我国注册会计师责任险的发展现状、原因及建议

第一篇：我国注册会计师责任险的发展现状、原因及建议

我国注册会计师责任险的发展现状、原因及建议

论文关键词：注册会计师 责任险 民事赔偿机制 会计师事务所

论文摘要：注册会计师责任险属于四类责任险中的一种,其投保人通常为会计师等专业人员,它在我国推出之后结果并不十分理想。从我国的法律法规、会计师事务所的组织形式等方面对造成这种现象的原因进行分析,并在此基础上提出发展我国注册会计师责任险的几点建议。

在上市公司东方电子虚假陈述案开庭后的诉讼请求中,原告要求法院判定被告东方电子及山东乾聚有限责任会计师事务所担负赔偿责任以及承担连带赔偿责任,赔偿金额涉及2亿元,由此案例可以看出会计师事务所风险凸现。

在了解注册会计师责任险之前,先来了解一下责任险。一般来说有四类责任险,即公共责任险、产品责任险、雇主责任险、职业责任险,注册会计师责任险就属于第四种,主要针对医生、会计师、律师等存在职业责任危险的技术工作者提供的职业责任险。它是指保险公司承保的会计师事务所和注册会计师在履行专业服务过程中因疏忽、过错造成其委托人或其他利害关系人的财产损失或人身伤亡而应当承担的赔偿责任。

1我国注册会计师责任险的推行现状

注册会计师行业是一个专业性较强的中介行业,由于注册会计师的主要业务——审计业务内在的性质、审计对象的复杂性及执业人员的水平等客观因素的限制,注册会计师不可避免地面临着审计失败的风险。一旦出现审计失败,导致第三者出现经济损失,法院将要求其承担民事赔偿责任,而一旦引发民事赔偿责任尤其是从事上市公司审计业务的会计师事务所,赔付金额将会相当大。按照国际上惯常的做法,会计师事务所往往通过投保注册会计师责任险来分散审计失败带来的风险。例如,1999年英国永道会计公司支付麦氏公司10 810万美元的赔偿,BDO Seidman会计公司支付亚特兰大一家私人投资公司4 400万美元赔款。尽管赔偿数额巨大,但他们并没有因此而倒闭,其主要原因就在于他们通过执业责任险有效地规避了这些巨额的赔偿,使其机构继续正常运营。注册会计师责任险在西方出现的比较早,1923年就出现了第一份会计师责任险。而我国注册会计师责任险起步比较晚。我国第一例就是深圳市注册会计师协会和中国平安保险公司深圳分公司,1998年深圳的会计师事务所和全国的会计师事务所一样被要求与原来的挂靠单位进行脱钩改制,独立出来的深圳注协意识到,一旦出现审计失败事务所将面临着很大的风险,因此,与平安保险公司达成一致,决定共同研讨和建立此项保险业务的条款。2000年7月14日,深圳注协和平安保险公司签订了我国保险业第一份《注册会计师执业责任保险承保协议书》。

但运行几年来,购买该险种的会计师事务所在全部会计师事务所中所占的比例很低,2001年底,全国注册会计师执业责任保险保费收入只有1 800万元,国内最大的财产保险公司——中国人保公司也只有1 000万元,承保面只占全国4 600多家会计师事务所总量的5%。其次是地区分布严重不均。目前,深圳、上海、北京、广州等大城市的为数不多的会计师事务所的投保额占全国保费收入的90%,而其余为数众多的会计师事务所的投保额只占全国保费收入的10%。所以总起来说,我国的注册会计师责任险,无论从保险意识、业务数量、保费收入和保险技术上说都处于较低的水平。

2注册会计师责任险推广难的原因分析

(1)民事赔偿机制的缺失。注册会计师违规执业应承担的法律责任包括行政责任、刑事责任和民事责任三种。行政责任实质上是一种专业或职业责任,是某一行业为了规范专业行为而制定的一种内部规则,只要加入这个行业,就必须遵守行业规则,以保持行业的工作质量和声誉。刑事责任是一种社会公共责任,它是以社会经济秩序和公众利益为出发点的一种公共责任,目的是为了维护公共秩序。而民事责任是各民事主体之间的横向责任关系,这种各经济主体之间的关系,除了依赖经济规律来运作外,主要是依赖法律手段来维系和调节。因此,一旦这些主体应有的利益被虚假会计信息所误导,遭受经济损失时,其违法一方必须承担相应的民事责任。上述分析表明,注册会计师承担的三种责任分别属于不同的范围,调节不同的法律关系,不能互相替代,不能因为承担刑事和行政责任,就可以减轻或消除民事责任。但遗憾的是,我国会计师事务所在遇到问题时,大多都是通过刑事责任来追究,很少通过民事诉讼来索赔。2002年1月15日,最高人民法院发布了《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》,为法院受理和审理因证券市场虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件给出了四项前提条件,即只受理已被证券监管部门做出生效处罚决定的条件;只受理在信息披露中进行虚假陈述的民事索赔案件;不接受集团诉讼;只有直辖市、省会城市、计划单列市和经济特区中级人民法院可以受理此类案件。其中,第一条大大限制了被诉讼的对象,第三条又极大地限制了赔偿的额度。这些都大大降低了会计师事务所承担民事责任的风险。会计师事务所所承担的民事赔偿的风险很小,当然也就没有购买保险的必要了。例如,美国安然事件发生后,其签字注册会计师面临的最大麻烦就是集团诉讼,也就是承担巨额的民事责任。而中国“银广厦造假”、“郑百文造假”**后,相应的注册会计师和助理人员更多面临的是行政责任和刑事责任,基本没有提及民事赔偿的问题。

(2)从我国会计师事务所的组织形式上来看,目前我国有4 600多家会计师事务所,实行有限责任制的占84.1%。虽然中注协早就把推动事务所向合伙制转变作为工作重点之一,但到目前为止还是有限责任制的事务所占绝大多数。现在的大部分中小型会计师事务所的注册资本仅为法律的最低限额,即30万元,而法律法规对其能够承接的业务量却无相应的限制,事务所往往以极小的资本额承接大量的业务从而也承担了极大的潜在的赔偿风险。但由于有限责任的规定,赔偿额以会计师事务所的净资产为限,对于相关责任人和事务所的从业人员并不造成直接的经济负担,抑制了会计师事务所投保职业责任险的热情。

(3)注册会计师责任险难于推广的另外一个重要原因就在于许多会计师事务所认为,对审计失败的原因—— “过失还是故意”很难判定。在注册会计师执业责任保险条款的第六条中明确表示,在下列情况下,不论被保险人是否依法应当承担赔偿责任,本公司均不予赔偿。其中第一种情况就是被保险人的注册会计师的故意或犯罪行为。一些没有购买注册会计师责任险的会计师事务所表示他们感觉过失和故意的界定容易出现纠纷。比如由于审计任务重,会计师往往不会审计全部的数据,往往根据以往的经验省略部分程序,有可能正是这些忽略了的程序导致审计失败,但是在理赔中很难区分是“故意”还是“过失”。此外,由于会计师水平不高,查不出会计造假引起的失误,责任性质又该如何界定呢?总之,对过失的林林总总很难给予一个明确的定论。这就为注册会计师责任险的实际操作带来很大困难,在一定程度上阻碍了注册会计师责任险的发展。

