第一篇：产品安规测试认证与设计培训大纲（共）
产品安规测试认证与设计培训大纲：
(一)产品安规原理及设计要点
1、安规测试与认证的起源
2、安规考虑的几种危害及设计对策
3、安规认证的现状与未来发展趋势
(二)安规认证机构及标志
1、北美认证机构
2、欧州及其它认证机构
3、CB 计划及国际认证
(三)安规标准组成及特点
1、安规标准体系
2、欧美安规标准的组成特点
3、欧美安规标准的差异性分析
(四)安规专业术语解析
1、常用安规术语
2、重点术语剖析及举例
(五)安规关键零部件及使用要求
1、安规关键零部件
2、安规关键零部件使用要求详解
(六)产品安规结构检查及设计要点
1、安规结构设计所考虑的重要内容
2、零部件使用
3、爬电距离，电器间隙及穿透绝缘距离
4、电气绝缘及配合5、标记和说明书
6、电源类产品安规结构检查与设计案例
7、ITE、AV类产品安规结构检查与设计案例
8、灯具类产品安规结构检查与设计案例
9、小家电类产品安规结构检查与设计案例
10、电动工具产品安规结构检查与设计案例
11、医疗器械安规结构检查与设计案例
12、其它常见产品安规结构检查与设计要点
(七)产品安规测试要点及设计整改对策
1、输入测试
2、温升测试
3、高压，泄露电流，绝缘电阻，接地电阻的概念和测试要点
4、机械测试
5、非正常测试及重点考虑的问题
6、防水防尘测试
7、材料测试
8、其它
(八)安全与EMC设计的兼容性
1、EMC 设计整改中遇到的安规问题
2、案例分析与问题解决
(九)安规实验室的建立及国内外认可
1、安规实验室的特点、场地和设备要求
2、中国CNAS介绍
3、国际CBTL 认可
4、安规实验室如何获得UL 认可
5、安规实验室如何获得TUV 认可
(十)安规认证的流程及顺利通过的技巧
1、产品欧洲认证流程以及通过技巧
2、产品北美认证以及通过技巧
3、产品国际认证流程以及通过技巧4、3C认证流程以及通过技巧
(十一)安规认证工厂审查
1、工厂安规制程管理
2、UL /ETL工厂检查及重点注意事项
3、TUV/GS工厂检查及重点注意事项4、3C 认证工厂检查介绍
5、其它国际认证的工厂检查
第二篇：产品安规认证总结
1通过学习了解到我司产品可靠性中心认证组 负责提供安规关键元器件清单、确认检验要求。CCC/UL证书有效性的确认工作。IQC根据与安全有关的关键件定期确认检验要求，协周TQC定期向供应商索取关键件的定期确认检验报告（每年12月份索取一次）对供应商提供关键件进行检验与验证。负责对供应商提供关键件的定期确认检验报告的有效性进行确认。供应中心协助IQC获取相应的资料。可靠性实验室负责协助IQC提交的CCC认证部分安规关键元器件的进行确认检验。料件认证课
负责首次做认证产品向供应商索取关键件和材料的检验报告。制定认证产品所使用关键件的承认规范检验项目和技术要求
3C认证所管管制的关键器件清单有：a)电线组件；b)器具插座（输入插座，输出插座）；c)印刷电路板（PCB）；d)滤波器；e)塑胶类零件； f)电源；g)直流风扇； h)其他3C程序书中规定的零件： ●保险丝；电源开关； 变压器；电容；光电耦合器；与电磁兼容有关的元器件等。
关键元件的要求：
电线组件(包含插头、线、连接器)的要求：
a)检验项目：标志；极性；尺寸；拔出力；电器强度；分断能力；机械强度；耐热和抗老化能力；绝缘材料的耐热性与阻燃性； b)检验要求：每年核查3C证书的有效性 器具插座（输入插座，输出插座）的要求： a)检验项目(同电线组件的要求)b)检验要求：核查3C证书的有效性，不少于每年一次核查； 印刷电路板（PCB）的要求：
a)提供PCB板的CCC认证证书,每年提供一次（PCB空板要求做有CQC志）； b)每年做一次可燃性试验，必须符合相应的等级要求(可由供应商提供)。
滤波器的要求：送样测试通过后其品牌、型号不能改变，如果需更改必须重送样测试。塑胶类零件的要求：
a)每年提供一次符合GB4943-2001 附录A标准的耐热和防火试验的测试报告 b)与供应商签署采购协议，锁定塑胶的品牌与型号。电源的要求：
a)外置电源要求每年核查一次3C证书的有效性，是否包含此型号；铭牌上是否标有3C标志。b)内置电源要求每年核查一次3C证书的有效性。
直流风扇的要求：a)每年一次的堵转过载测试
其他与电磁兼容有关元件的要求：送样测试通过后其品牌、型号不能改变，如果需更改必须重送样测试。对关键器件的其他要求
认证产品例行检验与确认检验程序（3C，UL等）例行检验由制造测试人员在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的100%检验，通常检验后，除包装和贴标签外，不再进一步加工；检验项目有抗电强度与接地电阻。确认检验的检验项目：标志与说明，电气结构检查，接触电流和保护导体电流，抗电强度，接地电阻由内部进行，频次1次/半年或1次/批※①；电源端子传导骚扰电压，辐射骚扰场强，谐波电流，防雷击试验，委托检测频次为至少1次/2年；确认检验实施：认证组依据《3C例行确认检验管控表》上所管控 的时间提前两个月申请进行产品的确认检验实施：
a)对于确认检验标准在可靠性实验室认可测试能力范围内的由认证组向可靠性实验室提申请。
b)对于确认检验标准不在可靠性实验室认可测试能力范围内的，由认证组向客户提申请由客户完成测试。
c)对于可靠性实验室和客户都无法完成测试的项目，由认证组联系第三方检验机构完成确认检验，第三方检验机构应是国家或行业管理部门授权的机构。所需费用需提交给市场中心与客户协商。抽样方法：按每个产品和型号随机抽取2台进行检测。委托外测按产品随机抽取一个型号进行委托测试。
WI-Q-02036认证标志保管与使用控制程序
计划及采购管理部负责按要求申请购买标志
仓储课负责印刷认证标志的保管，废弃标志的回收及销毁。制造中心负责印刷认证标志的正确使用。
供应链质量部与负责对认证标志的使用实施监督检查，确保通过CCC认证的产品加贴认证标志；未通过认证的产品或印刷、模压证书已过期的产品不能加贴认证标志。
产品工程认证组负责CCC标志批文的申请和年审和监督CCC标志正确使用方式等
标志样式：
上图包含安全与电磁兼容的 基本标样 图标的规格大小按《强制性产品认证标志管理办法》制作选样。
认证标志的监督管理：
公司使用CCC标志的方法有两种：一是向CCC认证标志发放管理中心申购CCC标志贴纸；二是获得CCC标志批文后，直接在产品本体上丝印CCC标志。
申请CCC标志印刷，由产品工程部（认证部）填写《印刷/模压标志申请书》（表一）、《印刷/模压标志申请书方案》（表二），对印刷标志的制作方式、使用数量、标志管理码编写以及标志的规格尺寸、颜色、印刷位置进行说明和规定。申请认证标志的规格严格按照认监委颁发的标准规格认证标志进行比例缩放。须在获得批准后才能进行标志印刷。
标志有效限期:自行印刷认证标志有效使用期限为1年,当该产品的印刷、模压认证标志使用的有效期到期时，仍需继续使用，则由产品工程认证组向认证机构重新申报审批后才能使用，再由采购申请丝印印刷
初始工厂检验（工厂质量保证能力的检查）工厂检查前，工厂需预备以下文档以备检查： a)采购管理程序、供应商选择和评估程序； b)供应商评估资料和合格供应商名录； c)申请认证产品工艺流程图；
d)关键元器件清单和关键元器件3c证书； e)营业执照、税务登记等； f)新产品检测报告；
g)软件程序控制（软件管理）； h)产品总装图、电气原理图；； i)测试程序； j)物料检验记录； k)生产厂的组织结构图；
L)例行检验用关键仪器设备清单； m)质量总负责人任命书； n)相关的程序文件；
o)需要时所要求提供的其它有关资料（如有CB测试报告请提供）。认证产品一致性的控制
工厂检查时，应在生产现场对申请认证的产品按照每个制造商，每种产品至少抽取一件样品进行一致性检查，产品一致性检查内容包括目证试验和核实以下内容：
a)认证产品的铭牌和包装箱上所标明的产品名称，规格型号，电源额定值，警告语句与认证机构确认的型式试验报告是否一致； b)认证产品的结构（主要涉及为安全电磁兼容性能的结构，包括内部布线，电源安装位置，外壳开孔等是否与型式试验报告描述的相一致，如电源适配器是单独认证，则对电源适配器的标记，标识进行检查，如电源适配器不是单独认证的，则需查电源适配器与安全有关的结构与型式试验报告的结构是否一致；
c)直插式AC适配器的插头尺寸是否符合GB1002要求的结构形状；电气强度检验要求符合GB2099.1；分断能力符合GB2099.2标准 d)认证产品所用安全关键件和材料和对电磁兼容性能有影响的元器件与认证机构确认的型式试验报告是否一致； 目证试验时，安全性能按GB4943标准中型式试验的试验要求至少进以下列适用试验： I类设备：耐压试验 接地电阻 II 类设备：耐压试验
工厂检查范围：工厂质量保证能力检查和产品一致性检查应覆盖申请认证产品的所有加工场所 初始工厂检查时间
一般情况下，型式试验合格后，再进行初始工厂检验，根据需要型式试验和工厂检查也可以同时进行，工厂检查原则上应在型式上应在型式试验结束后一年内完成，否则应重新进行型式试验，初始工厂检查时，工厂应生产申请认证范围内的产品工厂检查时间根据所申请认证产哗啦啦 单元数量确定，并适当考虑工厂的生产规模和分布，一般为1至4个人日； 检查结论
检查组向认证机构报告检查结论，工厂检查存在不符合项时，工厂应在认证机构规定的期限内完成整改，认证机构采取适当方式对整改结查实进行验证，未能按期完成整改的，按工厂查检结论不合格处理。认证结果评价与批准
认证机构对型式试验结论、工厂检查结论进行综合评价，评价合格后，颁发认证证书。型式试验结论、工厂检查结论任一不合格的，认证机构不予批准认证申请，认证终止。
UL认证所管制的关键器件清单有：
a)内部线材；
b)电源线（双头可拔式和单头不可拔式）； c)印刷电路板（PCB）； d)标示标签； e)塑胶类零件； f）电源。g)其他UL程序书（FUS Procedure）中规定的零件： 保险丝，开关、端子座、电容、电器套管、插座、连接器等。
关键元件供应商的要求
内部线材（裁线或线材加工厂）的供应商要求： a)所用的零部件通过UL认证； b)生产厂家通过UL认证；
c)出货时在外包装箱要贴“WIRING HARNESS”标签(如附件1)； 电源线（双头可拔式和单头不可拔式）的供应商要求 a)成品线材须过UL认证；
b)出货时在最小包装及外包装箱要贴“UL LISTING”标签(如附件2)；
印刷电路板（PCB）的供应商要求： a)生产厂商提供PCB板的UL证书。b)PCB上丝印标志。
标示标签的供应商要求：
a)如果在铭牌标签上需印刷UL标志，生产厂商为UL认证的PGAA供应商； b)生产商取得PGDQ2证书；
塑胶类零件的供应商要求：
a)如果由UL的合格QMMY2注塑厂提供，要求送货时的外箱标识以下：
①注塑成型厂的公司名称；
②注塑成型厂的Assigned Code；
③产品料号； ④塑胶原料厂名； ⑤塑胶原料品名； ⑥制造日期；
b)如果不是由UL的合格QMMY2注塑厂提供，其要求如下：
①提供原材料的UL证书；
②与供应商签署材料品牌、材料型号协议。
③每批订单的交货提供“塑胶材质保证书”，见附件6；
电源的供应商要求：
①提供电源的BOM；②电路图；③电源规格书；④列出电源的关键器件清单；
⑤如果提供的电源通过相关安规认证的请提供相应的证书并在产品或相关包装上能看到相应的认证标志。关键器件料件检验的要求：
除了按正常的物料检验外还需按《认证产品关键器件清单》中所列的“入库时IQC检查项”的相关要求进行检验。因公司工厂的实际检测能力，部分检测项目可以要求供方提供第三方完成，提供第三方的符合性报告以证实产品/部件符合安规要求。
UL厂检与监督检查时间区间为一年4次.
