认证规则

第一篇：认证规则

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认证规则

行政诉讼认证是法官对证据三大属性，即客观性、合法性、关联性所进行的综合审查判断。

（一）［证据裁判主义规则］

即人民法院裁判行政案件，应当以证据证明 的案件事实为依据（53条）。虽然只有这短短的一句话，但它却具有划时代的意义，标志着以客观事实作为裁判依据时代的结束，开创了以法律事实为基础证据 裁判主义”的新纪元。以事实为根据，以法律为准绳”，这是一个几乎家喻户晓的口号，并同时为我国三大诉讼和人民法院组织法所确认（刑事诉讼第6条、民事 诉讼第7条、行政诉讼法第4条），被奉为诉讼的基本原则。该原则本无可厚非，但过去一般都认为，以事实为根据”就是要求司法人员在审理案件过程中，必须 以客观存在的案件事实为依据。由于案件都是发生在过去的事情，法官通过证据重建”的案件事实，只能是带有主观色彩的虚拟”的事实。因此，客观事实” 在诉讼中是不能实现的，诉讼也没有必要达到客观真实。

德国学者Karl Larenz（拉伦兹）在《法学 方法论》中，将案件事实分为事实上发生的案件事实”即客观事实、作为陈述的案件事实”即主观事实和法律上的事实”。事实上发生的案件事实”具有不 可

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回复性；作为陈述的案件事实”，则具有多变性，不同的人、不同的时间、不同的地点对同一事实的陈述就可能不一样。唯有法律上的事实”是通过诉讼程序 最终认定的事实，具有可接受性”。依照完善的证据立法和科学的证据规则就可以实现法律事实与客观事实在一定程度上的重合。法官的任务就是通过证据去查明 和认定法律中规定的案件事实”。

（二）［非法证据排除规则］

非法证据，指以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的证据（58条）。非法证据的17种情形：

（1）未经庭审质证的证据；（2）经合法传唤，被告无正当理由拒不到庭质证，且需要依法缺席判决的，被告方提供的证据；（3）证人根据其经历所作的判 断、证人的推测或者评论；（4）严重违反法定程序收集的证据材料；（5）以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料；（6）以引诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料；（7）当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料；（8）在中华人民共和国领域以外或者在中华人民共和国香港特 别行政区、澳门特别行政区和台湾地区形成的未办理法定证明手续的域外证据材料；（9）当事人无正当理由拒不提供原件、原物、又无其他证据印证，且对方当事 人不予认可的无法印证的复制件或者复制品；（10）被当事人或者他人进行技术处理而无法辩明真伪的证据材料；（11）不能正确表达意志的证人提供的证言；（12）被告及其诉讼代理人在作出具体行政行为后或者在诉讼程序中自行

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收集的证据；（13）被告在行政程序中非法剥夺公民、法人或者其他组织依法享有的陈 述、申辩或者听证权利所采用的证据；（14）原告或者第三人在诉讼程序中提供的、被告在行政程序中未作为具体行政行为依据的证据（60条）；（15）复议 机关在复议程序中收集和补充的证据，或者作出原具体行政行为的行政机关在复议程序中未向复议机关提交的证据，不能作为人民法院认定原具体行政行为合法的依 据。（61条）（16）鉴定人不具备鉴定资格；鉴定程序严重违法；鉴定结论错误、不明确或者内容不完整的鉴定结论（62条）。（17）不具备合法性和真实 性的其他证据材料（57条）

（三）［补强证据规则］

所谓补强 证据是指某一证据不能单独作为认定案件事实的根据，只有在其他证据予以佐证补强的情况下，才能作为定案证据。补强证据规则是对法官自由裁量的限制。在国 外，补强规则通常适用于言词证据，而我国不仅适用于言词证据，还适用于视听资料、书证、物证等。补强证据应当具备两个条件：第一，必须具备证据资格。第 二，与被补强的证据材料相结合才能证明案件事实。我国的民事诉讼法第69条及其司法解释最先规定了补强规则，规定人民法院对视听资料应当辩明真伪国，并结 合本案的其他证据审查确定能否作为认定事实的根据。补强证据主要有以下几类：

未成年人所作的与其年龄和智力 状况不相适应的证言；与一方当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人所作的对该当事人有利的证言，或者与一方当事人有不利关系的证人所作的对该当事人不利 的证言；应当出

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庭作证而无正当理由不出庭作证的证人证言；难以识别是否经过修改的视听资料；无法与原件、原物核对的复制件或者复制品；经一方当事人或者他 人改动，对方当事人不予以认可的证据材料；其他不能单独作为定案依据的证据材料（71条）。

（四）［最佳证 据规则］

所谓最佳证据规则，是指数个证据对某一特定的与案件有关的事实都有证明力，只能采用可能得到的最令 人信服和最有说明力的证据予以证明的制度。在英美法系国家，最佳证据规则的适用范围限于书证，即对书证内容真实性的最佳证据方式是出示原件，副本、抄件、复印件都是第二手或第二手以下的材料。行政诉讼最佳证据规则的主要内容有：

国家机关以及其他职能部门依职权 制作的公文文书优于其他书证；鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和证人证言；原件、原物优于复制 件、复制品；法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论；法庭主持勘验所制作的勘验笔录优于其他部门主持勘验所制作的勘验笔录；原始证据优于传来 证据；其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言；出庭作证的证人证言优于未出庭作证的证人证言；数个种类不 同、内容一致的证据优于一个孤立的证据（63条）。

以有形载体固定或者显示的电子数据交换、电子邮件以及其 他数据资料，其制作情况和真实性经对方当事人确认，或者以公证等其他有效方式予以证明的，与原件具有同等的证明效力（64条）。

