第一篇：交易押题卷五(题目)
交易押题卷五（题目）单选题
1中央政府发行的债券也称（）。A国债 B金融债券 C公司债券 D地方债
2从内容上看，权证具有（）的性质。A期权 B所有权 C约定交易 D远期交易
3我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。AB股 BA股 C国债
D创业板交易股票
4下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。A证券交易所上市证券的清算和交收 B组织、监督证券交易
C受发行人的委托派发证券权益 D证券账户、结算账户的设立
5关于我国证券交易所的会员资格，下列说法中错误的是（）。A对国内机构而言，只有证券公司才能成为证券交易所会员
B会员应当承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费 C会员应具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 D沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异
6证券交易所对会员证券业务中的风险管理进行监督检查不包括（）。A交易行为实时监控 B非现场检查 C限制交易 D现场检查
7投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为﹙﹚。A开户 B申报 C成交 D委托
8关于开立证券账户，下列说法不正确的是（）。A开立证券账户应坚持合法性原则
B一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户 C开立证券账户应坚持合法性原则
D对于同一类别和用途的证券账户，任何一个自然人、法人名下都只能开立一个
9采用（）方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。A柜台委托 B非柜台委托 C人工电话委托 D自助委托
10在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。A时间优先、价格优先 B价格优先、时间优先 C时间优先、客户优先 D价格优先、客户优先
11（）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。A招标竞价 B集合竞价 C拍卖竞价 D连续竞价
12连续竞价时，下列（）是成交价格的确定原则。
A卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报时，以中间价成交 B次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
C买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
13目前我国A股交易印花税的收取标准为只对出让方案（）税率征收。A成交金额的0.2% B成交金额的0.4% C成交金额的0.3% D成交金额的0.1% 14根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖申报数量（交易金额）的最低限额为（）。
A数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币 B数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币 C数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币 D数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币
15受到股票交易特别处理的股票通常称为（）股票，其他特别处理是对发行股票的上市公司出现某种财务状况或其他异常状况需要特别提示投资者注意风险时采取的措施。AS BSD CPT DST 16（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A证券公司
B中国证券业协会 C中国证监会 D证券交易所
17关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（）。A证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告
B证券交易所若采取技术性停牌或临时停市等措施，要及时报告中国证监会 C在技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易 D在证券交易所的交易期间，如果发生异常交易情况，中国证监会可以决定临时停市或技术性停牌
18我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。A3 B4 C5 D6 19在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的（）作为业务收入。A印花税 B佣金
C结算登记费 D过户费
20中国证监会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A2008年 B2005年 C2007年 D2006年
21依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A15 B10 C5 D3 22尚未具备两年交易经验的自然人客户T日申请开通创业板市场交易，营业部经办人将在（）交易日后为其开通创业板交易业务。AT+2 BT+3 CT+5 DT+6 23按照资金账户的管理和操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（），办理资料更改申请手续。
A本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件
B本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件 C本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书
D本人有效身份证明、资金账户卡原件和客户资金第三方存管协议
24关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）。
A证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况、对客户进行分类管理 B证券公司至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
C证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地 D对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票 25营销人员针对（）的客户采用缘故法营销。A直接关系型
B直接关系型和间接关系型 C间接关系型 D陌生关系型
26下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是（）。
A客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险 B将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险
C证券公司电脑设备发生技术故障导致交易不能正常进行而造成的风险 D为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险 27新股竞价发行方式的缺陷是（）。A过程繁琐，效率低下
B一、二级市场不能平稳对接
C股价被机构大资金操纵的可能性较大 D市场性不强
28申购日后的第（），由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。A3天 B2天 C4天 D1天
29对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。A上海证券交易所 B证券登记结算机构 C上海证券信息公司 D中国证监会
30投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A同意所有议案 B表决议案二 C同意议案二 D表决所有议案
31上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。A100份 B1000份 C10份 D1份
32证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括（）。A提供期货交易设施 B协助办理开户手续
C代期货公司收付期货保证金 D提供期货行情信息
33证券公司自营业务买卖的对象是（）。A仅为上市证券
B上市证券和中国证监会认可的非上市证券 C所有有价证券 D仅为非上市证券
34（）是自营业务投资运作的最高管理机构。A公司监事会 B自营业务部门 C投资决策机构 D公司董事会
35证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。A风险监控部门 B董事会风控委员会 C证券自营部门 D稽核部门
36下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
A内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任 B操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任 C证券公司不允许将自营账户借给他人使用
D证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为 37以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。A为单一客户办理定向资产管理业务 B为单一客户办理大宗交易业务
C为客户特定目的办理专项资产管理业务 D为多个客户办理集合资产管理业务
38证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）元人民币。A5000万 B1亿 C3亿 D5亿
39证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A15% B10% C20% D25% 40在定向资产管理业务中，客户专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A2 B3 C5 D7 41关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。
A证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告 D证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
42（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A证券公司注册地中国证监会派出机构 B中国人民银行 C证券交易所
D集合资产管理计划的托管银行
43证券公司的集合资产管理计划，客户必须履行的义务包括（）。A按合同约定承担投资风险 B监督资产管理计划的经营运作 C安全保管集合资产管理计划资产
D保存有关的合同、协议、交易记录等
44资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似，下列选项中（）是资产管理业务独有的风险。A管理风险 B市场风险 C合规风险 D经营风险
45证券公司申请融资融券业务资格，必须满足经营证券经纪业务已满（）年。A2 B1 C3 D5 46证券公司的（）负责制定融资业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。A董事会
B业务执行部门 C业务决策机构 D分支机构
47客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。A3 B2 C4 D1 48充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成分股股票的折算率最高不超过（）。A70% B80% C90% D60% 49（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A证券登记结算机构 B中国证监会 C证券交易所 D证券公司
50证券公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。A5% B10% C15% D25% 51关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（）。
A上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券 B2009年后我国发行的地方政府债券也可比照国债参与债券回购 C上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 D深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购
52关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（）。A格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向 B全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交 C自主报价达成的交易在确认交易后，结算前可自行对报价内容进行修改 D自主报价分为公开报价和对话报价两类
53在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。A5% B10% C15% D20% 54根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（）。A融资方和融券方均需缴纳履约金 B融资方无需缴纳履约金
C是否引入履约金由交易双方协商确定 D融券方无需缴纳履约金
55中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。A不进行该笔交易的资金交收 B按照该笔交易金额交收
C待融资方结算人补充资金后再交收 D按照备付金账户当前余额交收
56下列选项中不属于证券非交易过户登记的是（）。A公司回购股份
B公司实施股权激励计划 C股份司法扣划
D可转换公司债券转股
57证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A清算 B过户 C交收 D成交
58关于结算账户的开立，下列说法正确的是（）。
A证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户 B结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户 C结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户
D投资者进行证券交易，首先要在证券公司开立结算账户 59关于交收违约处理，下列说法中错误的是（）。A发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司有权于违约当日立即处置违约结算参与人暂不交付的证券
B发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
C在证券交收和资金交收过程中，结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务的，构成交收违约 D发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约
60上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A前日基金份额净值 B1元
C当日基金份额净值 D当日市场价格
多选题
61证券交易必须遵循（）原则。A公正 B公开 C自主 D公平
62证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。A股票 B金融期货 C权证 D债券
63在证券交易市场发展早期，()是场外交易市场的主要形式。A证券登记结算场所 B柜台市场 C店头市场
D代办股份转让市场
64连续交易机制的特点包括（）。A市场为投资者提供了交易的即时性 B指令执行和结算的成本相对较低
C交易过程可以提供更多的市场价格信息 D批量指令可以提供价格的稳定性
65我国证券交易所会员可享有下列（）的权利。A对证券交易所事务的提议权和表决权 B按规定退回席位 C参加会员大会
