2018年甘肃省编导统考押题卷五(笔试一)

第一篇：2018年甘肃省编导统考押题卷五(笔试一)

2018年甘肃省编导统考押题卷五（笔试一）

（笔心学堂公益课堂QQ群：432878333。统考前有一节答疑公益课与文艺常识重点解读课程，校考前一至两节校考考试项目解读与答疑课程，具体上课形式根据人数而定，人数较少的情况下直接群聊天解答，人数较多的情况下通过群视频上课。）甘肃省戏剧与影视学类（广播电视编导）专业统一考试试题笔试一试卷分为两部分，总分100分。第一部分文学艺术常识与广播影视基础知识，第二部分材料作文。科目文学艺术常识与广播影视基础知识材料作文总分得分

第二篇：2015编导押题模拟卷(第二十三套)

编导高考模拟试卷（第二十三套）

一、文艺常识填空题。

1、《智取威虎山3D》是徐克执导的一部3D谍战动作电影，由张涵予、梁家辉、林更新、余男、佟丽娅主演，于2014年12月24日在中国大陆上映。《智取威虎山3D》改编自曲波小说________。2、2014年末，网上兴起一句网络流行语，请补全这句流行语：有钱，就是这么________！3、2014年热播的电视剧《红高粱》是根据中国首个诺贝尔文学奖得主莫言的同名小说改编，由著名导演________担任执导，国内著名编剧________担任剧本改编的电视剧。

4、电影________是继《盗梦空间》和《蝙蝠侠：黑暗骑士崛起》之后，导演克里斯托弗·诺兰携最新作品，成为2014度最值得期待的好莱坞超级视觉大片。

5、时隔十年，3d版电影________于2015年1月15日重登大银幕，再次向星爷致敬，重现这部传奇之作的“小人物，大情怀”。

6、我国古典名著《三国演义》中塑造了一位过五关斩六将、千里走单骑的英雄形象,这位英雄是________。

7、郦道元的________不仅是一部具有重大科学价值的地理巨著,而且也是一部颇具特色的山水游记,对后代游记文学有很大的影响.8、刘义庆的________是笔记小说集, 简称《世说》。

9、王实甫的________杂剧乃是根据金代董解元的改编而成,表现男女主人公张生与莺莺冲破礼教、家规的束缚,相爱终结连理的故事。

10、“岭南画派”早期的三位代表是________、________、________。

11、《小龙湫下一角》是________在山水画与花鸟画相结合方面进行尝试的成功典型。

12、最善于画梅的元代画家是________。

13、世界上最早的一幅水彩画是16世纪德国画家丢勒的________。14、2014年12月26日，台湾天王周杰伦在圣诞节当天举办了新专辑________发片记者会。

15、《致艾德琳之诗》、《秋日私语》、《心曲》、《太阳永上云端》等钢琴曲出自“浪漫王子”________。16、2014年，________凭借执导的惊悚犯罪片《一对一》获得第71届威尼斯电影节最佳影片奖。

17、2014年2月20日下午，著名导演________猝然离世，年仅49岁。他与娄烨、王小帅、陆川、贾樟柯等人同为中国电影第六代导演，导演电影作品包括《长大成人》《非常夏日》《卡拉是条狗》《租期》等。

18、________是由中国作家协会、国家民族事务委员会共同主办的少数民族文学的国家级文学奖。

19、________是一首北朝民歌，宋郭茂倩《乐府诗集》归入《横吹曲辞·梁鼓角横吹曲》中。此诗讲述了一个叫木兰的女孩，女扮男装，替父从军，在战场上建立功勋。20、我国小说史上第一部长篇讽刺小说是________。

二、名词解释

1、春晚

2、MH370

3、邵逸夫

4、汉乐府

三、影评写作

看电影《匆匆那年》，写一篇对电影主题进行评论的文章。字数要求2000字左右，题目自拟。

四、故事写作。根据题目《租房奇遇》写一篇故事。

五、评述题

1、“普通院校5000元，重点院校6000元，211工程院校7000元，985工程院校8000元，清华、北大、电子科大9000元。”这是近日在广东2015届高校本科毕业生的一场招聘专场中，深圳一家国家级高新技术企业开出的技术类新进应届生的薪资标准。这个标准按院校等级不同，起薪点不同。有人质疑不公平。该公司则表示，按不同级别院校区分应届毕业生起薪，是公司一贯的薪酬制度，不存在不公平。你如何看待这种现象？

2、佛门已非清净地，近几年来常常成为争利之所，少林寺与当地管委会的官司就是最新的例证。据悉，嵩山少林寺日前已向郑州市中院提交民事起诉状，将嵩山风景名胜区管理委员会告上法庭，要求对方赔偿“拖欠”的近五千万门票款。如何看待这个社会问题？

参考答案：

一、文艺常识填空题答案

1、《林海雪原》

2、任性

3、郑晓龙 赵冬苓

4、《星际穿越》

5、《功夫》

6、关羽

7、《水经注》

8、《世说新语》

9、《西厢记》

10、高剑父 高奇峰 陈树人

11、潘天寿

12、王冕

13、《一块大草皮》

14、《哎呦，不错哦》

15、理查德·克莱德曼

16、金基德

17、路学长

18、骏马奖

19、《木兰诗》 20、《儒林外史》 名词解释

1、春晚：春节联欢晚会一般指中国中央电视台春节联欢晚会，简称为“春晚”，是中央电视台在每年农历除夕晚上为庆祝农历新年举办的综艺性文艺晚会。时间一般持续到正月初一（春节）的午夜。春晚在演出规模、演员阵容、播出时长和海内外观众收视率上，共创下中国世界纪录协会世界综艺晚会3项世界之最：入选中国世界纪录协会世界收视率最高的综艺晚会；世界上播出时间最长的综艺晚会；世界上演员最多的综艺晚会。

2、MH370:它是马来西亚航空公司波音777-200机型飞机，从马来西亚首都吉隆坡飞往中国首都北京的航班，该航班总共运载239人。原定于2014年3月8日（北京时间）早上6时30分到达北京。该机在3月8日凌晨1点20分与管制中心失去联系。3月24日晚10点，马来西亚总理纳吉布召开紧急发布会。他在发布会上确认，失联的马航MH370客机在南印度洋坠毁。马航当天最新声明说，机上无人幸存。

3、邵逸夫：原名邵仁楞，1907年生于浙江宁波镇海。香港电视广播有限公司荣誉主席，邵氏兄弟电影公司的创办人之一。邵家八兄弟姐妹中，他排行第六，旧上海时代人称“邵老六”，来港后尊称“六叔”。邵逸夫在1958年于香港成立邵氏兄弟电影公司，拍摄过逾千部华语电影，另外他旗下的电视广播有限公司（TVB，惯称无线电视）主导着香港的电视行业。自1985年以来，邵逸夫通过邵逸夫基金与教育部合作，连年向内地教育捐赠巨款建设教育教学设施，截至2012年赠款金额近47.5亿港元，建设各类教育项目6013个。历年捐助社会公益、慈善事务超过100多亿港元。1974年获英女王颁发CBE勋衔。1977年，邵获英女王伊丽莎白二世册封为下级勋位爵士，成为香港娱乐业获“爵士”衔头的第一人。1990年，中国政府将中国发现的2899号行星命名为“邵逸夫星”。1991年，美国旧金山市（三藩市）将每年的9月8日定为“邵逸夫日”。2002年，创立有东方诺贝尔之称的邵逸夫奖，每年选出世界上在数学、生命科学与医学及天文学卓有成就的科学家进行奖励。2011年正式退休，邵逸夫也是全球最长寿、任期时间最长的上市公司CEO。2014年1月7日，邵逸夫逝世，享寿107岁。

4、汉乐府：乐府是自秦代以来设立的配置乐曲、训练乐工和采集民歌的专门官署，汉乐府指由汉时乐府机关所采制的诗歌。这些诗，原本在民间流传，经由乐府保存下来，汉人叫做“歌诗”，魏晋时始称“乐府”或“汉乐府”。

三、影评写作参考答案。

青春荒唐，勿负初心

——《匆匆那年》影评

不悔梦归处，只恨太匆匆。

看完《匆匆那年》，我脑海里便浮现了这八个字：青春荒唐，勿负初心。但所感所想远非这八个字可以概括。由张一白执导的《匆匆那年》，以男神陈寻、痴情方茴、暖男乔燃、纯情赵烨、豪放林嘉茉五个鲜活的人物,向我们展示了很多人经历类似的长达十五年的友情、爱情和青春。

电影开始就以数字“13”拉开了回忆，这种倒叙及后来插叙的回忆手法在电影中较为常见，但合理的现在与过去的情景转换交叉也是容易令人接受的，本片中堪称经典。和很多人一样，我也是满怀感慨地走出影院，但更多的人觉得这是个悲剧的结局，表示惋惜甚至不能接受，我却觉得这个结局很合理，觉得这就是青春，这就是唯美中带着伤痛的故事。电影结束，我总觉得还有很多剧情，猜想着后边的故事，期待着《匆匆那年2》的诞生。

回归电影本身，可能很多人会觉得陈寻不够体贴、负心，其实很多男人就是这样，容易忽略很多东西，陈寻最后一个压线三分球，成为全校女生心中的男神，在他“成功”、“膨胀”的时候没有注意到方茴回来了，让他一直不快。再后来，他遇到了沈晓棠，他说方茴就像他的陆地，而沈晓棠却是可以陪他一起高飞的。或许男人就是这样，有些时候会迷失。方茴走后，他没有去寻找，没有翻过方茴给他的书，还记得的是他多年前曾放弃的13分大题，这就注定了他见不到方茴，就如电影里说的，他没有努力！活该失去！在爱情的天平上，男人总是想要彼此旗鼓相当、势均力敌，觉得自己付出了，对方就该有相应的代价，却往往忽略了另一半的努力和苦苦等待，陈寻就是这样。爱情里，女人一旦动心，往往比男人付出的更多，也往往伤的更彻底。对于陈寻，我一直都有种“哀其不幸，怒其不争”的情愫。而方茴，她的等待和付出是让人感动让人心疼的，当她哭着对陈寻说：“不要分手，有什么不好我改，我改”的时候多么令人心酸，是什么原因能让一个女人如此失去理智、忘掉形象？究其根源还是爱情。是深爱！爱到刻骨铭心，爱到无法自拔。对于这二人的爱情，乔然始终都是暖男、守护者的形象，他不知道方茴喜欢吃什么，就买了一大包；他说：“我喜欢丁香，白色的、紫色的，都喜欢；我喜欢她，是我的、不是我的，都喜欢。”“我决定了，有些东西确实是应该留在这儿的。”“那是我走后她的第一个生日，那天我上了QQ，我絮絮叨叨地说了很多的话，其实最想说的只有最后一句：生日快乐，你还好吗？祝好盼复。”明知不可能，却仍愿护她安好；他找到了方茴却不愿打扰她，“不打扰，是我的温柔”被他诠释的淋漓尽致。他的爱是最纯粹的，是最珍贵的，也是最戳心的。