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（五）［自认证据规则］

自认仅指一方当事人对对方当事人所主张的不利于己的案件事实 承认其真实的意思表示，不包括对对方诉讼请求的认诺。对自认，我国学者的观点不尽一致。分歧的焦点主要在于自认的客体是否包含对对方当事人诉讼请 求的认诺。分歧产生的原因是长期以来，我国证据理论研究拘泥于证据立法实践，一直未引入英美及大陆法系国家关于自认的概念和学说。理论研究和司法 实践中，对自认习惯于以当事人承认”这个概念来表述。然而当事人承认”这个概念的内涵，在不同的专著中并不是一致的，有的仅指自认，有的还包 括认诺。本司法解释仍沿用了这一概念，并且赋予了其特定的涵义，即：

（1）在庭审中一方当事人或者其代理人 在代理权限范围内对另一方当事人陈述的案件事实明确表示认可的，人民法院可以对该事实予以认定。但有相反证据足以推翻的除外（65条）；（2）在行政赔偿 诉讼中，人民法院主持调解时当事人为达成调解协议而对案件事实的认可，不得在其后的诉讼中作为对其不利的证据（66条）；（3）在不受外力影响的情况下，一方当事人提供的证据，对方当事人明确表示认可的，可以认定该证据的证明效力；对方当事人予以否认，但不能提供充分的证据进行反驳的，可以综合全案情况审 查认定该证据的证明效力（67条）。

（六）［司法认知与推定规则］

司法认知是证据学上的一个基本问题。所谓司法认知，也称审判上的认知，是指法院以宣告的形式直接认定某一个事实的真实性，以

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消除当事人无 谓的争议，确保审判顺利进行的一种诉讼证明方式。英美法系和大陆法系国家关于司法认知的认识都是极为深入的。司法认知是举证责任的例外情形，当事人在其主 张可因属自然规律、众所周知的事实使法官无需进一步认定时，司法认知制度的优势便显示出来了。

推定作为法律 概念，有多种表述方式，其一般意义为：推定是一种法律规则，根据制定法或者判例，根据已知的事实可以认定推定事实存在，除非有相反的证据推翻这种推论。其 中前一事实称为基础事实，后一事实称为推定事实。需要注意的是，推定是一种证据规则，而非证据，分为事实推定和法律推定。法律推定指根据法律的规定，当某 一事实条件存在时，必然推定另一事实的存在。如婚姻关系期间所生子女即是婚生子女的推定。事实推定是指法庭依据日常生活经验法则就某一已知事实推论出未知 事实的证明规则。如聋哑人听不见声音等。该规则主要有以下三个条文：

下列事实法庭可以直接认定：

众所周知的事实；自然规律及定理；按照法律规定推定的事实；已经依法证明的事实；根据日常生活经验法则推定的事实。前款1、3、4、5项，当事人有相反证据足以推翻的除外。（68条）

原告确有证据证明被告持有的证据对原告 有利，被告无正当事由拒不提供的，可以推定原告的主张成立（69条）。

生效的人民法院裁判文书或者仲裁机构 裁决文书确认的事实，可以作为定案依据。但是如果发现裁判文书或者裁决文书认定的事实

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有重大问题的，应当中止诉讼，通过法定程序予以纠正后恢复诉讼（70 条）。

 抽象行政行为纳入行政复议范围的可行性 http://s.yingle.com/w/xz/624792.html

 处理严重危害社会治安秩序的突发事件有何规定 http://s.yingle.com/w/xz/624791.html

  不作为即违法 http://s.yingle.com/w/xz/624790.html 身份证

复

印

件

使

用

注

意

事

项

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 行政诉讼法第1章第31节标题：证据种类 http://s.yingle.com/w/xz/624788.html

 我国公民居民身份证的有效期是有什么法律规定（2018年最新版）的 http://s.yingle.com/w/xz/624787.html

 湘潭市行政复议调解工作程序规定（征求意见稿 http://s.yingle.com/w/xz/624786.html

 三年不做任何决定商标委首次被诉行政不作为 http://s.yingle.com/w/xz/624785.html

 出现部分撤销的判决的条件

http://s.yingle.com/w/xz/624784.html

 监察人员在什么情况下应当回避

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 强制执行查封房子期限是多久

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 行政复议被申请人的范围包括哪些行政主体 http://s.yingle.com/w/xz/624781.html

 本案中吴某是否具有村民资格

http://s.yingle.com/w/xz/624780.html

 投标违法所得认定方式是如何的

http://s.yingle.com/w/xz/624779.html

 行政复议申请人必须是行政管理相对人吗 http://s.yingle.com/w/xz/624778.html

 什么是行政公益诉讼中的“公益” http://s.yingle.com/w/xz/624777.html

 侵犯残疾人合法权益的行为应当承担什么法律责任 http://s.yingle.com/w/xz/624776.html

 起诉欠钱不还的诉讼费和执行费

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 申请行政许可有几种方法

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 《行政诉讼法》直接列举的行政案件受案范围 http://s.yingle.com/w/xz/624773.html

 怎么写行政复议申请书

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 案发后召回违法所得是什么意思

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 行政附带民事诉讼的审理程序

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 强制执行拖欠工资案件期限是多久 http://s.yingle.com/w/xz/624769.html

 当事人向工商行政管理机关申请调解合同争议应当符合哪些条件 http://s.yingle.com/w/xz/624768.html

 山西省行政复议调解和解办法

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  什么是行政诉讼 http://s.yingle.com/w/xz/624766.html 行政拘

留

诉

讼

期

限

是

多

久

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  如何理解行政监察 http://s.yingle.com/w/xz/624764.html 为什么凡是违法行为都必须追究法律责任 http://s.yingle.com/w/xz/624763.html