D对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 66关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（）。A交易席位实质上有交易资格的含义
B证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务
C从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所大厅内进行交易的固定位置 D从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
67（）开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。A特殊法人机构 B自然人 C一般机构 D证券公司
68一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（）。A柜台委托 B自助委托 C电话自动委托 D网上委托
69目前沪深证券交易所国债质押式回购交易报价不采用（）。A年收益率 B日收益率
C回购期资金的利息收入 D百元面值国债到期回购价
70根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。A若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 B若不能成交则进入买入委托队列等待成交
C若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格
D若成交，则意味着买入限价有可能高于于卖出委托队列的最低卖出限价
71关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（）。A集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
B在连续竞价阶段，如果即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较低者为唯一的有效卖出价格
C当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格
D集合竞价阶段的有效申报价格范围与连续竞价阶段是一样的
72在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由（）配合完成。A客户 B证券公司 C指定商业银行
D证券登记结算公司
73中小企业板上市公司出现（）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深证证券交易所公开谴责 B连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
D最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
74按照我国证券交易的现行规定，上市公司发生（）等事项时，其股价要进行除权或除息处理。
A发行可转债 B送股 C配股 D派息
75上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。A上证企债指数 B上证50指数 C上证综合指数 D上证国债指数
76关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知规定，有()。A单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% B单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20% C所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%，战略投资者除外
D所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10% 77关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B证券经纪商的权利之一是要为客户保密
C证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任 D证券经纪商可以根据市场情况变化，自行更改委托人的委托价格 78境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A住址证明
B客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 C单位介绍信或街道证明
D本人有效身份证明文件及复印件
79客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入（）。A银行结算账户密码 B证券交易密码 C通讯密码
D证券资金账户密码
80证券市场投资者教育的主要内容包括（）。A证券知识普及 B证券法规宣传
C证券公司基本信息公示 D证券交易风险揭示
81证券经纪业务营销的内容包括（）。A品牌及广告策划 B代客理财 C定价策略 D产品设计
82防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。A加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 B建立健全各项规章制度 C强化岗位制约和监督
D严格执行经纪业务操作规程
83证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。
A检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
B查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料、电子设备加以封存
C进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
D询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 84根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，以下选项正确的是（）。A上海证券交易所和深圳证券交易所对每一申购单位数量的规定相同
B同一证券账户的多次申购委托，除系统确认的第一笔申购外，其余申购视为无效申购 C在深圳证券交易所市场，投资者可以在不同的营业网点各进行一次有效申购 D新股申购一经确认，不得撤销
85我国目前上市公司分红派息的形式主要有（）。A股票红利 B现金股利 C实物红利 D认沽权证
86关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。A投资者通过交易系统进行投票均选择买入 B申报价格用来代表股东大会议案 C申报股数用来代表表决意见
D上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码 87根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（）。
A当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额 B当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 C当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
D当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
88根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件有（）。A股份转让公司应当委托3家以上证券公司办理股份转让 B股份转让公司只能委托1家证券公司办理股份转让
C代办股份转让仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 D股份转让公司已与证券公司签订协议
89证券公司提供中间介绍业务时，不得（）。A直接或间接为客户从事期货交易提供融资 B代客户接收、保管交易密码 C代客户下达交易指令
D利用客户的交易密码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易 90下列行为中属于操纵市场行为的有（）。
A与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易额 B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 C通过合谋、集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格 D通过合谋、集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量 91关于证券资产管理业务，下列描述错误的是（）。A证券公司应与客户签订资产管理合同
B可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务 C证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
D限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25% 92下列关于证券公司办理资产管理一般规定的描述，正确的是（）。
A证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15% B集合资产管理业务投资运作所使用的专用交易单元应报证券交易所、证券登记结算机构和中国证监会备案
C设立限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于10万元 D证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
93定向资产管理业务中客户可以授权（）查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。A证券公司
B第三方存管机构 C证券交易所 D资产托管机构
94证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容包括（）。A证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告 B资产托管协议
C集合资产管理计划的推广方案 D投资主办人签署的承诺书
95证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的（）。A会计账册 B协议 C合同
D交易记录
96融资融券业务中，在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。A信用交易证券交收账户 B客户信用交易担保证券账户 C客户信用交易担保资金账户 D信用交易资金交收账户
97客户从事融资融券交易期间，如果出现（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A因信用资质状况被降低授信额度
B中国人民银行提高金融机构贷款基准利率 C不能按照约定的期限清偿债务
D不能按照约定的时间、数量追加担保物
98融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在过去3个月内没有出现下列情形之一（）。
A日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4% B日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的的偏离值不超过5% C日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额少于5000万元 D波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
99证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况，包括（）。
A强制平仓的客户数量
B对前二十名客户的融资融券余额 C融资融券业务盈亏状况
D对全体客户的融资融券余额
100中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。A客户选择 B合同签订
C授信额度的确定
D担保物的收取和管理
101下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。A证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算与交收 B标准券折算率由中国人民银行计算和发布
C证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
D中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率 102下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有（）。A全国银行间债券市场回购期限最长不得超过2年
B全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元
C全国银行间同业拆借中心根据交易所提供的交易券种要素、公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期
D回购到期时参与者必须按规定办理资金和债券的反向交割，不得展期 103（）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。A封闭式回购 B抵押式回购 C买断式回购 D开放式回购
104（）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。AC字头 BD字头 CB字头 DA字头 105某证券公司持有国债余额为A券面值2000万元，B券面值3000万元，两种券的标准券折算率分别为1.10和1.20，当日该公司买入GC007品种和5000万元，成交价格为3.5元（每百元资金到期年收益），卖出B券2000万元，成交价125元（）。A应收国债现货交易资金2500万元 B当日应收资金净额5903.40万元
C应收国债回购交易资金5003.40万元
D该公司国债标准券已欠库，欠库金额为1600万元 106关于股份登记，下列说法正确的有（）。
A证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合
B股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等 C证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记 D配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映 107根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等材料。
A结算参与人最近年度的审计报告 B结算参与人资格证书 C开立资金交收账户申请表 D资金交收账户印鉴卡
108在证券交易结算中，确定最低结算备付金限额的相关计算参数有（）。A上月证券买入金额 B上月保证金余额 C最低结算备付金比例 D上月交易天数
109在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有（）。
A结算参与人为净应付款项且其资金交收账户的资金不足，需要在次日上午开始前补足资金 B结算参与人为净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额 C由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不存在组织证券以备交收的过程
D结算参与人为净应付款项的，应向中国结算公司沪深分公司在商业银行开立的专用存款账户汇入款项，并通过专用通讯网络将汇款信息通知中国结算公司沪深分公司 110我国对于结算参与人信用风险的事前防范措施主要包括（）。A对于持续或重大交收违约的结算参与人，冻结其结算账户资金 B建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛 C建立结算参与人风险评估体系
D对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
判断题
1112010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。A正确 B错误
112信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。A正确 B错误
113根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。A正确 B错误