第二篇：浅谈我国腐败问题现状、原因及对策

浅谈我国腐败问题现状、原因及对策

摘 要：腐败是社会公共道德的沦丧及行为规范的衰退和堕落,它破坏了党和政府同劳动人民的关系,影响党和政府形象,腐蚀了人们的意志和社会趋向,具有限大的破坏力。腐败主要为政治腐败、社会腐败、权力腐败和行业腐败等。不同层次的腐败具有不同的特点,权力腐败是以权谋私、买官、卖宫、权钱交易、以权代法;行业腐败是以职业优势为非法谋私的手段,如乱收费、乱罚款、乱摊派、贪占公共财物等;社会腐败是消费行为的扭曲和人际关系的恶化,如黄、赌、毒等。这都是社会各界普遍关注的问题，对于这些问题，人们众说纷纭，仁者见仁，智者见智。如果我们社会生活中的腐败现象不能得到有效的治理，就会积重难返，不仅会影响到我们改革开放和经济建设，而且还会加深社会矛盾的积累, 威胁到整个社会的和谐稳定。久而久之，将逐步蚕食并摧毁人们心中的法律和道德长城，法律和道德长城一旦垮塌，就会在某一特定时期，在特定思潮的引导下突然释放，从而贻害于社会。因此，我们就这些问题进行一些理论上的探讨和分析。

关 键 词： 腐败 现状 原因 对策

一、中国腐败问题的现状

（一）腐败范围越来越广

当前腐败现象已从改革开放之初的一般经济管理部门扩展到党政领导机关、组织人事部门、行政执法部门、司法机关等要害部门，社会政治、经济、文化生活等各个方面，都受到腐败现象的渗透和侵袭。文化、教育、卫生等领域，腐败现象也有了明显的增加，甚至纪检、宣传、反贪等部门，也发生了不少买官卖官、贪污贿赂现象。腐败分子利用手中的权力，肆无忌惮的谋取私利，或中饱私囊，或利用职权索贿受贿，或利用职权欺压良善，甚至与黑恶势力相互勾结充当保护伞。

（二）腐败分子职位越来越高

如果把以前揪出来的腐败疯子比作是“小蛀虫”的话，那么现在已经揪出来了“大老虎”，许多省部级以上的高官受到了查处。据统计，全国纪检监察机关查处的给类经济案件中，在2003年涉及百万元以上的案件为1780件，其中设计亿元以上的有21件。李真、程维高、杜世成，甚至连原中央政治局委员陈良宇也都有不同程度的腐败问题一并受到查处，腐败现象有向高层蔓延之势。

（三）窝案、串案明显增多

腐败有“集团化”的发展趋势。现在的腐败案件，不少都是左右勾结、上下串通、相互利用，形成一荣俱荣、一损俱损的腐败同盟。有的大案涉及的人员少则十几人、几十人，多则上百人。如黑龙江省绥化市原市委书记马德一案，牵扯出260多名官员，一半以上的绥化县处级干部卷入其中；河北省原国税局原局长李真一案，牵扯到县处级以上干部67名，其中有40多人是“一把手”。

（四）“隐性”腐败现象普遍存在，勒索型腐败现象大量上升。

许多腐败现象通常是假借合法之形行腐败之实，在“合法”的名义下，公开的为本地区、本部门，甚至为个人谋取私利，通过一些所谓的“潜规则”来腐败，在行为认定上是很难认定为违法的。这类案件的存在，给案件的定性和查处带来了一定难度。在行贿受贿 的交易中，受贿者作为公共权力或资源的掌握者而在提供公共服务方面处于垄断地位，行贿者作为有求于人的不利地位，行贿者和受贿者的地位是不平等的。当受贿者面临着众多的行贿者时，他往往会选择出价最高的行贿者，其他行贿者如果不想被淘汰，就只能被迫行贿。

二、论中国腐败问题的原因

（一）道德观念淡薄

人们的道德观念淡薄是腐败现象滋生和蔓延的一个不可忽视的原因。当前,在社会转型期,由于道德理想的迷失、道德观念的错位、道德准则的失范,引起道德行为的失序。这种失序反映在政治生活方面便是权力的腐败,贪污、受贿、以权谋私等现象相当严重。腐败现象产生的原因固然很多,但人们的道德观念淡薄是其中一个不可忽视的原因。

（二）权力的监督机制存在漏洞

对权力的监督机制不完善,监督力度不够大是腐败现象滋生和蔓延的重要原因之一。实践证明,失去监督的权力,必然导致腐败。没有有效的监督,就不会有对腐败现象的真正遏制。权力腐败的实质是滥用权力,腐败现象的滋生蔓延反映了对权力的失控失监。改革开放以来,消极腐败现象之所以能乘隙而生,其中一个很重要的原因就是监督机制不完善,监督力度不够大,从而致使某些党员干部视党纪为“摆设”,视政令为“白条”,把中央的三令五申当成耳边风,你禁你的,他干他的。

（三）相关法律法规不完善

未能形成一套系统的、有效的法律规范机制对腐败现象进行预防、抑制和惩治。此外,一般政策性规定所起的作用也有限。十几年来,各级党政机关、各行各业发布的反腐倡廉的文件、通知等数不胜数,腐败之风并无收敛之迹象。究其原因,主要在于不论说服教育还是道德约束,都没有国家强制力的保障为后盾,一般政策性规定的强制力也十分有限。而法律作为一种特殊的规范,它不仅有说服教育和道德规范(不少法律条例本身就是道德规范)的功能,也有内化的特性,可以使只顾个人需要而不顾法律的规范要求的行为受到惩处。但是,由于我们缺少执法守法的传统,致使法制建设严重滞后,没有形成一套系统的、有效的法律规范机制对腐败现象进行预防、抑制和惩治。所以,一方面造成人们思想的极度混乱,对一些现象失去了辨别是与非、罪与非罪、违法与合法的能力;另一方面也使当前的反腐败斗争缺乏必要的法律依据和手段。

（四）国家福利制度未能跟上经济发展

缺乏俸禄养廉的经济条件。俸禄养廉是一个有异议的话题,但这是回避不了的。许多亚非拉发展中国家之所以出现严重的政府腐败,重要根源之一就是那些政府部门的公职人员因为收入太低无法维持一般的生活水平而不得不利用其工作之便谋取私利。从表面上看,低工资政策好像缩短了政府官员与人民之间的距离,达到了反对特权和实现公正的目的。其实则正好相反,它反而助长了特权思想和各种不公正行为。在大多数亚非拉发展中国家,政府官员滥用特权、徇私舞弊、贪污受贿等行为正好成为低工资的一种合理而不合法的补充。而反腐败比较成功的一些国家,如新加坡政府则坚决摒弃了许多发展中国家那种貌似反对特权,实际产生更多特权的低工资政策,对政府工作人员实行比较优惠的工资政策,让他们得到比私人部门稍高的收入。