 低保申请书格式低保申请书范文格式模板 http://s.yingle.com/w/xz/624762.html

 如何申请税务行政复议

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 怎样申请法院强制执行

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 工伤行政附带民事诉讼的必要性有哪些 http://s.yingle.com/w/xz/624759.html

  环境保护法 http://s.yingle.com/w/xz/624758.html 劳动仲

裁

强

制

执

行

怎

么

申

请

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 行政判例的形式和内容是什么

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 检察官不得兼任特定职务的法律规定2018最新 http://s.yingle.com/w/xz/624755.html

 行政拘留可以保释吗

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  海事行政复议程序 http://s.yingle.com/w/xz/624753.html 行政诉讼法第1章第18节标题：限制人身自由案 http://s.yingle.com/w/xz/624752.html

 如何申请无船承运人

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 行政拘留期限如何计算

http://s.yingle.com/w/xz/624750.html

 在哪些情况下，政府会收回廉租住房或停发租赁补贴 http://s.yingle.com/w/xz/624749.html

 行政复议与终局裁决

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  什么是证据 http://s.yingle.com/w/xz/624747.html 没有财产线索可不可以申请强制执行 http://s.yingle.com/w/xz/624746.html

 行政诉讼附带民事诉讼

http://s.yingle.com/w/xz/624745.html

  劳服企业认定条件 http://s.yingle.com/w/xz/624744.html 行政复

议

第三

人的法

律

地

位

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 具体哪些行政行为应该公开

http://s.yingle.com/w/xz/624742.html

   行政执法的特征 http://s.yingle.com/w/xz/624741.html 什么是行政复议 http://s.yingle.com/w/xz/624740.html 详解中

国

行

政

处

罚的决

定

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 检察官保护的法律规定2018最新

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 最高人民法院关于《人民法院审理治安行政案件具体应用法律的若干问题的暂行 http://s.yingle.com/w/xz/624737.html

 强制戒毒2年是怎么过的

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 检举与控告有什么区别

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 司法化之推动行政复议的制度变革 http://s.yingle.com/w/xz/624734.html

 郑州市人民政府关于印发郑州市人民政府应诉规则的通知 http://s.yingle.com/w/xz/624733.html

 《行政监察法》规定的处分形式

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 被强制执行公司没钱怎么办

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  请求赔偿的权利 http://s.yingle.com/w/xz/624730.html 行政复

议的受

案

范

围

是

什

么

http://s.yingle.com/w/xz/624729.html

 行政处罚原则有哪些内容

http://s.yingle.com/w/xz/624728.html

 北京市高级人民法院关于印发《关于执行＜最高人民法院关于专利法 http://s.yingle.com/w/xz/624727.html

  “五五宪草” http://s.yingle.com/w/xz/624726.html 执行庭执行的程序是什

么样子的

http://s.yingle.com/w/xz/624725.html

 大通县法院首发行政审判“白皮书” http://s.yingle.com/w/xz/624724.html

 进口网游产品内容审查注意事项http://s.yingle.com/w/xz/624723.html

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 复议申请人不会被加重处罚

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 法院离婚强制执行期限

http://s.yingle.com/w/xz/624721.html

 法院审理行政案件依据什么

http://s.yingle.com/w/xz/624720.html

 社会抚养费标准的法律法规

http://s.yingle.com/w/xz/624719.html

 行政拘留期限的规定(2018)http://s.yingle.com/w/xz/624718.html

 行政复议和行政诉讼的联系与区别 http://s.yingle.com/w/xz/624717.html

 如何推选村民小组长

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  哪些人有义务作证 http://s.yingle.com/w/xz/624715.html 行政机关违法实施行政许可承担赔偿责任 http://s.yingle.com/w/xz/624714.html

 超市特许经营合同范本

http://s.yingle.com/w/xz/624713.html

 行政复议强调解 柔性执法促和谐

http://s.yingle.com/w/xz/624712.html

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 对交通事故认定书不服怎么办

http://s.yingle.com/w/xz/624711.html

 行政判决执行与行政执行与行政强制执行的比较 http://s.yingle.com/w/xz/624710.html

 《中华人民共和国治安管理处罚法》 http://s.yingle.com/w/xz/624709.html

 什么是行政诉讼附带民事诉讼

http://s.yingle.com/w/xz/624708.html

 怎么申请网络文化经营许可证

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 行政诉讼法第1章第8节标题：民族平等原则 http://s.yingle.com/w/xz/624706.html

 可否请人帮忙申请行政复议

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 强制执行是不是都要查工资

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 外籍人士如何申请卫星接收装置

http://s.yingle.com/w/xz/624703.html

 工伤行政诉讼现行立法的缺陷有哪些 http://s.yingle.com/w/xz/624702.html

 被行政拘留十五天会马上放人吗

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 山东省行政复议条例

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 立法应当依照法定的权限和流程

http://s.yingle.com/w/xz/624699.html

 遂平城管围攻民警并押至公安局“理论”三名城管被拘 http://s.yingle.com/w/xz/624698.html

 行政复议与信访工作的区别与联系 http://s.yingle.com/w/xz/624697.html

 行政拘留可以探视吗

http://s.yingle.com/w/xz/624696.html

 出入境动植物检疫的主要流程有什么 http://s.yingle.com/w/xz/624695.html

 民事行政诉讼中法院错了如何赔

http://s.yingle.com/w/xz/624694.html

 如果被告人没钱和财产执行有用吗 http://s.yingle.com/w/xz/624693.html

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第二篇：产品安规认证总结

1通过学习了解到我司产品可靠性中心认证组 负责提供安规关键元器件清单、确认检验要求。CCC/UL证书有效性的确认工作。IQC根据与安全有关的关键件定期确认检验要求，协周TQC定期向供应商索取关键件的定期确认检验报告（每年12月份索取一次）对供应商提供关键件进行检验与验证。负责对供应商提供关键件的定期确认检验报告的有效性进行确认。供应中心协助IQC获取相应的资料。可靠性实验室负责协助IQC提交的CCC认证部分安规关键元器件的进行确认检验。料件认证课

