12

3、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。

A．证券公司治理结构健全 B．证券公司内部控制有效 C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

4、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。A．客户融资买入证券的权益归客户所有 B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有

5、以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。A．投资期限 B．税收考虑

C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

6、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是__。A．分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围 B．确定各情景发生的概率

C．预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性

D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

7、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。A．10% B．15% C．20% D．25%

8、在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是__。

A．账外自营

B．使用他人名义自营 C．建立专用账户自营 D．自营账户转让

9、在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．过度自信

10、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B．证券公司在资产管理业务中管理不善

C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D．证券公司高级管理人员营私舞弊

11、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型

12、证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

13、基金管理人与托管人之间是__。A．所有者与经营者 B．受托者与委托者 C．委托者与受托者 D．经营者与监管者

14、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。A．两者一样 B．甲 C．乙

D．不能判断

15、下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是__。A．两者都不具有股东权利

B．两者区别主要在于利率的可转换性

C．在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入 D．可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份

16、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。A．国债和企业债 B．国债和金融债 C．金融债和企业债 D．金融债和公司债

17、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．商业银行

D．中国农业银行

18、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。A．公司经营状况

B．市场上其他证券价格或者银行存款利率 C．普通股股息

D．股票市场市盈率

19、一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。A．管理费 B．托管费 C．运作费 D．宣传费

20、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。A．客户的身份

B．客户的财产及收入情况 C．证券投资经验 D．客户的家庭情况

21、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．500 B．2000 C．3000 D．5000

22、下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》 23、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券 B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券

D．附认股权证的公司债券

24、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__ A．1.0% B．2.0% C．4.0% D．8.0%

25、证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。A．理财产品 B．有价证券 C．企业债券 D．基金份额

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。A．累计投标询价 B．询价 C．上网竞价 D．协商定价

2、常见的参考利率有__。A．国债利率 B．联邦基金利率

C．伦敦银行问同业拆放利率 D．欧洲美元定期存款单利率

3、__主要是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，通过构造对冲头寸规避或抑制风险暴露，以满足不同风险管理者的需求。A．无套利均衡分析技术 B．分解技术 C．组合技术 D．整合技术

4、证券交易所质押式回购的报价方式是以每百元资金的到期__进行报价。A．年收益率 B．利息收入 C．日收益率 D．到期回购价

5、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。A．现金

B．可转换债券

C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

6、关于债券的特征，下列说法中正确的是（）。A．债券持有人无权参与企业决策 B．不能折价发行

C．具有清算分配上的优先权 D．债券代表一种债权债务关系

7、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。A．少于30日，并不得超过45日 B．少于30日，并不得超过60日 C．少于30日，并不得超过75日 D．少于60日，并不得超过90日

8、《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有__。A．公司名称 B．股票的编号

C．公司登记成立的日期

D．票面金额及代表的股份数

9、__是指内部人往往可以利用其特殊地位提前于投资者获得公司尚未公布的信息，或者掌握比普通投资者更多的信息，并以此获得超额回报。A．小公司效应 B．低市盈率效应 C．日历效应

D．遵循内部人的交易活动

10、证券公司的__必须经证券监督管理机构批准。A．变更持有10%以上股权的股东、实际控制人 B．设立、收购或者撤销分支机构 C．变更公司章程中的一般条款 D．变更业务范围或者注册资本

11、国际证券市场发展现状与趋势主要表现在__。A．证券市场一体化 B．投资者法人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化

12、新税法于__起正式施行，对我国包括上市公司在内的内资企业的净利润增长将带来积极的预期。A．2007年1月1日 B．2007年7月1日 C．2008年1月1日 D．2008年7月1日

13、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（）。A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金的资金来源发生了重大变化

14、公司型基金以__的方式募集资金。A．吸收存款 B．发售基金份额 C．公益赞助 D．发行股份

15、关于证券投资基金业务，下列说法正确的有__。

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D．基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

16、评估证券组合业绩的基本原则是__。A．仅考虑组合收益的高低

B．仅考虑组合所承担风险的大小 C．仅考虑管理者的技能

D．既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小

17、企业有下列（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B．以非货币资产对外投资

C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产

D．合并、分立、破产、解散

18、目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有__。A．技术分析法 B．心理分析法

C．证券组合分析法 D．基本分析法

19、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，__。A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B．当日申购的基金份额，同日可以赎回

C．当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额 D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

20、债券投资面对的赎回风险来源于（）。A．持有债券的变现难易程度

B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 C．债券投资者的再投资风险可能加大 D．债券投资者的资本增值潜力受到限制

21、证券投资基金的作用包括__。A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B．有利于证券市场的稳定与发展 C．增加了金融风险

D．加剧了金融市场波动

22、对给定的终值计算现值的过程称为__。A．映射 B．贴现 C．回归 D．转换

23、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

24、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

25、可以召集基金份额持有人大会的有__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．代表基金份额10%以上的基金份额持有人 D．基金管理公司董事会