证券交易真题题库章节习题(九)含答案

第一篇：证券交易真题题库章节习题(九)含答案

证券交易第九章 【单选】

1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括()A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 B 接受上市申请，安排证券上市 C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 D 实物证券的保管

2、清算是交割、交收的基础和()A 保证

B 后续

C 内容

D 完成3、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A 第一个

B 中间一个

C 倒数第二个

D 最后一个

4、差额清算方式的主要优点是可以()A 简化操作手续，提高清算效率 B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D 防范证券商的经营风险

5、在三级清算模式中,()是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A 一级清算

B 二级清算

C三级清算

D四级清算

6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为()A 一级清算模式

B 二级清算模式

C 三级清算模式

D 四级清算模式

7、在三级清算模式中,()是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。A 一级清算

B 二级清算

C 三级清算

D 四级清算

8、目前,我国对()实行T+3交收方式。A A股

B B股

C基金券

D债券

9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为()A 当日交收

B 次日交收

C 例行日交收

D 特约日交收

10、证券()业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算

B 交割

C 交收

D 登记

11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午()之前将资金补入资金交收账户。A 14点 B 15点 C 16点 D 17点

12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在()下午向结算会员发出结算交收通知书。（T日终-上海）A T+0日 B T+1日 C T+2日 D T+3日

13、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日 B 次日 C 第三日 D 第四日

14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元 B 人民币二亿元 C 人民币三亿元 D 人民币五亿元

15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B)A 2001年10月1日 B 2001年3月30日 C 2000年10月1日 D 2001年9月1日 16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B）以上。A 4% B 8% C 10% D 12%

17、基金管理人与基金托管人之间的关系是()A 债权关系 B 相互制衡的关系 C 委托与受托关系 D 隶属关系

18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用()作为应急措施划投资金。A 电话划款凭证 B 网络划款凭证 C 书面划款凭证 D 传真划款凭证

19、标准券的折算率是指()的比率。A 债券面值折算成债券回购业务标准券 B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券

C 债券的票面利率折算成债券市场价格 D 债券市值折算成债券面值

20、上市开放式基金合同生效后即进入(),一般不超过3个月。A 冻结期 B 交易期

C等候期 D 封闭期

21、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和()A 结算保证金 B 结算利息 C 结算抵押款 D 结算风险

22、在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中,结算参与人于()日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。A T B T+1 C T+2 D T+3

23、权证交收履约保证金最低限额为()A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20%

24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按()转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A 固定资产贷款利率 B 流动资金贷款利率 C 定期存款利率 D 活期存款利率

25、某B股最后交易日的收盘价为0.8000美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息报价为(C)A 0.800美元/股 B 0.799美元/股

C0.795美元/股 D 0.794美元/股

26、根据我国现行有关交易制度,实行当日回转交易的()A B股 B A股 C 基金 D 债券

27、证券回购市场属于(A)A 货币市场 B 资本市场 C 中期资金市场 D 长期资金市场

28、人民币特种股票(B股)于()年上市。A 1986 B 1988 C 1990 D 1992

29、严格地说,在回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在证券登记结算公司保留存放的标准券的数量应(A)回购抵押的债券量,否则将按卖空国债的规定予以处罚。A 等于 B 小于 C 大于或小于 D 约等于

30、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的()内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A 1个工作日 B 2个工作日 C 3个工作日 D 5个工作日

31、根据现行制度规定,权证存续期满前(C)交易日,权证终止交易,但可以行权。A 2个 B 1个 C 5个 D 3个

32、关于银行间债券市场债券买断式回购业务,如下说法()是正确的。A 进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B 买断式回购的回购债券面额由交易场所规定 C 买断式回购期间，交易双方可以换券 D 买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

33、根据上海证券交易所现行A股等品种的清算和交收模式,结算参与人应保证其备付金账户有足额的结算头寸,如余额不足,应于T+1日(A)前及时补足。A 下午5点 B 下午收市 C 下午1点 D 上午开市

34、根据我国现行制度规定,最低备付如果用于交收,(B)必须补足。A 当日 B 次日 C 前一日 D 第三日

35、()是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

A 证券委托账户 B 证券交易账户 C 证券交易结算资金账户 D 证券账户

36、从性质上看,债券回购交易属于()A 资本市场 B 基金市场 C 货币市场

D机构投资者市场

37、在净额清算中,清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的()A 买方价款才可以合并计算 B 卖方价款才可以合并计算 C 买卖价款都不可以合并计算 D 买卖价款都可以合并计算

38、按照上海市场B股清算交收模式,如境内参与人备付金账户余额不足于完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。A 0.5% B 0.8% C 1% D 1.5%

39、按照中国结算上海分公司的清算和交收模式,交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额,计算该账户的可用余额。可用余额等于()A 账户余额-(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额 B 账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额 C 账户余额+(T+0实收付)+冻结金额-最低备付限额 D 账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额

40、目前我国对()实行T+3滚动交收方式。A A股 B B股 C 基金 D 债券

41、根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为()A T+2日 B T+4日 C T+6日 D T+11日

42、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算,其结果是确定应收应付(),并不发生财产实际转移。A 单价 B 全价 C 净额 D 全额

43、深圳证券交易所债券回购交易单位规定为合计面值()及其整数倍。A 100元 B 1000元 C 10000元 D 10万元

44、按照上海市场B股清算交收模式,采用逐项交收时,中国结算上海分公司于()下午1:00进行最终对盘处理。A T+4日 B T+3日 C T+2日 D T+1日

45、（C）负责银行间债券市场债券买断式回购结算的日常监测工作。A 同业中心 B 中央结算公司 C 中国人民银行 D 证券登记结算公司

46、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行国债回购交易按(A)进行申报。A 席位 B 证券账户 C 资金账户 D 公司

47、根据中国结算上海分公司的清算和交收模式,资金交收()A 先满足一级市场交收，后满足二级市场交收 B 先满足二级市场交收，后满足一级市场交收 C 同时满足一级市场和二级市场交收 D 由结算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序

48、所谓()滚动交收,是指达成交易后,相应的证券交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+1日)完成。A T-1 B T C T+1 D T+3

49、在上海证券交易所,相对于A股的过户费,B股的这项费用称为()A 过户费 B 结算费 C 手续费 D 清偿费

50、净额清算就是在()中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。A 1个月 B 1个季度 C 1年 D 1个清算期

51、《标准券折算率管理办法》规定,到期平均回购利率为适用星期到期的()国债回购交易的加权平均成交价。A 7天期 B 14天期 C 91天期 D 182天期

52、我国证券市场的证券和资金结算实行()原则。A 分级结算 B 企业结算 C 投资者结算 D 银行结算

53、交收是清算的后续与()A 保证 B 基础 C 内容 D 完成

54、全国银行间债券市场回购双方在(A)办理债券的质押登记。A 中央国债登记结算有限责任公司 B 中国人民银行债券市场部 C 中国结算上海分公司和深圳分公司 D 证券公司结算中心

55、按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在()执行一类指令对盘。AT+4日BT+3日 C T+2日 D T+1日

56、按照深圳市场结算模式,中国结算深圳分公司在每月的()交易日向结算参与人传送上月汇总资金明细数据。A 第5个 B 第3个 C 第2个 D 第1个

57、深圳市场B股对境外结算参与人实行（C）制度。A 总额交收 B 逐项交收 C 净额交收 D 全额交收

58、()指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A 双边净额清算 B 多边净额清算 C 连续净额清算 D 集中净额清算

59、交收的实质是依据()结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。A 清算 B 交割 C 结算 D 登记

60、在一段时间内所有交易集中在一个特定日期进行交收,被称为()A发行日交收B会计日交收 C 随时交收 D 滚动交收 61、上海证券交易所和()通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。A 上海证监局 B 中国结算上海分公司 C 中国结算深圳分公司 D 中国证监会