114证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的上年度财务报表。A正确 B错误
115深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立一个交易单元。A正确 B错误
116转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。A正确 B错误
117按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“时间优先、价格优先”。A正确 B错误
118买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效竞价范围都是相同的。A正确 B错误
119当日全天停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申报。A正确 B错误
120“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（简称做市）的交易商。A正确 B错误
121我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。A正确 B错误
122证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。A正确 B错误
123在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。A正确 B错误
124在证券账户开立业务中，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，必须再次亲自实施符合。A正确 B错误 125证券营业部为客户开立资金账户前须对客户进行投资者入市风险教育。A正确 B错误
126客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在登记结算机构指定的商业银行范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A正确 B错误
127客户办理资金账户销户时不能有未完成的交收。A正确 B错误
128证券投资顾问在向客户提供投资建议时，不得向客户说明与其投资建议不一致的观点。A正确 B错误
129采取差异性市场营销策略的证券公司往往实力较弱，它们追求的是较高的市场占有率。A正确 B错误
130对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务、资产管理服务等。A正确 B错误
131证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。A正确 B错误
132证券公司未按规定为客户开立账户的，将被责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A正确 B错误
133B股分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。A正确 B错误
134上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。A正确 B错误
135上市开放式基金份额的跨系统转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。A正确 B错误
136权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×110%×行权比例。A正确 B错误 137按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券不能在当日申请转股，当日转换的公司股票也不能在当日卖出。A正确 B错误
138证券公司不得自营所主（代）办公司的股份。A正确 B错误 139根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份的报价单位为“每股价格”，报价最小变动单位为0.001元。A正确 B错误
140证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。A正确 B错误
141证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。A正确 B错误
142证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。A正确 B错误
143可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。A正确 B错误
144债券质押式回购交易是指正回购方在将债券质押给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A正确 B错误
145在证券交易所质押式回购交易开始时，以券融资方按“卖出（S）”予以申报。A正确 B错误
146全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。A正确 B错误
147所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的机构投资者均可进行买断式回购交易。A正确 B错误
148中央结算公司应定期向全国银行间同业拆借中心报告债券托管、结算等有关情况。A正确 B错误
149证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A正确 B错误
150结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。A正确 B错误
第二篇：交易押题卷六(题目)
交易押题卷六（题目）
单选题
(1)按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易场所 B、账户用途 C、开户机构 D、交易时间
(2)证券公司从事中间介绍业务,可以()。A、协助办理开户手续
B、代理客户进行期货交易、结算或者交割 C、代期货公司、客户收付期货保证金
D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
(3)最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，不包括（）。A、债券回购初始融出资金金额 B、到期购回金额
C、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额 D、买断式回购到期购回金额
(4)在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）。A、违约金=质押券欠库量等额金额*1% B、违约金=质押券欠库量*违约天数
C、违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例 D、违约金=质押券欠库量*1%(5)根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是（）。
A、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明 B、我国A股的配股权证挂牌交易，不允许转托管
C、配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程非常不同
D、证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
(6)设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。A、20% B、40% C、10% D、50%(7)认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先约定的价格买入公司发行的股票,因此,从内容上看,认购权证具有()的性质。A、债券 B、基金 C、股权 D、期权(8)证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的()。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰
(9)如果自然人客户授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交(),办理资料更改申请手续。
A、客户本人有效身份证明及经公证的授权委托书 B、双方有效身份证明及经公证的授权委托书 C、客户本人证券账户卡及经公证的授权委托书 D、双方有效身份证明及客户本人资金账户卡
(10)某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。A、中介性 B、收益性 C、风险性 D、自主性
(12)证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、3名 B、2名 C、1名 D、1~4名
(13)我国证券交易所的决策机构是（）。A、会员大会 B、专门委员会 C、董事会 D、理事会
(14)关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。
A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B、根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等
C、目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险
D、目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
(15)投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A、开户 B、申报 C、成交 D、委托
(16)按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%
(17)中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年
(18)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会
(19)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购 B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险 D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
(21)证券投资基金是一种（）证券投资方式。A、集合 B、专业 C、联合 D、合作
(22)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有 B、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有
C、客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有 D、客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有(23)目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。A、证券交易所，单边 B、证券交易所，多边 C、银行间市场，单边 D、银行间市场，多边(24)证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。A、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
(25)上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数,以反映证券交易总体价格的变动和走势,并()。
A、研究证券走势 B、处理买卖事宜 C、收集证券信息 D、随即时行情发布(26)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。A、数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币 B、数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币 C、数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币 D、数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币(27)证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是（）。A、守法合规、公平公正、集中管理
B、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 C、规范运作、利益至上、公平公正
D、诚实守信、客户自担风险、分类管理
(28)下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B、将客户的资金和证券借与他人
C、以低于客户委托的买入价格买进股票 D、向客户保证投资收益
(29)证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。A、风险监控部门 B、业务执行机构 C、董事会 D、股东大会
(30)根据我国现行的证券交易原则,下列表述中,哪一项是连续竞价时成交价格的确定原则。A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价 B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入价格时,以中间价成交 C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出价格时,以中间价成交 D、次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交
(31)从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信用风险
(32)下列各项中，（）不属于证券公司操纵市场的行为。A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
(33)全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。A、到期交易净价小于首期交易净价
B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价
D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价(34)关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。
A、开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心 B、目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购
C、证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者
D、全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务
(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。A、开户
B、委托
C、交割
D、结算
(36)证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立（）。A、信用交易担保资金账户 B、信用资金账户 C、信用资金台账 D、经营风险
(37)常见的内幕交易行为之一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。A、上市公司保荐机构的有关人员 B、证券交易所的有关人员 C、证券业协会的有关人员 D、上市公司的独立董事
(38)某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。A、500股 B、6000股 C、5000股 D、600股
(39)经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。A、人民币5000万元 B、人民币1亿元 C、人民币3亿元 D、人民币5亿元(40)证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为()。A、“公司专用” B、“交易专用” C、“机构专用” D、以上都不对
