2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题

第一篇：2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题

2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事

项考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．独立性原则

2、理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

3、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4

4、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

5、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。

A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部 6、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．91 B．180 C．360 D．365

7、__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股

8、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

9、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

10、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股(份)。A．10 B．50 C．100 D．1000

11、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

12、基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。A．1 B．2 C．3 D．4

13、上海证券交易所于（）正式开业。A．1990年12月  B．1990年11月  C．1991年2月  D．1991年7月

14、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同业活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

15、股份公司成立日期为__。A．创立大会召开日 B．发起人协议签署日

C．中国证监会批文签署13 D．营业执照签发日期

16、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。

A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司志愿加入证券业协会

C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

17、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。A．是法人

B．以营利为目的

C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

18、在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管

D．强制性信息披露 19、2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。A．国际金融公司 B．亚洲开发银行 C．亚洲商业银行 D．亚洲银行

20、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

21、在证券回购交易中，融人资金方做处理__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．报单

22、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

23、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。A．市价指令 B．停损卖出指令 C．限价委托指令 D．限价卖出指令

24、世界上最早编制、最有影响的股价指数是__ A．道-琼斯指数 B．恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

25、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B．营销和服务创新活跃

C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D．法律规范进一步完善

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、当收益率为9%时，某债券的价格为98元，当收益率变为9.01%时，价格为97.05元，收益率变为10%时，价格为92元，其基点价格值是__元。A．0.95 B．-0.05 C．6 D．-6

2、公司内部控制系统一般包括__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

3、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名__候选人。A．董事 B．经理 C．监事

D．独立董事

4、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__人民币。

A．100万元 B．200万元 C．500万元 D．1000万元

5、下列不属于国际收支中资本项目的是__。A．各国间债券投资 B．贸易收支 C．各国间股票投资 D．各国企业间存款

6、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

7、发起人不能以（）作价出资。A．知识产权 B．土地使用权 C．信用 D．劳务

8、下面选项中，__不属于境外上市外资股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、外资股招股说明书的编制一般需要经过以下__的过程。A．发行人及相关专业机构的宣讲推介 B．资料准备

C．验资指引或验证备忘录的编制 D．招股说明书草案的起草 E．《责任声明书》的签署

10、发行人推销证券的方法有__。A．自销 B．承销 C．分销 D．代销

11、作为证券交易所会员，其义务之一是__。A．按规定转让交易席位

B．对证券交易所的会员活动进行监督 C．参加会员大会

D．接受证券交易所的监督

12、下列关于购买力风险的说法，正确的是__。

A．购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险

B．在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的 C．在通货膨胀条件下，随着商品价格的上涨，证券价格也会上涨，投资者的货币收入有所增加，会使他们忽视购买力风险的存在并产生一种货币幻觉

D．购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券

13、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长

14、以下不属于财政补贴的是__。A．价格补贴 B．财政贴息 C．转移支付

D．企业亏损补贴

15、股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值

16、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络

17、目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分 别独立进行__。A．账簿设置 B．账套管理 C．账务处理

D．基金净值计算

18、关于货币市场基金的信息披露，下列说法错误的有（）。A．货币市场基金需要定期披露基金份额

B．按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告

C．当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5％ 时，基金管理人应当在事件发生之日起5日内就此事项进行临时报告，至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法

D．在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5％的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期

19、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。A．证券公司短期融资券

B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

20、__制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。A．中国证券协会 B．中国证监会 C．全国人大 D．人民银行

21、下列说法正确的是__。

A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元

B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元

C．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元 D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元

22、关于资产评估，下列表述准确的是__。

A．资产评估是指由专门的评估机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算 B．资产评估的目的是按照预先目标评估公司资产的价值，确认所有者的财产和权益

C．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算 D．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据行业规定，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算

23、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用

24、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为__以上。A．2万股 B．3万股 C．1万股 D．5万股

25、证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起__个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A．5 B．15 C．20 D．30

第二篇：宁夏省证券从业《证券交易》之交易席位试题

宁夏省证券从业《证券交易》之交易席位试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下不属于证券自营买卖对象的是__。A．权证 B．B股 C．基金券 D．国债

2、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A．记名股票 B．无记名股票 C．普通股票 D．优先股票

3、甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元与90.91元之间 D．不能确定

4、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

5、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

6、下列各项不属于流通国债特点的是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．可自由认购 D．无面值

7、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。A．总收入 B．工资收入 C．可支配收入 D．税前收入