再说赵烨和林嘉茉这“一对”，电影里关于他俩的戏份并不多，但两人的纯情却也演绎到极致。林嘉茉说：“当不了女朋友当朋友也行啊，我还要看他打球，给他送水，回家呼他，放学等他，攒SK的钱，帮他干好多好多的事儿，等他毕业，我就可以站在他面前，漂漂亮亮地跟他说，我其实特喜欢他。”赵烨说：“我的初恋就是一个笑话，当我喜欢上我生命中第一个女孩儿的时候，人家刚好也喜欢别人。高中过去了到了大学，我们俩仍是俩备胎。但这一次我们被安在了一辆车上，一起在路上跑着，跑得很高兴。”这么纯粹、豪爽的两个人，仍旧错过，留给我们不少惋惜、感叹，但嘉茉心底最深处的那个人终究不是赵烨，这就注定了他们终究还是错过，这样的结局也在情理之中。备胎赵烨在自己的婚礼上抢了捧花，说：“这是最后能为你做的一件事，祝你幸福。”他一直在等，在她身后不远的地方，等她回头，等她看他。

这五个人虐心的故事百转千回，跟随着提问和回忆，切换在过去和现在，以经典的、触人心弦的对白和行白（上文有例）纠结着观众的心，此外，电影穿插了2000年跨千禧年晚会、2001北京申奥成功、2002年足球世界杯等大事件作为背景，特色的电影结构、倒叙与插叙相结合的叙事手法、扣人心弦的时代背景......都以采访的形式贯穿前后，给人以真实自然之感。纵观整个影片的拍摄手法，剪辑手段、镜头画面、光线角度等也都拿捏到位，给人以艺术和美的享受。就整部影片最大的亮点而言，我觉得语言是它最大的特色，真正引人共鸣，引人深思。

结尾处，令人最期待、最惊喜的方茴出现了，在埃菲尔铁塔下河畔栏杆边蓦地一回头，莞尔一笑，定格成最美的画面。当问及陈寻想对方茴说些什么的时候，他连说了两个：“好久不见”，而且第二个声音很轻，是啊，“好久不见，甚是想念”，这思念有多深、有多痛，恐怕只有这种经历过波折的、深深爱过的人才更清楚。像小说一样，这样的结局是唯美的。（比起《一生一世》以“911”事件结尾好多了。）

深刻的电影主题，经典的语言，一波三折的故事，别具一格的叙事手法，独具匠心的拍摄手法，意犹未尽的结局，成就了一部完美的《匆匆那年》，perfect。如果再见不能红着眼，是否还能红着脸，就像那年匆匆，刻下永远一起，那样美丽的谣言。如果过去还值得眷恋，别太快冰释前嫌，谁甘心就这样，彼此无挂也无牵，我们要互相亏欠，我们要藕断丝连„„ 生活如此，岁月催人，只愿：青春荒唐，勿负初心！爱过便是一生一世，何必感叹时光太匆匆。

四、参考故事文章。

李媛一边听音乐，一边飞快地打字聊天。身后突然传来一声叹息声，她回头看见爸爸正目不转睛地盯着电脑屏幕，不住地摇头。李媛的火一下窜了上来，愤怒地大声嚷道：“老爸，你知不知道什么叫隐私啊？我不是小孩子了，别再偷看我聊天了。”爸爸愣了愣，说：“媛媛，听说现在网上骗子可多了，爸爸不放心啊。少和那些陌生人聊天，多看看书，多„„”“够了！每次都是这些老生常谈的东西，我已经长大了，工作了，我有自己的私人空间，有辨别是非的能力，不劳你操心！”李媛烦躁地关掉电脑，转身就往门外跑。身后传来爸爸焦急的声音：“媛媛，你去哪儿啊？”

爸爸追到门口，只看见女儿匆匆下楼的背影。

李媛漫无目的地沿着马路走，心情慢慢平复下来了。自从妈妈意外过世后，爸爸对她付出了很多，在生活和工作上都给了她无微不至的关心。可再为她好，也要考虑考虑她的感受吧？老是偷看她的手机记录和电脑聊天记录，而且都不是一次两次了。

突然，站牌上的一则租房信息引起了李媛的注意。李媛灵机一动：再好好和爸爸谈谈，如果他还是老样子，她就搬出去住，彼此冷静冷静。于是她记下了租房的电话号码。

李媛回到家，客厅里空荡荡的，一阵细微的声音从卧室传来。李媛从虚掩着的门缝一望，顿时肺都气炸了！只见她包里的东西全部被倒在了床上，爸爸正戴着老花镜一样样细细端详呢。每检查一样，就小心翼翼地放回包里，那神情别提有多认真了。

李媛按捺不住了，一下冲到爸爸面前。爸爸抬头看见女儿，慌忙站了起来，说：“媛媛，别生气，爸爸只是关心你。你看看这个新闻，女孩迷恋网络，和家人闹翻，外出租房，结果出租屋发生火灾，把命都丢了啊。”李媛一把打落爸爸递到眼前的报纸，气呼呼地说：“什么都不用说了，我决定搬出去住，我们大家都冷静冷静。”爸爸一下子急了，连忙解释道：“媛媛，不要啊！你听爸爸说„„”“够了！我不知道跟你解释了多少次，我不会轻易被骗，可你相信过我吗？”李媛麻利地把她的行李收拾好，转身轻轻说：“爸爸，我长大了，这些年你也累了。我们给彼此一个空间好好喘口气吧，安顿好后我会和你联系的。”说完，匆匆飞奔下楼，不敢看爸爸悲伤的眼神。

租房的事非常顺利，李媛很快搬到了这个整洁的小居室，开始了她的新生活。可渐渐地，她觉得有点不对劲。半夜三更，楼上老是传来滴水声，滴滴答答地几乎到天亮。李媛第一天晚上基本没合眼，第二天一大早，她就急忙去楼上敲门，可半天没反应。隔壁出来一个老伯，大声质问：“大清早的你敲什么敲？有什么事啊？”“我半夜一直听到滴水声，天快亮了水龙头才拧好。我就是上来提醒他们注意一下，我昨晚一直没睡好。”李媛揉揉惺忪的眼睛解释道。老伯扬扬眉头，惊讶地说：“怎么可能？这个房子没人住啊，自从他家女儿出事后，他们就搬走了。你们这些年轻人啊，一天到晚东想西想的，之前也有人上来敲门，老说听到什么动静，简直是莫名其妙。”李媛吃了一惊，刚要继续询问，老伯却转身关门了。

李媛满腹疑惑地下楼，莫非真是自己的幻觉？可到了晚上，那个恼人的滴水声又如期而至，这次居然还有隐隐约约的哀号声和喃喃自语声。李媛吓得把头蒙在被子里，大气都不敢出。

她心想，难道是楼上的女孩意外丧生，阴魂不散，夜夜回房间啼哭？怪不得楼上的房子一直空着，无人居住，自己租的这个房子价格又如此便宜，原来一切都是事出有因啊！可眼下怎么办呢？按照租房合同，未住满半年退租，视作违约，不退还押金。李媛舍不得那笔钱，可住在这里又害怕，又不好意思回去找爸爸„„

天亮的时候，楼上又恢复了平静。李媛经过一夜的思索，终于做出一个大胆的决定：今晚守在楼梯口，看楼上是否有人进入。看看到底是真闹鬼，还是人为的。

晚上，李媛早早守在楼梯口，等啊等，就在她眼皮直往下掉时，一个陌生的老伯出现了。只见他手里紧紧捏着一把钥匙，径直走到楼上开门。

李媛赶紧溜回了屋。不出所料，很快滴水声、喃喃自语声，各种怪声音涌入耳朵。原来真是自己吓自己，幸好没选择逃避。

第二天，李媛决定去小区物业管理处问问楼上住户的情况。谁知刚开口，一个年轻的保安诧异地说：“楼上的不就是你房东吗，楼上楼下都是他家的房子，楼下的一直出租，楼上的自个儿住。要不是前不久他妹妹出意外，还不会搬走呢。”李媛一惊，刚要开口再问，旁边一个年长的保安突然截住话头：“不好意思，你有什么疑问直接问房东吧，别人家的事我们不方便透露太多。”

李媛知道问不出什么，只得把话咽下。回来的路上，她一直苦苦思索，终于把所有的事情联系在了一起。房东全家搬走后，房东的父亲半夜又悄悄回来瞎折腾，而他家女儿死了的事，通过隔壁邻居的渲染，楼下租房的人想当然地认为是楼上闹鬼，于是胆小的纷纷弃押金不要，搬走了事。

这招真是太阴险了，李媛决定要揭穿他们骗取押金的行径。

李媛刚要摸出手机，转念一想，无凭无据地质问房东，他会承认才怪。今夜再去蹲守，拍下有力的证据，看他还能怎样狡辩。

晚上，那个老伯果然又出现了，他打开门后，径直往里走，连门都不锁。李媛暗喜，悄悄尾随其后。只见老伯走到卫生间，打开水龙头，开始歇斯底里喊起来：“美美，你回来啊！不要怕，爸爸保护你！再大的火，都不怕！爸爸放水浇熄它，浇熄它！”一边说着，一边用碗接水往墙壁上泼。老伯眼睛瞪得很大，牙关咬紧，整个脸都扭曲了。此情此景，透着一股说不出的诡异。

李媛整个人都吓傻了，这闹的是哪一出啊？谁知，老伯突然冲到客厅，李媛来不及躲闪，老伯呆滞的目光一亮，叫道：“美美，你总算肯回来见爸爸了。爸爸以后再也不干涉你了，爸爸错了„„”

老伯边说边伸出手来要拉李媛，李媛吓得撒腿就跑。

李媛跑回租房，小心地锁好门，又累又怕，幸好那个老伯没有追上来。楼上又传来阵阵哀号声，李媛感觉老伯不像是装神弄鬼骗钱，倒像是真的受了什么刺激，精神有点不正常。眼下也懒得费神猜了，李媛给房东打电话，说了事情的经过。

很快，房东来了，他小心翼翼地牵着父亲下楼，不断安抚他。房东和李媛约定，第二天楼下茶坊见，把事情的原委告诉她。

第二天，在楼下的茶坊里，李媛和房东面对面坐着。房东拿出一张报纸，递给她：“你看看这个，这是我妹妹出事的报道。”李媛瞟了一眼，顿时瞪大了眼睛，这不是那天爸爸要她看的报道吗？当时赌气，她一下甩到一边没仔细看。