(41)关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。A、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率 B、理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题 C、要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象
D、回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系
(42)实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。A、直接取现 B、转账 C、汇款 D、划款
(43)在融资融券业务中,证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。A、业务决策机构 B、董事会 C、分支机构
D、将自营账户借给他人使用
(44)（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A、客户信用交易担保证券账户 B、信用交易证券交收账户 C、融资专用资金账户 D、融券专用证券账户
(45)关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。A、股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% B、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% C、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5% D、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%(46)对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10%(47)中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量应为()以上。A、1万股 B、2万股 C、3万股 D、4万股
(48)根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。A、大宗交易 B、协议转让
C、获取实时及盘后交易回报 D、融资融券交易
(49)如果上市公司发生()等事项,其对应的证券不需进行除息或除权。A、兼并 B、送股 C、派息 D、配股
(50)关于回转交易,下列说法错误的是()。
A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C、目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易 D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
(51)证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。A、客户回访 B、信息隔离 C、分级审批 D、账户实名
(52)下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。
A、委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
B、当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意
C、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务
D、如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任
(53)按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（低）涨（跌）幅比例为()。A、4% B、5% C、8% D、10%(54)自助交割是指客户凭()在自助交割机上进行交割,自行打印交割单。A、资金卡和密码 B、有效身份证和密码 C、证券账户卡和密码 D、配股
(55)按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。
A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
(56)根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额是（）。
A、数量不低于10万股,或交易金额不低于30万美元 B、数量不低于10万股,或交易金额不低于10万美元 C、数量不低于50万股,或交易金额不低于10万美元 D、数量不低于50万股,或交易金额不低于30万美元
(57)某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。A、600万元 B、800万元 C、500万元 D、480万元
(58)下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。A、擅自从事借券、租券等融券业务
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 D、制造并提供虚假资料和交易信息
(59)客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，证券公司应当在确认其普通证券账户已按照（）的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。A、证券交易所规定 B、强制性管理 C、适当性管理 D、法律法规
(60)证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。
A、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理，混合操作的
B、编造、传播影响证券交易的虚假信息，或者伪造、编造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重
C、操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的
D、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重
多选题
(61)根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。A、具备证券交易所会员资格
B、最近3年内不存在重大违法违规行为 C、最近净资本不低于人民币5亿元 D、最近净资产不低于人民币8亿元
(62)投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A、身份证 B、资金账户
C、证券账户
D、转入证券营业部席位代码
(63)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
(64)上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（）。
A、基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式
B、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
C、卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更(65)下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()。A、银监会 B、中国证监会 C、证券交易所
D、持股达到一定比例的投资者
(66)在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（）。A、申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定 B、买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者 C、先后顺序按证券交易所交易主机接受的申报时间确定 D、不管价格如何，先申报者优于后申报者
(67)根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为()。A、可实现最大成交量的价格 B、使未成交量最小的申报价格
C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
(68)全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由()制定。A、证券交易所 B、证监会 C、同业中心
D、中央结算公司
(69)证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括（）。A、经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B、负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
C、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D、申请书(70)证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。A、证券业协会 B、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、公司住所地中国证监会派出机构
(71)目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。A、证券公司内部控制制度
B、证券业协会的自律管理
C、证券交易所的监管
D、证券监管机构的监管
(72)证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查内容一般包括()。A、客户基本资料 B、投资经验 C、诚信记录 D、还款能力
(73)境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交()。A、证券账户卡 B、代理人身份证 C、资金账户卡
D、法人授权撤销指定交易/转托管委托书
(74)下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（）。
A、中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管 B、符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算 C、回购双方需在证券公司办理债券的质押登记
D、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
(75)申请送股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与()重合。A、配股权益登记日 B、增发权益登记日 C、扩募权益登记日 D、新股权益登记日
(76)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。A、了解交易风险，明确买卖方式 B、按规定缴存交易结算资金 C、确定委托手段 D、接受交易结果
(77)关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（）。A、报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报 B、询价交易中交易商需以实名方式申报 C、报价交易中交易商需以实名方式申报
D、询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
(78)根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现以下()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 B、连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
C、最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上
D、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负值
(79)关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。
A、证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入
B、证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种
C、证券经纪商承担交易中的价格风险
D、证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象
(80)在进行集中撮合处理过程中，以下说法正确的是（）。
A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
B、按照时间优先、客户优先的原则依次顺序成交，直到成交条件不满足为止
C、所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列
D、按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直到成交条件不满足为止(81)关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。
A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 D、网上发行既不经济，也不安全
(82)证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、配备必要的从业人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D、具有满足业务需要的技术系统
(83)关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有()。A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理
C、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销
D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股(84)2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）等。A、认购证发行 B、按市值配售
C、与储蓄存款单挂钩发行 D、累计投标询价发行
(85)境外证券经营机构经申请成为我国沪深证券交易所特别会员后,享有的权利包括()。A、参加会员大会
B、派遣合格代表入场从事证券交易活动 C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 D、接受证券交易所的监督
(86)按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C、受托办理股权确认事宜
D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
(87)我国证券登记结算机构为证券交易提供集中的()服务。A、登记 B、存管 C、投资 D、结算
(88)下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。A、业务对象的广泛性 B、客户指令的权威性 C、客户资料的保密性 D、证券经纪商的中介性
(89)在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（）。A、客户开户的基本情况 B、客户买卖证券的价格 C、客户买卖证券的数量 D、客户买卖证券的品种
(90)在订单匹配原则方面，各国优先原则主要有（）。A、价格优先原则 B、按比例分配原则 C、数量优先原则 D、客户优先原则
(91)A股账户按持有人分为（）。A、自然人证券账户
B、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 C、一般机构证券账户
D、证券公司自营证券账户
(92)客户招揽包括（）。A、目标市场选择 B、营销渠道选择 C、客户关系建立 D、客户促成
(93)证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供()等。A、身份证 B、工资证明单 C、资金卡