第三篇：小家电设计与安规的小结
在全省第六次全国人口普查宣传工作会议上的发言
中共成都市委宣传部
按照四川省第六次全国人口普查宣传工作会议的安排，在此，我就成都市第六次全国人口普查宣传工作开展情况作简要汇报。
一、密切合作，优化人口普查宣传机制
成都市是一个人口大市，2008年末，全市总人口为1124.96万人，在全国特大城市中，仅次于北京、上海和重庆，居第四位，约占全省人口数的12.7%。流动人口约300万人。全市人口表现出数量多、分布广、流动大的特点，普查情况复杂。因此，做好人口普查的宣传动员工作，是决定人口普查是否成功的关键因素。
第六次全国人口普查工作启动以来，市委宣传部和市人口普查办公室迅速“接头”，按照人口普查宣传工作“家喻户晓、人人配合”的目标要求，共同研究分析我市人口普查宣传工作所面临的新形势、新问题，进而确定合作方式，制订宣传方案，建立起精细分工，密切合作的运行机制，为我市人口普查宣传工作的启动奠定了良好的基础。
一是强化组织领导。我市各级党委、政府和有关部门高度重视此次人口普查宣传工作。为了加强全市人口普查宣传工作的组织领导，市委宣传部、市人口普查办公室、市级有关部门和市级主要媒体联合成立了成都市第六次全国人口普查宣传工作领导小组，负责宣传的总体部署和指挥协调。领导小组下设办公室，具体负责人口普查宣传动员日常工作。各区（市）县同时参照成立相应的工作机构。
二是抓紧安排部署。为及时贯彻落实国家和省上关于人口普查宣传动员工作的精神，我市下发了《关于认真做好第六次全国人口普查社会宣传动员工作的通知》。《通知》结合我市实际，按照“条块结合、不留死角”的原则，明确责任分工、明确重点对象、明确宣传节点、明确要求实效，对全市人口普查宣传动员工作进行了总体部署。
三是逐步启动推开。我市首先选择部分区（市）县开展了人口普查综合试点，在试点过程中积极探索行之有效的宣传模式，并制定了《成都市第六次全国人口普查宣传工作方案》。目前，我市各级、各有关部门和各级各类主要新闻媒体已按照“普查准备阶段”的主题和要点，逐步推开人口普查宣传，为普查工作做好舆论的铺垫。
二、精心组织，力争人口普查宣传覆盖
为提升全市市民对人口普查工作的知晓率和支持率，我市充分发挥新闻宣传、社会宣传、网络宣传的资源优势，全面调动各级各类宣传载体和平台，精心组织、广泛动员、形成合力、实现全覆盖。
一是媒体宣传先行。我市发挥新闻媒体时效性、灵活性和覆盖性优势，将其作为人口普查宣传工作的主要载体。重点抓好《成都日报》、《成都商报》、《成都晚报》、成都人民广播电台、成都电视台、成都全搜索网站和区（市）县主要媒体的联动宣传，以动态式报道、解读性报道、刊发通告、刊播公益广告、开设热线电话等多种形式，宣传人口普查的相关政策、基本知识和工作要求。7月中旬，市级主要媒体对《成都市公安局关于在第六次全国人口普查中进行户口整顿暨流动人口清查的通告》进行了连续刊播。有关部门反馈：对《通告》的宣传效果非常明显，有力推动了我市户口整顿和流动人口清查工作，为人口普查顺利实施打下基础。
二是社会宣传跟进。为挥发社会宣传的持续性和深入性优势，目前，我市已开始统一组织人口普查社会宣传品的策划、设计和制作工作。重点是宣传标语口号、户外平面广告、视频广告、静屏广告、宣传海报和入户宣传品的创意设计。这些宣传品将从8月开始，陆续在全市的户外立柱和看板、公交站台、户外LED大屏幕、楼宇LCD屏、公交和出租车移动电视等公益广告点位进行投放。海报和入户宣传品将分发到乡镇村组和街道社区。通过社会宣传，营造持久、良好的宣传氛围。
三是宣传活动造势。我市还将配合省上，精心组织实施“人口普查倒计时100天宣誓活动”、“宣传月启动仪式”、“集中宣传日”等大型活动。通过发放宣传资料、开展咨询活动、演出文艺节目等方式，主动邀请媒体参与，扩大人口普查宣传声势，调动社会各界参与支持人口普查的热情。
三、突出重点，确保人口普查宣传实效
在人口普查的宣传工作中，我市抓住重点，有的放矢，突出宣传针对性，切实提高宣传实效。
一是抓住职能部门。发挥公安、计生、民政、交通、教育、卫生、商务、工商、金融、通信等职能部门，充分发挥其系统优势及其宣传平台和载体优势，各司其职，各尽其能，创造性地开展人口普查宣传动员工作。
二是把握时间节点。按照“普查准备阶段”、“普查登记复核阶段”和“普查成果发布阶段”的宣传重点任务、把握宣传节奏和节点，把握宣传要点。在今年10月，以“第六次全国人口普查宣传月”启动为引爆点，掀起我市人口普查宣传的高潮。
三是组织督查考核。我市将组织开展对市级有关部门、新闻媒体和区（市）县开展人口普查宣传工作情况进行督促检查，对宣传效果进行考核评估。确保责任分工落实，确保宣传宣传不留死角、不留盲区、不留空白，确保人人知晓、人人理解、人人支持、人人配合的人口普查宣传实效。
我们将按照省第六次全国人口普查宣传工作会议精神，学习借鉴兄弟市州有效做法，进一步加强组织领导，抓住重点、把握进度，创新形式，圆满完成人口普查各项宣传任务，确保第六次全国人口普查工作顺利开展。在全省第六次全国人口普查宣传工作会议上的发言
中共南充市委宣传部
南充市是全省第二人口大市，总人口已达750余万，这次人口普查前期宣传动员工作搞得好坏，直接影响到人口普查工作的成败。正是站在这一认识的高度,我市严格按照省上的统一工作部署，积极响应，快速行动,认真扎实地做好第六次全国人口普查前期基础宣传工作,为确保本次人口普查工作的有序推进打下了坚实基础、营造了良好氛围。
一、前期宣传工作起步顺利、开局良好
一是领导重视，部署到位。市委、市政府高度重视第六次全国人口普查宣传工作，在市上成立“第六次全国人口普查工作领导小组”的同时，专门成立了以市委宣传部副部长李永平同志为组长的“南充市第六次全国人口普查宣传工作小组”，具体负责本次人口普查宣传工作的统筹和协调。由市人普办起草的《南充市人民政府关于开展第六次全国人口普查的公告》得到了市委副书记、市长高先海同志的亲笔批示，他要求“各新闻单位要给予人口普查以全力支持，市级主要新闻媒体要在显著位臵全文免费发布此公告”。根据省上要求，市委宣传部与市人普办及时研究下发了《关于认真做好第六次人口普查社会宣传动员工作的通知》（南府人普办[2010]21号）以及《关于市级新闻媒体做好第六次全国人口普查宣传工作的实施意见》（南府人普办[2010]22号），制定了详细的《南充市主要媒体及户外宣传活动方案》，并相继3次牵头召集市人口普查宣传工作组成员单位召开工作协调会, 从指导思想、组织领导、工作原则、宣传形式和阶段工作等方面，进行了周密部署和详细安排，确保了全市的人口普查宣传工作启动迅速、推进有序、发现问题能及时纠正。
二是快速启动，初造声势。在今年年初，市人普办就利用全市性的大型活动,如“元旦万人长跑健身活动”、“春节大庙会”等有利时机，打着标语、横幅宣传人口普查，并在网络、电视上同时展开宣传。市人普工作领导小组主要领导、分管领导带领市人普办和统计局以及国家统计局南充调查队的全体人员集体走上街头,采取发放宣传资料和面对面宣传等多种方式,向参加活动的群众宣传第六次全国人口普查的有关内容和政策，起到了较好的宣传效果。
三是媒体联动，形成强音。在全市进行的第六次人口普查综合试点、全省第六次人口普查动员电视电话会议、全市人口普查领导小组全体会议及户口整顿与流动人口清查试点工作期间，我们均及时安排南充电台、南充电视台、南充日报、南充晚报进行现场跟踪报道，并在重要时段和醒目位臵进行了刊播，截至目前,市级新闻媒体已先后对人口普查进行了5次较为集中宣传报道，产生了较大社会影响。
四是搭建载体，形成强效。充分发挥现代传媒特别是网络的作用,南充统计信息网、南充公众网均开辟了普查动态专栏，及时跟踪报道各县（市、区）人口普查工作的进展等情况；同时,市人普办利用《人口普查简报》全方位对普查工作进行动态宣传,已编辑印发简报34期、《纪要》8期,及时把人口普查知识、全市工作动态等方面的情况反映到领导和基层，使其能够及时了解普查、关心普查，积极支持人口普查工作。
五是重抓基层，形成特色。在宣传中，我们十分重视发挥基层各个单元的作用，使其根据各自情况自觉开展多形式的宣传活动，逐步形成宣传强音。如顺庆区人普办与区委宣传部联合制订并下发《顺庆区第六次全国人口普查宣传方案》的基础上，要求区级成员单位、各乡镇、街道根据各自工作特点,将方案逐一细化落实，有效防止了工作空档；又如嘉陵区文峰镇人普办,为加强干部群众对人普知识的感知，在镇中心竖起了一块长７米、宽４米的大型广告宣传牌,赢得了广泛的“回头率”;高坪区长乐镇还专门派出一名分管教育的副镇长，逐一为本镇中小学校学生进行人口普查专题辅导，有效地增强了“小手牵大手，学生带家庭”的宣传效果。此外,还有很多乡镇利用镇广播和有线电视台，坚持早、中、晚抽出专门时间宣传人普条例、规章及相关人普知识。90%以上的场镇均在入口处悬挂了人普宣传横幅，让街民和入场的村民知晓人口普查工作。通过宣传,大大增强了广大干部群众的普查意识和参与意识。
二、对人口普查宣传工作的认识和体会 工作中我们深深感到,随着城市建设的不断加快，人口流动性的不断加大以及人们的个人意识和防范意识不断加强，群众配合调查程度也呈明显下降之势，随意应付甚至拒绝调查的情况时有发生，获取真实、准确、完整的普查登记数据难度越来越大。普查宣传工作意义重大、任重道远。
（一）宣传工作是凝聚社会力量的重要手段。如何正确引导群众如实申报普查项目，提高普查知识普及率和人口普查宣传的知晓率，是做好人口普查的首要功课,而深入扎实的宣传工作正是完成这一使命的重要手段。所以在前期宣传过程中,我们注重强调“人普工作是服务全市更快更好发展的利民行为，支持人口普查就支持南充又好又快发展”的理念,最大程度地争取群众的支持配合。实践告诉我们,只有通过深入扎实的宣传工作,唤起群众对普查工作的理解支持，人口普查工作才能真正做到纵向到底、横向到边。
（二）宣传工作是减少普查障碍的必要保障。宣传第六次人口普查的目的和重要意义等，让广大群众明白什么是人口普查，为什么要进行人口普查，怎样进行人口普查，人口普查和自己有什么切身关系等，使人口普查人人皆知。只有通过有针对性的舆论宣传和深入细致的思想工作，才能帮助人们消除顾虑，争取他们的理解和配合。
（三）宣传工作是展现队伍形象的依托平台。通过宣传在普查过程中涌现出来的典型人物和先进经验，发挥先进典型的示范作用，带动全体普查人员追求卓越，不断努力，让群众鲜明的感受到普查工作的具体困难，成为增强队伍凝聚力，展现普查人员风采的重要平台。
（四）宣传部门必须充分发挥组织协调作用。在认真制定宣传方案的基础上,一定要精心组织、全程跟踪抓好落实。要确定专人负责，安排政治素质高、业务能力强的记者、编辑具体负责这项工作。只有加大宣传报道力度，精心策划人口普查宣传的内容，选好重点，合理安排，才能形成有利于人口普查工作的浓厚舆论氛围。
（五）人普宣传必须要注意把握政策性和导向性。人口普查关系百姓切身利益、政策性很强，要求我们一定要增强政治意识、大局意识，责任意识，严守宣传纪律，确保正确舆论导向，确保不与任何罚款挂钩，严格履行普查资料保密职责，只有这样才能保证群众配合度不减和普查资料的完整正确。
三、下一步人口普查宣传工作的基本考虑
在下一步的人口普查宣传工作中，我们将继续按照国家和省上的统一部署，根据普查的总体要求，结合我市实际，开展针对性强、形式多样的社会宣传活动，特别要在使人口普查进进社区、进学校上下功夫，保证普查宣传不留死角，为全市人口普查工作的顺利开展奠定基础。
一是要突出重点，把握节奏。市委宣传部、市人口普查办公室，将把人口普查宣传工作开展情况及时纳入对各级宣传部门、新闻单位、机构和人口普查工作考核评比的重要内容。督促协调各级各有关部门（单位）及时成立宣传协调小组，制定宣传工作方案，并根据不同阶段工作任务和特点主动向新闻单位提供宣传资料，为普查宣传工作的顺利推进提供物质准备。工作中，我们将按照工作进度，适时调整宣传重点，使宣传触角尽可能延伸到机关、社区、学校、企业、村镇和农户等一线单元，有效增强广大群众的人口普查观念和人口意识,切实做到家喻户晓、人人皆知、不留死角。
二是瞄准时机，分段推进。根据省上安排,我们在普查登记前的准备阶段,将重点宣传普查的目的意义、普查知识、法律义务等。目前,我市已对市级新闻媒体进行了详细安排部署，我们将结合第六次人口普查倒计时100天活动以及10月份的第六次人口普查宣传月，充分运用新闻报道、领导访谈、专题专栏等形式，加大宣传力度，开展声势浩大、持续的、大范围的宣传攻势，在全市掀起宣传第六次人口普查的高潮。在普查登记和复查阶段，我们将重点宣传各级政府强有力的组织领导，各有关部门密切配合、协同作战的合作精神，尤其是宣传现场调查中的好人好事等典型事迹，同时对普查登记中的违法行为进行曝光，引导普查对象依法配合，普查人员依法普查，顺利推进普查登记和复查工作。普查数据的汇总、发布和管理阶段,我们将主要围绕普查结果进行，重点对人口普查主要数据进行解读，发布公告等。三是精心组织，务求实效。下一步，我们将继续加强协调和指导工作，组织各类新闻单位加大宣传力度，确保各阶段的宣传工作落到实处；继续协调各级普查机构,加强与宣传部门的协作和沟通，使其根据不同阶段的工作重点，主动向新闻单位提供各类信息;进一步加大社会宣传力度,采取群众喜闻乐见的方式，通过张贴标语、出动宣传车、发放《致普查对象的一封信》、办墙报板报、编写小册子、树立公益广告牌、张贴通告、宣传画、宣传条幅标语、开展咨询活动、举办知识竞赛等形式，推动普查宣传进村入户，真正做到深入人心，为普查营造良好的舆论氛围，确保我市第六次全国人口普查工作圆满成功。
在全省第六次全国人口普查宣传工作会议上的发言
宜宾市人口普查办公室
根据会议安排，我就宜宾市第六次全国人口普查工作开展情况作一简要汇报。
一、充分落实政府行为 全市人口普查前期准备工作扎实高效
我市各级政府认真履行人口普查政府行为职责，把人口普查作为政府重要工作纳入议事日程。各级各部门和各级普查机构密切配合，不等不靠，超前谋划，积极推进，全市人口普查前期各项准备工作扎实高效，进展有序。
一是机构健全，规格高。我市各级政府均建立了高规格的人口普查领导小组。市政府建立了市委常委、常务副市长徐进任组长，分管公安和人口计生的副市长任副组长，24个部门负责人为成员的人口普查领导小组。区县、乡镇（街道）成立了以行政主要领导任组长的人口普查领导小组。目前，全市人口普查机构健全，人员到位。二是部署超前，行动早。2009年12月14日和2010年1月4日在全省率先分别召开了全市人口普查领导小组会和人口普查动员会。今年6月底和7月上旬分别召开了户口整顿、流动人口清查和人口初步摸底暨人口普查综合业务动员会和业务培训会，并于7月12日召开了全市人口普查宣传工作会。三是措施有力，奖惩严。市、区县政府把人口普查作为全市实施责任金制度为数不多的重点工作之一，建立了责任金制度，将人口普查纳入对下级政府和本级部门2010年和2011年目标管理，与之签订了人口普查目标责任书。四是经费到位，保障好。目前，市本级落实人普经费总预算300万元（不包括市政府已同意追加的户口整顿、流动人口清查经费）。全市11个区县（含临港区）已全部落实人口普查经费总预算1362.1万元，县均123.8万元，人均2.55元。五是业务创新，抓得实。针对人户分离的现象异常严峻，人口频繁流动的规模异常庞大，流动人口信息的获取异常困难的情况，经市政府人普领导小组批准，创造性地提出了将户口整顿、流动人口清查、人口初步摸底结合进行的工作模式。5月中旬成功开展试点，7至8月份全面推进实施，实现普查机构与公安系统资源的充分整合和资源利用的最大化，夯实人口普查登记基础。为夯实人口普查业务技术工作基础，市人普办先后分别与市级9个相关部门积极提供近十年来的有关人口信息资料。