负责首次做认证产品向供应商索取关键件和材料的检验报告。制定认证产品所使用关键件的承认规范检验项目和技术要求

3C认证所管管制的关键器件清单有：a)电线组件；b)器具插座（输入插座，输出插座）；c)印刷电路板（PCB）；d)滤波器；e)塑胶类零件； f)电源；g)直流风扇； h)其他3C程序书中规定的零件： ●保险丝；电源开关； 变压器；电容；光电耦合器；与电磁兼容有关的元器件等。

关键元件的要求：

电线组件(包含插头、线、连接器)的要求：

a)检验项目：标志；极性；尺寸；拔出力；电器强度；分断能力；机械强度；耐热和抗老化能力；绝缘材料的耐热性与阻燃性； b)检验要求：每年核查3C证书的有效性 器具插座（输入插座，输出插座）的要求： a)检验项目(同电线组件的要求)b)检验要求：核查3C证书的有效性，不少于每年一次核查； 印刷电路板（PCB）的要求：

a)提供PCB板的CCC认证证书,每年提供一次（PCB空板要求做有CQC志）； b)每年做一次可燃性试验，必须符合相应的等级要求(可由供应商提供)。

滤波器的要求：送样测试通过后其品牌、型号不能改变，如果需更改必须重送样测试。塑胶类零件的要求：

a)每年提供一次符合GB4943-2001 附录A标准的耐热和防火试验的测试报告 b)与供应商签署采购协议，锁定塑胶的品牌与型号。电源的要求：

a)外置电源要求每年核查一次3C证书的有效性，是否包含此型号；铭牌上是否标有3C标志。b)内置电源要求每年核查一次3C证书的有效性。

直流风扇的要求：a)每年一次的堵转过载测试

其他与电磁兼容有关元件的要求：送样测试通过后其品牌、型号不能改变，如果需更改必须重送样测试。对关键器件的其他要求

认证产品例行检验与确认检验程序（3C，UL等）例行检验由制造测试人员在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的100%检验，通常检验后，除包装和贴标签外，不再进一步加工；检验项目有抗电强度与接地电阻。确认检验的检验项目：标志与说明，电气结构检查，接触电流和保护导体电流，抗电强度，接地电阻由内部进行，频次1次/半年或1次/批※①；电源端子传导骚扰电压，辐射骚扰场强，谐波电流，防雷击试验，委托检测频次为至少1次/2年；确认检验实施：认证组依据《3C例行确认检验管控表》上所管控 的时间提前两个月申请进行产品的确认检验实施：

a)对于确认检验标准在可靠性实验室认可测试能力范围内的由认证组向可靠性实验室提申请。

b)对于确认检验标准不在可靠性实验室认可测试能力范围内的，由认证组向客户提申请由客户完成测试。

c)对于可靠性实验室和客户都无法完成测试的项目，由认证组联系第三方检验机构完成确认检验，第三方检验机构应是国家或行业管理部门授权的机构。所需费用需提交给市场中心与客户协商。抽样方法：按每个产品和型号随机抽取2台进行检测。委托外测按产品随机抽取一个型号进行委托测试。

WI-Q-02036认证标志保管与使用控制程序

计划及采购管理部负责按要求申请购买标志

仓储课负责印刷认证标志的保管，废弃标志的回收及销毁。制造中心负责印刷认证标志的正确使用。

供应链质量部与负责对认证标志的使用实施监督检查，确保通过CCC认证的产品加贴认证标志；未通过认证的产品或印刷、模压证书已过期的产品不能加贴认证标志。

产品工程认证组负责CCC标志批文的申请和年审和监督CCC标志正确使用方式等

标志样式：

上图包含安全与电磁兼容的 基本标样 图标的规格大小按《强制性产品认证标志管理办法》制作选样。

认证标志的监督管理：

公司使用CCC标志的方法有两种：一是向CCC认证标志发放管理中心申购CCC标志贴纸；二是获得CCC标志批文后，直接在产品本体上丝印CCC标志。

申请CCC标志印刷，由产品工程部（认证部）填写《印刷/模压标志申请书》（表一）、《印刷/模压标志申请书方案》（表二），对印刷标志的制作方式、使用数量、标志管理码编写以及标志的规格尺寸、颜色、印刷位置进行说明和规定。申请认证标志的规格严格按照认监委颁发的标准规格认证标志进行比例缩放。须在获得批准后才能进行标志印刷。

标志有效限期:自行印刷认证标志有效使用期限为1年,当该产品的印刷、模压认证标志使用的有效期到期时，仍需继续使用，则由产品工程认证组向认证机构重新申报审批后才能使用，再由采购申请丝印印刷

