水利工程基本建设程序与项目审批

第一篇：水利工程基本建设程序与项目审批

水利工程基本建设程序与项目审批

一、水利水电工程基本建设程序

基本建设程序是指基本建设项目从决策、设计、施工到竣工验收全过程中各项工作所必须遵循的先后次序。水利水电基本建设因其规模大、施工难、费用高、制约因素多等特点，更具复杂性及失事后的严重性。水利工程建设须经规划、设计、施工等阶段及试运转和验收等过程，各工作环节必须环环相扣，紧密相连，正确反映工程建设的整个过程，确保水利水电工程建设顺利进行。

(一)工程基本建设程序的特点

综合分析水利水电工程建设的各个阶段，不难发现水利水电工程基本建设程序具有以下特点：

(1)工程差异大，各具不同特点。水电建设项目有特定的目的和用途，须单独设计和单独建设。即使是相同规模的同类项目，由于工程地点、地区条件和自然条件（如水文、气象）等不同，其设计和施工也具有一定的差异。

(2)工程耗资大，工期相对较长。水利水电建设项目施工中需要消耗大量的人力、物力和财力。由于工程的复杂性和艰巨性，建设周期长，大型水利水电工程工期甚至长达十几年，如小浪底水利枢纽、长江三峡工程、南水北调工程等。

（3)工程环节多，需要统筹兼顾。由于水利水电建设项目的特殊性，建设地点须经多方案选择和比较，并进行规划、设计和施工等工作。在河道中施工时，需考虑施工导流、截流及水下作业等问题。

(4)涉及面较优广，关系错综复杂。水利水电建设项目一般为多目标综合开发利用工程(如水库、大坝、溢洪道、泄水建筑物、引水建筑物、电厂、船闸等)具有防洪、发电、灌溉、供水、航运等综合效益，需要科学组织和编写施工组织设计，并采用现代施工技术和科学的施工管理，确保优质、高速地完成预期目标。

(二)工程基本建设程序

针对水利水电工程建设的各个阶段，我们可以看出水利水电工程建设程序如图1-1所示。

图1-1 水利水电工程建设程序简图

1.流域(或区域)规划阶段

流域(或区域)规划就是根据该流域(或区域)的水资源条件和国家长远计划对该地区水利水电建设发展的要求，该流域(或区域)水资源的梯级开发和综合利用的最优方案。

2.项目建议书阶段

项目建议书阶段是在流域(或区域)规划的基础上，由主管部门提出的建设项目轮廓设想，主要是从宏观上衡量分析该项目建设的必要性和可能性，即分析其建设条件是否具备，是否值得投人资金和人力。项目建议书是进行可行性研究的依据。

3.可行性研究阶段

可行性研究的目的是研究兴建本工程技术上是否可行，经济上是否合理。其主要任务包括以下几点：

(1)论证工程建设的必要性，确定本工程建设任务和综合利用的主次顺序。

(2)确定主要水文参数和成果，查明影响工程的主要地质条件和存在的主要地质问题。(3)基本选定工程规模。

(4)初选工程总体布置，选定基本坝型和主要建筑物的基本型式。(5)初选水利工程管理方案。

(6)初步确定施工组织设计中的主要问题，提出控制性工期和分期实施意见。(7)评价工程建设对环境和水土保持设施的影响。(8)提出主要工程量和建材需用量，估算工程投资。

(9)明确工程效益，分析主要经济指标，评价工程的经济合理性和财务可行性。4.初步设计阶段

初步设计是在可行性研究的基础上进行的，是安排建设项目和组织施工的主要依据。初步设计阶段的主要任务包括以下几点：

(1)复核工程任务，确定工程规模，选定水位、流量、扬程等特征值，明确运行要求。(2)复核区域构造稳定，查明水库地质和建筑物工程地质条件、灌区水文地质条件和设计标准，提出相应的评价和结论。

(3)复核工程的等级和设计标准，确定工程总体布置以及主要建筑物的轴线、结构形式与布置、控制尺寸、高程和工程数量。

(4)提出消防设计方案和主要设施。

(5)选定对外交通方案、施工导流方式、施工总布置和总进度、主要建筑物施工方法及主要施工设备，提出建筑材料、劳动力、供水和供电的需要量及其来源。

(6)提出环境保护措施设计，编制水土保持方案。

(7)拟定水利水电工程的管理机构，提出工程管理范围、保护范围以及主要管理措施。(8)编制初步设计概算，利用外资的工程应编制外资概算。(9)复核经济评价。5.施工准备阶段