9、股票承销前的尽职调查主要由__承担。A．会计师事务所 B．证券监督机构 C．证券交易所 D．主承销商

10、机构投资者在投资过程中注重的事项主要是__。A．资产负债状况 B．市场行情

C．投资者的生命周期 D．风险偏好

11、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立

B．结算账户的设立和管理 C．证券的存管和过户

D．发表证券投资咨询报告

12、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。

A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用

C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势

D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号

13、我国金融债券的发行主体不包括__。A．中国进出口银行 B．国家开发银行 C．中国工商银行

D．中国农业发展银行

14、中央银行票据本质上属于特殊的__。A．国债 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券

15、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。A．营业税 B．消费税

C．企业所得税 D．印花税

16、基金会计报表一般不包括__。A．资产负债表 B．利润表

C．净值变动表 D．现金流量表

17、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．先买先卖 B．即买即卖

C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖

18、非公开发行股票，发行价格应__。

A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80% B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90% D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

19、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海证券交易所 B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所

20、发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B．经常性损益项目 C．境外收益

D．未审计实现数 21、2007年8月，国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。A．浦东新区 B．天津滨海新区 C．深圳滨海新区 D．北京

22、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。A．注销 B．再次发行 C．配售

D．上市交易

23、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A．资本市场 B．货款市场 C．货币市场

D．长期资金融通市场

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收

25、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A．法人

B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。

A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关

B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益

C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况

D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案

2、产业组织政策主要包括__。A．市场秩序政策 B．产业合理化政策 C．产业保护政策 D．产业布局政策

3、市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为（）。A．现货交易 B．远期交易 C．期货交易 D．短期交易

4、根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式__ A．封闭式基金转为开放式基金 B．基金份额持有人申请赎回的基金 C．延长基金合同期限

D．按基金合同的约定进行清盘

5、下面的陈述中（）是正确的。A．开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

B．开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

C．开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)D．开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

6、采用__，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．因素分析法 D．预测分析法

7、以下几种基金，最不适宜长期投资的是__。A．货币市场基金 B．股票基金 C．债券基金 D．混合基金

8、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对__ A．本人工作证 B．本人居民身份证 C．股票帐户卡 D．资金帐户卡

9、下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是__。A．未被机构聘用

B．曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除 C．被中国证监会认定为证券市场禁入者 D．5年前曾受过轻微的刑事处罚

10、依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的__担任。A．基金管理公司 B．基金托管银行 C．证券公司

D．基金销售机构

11、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络

12、美国存托凭证的种类有__ A．无担保的ADR B．有担保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为__。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。A．证券账户转让登记 B．证券账户变更登记 C．集中交易过户登记 D．非交易过户登记

15、关于保荐机构，下列说法正确的有__。

A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见

C．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家 D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

16、上市公司最近24个月曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。A．基金份额净值 B．市场供求关系 C．市盈率

D．购买股票多少

18、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币（）元。A．5000万 B．1亿 C．10亿 D．15亿

19、买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在__的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、关于凸性，下列说法正确的有__。A．凸性描述了价格和利率的二阶导数关系

B．与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响 C．当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计

D．久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果

21、以下关于按流通受限与否分类的说法，正确的是（）。A．未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份 C．无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份

D．有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份

22、关于独立董事以下说法正确的是__。

A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事 B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

23、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有__。A．申请材料送交日为T-5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3

24、周期型行业的运动状态直接与经济周期的相关性呈现__。A．正相关 B．负相关 C．同步

D．领先或滞后

25、套利定价模型的应用属于__。A．技术分析

B．行业分析和区域分析 C．公司分析

D．证券组合分析

第三篇：湖北省2016年下半年证券从业《证券交易》之客户资产托管模拟试题

湖北省2016年下半年证券从业《证券交易》之客户资产托

管模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。

A．委托人  B．受托人  C．正确密码  D．营业部

2、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。A．适时性原则 B．全面性原则

C．合法合规性原则 D．有效性原则

3、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。A．交易所规定的总价值/每点价值 B．交易所规定的每点价值×股票价格 C．股票价格/基础指数的数值

D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值

4、政府发行证券的品种仅限于（）。A．银行票据 B．基金 C．债券 D．股票

5、对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有__。

A．累积优先股票是公司在任何营业内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业的盈利一起付清

B．在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成普通股票

C．公司不论以往的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利

D．对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。但对于投资者来说，股息收入的稳定性差

6、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。A．全体股东指定的代表 B．董事会 C．发起人 D．董事长