三、中国腐败问题的对策

中华人民共和国成立63年以来的历史，从另外一个角度看，也是一部反腐倡廉史，一部中国共产党领导全国各族人民同腐败分子和腐败行为作坚决斗争的历史。在63年的反腐倡廉中，党和政府坚持理论联系实际，自觉地同各种腐败分子和腐败行为作斗争，在实践中不断发展认识、深化认识，逐步探索出一条党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、群众广泛支持和积极参与的具有中国特色的反腐倡廉机制和体制。中国是一个人口众多、正经历着经济社会和政治体制等一系列转型的发展中大国，其转型的复杂性远远超过世界上任何一个国家，我们既要清醒地认识当前中国腐败的严重性和反腐败任务的艰巨性，也要客观地对待当前中国的腐败现象，不能因为无法迅速战胜腐败而丧失信心。事实表明，共产党是中国改革、开放和现代化建设的领导核心，党内是健康力量占主导地位，这是我们能够抑制、控制，并最终战胜腐败的根本保证。

（一）加强思想道德教育

从长远来看，加强思想道德教育是反腐败的基础和根本，其着眼点在于提高党员干部的思想政治素质。通过思想道德教育和纪律教育，督促各级党员领导干部加强党性修养，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心，自觉经受住长期执政的考验。

坚定共产主义理想信念。以往的经验告诉我们，腐败产生的一个重要原因就是一些党员干部丢掉了共产主义理想信念，成了剥削阶级思想的精神俘虏。因此，加强共产主义理想信念的教育是铲除腐败赖以产生的思想根源的迫切需要。党员干部必须加强共产主义思想道德修养，真正做到思想入党，自觉抵制剥削阶级腐朽思想的侵蚀，培养积极向上的生活情趣，始终做到自重、自醒、自警、自励。

弘扬艰苦奋斗、勤俭节约的精神。艰苦奋斗、勤俭节约是党的优良传统，是党团结和带领人民群众实现国家富强的强大精神力量，对抵御各种腐朽思想的侵蚀具有重大意义。中国共产党在长期的革命实践中，正是依靠艰苦奋斗、勤俭节约的优良作风，赢得了广大人民群众的支持和拥护，从而战胜了强大的敌人。因此，必须不断发扬这一优良传统和作风,各级领导干部特别是高级领导干部更要以身作则、严格自律，大力弘扬延安精神和井冈山精神，继续保持艰苦奋斗和勤俭节约的优良传统。

（二）权力的制约和监督

权力是一把“双刃剑”，失去监督的权力必然走向腐败。如果思想防线不坚固，经不起诱惑，又缺乏有效的监督和制约机制，想腐败轻而易举。建立全方位、多层次的权力监督与制约机制可以有效地预防腐败。

加强对行政行为的监督。提高行政行为的制度化、规范化和法制化程度。制订行政自由裁量行为的程序、规则，明确行政自由裁量的范围、制约行政自由裁量权。重大行政裁量行为必须经过咨询、听证、决定、审议、复核和监察等环节。同时，必须增加行政行为的透明度，建立健全行政公开制度，公开办事制度和规则、公开办事机构和人员、公开办事程序和方式、公开办事结果和依据。继续推进政企分开、政资分开、政事分开、政府与市场中介组织分开。加强行政审批制度的改革，减少和规范行政审批，凡是设定审批权的事项，必须设定严格的审批条件、审批范围和审批程序。

（三）制度的完善与创新

腐败是制度漏洞的表现，反腐败本质上就是不断完善和创新制度的过程。医治腐败的根本途径和突破口就是构建国家廉政制度。

当前，中国廉政制度建设的重点在于改革和完善干部人事制度、完善党的内部运行机制、政府职能的转变。在滋生腐败的各个环节进行系统性的改革，以制度创新来根治腐败。首先，改革和完善干部人事制度。改革和完善干部人事制度是廉政制度建设的突破口，它是一项复杂的系统工程，结合中国廉政制度建设的实际需要，应重点做好以下工作：坚持干部选拔任用的群众路线、加强和改进对领导干部的实绩考核和经济审计、逐步推行领导干部交流、回避制度、加强组织人事部门的自身建设等。其次，就政府职能转变而言，就是要逐步建立与政府的经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能相适应的制度与机制,从而在源头上消除腐败滋生的土壤与温床。

（四）完备的法制

为反腐败提供完备的法律依据。发达国家和地区的反腐败基本纳入了法制化的轨道。其中包含着三个基本的要素，即严密立法、严格执法和严厉制裁。要真正做到“三严”，需要有相应的制度和大量的法律法规来保障。当前，中国反腐败的法制虽然已经出台了一系列的预防和惩治腐败的法规、条例和规章，但是这些法规、条例大多散见于宪法、刑法等法律之中，迄今尚未形成一部完整的反腐败法律。对此，我们可以借鉴发达国家和地区的经验，加强立法建设，为预防和惩治腐败提供完善的法律保障。

（五）充分利用网路力量

舆论监督是社会监督体系的重要组成部分，它通过广播、电视、报刊、网络等舆论工具，对社会上一切腐败案件进行曝光，以达到对其监控的目的。在信息化的今天,网路的广泛普及和网络在传播信息方面所具有的即时、互动、直接、廉价等特点，使得网络监督成为反腐败斗争的一个新武器。在新的社会条件下，拓宽和健全有效的监督渠道，应该把网络列为一种必须认真考虑的监督方法。同时，重视网络媒体在监督违纪和腐败方面的作用，也是“相信群众”“依靠群众”“从群众中来到群众中去”的一个表现，所以要建立便捷的民意反应机制、摒弃防范网络的惯性思维、改变过去拦、堵、截的做法、畅通民意表达渠道、建立健全网络举报制度，使其尽快成长为纪检监察机关在反腐败斗争方面的重要支撑力量。

参考文献：

1.建国以来重要文献选编：第三卷.北京：中央文献出版社，1996年版，109；

2.王焕章.腐败和反腐败问题的几点思考.湖北经济学院学报：人文社会科学版，2008，5，（11）；  3.吕鹤云.《国家廉政建设》，广西教育出版社，1992年3月第一版；

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第三篇：关于县科协发展的现状、原因及对策建议

关于县科协发展的现状、原因及对策建议

关于县科协发展的现状、原因及对策建议

竹山县科协是县委、县政府联系科技工作者的桥梁和纽带，是发展我县科技事业的重要社会力量。近年来，随着经济和社会的发展，县委、县政府把科协工作列入了重要议事日程，为科协工作创造了良好的环境，使科协各项工作开展地扎实有效。由于受历史、体制、人员等诸多要素的影响，我县科协的现状和发展仍存在许多问题，这些都应值得大家高度重视和深入思考，以便在今后的工作中加以改进。