二、密切协作 人口普查宣传动员深入推进
我市各级政府、党委宣传部门和各级普查机构高度重视人口普查宣传工作，紧紧围绕“家喻户晓，人人皆知，配合普查”的人口普查宣传动员目标要求，按照“广泛动员、服务普查、逐步升温、掀起高潮”工作思路和工作要求，广泛深入地开展人口普查前期宣传动员，有效地配合了人口普查业务工作开展。
（一）提高认识，强化措施
人口普查是一项重大的国情国力调查，涉及到每家每户，没有广泛深入的宣传动员，是难以顺利推进的。尤其是在流动人员大量增加，人户分离情况突出，人们的安全意识和保护意识增强，政府的号召力减弱的而入户更加困难的情况下更是如此。所以，我们从人口普查工作一开始，就充分认识其宣传工作的极端重要性，把宣传动员作为人普工作的重要内容和重要保障，与人普整体工作一起谋划、一起安排，并超前实施。在各级政府发文部署人普工作，召开人普各种会议时，都对宣传工作作出明确要求。市、区县政府在与下级政府和本级部门签署的《人口普查目标责任书》和《目标考核办法》中，宣传工作不仅作为重要内容，而且考核分值占到20分以上。要做好宣传工作，少不了经费投入，市、区县以至乡镇（街道）都在人普经费中拿出一定比例用于宣传工作。各级都建立了由党委宣传部门前头，有关部门、新闻媒体参加的人普宣传工作机构，落实由宣传部、人普办、新闻媒体抽人组成专门的宣传队伍。
（二）及早谋划，精心策划
宣传工作是人口普查的先行官。我市人口普查各项准备工作整体比国家和省上要求提前，宣传工作就更要早谋划。从去年省政府人口普查文件下发后，我市就落实人员，认真借鉴历次普查宣传经验，理清思路，精心策划，制定方案，反复征求意见，不断加以完善。使方案内容更加丰富，重点更加突出，形式更加多样，思路更加清晰，措施更加有效，形成了以媒体为主导，部门积极参与，基层组织动员，全民主动配合的形式多样的宣传格局。在去年12月14日召开的人普领导小组会议和今年1月14日召开的全市人口普查动员会上，市委常委、常务副市长、市政府人口普查领导小组组长徐进就人普宣传工作作出明确要求。市委宣传部领导要求各级宣传部门和新闻媒体要早安排、早部署，增强主动性，形成浓厚的宣传氛围。
根据宜宾从8月1日起，正式入户进行户口整顿、流动人口清查、人口初步摸底“三合一”工作的实际，为了给入户开展“三合一”创造良好的舆论环境，7月12日，市委宣传部、市人普办联合召开了全市人口普查宣传工作会，全面安排部署，在7月下旬启动人普“宣传周”，进行第一次高密度宣传。
（三）把握节奏，服务普查
在人口普查工作的每一阶段和环节，宣传工作都与之紧密配合并行。在前期主要是做好对各级领导和部门的宣传，使其高度重视、密切配合、解决问题。宣传“五落实”和业务工作的进展。新闻媒体及时报道人口普查的各种会议和各项活动，统计及普查网刊登各种信息，同步印成纸质《简报》发送领导和部门。据不完全统计，全市县级媒体刊播相关稿件400余条，市级媒体上刊播相关稿件近150余条，部分创新做法如宜宾新闻网采写的《宜宾人口普查“三合一”工作全面启动》、《宜宾解决突出问题 切实做好人口普查工作》等稿件还被新华网四川频道、四川在线、四川新闻网等省级网络媒体转载）。在国家网刊登了宜宾人普信息刊登4条，省统计局主页市州工作上15条，省人口普查网80余条。利用横幅、标语、专栏、电子显示屏、大型路牌、张贴《通告》等形式宣传，已形成了较为浓厚的普查氛围。市、区县在人普综合试点前，还在试点区域广泛开展宣传，发放宣传资料，组织腰鼓队、秧歌队上街巡游，普查人员身著人普文化衫，头戴宣传帽进行宣传。市政府人普领导小组专门发出了试点《通告》，市人普办印发了致试点被调查户的《一封信》。
（四）部门协作，创新形式
人口普查需要部们协作，人普宣传也需要部门协作。在市委宣传部、市人普办的牵头下，充分发挥部门作用，利用部门资源做好对本系统的宣在传。在成员单位职责中，都明确了各部门的宣传任务。在中小学生中开展人口普查宣传教育，既是对他们进行重大国情国力教育的重要内容，更是能够发挥他们人口普查“小小宣传员”的作用，使人普宣传更加有效。6月份市人普办、市教育局分别录制《宜宾市小学生人口普查一堂课》和《宜宾市中学生人口普查一堂课》教学光盘2100张，印制《致中小学生家长的一封信》74万份，两部门发出《关于在全市中小学生中开展人口普查宣传教育的通知》，并召开区县教育局、人普办领导会议进行专门部署，使人口普查宣传动员普及到全市每一个学生、覆盖到每一个学生家庭、深入到每一个学生家长。7月14日，市政府人普办、市房管局联合发出《关于在全市组织开展人口普查宣传“进小区”活动的通知》，由各级房管局具体组织、督促、协调物业管理公司在全市所有居民小区采取形式多样的宣传活动，使宣传动员推进到每一个小区住户。加强与拥有较多宣传资源的金融、交通、公用事业局等部门的协调联系，共同做好人普宣传工作。
三、务求实效 扎实推进人普宣传动员工作深入开展 人普入户调查工作即将全面展开，我们将按照本次宣传工作会议要求，紧密结合宜宾工作实际，进一步提高宣传动员工作的针对性和有效性，在全市户口整顿、流动人口清查、人口普查初步摸底工作开展前的7月底8月初和11月1日人口普查入户登记前的10月份，在全市掀起人口普查“宣传周”和 “宣传月” 两次宣传高潮，形成强大的宣传攻势和轰动效应，全力营造人口普查各界全力支持、人人积极配合的良好氛围。
一是开展“人口普查宣传周”活动。为有效配合8月1日至15日全市集中统一开展的户口整顿、流动人口清查、人口初步摸底工作，我市将采取市、区县、乡镇（街道）三级联动方式，通过媒体集中宣传和形式多样的社会宣传等多种形式，于7月下旬至8月上旬在全市集中开展人口普查“宣传周”活动，从而掀起我市人口普查宣传的第一个高潮。
二是抓好人口普查“宣传月”活动。按照全国统一部署，在普查登记前的10月份，采取全面动员形式，在全市范围内统一开展“人口普查—利国利民”为主题的人口普查宣传月活动，掀起我市人口普查宣传的第二个高潮。
三是举行人口普查100天倒计时暨宣传启动仪式。借鉴“二经普”宣传成功经验，在人口普查“宣传周”之初，拟定于7月26日采取市、区县联动，举行有市领导、成员单位、普查人员、普查对象、中小学生参加的人口普查100天倒计时暨宣传启动仪式。各级新闻单位协同行动，在各媒体重要时段和重要版面启动倒计时。
四是强化主流媒体宣传。充分发挥主流媒体覆盖面广、收视率高的突出特点，按照《宜宾市第六次全国人口普查市级媒体宣传项目》安排，通过动态报道、典型宣传、动画宣传、广告宣传、专题报道、刊发评论员文章、《政府公告》、《致普查对象的一封信》，市领导发表广播电视讲话、市人普办领导答记者问，举办新联发布会等多种形式，对宣传项目进行逐一落实，大造人口普查舆论氛围。
五是突出户外和社会宣传。一是在交通要道、繁华路段设立大型公益广告路牌，开展好路牌宣传活动；二是充分利用各部门单位电子显示屏资源，开展好人普影像宣传活动；三是在全市营运和公务车辆上张贴宣传车贴，开展好公益广告宣传活动；四是联合电讯部门采取短信群发方式，开展好人普短信宣传活动；五是制发和张贴政府人普公告；六是制发“两封信”（即致调查对象一封信、致普查人员一封信），开展好对普查对象、普查人员的宣传活动；七是进一步加大各物业管理公司开展人口普查普查宣传“进小区”活动的力度；八是在学生中开展人口普查征文和摄影比赛；九是依托媒体面向社会公众开展人口普查知识竞赛活动；十是开辟“区县长坛人口普查”专栏。
六是做好入户宣传工作。充分利用普查人员、村社和社区干部与普查对象联系广泛，直接面对的优势，做好耐心细致的宣传解释和思想动员工作；采用单位工作会、学习会、农村院坝会、社区户主会等形式，广泛深入地开展群众性宣传教育活动，迅速推进人口普查宣传工作进村入户，家喻户晓，全员覆盖。
七是落实责任措施，确保工作实效。按照《宜宾市第六次全国人口普查工作目标责任书》中对宣传工作的要求，实行宣传工作完成情况严格与目标考核和责任金挂钩。将不定期对各级各部门宣传工作进行督查和检查，及时找出和发现人口普查宣传动员存在的“死角”，加以督促和解决，确保宣传动员100%的覆盖率。
各位领导，同志们，我们深知前一阶段的工作虽然取得了一些成绩，但是离省上的要求还有相当的距离，与兄弟市州相比，也还有差距。下一步，我们将以贯彻这次会议精神为契机，进一步狠抓各项工作措施的落实，加大宣传物资保障力度，力求在宣传动员的方式上有新的拓展、在实效上有新的突破，为圆满完成我市第六次全国人口普查任务提供有力的舆论支持，营造良好的社会氛围。
在全省第六次全国人口普查宣传工作会议上的发言
绵阳市人口普查办公室
按照会议安排，下面我就绵阳市第六次全国人口普查宣传工作向各位领导和同志们作简要汇报。
一、高度重视，精心组织，全市人口普查宣传工作有序推进 绵阳市各级党委、政府高度重视人口普查宣传工作，紧密结合人口普查工作的总体规划和步骤，紧紧围绕“确保人口普查一次性圆满成功”，各有关部门密切配合、积极参与，确保了绵阳前期人口普查宣传工作有序推进、富有成效。一是加强领导，保障有力。市人口普查办公室与市委宣传部紧密联系，加强对人口普查宣传工作的组织领导；各县市区、园区、乡镇、街道办事处均成立了人普办宣传组和协调联络组，切实加强了人口普查宣传工作的组织保障；选调了571名专职人普宣传信息员，组建了精干的宣传队伍；市县两级层层召开了动员大会，发布了人口普查社会宣传动员工作规划，细分了各时段人普宣传目标任务，明确了各宣传单位的职责，制定了严格的量化考核措施，签订了人普宣传目标责任书，做到了任务清、职责明；市、县、乡三级总共落实人普宣传经费150余万元，已经印发了各种宣传品23万余张，宣传条件落实，物资保障充足。
二是构筑平台，拓展渠道。强化媒体宣传。利用《绵阳日报》、《绵阳晚报》、电视台大量宣传报道人普工作动态。市人普办搭建了人口普查内部网站、绵阳人口普查公众网，全市9个区市县也都开通了人口普查信息收集、发布渠道和网络，充分利用网络宣传成本低、信息容量大、受众范围广、传播速度快等优势大张旗鼓地宣传人口普查。重视信息宣传。市县人普办建立了人口普查信息报告传递制度，制定了相关激励机制，拓展了信息流通渠道，目前已报送人口普查信息350条、编印简报210期。启动户外宣传。市、县、乡人普办在主要道路进出口、交叉口、市区、县城、乡镇入口处以及中心地段设臵公益广告宣传牌45个，在路边显眼地方书写墙标1148幅、岩标567幅、悬挂横标430幅，在乡村政务公开栏办人普宣传板报392期，开展人口普查咨询服务活动，市县乡三级面授人普知识已达20万人次。
三是突出主题，未雨绸缪。抓好主题宣传，市县人普办宣传组的工作人员走出办公室，深入到各镇、街道、普查区、普查小区、居民点，召开了56场座谈会，就灾区人口普查普查办法、流动人口、外出务工人员、“城中村”等131个新情况、特殊问题进行专题调研，共同商议解决预案，协助基层搞好宣传，力求攻克高档社区入户难点、突破城乡结合部区域重点、清除流动人口宣传盲点，提高了人口普查的认知度。
四是创新形式，壮大声势。6月30日，市人普办利用举办全市统计调查系统七一文艺汇演开展了人口普查宣传与知识竞猜活动，省统计局、四川调查总队领导和市级四大班子领导亲临现场指导，全市统计调查系统200余人参加活动，极大地激发了全市普查人员钻研人口普查业务的热情，掀起了一轮人普宣传工作的高潮。
二、超前思维，深入调研，把握人口普查宣传工作难点 人口普查已进行了五次，但此次情况最为复杂,困难最为突出。通过本次综合试点和人普宣传专题调研，结合前几次人口普查经验，我们认为普查宣传以下三个方面的问题需要引起高度重视。
一是对象复杂，怎样实现大众宣传触角的全覆盖。千家万户的需求个体差异巨大；边远山区，交通不便，消息闭塞；居民收视习惯偏好连续剧和电影故事片，对人普宣传片或标语没有兴趣或一扫而过。地理环境、文化素质、经济条件的千差万别，给人普宣传提出了更高的多元化要求，这些都值得我们认真思索。
二是内容单薄，如何保证宣传效果。统一制作的宣传资料由于“众口难调”，可能难以被所有的干部群众所接受；基层人普机构受自身条件的限制无法更好地制作贴近各地老百姓生活的、有当地特色的、集知识性趣味性于一体的宣传资料，可能会不同程度地影响宣传效果。
三是重建压力，灾区人普宣传工作难度大。“5·12”特大地震绵阳全是重灾区，“三年重建任务两年基本完成”今年下半年进入“收官”验收，灾区基层干部工作压力巨大，可能会削弱基层人普领导力量；部分灾民依然住在板房里，“居未安难以乐业”的灾民配合程度的问题也值得关注。
三、突出重点，狠抓落实，努力营造人口普查良好氛围 形势逼人，时不我待。明天，人口普查将进入“倒计时100天”，如何迅速动员全社会力量有效开展人口普查宣传，是摆在我们面前的急迫任务。为此，我们将进一步拓展思路、增添措施，加强督导，狠抓工作落实，重点在以下三方面实现新的突破。
一是坚持“三全”，努力实现人普宣传全覆盖。历次普查经验表明，普查的宣传工作必须“贯穿全程，全员参与，全面宣传”，方能形成宣传集聚效应，放大宣传效果，扩大宣传的影响面，达到事半功倍的效果。为此，我们要认真贯彻落实省、市人口普查规划，准确把握各阶段宣传重点，使人普宣传贯穿始终，不留断档，以延伸宣传周期；坚持“每一个人普机构就是一个人普宣传站，每一个人普查工作者就是一个人普广播员”，全员主动参与人口普查宣传，以拓宽宣传的广度和密度；充分发挥各种宣传媒介优势，全方位、多角度、立体式综合宣传人口普查的各阶段工作及其相关知识，以加大宣传的深度。
二是拓展思路，努力提高人普宣传针对性。在人口普查宣传工作中，我们将把握好“四性”，即人普宣传的针对性、阶段性、渐进性、法制性，针对不同对象采取不同的宣传方法，按照普查工作进度，确定不同时期宣传的重点内容，安排不同的宣传方式，循序渐进，依法普查。在内容上因地制宜，在形式上因材施教。针对主城区，利用电视、灯箱、公共视频、城市公交车身广告、平面广告等现代手段，适当融入流行元素，增强视听冲击力；针对农村，利用岩标、公路广告、乡村公示栏等，利用农民赶集日，设立人普宣传咨询点，向普查对象分发人普宣传纪念品，宣传人口普查政策；针对重灾区、板房社区，采取流动电影晚会等宣传形式增强群众配合、参与度。针对党政干部、社区干部，借助“四川手机报（绵阳党政参考版）”平台编发人普宣传短信，充分发挥领导干部的带头作用；针对农民工，开展“人普宣教进劳务培训学校”活动加强人普宣传；针对流动人口，采取“动之以情、晓之以理”的办法，开展依法普查等相关政策的宣传，消除他们的思想顾虑，自觉如实申报普查项目。做到人口普查通俗易懂、贴近群众、贴近生活、贴近实际，最终实现人口普查宣传工作的全覆盖、零盲点。
三是突出重点，努力提高集中宣传实效性。绵阳市决定以人口普查“倒计时100天”和“宣传月”活动为契机，大张旗鼓地开展系列宣传活动，努力形成全方位、多层次的宣传格局，形成整体联动、口号一致、步调一致、声音一致的人口普查宣传氛围，掀起人口普查宣传的高潮。