62、在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的1%,起点为1元;在深圳证券交易所,A股的过户费为()A 成交面额的1% B 成交面额的2% C 成交面额的3% D 免收

63、()滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A T-1 B T C T+1 D T+3

64、按照上海市场B股清算交收模式,中国结算上海分公司在T日()前向相关参与人发送交收通知书。A 15时

B18时

C22时 D 24时

65、根据我国现行A股等品种的清算和交收模式,交易日收市后,登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在(C)的应收或应付金额。A T-1日 B T日 C T+1日 D T+2日

66、在净额清算中,清算证券时,()A 只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 B 在同一清算期内不同种类证券可以合并计算 C 在不同清算期内的同种证券才能合并计算 D 在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算

67、证券清算和交收两个过程统称为证券()A 收付 B 过户 C 结算 D 登记

68、清算一般有三种解释:一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动,收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算,适用()解释。A 第一种 B 第二种 C 第三种 D 都不适用

69、按照深圳市场结算模式,结算参与人需要在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设结算备付金账户和()A 结算保证金账户 B 结算利息账户 C 结算抵押款账户 D 结算风险金账户

70、对证券和资金的应收或应付金额进行的处理称为()A 清算

B结算 C 交割 D 交收

71、有的清算机构采用逐笔交收,即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收,主要是为了(C)A 简化操作手续，提高清算效率 B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C 防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累 D 防范证券商的经营风险

72、设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量。A 1250000 B 1455000 C 1400000 D 1350000 73、对于出现交收透支的结算参与人,中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息,并按每日透支金额的()向结算参与人收取罚息。A 0.1‰ B 0.5‰ C 1‰ D 1.5‰

74、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的()为明细核算单位。A 帐号 B 会员资格 C 交易席位 D 交易密码

75、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 种类与价款 B 数量与种类 C 数量与价款 D 数量与投资者

76、上海证券交易所资金的清算和交收以()为明细核算单位。

A 会员公司在该所取得的交易席位 B 会员公司的账户

C会员公司的客户 D 证券公司的保证金账户

77、实现证券和资金的收付称之为（）A 清算 B 交割 C 交收 D 结算

78、证券清算交割、交收两个过程统称为()A 收付 B 登记 C 结算 D 过户

79、特约日交割是指双方达成交易后()A 30日以内交割 B 15日以内交割 C 三日以内交割 D 任意日交割

80、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算帐户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和()A 结算保证金 B 结算利息 C 结算抵押款 D 结算风险

81、关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是()A T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请 B 资金划拨银行通过系统内本。异地资金汇划系统划款 C 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户 D 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

【多选】

1、按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及()项目。A T日存款

B T日提款

C T+1日存款

D T+1日提款

2、发行日交收方式适用于()A 证券买卖双方在交易达成后

B 上市公司分割股份并通知原股东更换新股

C 上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权

D 无法进行例行交收的客户

3、清算、交割、交收中的禁止行为包括(AC)A 资金透支

B提取存款

C实物券欠库

D 交收指令对盘

4、在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有()A 自有资金不少于人民币2亿元

B 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C 主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

D 中国证监会规定的其他条件

5、我国目前的证券交易交收方式有()A T十0

B T十C T十D T十

36、按照规定公式,若要计算会员T日清算应收(付)金额,可能涉及()项目。A 派息款

B 交易经手费

C 印花税

D 配股扣款

7、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括()A 净额清算原则

B 差额清算原则

C 钱货两清原则

D款券两讫原则

8、证券回购清算的特点是()这是由回购交易的自身特性所决定的A 一次交易 B 二次交易 C 一次清算 D 二次清算

9、证券结算包括（）A 证券登记

B 证券清算

C 证券交割

D 资金交收

10、关于折算率的说法正确的是(AB)A 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率 B 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 C 用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理 D 上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率

11、对交收中的透支行为的处罚办法有（）A 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午16时之前将资金补入资金交收账户 B 逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款 C T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款 D T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款

12、一般来说,交割、交收方式可分为(ABCD)A 当日交割、交收B次日交割、交收C 例行日交割、交收 D 特约日交割、交收

13、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为()A T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算 B T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 C T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 D T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

14、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()A 自有资金不少于人民币1亿元 B 自有资金不少于人民币2亿元 C 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 D 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

15、关于B股交易,说法正确的是()A 采用无纸化交易方式 B 上海证券交易所以1000股为一单位 C 深圳证券交易所以1000股为一单位 D 目前实行T+0回转交易制度

16、对于境内居民个人投资B股,允许使用的资金包括()A 外币现钞 B 境外汇入的外汇资金

C存入境内商业银行的现汇存款 D 存入境内商业银行的外币现钞存款

17、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录()的专用账户。A 资金币种 B 资金余额 C 资金变动情况 D 保证金余额

18、根据现行有关规定,关于ETF交易,下列说法正确的有(AB)A 投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与ETF的投资 B 投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额 C 投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销 D 当日中购的基金份额,同日可以卖和和赎回

19、从事证券交易所上市的证券,证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人应遵守最低备付的规定,包括()A A股交易结算 B 基金交易结算 C 国债交易结算 D B股交易结算

20、证券登记结算公司结算对各证券公司的实际收付金额时应包括(ABC)费用 A 证管费 B 交易印花税 C 交易手续费 D 所得税

21、目前,我国对()实行T+1清算交收方式

A 基金

B B股

C 债券

D A股

22、中国结算深圳分公司计算会员T日清算头寸余额,可能涉及()A T日提款 B T日存款 C T+1日提款 D 交易手续费

23、证券结算中,以下说法正确的有（AB）

A 资金的收付属于交收

B证券的收付属于交收 C 资金的收付称为清算 D 证券的收付称为清算

24、计算证券公司T日结算头寸余额时必须根据()进行计算 A T日提款 B T日存款 C T+1日存款 D T日清算应收(付)金额

25、证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是(AC)A 保证市场正常运行 B 简化手续提高效率 C 维护交易双方的正当权益

D避免投机

26、下面说法正确的是(ABCD)A 禁止金融机构以租券借券等方式从事证券回购业务 B 禁止将回购资金用于固定资产投资期货市场投资或股本投资 C 禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易 D 债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券

27、中小企业股票交易出现下列()情况的,深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。A 日收盘价格涨跌幅偏离值达到10%的前三支股票 B 日价格振幅达到15%的前三支股票 C 日价格振幅达到10%的前三支股票 D 日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前三支股票

28、投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有(ABC)A 证券营业部自办资金存取 B 委托银行代理资金存取 C 银证联网转账存取 D 委托他人进行资金存取

29、深圳市场权证结算包括(BCD)A 远期结算 B 代理结算 C 担保结算 D 直接参与结算

30、对于证券交易所新上市债券,中国结算公司按照(CD)计算该品种债券上市日至适用星期适用的标准券折算率。A 国债标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×97%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100 B 企业债及其他债券标准券折算率=上期平均价×(1-波动率)×94%÷(1+到期平均回购利率÷2)÷100

C 国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100

D 企业债及其他债券标准券折算率=计算参考价×90%÷100

31、关于合格境外机构投资者的结算,以下说法(BCD)是正确的。A 托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专用存款账户 B 托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额 C 托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任 D 为防范结算风险，依据风险共担的原则，托管人应当缴纳结算保证金

P290 交易

32、净额清算可以分为()A 双边净额清算 B 选择性净额清算 C 单边净额清算 D 多边净额清算

33、关于清算与交收,以下说法()是正确的。A 先清算后交收 B 清算与交收都分为证券与价款两项 C 清算是对应收应付证券及价款的收付，交收则是对应收应付净额的轧抵计算 D 证券公司都以结算公司为对手办理清算与交收