7、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

8、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。A．董事会

B．A股市场相关股东 C．H股市场相关股东 D．B股市场相关股东

9、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能确定

10、只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率

11、境外上市外资股主要由（）等构成。A．B股 B．H股 C．N股 D．S股

12、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。A．网上定价 B．网上竞价 C．公开竞价 D．交易所竞价

13、资本市场直线的Y轴截距代表__。A．无风险收益率 B．风险溢价 C．风险的价格 D．效用等级

14、在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较__；信用等级较低的债券，收益率较__。A．低；高 B．高；高 C．低；低 D．高；低

15、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

16、在估计股票内在价值的模型中，零增长模型实际上是假定股利增长率等于零时的__。

A．不变增长模型 B．可变增长模型 C．两阶段增长模型 D．三阶段增长模型

17、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是__。A．申请材料送交日为T-5日前

B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3日

18、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。A．本国居民 B．国内居民 C．常住居民

D．常住居民但不包括外国人

19、我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议 B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次 C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次 D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字

20、人们的金融产品选择依赖的__，主要有心理上的和个人自身的因素。A．外在因素 B．内在因素 C．个人因素 D．社会因素

21、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A．特殊机构证券账户 B．交易所证券账户 C．一般机构证券账户 D．国有企业证券账户

22、著名的有效市场假设理论是由__提出的。A．巴菲特

B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凯恩斯

23、目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

24、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．2 C．3 D．4

25、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括（）。A．基金投资收益权 B．日常投资决策权 C．基金份额处分权

D．剩余基金财产分配权

2、在证券经纪业务关系中，委托人的义务有__。A．接受交易结果 B．履行交割清算义务

C．全权委托经纪商代理交易 D．按规定缴存交易结算资金

3、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略

4、目前，我国证券投资基金管理费按__计提。A．H B．周 C．月 D．季

5、依法持有并保管基金资产的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所

6、对发行公司盈利预测的规定是，凡报告的利润实现数未达到盈利预测的_____,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

7、假设某货币市场基金8月18 El的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是__元。A．2397 B．2406 C．2431 D．2439

8、关于指数化投资策略和免疫投资策略之间的联系和区别，下列说法正确的有__。

A．指数化投资策略属于消极投资策略；免疫策略属于积极投资策略 B．指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格 C．两者都能有效避免利率风险

D．两者的区别在于处理利率暴露风险的方式不同

9、横向比较行业增长性的具体做法包括__。A．确定该行业是否属于周期性行业

B．比较该行业的年增长率与GNP、GDP的年增长率 C．计算各观察年份该行业销售额在GNP中所占的比重

D．利用行业的历史数据分析过去的增长情况，并据此预测未来的发展趋势

10、在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度__。A．越大 B．不变 C．越小 D．为零

11、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。A．固定性和科学性 B．稳定 C．牢固性

D．灵活、多变和应用面广

12、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备下列__条件。A．已按照规定披露公司报告

B．根据国家有关规定完成重新登记3年以上

C．自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求

D．注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币

13、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部

14、在基金运作中，具有核心作用的是__。A．基金份额持有人 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金销售机构

15、发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A．五日 B．八日 C．十日 D．十五日

16、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对

17、发行人应披露__制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。A．股东大会

B．董事会、监事会 C．独立董事 D．董事会秘书

18、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．1 B．3 C．5 D．7

19、证券发行方式有__。A．注册制 B．审批制 C．审核制 D．核准制

20、普通股筹资的优点不包括__。

A．普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利 B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益

C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义 D．发行普通股可以加强公司的剩余控制权

21、下列不属于公募基金特征是__。A．基金募集对象不固定 B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与

D．必须接受监管部门的严格监管

22、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括__。A．期货类资产的远期合约 B．债权类资产的远期合约 C．股权类资产的远期合约 D．远期汇率协议

23、QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括__。A．境外投资顾问和境外资产托管人信息 B．境外证券投资交易信息

C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金资产净值

24、证券市场的产生有以下哪几点原因__。

A．证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 B．证券市场的形成得益于股份制的发展 C．证券市场的形成得益于信用制度的发展 D．证券市场的形成得益于国有化的发展

25、某公司目前卷入了一场经济纠纷，对方已经向法庭提出了诉讼赔偿请求，一旦这起诉讼案件败诉，公司可能面临着巨额赔偿。对于这一事件，下列说法正确的是__。

A．这次诉讼对公司而言是一种或有资产

B．由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响 C．公司败诉会影响公司资产的流动性

D．即使公司败诉，公司的速动比率也不会受到影响

第四篇：2015年下半年湖北省《证券交易》之证券账户管理试题

2015年下半年湖北省《证券交易》之证券账户管理试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、反映企业变现能力的财务指标有__。A．或有负债和担保负债 B．流动资产和获利能力 C．固定资产和流动比率 D．流动比率和速动比率