“倒计时100天”和“宣传月”活动期间，在绵阳文化广场举行宣传活动启动仪式，设立“人口普查倒计时牌”；在《绵阳日报》和《绵阳晚报》设立“人口普查倒计时栏”，宣传人普知识，刊登人口普查宣传“每日标语”，及时报道工作动态，采写人普工作先进典型；在绵阳电视台播发市领导人普讲话和人普公告，开辟人普专题访谈，插播“人口普查倒计时”宣传广告，滚动播出人口普查宣传“每日标语”；通过 “手机报”群发人普短信；在成绵广高速路、绵江路、绵三路、绵安北等主要公路沿线，设立大型人普公益广告宣传牌、墙标、岩标等；在城镇主要道路进出口、交叉口、中心地段，设臵人口普查宣传橱窗和人普宣传牌；在社区悬挂人普标语，张贴普查公告及宣传画，组织小型文艺巡演，排演如快板、评书、小品等通俗易懂的文艺节目，有效形成宣传合力。
各位领导，同志们，下一步，我们将认真贯彻这次全省人口普查宣传工作会议精神，狠抓各项工作措施的落实，确保绵阳人口普查宣传工作在手段上有拓展、方式上有创新、实效上有突破，为人口普查工作的顺利开展创造良好的社会舆论氛围，为人口普查取得圆满成功提供有力的宣传支持！
第四篇：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)
附件1：
证券公司合规管理人员胜任能力
测试大纲（2012）
（征求意见稿）
中国证券业协会 2012年7月
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
一、测试范围
1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件的内容；
2、证券公司合规管理理论知识；
3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；
4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业道德与态度。
二、报名条件
1、从事证券工作2年以上的拟任或已任证券公司合规管理人员；
2、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。
三、测试方式
测试采取培训与笔试相结合的方式。参加测试人员应当先参加培训再参加笔试。
笔试主要测试参测人员是否具备证券公司合规管理所需的法规知识、合规管理知识和技能，是否掌握证券公司合规管理人员执业必须保持的职业道德规范。
笔试采用闭卷方式，满分为100分，题型为单选题、多选题和问答题。笔试使用中文。笔试时间为 180分钟。
四、测试合格标准
笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
五、测试成绩有效期
测试成绩合格的，可取得成绩合格证书，测试成绩有效期为三年。
六、测试主要内容
本《大纲》测试主要内容第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入主要测试范围。
测试内容目录
第一部分 合规管理理论与实务……………………………………………… 5
第一章 合规管理基础理论……………………………………………………………5
一、基本概念………………………………………………………………………5
二、基本原则………………………………………………………………………5
三、合规风险………………………………………………………………………5
第二章 合规管理体系建设……………………………………………………………6
一、合规管理责任主体……………………………………………………………6
二、合规总监与合规部门设立……………………………………………………6
三、合规管理制度建设……………………………………………………………7
四、合规文化建设…………………………………………………………………7
第三章 合规管理职能的履行…………………………………………………………7
一、基本职能………………………………………………………………………7
二、专项职能………………………………………………………………………10
三、考核、问责及有效性评估……………………………………………………11
第二部分 法律法规……………………………………………………………13
第一章 法理基础………………………………………………………………………13
第二章 公法……………………………………………………………………………14
一、刑法……………………………………………………………………………14
二、行政法…………………………………………………………………………15
第三章 民商经济法……………………………………………………………………16
一、民法……………………………………………………………………………16
二、商法……………………………………………………………………………19
三、经济法…………………………………………………………………………24
第四章 程序法……………………………………………………………………………26
一、刑事诉讼法……………………………………………………………………26
二、民事诉讼法……………………………………………………………………26
三、仲裁法…………………………………………………………………………26
四、行政诉讼法……………………………………………………………………27
第三部分 证券公司管理与业务规则…………………………………………28
第一章 证券公司管理规则……………………………………………………………28
一、法人治理………………………………………………………………………28
二、人员管理………………………………………………………………………29
三、风险控制………………………………………………………………………29
四、内部控制………………………………………………………………………30
五、财务管理………………………………………………………………………31
六、IT治理…………………………………………………………………………32
七、其他……………………………………………………………………………33
第二章 证券公司业务规则……………………………………………………………34
一、证券经纪………………………………………………………………………34
二、证券投资咨询…………………………………………………………………36
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问………………………………36
四、证券承销与保荐………………………………………………………………37
五、证券自营………………………………………………………………………40
六、证券资产管理…………………………………………………………………41
七、其他证券业务…………………………………………………………………42
附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录………………………46
第一部分
合规管理理论与实务
第一章
合规管理基础理论
一、基本概念
熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。
二、基本原则
熟悉合规经营的理念；熟悉全员合规的理念；熟悉合规从高层做起的理念；熟悉主动合规的理念；熟悉上述合规理念之间的关系。
掌握证券公司合规管理的基本指导思想、基本定位和基本任务；掌握合规管理的独立性原则；掌握合规管理的全面性原则；掌握合规管理的有效性原则；了解合规管理的专业性、协调性和及时性原则。
熟悉公司治理与内部控制应当满足合规要求；熟悉合规管理是公司治理有效性的基础；了解健全的公司治理是合规管理有效性的保障；掌握合规管理是内部控制的基础及核心组成部分；了解公司治理、风险控制与合规一体化管理概念。
三、合规风险
掌握合规风险的基本概念；了解合规风险概念的产生发展情 5
况；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；熟悉金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。
了解证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
第二章
合规管理体系建设
一、合规管理责任主体
掌握公司董事会对公司的合规管理负有最终责任；掌握公司经营管理层对公司经营管理的合规有效性承担责任；掌握各部门负责人对本部门的合规管理有效性承担责任；掌握分支机构负责人是分支机构经营管理合规性的责任承担者；掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任；掌握子公司的合规管理责任。
二、合规总监与合规部门设立
熟悉合规总监的法律定位；了解设立合规总监的意义；掌握合规总监的任职条件及任免规定；熟悉对合规总监兼职的限制；
掌握合规总监的法定职责；了解合规总监与监管机构的关系。
掌握合规部门的法定职责；了解合规部门的组织形式和二级单元设置；掌握合规部门人员所应具备的基本素质以及选任合规管理人员的基本要求；熟悉合规管理人员的培训要求；掌握合规总监与合规部门的独立性和履职保障；掌握分支机构合规岗位设置；掌握合规部门、法律部门、风险控制部门和稽核部门的相互关系与分工协作机制。
三、合规管理制度建设
掌握合规管理制度的覆盖面；掌握合规管理制度体系的主要组成形式；掌握公司章程应当对合规管理制度建设做出的规定；掌握董事会制定合规管理制度的义务；掌握公司经营管理层制定合规管理制度规则的义务；掌握合规制度建设过程中的分工；掌握合规手册的概念；掌握合规基本制度与实施细则的关系；掌握业务流程与合规管理制度的关系；掌握合规管理制度的实效性原则；掌握合规管理信息系统的主要功能；了解合规管理信息系统的安全性需求。
四、合规文化建设
熟悉合规文化的概念；了解企业建设合规文化的涵义；了解合规文化的主要要素；掌握企业建设合规文化的主要方式、方法。
第三章
合规管理职能的履行
一、基本职能
（一）制定和实施合规政策
掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义；了解负责制定合规政策与程序的主体；了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容。
了解内外部规则相一致原则；熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程；掌握对制度流程修订情况的跟踪检查方式。
（二）组织合规培训
了解证券公司进行合规培训的目的和意义；掌握合规培训的种类、通常采用的形式以及应包括的内容；熟悉证券公司的常规合规培训项目以及不同业务部门合规培训的重点；了解合规培训的对象、频率以及效果评估方式。
（三）提供合规咨询
了解合规咨询的对象和意义；熟悉在证券公司需要合规咨询的事项和情形;掌握合规总监与合规部门向公司经营管理层、各部门和分支机构提供合规咨询的方式和程序；掌握合规总监向监管机构或自律组织提出咨询的权利和义务；掌握创新业务合规咨询的参与方式。
（四）进行合规审查
掌握对于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等的合规审查权利和义务；了解合规审查和法律审查的区别；掌握合规审查意见的出具方式；掌握各
部门和分支机构对于自身需审查文件的合规审查责任。
（五）组织合规检查
了解合规检查与稽核检查的区别和联系；熟悉与其他检查部门之间的分工协作；掌握检查计划的制定；掌握合规检查的基本方法；熟悉合规检查的重点内容。
（六）实施合规监测
掌握合规监测的范围和手段；了解合规监测与风险控制监控的区别；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握对敏感信息和敏感信息知情人的监测方式；熟悉证券从业人员买卖股票的限制；熟悉证券从业人员股票账户开立的限制性要求；了解对电话、电子邮件、即时通讯工具的监控方式。
（七）处理投诉与举报
掌握投诉与举报的概念；了解投诉与举报的处理机关；掌握投诉与举报的留痕原则；熟悉投诉与举报渠道的公开规定；掌握与合规管理有关的投诉与举报的识别和处理流程。
（八）实施合规报告
了解合规报告的目的和意义；熟悉合规报告的基本路径；熟悉董事、高级管理人员签署定期合规报告的要求；掌握定期合规报告的报送时间和主要内容；熟悉临时合规报告的触发条件；熟悉临时合规报告的基本内容。
（九）处置合规风险
了解合规风险处置的主体；熟悉合规风险处置的主要内容；
熟悉合规风险处置的基本流程；掌握通过合规风险处置对公司制度和流程漏洞以及执行力问题的解决方式。
（十）实施监管配合
了解监管配合的目的和意义；熟悉监管配合的主要内容和一般形式；熟悉监管配合中应注意的问题。
二、专项职能
（一）信息隔离墙
掌握信息隔离墙的概念；了解信息隔离墙的意义；熟悉物理隔离的概念；熟悉公司员工的保密义务；熟悉高级管理人员分管利益冲突业务的限制；掌握观察名单、限制名单的概念；熟悉名单互相转化的触发条件；掌握跨墙的概念；了解跨墙审批流程；掌握静默期的概念；熟悉联合调研、互相委托调研的限制。
（二）反洗钱
掌握我国反洗钱的概念和意义；了解构成洗钱罪的上游犯罪;熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式;掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节；了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素；掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求；掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求;熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务；了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。
（三）客户适当性管理
了解证券公司规范帐户开立、使用和管理的基本要求;掌握了解客户原则及客户风险承受能力分类方法；掌握专业投资者和普通投资者的概念；掌握了解产品原则；掌握产品或服务风险等级划分的方法；掌握金融产品或服务与客户的匹配；掌握风险揭示书的基本内容、形式和签署要求；掌握客户信息的保存；了解客户适当性管理的培训要求。
（四）投资者教育
了解证券公司投资者教育的意义及其主要内容;熟悉“买者自负”原则和“卖者有责”原则的关系；熟悉价值投资、理性投资的投资理念；熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系；掌握证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责；熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求；了解证券公司投资者教育考核和问责机制。