项目在主体工程开工之前，必须完成以下各项施工准备工作。(1)施工现场的征地、拆迁工作。

(2)完成施工用水、用电、通信、道路、通气和场地平整等工程。(3)必需的生产、生活临时建筑工程。

(4)组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务。

(5)组织建设监理和主体工程招投标，并择优选定建设监理单位和施工承包队伍。6.建设实施阶段

建设实施阶段是指主体工程的全面建设实施，项目法人按照批准的建设文件组织工程建设，保证项目建设目标的实现。主体工程开工必须具备以下条件：

(1)前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可满足初期主体工程施工需要。(2)建设项目已列人国家或地方水利水电建设投资年度计划，年度建设资金已落实。(3)主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订，并已得到主管部门同意。(4)现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。(5)建设管理模式已经确定，投资主体与项目主体的管理关系已经理顺。(6)项目建设所需全部投资来源已经明确，且投资结构合理。7.生产准备阶段

生产准备是项目投产前要进行的一项重要工作，是建设阶段转入生产经营的必要条件。项目法人应按照建管结合和项目法人责任制的要求，适时做好有关生产准备工作。生产准备应根据不同类型的工程要求确定，一般应包括以下内容：(1)生产组织准备。(2)招收和培训人员。(3)生产技术准备。(4)生产物资准备。(5)正常的生活福利设施准备。8.竣工验收阶段

竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即可从基本建设转入生产或使用。

当建设项目的建设内容全部完成，经过单位工程验收，符合设计要求并按水利基本建设项目档案管理的有关规定，完成了档案资料的整理工作，在完成竣工报告、竣工决算等必需文件的编制后，项目法人按照有关规定，向验收主管部门提出申请，根据国家和部颁验收规程，组织验收。竣工决算编制完成后，须由审计机关组织竣工审计，其审计报告作为竣工验收的基本资料。

二、基本建设项目审批

1.规划及项目建议书阶段审批

规划报告及项目建议书编制一般由政府或开发业主委托有相应资质的设计单位承担，并按国家现行规定权限向主管部门申报审批。

2.可行性研究阶段审批

可行性研究报告按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研究报告，必须同时提出项目法人组建方案及执行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金办法，并依照有关规定附具有管辖权的水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书。

3.初步设计阶段审批

可行性研究报告被批准以后，项目法人应择优选定有与本项目相应资质的设计单位承担勘测设计工作。初步设计文件完成后报批前，一般由项目法人委托有相应资质的工程咨询机构或组织有关专家，对初步设计中的重大问题进行咨询论证。

4.施工准备阶段和建设实施阶段的审批

施工准备工作开始前，项目法人或其代理机构须依照有关规定，向水行政主管部门办理报建手续，项目报建须交验工程建设项目的有关批准文件。工程项目进行项目报建登记后，方可组织施工准备工作。

5.竣工验收阶段的审批

在完成竣工报告、竣工决算等必需文件的编制后，项目法人应按照有关规定，向验收主管部门提出申请，根据国家和部颁验收规程组织验收。

第二篇：基本建设审批程序和有关政策法规

基本建设审批程序和有关政策法规

2009-11-30 15:50:28来源：新华网陕西频道

一、基本建设概念

基本建设就是以资金、材料、设备为条件，通过勘察设计建筑安装等一系列的脑力和体力的劳动，建设各种工厂、矿山、医院、学校、商店、住宅、市政工程、水利设施等，形成扩大再生产的能力。基本建设这个词是五十年代从原联学来的，一直沿用至今，资本主义国家一般都叫做资本投资。自五十年代起，基本建设这个概念，我国长期沿用的定义是：基本建设是形成固定资产的综合性经济活动，它包括国民经济各部门的生产性和非生产性固定资产的更新、改建、扩建、新建、恢复建设，一句话概括，基本建设就是固定资产的再生产。

二、基本建设程序

基本建设程序就是固定资产投资项目建设全过程各阶段和各步骤的先后顺序，对于生产性基本建设而言，基本建设程序也就是形成综合性生产能力过程的规律的反映。对于非生产建设而言，基本建设程序是顺利完成建设任务，获得最大社会经济效益的工程建设的科学方法。我国现行的基本建设程序是根据多年的实践经验总结出来的，依据原国家计委《关于重申严格执行基本建设程序和审批规定的通知》、渭南市人民政府

[渭政发(2003)49号]《关于加强基本建设项目管理的通知》的通知，不论是白筹投资，中、省、市投资或融资的项目，还是部分使用中省、市投资或融资的项目，都必须严格执行基本建设程序。现行基本建设程序包括：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、计划、招标投标、开工建设、交付使用前准备、竣工验收环节。

具体工作程序如下：

第一步：项目建议书。对建设项目进行初步可行性研究提出项目建议书，报经济发展局审报审批。

第二步：可行性研究报告。根据批准的项目建议书，进行可行性研究、预选建设地址、编制可行性研究报告，报经济发展局审报审批。

第三步：根据批准的可行性研究报告，选定建设地址，进行初步设计，提出工程总概算。

第四步：列入基本建设计划。按照批准的初步设计文件，各项目前期准备工作就绪后，到经济发展局报批基本建设投资计划。

第五步：项目招标投标。依据批准的投资计划，办理招标投标事

宜。按照国务院批准国家发展计划委员会2000年5月1日发布的《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到以下标准的必须进招标：