一、关于我县科协发展不足的现状、特点、问题及原因好范文版权所有

（一）组织结构松散，联系不够紧密

一是科协事业发展目标不够明确。面对新形势、新任务、新挑战，县科协没有一个明确的发展目标和与之相适应的配套制度、措施，工作基本处于一个“上级安排什么，就干什么”“想起什么，就干什么”的状况，难以形成特色、形成合力，难以扩大影响。科协的社会职能未能充分发挥，主要是参政议政作用没有充分发挥，在县级有关经济、开发、建设决策前后，县科协均未能参予意见。二是科协开展活动难度较大。由于受体制、经费、手段等原因，科技人员不能够被很好地组织起来，开展活动难度较大。三是科协上下级联系不紧密。上下级科协之间都以虚线相连，关系不够紧密，既无财（经费）上的联系，也无人（人事）上的联系，造成了科协工作上下级之间压力不够，权威不足。四是科协与学会之间联系较虚。科协与学会名誉上是上下级，而实际上学会行政登记主管为民政局、业务主管在各局，人、财、物和科协全无关系，科协对于学会就象是一个挤进去的“第三者”，关系非常别扭。五是科协与农村专业技术协会关系很虚。农村专业技术协会最早应是科协组织和发起的，但随着时间的推移，科协在这方面的影响力和作用力却越来越小，事实上，有好多叫得出的品牌如农村专业协会、农村劳动力转移培训方面声名鹊起，首功应是科协，但后来却很少有人知道。科协在发展农村专业技术协会的政策支持、税收优惠、资金扶持等几大主要的支持保护措施中毫无作为。六是科协和科技工作者的联系很虚。“维权”不得力，“呼声”呼不灵。科技工作者一些基本需求——如评个职称、搞个科研项目，发表学术论文，科协都不能给予必要的帮助，其它困难科协更是爱莫能助。很少有科技工作者与科协主动联系，更谈不上有“家”的感觉。“家”没有真正建起来。当科技人员遇到困难和问题时，他们首先想到的不是科协，因为他们知道科协解决问题很难。

（二）人员构成疲弱，工作动力不足

一是人员编制数量偏少。从我县科协情况来看，县科协在编在岗工作人员只有6人，行政编制仅有3个，这也仅仅限于领导职数，事业编制仅有2个，编制严重缺少，形成没有事实上的科协专职工作人员，这和科协作为科普主力军的地位不相适应。二是领导班子成员结构不尽合理。县科协领导班子成员中，2名为40多岁，虽然县委在年初通过公开招考为县科协选配了一名30岁以下的副主席，但30—40岁之间的却没有，老中青搭配不尽合理，事业守成有余，开拓不足。三是人员思想比较“疲”。一直以来县科协形象都不被人们看好，近几年来，调入科协的同志大部分是从乡镇领导岗位上转过来的，大部分调入科协的同志都不是主动要求而来，在思想上存在消极情绪，心里有失落感，认为没有什么希望，也不求有什么作为，有穷过日子，安守摊子的思想。四是人员素质较“弱”。由于科协的人事安排从某个层面上说成了党委、政府平衡人事关系的一个棋子。排到科协工作的人，特别是主要负责人，不是不得力的，就是把科协作为跳板来过渡的。也就是说年纪较大的来养老，年纪轻的来过渡，年富力强的不是身体有问题，就是其他方面有问题。五是科协机关工作环境较差。目前，科协仍然与科技馆合署办公，周边环境和办公条件都不尽如人意，几个人挤在一间办公室，条件比较简陋、艰苦、落后，各种硬件、软件都不达标，各项福利待遇也得不到应有的落实，造成在县科协工作名不正、言不顺，理不直、气不壮，使之缺乏活力和后劲。

（三）、科普经费不足，工作手段单一

近年来，科协工作得到了县委、县政府的高度重视。科普经费有了较快增长，科普设备投入上也有所增加，但相对于经济发展速度和其它部门经费的增长速度却严重滞后，甚至是倒退。80年代中期我县科协科普经费就有近万元。科协有电视机、电影放映机、发电机、科普宣传车，那时的科协和县属其它单位比办公条件并不差，科普宣传车比其它单位的吉普车还略显高档。但时至今日，县科协是除了一幢楼、几个人、几间办公室和几张陈旧的办公桌外，已是一无所有，科普经费离上级要求相距甚远，历年陈欠的科普经费也无法返还。就连现在最基本也是最重要的科普资源——科技馆设备老化、陈旧。作为科普工作主力军的科协，开展科普工作只能停留在“走过场”式的科普展览，“跟班”式的

第四篇：关于县科协发展的现状、原因及对策建议

ＸＸ县科协是县委、县政府联系科技工作者的桥梁和纽带，是发展我县科技事业的重要社会力量。近年来，随着经济和社会的发展，县委、县政府把科协工作列入了重要议事日程，为科协工作创造了良好的环境，使科协各项工作开展地扎实有效。由于受历史、体制、人员等诸多要素的影响，我县科协的现状和发展仍存在许多问题，这些都应值得大家高度重视和深入思考，以便在今后的工作中加以改进。

一、关于我县科协发展不足的现状、特点、问题及原因

（一）组织结构松散，联系不够紧密

一是科协事业发展目标不够明确。面对新形势、新任务、新挑战，县科协没有一个明确的发展目标和与之相适应的配套制度、措施，工作基本处于一个“上级安排什么，就干什么”“想起什么，就干什么”的状况，难以形成特色、形成合力，难以扩大影响。科协的社会职能未能充分发挥，主要是参政议政作用没有充分发挥，在县级有关经济、开发、建设决策前后，县科协均未能参予意见。二是科协开展活动难度较大。由于受体制、经费、手段等原因，科技人员不能够被很好地组织起来，开展活动难度较大。三是科协上下级联系不紧密。上下级科协之间都以虚线相连，关系不够紧密，既无财（经费）上的联系，也无人（人事）上的联系，造成了科协工作上下级之间压力不够，权威不足。四是科协与学会之间联系较虚。科协与学会名誉上是上下级，而实际上学会行政登记主管为民政局、业务主管在各局，人、财、物和科协全无关系，科协对于学会就象是一个挤进去的“第三者”，关系非常别扭。五是科协与农村专业技术协会关系很虚。农村专业技术协会最早应是科协组织和发起的，但随着时间的推移，科协在这方面的影响力和作用力却越来越小，事实上，有好多叫得出的品牌如农村专业协会、农村劳动力转移培训方面声名鹊起，首功应是科协，但后来却很少有人知道。科协在发展农村专业技术协会的政策支持、税收优惠、资金扶持等几大主要的支持保护措施中毫无作为。六是科协和科技工作者的联系很虚。“维权”不得力，“呼声”呼不灵。科技工作者一些基本需求——如评个职称、搞个科研项目，发表学术论文，科协都不能给予必要的帮助，其它困难科协更是爱莫能助。很少有科技工作者与科协主动联系，更谈不上有“家”的感觉。“家”没有真正建起来。当科技人员遇到困难和问题时，他们首先想到的不是科协，因为他们知道科协解决问题很难。