2、以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。A．投资期限 B．税收考虑

C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

3、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75

4、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

5、按照__，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。A．CAPM B．组合管理理论 C．APT D．多因素模型

6、关于法人财产权，下列说法不正确的是__。

A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权

B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题

C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念

D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作

7、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．5

8、__利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。A．最小二乘法 B．数理统计法 C．调查研究法 D．回归模型法

9、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

10、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。A．公正原则 B．公开原则 C．公平原则 D．对等原则

11、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

12、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。A．制度建设 B．法律制度 C．内部监察 D．行业检查 13、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__。A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C．《管理暂行办法》正式实施

D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

14、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额

C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D．来自资产负债表

15、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不符合条件的是__。A．信托投资公司 B．财务公司

C．合格境外机构投资者(QFI D．上市公司

16、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、偿还期在1年以内的国债被称为__。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债

18、按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到__开立证券账户。A．证券公司 B．银行 C．交易所

D．登记结算公司

19、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60% 20、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题

B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

C．风险越大，收益就一定越高

D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

21、__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论

22、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。A．15% B．20% C．25% D．40%

23、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A．发行审核委员会 B．上市公司监管部 C．配股审核委员会 D．发行

24、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。A．0 B．1 C．2 D．3

25、按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。A．20% B．30% C．40% D．50%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

2、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止后（）个月内有效。A．3 B．4 C．5 D．6

3、凭证试国债是一种（）债券。A．可上市流通的收益型 B．可上市流通的储蓄型 C．不可上市流通的收益型 D．不可上市流通的储蓄型

4、下列债券与股票的比较，错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券

B．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 C．债券和股票都是筹资手段，二者都属于所有者权益

D．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

5、根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定，合格境外投资者出现以下__情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。A．经营发生亏损 B．增加或减少注册资本

C．涉及诉讼或在境外受到重大处罚 D．指定或变更托管人

6、QDII基金不可以以__为计价货币募集。A．人民币 B．泰币 C．美元 D．欧元

7、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经__批准。A．证券公司注册地中国证监会派出机构 B．证券交易所

C．证券登记结算机构 D．中国证监会

8、资产管理业务，是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A．委托人 B．受托人

C．资产管理人 D．代理人

9、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加______或者减少______，应当按规定进行报告和公告。（）A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

10、关于美国存托凭证方案相关参数，下列表述正确的有__。A．存托凭证适用的法律包括《证券法》和《交易法》 B．OTC交易方式指柜台交易市场 C．QIB指合格机构投资者

D．D项，F-6指按美国《1934年证券交易法》要求以F-6表格注册登记单，向美国证监会注册

11、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为__。A．开户和签订证券协议 B．开户和接受具体委托 C．开户和证券交易过户

D．证券交易过户和签订证券协议

12、按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有__。A．公司董事长 B．公司副经理 C．公司财务总监

D．公司所在市的总工会副主席 E．公司董事

13、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能

14、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

15、下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是__。A．股票期权 B．股票指数期权 C．利率期权 D．货币期权

16、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

17、以下不属于政府支出的是__。A．投资兴建高速公路 B．购买办公用品 C．发放住房补贴

D．以上皆是政府支出

18、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指__。A．货币证券 B．资本证券 C．商品证券 D．凭证证券

19、依据资产配置的不同，混合基金可分为__。A．偏股型基金 B．偏债型基金

C．股债平衡型基金 D．灵活配置型基金 20、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是__。A．保险市场 B．基金市场

C．回购协议市场 D．商业票据市场

21、（）专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A．转换账户 B．结算账户 C．转账账户 D．清算账户

22、公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。A．1 B．10 C．100 D．1000

23、资本公积金转增股本所获取的收益属于__ A．股票股息 B．财产股息 C．资本损益

D．资本增值收益

24、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了__的运作特点。

A．契约型基金与公司型基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．股票基金与货币基金

D．成长型基金与收入型基金

25、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A．上证成分股指数 B．上证50指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数

第五篇：2017年广西《证券交易》之交易结算考试试题

2017年广西《证券交易》之交易结算考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

2、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

3、上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于__个完整的会计。A．1 B．2 C．3 D．5

