招标过程廉政风险点分析与风险防范

第一篇：招标过程廉政风险点分析与风险防范

招标过程廉政风险点分析与风险防范

1.引言

在工程建设和物资采购领域引入招投标制度有效防止了过去个别权利部门和个别当权者利用手中权利在工程发包、物资采购过程中的腐败和商业贿赂行为。但随着操作模式的改变和权利的分散转移，腐败和商业贿赂现象如影随形逐渐渗透到了招投标的各个环节。事实证明，凡是有权利发生作用的地方就有可能发生腐败和商业贿赂行为，就存在廉政风险。因此，为了从源头上预防和治理腐败、营造风清气正的商业环境，开展招投标过程的廉政风险点分析并制定有效的防范措施就显得十分必要。2.工程和物资采购招投标管理的突出问题 目前虽然各企事业单位在工程发包和物资采购方面普遍采用了招标的方法，但招标工作在组织机构，工作程序，商家入围，评委选取，评标定标，合同管理等方面，都程度不同地存在不规范的问题。过多的行政干预，操作程序不规范或随意简化、对投标单位审查考核不够、投标结果轻易更改等情况时有发生，大大削弱招投标机制所应有的效能。在招投标活动中，招标管理单位往往对招标管理的法律法规及制度程序臵之不理，采取如下的违规行为：①化整为零，逃避招标。采用化整为零的方式逃避招标，将达到招标起点标准的项目或金额进行分割，使得分割后各部分

达不到招标起点。②半招半定，只招其一。只对部分项目展开招标，其他部分则按设计变更或追加项目发给关系户或擅自采用邀请招标方式。③表面虚假招标，实际直接发包，或泄露标底，与投标单位串通投标。④招标文件不规范，文件信息不清晰、不具体，导致招标文件内容存在明显差异而缺乏可比性。⑤评标不公正，过程不公开，搞暗箱操纵，对关系户和其他投标方区别对待。⑥招标过程重要信息泄密等。

投标单位为了中标有时可能采取以下不正当行为：①采取商业贿赂等不正当或非法手段谋求中标。②投标单位互相串通，彼此达成协议，出现陪标、串标、围标的现象，损害国家和招标单位的利益，削弱、限制了正当的竞争，使招投标流于形式。③投标单位挂靠现象严重，有些投标单位不具备要求的资质和能力，就采取借用或挂靠等方式谋求参与投标，中标后再转包或分包，获取利益。

以上列举现象说明招标也不是包治百病，不规范的招标和不正当的竞争依然是腐败和商业贿赂的手段和表现形式，有人称之为“阳光下的罪恶”。

3.招标过程廉政风险点分析

招标过程包括招标计划的编报、招标方式的确定、招标文件的拟定、投标单位的入围、评标、定标、合同签订与履行等主要环节。每一个环节都可能存在廉政风险，下面做一粗浅的分析。

3.1招标计划包括招标范围、招标的内容、设备材料的数量规格型号、概算投资、资金来源或主管部门等重要信息，是企业的商业秘密。由于招投标竞争日趋激烈，谁抢先获取这些信息，就可以开展先期公关，为以后的入围、评标、定标取得优势做好前期铺垫、为投标策略做好心理和技术准备。业主方工作人员主动透露信息以获取好处或投标方通过感情联络的方式刺探信息的可能性是有的，此阶段信息泄密是风险点之一。

3．2该公开招标的而选择邀请招标，邀请招标指定入围厂家或影响入围厂家的确定，该全部招标的而选择部分招标或分解拆零规避招标，决策者选择何种招标方式和邀请谁入围只要不安规定行事就有其主观意图和心理倾向性。究其原因不外呼是要么上级部门或某个领导打过招呼、决策者有难言之隐；要么是亲朋好友有过请求，想照顾关系；要么是投标方提前或平时搞过公关，投桃报李。这种违规行为为以后环节的权利运作和不当正当竟争埋下伏笔。目的决定手段，因此招标方式的确定和入围选择就是廉政风险点。