34、为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于因()造成的证券登记结算机构的损失。A 交易买卖 B 技术故障 C 操作失误 D 不可抗力

35、中国结算上海分公司和深圳分公司对()等品种的清算与交收模式大体相同。A A股 B 基金 C 国债 D 企业券

36、对于深圳证券交易所B股的清算与交收,中国结算深圳分公司在(abcd)A T+1日执行一类指令对盘 B T+2日执行二类指令配对 C T+2日15:00之后执行试交收处理 D T+3日进行正式交收处理

T+31日12点之前汇款指令，并保证足余额

37、我国证券交易所交易品种中纳入最低备付计算的包括()等。

A A股交易清算 B B股交易清算 C 基金交易清算 D 企业债回购交易清算

38、目前我国对(acd)实行T+1交收方式。A A股

BB股 C 基金 D 债券

39、根据中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程,资金交收具有(CD)A 返还性 B 逆转性 C 终局性 D 不可逆转性

40、我国目前沪、深证券交易所的证券交易交收方式有()A T+0 B T+1 C T+2 D T+3

41、清算是交收的()A 基础 B 保证 C 后续 D 完成

42、关于深圳证券交易所B股的清算与交收,以下说法()是正确的。A 深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 B 托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任 C 一类指令指涉及境外券商的股份转托管指令 D 一类指令无需确认

43、关于上海市场A股等品种的结算程序,以下说法()是正确的。A 交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 B 结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单 C 中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收 D 如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸

44、上海市场B股交收实行()相结合的制度。A 总额交收 B 逐项交收 C 净额交收 D 全额交收

45、根据净额清算原则,在证券清算中,()A 清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算 B 清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算 C 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

46、在权证的交收过程中,中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为(AB)A 上海分公司实行“待交收”制度 B 深圳分公司未实行“待交收”制度,所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收 C 上海市场,行权交收期为T+1日日终 D 深圳市场,行权交收期为T日日终

47、我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供()服务,不以营利为目的的法人。A 集中登记 B 存管 C 结算 D 成交

48、我国目前不存在的滚动交收周期有()A T+0 B T+1 C T+2 D T+3

49、目前,我国对()实行T+1清算交收方式A A.基金 B B股 C 债券 D A股

50、从事证券交易所上市的证券证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人应遵守最低备付的规定,包括()A A股交易结算 B 基金交易结算 C 国债交易结算

DB股交易结算

【判断】

1、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。

2、在清算过程中,会发生财产实际转移,而交割、交收过程则不会。

3、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。

4、在交易日的T+2日下午,若透支资金仍未补足,按透支金额的0.5%罚款()

5、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收(F)

6、特约日交割是指在达成交易后,由双方根据具体情况,商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割(15)

7、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳,各有分工,互助配合()

8、我国证券市场采用的均是法人结算模式()

9、从时间发生及运作的次序来看,先清算后交割、交收()

10、证券交割和交收两个过程统称为证券结算()

11、A股印花税按成交额的0.35%计收(0.1%)

12、目前,B股交易实行T+3回转交易（）

次日回转交易

13、证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证基金。

14、商业银行间的回购业务可以在场外进行。

15、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。

最小交易数额为10万，交易单位为1万

16、资金清算额分为首次资金清算额和到期资金清算额。

17、在中国结算上海分公司的结算模式中,证券公司资金账户余额不足支付交收款时,必须在T+1日下午17:00之前将资金补入交收账户,逾期将每天按透支金额的0.5%罚款。

18、深圳证券交易所B股的清算与交收是通过中国结算公司上海公司以接纳结算会员的方式建立B股的中央结算体系进行的。

19、网下现金认购ETF通过中国结算上海分公司办理。20、证券的收付称为交收,资金的收付称为清算。

21、清算过程是对应收应付净额的收付,发生财产的实际转移。

22、钱货两清的主要目的是及时结算,保证市场正常运行。

规避违约风险

23、全国银行间市场债券回购交易的结算方式包括见券付款和见款付券两种。

24、证券交易中清算价款时,因为是净价交收,所以不同时清算期发生的价款可以合并计算。

25、上海市场B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。

26、中国结算上海分公司作为共同交收对手方,负责结算参与人之间的ETF份额交易、申购、赎回的资金的结算。

27、在证券交易所债券买断式回购市场,不履约申报通过结算会员的大宗交易系统进行。

28、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,可自动行权,持有人无须申报指令。

29、按现行有关制度规定,申购和赎回上证50ETF的投资者须使用上海证券交易所基金账户。30、从内容上看,清算分为证券一项,交收分为证券与价款两项。

31、证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。

32、根据合格境外机构投资者的结算办法,合格境外机构投资者可直接作为结算公司的结算参与人。

33、登记结算公司应于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人。

34、共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。

35、证券结算是证券清算和交收两个过程的统称。

36、全国银行间市场债券交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交。

37、在全国银行间债券市场回购中,债券的结算和资金的清算单位都是元,保留两位小数。

F

38、按照深圳市场A股等品种的清算与交收流程,证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户,通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。

F

39、滚动日交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。40、根据净额清算原则,清算证券时,同一清算期内各种证券都能合并计算。

41、在我国权证清算交收模式上,上海市场和深圳市场是一致的。

42、根据上海证券市场结算公司同结算参与人之间的资金清算流程,交易日闭市后,交易所首先应将上一日交易成交数据通过交易系统发送至结算公司。

当日

43、钱货两清的主要目的是为了简化操作手续,提高清算效率。

44、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的交易席位为明细核算单位。

45、深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。

46、在ETF二级市场交易的清算与交收中,现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。

47、关于国债折算率公布,沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

48、在我国证券交易所市场,证券和资金结算实行分级结算原则。

49、我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。T+3交收 50、清算是交收的基础和保证。

51、《深圳证券交易所交易规则》规定:A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币,基金交易为0.001元人民币,B股交易为0.01港元。T

52、所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部,并进而并入哪一个结算会员进行清算。

53、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并人哪一个证券营业部,并进而并人哪一个结算会员进行清算(T)

54、确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容,是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据(T)

55、结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务的,可申请终止在登记公司的结算业务。撤销结算账户()

56、资金交收账户即结算各付金账户(T)

57、结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金,它仅用于证券交易结算(F)

可用于交收

58、在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券,在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项,这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务(T)融资方

59、对于记名证券而言,完成了清算和交收,证券交易过程即告结束(F)

过户

60、B股结算会员不仅要为B股投资者设立B股账户和美元资金账户.而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算变收的代理人,要参加B股的中央存管、精算与交收(T)61、如果结算参与人发生透支申购的情况,则透支申购的部分确认为无效申购(T)62、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,并不代表整个交易过程的结束。F P259交易

63、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收(T)64、目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收(T)P260 65、目前,我国B股实行T+0回转交易制度。次日

66、钱货两清的主要目的是及时结算,保证市场正常运行.67、证券的收付称为交收,资金的收付称为清算.68、证券清算业务主要是指在每一营业日中,对成交的证券及资金的应收、应付金额分别进行计算的处理过程。T P259 69、根据有关证券结算的规定,结算会员结算准备金最低金额标准为人民币200万元(T)70、根据我国现行有关规定的交易制度,B股和权证实行当日回转交易,债券实行次交易日起回转交易()71、根据上海证券交易所的规定,境内居民从事B股交易首先要开立B股保证金账户,再开立B股资金账户(T)P68 72、结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。

73、对于记名证券而言,只要完成了清算和交割,就完成了证券交易的整个过程()74、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度的投机,从而有利于整个证券市场的健康发展。T 75、证券登记结算机构本身不买卖证券,所以不需要设立结算风险基金()76、结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债权交易和结算的金融机构(T)