三、考核、问责及有效性评估
（一）考核
掌握合规管理考核的含义；熟悉合规管理考核的对象；掌握合规管理考核的主要内容；了解合规总监在合规管理考核中的地位和作用；熟悉公司对合规总监和合规部门的考核方式。
（二）问责
掌握合规管理问责的概念；掌握合规管理问责的对象；掌握合规管理问责的基本方式；了解合规管理问责的基本程序；了解
不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体；掌握合规管理部门需要承担责任的情形和承担责任的界限；掌握证券公司的合规管理责任减免机制。
（三）有效性评估
掌握合规管理有效性评估的概念；了解合规管理有效性评估的作用；掌握对合规管理有效性评估的主体、对象和主要内容；掌握合规管理有效性评估的程序和主要方法；熟悉合规管理有效性评估报告的主要格式；熟悉合规管理有效性评估报告的报送时间。
第二部分
法律法规
第一章 法理基础
了解法、法的作用的概念；熟悉法律规则、法律原则的概念；了解法的渊源、法律部门和法律体系的概念；熟悉法的效力、法律关系的概念；了解法律责任和法律制裁的概念。
了解法的强制性与其他社会规范的强制性的区别；了解法的规范作用与社会作用的区别；了解法的价值判断与事实判断的区别；熟悉法律规则和法律原则的区别；了解法律义务、法律责任和法律制裁的区别。了解正式的法的渊源与非正式的法的渊源的区别；了解正式的法的渊源和法律部门的区别；了解成文法与不成文法的区别；了解一般法与特别法的区别。熟悉法律权利、权利能力和行为能力的区别与联系。了解规范性法律文件与非规范性文件的区别；了解法律体系与法系的区别。
了解立法、立法体制、立法原则、立法程序的概念；了解法的实施和实现的含义与方式；了解法的实现标准；了解执法、司法、守法、违法的含义和种类；了解法律监督的含义；了解法律解释、法律推理的含义和特点。
了解立法、执法、司法和守法以及法律监督的联系与区别；熟悉法的实施和法的实现的区别；熟悉法律案与法律草案的区别；熟悉守法与违法的区别；了解国家法律监督与社会法律监督的联系与区别。
第二章 公法
一、刑法
了解罪刑法定原则、平等适用刑法原则、罪刑相适应原则的含义与地位；掌握犯罪和刑事责任的概念；了解犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念。掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪的概念及犯罪构成；掌握破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪的基本概念及犯罪构成；了解虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪的概念与犯罪构成；熟悉违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成；了解妨害清算罪、虚假破产罪的犯罪构成；了解非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪的犯罪构成；了解徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的犯罪构成；了解欺诈发行股票债券罪、提供虚假财务会计报告罪的犯罪构成；熟悉擅自设立金融机构、伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的犯罪构成；了解伪造变造股票债券罪、擅自发行股票债券罪的犯罪构成；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的概念与犯罪构成；熟悉编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的犯罪构成；掌握操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金或财产罪的犯罪构成与法律责任；掌握洗钱罪的犯罪构成与法律责任；了解逃税罪、非国家工作人员受贿罪的犯罪构成；了解对非国家工作人员行贿罪的概念；了解签订、履行合同失职被骗罪的犯罪构成。
二、行政法
（一）行政许可法
了解行政许可的概念；熟悉行政许可的基本原则；熟悉行政许可的设定原则；了解行政许可的设定权限和形式；熟悉行政许可的设定程序；了解行政许可法定的实施行政机关；了解受委托的实施行政机关；了解行使集中许可权的行政机关；熟悉受理与办理行政许可的行政机关以及法律、法规授权的组织；熟悉行政许可的申请与受理程序；熟悉行政许可的审查与决定程序；熟悉行政许可的期限；熟悉行政许可的听证程序、变更与延续程序；了解行政许可的特别程序；了解行政许可的禁止收费原则；了解行政许可法定收费例外原则；了解对行政许可机构的监督检查；了解对被许可人的监督检查；了解被许可人的法定义务；了解对行政许可的撤销和注销。
（二）行政处罚法
熟悉行政处罚的概念和原则；熟悉行政处罚的种类与设定；掌握行政处罚的实施机关、管辖与适用；了解行政处罚的程序；了解行政处罚的决定程序；了解行政处罚的执行程序。
（三）行政复议法
了解行政复议的概念和原则；了解行政复议范围，包括行政复议的受案范围、行政复议的排除事项；了解行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议机关的含义；熟悉行政复议的申请时间和方式；熟悉行政复议申请的审查和处
理；了解行政复议与行政诉讼的关系；了解具体行政行为在行政复议期间的执行力；了解行政复议的审查方式、举证责任、查阅材料；了解行政复议的证据收集、复议申请的撤回；了解对行政规定和行政依据争议的审查和处理、行政复议决定以及行政复议决定的执行。
（四）行政强制法
了解行政强制的种类和设定；了解行政强制措施实施程序的一般规定；熟悉查封、扣押、冻结的概念与程序；了解行政机关强制中止执行与终结执行的情形；熟悉金钱给付义务的执行；了解代履行的概念与内容；了解申请人民法院执行的程序与内容。
第三章
民商经济法
一、民法
（一）民法通则
掌握民法基本原则及其含义；掌握民事权利、民事义务、民事法律事实的概念；掌握民事权利能力、民事行为能力的含义；了解宣告失踪与宣告死亡制度；掌握民事法律行为的成立与生效；熟悉附条件与附期限的民事法律行为；掌握无效民事行为、可变更、可撤销的民事行为、效力未定的民事行为；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握无权代理和表见代理的构成要件；掌握诉讼时效与期限的概念和特征；熟悉诉讼时效与
除斥期间的区别；掌握债的发生原因、债的分类；掌握不当得利和无因管理的概念和构成要件；熟悉债的履行、债的保全和担保；熟悉债的移转和消灭制度；掌握各种人格权、身份权的法律特征及其保护规则。
（二）合同法
熟悉合同的概念和特征；熟悉双务合同与单务合同的概念与区别；熟悉有偿合同与无偿合同的概念与区别；熟悉诺成合同与实践合同的概念与区别；了解要式合同与不要式合同的概念与区别；了解有名合同与无名合同的概念与区别；了解主合同与从合同的概念与区别；了解束己合同与涉他合同的概念；掌握要约的概念、构成要件；熟悉要约邀请的含义；熟悉要约的效力；熟悉要约的撤回和撤销；熟悉要约的失效；掌握承诺的概念和要件；熟悉承诺的效力、承诺的撤回和迟延；掌握合同的特殊订立方式；掌握合同成立的时间和地点；熟悉格式条款合同；掌握合同的内容、合同的解释；掌握同时履行抗辩权、不安抗辩权、顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力；熟悉合同的变更和解除；掌握合同责任、违约责任的归责原则和免责事由；掌握各种违约责任形式的适用条件；熟悉违约责任与侵权责任的竞合规则；掌握缔约过失责任的构成要件和赔偿范围。
（三）物权法
掌握物权的概念和特征；掌握物权的效力；了解物权变动的概念；了解物权法定主义原则；了解民法上物权的种类；掌握物
权变动的原则；了解物权变动的原因、物权行为；掌握物权的公示、公信原则；了解物权的保护的概念、保护方法。
（四）担保法
了解担保物权以及抵押权、质权、留置权的概念和特征；掌握抵押权的概念和特征；熟悉抵押权的设立、抵押权当事人的权利；熟悉抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权；熟悉质权的概念和特征；熟悉动产质权、权利质权的概念和特征；了解留置权的概念和特征；熟悉留置权的取得、效力、消灭；了解保物权竞合的概念和成立条件；了解抵押权与质权的竞合；了解抵押权与留置权的竞合；了解留置权与质权的竞合；熟悉保证的概念和种类；熟悉保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果；了解保证责任的免除；熟悉定金的概念和种类；掌握定金罚则；了解定金的成立；熟悉定金的效力。
（五）侵权责任法
了解侵权责任法的立法目的、民事权益；熟悉侵权行为责任的构成；熟悉承担侵权责任的方式；熟悉侵害他人造成人身损害的赔偿责任；熟悉侵害他人财产的赔偿责任；熟悉侵害他人人身权益的赔偿责任；熟悉侵权行为危及他人人身、财产安全的侵权责任；熟悉不承担责任和减轻责任的情形；熟悉关于责任主体的特殊规定；熟悉产品责任的构成要件与归责；了解机动车交通事故责任的构成要件与归责；了解医疗损害责任的构成要件与归责；了解环境污染责任的构成要件与归责；了解高度危险责任的
构成要件与归责；熟悉饲养动物损害责任的构成要件与归责；熟悉物件损害责任的构成要件与归责。
二、商法
（一）证券法
掌握证券的概念、特征及种类；熟悉证券法的适用范围及基本原则；掌握证券发行的发行公告、发行中介机构和发行方式；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度；熟悉发行失败的情形；掌握证券交易的条件及方式；熟悉证券交易的暂停和终止；掌握有关限制和禁止的证券交易行为的一般规定；熟悉内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；熟悉虚假陈述和信息误导行为、欺诈客户行为；掌握股票上市的申请、条件和公告；掌握债券上市的条件、债券上市的申请；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则；掌握上市公司收购的法律后果；熟悉证券交易所的概念及其职能；掌握证券公司的设立、证券公司的组织形式及业务范围；掌握对证券公司监管的规定；掌握证券登记结算机构的概念；掌握证券登记结算机构的设立、职能和责任；熟悉证券业协会的性质、职责与机构设置；掌握证券监督管理机构的性质及其职责；熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理的
法律责任及证券机构的法律责任。
（二）公司法
熟悉公司法基本原则的内容；掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联；熟悉法定代表人的代表行为和非代表行为的区别；掌握公司行为能力限制的内容；熟悉母公司与子公司关系、本公司与分公司关系的原理；掌握公司设立的概念；了解公司设立的立法例；了解公司设立的方式；了解公司设立的登记；了解公司的名称和住所的概念；了解公司章程的内容；熟悉公司的资本、股东的出资；掌握股东的概念；熟悉股东权利的内容；了解股东的义务；熟悉股东代表诉讼制度；掌握公司董事、监事、高级管理人员的任职资格；了解董事、监事、高级管理人员的义务；了解董事、监事、高级管理人员的责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；掌握公司的变更；了解公司合并的种类；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的种类；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司终止的概念和原因；熟悉公司的解散的内容；了解公司的清算制度；掌握外国公司分支机构的概念；熟悉外国公司分支机构的设立条件；熟悉外国公司分支机构的设立程序；掌握外国公司分支机构的解散与清算；掌握股份有限公司的设立；掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；掌握股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。
（三）合伙企业法
掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容；了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法律责任的相关内容。
（四）外商投资企业法
1、中外合资经营企业法
熟悉中外合资企业的概念和形式；熟悉对中外合资企业外国投资者投资比例的要求；掌握中外合资企业分享利润和分担风险及亏损的原则；掌握中外合资企业的出资方式；掌握中外合资企业董事会组成的原则和职权；掌握正副总经理的产生；了解中外合资企业税收优惠、合营企业的期限。
2、外资企业法
熟悉外资企业的概念及其法律形式；熟悉设立外资企业的申请和审批；了解外资企业的主要权利、义务和税收优惠。
3、关于外国投资者并购境内企业的规定
熟悉外资并购的概念、并购规定的适用范围、外资并购的基本制度；熟悉外资并购的申请和审批、外资股权并购的条件、申报与程序；了解特殊目的公司的概念及其在境外上市的审批、反垄断审查。
（五）证券投资基金法
了解证券投资基金的特征及其分类；掌握基金管理人的设立条件；熟悉基金管理人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形；了解担任基金托管人的条件；了解基金托管人的职责、禁止性行
为及其职责终止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份额申购和赎回的基本要求；熟悉基金合同的主要内容以及合同变更和终止的条件；熟悉基金份额持有人大会的召集和决议规则；了解基金份额持有人的权利；了解基金设立的审查、基金财产投资的范围以及基金信息披露；了解基金份额上市交易以及终止上市交易的条件。
（六）信托法
熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托设立的条件、无效信托的若干情形；熟悉信托财产的独立性、信托财产的范围；熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人的条件和各自的权利、义务；了解信托投资公司的设立、解散和经营规范。
（七）期货法规
掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所、期货公司、期货业协会以及期货交易的基本规则；掌握期货监督管理和期货法律责任的基本内容。
*
（八）银行法
了解商业银行的业务、商业银行的接管、清算和终止；了解商业银行监督管理机构的监管职责、监管措施；了解违反银行业监督管理法的法律责任。