她粗略看了一下内容，房东开口了：“我的妹妹和你差不多大，当时特别迷恋网络，怎么劝都不听，爸爸气得天天骂。妹妹性格特别叛逆，二话不说就搬出去了。没想到，不久妹妹租的房子发生火灾，妹妹当时在睡觉，没有及时逃脱出来„„得知这个噩耗，爸爸悔不当初，不该过多干涉妹妹的生活，把她逼走。爸爸的精神越来越差，经常拿着妹妹的照片哭。为了不让他触景生情，我们匆匆搬家了。但爸爸坚决不准把房子出租，总是念叨着妹妹玩够了就会回家，于是楼上就一直空了下来。爸爸对火特别敏感，老是不停放水，说要帮妹妹浇熄火，但我真没想到他居然偷偷溜回这里放水。我的工作太忙了，晚上时常不在，忽略了爸爸。”房东不停用拳头捶着头，李媛呆呆地不发一语„„

突然，李媛想到了自己的爸爸，思念一下蔓延开来。李媛站了起来，说：“我想，我们都应该多用心关爱父母，多考虑他们的感受。我也应该回自己的家了。”

远远地看见熟悉的家门，李媛的泪水一下涌了出来，仿佛离家很久了。推开门，只见爸爸正呆呆望着妈妈的照片发呆，李媛鼻子一酸，说：“爸爸，我回来了„„”

五、评述考题参考答案。

1、参考评述：在用人市场，长期以来似乎都是学历与起薪关系密切，从专科生到本科生再到研究生，学历越高，就业后的起薪就越高，这是学历层次有别、文凭高低不同使然。但是，依据学校等级和声望，公然对不同院校的本科毕业生“明码标出等级价”，就让人匪夷所思了。

企业之所以“论校排薪”，或许是因为在他们看来，诸如清华、北大等名校培养的毕业生，综合素质要比普通院校培养的毕业生优秀。应该承认，从总体看，确实如此。但也要看到，普通大学也会出英才，重点大学也有庸才，哪怕清华北大毕业生，日后不一定都比普通院校毕业生更优秀。中国校友会网去年发布的高考状元调查报告显示，被名校疯抢的高考状元，在职场的表现远低于预期，大部分状元的职业成就并不突出，较少有出类拔萃的。

企业招聘员工，应该参考毕业院校等级，但最应看重的还是学生的综合能力和知识水平。企业支付员工薪水，应依照员工的岗位、贡献和能力，若只看毕业院校，对同期被录用者有失公平。招聘之初，若难以判定毕业生的能力大小，也可做到进门标准一致、起薪一致，至于进去拿多少绩效工资，谁考核得好，谁就可以多拿。

“论校排薪”，是一种变相的“标签化招聘”，确有歧视普通院校毕业生之嫌，人为制造了职场上的不平等。这些年来，一些用人单位搞“学历上查三代”、非名牌大学毕业生不招，一些招聘会设入场资格审核区，其实都是变相的就业歧视。

2、参考评述：虽各有说辞和委屈，但似乎双方都未能得到公众的同情。相反，这场官司暴露出的寺庙经济的巨额收益，以及政府、企业、寺庙三家在这种文化收益上的分账，却令人咋舌且愤怒。相比起几家分钱的是非，人们更忧心这种争利中所展现出的社会倾向。

其一，是公共资源“团体化”的倾向。少林方认为少林寺是一家子孙庙，庙产和人事皆应按历史文化传统由寺庙自决；管委会则认为少林寺是文保单位和旅游景点，理应纳入地方行政管理。明眼人能看出，双方的旗号之下皆有利益诉求，都有意对公共资源进行圈占。实际上，文化遗产在历史中流传，由集体创造，在形式上从属于某一地方，本质上却为民族文化共同体所共有，哪一个团体坐享其中的巨额收益都是不合理的。理论上讲，除去维持寺庙和景区正常运转的费用，其收益更该普惠全国范围内的文化和宗教事业。

其二是文化的资本化的倾向。在现代市场经济的背景下,文化资源也可以作为一种无形的资本进入经济运作,甚至因为一个概念、一个传统、一个共识而一本万利。有着巨额门票收益、甚至一度传来准备上市消息的少林寺，就是文化资本化运作的典型案例。但一旦资本化，寺庙文化就要被商业逻辑绑架，文化发展规律就要服膺于收益最大化的原则。且看此次三家争利就明白了，大家强调的都是成本与产出的计算，无人也无暇照顾到千年古刹的体面、佛门重地的清净。

毋庸讳言，现在想要遏制将文化资本化运作的趋势，几乎是做不到的。要给文化尽量解套，只有在资本化过程中努力伸张文化自身的逻辑，并尽量保证收益的公益性和普惠性。日前曾有消息传出，国家宗教事务局正式撤出了国务院旅游工作部际联席会议，发出了寺院门票可能取消的信号。果如此，不但文化景区回归了公共资源的属性，大众获得了普遍性的利好，大陆寺院也能部分摆脱商业化、世俗化的质疑，彰显出佛门超拔出尘、普惠众生的价值指向。当然，少林寺和嵩山管委会也就没什么好争的了。

第三篇：承销押题卷一(答案)

承销押题卷一（答案）单选题

1下列属于资产评估报告正文内容的是（）。A评估资产的汇总表 B评估方法和计价标准

C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D评估资产的明细表 参考答案：B

2投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。A3%；3% B5%；3% C5%；5% D3%；5% 参考答案：C

3假设公司上年经营收入1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为人民币6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为（）元。A0.22 B0.33 C0.5 D0.75 参考答案：B

4发行人运行3年以上的，首次公开发行股票招股说明书应披露不少于最近（）年的利润表，不少于最近（）年的资产负债表，不少于（）年的现金流量表。A3；3；1 B2；3；1 C3；3；3 D2；2；2 参考答案：C

5上市公司发行股份购买资产时，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。A24 B12 C36 D6 参考答案：B

6上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。A前次募集资金使用的报告

B本次募集资金使用的可行性报告 C本次证券发行的方案 D董事会声明 参考答案：D 7可转换债券到期末转股的，发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。A15 B10 C5 D2 参考答案：C

8企业债券申请在证券交易所上市，实际发行额至少应为人民币（）。A5000万元 B1亿

C3000万元 D1000万元 参考答案：A

9已发行境外上市外资股的公司，如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利，则应当经（）方可进行。

A股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过 B股东大会以普通决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过 C股东大会以特别决议通过，并经商务部批准

D股东大会以特别决议通过或者经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过 参考答案：A

10企业发行境内上市外资股的申报材料经（）审合格的，提交（）审议。A发行审核委员会；证监会发行监管部 B中国证监会发行监管部；发行审核委员会 C中国证监会上市监管部；发行审核委员会 D发行审核委员会；证监会上市监管部 参考答案：B

11上市公司公开增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。A20个 B10个 C30个 D15个

参考答案：A

12上市公司申请增发时，应以（）作为加权平均净资产收益率的计算依据。A扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比的低者 B扣除非经常性损益后的利润 C利润总额 D净利润

参考答案：A

13在行使超额配售选择权后，自包销部分的股票上市之日起（）日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。A10 B15 C20 D30 参考答案：D

14首次公开发行股票时，股票的定价过程包括估值、（）、沟通、协商、询价、投标等定价活动。

A撰写股票发行定价分析报告 B撰写股票上市公告书

C撰写股票投资价值研究报告 D撰写招股说明书 参考答案：C

15上市公司新股发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所。A5日 B2日

C2个工作日 D5个工作日 参考答案：C

16公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A1 B2 C3 D5 参考答案：A

17上市公司申请发行可转换公司债券时，（）不符合发行条件。

A最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形

B最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项的无保留意见审计报告，但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响

C最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告 D会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定 参考答案：C

18（）发行金融债券没有强制担保要求。A证券公司 B金融租赁公司 C商业银行 D财务公司 参考答案：C

19资产评估报告的有效期为（）起的1年。A评估基准日 B评估报告出具日 C评估工作开始日 D评估报告生效日 参考答案：A

20以下不属于避免同业竞争具体措施的是（）。A竞争方将业务转让给与发行人有关联的第三方

B竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺 C通过收购等方式，将相互竞争的业务纳入到发行人 D发行人放弃与竞争方存在同业竞争的业务 参考答案：A

21保荐机构项目质量出现问题时，需要问责的人不包括（）。A保荐代表人 B内核负责人 C例规总监 D投行负责人 参考答案：C

22上市公司申请公开发行证券时，申请与授权文件不包括（）。A发行人董事会决议

B发行人关于本次证券发行的申请报告 C发行人监事会决议 D发行人股东大会决议 参考答案：C

23根据创业板信息披露方面的特殊要求，招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露（）公司缴纳的税额，说明所得税费用（收益）与会计利润的关系。A最近两年及一期 B最近一期

C最近一年及一期 D最近三年及一期 参考答案：D

24上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A三分之一 B三分之二 C二分之一 D四分之三 参考答案：B

25下列关于公司收购融资的表述，错误的是（）。A融资方式的确定，应当权衡资金成本 B融资方式的确定，应当权衡财务风险

C收购方一般只能选择一种融资方式，不能采取多种融资方式 D融资方式包括从银行贷款、发行股票等 参考答案：C

26首次公开发行股票在4亿股以下的，应有不少于（）家询价对象参与初步询价，4亿股以上的，应不少于（）家。A20；50 B10；30 C20；30 D20；40 参考答案：A

27按（）划分，收购可以分为要约收购和协议收购。A支付方式 B购并双方的行业关联性 C收购动机

D持股对象的确定性 参考答案：D

28当公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。A15% B20% C10% D3% 参考答案：C

29以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是（）。A金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资 B非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

C募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务 D非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 参考答案：D

30上市公司发行股份购买资产时，发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。A10 B20 C30 D60 参考答案：B

31下列关于非公开发行股票的特定对象的表述，错误的是（）。

A证券投资基金管理公司以其管理的两支基金认购的，只能视为两个发行对象 B信托公司作为发行对象的，只能以其自有资金认购

C交易对象为境外机构投资者的，应当经国务院相关部门事先批准 D发行对象不超过10名 参考答案：A

32有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产（连同部分负债）改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产（指评估前净资产）累计高于原企业所有净资产的50%（含50%），或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为（）。A国有法人股 B社会法人股 C法人股 D国家股