D、税收上交报告(94)根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。
A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度 B、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
C、集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支 D、集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则(95)证券经纪业务营销的内容包括()。A、客户招揽
B、产品及服务销售 C、客户服务 D、以上都对
(96)（）交易不产生印花税。A、基金 B、B股
C、可转换公司债券 D、A股
(97)关于股票交易,以下说法正确的有（）。A、股东可以据以获取股息和红利
B、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 C、股票可以表明投资者的股东身份和权益 D、股票是一种有价证券
(98)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A、公司名称
B、证券投资咨询执业资格编码
C、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D、投诉电话
(99)证券交易的清算交割包括()等。A、成交单与委托单配对 B、为客户办理交割 C、打印交割单
D、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
(100)自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（）等。A、客户身份
B、证券投资经验
C、家庭成员状况
D、风险偏好
(101)在证券交易所质押式回购交易开始时,()为申报买卖方向的卖出方。A、正回购方 B、逆回购方 C、买入返售方 D、资金融出方(102)证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。A、证券经纪商的场内交易员进行申报
B、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 C、证券经纪商总部集中申报 D、证券经纪商营业部经理申报
(103)按照深圳证券交易所规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的是（）。
A、非ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价的范围为上一交易日收盘价的上下10% B、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5% C、*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的上下5% D、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%
(104)根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。
A、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价 B、我国两个交易所收盘价的确定方式不同 C、上海证券交易所收盘价以集合竞价方式产生
D、通常情况下开盘价是为当日该证券的第一笔成交价
(105)根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（）。
A、口头或书面警示 B、约见谈话
C、要求相关投资者提交书面承诺 D、限制相关证券账户交易
(106)定向资产管理合同应当包括（）。A、客户资产的种类和数额
B、投资目标和管理期限
C、资产管理信息的提供及查询方式
D、违约责任和纠纷的解决方式
(107)在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。A、证券公司不承担交易中的价格风险
B、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入 C、证券公司与客户是代理委托关系 D、证券公司在经纪业务中不赚取差价(108)从基金的基本类型看,一般可分为（）。A、限定式 B、开放式 C、封闭式
(109)全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。A、成交单 B、合同书 C、信件
D、数据电文
(110)证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。A、资金账户的开立、注销
B、信用账户的开立、注销
C、开通非柜面交易委托方式
D、增加服务品种
判断题
(111)投资者通过基金管理人及其他代销机构认购LOF基金,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。A、正确 B、错误
(112)股票交易特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。A、正确 B、错误
(113)根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。A、正确 B、错误
(114)全国银行间市场债券回购交易结算方式有四种，具体方式由交易双方协商选择。A、正确 B、错误
(115)资金交收账户与结算备付金账户是两类不同的账户。A、正确 B、错误
(116)证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A、正确 B、错误
(117)根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定,证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。A、正确 B、错误
(118)上海证券交易所可以接受最优7档即时成交剩余撤销申报或最优7档即时成交剩余转限价申报。A、正确 B、错误
(119)证券交易所应自受理会员转让席位申请之日起3个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A、正确 B、错误
(120)目前我国证券交易结算采取全额保证金制度,一般不会出现资金交收违约情况。A、正确 B、错误
(121)增发新股只可以采用网下发行的方式。A、正确 B、错误
(122)可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。A、正确 B、错误
(123)深圳证券交易所决定撤销中小企业板某公司退市风险警示的，该公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。A、正确 B、错误
(124)客户最多可与3家证券公司签订融资融券合同,向上述3家证券公司融入资金和证券。A、正确 B、错误
(125)证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。A、正确 B、错误
(126)客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。A、正确 B、错误
(127)证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。A、正确 B、错误
(128)目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险。A、正确 B、错误
(129)境内法人不能申请办理证券账户合并业务。A、正确 B、错误
(130)根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法，已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。A、正确 B、错误
(131)债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。A、正确 B、错误
(132)融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。A、正确 B、错误
(133)在证券交易所国债买断式回购结算过程中,中国结算公司上海分公司在收到结算参与人缴纳的履约金后,立即对履约金单列专户代为保管,直至买断式回购交易到期结算完成。A、正确 B、错误(134)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。A、正确 B、错误
(135)证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A、正确 B、错误
(136)定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。A、正确 B、错误
(137)在上海证券交易所国债买断式回购结算过程中，中国结算公司上海分公司在收到结算参与人缴纳的履约金后，立即对履约金单列专户代为保管，直至买断式回购交易到期结算完成。A、正确 B、错误
(138)当上市公司出现消除退市风险的情形后,证监会可撤销其退市风险警示。A、正确 B、错误
(139)证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。A、正确 B、错误
(140)2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。A、正确 B、错误
(141)证券交易的交收是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数据和金额进行计算,从而完成财产转移的处理过程。A、正确 B、错误
(142)在证券市场设立之初即设立的结算互保金，不能用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。A、正确 B、错误
(143)在融资融券业务中,证券登记结算机构可根据客户申请,为其开立实名信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。A、正确 B、错误
(144)理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。A、正确 B、错误
(145)在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易特指商业银行与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A、正确 B、错误
(146)客户申请开通网上交易委托方式时,应在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。A、正确 B、错误
(147)在债券质押式回购交易中，融出资金、享有债券质权的一方是正回购方。A、正确 B、错误
(148)在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。A、正确 B、错误
(149)投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。A、正确 B、错误
(150)我国上海证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A、正确 B、错误
第三篇：交易押题卷四(题目)
交易押题卷四（题目）
单选题
(1)证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。A、保持独立、客观
B、建立和完善投资对象备选库制度 C、建立严密的研究工作业务流程 D、建立研究与交易之间的交流制度
(2)客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。A、中国结算公司 B、证监会 C、证券营业部 D、交易所
(3)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A、身份证号 B、密码 C、委托命令 D、通信命令
(4)我国《证券法》规定,()对证券交易实行实时监控。A、证券公司 B、中国证监会 C、中国结算公司 D、证券交易所
(5)T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3(6)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。A、债券回购交易资金的年收益率 B、每百元资金到期年收益率 C、每千元面值债券到期购回价
D、每百元面值债券到期购回价（净价）
(7)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的()。A、高效率与低成本 B、高盈利与低成本 C、准确率与低成本 D、迅速性与低成本
(8)投资者填写委托单的具体时点,也可由证券经纪商填写委托时点,即上午“时”分,这是检查证券经纪商是否执行()原则的依据。A、时间优先 B、价格优先 C、客户优先 D、T日15:00(9)根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司 B、证券交易所 C、证券公司
D、证券信息公司
(10)证券交易所会员不能享有的权利是()。A、参加会员大会
B、对证券交易所事务的提议权和表决权
C、将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人 D、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
(11)让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。A、“买者自负”原则 B、公平原则 C、公开原则
D、诚实信用原则
(12)（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A、信用资金账户
B、信用交易资金交收账户 C、融资专用资金账户
D、客户信用交易担保资金账户
(13)目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数 B、上证180指数 C、上证380指数 D、国债指数
(14)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。A、3个月 B、6个月 C、10个月 D、12个月
(16)根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。A、1年半 B、2年 C、半年 D、1年
(17)（）不一定为法定的内幕信息知情人。A、发行人的董事、监事、高级管理人员
B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 D、由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员
(18)证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、配备必要的从业人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
(19)（）对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。A、证券业协会 B、证券交易所 C、中国证监会
D、证券登记结算机构
(20)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为()。
A、50万份 B、100万份 C、200万份 D、300万份
(21)证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A、2亿元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元
(22)定向资产管理合同中一般不包括（）。A、客户资产的种类和数额 B、当事人的权利和义务 C、各类风险揭示 D、前言
(23)中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施 B、公布最近一个的审计结果 C、公布股票的累计成交量 D、公布股票的成交价格
(24)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。A、优先于客户
B、与客户同等优先级 C、客户优先 D、价格优先
(25)证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在()开立转融通专用资金账户。A、证券登记结算机构 B、证券交易所 C、商业银行 D、证券公司