*
（九）保险法
了解保险的相关概念，包括保险的要素、危险的不确定、社会互助、保险辅助人；了解保险法的基本原则；了解保险合同的
概念、分类；熟悉保险合同成立与生效的条件；了解保险合同的当事人与关系人；了解保险人与投保人各自在订立合同时的义务；了解保险合同变更与解除的方式与效力；了解保险合同的履行规则；了解保险人的代位求偿权。
了解财产保险合同的特征及其种类；熟悉财产保险合同当事人的权利与义务；熟悉保险事故的处理；了解保险人的代位求偿权；了解人身保险合同的概念和特征；了解人身保险合同的种类；了解人身保险合同当事人的权利与义务、人身保险合同中的受益人；了解人身保险合同中保险金的计算与支付以及人身保险合同的解除。
了解保险业的主要监管制度；了解保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度；了解各项保险经营规则的内涵；了解保险代理人与保险经纪人的区别。*
（十）票据法
了解票据的概念、种类和特征；了解票据基础关系、票据法律关系当事人；了解票据权利的各种取得方法以及票据权利消灭的若干原因；了解票据权利的行使方式；了解票据权利的瑕疵若干情形；熟悉票据行为；了解票据抗辩的种类、各种具体的票据抗辩以及票据抗辩的限制；了解票据丧失与补救。
（十一）企业破产法
熟悉破产的概念；熟悉破产案件管辖的原则和外国法院判决的效力；熟悉破产案件的受理、破产公告；熟悉破产申请人、债
务人等有关人员在破产程序进行期间的义务；熟悉法院受理破产申请的效力；了解破产管理人的任职资格、产生、职责和职权；熟悉有关债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权的规定；熟悉有关破产费用、共益债务、债权申报的规定；熟悉债权人会议的组成和职权以及债权人会议决议的通过和效力；了解债权人委员会的组成和职权；熟悉管理人向债权人委员会的报告义务；熟悉破产重整申请和重整期间的有关规定；熟悉重整计划的制定、批准和执行；熟悉和解申请的提出和生效；了解有关破产宣告、破产人、破产财产、破产债权的规定；熟悉破产财产的变价和分配、破产程序的终结；熟悉违反破产法的法律责任；了解破产法的适用范围。
三、经济法
（一）竞争法
1、反不正当竞争法
了解反不正当竞争法的立法目的；了解市场竞争原则；了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型；了解违反反不正当竞争法的法律责任。
2、反垄断法
了解反垄断法的立法目的、立法基本原则；了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则；了解对涉嫌垄断行为的调查程序；了解违反反垄断法的法律责任。
（二）税法
1、个人所得税法
掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率和扣缴义务人等基本概念和制度；掌握应纳税所得额的计算。
2、企业所得税法
掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分；掌握企业所得税率、扣除和源泉扣缴等基本概念和制度；掌握应纳税所得的计算。
（三）会计与审计法
掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定；熟悉会计监督的内容；了解会计机构和会计人员基本职责以及会计法律责任的基本内容。
掌握审计机关和审计人员的概念与职责；了解审计机关的权限；了解审计程序和审计法律责任的基本内容。
（四）劳动法与劳动合同法
了解劳动法的概念和调整对象；熟悉我国劳动法的适用范围；熟悉劳动法律关系；掌握劳动合同的概念和种类；掌握劳动合同的订立；熟悉劳动合同的条款；熟悉劳动合同的效力；掌握劳动合同的履行和变更；熟悉解除劳动合同的条件、程序和经济补偿；熟悉劳动合同终止的法定情形；掌握集体合同的概念；熟悉集体合同的成立和生效；熟悉集体合同的争议处理；了解劳务派遣单位的概念和职责；熟悉劳务派遣协议；了解用工单位的义务；了解被派遣劳动者的权利；了解非全日制用工的制度；了解
违反劳动合同法的法律责任；掌握工作时间的概念和种类；熟悉休息、休假的概念和种类；熟悉有关加班的法律规定；掌握工资的概念、特征和分配原则；熟悉工资支付保障、最低工资保障制度的内容；了解劳动争议的概念和分类；熟悉劳动争议调解机构、劳动争议仲裁机构的职责；熟悉劳动争议的协商、调解、仲裁、诉讼程序。
第四章 程序法
*
一、刑事诉讼法
了解刑事诉讼法的任务；了解公安机关、检察机关和司法机关的分工制度；了解两审终审制度；熟悉被告人获得辩护的权利；了解公开审判概念与制度；了解管辖、回避制度；了解证据制度；了解附带民事诉讼概念；了解送达、搜查制度；了解提起公诉和免于起诉制度；了解审判组织制度；了解死刑复核制度。
*
二、民事诉讼法
熟悉当事人的权利；了解独立审判制度；了解合议、回避制度；了解公开审判、两审终审制制度；了解审判监督、诉讼代理制度；了解证据制度；了解财产保全制度；了解对妨害民事诉讼的强制措施制度；了解缺席判决制度；了解判决的执行制度；了解管辖、送达制度。
*
三、仲裁法
了解仲裁的主体；了解不能仲裁的纠纷；了解受理仲裁的条件；了解一裁终局制度；了解仲裁协议的必备条款；了解无效的仲裁协议；了解申请仲裁的条件；了解仲裁申请的受理、财产保全制度；了解仲裁庭的组成和产生；熟悉回避、开庭和裁决制度；了解撤销裁决的申请；了解仲裁裁决的执行制度；了解涉外仲裁。
四、行政诉讼法
熟悉行政诉讼案件的受理范围；了解合议、回避、公开审判、两审终审制；了解管辖权的划分；了解诉讼参加人、证据、提起诉讼的条件；了解缺席判决制度；了解判决的执行；了解侵权赔偿责任。
第三部分
证券公司管理与业务规则
第一章
证券公司管理规则
一、法人治理
掌握设立证券公司的条件和程序；掌握证券公司持股资格认定的条件和程序；掌握对主要股东、实际控制人的特别要求；掌握证券公司与股东之间关系的特别规定；掌握证券公司与客户关系的基本原则；掌握证券公司变更和终止的有关规定。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。了解证券公司分类监管的有关规定。
掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。掌握证券公司申请设立分公司的有关规定；掌握证券公司授权分公司经营业务的规定。
掌握证券公司申请设立证券营业部的有关规定；熟悉证券营业部不得异地迁址的规定。
掌握外资参股证券公司的业务范围；掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件；掌握在外资参股证券公司股权比例和出资方式上的有关规定；掌握申请设立外资参股证券公司的程序；掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序；了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。
掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及其激励约束机制的有关规定；掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。
二、人员管理
掌握证券业从业人员的范围；掌握申请证券从业资格证书的条件和程序；掌握证券业从业人员执业行为准则。
掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的申请与核准程序；掌握关于对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员的法律责任。
掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围；掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。
掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定；掌握证券投资基金销售业务的行为规范和法律责任。
掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。
熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握监管部门对保荐代表人的监管措施；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任。
掌握证券市场禁入措施的实施对象；掌握证券市场禁入措施的内容、期限及程序。
三、风险控制
掌握证券公司应计算净资本和风险准备的规定；掌握证券公司应编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行审
计的规定；掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握证券公司必须持续符合的风险控制指标标准；掌握计算营运风险准备的规定；熟悉证券公司风险控制指标动态监控系统的功能；熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员及其相关责任；了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。
掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类；熟悉应100%扣减的项目；熟悉净资产应扣减的具体项目的构成；了解净资产应扣减项目的扣减比例；了解应加项目的范围。
四、内部控制
掌握证券公司内部控制的基本要素及目标；熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求；掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。
掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司法人统一管理及业务授权的运作要求。
熟悉业务创新的内部控制要求；熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求；熟悉变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求；了解证券公司信息技术系统的基本规范；熟悉证券公司人力资源管理的内部控制制度；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度。
熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求；熟悉内部监督检查部门的主要职责及工作权限；熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求；熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。
掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求；熟悉证券公司内部控制评审的内容；熟悉内部控制评审报告的内容；了解内部控制评审工作小组的组成和成员；了解内部控制评审的方式、种类。
五、财务管理
熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任；掌握有关证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定；了解证券公司报告内容与格式准则的有关规定；掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定；熟悉上市证券公司追溯调整的限制；熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。
掌握证券公司债券发行基本条件；熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序；熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定；熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定；熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债账户、其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。掌握证券公司债券上市的条件；掌握证券公司债券募集资金投向的限制性规定；熟悉证券公司债券转让的要求；熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求；掌握证券公司违反债券发行上市规定的法律责任。
熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定；熟悉证券公
司短期融资券的托管、结算与兑付的规定；熟悉证券公司发行短期融资券信息披露的要求；掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监管规定。
掌握次级债务与符合条件的次级债务机构投资者的定义；掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容；熟悉次级债务合同应约定的事项；掌握证券公司设立专项偿债账户的有关规定；熟悉证券公司次级债务计入净资本的有关规定。
掌握关于股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定；熟悉股票质押贷款业务的贷款期限、利率、质押率的规定；了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件；了解股票质押贷款的贷款程序；了解股票质押贷款的风险控制措施；掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施。
掌握证券公司进入银行间同业市场的规定；熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的规定。
六、IT治理
掌握IT治理的含义和主要内容；掌握证券公司IT治理原则及目标；掌握证券公司IT治理组织和工作机制的内容及其要求。
熟悉证券公司IT治理相关规范和管理制度；熟悉证券公司IT治理机制中关键岗位人员的职责；熟悉IT架构与IT基础设施的内容和要求；熟悉IT应用、投入及人力资源的要求。
了解证券IT治理与公司治理的关系；了解证券公司IT治理技术服务与支持的相关管理制度；掌握信息安全和风险控制的内容及其要求；了解对证券公司IT治理的内外部监督部门的主要职责与工作权限。