（一）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；

（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算在100万元人民币以上的；

（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；

（四）单项合同估算低于第㈠、㈡、㈢项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。

第六步：施工阶段。施工单位持中标通知书，开工前审计决定书，到城建部门签订施工合同，办理施工许可证。工程建设要坚持先勘察、后设计、再施工的原则，严禁“边勘察、边设计、边施工”的三边工程。

第七步：进行生产或交付使用前的准备。工程施工完成后，要及

时做好交付使用前的竣工验收准备工作。

第八步：竣工验收。工程完工后，建设单位组织规划、建管、设计、施工、监理、消防、环保等部门进行质量、消防等初步验收，建设行政主管部门进行竣工结算审查，财政部门进行竣工决算审查签证，审计部门进行竣工决算审计，工程档案部门进行档案审查等。以上工作完成后向计划部门提出申请，计划部门将组织有关部门进行全面的竣工验收。以上八个方面内容，也就是基本建设程序的八个主要环节。每个环节又包括若干小的环节。我们说基本建设程序包括八个主要环节，并不是说所有项目都要做到这八个方面的工作。对于零星增建、商业网点等一般民用项目，不再编制项目建议书和可行性研究报告，只需根据财力和物力情况，经过综合平衡后列入基本建设计划，就可以进行设计、招标、施工。一般来说，工业项目，交通运输项，水利建设及重要的民用项目，都要做好以上八方面的工作。

二、随着市场经济的不断深入和投资体制改革有关政策的出台，基本建设程序发生了一些变动，主要有两点：

1、按照国务院“关于投资体制改革的决定”[国发(2004)[20号]，简化和规范政府投资项目审批程序。采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，只审批项目建议书和可行性研究报告。建设条件简单的一般性项目，项目建议书和可研报告可合为一道审批，但应达到可究深入。除特殊情况外，不再审批开工报告。要严格政府投资项目的初步设计和概算审批工作，初步设计和概算投资按程序审批后不再调整。申请投资补助、转贷和贷款贴息的项目，受理部门只审批资金申请报告。

2、对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制。

企业投资《陕西省政府核准的投资项目目录》的项目，实行核准制，其余项目实行备案制。企业投资项目，按核准备案的工作程序执行。

三、现行基本建设一些法律、法规

(1)《中华人民共和国建筑法》1 997年1 1月1日中华人民共和国主席令第9 1号，1998年3月1日起实施；

(2)《中华人民共和国招标投标法》1 999年8月30日中华人民共和国主席令第2 1号，2000年1月1日起实施；

(3)《国务院关于投资体制改革的决定》2004年7月国发(2004)20号；

(4)《陕西省建筑工程质量管理条例》2000年1月30日279号国务院令；

(5)《工程建设若干违法违纪行为处罚办法》1 999年3月3日建设、监察联合部令第68号。

四、我省、市一些关于基本建设管理的规定和政策

1>渭南市人民政府《关于加强基本建设项目管理的通知》渭政发[2003]49号：

一、简化非国有投资、融资项目的审批和管理程序。凡自行筹措资金、能自行平衡建设条件的非生产性项目，只审批项目建议书和初步设计(或设计方案)；凡白行筹措资金、能自行平衡建设条件的生产性项目，只审批可行性研究报告；外资项目和市域外客商投资的项目，实行备案制或只审批可行性研究报告。

五、省驻渭各企事业单位的建设项目，按属地和双重管理原则，省级有关部门批准后，须在市计划部门备案登记，再行办理规划定点等相关报建手续。

六、对市级重点建设项目实行稽查制度。由市计划行政主管部门派出稽查人员，对建设项目的建设管理、资金使用、招标投标、开工条件、建设进度、工程质量、生产安全、概算控制等方面进行监督检查。对查出的问题予以通报批评，并限期改正。

七、1>强化管理，依法追究责任。凡不按规定进行招投的和对因管理不善、弄虚作假、玩忽职守等，造成重点建设项目延误工期、概算失控、质量低劣、损失浪费严重或者责任事故的，给予通报批评，并由行政监察部门或主管部门对有关责任人员依法给予行政外分，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。2>原市计委《关于放宽基本建设项目审批权限和简化审批手续等问题的通知》渭地计基发(1 992)254号：

一、放宽基本建设项目(包括项目建议书、可行性研究报告，初步设计，开工报告，竣工验收)的审批权限。

1、凡能自行筹措资金、自行平衡建设条件，总投资在3000万元以下的能源、交通、原材料工业项目，总投资在2000万元以下的其他生产性项目，总投资在l 000万元以下的非生产性项目，及商品房建设由各县(市)计委审批；凡企业利用白有资金建设住宅及其它生活设施，由企业自行决策安排；大中型基本建设项目(大中型项目的标准，仍按现行规定执行)，需报我委初审后转报省计委审批。