(26)按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是()。A、按价格优先 B、按抽签决定 C、按时间优先 D、按竞阶决定
(27)根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于()的收入。A、中国结算公司 B、证券公司 C、证券交易所 D、10亿元
(28)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为()(不考虑交易费用)。A、15000 B、15.38万 C、28.65万 D、3791(29)我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A、公正 B、公开透明 C、公平D、及时
(30)证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括()。A、对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度 B、完善的交易控制体系 C、科学、严密的投资决策 D、合理、有效的控制措施
(31)清算和交收两个过程统称为()。A、清算 B、清收 C、结算 D、收付
(32)对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A、1个交易日 B、3个交易日 C、4个交易日 D、5个交易日
(33)按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的（）。A、80% B、50% C、10倍 D、30%(34)下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。A、履行交割清算义务 B、按规定缴存结算资金
C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查 D、按规定报告进行证券买卖的原因(35)货银对付的主要目的是（）。
A、规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性 B、防止在市场风险特别大的情况下的风险积累 C、简化操作手续，提高清算效率
D、降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险
(36)下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。A、申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定 B、申购、赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定 C、申购、赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定 D、申购、赎回的成交价格按集合竞价确定
(37)根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定,回购到期如单方违约,违约方的履约金交()所有。
A、上海证券交易所 B、守约方
C、证券结算风险基金 D、投资者保护基金
(38)按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()境内证券公司进行证券交易。A、5家 B、3家 C、2家 D、1家
(39)关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A、在证券经纪业务中，我的国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入
B、我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券
C、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
D、证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险
(40)按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A、交易目标 B、交易方式 C、交易主体
D、交易对象的品种
(41)从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A、经营场所显著位置或网站 B、经营场所
C、证券交易所网站 D、证券交易所
(42)中央政府发行的债券也称（）。A、公司债券 B、地方债 C、国债
D、数量优先
(43)自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()。A、代理客户买卖证券 B、为盈利而自己买卖证券 C、为盈利而代理客户买卖证券 D、无偿自行证券买卖
(44)在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）。A、是证券交易所竞价成交原则之一
B、价格较高的申报优先于价格较低的申报
C、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报 D、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
(45)在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A、委托人 B、证券经纪商 C、证券交易所 D、证券交易对象
(46)根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、0.2% B、0.3% C、0.5% D、0.1%(47)在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。A、客户信用交易资金账户 B、客户信用交易基金账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用交易结算账户
(48)证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A、2 B、3 C、4 D、5(49)证券公司从事资产管理业务，可以（）。A、向客户出借资金
B、按照合同约定对客户资产进行投资运作 C、向客户出借证券
D、保证资产的最低收益
(50)关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
(51)根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定,以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的是（）。
A、交易日结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者应在自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓 B、因超过所有合格投资者持有总规模限制而接到减持通知之日起的5个交易日内,如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例之下的,被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份
C、如遇所有境外合格投资者持有同上一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托公司的证券公司及托管人发出通知
D、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的10%及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例
(52)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。A、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价
(53)下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险 B、违规操作而使证券公司受到监管处罚 C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断 D、以上都不对
(54)证券公司从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。
A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C、违反规定委托他人代为买卖证券
D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
(55)从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A、最高上限向下浮动制度 B、固定比例制度
C、最低下限向上浮动制度 D、无区间浮动制度
(56)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。A、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币 C、交易金额不低于500万元人民币 D、交易金额不低于100万元人民币
(57)证券公司申请资产产管理业务资格不需要提供的资料是（）。A、净资本计算表
B、具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告 C、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报表 D、企业法人营业执照副本复印件
(58)证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A、证券登记结算机构 B、证券公司复核部 C、托管银行 D、证券交易所
(59)目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。A、A股指数 B、B股指数 C、基金
D、中小板企业指数
(60)证券公司从事IB业务，所提供的服务不包括（）。A、代期货公司收付期货保证金 B、协助办理开户手续
C、提供期货行情信息、交易设施 D、接待客户投诉
多选题
(61)关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位,以下说法正确的是（）。A、A股申报价格最小变动单位0.01元人民币
B、目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
C、深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元
D、深圳证券交易所规定，债券质押式回购交易申报价格最小变动是0.001元人民币(62)一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有()。A、持有债券，获得利息
B、持有债券至期满，收回本金
C、在规定的转换期间内选择有利时机，转换为股票 D、在证券交易市场上抛售
(63)在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以（）。A、协议申请仲裁
B、向中国证监会提起诉讼 C、向人民法院提起诉讼 D、自行协商决定
(64)《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等。A、政策风险 B、宏观经济风险 C、上市公司经营风险
D、不可抗力因素导致的风险
(65)在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。A、上月末保证金余额 B、最低结算备付金比例 C、上月交易天数
D、上月证券买入金额
(66)证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求（）。A、保持独立、客观
B、健全投资决策授权制度
C、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库(67)在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。A、证券代码 B、成交价格 C、成交数量 D、买卖方向
(68)目前上海证券交易所债券质押式回购交易品种包括()。A、国债 B、企业债券 C、公司债券 D、以上都是
(69)全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等形式。A、成交单 B、合同书 C、信件
D、数据电文
(70)对于开市期间停牌的申报问题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）。A、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B、停牌期间可以撤销申报 C、停牌期间可以进行申报
D、复牌时对已接受的申报实行集合竞价(71)证券交易市场的作用在于（）。A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C、实施公开、公正和及时的信息披露
D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务(72)目前,中国大陆地区的全国性股票交易市场有（）。A、上海证券交易所 B、深圳证券交易所 C、上海金融期货交易所 D、香港联合交易所
(73)追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在()情况下。A、编造、传播影响证券交易的虚假信息 B、内幕交易
C、伪造、变造、销毁交易记录 D、操纵证券交易价格
(74)关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有（）。A、对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号,每一有效申请单位配一个号 B、当有效申购总量小于该次股票发行数量时,投资者按其有效申购量认购股票 C、当有效申购总量等于该次股票发行数量时,投资者按其有效申购量认购股票 D、当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签
(75)上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。A、证券代码 B、证券简称 C、前收盘价格 D、虚拟匹配量
(76)上市公司出现以下哪些情形，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（）。A、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负
B、最近一个会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
D、公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情节严重的
(77)根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 C、受托办理股份转让公司股权确认事宜 D、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
(78)关于清算与交收，下列表述中正确的有（）。A、清算和交收统称为结算
B、清算时交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
C、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程 D、清算是对应收、应付证券及价款的计算，发生财产实际转移(79)我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。A、利息收益 B、资本价差 C、现金股利 D、股票股利
(80)关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。A、投资者进行投票均选择买入 B、申报价格用来代表股东大会议案
C、上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码 D、申报股数用来代表表决意见
(81)根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。A、参加会员大会
B、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 C、遵守证券交易所章程、各项规章制度 D、接受证券交易所的监督
(82)我国证券登记结算公司具体负责（）。A、证券的存管和过户
B、证券和资金的清算交收及相关管理 C、结算账户的设立和管理