初始工厂检验（工厂质量保证能力的检查）工厂检查前，工厂需预备以下文档以备检查： a)采购管理程序、供应商选择和评估程序； b)供应商评估资料和合格供应商名录； c)申请认证产品工艺流程图；

d)关键元器件清单和关键元器件3c证书； e)营业执照、税务登记等； f)新产品检测报告；

g)软件程序控制（软件管理）； h)产品总装图、电气原理图；； i)测试程序； j)物料检验记录； k)生产厂的组织结构图；

L)例行检验用关键仪器设备清单； m)质量总负责人任命书； n)相关的程序文件；

o)需要时所要求提供的其它有关资料（如有CB测试报告请提供）。认证产品一致性的控制

工厂检查时，应在生产现场对申请认证的产品按照每个制造商，每种产品至少抽取一件样品进行一致性检查，产品一致性检查内容包括目证试验和核实以下内容：

a)认证产品的铭牌和包装箱上所标明的产品名称，规格型号，电源额定值，警告语句与认证机构确认的型式试验报告是否一致； b)认证产品的结构（主要涉及为安全电磁兼容性能的结构，包括内部布线，电源安装位置，外壳开孔等是否与型式试验报告描述的相一致，如电源适配器是单独认证，则对电源适配器的标记，标识进行检查，如电源适配器不是单独认证的，则需查电源适配器与安全有关的结构与型式试验报告的结构是否一致；

c)直插式AC适配器的插头尺寸是否符合GB1002要求的结构形状；电气强度检验要求符合GB2099.1；分断能力符合GB2099.2标准 d)认证产品所用安全关键件和材料和对电磁兼容性能有影响的元器件与认证机构确认的型式试验报告是否一致； 目证试验时，安全性能按GB4943标准中型式试验的试验要求至少进以下列适用试验： I类设备：耐压试验 接地电阻 II 类设备：耐压试验

工厂检查范围：工厂质量保证能力检查和产品一致性检查应覆盖申请认证产品的所有加工场所 初始工厂检查时间

一般情况下，型式试验合格后，再进行初始工厂检验，根据需要型式试验和工厂检查也可以同时进行，工厂检查原则上应在型式上应在型式试验结束后一年内完成，否则应重新进行型式试验，初始工厂检查时，工厂应生产申请认证范围内的产品工厂检查时间根据所申请认证产哗啦啦 单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模和分布，一般为1至4个人日； 检查结论

检查组向认证机构报告检查结论，工厂检查存在不符合项时，工厂应在认证机构规定的期限内完成整改，认证机构采取适当方式对整改结查实进行验证，未能按期完成整改的，按工厂查检结论不合格处理。认证结果评价与批准

认证机构对型式试验结论、工厂检查结论进行综合评价，评价合格后，颁发认证证书。型式试验结论、工厂检查结论任一不合格的，认证机构不予批准认证申请，认证终止。

UL认证所管制的关键器件清单有：

a)内部线材；

b)电源线（双头可拔式和单头不可拔式）； c)印刷电路板（PCB）； d)标示标签； e)塑胶类零件； f）电源。g)其他UL程序书（FUS Procedure）中规定的零件： 保险丝，开关、端子座、电容、电器套管、插座、连接器等。

关键元件供应商的要求

内部线材（裁线或线材加工厂）的供应商要求： a)所用的零部件通过UL认证； b)生产厂家通过UL认证；

c)出货时在外包装箱要贴“WIRING HARNESS”标签(如附件1)； 电源线（双头可拔式和单头不可拔式）的供应商要求 a)成品线材须过UL认证；

b)出货时在最小包装及外包装箱要贴“UL LISTING”标签(如附件2)；

印刷电路板（PCB）的供应商要求： a)生产厂商提供PCB板的UL证书。b)PCB上丝印标志。

标示标签的供应商要求：

a)如果在铭牌标签上需印刷UL标志，生产厂商为UL认证的PGAA供应商； b)生产商取得PGDQ2证书；

塑胶类零件的供应商要求：

a)如果由UL的合格QMMY2注塑厂提供，要求送货时的外箱标识以下：

①注塑成型厂的公司名称；

②注塑成型厂的Assigned Code；

③产品料号； ④塑胶原料厂名； ⑤塑胶原料品名； ⑥制造日期；

b)如果不是由UL的合格QMMY2注塑厂提供，其要求如下：

①提供原材料的UL证书；

②与供应商签署材料品牌、材料型号协议。

③每批订单的交货提供“塑胶材质保证书”，见附件6；

电源的供应商要求：

①提供电源的BOM；②电路图；③电源规格书；④列出电源的关键器件清单；

⑤如果提供的电源通过相关安规认证的请提供相应的证书并在产品或相关包装上能看到相应的认证标志。关键器件料件检验的要求：

除了按正常的物料检验外还需按《认证产品关键器件清单》中所列的“入库时IQC检查项”的相关要求进行检验。因公司工厂的实际检测能力，部分检测项目可以要求供方提供第三方完成，提供第三方的符合性报告以证实产品/部件符合安规要求。

UL厂检与监督检查时间区间为一年4次.