（二）人员构成疲弱，工作动力不足

一是人员编制数量偏少。从我县科协情况来看，县科协在编在岗工作人员只有6人，行政编制仅有3个，这也仅仅限于领导职数，事业编制仅有2个，编制严重缺少，形成没有事实上的科协专职工作人员，这和科协作为科普主力军的地位不相适应。二是领导班子成员结构不尽合理。县科协领导班子成员中，2名为40多岁，虽然县委在年初通过公开招考为县科协选配了一名30岁以下的副主席，但30—40岁之间的却没有，老中青搭配不尽合理，事业守成有余，开拓不足。三是人员思想比较“疲”。一直以来县科协形象都不被人们看好，近几年来，调入科协的同志大部分是从乡镇领导岗位上转过来的，大部分调入科协的同志都不是主动要求而来，在思想上存在消极情绪，心里有失落感，认为没有什么希望，也不求有什么作为，有穷过日子，安守摊子的思想。四是人员素质较“弱”。由于科协的人事安排从某个层面上说成了党委、政府平衡人事关系的一个棋子。排到科协工作的人，特别是主要负责人，不是不得力的，就是把科协作为跳板来过渡的。也就是说年纪较大的来养老，年纪轻的来过渡，年富力强的不是身体有问题，就是其他方面有问题。五是科协机关工作环境较差。目前，科协仍然与科技馆合署办公，周边环境和办公条件都不尽如人意，几个人挤在一间办公室，条件比较简陋、艰苦、落后，各种硬件、软件都不达标，各项福利待遇也得不到应有的落实，造成在县科协工作名不正、言不顺，理不直、气不壮，使之缺乏活力和后劲。

（三）、科普经费不足，工作手段单一

近年来，科协工作得到了县委、县政府的高度重视。科普经费有了较快增长，科普设备投入上也有所增加，但相对于经济发展速度和其它部门经费的增长速度却严重滞后，甚至是倒退。80年代中期我县科协科普经费就有近万元。科协有电视机、电影放映机、发电机、科普宣传车，那时的科协和县属其它单位比办公条件并不差，科普宣传车比其它单位的吉普车还略显高档。但时至今日，县科协是除了一幢楼、几个人、几间办公室和几张陈旧的办公桌外，已是一无所有，科普经费离上级要求相距甚远，历年陈欠的科普经费也无法返还。就连现在最基本也是最重要的科普资源——科技馆设备老化、陈旧。作为科普工作主力军的科协，开展科普工作只能停留在“走过场”式的科普展览，“跟班”式的“科技活动周”和“蜻蜓点水”般送科技下乡等单一的形式上。这些形式已严重滞后于时代的发展，已不能满足人民群众对科普工作的需要。我县17个乡镇，大部分乡镇尚未具备VCD和播音设备等基本的科普设施，95%的村没有科普报纸，50%的乡镇没有宣传窗和图书室。县里也没有固定的科技场所。由于基础设施的缺乏，导致基层科普工作手段单

一、覆盖面窄，每年开展的文化、科技、卫生等下乡活动流于形式，仍然延用几十年来的摆摊设点等服务方式，已不适应当前形势的发展需要，作用不大。再则，基层科协组织由于自身的属性限制，未能充分发挥“四主一家”作用，发展严重不平衡。目前仅仅只发挥了“科普工作主要社会力量”的作用。而开展学术交流、进行民间技术交流、建设科技工作者之家等职能未能充分发挥。此外，由于我县属国家级贫困县，受当地经济发展水平的限制，造成我县城镇化建设规模小，速度慢，造成了我县科普工作侧重于农村科普，城镇科普工作起步迟，发展极不平衡。一谈到科普工作，就是开展科技下乡、科技培训工作，对科普进社区方面的工作缺乏经验，更缺乏相应的重视。

（四）、科协地位偏低，自身发展有限

一是政治地位偏低。目前县科协行政编只有3个，也仅仅限于领导职数，其它均为事业编制，没有专职的工作人员。科协专职负责人也没有被列为县人大或政协委员、常委，下辖的17个乡镇科协中没有配备专职科协工作人员，大多数由乡镇干部兼任，工作热情不高，致使驻乡驻村科协队伍极不稳定。工作人员少成了制约我县科普事业发展的重要因素之一。二是经济地位偏低。科协组织的经费来源有限，基层科协的经济能力更是脆弱。除了财政拨款，能争取到的社会捐助、自我创收的很少。全县开展科普工作的主要经济来源是县财政每年拨给的科普专项经费，此外没有其它任何来源。过年县财政每年仅仅拔付5万元科普经费，而今年科普经费达到最高也仅有15.6万元（含科技馆建设改造经费），远远落后于其它地区。由于我县属于国家级贫困县，极需资金扶持的项目很多，在很大程度上削弱和冲淡了对县科普事业的经济扶持力度。乡镇科协和县级学（协）会基本上没有经费。由于科普经费投入不足，严重影响了科普工作的开展。三是科协自身发展有限。由于科协是科技群团非政府组织，相对于党政部门而言，是弱势群体。由于科协组织自身性质的局限，更囿于人员和经费的限制，导致科协组织自身能力有限。基层科协既无钱又无权，主要依靠科协工作者自身的人际关系和影响力，发挥科协的组织、协调作用来开展科普工作。在基层科协组织中，真正懂业务人并不多，更由于经费困难等原因，没有学习进修的机会，知识更新慢，难以适应时代的要求。另外县级学会很少开展活动，基本上处于瘫痪状态。

二、对策及其建议

（一）、强化认识，加强领导。

一是要进一步提高对科协工作的重视。要充分认识科协的桥梁和纽带作用。科协肩负着向广大科技工作者传达贯彻党的路线、方针、政策，反映科技工作者的意见和呼声的责任，对维护科技工作者的合法权益，稳定科技工作者队伍，调动科技工作者，为推进“科教兴县”进程服务的积极性，有着不可替代的作用。要充分认识科协工作对推动科技事业发展的重要作用。科协工作是整个科技工作的重要组成部分，通过组织开展旨在促进科技进步、学科发展、科学决策、科技人员成才的学术交流、科技培训和科技咨询服务等活动，将有效地促进科学技术向现实生产力转化，推动科技事业的发展。要充分认识科协作为科普工作主力军的重要作用。《中华人民共和国科学技术普及法》规定：“科协是科普工作的主要社会力量，要组织开展群众性、社会性、经常性的科普活动，支持有关社会组织和企事业单位开展科普活动，协助政府制定科普工作计划，为政府科普工作决策提出建议。”二是要进一步加强对科协工作的领导。要加强对科协工作的领导，要定期听取科协工作汇报，研究科协工作，及时解决科协工作中的困难和问题，县财政要拔付专项经费，用于每年至少要召开的1至2次科技工作者座谈会。要支持科协开展各项活动。支持科协组织的科普活动，学术交流和国际民间科技交流活动，以及科技咨询等中介服务活动。要加强科协的领导班子建设。按照干部”四化”要求和人民团体的特点，选配好科协领导班子，人大、政协常委候选人提名，应考虑符合条件的科协负责人，以便发挥科协的桥梁、纽带作用，履行政治协商、民主监督和参政议政的职能。三是要进一步为科协工作创造良好的环境和条件。大力加强科协的基层组织建设。乡镇、社区已成立科协组织的应配备精干的专(兼)职工作人员，并为其开展工作创造条件，尚未成立科协组织的企事业要创造条件尽快建立。科技人员较多的企事业单位要积极组建科协组织。确保科协工作落到实处。切实解决科协组织活动经费。《湖北省科学技术协条例》规定：各级人民政府对科普经费投入应在各级区域人口平均0.10元的基础上，年实际递增幅度不低于10％”。