证券交易-第九章

【单选】

1、B

2、A

3、D

4、A

5、C

6、C

7、B

8、B

9、B

10、A

11、D

12、B

13、B

14、B

15、B

16、B

17、B

18、D

19、A 20、D

21、A

22、B

23、B

24、D

25、C

26、D

27、A

28、D

29、A 30、C

31、C

32、D

33、A

34、B

35、C

36、C

37、D

38、A

39、D 40、B

41、C

42、C

43、B

44、B

45、B

46、B

47、B

48、C

49、B 50、D

51、D

52、A

53、D

54、A

55、D

56、D

57、B

58、A

59、A 60、B 61、B 62、D 63、C 64、D 65、C 66、A 67、C 68、A 69、A 70、A 71、C 72、C 73、C 74、C 75、C 76、A 77、C 78、C 79、B 80、A 81、C

【多选】

1、AB

2、BC

3、AC

4、ABCD

5、BD

6、ABCD

7、ABCD

8、AD

9、BD

10、AB

11、ACD

12、ABCD

13、AB

14、BC

15、A

16、BCD

17、ABC

18、AB

19、ABCD

20、ABC

21、ACD

22、AB

23、AD

24、AB

25、AC

26、ABCD

27、BD

28、ABC

29、BCD 30、CD

31、BCD

32、AD

33、ABD

34、BCD

35、ABCD

36、ABCD

37、ACD

38、ACD

39、CD 40、BD

41、AB

42、ABD

43、ABC

44、BC

45、CD

46、AB

47、ABC

48、AC

49、ACD 50、ABCD

【判断】

1、正确

2、错误

3、正确

4、正确

5、错误

6、错误

7、正确

8、正确

9、正确

10、错误

11、错误

12、正确

13、正确

14、错误

15、错误

16、正确

17、错误

18、错误

19、错误

20、错误

21、错误

22、错误

23、错误

24、错误

25、错误

26、正确

27、错误

28、正确

29、错误

30、错误

31、正确

32、错误

33、正确

34、正确

35、正确

36、正确

37、错误

38、错误

39、正确

40、错误

41、错误

42、错误

43、错误

44、正确

45、正确

46、错误

47、错误

48、正确

49、错误

50、正确

51、正确

52、正确

53、正确

54、正确

55、正确

56、正确

57、错误

58、正确

59、错误

20、正确

21、正确

22、错误

23、正确

24、错误

25、正确

26、错误

27、错误

28、错误

29、正确

30、错误

31、正确

32、错误

33、错误

34、正确

35、错误

36、正确

第二篇：证券交易题库章节习题(八)含答案

证券交易第8章 【单选】

1、以下关于回购交易的表述,正确的是()A 回购交易中，债券持有者是融券方 B 债券回购交易完全独立于债券现货交易 C 从性质上看，回购交易属于资本市场 D 债券回购期限一般不超过一年

2、目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是()A 国债

B 股票

C 可转换债券

D 基金证券

3、标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。A 公式

B 折算率

C 面值

D 现值

4、对于()方来说,在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出(S)。A 以券融资B以资融券C 以券融券 D 以资融资

5、证券的回购交易实际是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。A 股票

B公司债券

C 有价证券

D 可转换债券

6、根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的()A 地方债券

B 企业债券

C 国际债券

D 金融债券

7、上海证券交易所某国债面值100元,回购价为110元,回购天数为90天,则年收益率为()A 10% B 20% C 30% D 40%

8、不属于上海证券交易所国债回购品种的是A 7天国债 B 14天国债 C 21天国债 D 28天国债

9、证券回购的实质是(B)A 信用贷款 B 抵押拆借资金 C 发行债券融资 D 杠杆融资

10、从(C)年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券市常A 1986 B 1987 C 1988 D 1989

11、从回购期限来看,一般期限较短,最长不超过()A 六个月 B 九个月 C 一年 D 十八个月

12、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容(D)A 由正回购方决定 B 由中国人民银行统一制定 C 由逆回购方决定 D 由回购双方约定

13、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由(A)确定。A 上海证券交易所 B 中国人民银行 C 交易双方协商 D 同业中心

14、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(B)进行的债券交易行为。A 竞价方式 B 询价方式 C 招投标方式 D 定价方式

15、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是(D)A 1993年12月和1994年11月 B 1993年10月和1994年12月 C 1994年10月和1993年12月 D 1993年12月和1994年10月

16、下面不属于证券回购交易逆回购方权利的是()A 按合同约定取得债券质权 B 按合同约定出质债券 C 在回购期拥有债券质权 D 到期按合同约定取得资金清算款项

17、目前我国债券回购交易的报价方式是以()报价。A百元面值B 1手债券面值C每百元资金到期年收益率D 季收益率

18、国债现货交易和回购业务实行(A)的制度。A 先入库,后卖出 B 现卖出,后入库 C 信用交易 D 场外交易

19、在全国银行间债券回购市场,回购交易完整的回购合同由(C)构成。

A 回购成交合同

B 债券回购主协议

C 包括A和B

D 以上答案都不对

20、对于上海证券交易所债券质押式回购交易,以券融资委托申报中,委托数量必须为(B)或其整数倍。A 10手 B 100手 C 1000手 D 10000手（买断式 1000手 1000元

深圳10张：100元）

21、在证券交易所的债券质押式回购交易中,双方直接输入()的数值。

A 资金日收益率 B 资金年收益率 C 资金回购期收益率 D 资金月收益率

22、全国银行间市场债券交易公开报价分为(A)A 单边报价和双边报价 B 单边报价、双边报价和多边报价 C 单边报价和多边报价 D 以上答案都不对

23、《标准券折算率管理办法》规定,每(B)收市后,中国结算公司根据标准券折算率计算公式,计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A 星期二 B 星期三 C 星期四 D 星期五

24、记账式国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销后,登记结算公司根据(B)确认的分销结果,办理记账式国债登记。A 财政部 B 证券交易所 C 承销商 D 承购人

25、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过(C)A 30天 B 61天 C 91天 D 182天

26、国外证券市场通行的回购交易报价方式是(D)A 日收益率 B 月收益率 C 季度收益率 D 年收益率

27、上海证券交易所新质押式国债回购共有(C)回购品种。A 3个 B 5个 C 9个 D 11个

28、在我国证券交易所,债券买断式回购报价为(C)A “每百元资金到期年收益” B “每百元面值的价格” C “每百元面值债券到期购回价格” D “每百元票面收益率”（A选项是上海质押式回购的计价单位 P249）

29、全国银行间债券市场债券回购业务是以()等金融机构为主的机构投资者之间以询价的方式进行的债券交易行为。A 证券公司 B 证券交易所 C 商业银行 D 投资公司

30、全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过(B)的过程。

A “对话报价——反馈” B “对话报价——确认” C “询价——再询价” D “询价——反馈”

31、从回购资金的性质来看。主要是为解决()的需要。A 短期资金 B 中期资金 C 长期资金 D 中长期资金

32、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当(C)A 不低于5万手，或者交易金额不低于5000万元 B 不低于2万手，或者交易金额不低于2000万元 C 不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元 D 不低于10万手，或者交易金额不低于10000万元

33、回购交易成交后由(C)根据成交记录和有关规则进行清算交割。A证券公司B 证券交易所C 登记结算公司 D 发行者

34、全国银行间债券市场的主管部门是(B)A 财政部 B 中国人民银行 C 证券登记结算公司 D 证监会

35、全国银行间债券回购期限最长为(C)A 180天 B 360天 C 365天 D 90天

36、在债券回购业务中,逆回购方是指在债券回购交易中(D)的一方。

A 融入资金、享有债券质权 B 融入资金、出质债券 C 融出资金、出质债券 D 融出资金、享有债券质权

37、回购交易到期反向成交时,交易双方无须再行申报,由(C)电脑系统自动产生一条反向成交记录。A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 交易所 D 债券发行者