七、其他
掌握关于证券公司信息公示的含义和范围；掌握证券公司信息公示的方式和程序；熟悉证券公司公示信息的持续更新要求。
了解证券投资者保护基金公司的职责；熟悉证券投资者保护基金的来源和用途；掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定；熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料；了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入应纳入保护基金的规定；熟悉证券市场交易结算资金监控系统的建设和数据报送工作的要求。
第二章
证券公司业务规则
一、证券经纪
掌握证券公司经纪业务的基本流程；掌握证券公司经纪业务的内部控制规定；掌握证券公司分支机构的内部控制规定；掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定；掌握经纪业务的禁止性规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。
掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；掌握办理终止代理关系手续的规范要求；掌握证券公司建立健全客户适当性管理制度的规定；掌握有关投资者账户安全保护的规定；掌握中登公司关于对新增休眠账户的管理规定；熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。
掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；掌握客户交易结算资金第三方存管的规定；掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程；掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务；掌握证券公司客户交易结算资金存管专用账户类型；熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。
熟悉证券营业部关键岗位人员强制离岗制度；熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；了解证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定；了解证券公司总部对营业部的稽核制度；掌握证券经纪
人管理的有关规定；熟悉证券经纪人委托合同的必备条款的内容；掌握创业板市场投资者适当性管理的有关规定；熟悉投资者开通创业板市场交易的条件、流程和要求；熟悉证券公司营业部投资者教育工作的基本要求；掌握投资者教育工作的基本要求。
掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定；熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定；熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定。
掌握证券交易所交易规则；掌握证券交易所权证业务的有关规定；掌握证券交易所债券交易的有关规定；掌握证券交易所可转换公司债券的交易、转股、赎回、回售、本息兑付等业务规则；熟悉证券交易所会员管理的有关规定；熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定；了解证券交易所对证券异常交易实时监控的规定；了解证券证券交易所对证券异常交易情况处理的规定；熟悉证券公司配合证券交易所处理异常交易行为的要求；了解证券交易所对会员客户交易行为管理的规定；了解证券交易所关于限制交易的有关规定。
了解证券登记结算机构的主要职能；熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、证券托管和存管、证券和资金的清算交收的有关规定；掌握证券非交易过户业务规则；掌握特殊法人机构证券账户开户的规定；熟悉登记结算机构关于结算账户及资金结算业务规则；熟悉登记结算机构关于交易型指数基金的登记结算业务规则；熟悉债券登记结算业务规则；了解开放式基金全额非担保结算业务规则；了解股份转让登记结算业务规则；了解登记结算机构对结算参与人的管理规则；熟悉证券登记结算机构
证券登记规则；熟悉证券登记结算机构关于证券质押登记业务的管理规定；熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定；了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施；了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施；熟悉证券登记结算机构对集中交收违约处理的规定；熟悉证券登记结算机构对结算参与人与客户交收违约处理的规定；了解结算银行的资格条件；了解证券资金结算要求及管理规定；了解证券结算风险基金管理的规定。
二、证券投资咨询
掌握监管部门对发布证券研究报告业务管理的有关规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务管理的有关规定；掌握证券公司发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的内部控制规定；掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定。
三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
掌握上市公司收购中财务顾问的职责；掌握财务顾问报告的主要内容；掌握财务顾问的持续督导义务及其履行的有关规定；掌握上市公司收购的权益披露要求；熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则；熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序；掌握对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。
熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件；了解证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应
提交的文件；掌握财务顾问主办人应当具备的条件；掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形；掌握财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管和法律责任。
掌握上市公司重大资产重组的原则和标准；熟悉上市公司重大资产重组的程序；熟悉上市公司重大资产重组信息管理的要求；熟悉上市公司发行股份购买资产的特别规定；熟悉上市公司发生重大资产重组后申请发行新股或公司债券的有关规定；了解上市公司重大资产的监管和相关法律责任。
掌握外国投资者并购境内企业的有关规定；熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记程序；熟悉外国投资者以股权并购境内公司的有关规定；熟悉外国投资者以股权并购境内企业的条件；了解外国投资者并购境内企业的申报文件和程序；熟悉对于外国投资者并购境内企业特殊目的公司的特别规定；了解对外国投资者并购境内企业反垄断审查的有关规定。
四、证券承销与保荐
掌握证券公司发行与承销业务的基本流程；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；掌握证券发行询价与定价、证券发售、证券承销的有关规定；熟悉可转换公司债券的发行与承销；了解可转换公司债券配售的相关规定；掌握证券发行与承销信息披露的有关规定；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。
熟悉证券发行保荐业务的一般规定；熟悉保荐人资格管理规定；掌握有关保荐职责的规定；掌握保荐业务规程；掌握监管部
门对保荐机构、保荐代表人的监管措施；掌握保荐人违反有关规定的法律责任；熟悉保荐人的职责；了解保荐业务协调的有关规定；了解证券发行保荐上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。
熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定；熟悉保荐人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求；熟悉尽职调查的主要内容；熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。
熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求；熟悉首次公开发行股票并上市的程序；熟悉首次公开发行股票并上市的信息披露要求；掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监管及处罚措施；了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求；了解首次公开发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。
熟悉首次公开发行股票并在创业板上市的条件；了解首次公开发行股票并在创业板上市的程序；了解首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求。
掌握首次公开发行股票的询价制度；掌握询价对象的有关规定；掌握首次公开发行股票询价的操作要求；掌握证券公司非法发行或承销证券的法律责任；熟悉股票配售的有关要求；熟悉超额配售选择权的行使；熟悉回拨机制的相关规定；了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相关规定；了解投资价值研究报告的撰写要求。
熟悉上市公司公开发行证券的条件；掌握上市公司公开发行股票的条件；熟悉可转换公司债券的发行方式；熟悉可转换公司
债券的发行条件；熟悉可转换公司债券的发行申报程序；熟悉可转换公司债券的发行申请文件要求；熟悉可转换公司债券的发行核准程序；熟悉上市公司非公开发行股票的条件；熟悉上市公司发行证券的程序；熟悉上市公司发行证券信息披露的要求；了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施；了解上市公司公开发行证券募集说明书的主要内容及格式要求；了解上市公司公开发行证券申请文件的主要内容及格式要求。
熟悉企业债券的发行条件，熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容；熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定；掌握违反企业债券发行监管要求的法律责任。
掌握公司债券的承销及需要保荐人关注的事项；掌握公司债券担保及信用评级的相关规定；熟悉公司债券发行条件；公司债券发行申请文件的要求及发行核准程序；熟悉公司债券上市的条件和对上市申请文件的要求；了解公司债券上市的审核程序及公司债券暂停、终止上市的情形；熟悉公司债券的受托管理和受托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定；掌握违反公司债券发行与上市监管规定的法律责任。
熟悉企业短期融资券的发行对象及发行条件；熟悉企业短期融资券的信用评级与余额管理制度的有关规定；掌握企业短期融资券的发行期限、发行价格与承销规程的规定；熟悉企业短期融资券的交易、托管和兑付的相关规定；了解企业短期融资券的信息披露与监督管理的相关规定。
熟悉证券交易所股票上市规则；了解创业板股票上市规则；
了解证券交易所债券上市规则；了解证券交易所可转换公司债券上市的规定；了解证券交易所股票上市公告书的内容及格式；了解证券交易所上市委员会的工作细则；了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。
熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌的条件；熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌业务规则；掌握非上市公司股份在代办转让系统转让的业务规则；掌握代办转让系统的报价和成交信息发布规定；掌握非上市公司在代办转让系统关于暂停转让、恢复转让及终止挂牌的规定；掌握代办转让系统主办券商制度；熟悉代办转让系统信息披露的规定；掌握主办券商违反有关规定的监管责任；熟悉主办券商尽职调查工作的基本要求、主要内容和方法；了解尽职调查报告的有关要求。
掌握中小企业私募债券的定义和基本要求；熟悉中小企业私募债券的发行人条件；熟悉中小企业私募债券的投资者适当性管理的有关规定；熟悉中小企业私募债券转让的规则和限制；了解中小企业私募债券信息披露的规定；了解中小企业私募债券投资者权益保护的有关规定。
五、证券自营
掌握证券公司自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系的一般规定；掌握证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务操作的基本要求；掌握证券自营业务风险监控的要求；掌握自营业务的禁止性行为；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求；掌握证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。
掌握证券自营业务信息报告的内容和要求；掌握自营与其他业务之间防火墙的要求。熟悉证券公司参与申购关联方承销的证券有关规定；熟悉证券公司自营证券质押业务管理规则。
掌握关于证券自营投资范围的监管规定。
掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定；熟悉证券公司在全国银行间同业市场交易债券的托管、结算规则；熟悉中央结算公司关于买断式国债回购交易结算的规定；了解证券公司在全国银行间同业市场交易资金的清算方式的规定；了解有关证券登记结算机构风险防范、控制措施和对交收违约处理的规定。
六、证券资产管理