第三篇：日本有机认证农场达规判定规程范例

广西***有机农业有限公司 杨梅、竹林、八角农场达规判定规程

一、本规程的制定参照标准

1、日本有机农产品的日本农业标准（日本农林水产省告示者1605号）

2、有机农产品及有机饲料（限于只经过调整或分选工序的产品）的国内生产过程管理者及外国生产过程管理者的认证技术标准（日本农林水产省告示第1830号）。

二、人员职责

1、达规判定责任者：** 达规判定执行者： ** 生产过程管理责任者：*** 生产过程管理执行者：***

三、生产过程的检查、达规判定责任者（或执行者）：根据以下程序和要求检查生产过程中的所有记录。

1)检查生产过程的所有记录(包括杨梅、竹林八角巡回记录、采收、分级、出货及运输记录)。

2）对所采收的杨梅果、八角果、竹笋要在农场有机产品集中点进行达规判定。

3）检查生产记录的批号与实际达规产品批号是否一致。4）检查达规判定的所有记录是否完整，是否符合JAS标准。

5）检查有机杨梅、有机八角、有机竹笋的生产过程是否不受化学产品的污染，没有其它非有机杨梅、八角、和竹笋的混入。

6）达规判定结果的记录包含（合格与不合格品数量、原因及处理方法）。

四、JAS标识的粘贴与管理

1、达规判定责任者必须确保所有有机产品的JAS标签使用前必须递交OCIA-JAPAN审核并确认后方可使用。

JAS标签上应包含：1）认证机构OCIA-JAPAN及OCIA-JAPAN所给的证书号。

2）产品名称：有机杨梅、有机八角、有机竹笋。3）原产国：中国。

2、达规判定合格后方可粘贴JAS标签。

3、JAS标签的出库管理应由达规判定责任人严格控制。

4、保存JAS标签管理的相关记录：如JAS标签印刷记录、JAS标签贮藏地点、进出库记录和使用记录及销毁记录等。

五、出货事项

1、通过对所有生产记录和包装上的批号检查后，达规判定责任者认为合格的货批，达规判定责任者应在达规判定记录上签名，确保每一包产品符合JAS标准，此时方可作为JAS有机认证的产品进行销售。

2、达规判定不合格的产品：首先，寻找不合格原因；其次禁止作为有机产品出货和销售；第三，作为常规产品销售；第四，保存不合格产品处理记录。

六、达规判定记录建立与保存

1、达规判定记录由达规判定责任者（或执行者）进行作成。

2、达规判定责任者保存所有达规判定记录，所有达规判定记录至少保存至出货一年以上。

七、接受认证机构检查

1、达规判定责任者应定期向OCIA-JAPAN定期汇报达规判定报告（频繁出货每个月汇报一次，出货周期较长者以出货一次汇报一次）。

2、达规判定记录和进行达规判定的各项生产管理记录提交给认证机构进行检查。

3、达规判定责任者应积极配合认证机构检查。

八、其它：该规程每年必要时或在认证机构提出要求进行审核和修改

制定人: ***

制定日期：2011-9-28

第四篇：多体系认证合规性报告示例

****合规性评价报告

2009合规性评价报告

1、评价综述

***有限公司于2010年8月10日开始，就本公司三标一体管理体系运行过程中，应当遵循的国家健康安全和环境保护法律法规的承诺状况做了条款对应检查和评审，对确认的重大环境因素危废废弃、火灾、污水、废气、触电、高处坠落、物体打击、车辆伤害、其他伤害等重要环境因素和不可容许风险以及有害因素的控制进行了文件记录评审、现场检查和验证抽样三种方法，结合本次内审做了合规性检查和评价。

评价过程中对所收集的13个环境法律、5个法规、12个规章；10个安全法律、24个法规、40个国家规章和4个浙江省地方规章；10个职业健康法规、2个规章和三个国际公约248个条款进行了适用性评价，并与和所识别的环境因素和危险源的控制做了适宜性评价。评价结果表明，收集的法律法规和适用法条，完全对应本公司重要环境因素和重大风险的控制。

2、评价经过

本次合规性评价结合内审进行。评价过程分为文件记录评审、现场检查和抽取部分运行控制记录的方法进行。

2.1 文件记录评审

本公司通过三标一体管理体系的运行，建立了文件化体系，并根据标准要求建立相应的程序文件和管理标准，文件评审基本符合自身环境和职业健康安安全控制，符合对供方合同方的控制，符合三标一体标准的要求。

根据程序要求完善了有关的记录和资料。记录能见证可追溯。

2.2 现场污染源检查

现场检查主要对所存在的危废源、生产部门生活污水以及变电所噪声做了检查。

污水源：主要来自卫生设施在清洗过程的污染源，目前污水的排放均讷入城市管网。没有直排和泄漏的现象，也没有车辆直接在大院或办公地点冲洗的现象发生。

危废源：主要是管理活动过程产生的办公用品危废和生产过程报废或废弃的含有国家不允许随意废气的物品，本公司目前还没有与有关的环保废弃物回收签订协议。但对于生活垃圾危废已经设置了危废收集筒，生产垃圾目前统一存放在各供电所并由供电所负责人指定专人保管等待在签订协议后再统一处理。

噪声源：主要来自变电站变压器运行过程和车辆喇叭鸣放过程，所有变电所建设均符合变电站设计规范；车辆没有设置气喇叭等不符合环境噪声的装置，噪声控制均符合排放标准。

2.3 抽样验证

根据体系运行要求，抽样验证了***县安监局的安全证明、环境保护局的守法证明，证明表示本公司三年来，安全生产和环境保护行为良好，没有发生人身伤亡事故和污染投诉。

检查的同时还抽样检查了生活垃圾委托处理协议、生活污水委托拉运的协议。

2.4 法律法规遵循情况检查评价

本次检查是根据GB/T 24001－2004环境管理体系要求及实施指南（IDT ISO 14001:2004）、和GB/T 24015－2003《环境管理现场和组织的环境评价》（IDTISO 14015:2001）的要求结合国家法律法规进行一一对应评审，通过检查表明，符合国家法律法规的要求。

2.5存在的问题和改进：

通过评价证明本公司合规性行为符合国家法律法规要求，但在具体执行过程中还应加强平时的控制。在检查中发现环境目标的量化和指标的考核，需要编制相应的操作文件。

危废的处置应建立转移程序并规定转移的时间和要求。

职业健康控制过程应明确职业病健康档案管理和健康检查的具体实施方法。

对变电所噪声监控、六氟化硫的监测应建立相应的控制措施。

3评价结论

本公司行政领导首先高度重视安全生产、健康保护和环境保护，并将其作为一项社会责任对待。公司行政办公场所环境保护工作良好。全公司没有室内抽烟、乱仍废物、资源浪费的现象，在加强安全生产，实现劳动和健康保护、能资源节约方面，人人都树立了环境保护的意识。