38、一笔回购交易涉及两个交易主体、(D)交易契约行为。A 一次 B 三次 C 四次 D 二次

39、按照《标准券折算率管理办法》,新上市国债标准券折算率为:计算参考价乘以(B)再除以100。A 90% B 93% C 95% D 97%

40、在回购交易中,标准品种是指只分(B),统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A 券种 B 回购期限 C 债券利率 D 债券价格

41、企业债回购交易中提交的质押券应当为(A)A 企业债 B 国债 C 国债和企业债 D 企业债和融资券

42、商业银行间的债券回购业务(C)A 既可通过全国统一同业拆借市场进行,也可在场外进行 B 在场外进行 C 必须通过全国统一同业拆借市场进行 D 既不通过全国统一同业拆借市场进行,也不可在场外进行

43、债券质押式回购交易,是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时。双方约定在将来某一指定日期,由正回购方按(B)计算的资金额向逆回购方返回资金,逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A 1年期国债利率 B 约定回购利率 C 1年定期存款利率 D 活期存款利率

44、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的(A)A 成本与收益 B 成本与风险 C 收益与风险 D 收益与流动性

45、在全国银行间债券市场进行买断式回购时,任何一家市扬参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的(D)A 5% B 10% C 15% D 20%

46、深圳证券交易所质押式国债回购共有()回购品种。A 4个 B 5个 C 9个 D 11个

47、上海证券交易所相关规则规定,上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为(C)或其整数倍。A 0.01 B 0.001 C 0.005 D 0.05

48、在我国证券交易所买断式回购交易中,如单方违约,违约方的履约金交()所有。A 守约方 B 证券结算风险基金 C 证券登记结算公司 D 证券交易所

49、债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。A 债券 B 资金 C 信用 D 财产

50、债券回购交易的开展会提高国债的()A 风险 B 收益率 C 成本 D 流动性

51、在全国银行间债券回购市场,一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义,则以(B)为准。A 参与者认同 B 交易系统成交记录 C 仲裁机构裁决书 D 成交无效

52、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价.这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()A 收益与风险 B 成本与风险 C 收益与流动性 D 收益与成本

53、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易,买入14天回购品种,到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率。A 5% B 6% C 7% D 8%

B

54、折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及(B),对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A 市场利率 B 市场价格 C 风险 D 面值

55、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具,中央银行通过证券回购可以有效地控制(C),以加强宏观经济管理。A 债券流通 B 股票流通 C 货币供应 D 货币流通

56、从（B）年起,上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A 1992 B 1993 C 1994 D 1995

57、国外证券市场一般以（B）作为回购交易的报价方式。A 年收益率 B 到期收益率 C 持有期收益率 D 到期回购价

58、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行,交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的(B)内进行。A 投资者账户 B 自营账户 C 经纪账户 D 保证金账户

59、据上海证券交易所的相关规定,新质押式过债回购的品种中不包括（B）天。A 2 B 8 C 4 D 182

60、买断式回购采用的方式为（）A两次成交,一次结算B一次成交,两次结算C一次成交,一次结算D 两次成交,两次结算 61、按合同约定的券种、数量取得债券质权,并在回购期间拥有债券质权,这是全国银行间市场式质押交易中()A 逆回购方的义务 B 正回购方的权利 C 正回购方的义务 D 逆回购方的权利

62、证券回购市场属于().A 货币市场 B 资本市场 C 中期资金市场 D 长期资金市场 63、银行间债券市场的可交易债券不包括(B)A 记账式国债 B 凭证式国债 C 金融债 D 中央银行债券

64、进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的(D)A 80% B 100% C 120% D 200%

65、按《深圳证券交易所交易规则》的规定,买入、卖出债券质押式回购以(A)或其整数倍进行申报。A 10张 B 100张 C 1000张 D 10000张

66、设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价（B）A 113.651 B 100.583 C 120.012 D 124.862

67、投资者进行回购交易时,因代理而产生的风险应(B)A 由投资者本人承担 B 由证券公司承担 C 投资者与证券公司各承担一半 D 由仲裁机关裁决

68、债券质押式回购交易实质是一种以债券为(D)拆借资金的信用行为。A 标的物 B 担保品 C 衍生品 D 质押品

69、债券回购交易是在债券现货交易的基础上(A)的一种交易品种。A 派生出来 B 同向 C 附加 D 对冲

70、债券买断式回购交易也称(C)A 双向回购 B 一次性回购 C 开放式回购 D 封闭式回购

71、国债回购交易的开展会提高国债的()A 利率风险 B 收益率 C 流动性 D 发行成本

72、参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在(B)开立债券托管帐户。

A 证券交易所 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 中国证券登记结算公司 D 全国银行间同业拆借中心

73、上海证券交易所国债回购的购回价为101,回购天数为50,则回购年收益率为(B)A 10% B 7.2% C 7.3% D 15% 74、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过(A)A 1万手 B 5万手 C 1万张 D 5万张

75、从1994年起,上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以(A)作为证券回购交易的报价方式。A 年收益率 B 百元面值债券的到期回购价 C 到期收益率 D 持有期收益率

76、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是(A)A 国债 B 企业债 C 融资券 D 特种金融债券

77、(A)是全国银行间债券市场的主管部门。A 中国人民银行 B 国银监会 C 中国国债登记结算公司 D 财政部

78、目前,沪、深证券交易所的证券回购券种主要是(D)A 金融债和企业债 B 金融债和公司债 C 国债和金融债 D 国债和企业债

79、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引人（B）制度。A 权限审批 B 交易权限管理 C 资格认定 D 权限最小化

【多选】

1、目前,深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多,它们是（BC）A 18天回购

B 63天回购

C 273天回购

D 4天回购

2、证券回购交易,是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是(BCD)以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息。A 证券出售者

B 证券持有者

C 融资者

D 资金需求者

3、证券回购交易的另一方面是(ABD)暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。A 融券方

B 资金供应者

C 证券购入者

D 资金贷出者

4、根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及(ACD)A 证券回购的券种

B 证券回购的交易时间

C 以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

5、一笔回购交易涉及(AC)A 两个交易主体

B 一个交易主体

C 二次交易契约行为

D 一次交易契约行为

6、禁止任何金融机构以(ABCD)等方式从事证券回购交易A 租债券

B 借债券

C 租股票

D 借股票

7、我国禁止将回购资金用于(ACD)A 固定资产投资

B 调剂寸头

C 期货市场投资

D 股本投资

8、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有(BCD)特点决定的。A 收益性

B 信誉高

C 流动性好

D 流通规模大

9、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有(ABCD)A 对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度 B 若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差 C 对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清” D 超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓

10、对证券回购的交易单位,正确的有(ABD)A 上海证券交易所规定交易数量必须是100手 B 1手为1000元面额国债 C 1手为100元面额国债 D 深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍

（10张100元）

11、上海证券交易所目前的国债回购品种有(ABCD)A 3天 B 7天 C 14天 D 28天

12、关于证券回购交易报价,正确的说法有(BD)A 国外通常用到期收益率作为报价方式 B 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式 C 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式 D 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍

13、对证券回购交易的禁止行为的规定有(ABCD)A 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易D 禁止将回购资金用于固定资产投资

14、我国开展证券回购交易的主要场所有(AB)A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所 C 柜台交易市场 D 第三市场

15、债券的投资收益来自(AC)A 利息收益 B 补贴收人 C 资本利得 D 税收优惠收入

16、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时,其申报应符合(ABCD)A 申报数量为100手或其整数倍 B 申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 C 单笔申报最大数量应不超过1万手 D 计价单位为每百元资金到期年收益率

17、证券回购应当满足哪些条件(A)A 以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户 B 以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的自营账户 C 以券融资方必须在登记结算机构保留存放少于回购抵押的债券量的标准券 D 以券融资方必须在登记结算机构保留存放多于回购抵押的债券量的标准券