3.3有时在工程招标和新技术设备采购招标中，招标文件带有门槛限制、歧视性条款或排斥潜在投标人的条件。有些门槛设定并没有科学合理性和十分的必要性，有些技术和商务条款也非具有颠覆性意义。但只要附带了这些条件就会给入围和评标带来影响。其背后的缘由是业主方有意想照顾或排斥哪一方、更有甚

者是双方事前达成的默契。这影响了招标的公平公正、也潜伏着廉政风险。

3.4评标是招标过程的重要环节，对招标结果有至关重要的影响。评分尺度的掌握取决于评标人的专业知识水平、现场的工作经验、是否熟悉评分规则、职业操守境界，带有不可否认的主观倾向性。谁参与评标、谁主持评标、评标结果等都是招标的机密，不可外传。这些信息泄露就会给某些投标人或其利益相关人带来可乘之机。在招标实践中泄密事件是时有发生的，倾向性打分也不是绝无仅有的。评标过程和信息保密、评标人员的管理是廉政建设的重点领域。

3.5除上述四种情形外，从以往的审计和监察揭示的问题表明，定标过程是否民主、是否按期并严格按中标结果签订合同，在中标费的收取、合同付款和工程验收等环节上也会发生行贿和受贿行为。在工程合同中签订开口合同、变更工程量、追加预算、降低某些标准，在设备材料合同中修改配臵标准、减少备件数量、附带其他条件等。不廉洁行为的方式、发生区间会随着薄弱环节位移而变化。因此不能“一招了之”，要加强全过程管控。

4.招标廉政风险防范机制建设

为了规范招投标行为、净化招投标环境，必须贯彻预防为主的方针，加强招标廉政风险防范机制建设。

一是要持之以恒地对各级领导干部和与招标工作有关人员进行廉洁从业和反腐倡廉警示教育，教育他们常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心。教育教化工作不能时紧时松、一曝十寒，要建立起党风廉政教育的长效机制。二是要建立起招投标管理完备的制度体系，做到有章可循、有法可依。这些制度应该包括招标组织机构职能、各级人员的职责、工程物资招标范围和模式、招标程序和工作流程、评分规则、违规违纪处罚规定、保密制度、评标专家管理制度、供应商遴选和评价制度、合同和档案管理制度、工作人员行为准则等。三是要建立起完善的监督保障机制。充分发挥各级审计、监察、财务、行政的监督职能，参与招投标过程控制和定期进行专项监督检查，要制度化。四是要建立招投标全过程完善和评价考核机制。定期对招标工作进行分析评价和改进，将招标管理工作纳入目标责任制考核。五是要建立招投标技术和创新机制。信息技术和电子商务技术为招投标活动提供了阳光操作的平台，开辟了技术反腐的新途径。中石化的经验值得借鉴。总公司近年来推行的物资集约化管理是管理创新的成功举措，使系统物资采购标准化和规范化水平大幅提升，有效降低了廉政风险。

5.加强招投标全过程效能监察

要想有效降低招投标工作的廉政风险仅靠制度和事后监察是不够的，风险防范的关键在于关口前移和过程管控，罔羊补牢

不如江中补漏。因此必须建立和实行与招标工作同步的效能监察工作机制。借鉴各单位的有益经验大致有如下做法：

5.1 招投标活动前期相关工作的审查：①检查是否具有完善招投标活动的管理制度；是否严格履行相关制度中对招投标工作职责的规定，严格按制度和程序办事。②检查在制度框架内的项目是否进行公开招标，有无将公开招标的项目拆分、规避招标的行为。③检查是否存在以不合理条件限制、排斥或歧视性对待潜在投标人，限制正当竞争的行为。④检查公开招标项目是否按规定发布招标公告，邀请招标项目是否按规定程序确定潜在投标人。⑤监察标底编制工作的保密情况。

５．２招投标工作具体实施情况的审查 ①检查招标工作中是否执行“招标、评标、定标”三分离原则。②检查有无虚假招标，是否存在影响评标活动公正、公平的行为；是否存在以其它方式干涉招标的行为。③检查参与招投标活动的各方是否存在相互串通、以权谋私、商业贿赂等行为。