本次合规性评价符合要求。

第五篇：2011年合规经理资格认证考试模拟卷二

2011年合规经理资格认证考试模拟卷二

考生所在单位：考生姓名：分数：

一、单选题。（每题1分，共30分）

（1）合规经理实行垂直管理，直接对（）负责，在权限范围内具有独立性和权威性。

A.委派机构B.所属网点C.所属支行D.支行长

（2）实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理，相互制约，双线问责”四项原则。

A.分级管理B.上下联动

C.专岗专职D.持证上岗

（3）客户连续累计输错卡/折等凭证密码达（）次，密码自动锁定。

A．2B．3C．4D．7

（4）中国邮政储蓄银行协助有权机关冻结个人存款的期限最长为（）个月，期满后可以续冻。

A．1B．2C．3D．6

（5）中国邮政储蓄银行账户信息修改交易中，修改账户存期交易只能在开户后（）个月内办理。

A．1B．2C．3D．6

（6）中国邮政储蓄银行冲正交易必须自差错交易发生日起（）天（含）内办理。

A．7B．15C．31D．180

（7）中国邮政储蓄银行绿卡通卡内整存整取单笔存款金额最高（）万元（含）。

A．10B．50C．200D．500

（8）商业银行应认真遵循（）的原则，注意审查客户资金来源的真实性和合法性。

A．了解你的客户B．统一的授信管理C．岗位相互独立D．诚实信用

（9）邮政储蓄一本通设有一本通本号，一本通本号下最多可开立（）个子账户。

A.20B.38C.48D.50

（10）中国邮政储蓄银行异地临时挂失有效期为（）天。

A．5B．7C．15D．20

（11）账户余额在（）万元（含）以上的正式挂失为大额挂失。

A．1B．2C．3D．5

（12）中国邮政储蓄银行冲正交易必须自差错交易发生日起（）天（含）内办理。

A．7B．15C．31D．180

（13）客户要求办理存款500元，柜员收取500元现金后，在系统中办理的是存款50元，则冲正时应挂账（）。

A．长款450元B．短款450元

C．长款500元D．短款500元

（14）支票收汇流程中，综合柜员收到普通柜员交来的外部支票，在系统执行（）交易。

A.向储蓄缴款B.向人行缴款C.向对公缴款D.向上级缴款

（15）商户客户号按办理的业务种类可分为（）和（）。

A.大客户、中小客户B.企业商户、机关商户

C.收汇商户、兑付商户D.收费商户、免费商户

（16）《中华人民共和国反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。

A．6个月B．1年C．2年D．5年

（17）中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全的，可以要求金融机构补正，金融机构应在接到补正通知的（）个工作日内补正。

A．2B．3C．5D．7

（18）金融机构应将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的机构，在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。