2、对省、地县(市)合资及区内跨行政区划建设项目的审批权限，按照上述规定执行，由投资双方自行协商，联合审批

3、竣工验收是对建设项目全过程进行全面总结和考核，一定要认真做好。一般是那一级审批扩初设计，原则上由那一级组织工程竣工验收。

二、简化审批程序，提高办事效率

1、凡总投资在2000万元以下，技术要求一般和外部配套协作条件简单的项目，可直接编报和审批可行性研究报告，不再编报和审批项目建议书。

2、建设项目的主管单位在向审批部门报送审批文件同时，应抄送行业主管部门。行业主管部门在接到文件后7天内应将初审意见送负责审批部门。

3、继续实行“先评估，后决策”程序，在地区未成立工程咨询机构前，属地区计委审批的建设项目，由地区计委委托有关工程咨询单位进行评估；属县(市)审批的项目，原则上由审批单位委托有资格的工程咨询单位评估。所有建设项目的评估，均由现行的评估项目建议书、可行性研究报告和初步设计三个阶段评估，改为重大建设项目只评估项建议书和可行性研究报告，不再评估初步设计，一般建设项目，只评估可行性研究报告，不再评估项目建议书和初步设计。基建审批程序简化后，工程咨询机构要提前介入，以提高评估效率，对项目评估的时间要求，在资料齐全的情况下较大建设项目的建议书评估不超过30天，可行性研究报告评估不超过60天，评估报告应及时报送负责审批部门。

4、负责审批的部门接到申报文件，初审部门意见和评估报告，一般项目建议书应在1 0天内，可行性研究报告、初步设计应在20天内，开工报告应在7天内予以批复或提出处理意见。对资料不全的申报文件。负责审批的部门应在7天内向申报单位提出要求和补充意见。

3>、原省计委、建设厅、国土厅《关于规范职工住宅建设有关问题的通知》陕西投资[2002]38号：

一、从二00二年二月一日起，全省党政机关、群从团体和企事业单位一律不得新征土地建设职工住宅，凡新征土地申请建设职工住宅的，计划部门不得批准立项，城建部门不得办理规划定点手续，国土资源部门不得办理用地审批手续。

二、大企业原福利区旧房改造项目，可以按照城市总体规划和当地政府建设经济适用住房的统一要求，建设面向本企业职工的经济适用住房。计划、城建、土地

部门依法办理有关立项、规划及土地审批手续，并纳入全省经济适用住房计划。所建经济适用住房只能销售给本单位职工，不得外销牟利。

第三篇：项目基本建设程序20180604

工程建设各阶段基本流程

一、立项审批阶段

1.1立项审批

立项审批即项目建议书审批，项目建议书又称项目立项申请书或立项申请报告，由项目建设筹建单位或项目法人委托有相应资质的咨询机构协助完成。

⑴所需材料：

①项目立项申请文件； ②项目建议书；

③上级主管部门或同级政府的书面意见； ④规划部门核发的红线图或选址意见书； ⑤关于项目立项的会议纪要等（如有）。

⑵审批程序：申报（项目建设单位）→受理（发展改革部门）→审查（发展改革部门）→批复（同意进行项目可行性研究的批准意见）;⑶审批时限：10个工作日内。1.2可行性研究报告审批

⑴编制依据：经批准的项目建议书；

⑵编制单位：委托具备相应资质的工程项目咨询机构编制，一般编写可行性研究报告所需时间在7-20个工作日不等；

⑶所需材料：

①项目环境影响评价审批文件； ②项目用地预审意见或相关文件； ③项目能耗评价审批文件； ④项目资本金证明文件； ⑤项目安全评价审批文件； ⑥项目规划许可意见；

⑦提供相应管理部门出具的同意建设文件。

以上所列前四项每个报批的项目都必须提供，其余各项视情况确定是否提供；

⑷审批程序：

①将可研报告及附件提交项目建设地县以上发展改革部门； ②发展改革部门组织专家组成评审委员会，对项目进行评审，并提出评审意见；

③项目建设单位持审批意见办理其他基建手续。⑸审批时限：一般不超过20天。

二、勘察设计阶段 2.1勘察过程

复杂工程分为初勘和详勘两个阶段。2.2初步设计阶段

⑴编制依据：经批准的可行性研究报告

⑵审批部门：行业主管部门审查，发展改革部门审批。⑶所需要件：

①符合设计深度要求的初步设计文件； ②工程地质、水文地质勘察报告； ③可行性研究报告批复文件； ④环保部门出具的环境影响评价； ⑤国土部门出具的建设用地预审意见； ⑥规划部门出具的规划选址意见； ⑦发改委出具的节能审查意见； ⑧勘察及设计单位资质证书；

⑨项目建设单位初设批复的请示文件。

⑷其他说明：如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告投资估算的10%以上或其他主要指标需要变动时，要重新报批可行性研究报告。

⑸审批时限：20个工作日内； 2.3施工图设计阶段

施工图设计完成后，由建设单位报送行业主管部门进行评审；

三、项目报建阶段

依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行施工招标：⑴招标人已经依法成立；⑵初步设计及概算已经批准；⑶招标范围、招标方式和招标组织形式已经核准；⑷有相应资金或资金来源已经落实；⑸有招标所需的设计图纸及技术资料；