18、为什么要加强证券回购交易的规范建设()A 保障证券回购双方的合法权益 B 保证证券回购业务健康发展 C 有利于防止用假回购业务买空卖空国债进行变相资金拆借

D维护正常的金融秩序

19、自1997年6月起,全国统一同业拆借中心开办(ABC)回购业务A 国债 B 政策性金融债 C 中央银行融资券 D 地方债

20、在全国银行间债券市场中,债券交易采用询价交易方式,包括(ACD)几个步骤。A 自主报价 B 自主询问 C 格式化询问 D 确认成交

21、关于证券交易所债券质押式回购业务,以下说法正确的有(ABCD)A 投资者要进行回购交易时，应提交“债券回购交易申请表” B 当日购买的债券，当日可用于质押券申报 C 当日申报转回的债券，当日可以卖出 D 在深圳证券交易所，回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍

22、在全国银行间债券市场,债券回购双方可以选择的交割方式包括(ABC)A 见券付款B券款对付C见款付券 D 买空与卖空

23、下面的(ABCD)是深圳证券交易所推出的质押式国债回购品种。A 4天 B 63天 C 91天 D 273天

24、一笔债券质押式回购交易涉及不同的交易主体。这些交易主体的名称有(ABCD)A 以资融券方 B 以券融资方 C 卖出回购方 D 买入返售方

25、在银行间债券市场债券买断式回购交易中,交易双方不得(ABC)A 换券 B 现金交割 C 提前赎回 D 交割时有足额的债券和资金

26、在上海证券交易所市场,关于债券买断式回购,以下说法正确的是(BCD)A 买断式回购按照资金账户进行申报 B 融券方申报“卖出” C 交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者 D 融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报

27、在证券交易所质押式债券回购中,根据回购价格计算公式,购回价格与下面(AB)因素有关。A 成交年收益率 B 回购天数 C 银行利率 D 债券实际价格

28、关于上海市场债券买断式回购履约金归属,以下说法符合规则的是(ACD)A 双方均履约，保证金退还双方 B 融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金 C 融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方 D 双方均无力履约，保证金归风险基金

29、根据现行交易制度,下列说法正确的有(ABD)A 深圳证券交易所规定，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报 B 深圳证券交易所规定，买入、卖出债券质押式回购以10张或其整数倍进行申报 C 在实际应用中，股票和债券买卖的申报是按面值1元填报数量 D 卖出股票或基金时，余额不足100股(份)的部分，应当一次性申报卖出

30、在全国银行间债券市场回购交易中,(CD)是逆回购方的权利。A 获得债券出质融入资金款项 B 收取回购期间所出质债券的发行人所支付的债券利息 C 按照合同的约定取得债券的质权 D 回购期间拥有债券质权

31、一笔债券质押式回购交易涉及()A 两个交易主体 B 一个交易主体 C 二次交易契约行为 D 一次交易契约行为

32、在全国银行间市场债券回购中,(BD)是逆回购方的义务。A 按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令 B 在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 C 在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 D 在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

33、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是(ABC)A 国债 B 融资券 C 特种金融债券 D 企业债

34、下列质押式国债回购交易品种中,(CD)是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。A 1天 B 3天 C 63天 D 273天

35、关于证券交易所回购交易标准券折算率,以下说法正确的是(ACD)A 中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率 B 标准券折算率每月公布一次 C 证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率 D 证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率

36、在我国银行间债券市场上,债券询价交易方式包括()等步骤。A 自主报价 B 格式化询价 C 确认成交 D 实物券交割

37、在全国银行间债券市场,关于质押式回购交易数量的规定是(BC)A 回购交易数额最大为债券面额1000万元 B 回购交易数额最小为债券面额10万元 C 交易单位为债券面额1万元 D 交易单位为债券面额10万元

38、目前我国开展证券回购业务的主要场所为(BCD)A 商业银行柜台 B 上海证券交易所 C 全国银行间同业拆借中心 D 深圳证券交易所

39、深圳证券交易所推出的质押式企业债回购品种有（ABCD）A 1天 B 3天 C 7天 D 14天

40、根据规范证券回购业务的有关规定,我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及()A 证券回购的券种 B 证券回购的交易时间 C 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

41、全国银行间债券市场回购交易参与者有()A 在中国境内具有法人资格的商业银行 B 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C 在中国境内具有法人资格的非金融机构 D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

42、在债券质押式回购交易中,()暂时放弃资金的使用权,从而获得债券抵押权,期满时归还抵押的债券,收回资金和利息。A 债券的持有方 B 资金的贷出方 C 融券方 D 融资方

43、自1997年6月起,全国统一同业拆借中心开办(ACD)回购业务。A 国债 B 企业债 C 政策性金融债 D 中央银行融资券

44、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指(BD)A 债券融入方 B 正回购方 C 债券卖出方 D 逆回购方

45、国债买断式回购交易到期时,()属于违约。A 到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足 B 到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 C 到期日融资方没有足够资金购回相应国债 D 到期日融券方没有足够资金购回相应国债

46、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据(AD)原则,参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A 控制风险 B 保证安全 C 流动性 D 保证履约

47、全国银行间市场买断式回购的(BCD)由交易双方确定。

A 到期交付方式 B 首期交易净价 C 到期交易净价 D 回购债券数量

48、全国银行间市场买断式回购期间,交易双方不得(ABC)A 换券 B 现金交割 C 提前赎回 D 拆借资金 P255

49、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括(ABCD)P251 A 交易系统生成的成交单 B 电报、电传、传真 C 合同书 D 信件

50、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有(BD)A 28天回购 B 63天回购 C 4天回购 D 273天回购

51、根据有关部门和证券交易所规定,回购交易的禁止行为不包括(A)A 禁止将融得资金用于短期周转 B 禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易 C 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资 D 禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途

52、目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外,还包括(A)A 4个月 B 45天 C 14天 D 28天

53、进行买断式回购,交易双方可以协商设定(ABCD)A 到期交易净价 B 保证金或保证券 C 回购期限 D 首期交易净价P255

54、目前,沪、深交易所的证券回购券种主要是(AB)A 企业债 B 国债 C 政府债券 D 股票

55、开展证券回购业务的条件有(BC)A 用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券 B 用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券 C 以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券 D 以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

56、下面说法正确的是(ABCD)A 禁止金融机构以租券借券等方式从事证券回购业务 B 禁止将回购资金用于固定资产投资期货市场投资或股本投资 C 禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易 D 债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券

【判断】

1、回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。F

2、目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市常F

3、我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置就是标准化的。F

4、债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。F

5、证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。F

6、标准券是一种虚拟的回购综合债券(T)

7、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券(F)

8、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为(T)

9、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为(T)

10、在特殊情况下,交易所有权允许国债实物券欠库(F)

11、债券投资不能收回有两种情况:一是债务人不履行债务,二是流通市场风险。T

12、信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。T

13、债券回购交易与股票交易类似(F)回购申报工作

14、回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数,以天为单位,不含首次交收日和到期交收日(F)

15、沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券(F)

16、债券质押式回购交易是指逆回购方在将债券出质给正回购方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,按约定回购利率反向交易的融资行为。F

17、标准券是一种虚拟的回购综合债券,由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。T

18、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。F

19、债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报,企业债回购按证券账户申报。T 20、标准券的折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率。T

21、全国银行间债券回购利率是统一规定的。F

22、沪、深两地证券交易所对债券质押式回购交易最小报价变动单位的规定一直是相同的。F

23、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体和二次交易行为。T

24、在在上海证券交易所国债买断式回购交易中,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。T

25、债券质押式回购交易实际是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。T

26、所谓标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。T

27、在债券质押式回购交易过程中的以券融资方,在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算帐户。在回购期内不得动用资金。F