4、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．内在价值

5、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。

A．指数化的投资策略

B．规避和现金流匹配的策略 C．积极的投资策略 D．消极的投资策略

6、在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。A．证券交易所 B．证券公司 C．商业银行

D．证券登记结算公司

7、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为（）万份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

8、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

9、__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A．比例包销 B．代销 C．全额包销 D．余额包销

10、计算投资组合的收益率最通用的方法是__。A．加权平均投资组合收益率 B．投资组合复利收益率 C．简单平均投资组合收益率 D．投资组合内部收益率

11、我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

12、基金管理人与托管人之间是__。A．所有者与经营者 B．受托者与委托者 C．委托者与受托者 D．经营者与监管者

13、（）不是平衡型基金的特点。A．风险比较低

B．分别投资于两种不同特性的证券上 C．成长潜力不大 D．成长潜力比较大

14、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债 B．融资券

C．特种金融债 D．国债

15、可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值__。A．之下 B．之上 C．之间 D．之和

16、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线

17、中国存托凭证(CDR)是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

18、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人 B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配 D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

19、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 20、贴现债券是属于__方式发行的债券。A．差价 B．溢价 C．折价 D．平价

21、上海证券交易所于（）正式开业。A．1990年12月  B．1990年11月  C．1991年2月  D．1991年7月

22、以下不属于经营战略具有的特征为__。A．全局性 B．长远性 C．纲领性 D．精确性

23、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11：25 B．13：30 C．14：55 D．15：00

24、__是具有标准格式的债券。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券

25、下列关于股票股息说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化

C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移

D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的__，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A．风险预警指标 B．风险监控阀值 C．敏感性指标 D．风险测量阀值

2、增值税的出口退税额__。A．不计入会计利润 B．不征收企业所得税 C．不改变企业现金流量 D．不增加销售收入

3、投资者发出委托指令的形式有（）。A．当面委托 B．代理委托 C．电话委托 D．函电委托 E．自助委托

4、上市公司发行的可转换债券发行结束__个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。A．3 B．6 C．9 D．12

5、能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义是__。A．多方占绝对优势 B．空方占绝对优势

C．多空双方争斗激烈，但空方占了优势 D．多空双方争斗激烈，但多方占了优势

6、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对__负责。A．董事会 B．监事会 C．股东会 D．总经理

7、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户

B．证券交易过户和签订证券协议 C．开户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托

8、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。A．股票股息 B．负债股息 C．财产股息 D．建业股息

9、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足__。A．股东人数不少于3000人

B．融资卖出标的股票的流通股本不少于1亿或流动市值不低于5亿元 C．在交易所上市交易满3个月

D．股票发行公司已完成股权分置改革

10、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

11、变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。A．先行性指标 B．同步性指标 C．滞后性指标 D．趋同性指标

12、形态理论中，大多出现在顶部，而且是看跌形态的是__。A．三角形 B．头肩顶 C．喇叭形 D．W形

13、发审委委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。A．15 B．20 C．25 D．30

14、完善证券公司内部控制应当贯彻__的原则，确保内部控制有效。A．健全 B．合理 C．制衡 D．独立

15、下列各项不属于行为因素的具体变量的是__。A．购买渠道

B．投资者追求的利益 C．忠诚度 D．投资动机

16、在下列基金信息披露制度框架体系中，属于部门规章的是__。A．《基金管理公司治理准则》 B．《基金运作管理办法》 C．《基金信息披露管理办法》

D．《基金行业高级管理人员任职管理办法》

17、根据现行规定，回购所得资金可以用于__。A．固定资产投资 B．股本投资

C．调剂资金临时余缺 D．期货市场投资

18、关于指数化投资策略和免疫投资策略之间的联系和区别，下列说法正确的有__。

A．指数化投资策略属于消极投资策略；免疫策略属于积极投资策略 B．指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格 C．两者都能有效避免利率风险

D．两者的区别在于处理利率暴露风险的方式不同

19、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。A．1 B．3 C．5 D．7 20、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。A．0 B．1 C．2 D．3

21、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的__。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．上海股份公所 D．上海众业公所

22、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

23、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。A．按规定收取服务费用 B．不接受全权委托

C．拒绝接受不符合规定的委托 D．坚持为客户保密制度

24、某公司拟增发新的普通股票，发行价为6元/股，公司上年支付股利率为0.84，预计股利每年增长5%，所得税为33%，则该普通股的资本成本率为__。A．13.7% B．9.57% C．19.7% D．14.87%

25、下列对社会公益基金认识不正确的是__。A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金