同时要确保招标前完成以下工作已经完成：立项批复，规划许可（土地使用证、土地规划许可证、建设工程规划许可证、选址意见书等），施工图设计文件批复，招标工程预算文件已审核（财政性资金应经财政部门审核），招标资格审查备案，招标方式审批表及项目招标审批表，招标文件齐全（含工程量清单、控制价、施工图等）。资金证明文件和报建批复文件。

3.1公路工程施工报建 ⑴初步设计文件已被批准； ⑵建设资金已经落实；

⑶项目法人已经确定，并符合项目法人资格标准要求。3.2房屋建筑和市政工程报建

《工程建设项目报建管理办法》建建字[1994]482号 第三条工程建设项目由建设单位或其代理机构在工程项目可行性研究报告或其他立项文件批准后，须向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建，交验工程项目立项的批准文件，包括建设项目的报建内容主要包括：

⑴工程名称； ⑵建设地点； ⑶投资规模； ⑷资金来源； ⑸当年投资额； ⑹工程规模； ⑺开工、竣工日期； ⑻发包方式； ⑼工程筹建情况； 第五条 报建程序：

⑴建设单位到建设行政主管部门或其授权机构领取《工程建设项目报建表》；

⑵按报建表的内容及要求认真填写；

⑶向建设行政主管部门或其授权机构报送《工程建设项目报建表》，并按要求进行招标准备。

3.3水利工程报建

《水利工程建设项目报建管理办法》 第九条 工程项目报建应具备如下条件： ⑴初步设计已获批准； ⑵项目法人实体已经组建；

⑶项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定，资金来源已经落实；

⑷有关土地使用权已获批准。

第十条工程报建时，项目法人需上报《水利工程建设项目报建申请表》(见附件1)一式三份，并交验下列材料：

⑴工程项目建议书批准文件；⑵可行性研究报告批准文件；⑶初步设计批准文件；⑷项目法人成立的批准文件；⑸投资方案协议书；⑹有关土地使用权的批准文件；⑺施工准备阶段建设内容和工作计划报告；⑻项目法人组织结构和主要人员情况表。

第十一条工程项目主管部门应对项目法人的报建材料进行认真核查，并且签署明确意见后方可上报。第十二条有管辖权的水利行政主管部门在受理报建申请后，对符合规定的应在十五天内予以批准。项目报建批准后，项目法人应及时向项目主管部门备案。

第四篇：大中型水利工程前期工作审批程序

大中型水利工程前期工作审批程序

凉山州发展和改革委员会农村经济科

（2012年7月）

一、水利工程建设管理体制

国家发改委、财政部、水利部、建设部规定，水利工程建设必须按照国家基本建设管理程序有关规定认真执行项目法人责任制、招标投标制、建设监理制、合同管理制等管理制度。

项目法人组建：新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。

项目法人筹备组应主要由项目的投资方派代表组成。在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，在项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人，并按规定确保资本金按时到位，同时及时办理公司设立登记。国家重点建设项目的公司章程须报国家投资主管部门备案，其他项目的公司章程按项目的隶属关系分别报有关部门、地方投资主管部门备案。

大型水利工程项目法人组建方案由省人民政府审批，中型水利工程项目法人组建方案由市州人民政府审批或委托县市人民政府审批。

二、项目建设主管部门

项目建设主管部门主要包括国家投资主管部门、质量监督单位、项目稽察、审计机关和水利行业主管部门。主管部门在项目的建设过程中，主要抓建设程序中五个关键环节的监督管理，即项目建议书、可行性研究报告、初步设计报告、开工报告（建设实施开始）的审批以建设项目竣工验收。

1.国家投资主管部门（国家发改委）：主要负责对中央投资和中央、地方合资的国家重点建设项目进行管理，其主要职责为：

(1）审批大型建设项目的可行性研究报告（大型包括项目建议书）。审批过程中，国家投资主管部门主要依据行业主管部门的技术审查意见和财政、金融等部门的投资意见，并委托有资格的工程咨询公司评估。

(2）审查总投资超过2亿元的重大建设项目的可行性研究报告，并报国务院审批。

(3）负责国家重点项目的后评价。国家投资主管部门在建设单位自评、行业评价的基础上，委托中国国际工程咨询公司组织复审。

（4）省级投资主管部门（省发改委）负责按上述程序履行大中型水利项目的省级审批和建设管理权限。

2．质量监督：水利工程质量监督机构是水行政主管部门对水利工程质量进行监督管理的专职机构，对水利工程质量进行强制性的监督管理。

3．项目稽察：建设项目稽察的基本任务是对工程建设活动全过程进行监督检查。对国家出资为主的水利基本建设项目实行稽察制度，稽察工作实行稽察特派员负责制。对建设项目的稽察，主要包括项目前期工作与设计工作、项目建设管理、项目计划下达与执行、资金使用、工程质量、国家有关政策、法律、法规、规章和技术标准执行情况等方面的内容。