D、受发行人的委托派发证券权益
(83)下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，错误的有（）。
A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元 B、证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额
C、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的10%，并且不得超过2亿元
D、证券公司可以自行推广集合资产管理计划(84)证券自营业务信息报告内容包括（）。A、自营业务账户、席位情况
B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C、自营风险监控报告
D、建立的防火墙制度的执行情况
(85)按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。A、当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出 B、即日买进的可转债可当日申请转股
C、当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
D、可转债的买卖申报优先于转股申报
(86)上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负 B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C、最近一会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 D、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常
(87)为单一客户办理定向资产管理业务的特点包括（）A、证券公司与客户必须是一对一的
B、具体的投资方向应在资产管理合同中约定 C、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D、投资范围有限定性和非限定性之分(88)中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计审计结果显示其股东权益为负值
B、连续10个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
C、公司收到深圳交易所公开谴责后，在36个月内再次收到深圳交易所公开谴责
D、最近1个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占资产净值的50%以上(89)关于证券账户，下列说法正确的有（）。A、证券经纪商对证券账户实施统一管理 B、中国结算公司对证券账户实施统一管理
C、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的 D、证券账户是证券公司为投资者开立的
(90)按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（）。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让 B、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理 D、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
(91)在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。A、以价格较高的卖出申报优先 B、以价格较高的买入申报优先 C、以价格较低的买入来申报优先 D、按受托时间的先后次序来申报
(92)上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。
A、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C、在法定期限内未披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月 D、最近2年连续亏损
(93)我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则是指()。A、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报 B、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 C、较高价格买入申报优先于较低价格买入申报 D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
(94)证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。
A、让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险、入市须谨慎”的警示 B、要了解自己的客户，对客户进行风险偏好和风险承受能力评估，向客户提供适当的产品和服务
C、帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力
D、要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险
(95)在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A、自营总规模的控制 B、资产配置比例控制 C、项目集中度控制 D、单个项目规模控制
(96)定向资产管理合同应当包括的基本事项()。A、客户资产的种类和数额
B、投资范围、投资限制和投资比例 C、投资目标和管理期限
D、客户资产的管理方式和管理权限
(97)证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是()。A、效率优先 B、价格优先 C、客户优先 D、时间优先
(98)我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。A、现金股利 B、债券股利 C、股票股利 D、利息
(99)自然人申请证券账户合并需提供（）。A、《合并证券账户申请表》 B、户口本
C、拟合并的证券账户卡及复印件 D、有效身份证明文件及复印件
(100)证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括（）。A、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次 B、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次 C、强制离岗时间应当连续不少于10个工作日 D、强制离岗时间应当连续不少于20个工作日(101)根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。A、证券交易所属于中介机构
B、证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖 C、证券交易所又称为“场内交易市场”
D、证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定
(102)根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户进行分类管理。A、资金规模 B、交易活跃程度
C、异常交易行为发生的频率 D、受到深交所警示次数
(103)境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。A、本人有效身份证明 B、法人授权委托书原件 C、证券账户卡
D、代理人身份证原件(104)香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备的条件包括（）。
A、在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B、公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C、申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门重大处罚 D、申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格(105)关于交收违约处理,下列说法正确的有（）。A、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将进行强行卖出处理
B、证券交收违约时,中国结算公司深沪分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金 C、如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金 D、如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金(106)下列有关履约金返还规则正确的是（）。A、双方均履约，则退还给双方
B、融资方履约，融券方不履约，则归融资方 C、双方均不履约，归风险基金
D、融资方无力履约，融券方履约，归融资方
(107)关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。A、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准 B、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延 C、在国家法定假日，证券交易所市场不休市
D、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
(108)证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。
A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明 B、进入证券公司营业场所检查 C、查询、复制相关的文件及资料
D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
(109)()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A、中国证监会及其派出机构 B、中国证券业协会 C、证券交易所
D、证券登记结算机构
(110)同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。A、证券经纪商的中介性 B、业务对象的广泛性 C、决策的自主性 D、收益的不确定性
判断题
(111)按照深圳证券交易所现行的交易规则,证券开市期间停牌的,停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。A、正确 B、错误
(112)权证根据不同的划分标准有不同的分类,如认股权证和备兑权证,认购权证和认沽权证等。A、正确 B、错误
(113)深圳证券交易所规定,会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。A、正确 B、错误
(114)在连续竞价时，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。A、正确 B、错误
(115)证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以总资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A、正确 B、错误
(116)限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。A、正确 B、错误
(117)证券公司自营业务的管理中，投资组合的制定与交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。A、正确 B、错误
(118)买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。A、正确 B、错误
(119)全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。A、正确 B、错误
(120)证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。A、正确 B、错误
(121)根据我国目前的规定,证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求,在权益登记日的次日办理送股的登记业务。A、正确 B、错误
(122)在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。A、正确 B、错误
(123)在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的10%。A、正确 B、错误
(124)全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能开展现券买卖和逆回购业务。A、正确 B、错误
(125)在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、中国结算公司提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、正确 B、错误
(126)深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。A、正确 B、错误
(127)集合资产管理业务需通过专用交易单元进行经营运作。A、正确 B、错误
(128)按我国现行制度规定,凡在证券交易所内交易的股票和基金,其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。A、正确 B、错误
(129)证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的差价以及代理业务手续费用等。A、正确 B、错误
(130)根据内幕消息买卖某上市公司股票，但却造成投资损失的行为不属于内幕交易行为。A、正确 B、错误
(131)证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。A、正确 B、错误
(132)通常来说,在证券经纪业务营销实务中,差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能够更好的提升业绩。A、正确 B、错误(133)证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户白色背景的彩色正面头部照片。A、正确 B、错误
(134)证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。A、正确 B、错误
(135)我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。A、正确 B、错误
(136)目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。A、正确 B、错误
(137)证券经纪商必须承担一定的义务,这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如,是坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,接受客户的全权委托等。A、正确 B、错误
(138)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。A、正确 B、错误
(139)公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。A、正确 B、错误
(140)结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。(T日为申请日)A、正确 B、错误
(141)证券交易所一旦发现有会员不履行义务，就应及时暂停其交易或取消会员资格。A、正确 B、错误
(142)按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。A、正确 B、错误
(143)投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务,必须使用在中国结算公司开立的基金账户。A、正确 B、错误
(144)根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,履约金比率由证券交易所确定。A、正确 B、错误