28、标准券是在债券回购交易中,按照不同的券种和相应的折合比例计算的、用于抵押的标准化债券。T

29、在银行间债券市场债券买断式回购期间,交易双方可以进行现金交割。F 30、在质押式债券回购交易存续期间,融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。T

31、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过365天。F 91

32、目前,银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。T

33、债券回购参与者进入全国银行间债券市场,应该签署全国银行间债券市场债券回购主协议。T

34、在债券质押式回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次。F

35、上海证券交易所买断式回购挂牌品种只在竞价交易系统进行交易。F 大宗交易系统

36、根据《标准券折算率管理办法》规定,星期五收市后计算并发布下星期适用的标准券折算率。F 三

37、在证券交易所市场,质押式债券回购的购回价格为:100元+成交年收益率×100元×回购天数/365。F

38、在债券质押式回购交易报价时,可以直接输入资金年收益率的数值,不可省略“%”。F

39、银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。T 40、上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。T P256

41、“假回购”业务是指双方交易时,并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。T

42、买断式回购结算的日常监测工作由同业中心负责()F 中国结算公司 P255-256

43、进行买断式回购,交割时交易双方应有足额的债券和资金(T)

44、债券买断式回购交易,通过卖出一笔国债以获得对应资金,并在约定期满后购回同笔国债的为融资方(T)

45、在全国银行间市场质押式回购询价交易过程中,参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销(T)

46、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定F()

47、在上海证券交易所进行国债及债券回购的单笔买卖申报数量不低于l万手,或者交易金额不低于l000万元的,可采用大宗交易方式(T)

48、目前,我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债(T)有企业债吧？

49、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为(F)50、国债买断式回购交易主体仅限于A账户。F P256机构投资者B、D账户

51、证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按“卖出”予以申报,融券方按“买人”予以申报(F)

52、在买断式回购到期并完成清算交收前,双方不得动用履约金(T)

53、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时,需要进行再次申报(F)P249

54、证券回购清算的特点是一次清算,二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。T

55、沪、深两证券交易所推出的质押式国债交易品种不同的有28天回购和273天回购(F)63

56、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%(F)20%

57、证券买断式回购又称为开放式回购。T

58、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元F

1W

59、商业银行间的证券回购业务是在全国统一同业拆借市场进行的,不需要通过上海证券交易所或深圳证券交易所。T 60、参与全国银行问市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所口证券交易日为中央国债登记结算有限责任公司(T)61、上海证券交易所规定,回购交易时每笔申报限量,最大不得超过1万手

T 单笔大于1W大宗交易系统

62、从1994年9月12日起,上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。T 63、债券质押式回购交易过程中的以资融券方,只要能保证到期还回债券,在回购期内可以动用抵押债券(F)64、债券质押式回购交易实行质押库制度(T)65、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券公司席位进行申报。F P257 19判断题 66、上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。T 67、上海证券交易所规定,回购交易的委托数量必须是10万元整。F P257 买断式 1000*1000 但质押式P249 1000*100

交易8答案

【单选】

1、D

2、A

3、B

4、B

5、C

6、D

7、D

8、C

9、B

10、C

11、C

12、D

13、A 题目解析：买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定,并向市场公布。故选A。

14、B 题目解析： 本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义，属于常考项目，全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。

15、D

16、B

17、C

18、A

19、C 20、B

21、B

22、A

23、B

24、B

25、C

26、D

27、C

28、C

29、C 30、B

31、A

32、C

33、C

34、B

35、C

36、D

37、C

38、D

39、B 40、B

41、A

42、C

43、B

44、A

45、D

46、D

47、C

48、A

49、A 50、D

51、B

52、D

53、B

54、B

55、C

56、B

57、B

58、B

59、B 60、B 61、D 62、A 63、B 64、D 65、A 66、B 67、B 68、D 69、A 70、C 71、C 72、B 73、B 74、A 75、A 76、A 77、A 78、D 79、B

【多选】

1、BC

2、BCD

3、ABD

4、ACD

5、AC

6、ABCD

7、ACD

8、BCD

9、ABCD

10、ABD

11、ABCD

12、BD

13、ABCD

14、AB

15、AC

16、ABCD

17、A

18、ABCD

19、ABC

20、ACD

21、ABCD

22、ABC

23、ABCD

24、ABCD

25、ABC

26、BCD

27、AB

28、ACD

29、ABD 30、CD

31、AC

32、BD

33、ABC

34、CD

35、ACD

36、ABC

37、BC

38、BCD

39、ABC 40、ACD

41、ABCD

42、BC

43、ACD

44、BD

45、BC

46、AD

47、BCD

48、ABC

49、ABCD 50、BD

51、A

52、AC

53、ABC

54、AB

55、BC

56、ABCD

【判断】

1、错误

2、错误

3、错误

4、错误

5、错误

6、正确

7、错误

8、正确

9、正确

10、错误

11、正确

12、正确

13、错误

14、错误

15、错误

16、错误

17、正确

18、正确

19、错误

20、正确

21、错误

22、错误

23、正确

24、正确

25、正确

26、正确

27、错误

28、正确

29、错误 30、正确

31、错误

32、正确

33、正确

34、错误

35、错误

36、错误

37、错误

38、错误

39、正确 40、正确

41、正确

42、错误

43、正确

44、正确

45、正确

46、错误

47、正确

48、正确

49、错误

50、错误

51、正确

52、正确

53、正确

54、错误

55、错误

56、错误

57、正确

58、错误

59、正确 60、正确 61、正确 62、正确 63、错误 64、正确 65、错误

66、正确 67、错误

第三篇：证券交易习题

习题：

单选

1、新中国证券交易市场最先试办的业务是（C）。

A．国库券转让B．股票柜台买卖

C．企业债券转让D．人民币特种股票在交易所买卖

2、（B）不属于在我国强调公开原则的具体内容。

A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布

C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

3、下列关于认股权证的表述中，正确的是（A）。

A．认股权证不能在场外市场交易

B．认股权证的交易方式与股票交易类似

C．从内容上看，认股权证具有期货的性质

D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票

4、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（D）。

A．投机收入B．佣金收入C．投资收入D．买卖证券的差价

5、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（A）。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位

C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位

6、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（B）颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院

7、证券交易所会员应当于（B）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内

C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内

8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（B）。

A．清算B．交收C．成交D．竞价

9、（B）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》

C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

10、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（C）罚款。

A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下

C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下

11、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(A)，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量

12、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是(A)。

A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用

C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营

13、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(D)。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可

14、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(A)。

A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险

15、新股网上竞价发行中，投资者作为(B)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方B．买方C．委托方D．代理方

16、资产管理业务，是指证券公司作为(C)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人B．受托人C．资产管理人D．代理人

17、融资融券业务是指(A)出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A．证券公司向客户B．银行向客户

C．银行向证券公司D．证券公司向银行

18、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按(B)进行申报。

A．席位B．证券账户C．资金账户D．公司

19、以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为(C)。

A．买人(S)B．买人(B)C．卖出(S)D．卖出(B)

20、债券质押式回购交易的申报操作类似于(D)。

A．股票交易B．凭证式国债交易C．期权交易D．期货交易

多选

1、下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有(ACD)。

A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力

B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

C．证券交易的三个特征互相联系在一起

D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

2、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括(ABC)。

A．对自己购买的证券享有持有权和处置权B．寻求司法保护权

C．对证券交易过程的知情权D．按规定缴存交易结算资金

3、金融期权的种类主要有(AB)。

A．外汇期权B．股票期权C．单据期权D．股价指数期权

4、证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有(ABCD)。

A．要制定完善的风险防范制度B．要制定完善的内部控制制度

C．要建立完善的结算参与人准入标准D．要建立完善的结算参与人风险评估体系

5、下面属于证券交易基本过程的有(ABD)。

A．开户B．委托C．转让D．结算

6、证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的(BC)方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A．从业人员资格B．财务状况C．内部风险控制D．客户构成7、关于证券经纪业务，以下表述正确的有(AC)。