掌握资产管理业务运作管理的一般规定；熟悉证券公司取得资产管理业务的条件；熟悉证券公司申请资产管理业务资格应当提交的材料；掌握资产管理业务的基本业务规范；掌握资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求；掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定；掌握资产管理业务了解客户的规则；掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。熟悉专项资产管理业务的有关规定。
掌握证券公司运作集合资产管理业务的一般规定；掌握证券公司申请设立集合计划的条件；熟悉证券公司申请设立集合计划应向证监会提交的文件要求；了解设立集合资产管理计划的备案与批准程序；掌握证券公司开展集合资产管理业务的业务规则；掌握集合计划展期、终止的有关规定；掌握集合资产管理合同变
更报备规定；掌握集合资产管理合同必备条款；掌握集合资产管理业务风险揭示书必备条款；掌握集合资产管理计划说明书必备条款；掌握集合资产管理业务风险管理与内部控制的规定；熟悉集合资产管理业务的监管要求和监管措施。
掌握证券公司运作定向资产管理业务的一般规定；掌握定向资产管理业务的业务规则；掌握定向资产管理业务风险管理与内部控制的规定；掌握定向资产管理合同必备条款；掌握定向资产管理业务风险揭示书必备条款；熟悉中登公司关于定向资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉定向资产管理业务的监管要求和监管措施。
七、其他证券业务
（一）基金销售
掌握证券公司申请基金销售业务资格的条件和程序；掌握基金销售业务规范和禁止性行为；熟悉基金销售适用性原则；熟悉基金销售机构的内部控制要求；熟悉违反基金销售业务有关规定的法律责任。
掌握交易型指数基金的定义和基本要求；掌握代办证券公司在交易型指数基金的申购、赎回和交易过程中的主要职责；熟悉证券公司提供交易型开放式指数基金流动性服务的有关规定；熟悉投资者参与交易型指数基金申购、赎回和交易业务的有关规定；了解标的指数为跨市场指数、跨境指数的交易型指数基金的特别规则。
（二）期货中间介绍业务
掌握证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉证券公司申请中间介绍业务的条件；熟悉中间介绍业务的监管要求；熟悉股指期货投资者适当性管理的有关规定；了解中间介绍业务委托协议的主要内容。
（三）融资融券
掌握融资融券业务的基本法律关系；熟悉证券公司申请融资融券业务的条件；了解融资融券业务资格审批程序；熟悉融资融券业务流程；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容；掌握融资融券业务内部控制的要求；熟悉融资融券风险控制的规定；熟悉融资融券信息披露和报告的规定；熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管规定；熟悉协助司法机关冻结、扣划客户信用账户业务中的特别规则。
熟悉转融通业务规则；熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定；熟悉证券金融公司在转融通业务中的作用及法律地位；了解转融通业务资金和证券的来源；了解转融通业务所涉及证券的权益处理规定。
（四）其他
熟悉合格境外机构投资者证券交易、资金管理的有关规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易的监管要求；了解合格境外机构投资者资格条件及审批程序；了解合格境外机构投资者证券交
易的托管、登记和结算的有关规定；了解合格境外机构投资者的投资额度管理规定；了解合格境外机构投资者的账户管理规定；了解合格境外机构投资者的汇兑管理规定；了解境外合格机构投资者的监管规定。
掌握证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的基本条件；熟悉证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务资格审核的申请文件和程序；掌握境内托管人和证券公司的基本职责。
掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定；了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的禁止性行为；熟悉境外投资顾问的有关规定；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的监管要求。
掌握债券质押式报价回购业务的定义及基本法律关系；熟悉债券质押式报价回购业务投资者适当性管理的要求；熟悉债券质押式报价回购业务违约处置及异常情况处理的有关规定；了解债券质押式报价回购业务交易权限管理的规定；了解债券质押式报价回购业务委托申报及成交的有关规则。
掌握约定购回式证券交易的定义和基本法律关系；熟悉约定购回式证券交易的投资者适当性管理的有关规定；熟悉约定购回式证券交易违约处置的有关规则；了解约定购回式证券交易中投资者委托、申报和成交确认的有关规则；了解约定购回式证券交易提前购回和延期购回的规则。
了解证券评级机构从事证券评级业务的条件和审批程序；了解证券评级机构从事证券评级业务的业务范围；熟悉证券评级机构从事证券评级业务的业务规则；熟悉证券评级机构从事证券评级的监管要求和法律责任。
熟悉证券投资基金评价业务的一般规定；熟悉基金评价机构和评价人员管理的规定；熟悉基金评价业务的业务规则；熟悉基金评价结果引用的规定，了解对基金评价业务的监管措施及违反有关规定的法律责任。
附件：
参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录
一、参考书目、资料
1、《证券公司合规管理人员胜任能力测试法规汇编（2012）》，中国金融出版社
2、《证券公司合规管理》，中国金融出版社，2009年5月
3、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006 《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会报告），2006年3月
4、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005 《合规的作用（白皮书）》，SIA（美国证券业协会），2005年10月
5、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会，2005年4月29日
二、相关法律、法规和规范性文件
综合类
1、中华人民共和国公司法
（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第42号）
2、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定
（一）（2006年4月28日 法释[2006]3号）
3、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定
（二）（2008年5月12日 法释[2008]6号）
4、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定
（三）（2011年1月27日 法释[2011]3号）
5、中华人民共和国证券法
（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第43号）
6、证券公司监督管理条例
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号）
7、证券公司风险处置条例
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号）
8、证券公司业务范围审批暂行规定
（2008年10月30日 证监会公告[2008]42号）
9、中华人民共和国公司登记管理条例
（1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号 根据2005年12月18日修订）
10、证券公司分类监管规定
（2009年5月26日 证监会公告[2009]12号
证监会公告[2010]17号修订）
11、证券公司合规管理试行规定
（2008年7月14日，证监会公告[2008]30号）
12、证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）（2011年10月证监会机构监管部）
13、中华人民共和国证券投资基金法
（2003年10月28日 中华人民共和国主席令第9号）
14、中华人民共和国民法通则
（1986年4月12日
中华人民共和国主席令第37号
2009年8月27日修订）
15、中华人民共和国合同法
（1999年3月15日
中华人民共和国主席令第15号）
16、中华人民共和国担保法
（1995年6月30日
中华人民共和国主席令第50号）
17、中华人民共和国物权法
（2007年3月16日 中华人民共和国主席令第62号）
18、中华人民共和国刑法
（1979年7月6日
全国人大常务委员会委员长令第5号
1997年3月14日修订 中华人民共和国主席令第83号）
19、中华人民共和国刑法修正案
（1999年12月25日 中华人民共和国主席令第27号）20、中华人民共和国刑法修正案
（六）（2006年6月29日 中华人民共和国主席令第51号）
21、中华人民共和国刑法修正案
（七）（2009年2月28日
中华人民共和国主席令第10号）
22、中华人民共和国刑法修正案
（八）（2011年2月25日
中华人民共和国主席令第41号）
23、中华人民共和国行政许可法
（2003年8月27日 中华人民共和国主席令第7号）
24、中华人民共和国行政处罚法
（1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号
2009年8月27日修订）
25、中华人民共和国行政强制法
（20011年6月30日
中华人民共和国主席令第49号）
26、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2007年4月26日 证监法律字〔2007〕8号）
27、中国证券监督管理委员会行政复议办法（2010年5月4日 证监会令第67号）
28、中华人民共和国劳动法
（1994年7月5日
中华人民共和国主席令第28号）
29、中华人民共和国劳动合同法
（2007年6月29日 中华人民共和国主席令第65号）30、中华人民共和国民事诉讼法
（1991年4月9日 中华人民共和国主席令第44号
2007年7月28日修订 中华人民共和国主席令第75号）
31、中华人民共和国刑事诉讼法(2012修正)（2012年3月14日
中华人民共和国主席令第55号）
32、中华人民共和国仲裁法
（1994年8月31日 中华人民共和国主席令第49号 2009年8月27日修订）
33、最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)（2010年5月7日
法发[2010]22号）
34、最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)的补充规定》的通知
（2011年11月4日
公通字[2011]47号)
35、最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释
（2012年3月29日
法释〔2012〕6号）
管理类
（一）公司治理与机构管理
1、外资参股证券公司设立规则
（2002年6月1日 证监会令第8号
2007年12月28日证监会令52号修正）
2、证券公司治理准则（试行）
（2003年12月15日
证监机构字[2003]259号）
3、证券公司设立子公司试行规定
（2007年12月28日
证监机构字[2007]345号）
4、证券公司分公司监管规定（试行）
（2008年5月13日
证监会公告[2008]20号）
5、关于进一步规范证券营业网点的规定
（2008年5月16日
证监会公告[2008]21号
证监会公告[2009]27号修正）
6、关于加强上市证券公司监管的规定
（2010年6月30日
证监会公告[2010]20号）
（二）内部控制与风险管理
1、证券公司内部控制指引
（2003年12月15日 证监机构字[2003]260号）
2、企业内部控制基本规范
（2008年5月22日
财会[2008]7号）
3、证券公司风险控制指标管理办法（2008年6月24日
证监会令第55号）
4、关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2008年12月1日
证监会[2008]29号）
第五篇：质量评估测试与认证测试 美国理想工业数据通信产品经理dan
质量评估测试与认证测试
美国理想工业数据通信产品经理Dan Payerle
随着线缆性能测试仪——SIGNALTEK的推出，有关“质量评估测试”和“认证测试”之间区别成为经常被问及的问题。本文对这两个名词作出简明解释，并说明他们在布线工程中的作用。
认证测试 认证测试是对线缆高频电气性能进行测试的过程，以确定其是否满足北美TIA/EIA超5类、6类或增强6类（欧洲ISO D、E、Ea级）线缆标准规定。
测量规范由标准化委员会规定，其认证项目是极为特别的，例如：近端串扰、回波损耗、衰减等。目前，只有真正的线缆认证测试仪（例如IDEAL公司的LANTEK系列）才能进行此类测试。只要不能按照TIA/ISO标准进行测试的仪表，无论生产者如何宣称，都不是认证测试仪。
很多线缆和连接器厂商针对其生产的布线系统提供质保承诺。为使这种质保可信，布线工程方都必须经材料生产厂商认可（或经厂商特别培训），而且用真正的认证测试仪（例如LANTEK测试仪）对其布线工程进行检测。质量评估测试
质量评估测试只对布线链路质量进行评判，不测试电气性能。IDEAL采用1Gbps传输速率向被测链路发送数据，之后将其结果与IEEE802.3ab标准进行比较，得到合格与否的结论。与认证测试方法的主要不同在于，质量评估测试并不直接测试线缆性能，而是测试其点对点可靠传输数据的能力，对于很多用户来说，了解这种能力就已经足够了。
与认证测试不同，目前没有必须对链路质量进行评测的行业规定。不过IDEAL 公司选择使用主动发送数据包的方法实现此类测试，因为这样可以依据IEEE802.3ab标准评判合格与否。这样IDEAL的链路质量测试方法自然与国际标准相融合，因而具有独特优势。
结论
质量评估测试不能用于布线系统质保承诺方面的测试。不过，未来情形可能会发生变化，而目前惟一能进行质保数据的测试方法还是认证测试。
由于很多布线系统趋于小型化，例如：零售业、小型商用或民用布线，超过80质量评估测试仪表成为对此类功能进行检测的绝佳选择。因为这种仪表能对布线系统的最终使用性能进行确认，并能为最终用户提供应用性能评估报告。
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