4．审计机关：为保证建设资金的合理使用，项目法人或建设单位应主动接受或聘请审计机关对项目建设资金的使用进行审计。

5．水行业主管部门：

(1）水利部是国务院水行政主管部门，对全国水利工程建设实行宏观管理。

(2）流域机构是水利部的派出机构，对其所在流域行使水行政主管部门的职责，负责本流域水利工程建设的行业管理。

(3）省(自治区、直辖市）水利(水电）厅(局）是本地区的水行政主管部门，负责本地区水利工程建设的行业管理。

三、项目建议书、可研报告编制

1、开展大中型水利工程项目建议书、可研报告编制，应积极推行招标投标制度，打破区域和行业界限，按照公平、公正、科学、择优的原则，确定咨询、勘察、设计单位。

2、国家规划内项目安排优先开展前期工作，并优先开工建设。

3、大型水利工程按国家有关规定开展前期工作。纳入国家和省级相关规划的中型水利工程，直接编制项目可行性研究报告，不再编制项目建议书。

4、前期工作经费由当地和项目业主负责落实，省级对大型水利工程给予适当支持。

四、资金筹措方案

大中型水利工程建设主要依靠中央投资支持，不足部分由省级和地方政府配套及项目业主自筹解决。

1、对经营性部分，充分发挥市场配置资源的基础性作用，利用项目融资解决资金问题；对非经营性部分，省级投资给予适当支持，包干使用，超概算投资部分由市（州）、县（市、区）及项目业主自行负责。

2、对新开工的大型水利工程，根据国家投资情况和项目资金筹措情况，省级原则上按项目非经营性部分投资的10-15%包干支持。

3、纳入国家规划的中型水利工程，中央资金支持达到50%的，省级原则上按非经营性部分投资的20%包干支持；中央资金支持未达到50%，地方难以足额筹措建设资金的项目，省级可适当提高非经营性部分投资的支持比例。经营性投资比重较大、市场融资能力较强的项目，主要依靠争取中央资金和市场融资解决，省级原则上不给予资金支持。

4、未纳入国家规划，中央未给予资金支持，省委、省政府确定开工的中型水利工程，省级投资比例原则上按非经营性部分投资的35%干支持。

5、根据水利工程建设具体情况，省级投资采取补助或项目资本金注入方式支持。补助方式的省级投资，直接补助到项目业主；项目资本金注入方式的省级投资，通过四川发展（控股）有限责任公司注入省水务投资集团，由省水务投资集团作为出资人代表，行使出资人权利。

五、水利项目审批工作程序

根据省发展改革委印发的《关于进一步加强农林水利基本建设项目管理的通知》（川发改农经［2011］202号）文规定，州发改委农经科对水利项目审批工作程序如下：

（一）大型水利工程（库容1亿立方以上，灌面50万亩以上）

1、项目建议书：由发改部门层层转报国家发展改革委，发展改革委委托水利部审查并提出审查意见后审批。

2、可行性研究报告：由发展改革部门层层转报国家发展改革委审批，附规划选址意见书、用地预审意见、环境影响评价文件、节能审批批复文件及其它相关规定应提供的附件。

（二）中型水利工程（库容1千万立方—1亿立方，不含1亿立方；灌面5万亩—50万亩，不含50万亩）

除国家、省对编制项目建议书有明确要求的项目外，省略项目建议书阶段，以可行性研究报告代项目建议书，其程序为：发展改革部门层层转报省发展改革委审批，附规划选址意见书、用地预审意见、环境影响评价文件、节能审查批复文件及其它相关规定应提供的附件。

（三）小型水利工程（库容1千万立方以下，不含1千立方）

可行性研究报告或实施方案由县发展改革局报州发展改革委审批，附设计单位编制文本、政务中心受理通知、行业主管部门技术审查意见、用地预审意见、环境影响评价文件、节能审查批复文件及其它相关规定应提供的附件等。

第五篇：项目基本建设程序简介

项目基本建设程序简介

一、项目基本建设程序管理概况

基本建设程序是指建设项目从酝酿、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入使用整个建设过程中，各项工作必须遵守的先后次序。这个先后次序是国内外项目建设实践的经验总结，反映了建设工作所固有的客观自然规律和经济规律，是建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。所以，不管是政府投资项目还是企业投资项目，不管是国内的项目还是国外的项目，他们都在推行或者是自觉执行项目基本建设程序。我国在1951年3月由中财委颁布了《基本建设工作程序暂行办法》，规定所有建设项目都必须按照基本建设程序管理规定进行。此后，随着项目管理实践经验的积累，我国项目建设程序管理制度得到了不断发展和完善。到目前，总体上包括三个阶段的管理制度：