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

8、证券登记结算公司的业务范围和职能包括(ACD)。

A．证券持有人名册登记B．接受上市申请，安排证券上市

C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户

9、证券公司应通过(ABD)来控制自营业务运作风险。

A．合理的预警机制B．严密的账户管理

C．止盈止损的决策D．规范的交易操作

10、下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(ABC)。

A．建立防火墙制度B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C．建立独立的实时监控系统D．提高自营业务运作的透明度

11、自营业务中涉及(ABCD)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A．自营规模B．风险限额C．资产配置D．业务授权

12、下列事项中，属于内幕信息的是(ABC)。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化

B．公司涉及的重大诉讼

C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30％

D．公司的监事、1／3 以上董事或者经理发生变动

13、自营业务运作应重点加强(AB)，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A．投资品种的选择B．投资规模的控制

C．投资时机的把握D．资产配置的控制

14、定向资产管理业务的内部控制措施包括(ABCD)。

A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施

C．独立、客观的投资研究D．科学、严密的投资决策

15、目前新股网上发行的主要方式有（BC）。

A、网上申购B、网上竞价发行C、网上定价发行D、网上定价市值配售

判断

1．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。A

2．投资者想申购 ETF 可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。B

3．深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1 元人民币。A

4．未办理指定交易的 A 股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。B

5．投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。A

6．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。A

7．期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A

8．投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。B

9．权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。B

10．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。A

11．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 5％。BP44

12．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。BP86

13．市价委托是我国法规规定的委托种类。A

14．证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。B

15．在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。B

16．根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。B

17．权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。A

18．交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。B

19．委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。BP114

20．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。A

第四篇：证券交易真题常错题整理

1.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；

(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。

2.证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料,根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。

3.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为A类

4.全国银行间债券市场回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。5投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请

5.在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。

6.常见的内幕交易行为有：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

7.以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证(向发行人购买标的证券)和认沽权证(向发行人出售标的证券)。

8.证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金。同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保

密性的特点。

9.融资融券需要开立4个账户： 融券专用证券账户：用于记录证券公司拟相客户融出的资金和客户交还的资金。融资专用证券账户：用于记录证券公司拟相客户融出的证券和客户交还的证券。客户信用交易担保资金账户：用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。客户信用交易担保证券账户：用于记录客户委托证券公司持有的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

10.2000年以后，我国的新股发行出现过的形式有：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式。

11.证券交易所会员代表应当履行的职责有：(1)办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务。(2)报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件。(3)组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训。(4)组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训。(5)协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等。(6)每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实。(7)及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息。(8)督促会员及时履行报告与公告业务。(9)督促会员及时交纳各项费用。(10)证券交易所要求履行的其他职责。

12.场内交易和场外交易的区别主要有：(1)集中性不同。场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所；(2)组织性不同。场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；(3)公开性不同。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高

13.《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控：(1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；(2)证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为；(3)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为；(4)证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形；(5)深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。

14.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：(1)证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；

(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制；(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

15.《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为；(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；(4)未按照公司债券募集办法履行义务；(5)公司最近2年连续亏损。

16.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效；(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；(3)有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；(4)有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；

(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

17.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

18.集合竞价确定成交价的原则是(1)可实现最大成交量的价格；(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。19在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险；(2)保证委托资产来源及用途的合法性；(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

19.证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别：(1)资金账户的开立、注销；(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；(3)代办开放式基金账户的开立、注销：(4)信用账户的开立、注销；(5)客户资料修改；(6)指定商业银行签约、变更，修

改银行账户资料；(7)交易密码、资金密码、通讯密码清空重置；(8)开通非柜面交易委托方式；(9)增加服务品种；(10)不合格账户、休眠账户的规范；(11)其他与账户管理有关的重要业务。

20.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立：(1)权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(2)债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。(3)专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定。

21.证券登记按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等,23信用交易，也称为融资融券交易，是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。

22.《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来23.《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》第九条规定，无法连续交易是指：(1)本所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)本所行情发布系统出现10分钟以上中断；

(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；

(4)10%以上的证券中断交易等情形。

第五篇：题库：证券资格考试证券交易全真题

题库：证券资格考试证券交易全真题（4）

一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。

A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会

2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。

A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会

3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。

A、2% B、3% C、10% D、5%

5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%

6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A、5% B、10% C、30% D、51%

7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。

A、一级 B、二级 C、三级 D、四级

8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。

A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平

9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。

A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一

0、上市公司应在每个会计的前六个月结束后___内编制完成中期报告。

A、120日 B、60日 C、180日 D、20日

二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、股票交易竞价方式包括____。

A、口头竞价 B、书面竞价 C、电脑竞价 D、拍卖竞价

2、金融期货主要包括____。

A、绿豆期货 B、外汇期货 C、利率期货 D、股票价格指数期货

3、证券经纪业务的特点包括____。

A、业务对象的特定性 B、经纪业务的中介性

C、客户指令的权威性 D、客户资料的公开性

4、证券上市后的存管业务包括____。

A、交易过户 B、分红派息 C、非交易过户 D、股票帐户查询挂失

5、委托单的基本要素包括____。

A、数量 B、指数 C、价格 D、签名

6、证券清算、交割业务主要遵循___原则。

A、净额交收 B、公开、公正、公平C、次日交割 D、钱货两清

7、交割的具体方式有___。

A、当日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特约日交割

8、我国目前采取T+1交割方式的证券有___。

A、B股 B、债券 C、A股 D、基金券

9、股权登记变更的种类有___。

A、交易性变更 B、帐户挂失变更 C、非交易性变更 D、托管券商变更

10、上市公司报告的内容包括___。

A、公司简况 B、财务报告 C、董事会报告

D、董事长或总经理的业务报告

三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。

1、证券交易的本质，在于证券的____特征。

2、证券交易的三个原则是____、____和____。

3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。

4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。

5、受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。

6、证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。

7、国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。

8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。

9、新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。

10、证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。

四、判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。请在每题的括号内，正确的打上4，错误的打上51、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。

2、证券交易所的会员可以要求退还席位。

3、证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。

4、投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。

5、未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。

6、集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。

7、内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。

8、任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。

9、证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。

10、证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。

11、证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。

12、证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。

13、国债代保管单可以替代国债实物券入库。

14、上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。

15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。

16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。

17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，报告可以延期，但最长不得超过60日。

18、全体公司董事必须保证报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。

19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。

20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。

五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。

1、设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。

2、股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

3、董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。

4、发行公司债券，必须符合：(1)累计债券总额不超过公司净资产额的50%；

(2)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

5、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

6、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

7、证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。

8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

9、上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。

10、基金管理人应当在每个基金会计结束后120日内编制完成报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。

六、简答题：本大题共5个小题，每小题5分，共25分。

1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？

2、有形席位与无形席位有哪些区别？

3、什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？

4、什么是交易差错风险,有哪些表现形式？

5、欺诈客户行为有哪些表现方式？

七、计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。

1、某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标:

(1)每股收益(摊薄)(2)提取法定盈余公积金(3)提取法定公益金(4)提取任意公积金(5)每股最多可派发的先进红利额(含税)

2、某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。

试问(1)该公司股票的除权除息基准价是多少？

(2)如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？

3、设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票,基期为9月30日,基期指数为100,则其报告期股价指数为多少？

股票名称 9月30日 11月30日

收盘价 上市股票数 收盘价 上市股票数

甲 50 10 55 10

乙 100 15 105 15

丙 150 20 160 20