参考答案：D

33根据香港联交所《创业板上市规则》内地企业在香港创业板上市时股东人数要求为不少于（）人。A500 B100 C300 D200 参考答案：B

34关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（）。

A股东人数要求 B市值要求 C盈利要求

D公众持股市值与持股量要求 参考答案：C

35可转换公司债券的转换价值等于（）。A每股普通股的面值乘以转换比例 B每股普通股的面值除以转换比例 C每股普通股的市价除以转换比例 D每股普通股的市价乘以转换比例 参考答案：D

36一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。A财务公司 B证券公司 C商业银行

D证券投资基金管理公司 参考答案：C

37上市公司并购重组财务顾问职责的不包括（）。A就并购重组事项出具盈利预测报告

B对委托人进行证券市场规范化运作的辅导 C持续督导委托人依法履行相关义务

D向中国证监会报送有关并购重组的申报材料 参考答案：A

38上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A1 B3 C5 D10 参考答案：B

39从狭义来看，投资银行业务不包括（）。A承销业务 B并购业务 C资产管理业务 D保荐业务 参考答案：C

40上海公司通过上海证券交易所交易系统实施配股时使用的配股代码是（）。A600xxx B700xxx C800xxx D500xxx 参考答案：B

41目前，财政部以公开招标方式发行（）。A凭证式国债

B记账式国债和凭证式国债 C记账式国债 D金融债券 参考答案：C

42公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A15；90 B10；90 C15；30 D10；30 参考答案：D

43保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。A1 B3 C5 D10 参考答案：D

44首次公开发行股票在主板上市的发行条件不包括（）。A最近三年内董事未发生重大变化 B最近三年内实际控制人未发生变更 C最近三年内监事未发生重大变化

D最近三年内主营业务未发生重大变化 参考答案：C

45持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）。A保荐协议

B保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

C保荐总结报告书 D上市保荐书 参考答案：C

46在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会 D登记计算公司 参考答案：A

47并购重组委员会每届任期（），可以连任，但连续任期最长不超过（）。A三年；三届 B两年；三届 C一年；三届 D两年；两届 参考答案：D

48委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具（）的审计报告。A无保留意见 B否定意见 C保留意见

D无法表示意见 参考答案：B

49上市公司发行股份购买资产，应在相关资产过户完成后（）个工作日内就过户情况作出公告。A7 B1 C3 D5 参考答案：C

50增发的发行价格可以由（）确定。A主承销商 B证券交易所 C发行人

D主承销商和发行人协商 参考答案：D

51依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。AT+1 BT+2 CT+3 DT+7 参考答案：D

52（）发行国债方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。A行政分配 B承购包销 C公开招标 D银行发售 参考答案：C

53外国投资者并购境内企业设立外商投资企业的对价支付期限延长的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内支付全部对价的（）以上，1年内全部付清对价。A6；50% B6；60% C8；60% D8；80% 参考答案：B

54发起人向社会公开募集股份，应当同（）签订代收股款协议。A商业银行 B证券公司 C供销机构

D信托投资公司 参考答案：A

55在首次公开发行股票招股说明书的“管理层讨论与分析”中，发行人最近1期末持有金额较大的（）投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。? A战略性 B无形资产 C财务性 D固定资产 参考答案：C

56首次公开发行股票招股说明书发行人基本情况中需要披露持有发行人5%以上股份的主要股东和实际控制人（如为法人）最近（）及1期的总资产、净资产、净利润等情况。A3年 B2年 C1年 D5年

参考答案：C

57股份有限公司股东大会会议应由（）召集。A董事长 B总经理 C董事秘书 D董事会

参考答案：D

58在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易披露内容不包括（）。A交易内容 B资金结算情况 C交易产生的利润

D占当期同类型交易的比重 参考答案：D

59发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款的，自该事实发生之日起（）年内不得收购上市公司。A2 B1 C3 D5 参考答案：C

60上市公司如在澄清公告中披露不存在重大资产重组行为的，应当同时承诺未来（）个月内不再筹划同一事项。A3 B1 C6 D12 参考答案：A

多选题

61股份有限公司的分立需经过的程序包括（）。A董事会拟订分立方案

B股东大会依照章程的规定作出决议并公告 C各方当事人签订分立合同

D处理债权、债务等各项分立事宜并办理解散登记或者变更登记 参考答案：A B C D

62关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（）。A在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁

B《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

C发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致

D招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算 参考答案：A B C

63发行人股票发行前，证监会审核员应要求（）对公司在通发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。A发行人律师 B保荐机构

C发行人住所地证监局 D发行人会计师 参考答案：A B D

64下列关于外资企业收购境内上市公司的表述中，正确的有（）。A可属外资限制投资行业的，需取得主管部门对收购行为的批复 B涉及国家安全的，应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定

C成为上市公司的控股股东或者战略投资者，需外资主管部门对收购行为的批准 D涉及反垄断审查的，需取得主管部门的反垄断审查批复 参考答案：A B C D

652008年美国金融风暴中倒闭的投资银行包括（）。A雷曼兄弟 B高盛

C摩根斯坦利 D贝尔斯登

参考答案：A D

66在信贷资产证券业务中，对（）暂不征收印花税。A受托机构与贷款服务机构签订的委托管理合同 B受托机构从借贷资产信托报告中取得的贷款利息 C发起机构与受托机构签订的信托合同

D发起机构、受托机构专门设立的资金账簿 参考答案：A C D

67股份有限公司发起人的权利主要有（）。A推荐公司董事会候选人 B起草公司章程

C公司成立后享受公司股东的权利

D公司不能成立时，不用承担任何费用。参考答案：A B C

68发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的方式有（）。A协议承销 B代理承销 C委托代销 D招标承销

参考答案：A D

69上市公司非公开发行的定价基准日可以是（）。A股东大会决议公告日 B发行期的首日 C董事会决议公告日

D通过证监会发审委审核公告日 参考答案：A B C

70国有企业的下列行为中应对相关资产进行评估的有（）。A整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司 B产权转让 C资产涉讼

D以非货币资产对外投资 参考答案：A B C D

71发行人应当终止保荐协议的情形有（）。

A发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的 B保荐机构被中国证监会撤销资格 C保荐机构被暂停资格6个月

D保荐代表人被中国证监会撤销资格 参考答案：A B

72下列关于清产核资的表述，正确的有（）。

A国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复 B企业应聘请社会中介机构对清产核资结果进行专项财务审计

C资金核实是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新估价

D清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查

参考答案：A B D

73根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（）。A证券自营 B资产管理 C直接投资

D发布证券研究报告 参考答案：A C D 74上市公司并购重组财务顾问业务的监管主体有（）。A中国人民银行 B中国证监会 C中国证券业协会 D财政部

参考答案：B C

75企业提出资产评估项目核准申请时，应向国有资产监督管理机构报送的材料有（）。A资产评估项目核准申请文件

B与评估目的相对应的经济行为批准文件或有效材料 C资产评估机构提交的资产评估报告 D与经济行为相对应的审计报告 参考答案：A B C D

76需要在首次公开招股说明书摘要中作出声明，保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整的人员包括（）。A公司董事会秘书 B公司会计机构负责人

C公司主管会计工作的负责人 D公司负责人 参考答案：B C D

77关于可交换公司债券，下列说法正确的有（）。A可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年 B可交换公司债券面值为每张人民币100元

C可交换公司债券白发行结束之目起12个月后，方可交换为预备交换的股票

D公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价 参考答案：A B C

78证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A提前泄露证券发行信息

B违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告 C以不正当竞争手段招揽承销业务 D在承销过程中不按规定披露信息 参考答案：A B C D

79协议收购上市公司时，被收购公司董事会在收到收购人通知后应当履行的职责包括（）。A及时发表意见 B公告有关意见

C聘请专业机构提供咨询意见 D实施反收购措施 参考答案：A B C

80保荐机构的持续督导内容有（）。

A关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见 B防止发股东和其他关联方违规占用发行人资源 C防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益

D保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见 参考答案：A B C D

81在上市公司重大资产重组中，（）负有保密义务。A上市公司的监事

B中国证券投资者保护基金有限责任公司的主要责任人 C交易对方的关联方的主要负责人 D监管部门审批人员 参考答案：A B C D

82申请首次公开发行股票并在创业板上市时，申请人在最近1期末应做到（）。A发行前股本总额不少于3000万元 B最近一期末净资产不少于2000万元 C无形资产占净资产的比例不高于20% D不存在未弥补亏损 参考答案：B D

83发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（）条件。A股票已公开发行

B公司股本总额不少于3000万元

C公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D公司股东人数不少于100人 参考答案：A B C

84并购重组委员会任职资格应当符合的条件有（）。A没有违法违规记录

B精通所从事行业的专业知识 C熟悉上市公司并购重组业务 D坚持原则忠于职守 参考答案：A B C D

85在上市公司重大资产重组过程中，在股份敏感信息依法披露前负有保密义务的有（）。A交易对方的关联方的主要负责人 B上市公司的监事 C审批机构的人员 D受聘律师

参考答案：A B C D

86下列关于影响国债销售价格的因素的表述，正确的有（）。

A国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，就有可能发生亏损 B为了促进分销活动，承销商有可能压低销售价格

C市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间

D如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行 参考答案：A B D

87下列上市公司信息披露行为符合规定的有（）。

A投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详细权益变动报告书

B投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制和披露简式权益变动报告书 C信息披露义务人应当对信息披露文件中涉及其自身的信息承担责任；对信息披露文件中涉及的与多个信息披露义务人相关的信息，各信息披露义务人对相关部分承担连带责任

D已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起12个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告

参考答案：A B C

88下列有关可转换公司债券价值的表述中，错误的有（）。

A转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越小

B回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低、回售的期权价值就越大 C转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越大

D赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越高、赎回的期权价值就越大 参考答案：A B C D

89上市公司发行新股的申请文件中，若不能提供有关文件的原始文本的，可采用的替代方式有（）。

A如果出文单位不再存续，可由承继其职权的单位出文证明文件的真实性 B发行人律师出具鉴证意见

C如果出文单位不再存续，可由作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性 D原出文单位盖章的，以保证与原始文件一致 参考答案：A B C D

90中国证监会发审委委员审核股票发行申请文件时，应回避的情形包括（）。

A发审委委员所在工作单位近两年为发行人提供咨询服务，可能妨碍其公正履行职责 B发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责 C发审委委员担任保荐机构的董事

D发审委委员的姐姐任出纳员的公司与发行人有行业竞争关系 参考答案：A B C

91上市公司非公开发行股票时，（）所认购的股份36个月内不得转让。A通过认购取得上市公司实际控制权的投资者 B上市公司控股股东

C通过竞价方式确定的投资者 D董事会引入的战略投资者 参考答案：A B D

92公司债券在评级机构应当建立回避制度，评级从业人员应当回避的情形有（）。A本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份，该股份金额为80万元 B本人持有受评级机构或者受评级证券发行人7%股份