A．2B．5C．7D．10

（19）下列选项中，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易是（）。

A．某日李某存入某银行现金10万元人民币

B．金山公司从其银行账户向大海公司银行账户的一笔100万元人民币的款项划转

C．某日张三从其个人账户向李四所在企业银行账户划转80万元人民币

D．某日王五向美国一家公司汇入5000美元的交易款

（20）汇兑（）可以查询本网点所有尾箱现金余额、领用柜员、普通柜员现金领用、上缴等信息。

A综合柜员B合规经理C 柜员D支局长

（21）单笔交易金额等值（）美元以上（含）的存、取款必须授权办理, 我行应核验客户有效实名证件并留存其复印件或者影印件。

A.5万B.10万C.20万D.1万

（22）外币储蓄业务密码挂失后的密码重置由普通柜员操作，综合柜员授权；凭证密码双挂失的密码重置由普通柜员操作，（）授权。

A支行长B 综合柜员C 业务管理员D 系统管理员

（23）交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应（）提交大额交易报告。

A.汇总B.分别C.不用D.合计

（24）开户银行对符合开立备案类账户条件的，应于（）将相关开户资料提交银行结算账户管理系统。

A．当日

B．当日至迟次日

C．开户之日起3个工作日

D．开户之日起5个工作日

（25）下列关于单位银行结算账户开立的说法，错误的是（）。

A．开立任何单位银行结算账户，都必须在3个工作日后方可办理付款业务

B．核准类账户正式开立之日为人民银行当地分支行的核准日期

C．备案类账户正式开立之日为开户行为存款人办理开户手续的日期

D．单位结算账户正式生效前，开户行不得向单位客户出售重要空白凭证

（26）下列关于单位存款人开户手续办理要求的说法，错误的是（）。

A．需有权人持相关证明文件到开户行填制相应文件

B．开户手续必需由有权人办理，其他人员一律不得代办

C．客户签字环节即可由有权人在柜台当场面签，也可离柜办理

D．存款人开户资料和预留印鉴，经银行审核后一律不准再由存款人或其他人经手

（27）单位定期存款的起存金额是（）。

A．1000元B．5000元C．10000元D．100000元

（28）下列关于单位存款长期不动户管理的说法，错误的是（）。

A．对一年未发生收付活动且未欠开户行债务的单位银行结算账户应转为长期不动户

B．开户行应通知单位自发出通知之日起60日内办理销户手续或收付业务，逾期视同自愿销户

C．未划转款项列入其他应付款专户管理，同时停止计息

D．对于已转入其他应付款专户管理的超过5年（含）若仍未支取的款项作为营业外收入入账，实际支付时再从营业外支出列支

（29）下列选项中，不属于分散对账模式下营业机构职责的有（）。

A．由综合业务柜员和业务主管负责签发、送达、回收对账单

B．受理客户对账查询

C．统计、分析对账结果

D．负责对账工作档案管理

（30）下列不可对个人账户提出扣划的有权机关种类为：（）

A.人民法院B.税务机关C.海关D检察院

二、多选题（每题2分，共20分）

（1）合规经理工作职责主要包括（）。

A.内控管理职责B.安全管理职责C.督促整改职责

D.业务指导和培训职责E.报告职责

(2)合规经理职责与柜面操作人员职责严格分离，独立行使（）等职责。

A.合规检查B.内部控制

C.业务授权D.综合考评

（3）属于综合柜员工作职责的是（）。

A.网点尾箱管理B.贷款合同签订C.普通柜员启用D.金额事项处理

（4）以下属于日终普通柜员上缴尾箱前，综合柜员需要与轧帐单结余进行核对的项目是（）。

A.现金B.网汇E卡C.取款通知书D.汇款单E.礼仪卡

（5）下列关于中国邮政储蓄银行个人结算账户的说法，正确的有（）。

A．个人结算账户可以办理转账结算B．个人结算账户可以办理现金存取业务

C．个人结算账户可以办理代收代付业务D．个人结算账户可以加办绿卡

（6）联网核查公民身份信息主要是对对客户提供的个人居民身份证所记载（）的真实性进行核查。

A．姓名B．公民身份号码C．照片D．签发机关

（7）下列选项中，符合邮储银行免收小额账户管理费的情形有（）。

A．代发低保、社保、养老金账户B．信用卡自动还款的活期账户

C．VIP客户名下的所有活期账户D．购买基金、人民币理财产品的活期账户

（8）账户管理费主要有以下（）费用。

A.活期帐户管理费B.小额账户管理费C.VIP服务费D.卡年费

（9）账户处于账户止付状态时，不能办理的业务有（）。

A．转入转账B．转出转账

C．个人存款证明D．存单质押

（10）下列选项中，必须由综合柜员授权的交易有（）。

A．30万元人民币的取款交易B．20万元人民币的开户交易

C．10万元人民币的存款交易D．40万元人民币的清户交易

三、填空题（每小题1分，共10分）

（1）一本通内单笔存款金额最高（）（含）。超过该金额的，需分笔开户。

（2）在网点办理冻结和扣划时均须()授权，在县（市）局办理冻结时须业务主管授权。

（3）账户余额在（）（不含）以上的挂失为大额挂失。

（4）凭折办理急付款当日最高限额为（），凭卡（）。

（5）入账汇款每笔最高限额（）万元，超过该限额的需分笔办理。

（6）联网网点收汇的按址汇款，有效兑付期为（）起60天（含）。

（7）金融机构对本机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核。

（8）根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户的交易记录自交易记账当年计起至少保存（）。

（9）境内个人外汇账户资金的划转，仅限于境内本人（）账户或（）之间的账户。

（10）客户办理查询、退汇、改汇等特殊业务应填写特殊业务申请书，凭（）及本人有效身份证件办理。

四、判断题（每小题1分，共20分）

（1）普通柜员每日签到并请领尾箱后，必须与综合柜员核点现金和凭证实物，核对现金、凭证实物与“柜员轧账单”内容是否相符。（）

（2）中国邮政储蓄银行根据同一实名证件开立的不同账户均自动归集在其所对应的客户号下。（）

（3）客户在邮政储蓄机构开立的个人存款账户，分为个人结算账户和个人储蓄账户两大类，绿卡账户纳入个人储蓄账户管理。（）

（4）邮政储蓄各级机构及工作人员有权拒绝任何单位或个人查询、冻结、扣划个人在邮政储蓄机构的款项。（）

（5）绿卡及绿卡对应的存折不能撤销密码。（）

（6）对于离开户口所在地外出就读的16周岁以下学生要求开立储蓄账户的，为解决其既无居民身份证又不能随身携带户口簿的问题，储蓄机构应凭本人学生证连同就读学校出具的证明为其开立人民币储蓄账户，办理小额存款。储蓄机构应登记发放学生证的学校名称、学生证号码，并将学校出具的证明附存款底单后留存。该账户在办理实名登记之前，其存款余额不得超过5000.00元人民币。（）

（7）账户状态处于冻结、挂失等异常状态下的个人活期存款账户，不收取小额账户管理费。（）

（8）凭证密码双挂失后，办理挂失补发时，须先办理补发凭证交易或撤销凭证交易，再办理密码重置交易。（）

（9）每笔交易只能办理一次成功的冲正交易。（）

（10）邮政储蓄银行网点普通柜员发现差错后可以在差错交易发生日当天办理冲正，也可以在以后发现差错时办理冲正交易。（）

（11）中国邮政储蓄银行任何一笔成功的账务类交易都可以办理取消交易。（）

（12）金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁。（）

（13）金融机构要保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。（）

（14）金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密，不得向任何单位和个人提供。（）

（15）金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。（）

（16）中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反《金融机构反洗钱规定》，可以直接按规定对其进行处罚或提出建议。（）

（17）客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。（）

（18）《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所指的频繁交易行为是指营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上。（）

（19）国际汇款业务或西联汇款不受理客户提出的调阅原始单据的查询。对有争议的交易，可向客户提供相关汇款原始单据的复印件。（）

（20）外币活期储蓄账户的存、取款可由代理人代办，需提供代理人实名身份证件。（）

五、简答题（每小题5分，共20分）

（1）网点之间调剂重要空白凭证的操作流程是什么？

（2）简述经营性单位开立基本存款账户所需要提供的证明材料。

（3）简述定期提前支取的操作流程

（4）代理保险的重要凭证是指哪些？