可采用的方法 效能监察的方法多种多样，最基本方法是全过程参与、进行资料分析、评价审核等。

资料分析：资料分析是指监察部门对招投标管理所制定的规章制度，做出的各种决定、命令，发布的各种文件、工作计划以及各种账目、单据、统计报表等资料进行查阅，通过核对及分析研究来正确评价招投标管理活动。其中，监察部门对收集的数据要反复核实，必要时应请有关权威部门认证，防止出现差错。

过程参与：监察部门为了充分保证监察对象正确履行职责，有效防止和控制违法违规问题的发生，直接参与招投标活动，在活动过程中对招投标活动进行监督检查。而监察部门在此过程中需要保证其监察的独立性和公正性，只是参与过程，而不能代替、包办和执行业务部门的具体工作。

评价审核： 这是指监察部门对招投标管理活动的效益、效率和效果进行审核，以评价其管理效能的方法。即对企业招投标管理的人力、物力、财力资源使用状况，所取得的经济效益和所达到的预期效果进行比较，进而给出评价。

５.3 突出招标、投标环节的检查和监督。在招标活动过程中，监督人员应通过检查项目审批程序、招标或谈判文件等，审查招标项目是否是公司规定的必须招标的项目，是否按规定进行招标；可以不招标的项目是否通过审批，更重要的是多渠道掌握不招标项目或谈判项目的相关信息，防止招标单位将项目以化整为零或拆分的方式，逃避招标。此外，还要检查招标文件的制作是否符合公司的相关规定，设有标底的项目，是否采取有效措施确保标底在开标前保密。监督人员应通过全程参与，及时与招标人就出现的有关问题进行协商，及时提出有效意见，对于出现的违规操作，予以当场制止。

开标过程中，监察人员参与开标会议、宣读招投标纪律，并进行现场监督。评标过程中，当评标专家进入评标现场后，监察人员将评标纪律和保密要求作为评标工作手册内容，随评标工

作手册一起发给每一名评标专家。同时，开标过程的保密措施和执行情况。最终定标阶段，招投标部门要将附有评标结果、评标说明及招投标书说明等信息的资料报送监察部门进行审核和备案。在具体监察中，监察人员获取招投标文件、会议记录、开标记录等有关文件资料并对其完整性、真实性进行审核，确保招投标工作的“三公"原则。

５．４ 加强招标后合同签订及执行情况的监督 招标结束后，监察部门应继续对中标合同的签订及执行情况实行跟踪式的监督检查。一些企业往往比较重视招标的过程控制，却忽视了对招标后发出中标通知书、与中标人签订合同及合同执行情况的监督。在没有监督控制的情况下，随意变更招标结果的情况时有发生，如招标人与中标人签订的合同并不符合招标文件或者与招标会议上所承诺的内容不一致；合同执行情况与合同所规定的条款不一致，如交货期、数量、质量的验收及服务等未按照合同约定执行等。这导致招投标仅仅流于形式，失去其存在的意义。因此，应重视事后监督，对合同执行情况监督检查，并监督合同执行过程中是否有非法转包、分包问题，是否有弄虚作假、徇私舞弊、行贿受贿等违法违纪违规行为。

在开展招投标检查效能监察工作时，应努力做到“监察一批项目，堵塞一些漏洞，完善一套制度，推进一项工作”。结合开展治理商业贿赂专项工作，对企业的管理制度进行重新审查，关注制度的完善性、系统性，修订并完善如《三重一大事项决策

制度》、《物资采购制度》、《工程招标制度》等一系列企业内控制度，规范市场交易行为，规范员工从业行为，规范物资采购、工程招标监督，形成有效的监督制约机制和自律机制，从源头上铲除滋生腐败的条件和土壤。

６结束语

招投标法的颁布和实施是我国在工程建设和物资采购领域管理的一大进步，但在具体实践过程中由于执行不到位和配套措施的不完善，仍然不能根治腐败和商业贿赂行为，招标过程的廉政风险是客观存在的。我们必须正视问题，认真开展廉政风险点分析，制定相应对策，完善工作机制和加强全过程管控。只要制度执行到位、风险点找准和监督到位，相信招投标这一制度法律制度一定会取得好的效果。