C本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的律师事务所的律师，但不负责该项目 D本人的配偶担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事长 参考答案：A B D

93发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列（）规定。A最近3个会计连续盈利

B最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息 C高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

D最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形 参考答案：A C D 94下列关于资产支持证券的表述，正确的有（）。

A信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构 B资产支持证券的外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式 C资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行方式

D信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护 参考答案：A B C D

95《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展，提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用，有利于形成市场主体（）的局面。A各司其职 B各负其责 C各担风险 D利益共享

参考答案：A B C

96下列不符合我国现行股票发行核准制特征的有（）。A由证监会确定发行价格

B由发审委在证监会指导下发挥审核功能 C由证监会确定发行规模

D在培育、选择和推荐企业方面，增强保荐机构责任 参考答案：A B C

97上市公司出现下列哪些情形的，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市（）。A未按照可转换公司债券募集办法履行义务

B发行可转换公司债券所募集的资金不按照标准的用途使用 C公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件 D公司最近二年连续亏损 参考答案：A B C D

98中小企业板是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（）的板块。A运行独立 B代码独立 C监察独立 D指数独立

参考答案：A B C D

99审计报告引言段应当说明的内容有（）。A被审计单位的名称

B指出构成整套财务报表的每张财务报表的名称 C提及财务报表附注

D指明财务报表的日期和涵盖的期间 参考答案：A B C D

100招股说明书中的“募集资金运用”一节中，发行人应该披露的内容有（）。A预计募集资金数额

B若所筹资金不能满足项目资金要求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况 C按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度 D项目履行的审批、核准或备案情况 参考答案：A B C D

101资产评估根据评估范围的不同，可以分为（）。A单项资产评估 B部分资产评估 C整体资产评估 D完全资产评估 参考答案：A B C

102公司债券进入银行间债券市场交易流通后，发行人应通过中国货币网和中国债券信息网披露的材料包括（）。

A公司债券募集说明书或发行章程

B近两年是否有违法和重大违规行为的说明 C公司债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明

D发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明 参考答案：A B C D

103有（）情形之一的，为拥有上市公司控制权。A投资者为上市公司持股50%以上控股股东 B投资者实际支配上市公司股份表决权超过30% C投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

D投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响 参考答案：A B C D

104发行保荐书的必备内容包括（）。A项目运作流程 B保荐机构承诺事项

C对本次证券发行的推荐意见 D本次证券发行基本情况 参考答案：B C D

105在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（）。A整合风险 B市场风险 C融资风险 D法律风险

参考答案：A B C D

106经国务院批准，2011年（）开展地方政府债券自行发债试点。A深圳市 B江苏省 C浙江省 D上海市

参考答案：A C D

107下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。A上市公司增发可采用网下网上同时定价发行的方式 B上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售

C上市公司增发可采用网上定价发行与网下配售相结合的方式 D上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销 参考答案：A C D

108企业的组织形态有（）。A合资企业 B独资企业 C合伙企业 D公司企业

参考答案：B C D

109在会计报表审计过程的计划阶段，主要包括但不限于下列（）工作。A编制审计计划 B分析审计风险

C签订审计业务约定书

D执行分析程序，确定重要性水平参考答案：A B C D

110中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（）进行了核查。A真实性 B准确性 C合理性 D完整性

参考答案：A B D

判断题

111如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。A正确 B错误

参考答案：B

112深圳证券交易所中小企业板块集中安排符合主板发行上市条件的规模较小的企业上市。A正确 B错误

参考答案：A

113上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。A正确 B错误

参考答案：B

114投资价值研究报告可以建议发行价格和预测二级市场交易价格。A正确 B错误

参考答案：B

115商业银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（包括5年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。A正确 B错误

参考答案：B

116保荐代表人的注册登记事项发生变更的，由其任职保荐机构向中国证监会办公厅书面报告，并由中国证监会办公厅予以变更登记。A正确 B错误

参考答案：B

117依据在上海证券交易所首次公开发行股票的上网发行资金申购的缩短流程，上网发行申购日后，即（T+4日）公布中签结果，并进行资金解冻和新股认购款项划付。A正确 B错误

参考答案：B

118股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。A正确 B错误

参考答案：A

119商业银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。A正确 B错误

参考答案：B

120发行人的核心技术人员存在对外投资的，应在招股说明书中披露。此对外投资与发行人存在利益冲突的，应予特别说明，并披露解决情况。A正确 B错误

参考答案：A

121企业债权的利率最高可为银行同期限居民储蓄定期存款利率的150%。A正确 B错误

参考答案：B

122金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于8%。A正确 B错误

参考答案：A

123地方政府债券分销时，国债承销团成员必须统一价格。A正确 B错误

参考答案：B

124并购重组委员会根据审核工作需要，可以邀请并购重组委员会委员以外的专家到会提供专业咨询意见，并参与表决。A正确 B错误

参考答案：B

125保荐机构应当在发行完成当年及其后的一个会计发行人报告公布后的一个月内，对发行人进行回访。A正确 B错误

参考答案：A 126公司发行境内上市外资股，只能聘请国内证券公司担任国际协调人。A正确 B错误

参考答案：B

127公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在36个月以上。A正确 B错误

参考答案：A

128发行人提出上市申请期间，可以自行公开披露与上市有关的信息。A正确 B错误

参考答案：B

129公司的法定公积金不足以弥补以前亏损的，在按照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损，但经股东大会作出特别决议，可以直接予以分配。A正确 B错误

参考答案：B

130上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件的所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。A正确 B错误

参考答案：A

131股份有限公司申请其股票上市的必备条件之一是股票经证券交易所核准已公开发行。A正确 B错误

参考答案：B

132上市公司应当在每半结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。A正确 B错误

参考答案：B

133首次公开发行股票招股说明书中必须披露发行人发行当年及未来五年内的发展计划。A正确 B错误

参考答案：B

134中小非金融企业集合票据的投资者可进行逆向询价。A正确 B错误

参考答案：A

135招股说明书中，对实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。A正确 B错误

参考答案：A

136股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。A正确 B错误

参考答案：B

137上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。A正确 B错误

参考答案：A

138根据创业板招股说明书编制的特殊要求，创业板公司披露的招股说明书应增加的附件主要包括发行人成长性专项意见。A正确 B错误

参考答案：A

139募集次级债务的保险公司无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿。A正确 B错误

参考答案：B

140上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在2个工作日内予以公告。A正确 B错误

参考答案：B

141股份有限公司监事会每年至少召开一次会议。A正确 B错误

参考答案：B

142根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，在首次公开发行新股时，持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让。A正确 B错误

参考答案：A

143股票发行的公平原则就是给每一合法投资者提供认购股票的机会。A正确 B错误

参考答案：A

144根据《公司法》，全体发起人的货币出资额不得低于股份有限公司注册资本的20%。A正确 B错误

参考答案：B

145境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近1个会计合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%。A正确 B错误

参考答案：B 146中小非金融企业发行企业集合票据应当制定偿债保障措施，并在发行文件中进行披露。A正确 B错误

参考答案：A

147资本维持原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。A正确 B错误

参考答案：B

148某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过7%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且应由该无关联保荐机构担任第一保荐机构。A正确 B错误

参考答案：A

149股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。A正确 B错误

参考答案：A

150如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少于供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。A正确 B错误

参考答案：B

第四篇：基金押题卷一(题目)

基金押题卷一（题目）

单选题

(1)有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。

A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展

D、基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(3)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A、2天

B、2个工作日 C、3天

D、3个工作日(4)根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投资运作职责在基金公司中主要由（）承担。A、投资管理部门 B、风险管理部门 C、投资管理人员 D、内部监察人员

(6)与债券相比，债券基金投资风险的特征有（）。A、随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降 B、随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升 C、可以通过分散投资有效避免较高的信用风险

D、可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险

(7)基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。A、净值公告

B、半报告

C、报告

D、季度报告

(8)在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息

B、公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。

C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的 D、这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度(9)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般无期限

(10)基金资金清算中的交易所资金清算，在()日执行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(12)现代投资组合理论创立的年代是（）。A、20世纪40年代

B、20世纪50年代

C、20世纪60年代

D、20世纪70年代

(13)ETF的场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A、基金管理人 B、基金代销机构 C、证券交易所 D、基金托管人

(14)如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暂停基金估值。A、法定节假日

B、证券交易所暂停营业

C、因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值 D、基金公布年报

(17)独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是（）万元。

A、200 B、500 C、2000 D、3000

(18)目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不确定

(19)某投资人认购1,000,000份基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备（）资金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元

(20)一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；如无交易，核对频率是（）。

A、每五个工作日 B、每周 C、每两天 D、每日

(21)对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券。

A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金账务的复核以《证券投资基金法》和（）等法律为依据。A、《证券投资基金运作管理办法》 B、基金合同 C、《证券投资基金会计核算办法》 D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

(23)证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析 C、进行个别证券选择 D、投资组合的修正

(24)据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(25)不属于封闭式基金合同内容的是（）。A、基金份额总额

B、基金合同期限

C、最低募集份额总额

D、募集基金的目的和基金名称

(26)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A、有利于市场合理定价

B、有利于优化金融结构

C、有利于促进经济发展 D、有利于分散风险

(27)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3

(28)托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。

A、净资产和资本充足率符合有关规定 B、设有专门的基金托管部门 C、有安全保管基金财产的条件 D、注册资本不低于3亿元人民币

(29)如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、反应过度

B、一步到位式的正确反应

C、反应不足

D、没有反应

(30)依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。A、对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见 B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格 C、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D、监督基金管理人的投资运作

(31)保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A、本金

B、投资组合现时净值 C、保本基金到期收益总和 D、安全垫

(32)基金投资组合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募说明书 C、净值公告 D、定期报告(33)在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A、非银行金融机构

B、企业

C、证券投资基金

D、基金公司

(34)某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(36)根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A、安全保管基金财产

B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D、按照规定监督基金管理人的运作投资

(37)当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（）。A、随之降低 B、随之提高 C、保持不变 D、不确定

(38)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A、一个月 B、两个月 C、三个月 D、六个月

(39)基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部门业务规章 C、业务操作手册 D、内部控制大纲

(40)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A、对冲保险策略

B、动态比例投资组合保险策略 C、衍生金融工具组合保险策略 D、CPPI(41)基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数（）。

A、大于两倍的基金M的特雷诺指数 B、等于两倍的基金M的特雷诺指数 C、小于两倍的基金M的特雷诺指数 D、以上说法都不正确

(42)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A、编制报告 B、更换基金管理人 C、转换基金运作方式 D、延长基金合同期限