一是项目前期工作阶段。项目单位需要组织编制项目建议书、进行可行性研究、开展勘察设计和施工前期准备等工作。政府主管部门依法对项目基本建设程序执行情况进行审查。其中：对政府投资项目，主要进行项目立项审查批复、可研审查批复、初步设计及概算审查批复、项目选址及规划许可、项目用地预审及批准、项目环境影响评价审批、项目节能评估和审查、施工许可证或者开工报告批复等；对企业投资项目，主要进行项目核准（或备案）审查、项目资金申请报告审查、项目选址及规划许可、项目用地预审及批准、环境影响评价审批、项目节能评估和审查、施工许可或者开工报告批复等。

二是项目建设实施阶段。项目单位要按照项目前期审核批复内容及要求，依法组织项目建设实施，并加强工程质量和安全管理。政府主管部门加强项目建设实施全过程监管，大力推行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制等。

三是项目竣工投产阶段。项目单位依法组织项目竣工验收并加强项目运营管理。政府主管部门进行项目竣工验收备案管理、积极推行政府投资项目后评价制度。

二、项目基本建设程序的分类管理

按照现行的项目基本建设程序管理规定，项目基本建设程序管理可分为两类：一类是政府投资项目的基本建设程序管理；一类是企事业单位投资项目的基本建设程序管理。两类项目基本建设程序基本一致，但政府主管部门管理的重点和具体要求有所区别。所以项目基本建设程序管理，第一步就是要分清项目是政府投资项目还是企事业单位投资项目。

属于政府投资的项目包括：1.各级政府使用政府性资金对项目进行直接投资或资本金注入的项目；2.各级政府使用政府性资金对项目进行投资补助或贴息的项目，并且补助或贴息资金占总投资的比例超过50%的项目。

除去政府投资的项目就是企事业单位投资的项目。需要注意的是：企事业单位投资的项目也可申请政府性资金，只不过政府性资金安排方式必须是投资补助或贴息，并且资金额度不在政府投资项目规定范围之内。

三、政府投资项目基本建设程序管理

（一）关于项目前期工作阶段的基本建设程序管理

1.项目立项批复：项目单位编制项目建议书，对项目建设的必要性、拟建地点、拟建规模、投资估算、资金筹措以及经济效益和社会效益进行初步分析，并附相关文件资料向发展改革部门申请立项批复。各级发展改革部门按权限审查，对符合要求的做出立项批复。需要注意的是：根据项目的不同特点和实际情况，项目审批部门可以简化项目立项批复程序，对项目建议书和可行性研究报告进行合并审批。

2.项目可研批复：项目建议书批准后，项目单位应委托相应资质的工程咨询机构编制可行性研究报告，并附相关文件资料向发展改革部门申请可研批复。各级发展改革部门按权限审查，对符合要求的做出可研批复。经批准的可研报告是确定建设项目、进行初步设计的依据。

3.项目初设批复：可行性研究报告经批准后，项目单位应当选择具有相应资质的设计单位，依照批准的可行性研究报告进行初步设计，并附相关文件资料向各行业建设行政主管部门申请初设批复。各级建设行政主管部门会同发展改革部门、相关行业主管部门按权限审查，对符合要求的做出初设批复。需要注意的是：项目初设审查包括初步设计概算审查，各级发展改革部门在初步设计审查中的重点就是负责项目概算审查。同时，按照国家《政府投资条例》（征求意见稿），概算总投资超过可行性研究报告审定的估算总投资百分之十的，或者建设单位、建设性质、建设地点、建设规模、工艺技术方案发生重大变更的，应当按规定报原可行性研究报告审批部门批准。

4.项目选址与规划许可手续：按照《中华人民共和国城乡规划法》、《国务院办公厅关于加强和改进城乡规划工作的通知》（国办发【2000】25号）、《四川省<城市规划法>实施办法》（1995.6）等规定，由市、县人民政府城市规划行政主管部门核发。

5.项目用地批准手续：根据国土资源部令第27号《建设项目用地预审管理办法》，需人民政府或有批准权的人民政府发展和改革等部门审批的建设项目，项目用地预审手续由该人民政府的国土资源管理部门受理。同时，建设项目还应依法取得国有土地使用证书（或国有土地划拨决定书或有权机关批准的建设用地批准文件）。

6.项目环评批复手续：按照《中华人民共和国环境影响评价法》（2003年9月1日）、《建设项目环境保护管理条例》、四川省《中华人民共和国环境影响评价法》实施办法、《四川省人民政府关于印发<四川省建设项目环境影响评价分级审批办法>的通知》（川府函【2007】259号）等规定，由各级环保部门受理。

7.项目节能评估和审查手续：按照《中华人民共和国节约能源法》、《国务院关于加强节能工作的决定》、《四川省固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》（川发改【2007】56号）、《四川省基本建设项目节能评估和审查实施意见》（川发改【2007】749号）规定，由各级发展改革部门受理。