第二篇：廉政风险点防范工作总结

刘桥工商所开展廉政和监管风险点防范管

理工作总结

为推进惩治和预防腐败体系建设，加强对权力运行的监督，促进工商行政管理机关和人员正确履行职责，巩固廉政和监管风险防范管理工作成果，根据省工商局《全省工商系统廉政风险点防范管理工作实施意见》和市局《关于进一步深化廉政和监管风险防范管理工作实施意见》的要求和县局安排，刘桥工商所积极安排了此项工作从印发方案到最后的总结验收都有序推进，取得了良好的效果。

一、高度重视，加强领导，健全工作机制

为了加强廉政风险点防范管理工作的领导，经研究，成立了濉溪县工商局刘桥工商所廉政风险点防范管理领导小组，所长担任组长，分管副所长担任副组长。结合实际，制定了关于进一步深化廉政和监管风险防范管理工作实施方案，确定了工作的指导思想和基本原则，并提出了此项工作的工作要点、实施范围和方法步骤。

5月8日全所人员进行了学习动员，本次学习动员取得了良好的效果，使全体干部充分认识到开展廉政和监管风险防范管理工作的重要性和必要性，消除“风险离我很远”的观念，消除“因为有风险就裹足不前”的观念，消除“不会出事”的侥幸心理，从而增强政治意识、责任意识、执行意识、风险意识。

二、全面查找风险点，制定有效的防范措施

根据“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针、法律法规和上级文件精神，认真填写了县局下发的“股室及局属各单位廉政风险点和自我防范承诺表”和“个人廉政风险点和自我防范承诺表”，单位和个人结合实际和方案要求，按照“自己找、大家提、组织点、相互帮”的方式，认真查找了风险点的内容，并作出防范承诺。我们对上交的表格进行了梳理和总结，从思想道德方面、岗位职责方面、环境方面或潜在风险、其他风险这几个方面进行了总结归纳。在坚决惩治腐败的同事，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，克服无险可防、防不胜防等观念，形成共同预防腐败风险的局面。

6月中旬我们根据查找出来的风险点有针对性地结合岗位制定防范措施，进一步建立和完善相关制度并抓好落实。要各岗位落实好制定的各项防范措施，消除风险隐患，进行自查自纠。在查找风险点并针对风险点制定防范措施的基础上，要求针对不同岗位，在工作职责牌的背面打印出该岗位的风险点及防范措施，放在办公桌上，只要上班就能看到，做到时时提醒。

三、建立健全长效机制，加强防控体系建设

根据全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，逐步建立全面的廉政风险防控体系。实践表明，我所廉政风险防范管理工作有效促进了防范体系建设的落实，借鉴并创新了反腐倡廉工作方法，深化了预防腐败体制建设，加大了治本力度，优化了党风廉政建设工作格局，同时，通过对潜力运行实施有效监管，已带动了“以廉促政”的效应。通过查找风险点、制定风险防范措施，在全体广大党员干部中形成了自律和他律相结合、组织监督与群众监督相结合、组织监督和群众监督相结合的良好局面，增强了党员干部的风险意识和廉政意识。

在整个风险防范工作过程中，我们把风险防范工作融入到工作中，贯穿于全过程，实现廉政风险防范与依法执政工作有机结合，取得了良好的效果。但是也存在风险点查找不准不全，措施尚待进一步完善等问题。我们将继续努力，不断提高认识、解放思想、创新实践、促进我所各项工作的全面提升。

2011年6月30日

第三篇：廉政风险点防范方案[模版]

化州市工商行政管理局开展廉政风险防范

工作方案

根据化州市纪委的工作部署，结合工商队伍的实际，经市局党组研究决定，在全市工商系统开展廉政风险防范工作。特制定如下工作方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，以加强队伍管理教育为主线，以开展廉政风险防范工作为载体，采取教育在先、警示在先、预防在先的方法，切实做好工商队伍廉政风险防范工作，切实纠正行业不正之风，促进我局党风廉政建设和反腐倡廉工作跃上新台阶。