（二）、内强素质，外树形象

新世纪对科协工作提出了新要求，传统的科普运作体系已不能适应新形势发展的需要，要加大科协体制和用人制度改革力度，建立和完善一套权威高效的科普运转体系，打造一支想干事会干事并且能干事的高素质人才队伍，真正担负起科普工作主力军的职责，发挥好桥梁纽带作用，树立科协良好的社会形象。一是搞活科协上下级之间关系，树立上级科协权威性。上级科协组织作为领导者要树立起权威性，要能为下级科协提供政策上的支持和帮助，使科协工作能真正列入到各级政府工作的议事日程，要有硬性考核指标和量化标准，对县科协在人事任免上有建议权。二要能在项目和资金上给下级科协以支持。如建科技馆、科普画廊等。二是改善科协与学（协）会之间的关系，建立起一种有约束力和推动力，充满活力的新型关系，使科协成为学（协）会真正强有力的组织者和支持者。三是加强与科技工作者的联系，在新的形势下赋予科协作为党和政府联系科技工作者的桥梁和纽带以新的内容和形式。如在论文发表、职称评定、政治待遇等方面能为广大科技工作者解决实际问题。四是加强科协自身建设，培养一支高素质的科普工作队伍。这是县级科协当前面临的最紧迫也是最重要的任务，只有当科协拥有了一批想干事、会干事、干成事的高素质人才队伍，科协工作才能实现新的突破和发展。特别是科协主要领导的配备，一定要坚持群团用人特点，在广大科技工作者中推举有专业特长、具备较高政治水平和管理能力、有广泛社会影响力，并且热爱科普工作的人为候选人，通过广大科技工作者的选举产生，彻底打破原有的平衡关系式的组织任命，只有这样科协工作才能形成新的思路，展现新的活力，树立新的形象。

（三）、积极主动，求真务实

一要认清形势，找准位置，《科普法》的颁布实施是我国科技发展和法制建设的一件大事。《科普法》赋予科协是科普工作“主要社会力量”，充分体现了科协在科普工作中的独特地位和作用，县级科协要充分利用《科普法》的学习宣传，巩固自身科普工作主力军的地位。按照“三个代表”重要思想的要求，弘扬科学精神，为县域经济和社会发展培养高素质的人才队伍。通过一系列卓有成效的科普活动的开展来影响带动社会各界对科普工作支持和参与，形成全社会共与科普工作的新局面。二要立足现实，积极创新。县级科协要紧紧抓住县域经济和文化发展这一中心，立足于县域实情，充分发挥科协现有财力、物力功效，积极开展群众喜闻乐见的科普活动，为县域经济和社会的发展添砖加瓦。三要突出工作重点。围绕当地工作重点，大力开展科技宣传，实用科技培训等活动，不断提高公众科技文化素质，要以科技引导农民实现增产增收，通过普及科学技术、倡导科学方法、传播科学思想，弘扬科学精神，为党委政府排忧解难，才能发挥科技工作的实效。要向上级部门推荐一批在科普工作中的先进基层组织和个人，发挥他们在科普中的主力军作用，实行典型引路，做到以身边的事例教育和激励人，调动各级科普工作组织和人员的积极性。要发挥科技示范户的先模作用，宣传他们脱贫致富奔小康的先进经验，在全社会营造良好的科普氛围。四要建立科普工作长效机制。科普是一项长期的工程，不可能一蹴而就，需要建立一种长效机制，以防止一阵风、运动式的作风，避免在“科技活动周”、“全国科普日”、送科技下乡时搞一阵，平时放在一边的作法，要把科普宣传与计划生育、教育教学、农业农村等平日工作有机结合起来，在平常工作中发挥科协组织的影响力。要注重传统科普手段与现代科普手段的有机结合，形成全社会开展科普工作的氛围。五要大力支持各学会(协会、研究会)开展学术活动。各级学会的挂靠单位要为学会开展活动创造良好的条件，予以必要的经费支持。活动经费按所在单位科技人员数每人每年不低于100元的标准，列入企业管理费用和财务计划。财政、税务、物价、工商、审计、民政、城建等部门，对科协所属学会从事的社会公益性和非营利性活动要在政策上给予优惠。六要进一步调动科技工作者的积极性。广泛宣传优秀科技人才和科技成果。要利用广播、电视、报纸等新闻媒体，开设各种专栏、专版、网站、网页，大力宣传科技工作者的业绩和良好精神风貌，营造“尊重知识、尊重人才、尊重劳动”的氛围。大力表彰优秀科技工作者。县科协要尽快建立科技人才数据库，积极举荐科技人才。认真组织好全县科技人员表彰大会和优秀学术论文评选工作。维护科技工作者的合法权益。要贯彻落实党和政府有关科技人员和积极分子政策，有关部门和领导要重视科技工作者的意见、呼声和建议，依法维护其合法权益。(作者系县科协副主席)

第五篇：我国城市轨道交通发展现状与对策建议

我国城市轨道交通发展现状与对策建议

来源：中国论文下载中心[ 08-12-20 15:46:00 ]作者：朱军编辑：studa0714

摘 要 回顾了我国城市轨道交通的发展历程,分析了当前发展现状中的主要特点,对国产化政策、投融资方式、工程造价和系统安全等方面的工作进行了总结,并对我国城市轨道交通发展的有关对策提出了建议,指出应制定城市轨道交通的战略发展目标,加强宏观协调,加强理论研究和基础建设工作,进一步推动城市轨道交通装备技术的发展。

关键词 城市轨道交通,发展对策,装备技术我国城市轨道交通发展的历程

我国的城市轨道交通,经历了40多年的发展历程。总结发展过程,大致经历以下几个阶段:

1)起步阶段

从20世纪50年代,我国开始筹备地铁建设,规划了北京地铁网络。1965—1976年建设了北京地铁一期工程(54ｋｍ)。当时地铁建设的指导思想更注重人防功能。随后建设了天津地铁(7.1ｋｍ,现已拆除重建)、哈尔滨人防隧道等工程。

2)开始建设阶段

20世纪80年代末至90年代初,由于城市规模限制及道路等基础设施比较薄弱,北京、上海、广州等特大城市的交通问题非常突出。以上海轨道交通1号线(21ｋｍ)、北京地铁复八线(13.6ｋｍ)和地铁一期工程改造、广州地铁1号线(18.5ｋｍ)等建设项目为标志,我国内地真正以城市交通为目的的地铁项目开始建设。台湾省台北市也于1997年3月开通了第一条地铁线路。

3)建设高潮开始阶段

进入20世纪90年代,随着上海、广州地铁项目的建设,一批城市包括沈阳、天津、南京、重庆、武汉、深圳、成都、青岛等开始计划建设轨道交通项目,并进行了大量的前期工作。

4)调整阶段

由于各大城市要求建设的地铁项目较多,且在建地铁项目的工程造价较高,1995年12月国务院发布国办60号文,暂停了地铁项目的审批,并要求做好发展规划和国产化工作。同时,国家计委开始研究制定城市轨道交通设备国产化政策。至1997年底,提出以深圳地铁1号线(19.5ｋｍ)、上海轨道交通3号线(24.5ｋｍ)和广州地铁2号线(23ｋｍ)作为国产化依托项目,并于1998年批复了上述三个项目的立项,从此城市轨道交通建设项目重新开始启动。