(43)证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。A、基金当事人 B、基金管理人 C、基金代销人 D、基金托管人

(44)因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。A、不承担责任 B、承担全部责任 C、承担连带责任 D、承担小部分责任

(45)关于M2测度，下列说法正确的是（）。A、M2测度是詹森指数的一种替代形式 B、M2测度是夏普指数的一种替代形式 C、M2测度是特瑞诺指数的一种替代形式 D、M2测度是信息比率的一种替代形式

(46)股票价格与每股净利润的比值被称为（）。A、市盈率 B、市净率 C、净值收益率 D、净现值

(47)根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。A、认购份额 B、净认购份额 C、净认购金额 D、认购金额

(48)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、基金公司

(50)在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证券交易所

(51)（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日

(52)假设某季度上证A股指数的收益率为20%，债券的收益率为2%。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为70%，债券的投资比例的30%。但基金实际的股票投资比例为60%，债券的投资比例为40%，则本季度基金的择时收益为（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A、华夏基金管理公司 B、华安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(54)内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。A、合法、合规

B、全面性

C、审慎性

D、适时性

(55)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般无期限

(56)以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。A、《证券投资基金法》 B、《证券投资基金信息披露管理办法》 C、《基金投资组合报告的编制及披露》 D、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

(57)假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。A、两周累计收益率为零 B、两周累计上涨1% C、两周累计下跌1% D、两周累计收益率无法计算

(58)下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A、对基金进行有效的资产运作 B、分享基金财产收益

C、按照要求召开基金份额持有人大会 D、参与分配清算后的剩余基金财产

(59)公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A、法律形式不同 B、投资者的地位不同 C、基金营运依据不同 D、运作方式不同

(60)基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A、免征 B、缓征

C、按《基金法》征收 D、按《税法》征收

多选题

(61)通过对低市盈率股票的观察可发现（）。A、这一类股票的市场价格更接近于价值

B、这一类股票往往是市场投资者关注较少的股票 C、这一类股票往往不是短期内的热点 D、这一类股票的价值往往被高估

(62)关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。

A、对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础

B、基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握

C、对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D、基金分类有助于投资者获取收益

(63)结合我国目前的现状，如果一只基金是公募的证券投资基金，那么该基金（）。A、投资于规定的证券 B、发行的对象不固定 C、通过募集方式设立 D、由专业的机构管理

(64)假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。

A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元

(65)以下投资策略中，不属于积极的债券组合管理策略的是（）。A、指数化策略 B、债券互换 C、水平分析

D、免疫策略

(66)资产配置的情景综合分析法可用于（）。A、分析上市公司运营情况 B、确定投资者的风险承受能力 C、分析宏观经济形势

D、确定资产类别收益预期

(67)基金管理公司内部控制机制包括如下层次（）。A、员工自律

B、部门各级主管的检查监督

C、公司总经理及其领导的监察稽核部队各部门和各项业务的监督控制 D、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

(68)假设利率保持为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元，要保证债券组合2年后的价值不低于110万元，则（）。

A、当前利率下只需要有90.90万元就可以在2年后增值到110万元 B、投资者可以不必立即采用利率免疫策略

C、关键点是计算在当前利率水平下，在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能保证2年后最低组合价值为110万元 D、无法判断

(69)科学合理的基金分类（）。

A、有助于投资者加深对各种基金的认识 B、有助于投资者对基金风险收益特征的把握 C、有助于确保投资者的基金投资获利

D、有利于监管部门实施更有效的分类监管

(70)关于开放式股票基金申购与赎回的说法，正确的是（）。A、在证券交易所进行 B、采用已知价交易原则

C、采用金额申购、份额赎回原则 D、申购费率不得超过申购金额的5%(71)证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B、对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见 C、对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账 D、计算并公告基金资产净值

(72)对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。

A、保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证 B、保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证 C、保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间

D、保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。(73)投资管理人员有（）情形时，督察长应该在知悉该信息起3个工作日之内向中国证监会派出机构报告。

A、拟离开工作岗位1个月以上 B、在其他非经营性机构兼职

C、因涉嫌违法被有关机关调查或者处理 D、高级管理人员频繁更换公司

(74)运用基金分组比较法可能遇到的问题有（）。

A、仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的 B、不如全域比较有意义

C、同组基金之间的风险水平可能差异很大 D、要做到公平分组很困难

(75)构建两只股票的组合时，下列叙述正确的是（）。A、无风险资产的标准差为1 B、若两只股票的协方差为0,则其相关系数也为0 C、两只股票的相关系数为-0.5，与两只股票的相关系数为0.5的情况相比，所带来的分散化效果更差

D、若两只股票相关系数为1，则无法分散风险

(76)关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。A、用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度 B、可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达 C、证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示 D、方差的值越大，说明该证券组合的风险越大

(77)假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。

A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元(78)关于基金分类标准，以下说法正确的是（）。A、50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 B、60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金 C、仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

D、投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金

(79)关于基金托管人和基金管理人的税收，说法正确的是（）。A、对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征营业税 B、对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征企业所得税 C、对基金托管人从事基金管理活动取得的收入免征营业税

D、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入免征企业所得税(80)基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（）。A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投融资比例的监督 C、对基金投资禁止行为的监督

D、对基金管理人选择存款银行的监督(81)股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。A、反映的经济关系 B、具有流通性

C、投资收益与风险大小 D、由证监会负责监管

(82)CPPI投资策略的投资步骤会涉及到（）。A、设定投资组合的价值底线

B、计算投资组合现时净值超过价值底线的数额 C、按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例 D、对组合进行修正

(83)下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法，正确的有（）。A、基金管理费按月支付

B、基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值的10%，超出部分不计提管理费

C、基金管理费从基金资产中扣除

D、基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提(84)以下不属于我国基金运作监管的内容有（）。A、对基金募集申请的核准 B、基金信息披露的监管 C、对基金托管银行的监管

D、对基金行业高级管理人员的监管

(85)开放式基金托管人须履行的职责包括（）。A、资产保管 B、资金清算 C、资产核算

D、投资运作监督

(86)以下属于基金合同当事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、发起人

D、基金份额持有人

(87)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A、建立健全基金信息披露制度规范 B、基金募集信息披露监管 C、基金存续期信息披露监管 D、信息披露违规处罚

(88)以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。A、证券市场线是用标准差作为风险衡量指标

B、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方

C、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 D、给出了任意证券或组合的收益风险关系(89)股票投资风格管理分为（）。A、消极型股票投资风格管理 B、中庸型股票投资风格管理 C、积极型股票投资风格管理 D、以上说法都正确

(90)以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。A、需要组织专家进行现场检查

B、需要对基金募集申请材料进行有效性审查

C、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。D、要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序

(91)下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（）。A、必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户 B、基金账户只能用于基金、国债以及其他债券的认购以及交易

C、个人投资者开立基金账户，须持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续 D、每位投资者只能开设和使用1个证券账户或者基金账户(92)为了对基金绩效做出有效的衡量，须考虑（）。A、基金的投资目标 B、基金的风险水平

C、比较基准和时期的选择 D、基金组合的稳定性

(93)以下关于QDII基金估值规定，正确的有（）。

A、基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体，并负有复核责任

B、基金份额净值应当至少每周结算披露一次

C、基金份额净值应当在估值日后3个工作日内披露

D、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

(94)对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）。

A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量

B、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

C、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值

(95)基金的会计责任主体包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代销机构 D、会计师事务所

(96)以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（）。A、强制信息披露可以有效的防止利益冲突与利益输送

B、真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石

C、我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人(97)我国基金监管的具体目标包括（）。A、保护投资者利益 B、保护证券发行人

C、保证市场的公平、效率和透明 D、降低系统风险

(98)下列关于资本市场线的叙述，正确的是（）。

A、资本市场线同时给出了任意证券或组合的收益风险关系 B、资本市场线是无风险资产与市场组合的连线形成的有效前沿 C、资本市场线以无风险收益率为截距

D、资本市场线对有效组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述(99)信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。A、扰乱正常秩序

B、侵害投资者合法权益 C、严重违法

D、信息披露所禁止的行为

(100)以下关于基金估值实务的说法中，正确的有（）。A、我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人

B、为提高估值的合理性和可靠性，行业还成立了基金估值工作小组

C、基金份额净值是按照每个开放日时，基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算 D、基金日常估值由基金管理人进行

(101)中国证券投资基金协会的职责包括（）。

A、依法维护基金管理公司等行业会员的合法权益

B、制定和实施行业自律规则

C、对从业人员实施资格管理和资格考试

D、开展行业研究、行业宣传等，推动行业创新

(102)开放式基金的非交易过户包括（）。A、继承

B、捐赠

C、司法强制执行

D、证监会认可的其他情形

(103)由中国证监会出台的部门规章有（）。A、证券投资基金信息披露指引

B、证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）C、上市开放式基金业务规则 D、上市开放式基金业务指引

(104)概括地讲，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为两大类，即（）。

A、保守型管理 B、积极型管理 C、激进型管理 D、消极型管理

(105)货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A、流通受限的证券 B、国内信用评级机构评定的A-1或者相当于A-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券 C、信用等级在AAA级以下的企业债券 D、剩余期限超过397天的债券

(106)管理人有下列情形的中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除职务（）。A、最近1年受行业纪律处分

B、最近1年证券交易所公开谴责1次以上 C、擅离职守

D、最近1年被中国证监会出具警示函，进行监管谈话1次以上(107)下列关于货币市场基金的利润分配的说法正确的是（）。

A、货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 B、每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C、投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 D、投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益(108)对后台管理系统的主要规范包括（）。

A、对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案 B、应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C、具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征 D、应当具备交易清算、资助处理的功能

(109)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A、每年不得少于一次

B、不得低于基金已实现利润的90% C、一般采用现金方式分红

D、应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损(110)开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。A、“内置”模式

B、“外置”模式

C、“封闭”模式

D、“混合”模式

判断题

(111)基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;估值原则和估值程序确定后,便不允许修改。（）A、正确 B、错误

(112)对资产配置的理解必须建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。A、正确 B、错误

(113)强势有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。A、正确 B、错误

(114)基金向持有人分配利润会导致资金流出，属于基金的费用项目。A、正确 B、错误

(115)实施积极的股票风格管理一般不仅需要能够准确地预测股票未来收益，而且需要考虑转换投资风格时的交易成本。A、正确 B、错误

(116)货币市场基金所具有的高流动性，使得货币市场基金常常成为投资者暂时存放现金的理想场所。A、正确 B、错误

(117)基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。A、正确 B、错误

(118)基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣缴10%的个人所得税。A、正确 B、错误

(119)尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。A、正确 B、错误

(120)根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与未来预期即期利率之间的差额。A、正确 B、错误