二、风险分类

工商行政管理廉政风险是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险。其内容包括两大方面：一是内部管理风险，如资产管理、人事管理、财务管理、档案管理、数据维护等。二是外部管理风险，如执法办案、登记注册、市场监管（食品监管）等。廉政风险点涵盖在各个单位和部门工作的各个重要环节，廉政风险防范是贯穿于行政许可、执法办案、食品安全监管、高危行业监管、消费维权以及内部管

1理各项工作的全过程。

三、工作任务

（一）风险排查 任务

1、岗位自查。各岗位人员要结合岗位职责，工作流程，对权力运行的每个步骤可能存在的潜在风险逐一进行排查。尤其是办验证照、执法办案、市场巡查、人事管理、财产管理以及基层工商所长等岗位是重点自查对象。

2、社会调查。市局人事监察股将采取案件回查、问卷调查、电话抽查、明查暗访、座谈会等方式，广泛听取管理对象和社会群众的意见，深入、全面、准确查找工商部门廉政风险点。

3、整理归类。市局人事监察股将岗位自查、社会调查查找出来的行政风险点进行整理归类。

（二）自纠自建任务

1、分析原因。各单位要结合本单位实际，对一些普遍发生和反复出现的廉政风险点，要认真分析其原因，剖析其危害，研究提出解决问题的办法。

2、防范措施。各单位要认真从制度建设、办事公开、强化监督等方面探讨防范措施，切实从源头上防范廉政风险，从而最大限度地防范廉政风险问题的发生。

3、思想总结。每个干部职工要结合自己的岗位实际写出一份防范廉政风险点的个人思想总结；每个单位，尤其是

办验证照、执法办案等重点单位和工作人员要写出一份有调研价值的经验总结。

四、工作步骤

（一）动员部署（2012年4月）。

各单位要根据本方案的要求，结合单位（岗位）实际，制定实施方案，召开专项工作会议，统一思想认识，明确工作任务和目标，切实把廉政风险点防范工作抓紧抓好，抓出成效。实施方案于2012年4月10日前报送市局人事监察股。

（二）排查风险（2012年5月至6月）。

各单位要通过召开座谈会、讨论会、分析会等方式，以廉政风险防范为重点，认真查找本单位和个人的廉政风险点及其他问题，查找要做到实事求是，全面准确，底子清楚。

（三）自查自建（2012年7月至8月）。

各单位要根据排查出来的廉政风险点进行原因分析，对排查发现的问题要逐一分析，边查边纠，边纠边建，制定具体措施和制度机制。自查自建工作情况于2012年8月25日报送市局人事监察股。

（四）集中整理（2012年9月）。

市局人事监察股将根据排查出来的廉政风险点及各单位采取的防范措施进行集中整理。同时，对群众投诉举报的 “门难进、脸难看、话难听、事难办”和“不给好处不办事，给了好处乱办事”以及“吃、拿、卡、要、借”等人和事，将依法依规查处。对工作失职失误、工作缺位等人和事，将实行责任追究。

（五）检查总结（2012年10月至11月。

2012年11月10日前，各单位要向市局人事监察股书面报告廉政风险点防范工作情况。市局要组织检查验收，并向市纪委和茂名市工商局监察室报告我局开展廉政风险点防范工作情况。

五、工作要求

（一）提高思想认识，切实加大防治工作力度。

廉政风险点防治工作是从源头上预防和治理腐败的重要措施。各单位要切实认识防治工作重要性，加大工作力度，成立相应工作机构，落实工作人员，明确工作责任，确保廉政风险点防范工作落到实处。

（二）加强督促检查，切实落实各项工作部署。

各单位领导要明确本单位的廉政风险点，对注册登记、市场巡查、执法办案、人事管理、财务管理等重点岗位和重点环节，要制定针对性防治措施，切实建章立制，及时总结经验做法，以点带面，全面推进廉政风险点防范工作。市局督察队在防范工作过程中组织督查考核，检查各单位的防范工作落实情况，并通报工作进展情况。