5)建设高潮阶段

随着实施积极的财政政策以进一步扩大内需,国家于1999年开始陆续批准一批城市轨道交通项目开工建设。1999年以后,国家先后审批了深圳、上海、广州、重庆、武汉等10个城市的轨道交通项目开工建设,并投入40亿元国债资金予以支持,目前包括北京、上海、广州在内,全国已建和在建轨道交通项目的城市有10个,新申请立项准备建设的城市有8个,建设速度大大超过前30年。2 当前我国城市轨道交通发展的主要特点

1)项目建设进展顺利,施工水平不断提高,工程造价有所控制自1998年以来,我国先后开工建设的21个轨道交通项目,线路里程约500ｋｍ,投资规模1700亿元。目前已有13条线路建成通车,完成里程约300ｋｍ,完成投资770亿元。加上北京、上海、广州已运营的线路,我国目前已经开通运营的轨道交通线路里程已达420ｋｍ(未含香港和台湾)。由于施工技术水平不断提高,市场竞争比较充分,建设中采取规范的招投标程序,轨道交通工程造价水平基本得到控制。目前在建项目中,一般以地下线路为主的地铁工程,平均每公里造价在4～5亿元,高架线路工程的平均每公里造价在1.5～2.5亿元左右。

2)采用先进技术,多种制式和系统并存

从已建和规划建设项目的情况看,根据轨道交通技术发展趋势和不同的运能需求,我国将形成类型众多的轨道交通系统来满足城市交通需求;并引入现代控制、现代通信和现代网络等技术,使轨道交通在城市交通中发挥更大的作用,安全更有保证,服务水平不断提高。我国轨道交通已拥有大运量的地铁系统、城市高架轨道交通系统、高架跨座式单轨系统和中低运量的地面轻轨系统,另外还有高速磁浮系统、快速市郊铁路系统等。现有6个城市(北京、上海、广州、天津、深圳、南京)拥有和正在建设地铁,4个城市(北京、上海、武汉、重庆)已建设高架轨道交通系统,天津、大连两城市建设了市郊铁路,长春市建设了地面轻轨,上海市建成了高速磁浮系统,北京和广州正在规划建设直线电机系统。

3)国产化政策实施成果显著

1999年,国务院办公厅转发国家计委关于城市轨道交通设备国产化实施意见,提出城市轨道交通全部车辆和机电设备的平均国产化率要确保不低于70%。国产化政策实施以来,我国城市轨道交通车辆等设备的生产能力有了显著提高,总体上能达到70%的国产化率要求。国家先后拿出约5亿元国债资金投入20多个项目,用于加强轨道交通成套和零部件生产的装备,并定点了车辆生产企业;信号系统集成企业参与轨道交通市场竞争,在国内逐步形成轨道交通工业生产体系。在国产化政策带动下,一批国外企业已在国内合资设厂,设备采购价格比全进口产品大幅下降。根据对广州地铁2号线后评价的情况,与广州地铁1号线相比,机电设备费用从2.550亿元/ｋｍ下降到1.307亿元/ｋｍ,国产化政策成效显著。

4)探索各种投融资方式,资金瓶颈有所突破

当前我国轨道交通建设的投融资主要是一种政府行为,城市政府起着主导的作用。正因为有城市政府的财政信用,目前国内银行对轨道交通项目贷款的积极性较高,对项目建设中所需的资金,国内银行积极予以支持,银行贷款占总投资的60%左右。以国家开发银行为例,自1997年来,先后承诺轨道交通项目资金360亿元,已执行294亿元。其他商业银行也有较大的投入。银行主要对城市政府财政增长和土地收益进行考察,银行投资城市轨道交通项目的风险相对工业项目要小,因此放贷积极性较高。特别是财力状况比较好的上海、广州、深圳、杭州等城市,项目本身建设资本金比例也较高,多家银行都积极争取给这些地铁项目贷款。正是由于各地政府的大力支持和国内银行的积极投入,推动了轨道交通的快速发展。同时各城市在积极探索新的投融资方式,探讨采用ＢＯＴ(建造-运营-移交)、ＰＰＰ(公共部门与私人企业合作)等方式进行轨道交通建设的可行性。北京、上海、深圳等城市轨道交通建设体制和运营体制也在进行改革探索。

5)国办81号文件精神正在逐步落实

针对轨道交通建设发展中暴露出的问题,为进一步加强管理,国务院办公厅于2003年发出《国务院办公厅关于加强城市快速轨道交通建设管理的通知》(简称81号文),指出发展轨道交通应当坚持量力而行、规范管理、稳步发展的方针。文件提出了申报轨道交通的城市应达到的标准,如:发展地铁的城市地方财政一般预算收入在100亿元以上,国内生产总值(ＧＤＰ)达到1000亿元以上,城区人口在300万人以上,规划线路的客流规模达到单向高峰小时3万人以上等;同时规范了申报和审批程序,要求在城市总体规划及城市交通发展规划的基础上,组织制订轨道交通建设规划;项目的审批,要依据批准的建设规划进行,项目的资本金须达到总投资的40%以上。文件对轨道交通的建设标准、安全管理、经营体制和国产化等都提出了具体要求。根据文件精神,从2003年年底开始,北京、上海、深圳等有关城市开始编制和申报轨道交通建设规划,目前已有15个城市上报了建设规划报告。深圳、杭州、哈尔滨、广州、上海、成都等城市的规划已通过国家审批。根据统计,15个城市在近期规划建设65条线路,线路里程达到1700ｋｍ,投资规模约6000亿元。根据文件要求,有关轨道交通建设标准和规范正在组织制订或修订当中,《地铁设计规范》、《城市快速轨道交通工程项目建设标准》等已在实施。

6)轨道交通的安全问题得到高度重视

针对普遍关注的轨道交通建设和运营的安全问题(包括应对各种突发事件),中央领导多次就地

铁的安全管理工作作出了重要批示,国家和地方也相应出台了相关文件,对建设和运营中的安全问题予以高度重视。建设部等九部委联合颁发了《关于进一步加强地铁安全管理工作的意见》,建设部颁发了《城市轨道交通运营管理办法》,提出要加强轨道交通的安全管理工作,建立城市轨道交通安全评价制度,督促落实安全责任机制。在轨道交通项目的规划、设计、施工环节上,都要求严格执行国家颁布的强制性标准,确保安全设施同步规划、设计和建设。在项目的前期研究阶段要求进行安全、地质环境和地质灾害的评估,防止地质灾害等事故的发生。要保证安全投入,建立处理突发事件的应急机制,提高灾害防御和应急救助能力。北京、上海、重庆等城市也颁布了有关地方法规,加强了对轨道交通安全的管理。我国城市轨道有关对策的建议