8.项目施工许可手续：按照《中华人民共和国建筑法》、《四川省建筑管理条例》规定，由项目所在地市、县人民政府城乡规划建设部门受理。

政府投资项目基本建设程序图

政府投资项目在履行上述基本建设程序时，项目单位应首先向发展改革等项目审批部门报送项目建议书，依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环境影响评价审批手续。完成相关手续后，项目单位根据项目论证情况向发展改革等项目审批部门报送可行性研究报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。项目单位依据可行性研究报告批复文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。最后向建设部门申请办理施工许可手续。

（二）关于项目建设实施阶段的管理规定

为加强项目建设实施管理，我国在投资建设过程中积极引入市场竞争机制，大力推行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制等。其中：

1.项目法人责任制：按照国家发改委《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，国有单位经营性基本建设大中型项目在项目建议书被批准后应及时组建项目法人。项目法人对项目的策划、筹资、建设、经营、偿债和资产的保值增值，实行全过程负责。由于政府投资的项目大多数都不是经营性项目，特别是社会事业项目，所以多数项目并不需要新组建项目法人，通常都由项目建设单位履行项目法人的相关职责。

2.招标投标制：主要是指工程建设项目按照公布的条件，通过公开、公平的竞争，以招标投标方式确定勘察、设计、施工、监理等单位和提供材料、设备的厂商。按照《中华人民共和国招标投标法》、《四川省国家投资工程建设招标投标条例》、《四川省政府投资工程建设项目比选办法》等规定，建设项目招投标应向发展改革部门提出招投标事项核准申请，按照发展改革部门核准要求由项目单位自行组织或委托代理机构组织项目招标投标活动。其中必须进行公开招标的有：项目总投资3000万元以上的；施工单项合同估算价在200万元以上的；重要设备、材料等货物采购，单项合同估算价在100万元以上的；勘察、设计等服务采购，单项合同估算价50万元以上的。必须进行项目比选的有：项目总投资3000万元以下，同时施工单项合同估算价在200万元以下、20万元以上(含，下同)的；勘察、设计等服务单项合同估算价在50万元以下、5万元以上的；设备、材料等货物的采购单项合同估算价在100万元以下、10万元以上的。

3.工程监理制：根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国行政许可法》、《建设工程质量管理条例》，实行监理的建设工程，由建设单位依法委托具有相应资质条件的工程监理企业实施管理，建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。

4.合同管理制：建设工程合同包括工程勘察、设计、施工等合同。进行合同管理就是指建设单位应与勘察、设计、施工、工程监理等单位依法签订合同，通过合同规范双方的权利和义务。

需要注意的是：项目“四制”管理主要体现在建设实施阶段，但“四制”管理的落实必须从项目前期工作就着手开展。比如项目法人组建、招投标核准、监理合同签订等工作都需要在项目前期工作阶段完成。

（三）关于项目竣工投产阶段的管理规定

1.工程竣工验收：按照建设部关于《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》，项目竣工验收由项目建设单位组织勘察、设计、施工、工程监理等单位进行，同时应将上述单位签署的质量合格文件

及验收人员签署的竣工验收原始文件，以及规划、环保、消防等部门出具的认可或证明文件向工程所在地的县级以上地方人民政府建设主管部门备案。

2.项目后评价管理：为加强和改进政府投资项目的管理，提高政府投资决策水平和投资效益，国家积极推行项目后评价制度。各级发展和改革部门可根据政府投资项目实际情况，选择部分项目开展后评价工作。在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，与项目建成后所达到的实际效果进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议，以不断提高投资决策水平和投资效益。根据需要，也可以针对项目建设的某一问题进行专题评价。

四、企事业单位投资的项目基本建设程序管理

关于项目前期工作阶段的基本建设程序管理

1.项目核准：项目建设单位委托具备工程咨询资格的机构编制项目核准申请报告，并附相关文件资料向发展改革部门提出项目核准申请。各级发展改革部门按权限审查，对符合要求的做出项目核准批复。

2.项目资金申请报告：如果企事业单位投资的项目需要申请政府性资金补助或贴息，那么项目单位应向发展改革部门提出项目资金申请报告，项目资金申请报告应当包括项目单位的基本情况、建设项目的基本情况、申请资金的主要原因、有关建设资金的落实情况等内容。为简化资金申报程序，如果项目核准部门和政府性资金安排部门为同一个部门，那么项目单位在申请项目核准时，可一并提出项目资金申请。

企事业单位投资的项目也需要履行项目选址与规划许可手续、项目用地批准手续、项目环评批复手续、项目节能评估和审查手续、项目施工许可手续等，相关要求与政府投资项目一致。

企事业单位投资项目基本建设程序图

企事业单位投资的项目在履行上述基本建设程序时，项目单位分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地预审和环评审批手续。完成相关手续后，项目单位向发展改革等项目核准部门报送项目申请报告，并附规划选址、用地预审和环评审批文件。项目单位依据项目核准文件向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续。最后向建设部门申请办理施工许可手续。

企事业单位投资的项目在项目建设实施阶段和项目竣工投产阶段的管理规定也与政府投资项目基本一致。

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