（三）加强情况报送，及时总结推广经验做法。

各单位要大力发掘和总结廉政风险点防治工作经验和

典型事例，及时在化州红盾网上发报，扩大信息舆论影响面。市局人事监察股每月至少向化州市纪委和茂名市局报送简报或信息一篇。整个工作过程在工商网站登载的行政风险点防范工作信息不少于8篇。

第四篇：廉政风险点防范管理

顺质监〔2009〕17号

为深入贯彻中央纪委十七届三次全会和市纪委五次全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》（顺委〔2009〕21号）要求，结合我局实际，制定顺昌县质量技术监督局廉政风险点防范管理工作实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，“贯穿一条主线、强化两种意思、立足三项建设、建立四个在前”：即以贯彻落实《实施纲要》《工作规划》为主线，强化干部的廉政自律意识和为民服务意识，立足作风建设，干部部队伍建设和制度建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前，监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动我局反腐倡廉建设深入开展。

二、工作目标

通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖机关和直属单位的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立比较完善的廉政风险防范管理长效机制，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解和防范廉政风险，促进机关和直属单位工作人员廉政高效。

三、工作重点

结合本局实际，对领导机关、领导干部和机关各股室、标准计量所全体党员干部在行使干部人事权、行政自由裁量权、行政执法权、为民服务事项、基建项目以及资金、资产监察等进行风险防范和监控。充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险查找、权力公开、教育防范、监督控制和预警纠偏等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和监控体系。形成以人为点、以工作程序为主线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防范工作态势。

四、组织机构

为有效推进廉政风险防范管理工作，我局成立廉政风险防范管理工作领导小组。组长由党组书记、局长张剑华同志担任；副组长由纪检组长高晓同志担任；各股负责人为领导小组成员。领导小组下设办公室，办公室主任由纪检组长高晓兼任，办公室设在监察室（办公室），具体负责局机关廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施等工作。

五、主要内容、工作步骤和时间安排

（一）主要内容

廉政风险防范管理工作涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险和外部环境风险。因此，各股室、标准计量所的每个党员干部都要紧密结合工作实际，重点围绕制约监督和规范权力运行，认真查找易发生腐败行为的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过廉政风险规划、廉政风险教育、廉政风险识别、廉政风险防范、廉政风险修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

（二）方法步骤

（一）准备阶段（5月4日－5月31日）

1、规划部署（5月4日—5月10日）。按照县委县政府《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》要求，成立组织机构、制定《顺昌县质量技术监督局廉政风险点防范管理方案》，召开工作动员会，安排部署廉政风险点防范工作。

2、查找风险点（5月11日－5月18日）。根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，组织本局干部职工全面、深入开展“四查”，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并登记汇总。

3、评析风险点（5月19日—5月24日）。建立廉政风险评析预警机制。分析确定风险等级重在准确评析风险程度，适时把握轻重缓急，明确不同时期防控重点。

4、制定风险防范措施（5月25日—5月31日）。对照本局查找到的风险点，有针对性地制定本局及个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力。

（二）整改提高阶段（6月1日—12月31日）。建立和完善风险预警系统，认真制定廉政风险防范措施，实行廉政风险分级管理和动态监控。对工作开展情况和运行情况进行经验总结，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。本局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室要采取座谈、评议等形式，对本局的工作运行情况、实际效果进行综合验收，县廉政风险点防范管理工作领导小组办公室适时组织监督检查，对考核评定中发现的问题要进行自我修正。

(三)规范运作阶段（2010年1月启动）。要结合工作准备和整改提高阶段取得的经验和成效，召开专题会议进行深入剖析，不断规范完善相关制度，形成长效工作机制长期运作。每年年底，由县廉政风险点防范管理工作领导小组办公室组织检查考核，提出整改方案，第二年开始启动新的防范周期。

二○○九年五月四日

第五篇：廉政风险点

（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。

企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加

强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。

为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积

极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立

以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能

力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不

予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可

事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商

办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更

登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不

能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向

分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决

定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地

政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存

在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登

记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对

于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而

存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审

查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员

工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员

工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报

或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正

发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完

善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河

市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件

合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否

有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。

总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。