1)按科学发展观要求编制好轨道交通建设规划

我国的城市轨道交通发展至今约有40年,经历了从无到有并到较快发展的时期,也出现了几起几落的情况,目前仍处于初步发展阶段。虽然我国城市轨道交通领域在技术进步、工程建设和运营管理水平等方面取得了许多成功的经验,但也不断地暴露出一些问题。正如81号文件所指出的“一些地方也出现了不顾自身财力,盲目要求建设城轨交通项目的现象。有的未经国家审批,擅自新上城轨交通项目;有的盲目攀比,建设标准偏高,造成投资浪费;有的项目资本金不足,债务负担沉重,运营后亏损严重。”因此,如何保持我国城市轨道交通更加健康、有序和持续的发展,首先就要按科学发展观要求,做好城市轨道交通建设规划的编制工作。建设规划要按“合理控制建设规模和发展速度,确保与城市经济发展水平相适应,防止盲目发展或过分超前”的要求,结合城市具体情况和经济发展状况,依据交通需求,着重进行经济承受能力的分析。规划中,要深入研究经济效益和社会效益的关系,探讨城市轨道交通良性循环发展的有效机制;研究轨道交通在城乡协调发展和解决城市交通中的作用,以促进城市均衡发展;研究轨道交通对城市环境和城市建设改造的影响,以保护好城市自然和人文环境,从而最终实现城市轨道交通的可持续发展。

2)抓紧制定城市轨道交通战略发展目标

根据对目前15个城市轨道交通建设规划报告的统计,15个城市在近期规划建设65条线路,线路里程达到1700ｋｍ,投资规模约6000亿元。如果这些线路在10～15年左右建设完成,我国的轨道交通发展态势将令世人瞩目。因此,从国民经济发展战略高度来研究我国城市轨道交通发展问题已十分必要和迫切。首先,城市轨道交通的发展与我国城市交通的发展战略密切相关,将影响我国城市交通的发展方向。轨道交通项目巨大的投资,将提供大量需求,对拉动城市内需有积极意义。项目建设能够带动沿线土地和房产价格大幅增长,极大地带动城市经济发展,加快城市建设和改造的速度,有明显的国民经济效益和社会效益。这种巨大的推动作用,也是当前城市轨道交通发展迅猛的重要原因。同时,在轨道交通发展过程中所形成的多种技术系统模式,对促进装备工业结构调整和技术水平升级都有重大意义。抓紧研究制定我国轨道交通的发展战略,已成为当务之急。

3)加强轨道交通理论研究和基础建设工作

在当前我国城市轨道交通快速发展的同时,也暴露出设计、施工力量不足,生产供应滞后,基础理论研究和各项建设规范标准不够完善等问题。因此,要加强理论研究和各项基础性研究工作,尽快建立轨道交通的标准规范和安全体系,建立与轨道交通发展相配套的完备的生产、设计、科研能力和体系,为我国轨道交通建设和发展提供良好的条件。轨道交通项目是城市发展中的重大公益性基础设施,也是一种涉及面广、综合性很强的工作,对城市的发展将产生深远的影响,是城市的百年大计,所以不能急于求成。前期准备工作必须加强,而且要做扎实,特别是需要结合城市发展总体规划和交通规划进行充分论证,使项目建设更具合理性和发挥更大的投资效益。

4)积极探讨多渠道和多元化投融资方式

轨道交通项目具有投资规模大,建设周期长,投资回报慢和盈利水平低等特点,资金不足仍是城市轨道交通建设面临的问题。我国城市轨道交通的建设,资金是最根本的问题,因此制定投资政策对促进城

市轨道交通的发展是非常必要的。借鉴国内外的经验,可在以下几方面进行探讨:

(1)建立专项基金。为鼓励发展城市轨道交通,国家可以设立专项资金,为轨道交通的建设提供稳定的资金来源,也便于国家在宏观上能有所调控。

(2)制定法规,适当扩大外资渠道。除利用国外政府贷款、组织贷款外,为进一步扩大外资渠道,可以利用项目融资、融资租赁、资产融资等各种方式进行城市轨道交通项目的建设。虽然这些方式有一定的复杂性和风险性,但只要有相应的法规保证还是可以实现的。如:要制定城市轨道交通项目的特许协议,一些条款甚至要订入国家或地方的法律、法令中,作为吸引外资的有效、可靠的政府保证。

(3)积极鼓励项目业主多渠道筹资。大量的固定资产和稳定的收入来源是地铁或轻轨公司筹措资金最好的保证。项目业主应有较强的融资手段,在社会主义市场经济的不断完善条件下,通过股票、债券等融资手段也是可以筹措资金的。应鼓励广大的投资者积极参与,不仅要吸引大的投资者及外国资本,而且还应将社会上的闲散资金集中起来,以用于轨道交通基础设施建设。同时,利用沿线权益增加资金来源,如对轨道交通项目沿线土地进行综合开发和经营,通过土地升值以获得一定的利润。另外,通过招标转让地铁站等市政设施发展权,可以将项目的重要工程如车站等设施交由发展商建设;用拍卖站名、地名等方式也可以募集海内外的资金;沿线广告也有不少的收入,等等。

5)进一步推动轨道交通装备技术的发展

自轨道交通国产化政策实施以来,已经取得了明显成效,新建项目基本达到了70%的国产化率要求,国内企业开发生产并提供了大部分产品,工程造价也得到了有效控制。随着今后轨道交通的不断发展,各种系统方式的轨道交通包括直线电机等也将在我国出现。围绕新技术的开发和应用,对我国轨道交通装备技术发展又提出了新的任务。因此,要进一步落实轨道交通国产化政策,坚持自主开发与引进技术相结合,加速技术升级,提高自身开发水平;要提高国内产品关键技术的竞争力,制定具体措施,规范市场,保证有效竞争。同时要加强基础工作,建立与轨道交通发展相适应的生产体系及安全认证和质量监督体系等,从而逐步形成与我国轨道交通发展相适应的具有中国特点的现代化轨道交通技术装备体系,并使其在世界上具有一定的竞争力和地位。

6)继续加强宏观协调

发展我国的城市轨道交通事业,实现轨道交通的发展战略,还有大量的工作和问题需要研究协调。比如制定城市轨道交通的发展规划和政策,制定标准规范、推进各项基础工作,协调市场、提高装备技术水平等,都是在轨道交通建设中迫切需要解决的问题。在81号文件中,国家在轨道交通审批程序、建设标准、安全保障、建设经营管理体制和推进国产化政策方面都提出了指导性的意见。当前,严格审批程序,按建设规划要求进行项目建设,是有利于城市轨道交通建设的前期工作。今后要根据国家投资体制改革的决定,按照“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”的原则,进一步拓宽项目融资渠道,落实企业投资自主权。随着政府职能的转变,政府可以把轨道交通作为公共基础设施,在公共财政方面予以倾斜和支持。在宏观指导和协调方面,国家应根据轨道交通发展状况和城市经济社会发展状况,加强项目建设总量、建设进度、投融资还贷能力、资金平衡等方面的管理,建立经济预警、安全预警机制,并制定相应措施。

参考文献周翊民.我国城市轨道交通多元化发展的新趋势.城市轨道交通研究,2002(3):1董焰,单连龙.中国城市轨道交通未来十年发展趋势及政策导向.城市轨道交通研究,2004(3):6