(121)投资者应该根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最低标准。A、正确 B、错误

(122)投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。A、正确 B、错误

(123)基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、原则、环境和措施等内容的文件是内部控制大纲。A、正确 B、错误

(124)几何平均收益率更多地被用来对将来收益率进行估计。A、正确 B、错误

(125)基金信息披露的规范性文件主要包括基金信息披露内容与格式准则和基金信息披露编报规则及相关XBRL模型。A、正确 B、错误

(126)以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围。A、正确 B、错误

(127)基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账，并以自身名义开立基金银行存款账户。A、正确 B、错误

(128)对于那些有负债的机构来说，在通过资产配置构建投资组合时可暂不考虑负债。A、正确 B、错误

(129)按照投资组合理论，每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。A、正确 B、错误

(130)股票投资组合管理的加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的在于积极寻求投资收益的最大化。A、正确 B、错误

(131)根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，需自董事会或者股东会作出决议起15日内，报中国证监会批准。A、正确 B、错误

(132)基金的净值增长率可以全面反映基金经理的实际投资能力。A、正确 B、错误

(133)债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，因此风险补贴一定随期限增长而增加，其收益率曲线是一条上升曲线。A、正确 B、错误

(134)股票投资组合管理的加强指数法的出现，反映了积极管理与消极管理开始相互借鉴，相互融合。A、正确 B、错误

(135)证券投资基金募集的资金在法律上具有独立性，不归基金管理人所有。A、正确 B、错误

(136)根据资本资产定价模型,每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由β系数测定的风险溢价。（）A、正确 B、错误

(137)在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。A、正确 B、错误

(138)如果某基金夏普指数为正，说明该基金表现良好。A、正确 B、错误

(139)管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）A、正确 B、错误(140)基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）A、正确 B、错误

(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的时效性。A、正确 B、错误

(142)将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。A、正确 B、错误

(143)货币市场基金是开放式基金的一种，其投资风格与股票型开放式基金是一样的。A、正确 B、错误

(144)基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例、行业或板块投资比例和个股价格范围。（）A、正确 B、错误

(145)久期是指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的绝对变动额。A、正确 B、错误

(146)基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。A、正确 B、错误

(147)股票基金的贝塔值=基金净值变化率/股票指数变化率。A、正确 B、错误

(148)基金代销机构在基金募集期可以对通过网上交易认购的客户给予适当的费率优惠。（）A、正确 B、错误

(149)资本资产定价模型将风险划分为系统风险和非系统风险，由于系统风险不可分散，因此将投资者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系统风险上。A、正确 B、错误

(150)证券账户只能用于股票认购与交易，基金账户只能用于基金认购与交易。A、正确 B、错误

第五篇：基金押题卷一(题目)

基金押题卷一（题目）单选题

(1)目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的()。A 0.025% B 0.5% C 0.05% D 0.3%(2)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A 增值税 B 营业税 C 印花税 D 所得税

(3)以基金销售机构总部的名义使用的账户是()。A 销售归集分账户 B 销售归集总账户 C 基金资产托管账户 D 基金资产清算账户

(4)基金管理公司的投资研究不包括()。A 行业研究

B 小股内幕信息研究 C 宏观与策略研究 D 个股研究

(5)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。

A 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

B 对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础

D 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

(6)若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%(7)关于基金估值,以下表述正确的是()。A 开放式基金每个交易日的次日进行估算 B 封闭式基金每周进行一次估值

C 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 D 开放式基金每个交易日进行估值

(8)假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。A 不能确定 B 越小 C 越大 D 不变

(11)根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。A 报告 B 半年报告 C 月度报告 D 季度报告

(12)为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。A 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》 B 《证券投资基金运作管理办法》 C 《证券投资基金管理办法》 D 以上都不对

(13)投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。A 买入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投资组合保险策略 D 战术性策略

(14)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A 一个月 B 两个月 C 三个月 D 六个月

(15)将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为()。A 消极型股票投资策略

B 跟踪误差法 C 加强指数法 D 基本分析法

(16)以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。A 可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度 B 有时也被称为简单过滤器规则 C 是相对强弱指标的变形

D 是技术分析指标BIAS的别称

(17)基金的财务会计报告通常不包括()。A 月报 B 周报 C 季报 D 年报

(18)投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日

(19)ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A 证券公司 B 证券交易所 C 基金管理人 D 商业银行

(20)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A 6 B 3 C 2 D 5(21)现代投资组合理论创立的年代是（）。A 20世纪40年代 B 20世纪50年代 C 20世纪60年代 D 20世纪70年代

(22)ETF的投资目标是（）。A 提供尽可能多的套利机会 B 取得与指数基本一致的收益 C 使ETF规模不断扩大 D 超越指数

(23)下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。

A 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系

B 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系

C 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

(24)如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述正确的是()。A 其计算有受分红多少的影响

B 结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现 C 反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等 D 以上都不对

(25)根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。A 1亿元 B 2亿元 C 3亿元 D 5亿元

(26)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A 詹森指数法 B 特雷诺指数法 C 信息比率法 D 夏普指数法

(27)有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。A 90%以上 B 40%-50% C 20-40% D 70-90%(28)根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A 贝塔系数 B 期望值 C 权重 D 协方差

(29)根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么()。A 甲的最优证券组合的风险水平比乙的低 B 甲的最优证券组合比乙的好

C 甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

D 甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

(30)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于（）。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月

(32)基金信息披露的最根本、最重要的原则是()。A 真实性 B 全面性 C 重要性 D 时效性

(33)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金绩效衡量的意义在于（）。A 为托管人的监督提供参考 B 帮助基金公司进行信息披露 C 防止基金公司内幕交易

D 为投资者进一步的投资选择提供决策依据(35)（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A 20世纪50年代以后 B 20世纪60年代以后 C 20世纪70年代以后 D 20世纪80年代以后

(36)基金运作信息披露文件不包括()。A 净值公告 B 季度报告 C 半报告 D 基金合同

(37)假设某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立规模为10亿份,资产净值10亿元,基金合同生效日为交易日,当日该基金买入交易所交易的一只股票100万股,买入成本为10元/股,当日该股票交易的均价为10.5元,最高价位11元。最低价位9.8元,收盘价为10.8元,已知该基金的管理费率为1.5%/年[当年为365日],托管费率为0.25%/年,股票交易佣金费率为交易金额的0.1%,不考虑其他费用,该股票基金当日确认相关费用,并进行基金资产估值后的基金资产净值为（）元。A 1000,742,054.79 B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,054.79(38)目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。A 日 B 周 C 月 D 季度

(39)在我国，基金监管的首要目标是（）。A 保护投资者利益

B 保证市场的公平、效率和透明 C 保证市场的公开、公平和公正 D 推动基金业的发展

(40)基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。

A 营业推广 B 公共关系 C 人员推销 D 广告促销(41)关于封闭式基金的陈述,正确的是()。A 基金份额持有人可申请赎回

B 不可在依法设立的证券交易所交易

C 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 D 基金份额在合同期限内固定不变

(42)我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登记结算机构 D 证券业协会

(43)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A 对冲保险策略

B 动态比例投资组合保险策略 C 衍生金融工具组合保险策略 D CPPI(44)目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不确定

(45)经验表明,虽然规模较小的公司的股票回报率从长期看较高，但波动较大，为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的()。A 保险战略 B 混合战略 C 恒定战略 D 规模战略

(46)下列不属于基金信息披露的规范性文件的是()。A 《货币市场基金信息披露特别规定》 B 基金信息披露内容与格式准则 C 基金信息披露编报规则

D 基金信息披露XBRL模板和相关标引规范(47)下列关于资产配置的论述，错误的是（）。

A 资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置 B 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同

C 战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调

D 资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置(48)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A 有利于市场合理定价 B 有利于优化金融结构 C 有利于促进经济发展 D 有利于分散风险

(49)根据资本资产定价模型（CAPM），如果市场所有投资者都预期通货膨胀率将会升高，则以下描述正确的是（）。A 市场风险溢价将会提高 B 证券市场的斜率将会变大 C 所有证券的贝塔系数将会增高 D 所有证券的期望收益率将会提高

(50)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位

(51)资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括()。A 投资决策业务控制 B 研究业务控制 C 基金交易业务控制 D 信息披露控制

(52)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A 转托管 B 申购 C 转换 D 赎回

(53)目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得()营业税。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收

(54)基金招募说明书的主要披露事项不包括以下()方面。A 招募说明书摘要

B 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期 C 基金资产的估值 D 基金运作方式

(55)基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。A 对基金投资风险的监督 B 对基金投融资比例的监督 C 对基金投资行为的监督

D 对基金管理人选择代销机构的监督

(56)因与基金管理人的共同行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，托管人应该（）。A 不承担责任 B 承担全部责任 C 承担连带责任

D 承担一小部分责任

(57)开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。A LOF B ETF C 货币基金 D 封闭式基金

(59)中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括（）。A 出具警示函 B 记入诚信档案 C 罚款

D 监管谈话

(60)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券,即收益率曲线（）。A 向右上方倾斜 B 向右下方倾斜 C 水平

D 方向不能判断

多选题

(61)从国外证券市场的实践来看，指数基金的收益水平总体上超过了非指数基金，这主要得益于（）。A 市场的高效性 B 成本较高 C 成本较低

D 市场的有效性

(62)开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。A “内置”模式 B “外置”模式 C “封闭”模式 D “混合”模式

(63)我国基金信息披露的规范性文件中,基金信息披露编报规则包括（）。A 投资组合报告的编制及披露 B 基金净值表现得编制及披露 C 主要财务指标的计算机披露 D 交易的业务规则的编制及披露

(64)与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定（）。A 资产的收益情况没有大的改变 B 资产的收益情况有大的改变 C 投资者偏好没有大的改变 D 投资者偏好有大的改变

(65)下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有()。A 债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础

B 与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高 C 不能满足投资者对现金流的需求 D 有利于基金发起人增强对基金经理的控制力

(66)按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）。A 小型资本股票 B 大型资本股票 C 中型资本股票 D 混合型资本股票

(67)开放式基金注册登记机构的职责包括（）。A 基金份额的注册登记 B 代理发放红利

C 建立并管理投资人基金份额账户 D 代理基金份额的认购、赎回

(68)债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。A 时间成分所引起的收益率变化 B 票息因素所引起的收益率变化

C 到期收益率变化所带来的资本增值或损失 D 票息的再投资收益

(69)在现代投资管理体制下,投资一般分为()等阶段。A 实施 B 优化管理 C 收益分配 D 规划

(70)以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。

A 未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 B 申购费不得超过认购或申购金额的10% C 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D 基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一定的优惠

(71)下列相关基金信息需托管人复核、审查的有()。A 基金的交易价格 B 基金资产净值 C 申购价格 D 赎回价格

(72)自《证券投资基金法》实施以来，我国基金业快速发展的变化有哪些（）。A 基金业监管的法律体系日益完善 B 基金品种日益丰富

C 基金公司业务开始走向多元化

D 开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地

(73)基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有()。A 对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查

B 对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查 C 对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查 D 对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查(74)关于基金申购费用,以下表述正确的有（）。

A 基金销售机构可以自行对网上交易客户的申购费用实行优惠 B 根据申购金额的不同可以使用不同的申购费率标准

C 持有期超过2年的投资人,基金管理人可以免受其后端的申购费用 D 基金申购费可以采取前段收费方式

(75)关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。

A 对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础 B 基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握

C 对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D 基金分类有助于投资者获取收益

(76)基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程()。A 接收交易数据 B 制作清算指令 C 执行清算指令 D 确认清算结果

(77)关于公司型基金的表述,正确的有()。A 基金是独立的法人机构 B 投资者不享有股东权 C 基金不是独立的法人机构 D 投资者是基金公司的股东

(78)当影子定价 与 摊余成本法 确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值或者超过0.5%时,管理人应采取以下[ ]信息披露措施。A 在半报告中披露偏离度信息

B 与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下 C 编制并发布临时报告 D 请监管机构核准

(79)对基金管理人进行审慎调查时，需要了解基金管理人（）等情况。A 内部控制情况 B 诚信状况 C 经营管理能力

D 高层管理人员能力

(80)基金份额持有人大会可以由()提议召集。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份额持有人 D 监管机构

(81)债券风险的种类包括（）。A 利率风险、再投资风险 B 流动性风险、经营风险 C 购买力风险、汇率风险 D 赎回风险

(82)属于《证券投资基金法》配套的部门规章有()。A 基金管理公司治理准则 B 基金信息披露管理办法 C 基金运作管理办法 D 基金销售管理办法

(83)属于《证券投资基金法》配套的部门规章的有（）。A 基金运作管理办法 B 基金信息披露管理办法 C 基金销售管理办法

D 基金管理公司治理准则

(84)下列关于我国证券投资基金的表述,正确的有()。A 投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资 B 每只基金都有一个基金合同

C 证券投资基金是一种间接投资工具

D 证券投资基金通过发行基金份额方式募集(85)以下关于基金利润分配的表述,正确的有()。A 封闭式基金的利润分配每年不得少于一次 B 开放式基金的分红方式有两种

C 封闭式基金利润分配比例不得低于基金已实现利润的80% D 封闭式基金一般采用现金分红

(86)信息管理平台应用系统建立和维护应当遵循的原则包括（）。A 普遍性 B 安全性 C 实用性 D 系统化

(87)证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A 负责办理基金名下的资金往来 B 依法安全保管基金的全部财产

C 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值 D 执行基金管理人的合法投资指令

(88)开放式基金募集期限届满时,具备下列()条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A 基金份额持有人的人数不少于200人

B 基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币 C 基金募集份额总额不少于3000份,基金募集金额不少于5000元人民币 D 基金份额持有人的人数不少于100人

(89)在基金的费用中,属于基金投资者在“买入”与”卖出“基金环节一次性支付的费用包括()。A 托管费 B 管理费 C 赎回费 D 申购费

(90)证券投资基金市场营销的内容包括[ ]。A 目标客户确定 B 营销过程管理 C 营销组合设计 D 营销环境分析

(91)债券基金的主要投资风险包括()。A 通货膨胀风险 B 利率风险 C 信用风险

D 提前赎回风险

(92)以下基金评价业务属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》禁止行为的有()。A 对基金管理人评奖的评奖期间为6个月 B 对基金管理人评级的更新间隔为6个月

C 对基金管理人单一指标排名的排名期间为1个月 D 对基金管理人单一指标排名的更新间隔为1个月(93)目前，我国证券投资基金营销渠道有（）。A 商业银行 B 证券公司

C 独立的理财顾问 D 证券咨询机构

(94)一般来说,积极型投资策略包括()。A 指数投资策略

B 以基本分析为基础的投资策略 C 以技术分析为基础的投资策略 D 市场异常策略

(95)基金净值收益率的计算方法包括()。A 几何平均收益率 B 时间加权收益率 C 年化收益率

D 算术平均收益率

(96)下列关于基金报告的表述,正确的有()。

A 目前,基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式 B 基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人 C 报告包括基金投资组合报告

D 基金报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件(97)《基金法》明确了基金财产的独立性，《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时，对（）进行了规范。A 资金安全 B 资金流转 C 支付业务 D 账户管理

(98)与债券相比,债券基金投资风险的特征有()。A 所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 B 分散了系统风险 C 分散了非系统风险

D 可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险(99)基金的证券账户包括（）。A 上海证券交易所证券账户 B 深圳证券交易所证券账户 C 银行存管账户 D 全国银行间市场债券托管账户

(100)根据我国的实践，基金募集申请核准的主要程序和内容包括（）。A 对基金募集申请材料进行合规性审查 B 对基金募集申请材料进行齐备性审查 C 办理基金备案

D 对基金募集申请进行评审

(101)依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责包括（）。A 及时办理基金清算,交割事宜

B 对基金财务会计报告,中期和报告出具意见 C 办理基金份额的发售,申购,赎回,登记事宜 D 计算并公告基金资产净值

(102)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A 建立健全基金信息披露制度规范 B 基金募集信息披露监管 C 基金存续期信息披露监管 D 信息披露违规处罚

(103)下列关于货币市场基金的利润分配的表述，正确的有（）。A 每日进行收益分配

B 当日申购的基金份额自本日起不享有基金的分配权益

C 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益(104)下列有关基金托管人内部控制的说法,正确的有()。A 为了保证节约与效率,基金托管人内部可不设监察稽核部门

B 在确保风险控制的前提下,基金托管人可以将托管的不同基金的资产账户进行合并 C 基金托管人应建立定期稽核检查制度

D 风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一

(105)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。A 受益人

B 基金份额持有人 C 基金合同当事人 D 基金管理人

(106)基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。

A 境外托管人最近一个月的实收资本 B 境外投资顾问的名称、注册地址 C 境外投资顾问主要负责人教育背景 D 境外托管人的信用等级

(107)基金评价可以让投资者()。

A 更好的了解投资对象的风险收益特征 B 增加投资收益 C 规避系统风险

D 进行基金之间的比较和选择

(108)下列关于恒定混合策略的表述,正确的有()。A 恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定 B 恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者 C 恒定混合策略可能优于买入并持有策略

D 恒定混合策略有利的环境是易变，波动性大的市场

(109)我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,就拥有了（）。

A 基金份额的收益权 B 基金资产的管理权 C 基金份额的处置权 D 基金份额的所有权

(110)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。A 预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B 预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C 预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D 无风险收益率=预期收益率-风险补偿

判断题

(111)夏普指数越大,基金的绩效越好。（）A 正确 B 错误

(112)取得基金从业资格的个人即可开展基金销售活动。A 正确 B 错误

(113)根据《证券投资基金法》的有关规定,我国开放式基金的注册登记机构是由托管人代表基金选择的。A 正确 B 错误

(114)基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;估值原则和估值程序确定后,便不允许修改。（）A 正确 B 错误

(115)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A 正确 B 错误

(116)债券久期可以衡量利率的变动对债券价格的影响。A 正确 B 错误

(117)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限最长为397天。A 正确 B 错误

(118)基金募集申请业务环节的监管,各国方式不同,主要分为核准制与注册制。A 正确 B 错误(119)封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算有限责任公司办理。A 正确 B 错误

(120)构造股票投资组合的市值法和分层法是指数投资管理人复制投资组合时经常采用的方法。A 正确 B 错误

(121)基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折,但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（）A 正确 B 错误

(122)我国第一只开放式基金诞生于2002年。A 正确 B 错误

(123)根据《证券投资基金法》，只要代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会。A 正确 B 错误

(124)9.证券A与B的协方差等阿尔法，A阿尔法B P AB,其中 阿尔法A阿尔法B为证券A和B的标准差,p AB为二者的相关系数。A 正确 B 错误

(125)在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。A 正确 B 错误

(126)基金市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。A 正确 B 错误

(127)套利是指人们利用同一资产在不同市场间价格不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。A 正确 B 错误

(128)基金绩效衡量的分组比较法往往比全域比较法更有意义。A 正确 B 错误

(129)开放式基金份额的认购、申购和赎回业务的注册登记只能由基金管理人直接办理。A 正确 B 错误

(130)证券交易所是基金的监管机构之一。（）A 正确 B 错误

(131)QDII基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。A 正确 B 错误

(132)基金业绩表现取决于基金经理的投资能力和操作风格，因此，对基金的分析评价就等同于对基金经理的分析评价。A 正确 B 错误

(133)由于分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额,因此基金资产将被分成两部分分别进行独立的投资运作。A 正确 B 错误

(134)基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,并负责将复核后的会计信息对外披露。（）A 正确 B 错误

(135)10.基金管理公司可以结合市场情况和自身能力,同时上报三只基金的募集申请。A 正确 B 错误

(136)目前,我国的证券投资基金可以基金的名义,直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。（）A 正确 B 错误

(137)开放式基金连续发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。A 正确 B 错误

(138)基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（）A 正确 B 错误

(139)23.基金募集申请尚未获得中国证监会核准前,基金管理人可先在公司网站上登载基金的宣传资料,作为市场预热手段。A 正确 B 错误

(140)我国封闭式基金的资产净值和份额净值应至少每周披露一次。A 正确 B 错误

(141)消极型股票投资组合策略以获得市场平均收益为目的。A 正确 B 错误

(142)在我国，基金的会计核算由基金管理公司或基金托管人独立完成。A 正确 B 错误

(143)基金托管人负责在每日开市前向证券交易所提供ETF的申购赎回清单。A 正确 B 错误(144)基金托管部高级管理人员应当经中国证监会和中国人民银行共同核准其任职资格后方可任职。A 正确 B 错误

(145)衡量股票指数法是否成功的指标之一是跟踪误差的绝对值,即复制股票投资组合收益率与基准指数收益率之间的差异。A 正确 B 错误

(146)与积极债券组合管理相比,债券指数化组合管理所收取的管理费用更低。A 正确 B 错误

(147)资产配置的情景综合分析法与历史数据相比,前者对预测技能要求不高。A 正确 B 错误

(148)管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）A 正确 B 错误

(149)基金份额持有人事先未选择分配方式的,除货币市场基金外,基金利润分配应该采用现金方式。（）A 正确 B 错误

(150)证券组合管理特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性两个方面。A 正确 B 错误