(145)按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。A、正确 B、错误
(146)证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A、正确 B、错误
(147)证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务必须已满5年。A、正确 B、错误
(148)在融资融券业务中，证券登记结算机构为客户开立客户信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。A、正确 B、错误
(149)结算参与人若被认定为高风险结算参与人，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。A、正确 B、错误
(150)证券公司对客户融资融券的授信期限不得超过3个月。A、正确 B、错误
第四篇：基金押题卷五(题目)
基金押题卷五（题目）
单选题
(1)ETF的申购是()。
A、用ETF份额换取一篮子股票 B、用现金换取ETF份额
C、用一篮子股票换取ETF份额 D、用ETF份额换取现金
(2)一般来说,其他条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益率()。A、无法判断 B、较低 C、没有差异 D、较高
(3)基金管理公司的最高投资决策机构为（）。A、投资决策委员会 B、总经理
C、风险控制委员会 D、股东会
(4)公司型基金的最高权力机构是（）。A、会员大会 B、股东大会 C、投资决策机构 D、监察稽核机构
(5)资产配置通常考虑的几种主要资产中,流动性最强的资产是()。A、基金
B、债券
C、现金和货币市场工具 D、混合工具
(6)通常对混合型基金的财务会计报表分析不包括()。A、基金份额变动分析 B、持仓结构分析 C、投资风格分析 D、现金流量分析
(7)在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经()核准。A、中国证券登记结算公司 B、基金托管人
C、基金上市的证券交易所 D、基金持有人大会
(8)关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是()。A、股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B、持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C、出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让公司基金管理公司股权的申请
D、基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权
(9)其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。A、不会变大 B、不会变小 C、肯定不变 D、无法确定
(10)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A、3个月 B、1个月 C、1年 D、6个月
(11)没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。A、日历异常 B、事件异常 C、公司异常 D、会计异常
(12)关于基金估值,以下表述正确的是()。A、开放式基金每个交易日的次日进行估算 B、封闭式基金每周进行一次估值
C、复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 D、开放式基金每个交易日进行估值
(13)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A、印花税 B、个人所得税 C、增值税 D、营业税
(14)以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是()。A、基金公司总经理的任选或者改任,应当报中国证监会审核 B、基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会
C、未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案
D、未经中国银监会核准,基金托管银行不得任选或者改任高级管理人员
(15)对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是()。A、基金管理公司经营管理层 B、基金管理公司督察长 C、基金管理公司董事会 D、基金份额持有人
(16)选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是()。A、低市盈率、低市净率 B、低市净率、低市销率 C、低市销率、低本益比 D、低市盈率、低市销率
(17)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A、有利于市场合理定价 B、有利于优化金融结构 C、有利于促进经济发展 D、有利于分散风险
(18)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A、6 B、3 C、2 D、5(19)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(20)当市场表现出强烈的上升或下降的趋势时,恒定混合资产配置策略的表现是()买入并持有策略。
A、可能优于也可能劣与 B、优于 C、劣与 D、等同于
(21)如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、反应过度
B、一步到位式的正确反应
C、反应不足
D、没有反应
(22)以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴()。A、支付赎回款 B、A股交易 C、增发新股 D、支付管理费
(23)基金运作信息披露文件不包括()。A、基金、半、季度报告 B、基金份额上市交易公告书 C、基金资产净值和份额净值公告 D、基金合同和基金份额发售公告
(24)以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 D、基金托管人资格由中国证监会核准(25)系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。
A、3 B、5 C、15 D、20
(26)以下说法错误的是（）
A、夏普指数调整的是全部风险，而特雷诺指数调整的则为系统风险
B、夏普指数与特雷诺指数衡量的都是单位风险的收益率，因而两者对风险的计算相同 C、夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D、特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
(28)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、风险的大小
D、投资研究的水平
(28)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、风险的大小
D、投资研究的水平
(29)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券，则收益率曲线（）。A、水平
B、向右下方倾斜
C、向右上方倾斜
D、方向不能判断
(30)现代投资组合理论创立的年代是（）。A、20世纪40年代
B、20世纪50年代
C、20世纪60年代
D、20世纪70年代
(31)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则，不包括（）。A、长期性
B、公平性
C、全面性
D、客观性
(32)能够进行实时套利交易的基金是（）。A、LOF B、ETF C、保本基金 D、伞形基金
(33)LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。A、中国结算公司注册 B、中国结算公司的开放式基金注册登记 C、交易所
D、中国结算公司的证券登记结算
(34)下列关于资产配置的表述,错误的是()。
A、资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置
B、战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调
C、不同范围资产配置在时间跨度上往往不同
D、资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置(35)目前,我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。A、当日的基金资产净值 B、前一日基金资产净值 C、前一日基金的资产总值 D、前一日基金的份额净值
(36)基金合同所包含的重要信息不包括()。A、基金运作方式 B、基金运作费用 C、基金存续期
D、基金投资基本要素
(37)根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3
(38)使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。A、投资人持有该债券投资组合直到组合中期限最短的债券到期 B、已知投资组合中所有债券的收益率
C、现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资 D、计算出投资组合在不同时期的所有现金流(39)公司型基金依据()设立运营。A、基金公司章程 B、基金合同
C、基金招募说明书 D、发起人协议
(40)在基金整个运作过程中,起核心作用的是()。A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、监管机构
(41)根据投资组合理论,下列哪项因素与证券组合的风险无关()。A、投资比重 B、协方差 C、相关系数 D、支出
(42)从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。
A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资
B、对流动性的要求不高 C、支付曲线为直凹形
D、各种资产之间比例保持不变
(43)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A、2天
B、2个工作日 C、3天
D、3个工作日
(44)下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。A、交易费用包括申购和赎回费用 B、在证券交易所上市交易
C、基金份额总额不因交易而变化 D、通过证券公司进行委托买卖
(45)目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。A、免征
B、征收单边（卖方）C、征收单边（买方）D、征收
(46)在关于利率期限结构的各种理论中,认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是()。
A、完全预期理论
B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论
(47)（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(47)（）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(49)《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的()以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(50)如果赎回金额为1000万元,则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是()。A、不超过10万元
B、不超过20万元
C、不超过30万元
D、不超过50万元
(51)积极型股票投资组合策略以（）为目的。A、分散风险
B、实现利益最大化
C、努力获得与大盘同一的收益水平，减少交易成本 D、超越市场
(52)不属于基金巨额赎回的有()。
A、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8% B、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10% C、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11% D、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12%(53)基金管理公司的最高投资的决策机构为()。A、基金管理公司的股东会 B、投资决策委员会 C、基金经理办公室
D、基金管理公司董事会
(54)从长期来看,小型资本股票的回报率()大型资本股票的回报率。A、可能大于也可能小于 B、大于 C、小于 D、约等于
(55)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A、詹森指数法 B、特雷诺指数法 C、信息比率法 D、夏普指数法
(56)目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。A、0.2% B、0.25% C、0.33% D、1.5%(57)下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。该证券的期望收益率等于()。A、EM＝5 B、EM＝6 C、EM＝7 D、EM＝4(58)《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C、募集期间对认购费打折
D、基金销售机构加强投资者教育，引导投资者合理投资，保障其合法权益
(59)基金上市交易公告书的编制主体是()。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代销机构
(60)基金管理人配置资产的情景综合分析法()。A、预测技能要求较低
B、与历史数据法相比预测结果更有价值 C、与历史数据法相比预测结果价值更低 D、分析难度和预测的适当时间范围相同
多选题
(61)一般来说，积极型股票投资策略包括（）。A、股利贴现模型 B、市场异常策略 C、简单型投资策略 D、指数化投资策略
(62)基金的不定期信息披露包括().A、临时报告
B、澄清公告与说明 C、基金季度报告 D、基金报告
(63)我国开放式股票基金的赎回采用（）。A、金额赎回 B、份额赎回
C、已知价交易原则 D、未知价交易原则
(64)依据有关规定，属于基金合同中不可缺少的内容有（）。A、基金托管人的住所 B、基金收益分配原则 C、基金财产的投资方向 D、争议解决方式
(65)关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。A、基金市场竞争加剧，行业分化趋势突出 B、英国占据主导地位，美国发展迅猛
C、基金公司业务走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司 D、开放式基金成为证券投资基金的主流产品(66)消极债券组合中免疫策略包括()。
A、满足单一负债要求的投资组合免疫策略
B、多重负债下的组合免疫策略 C、指数化投资策略
D、多重负债下的现金流匹配策略
(67)下列关于债券的凸性的说法，正确的有（）。
A、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
B、凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C、凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较大的债券进行投资。
D、凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资
(68)下列关于以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法的说法正确的是（）。A、是简单过滤器规则的一种变形
B、以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，考察股票价格与该平均价之间的差额 C、并在股票价格超过平均价格的某一百分比时卖出该股票，在股票价格低于平均价格的一定百分比时买入该股票 D、应用于积极型投资策略
(69)基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。A、产品类型
B、市场环境
C、客户特性
D、渠道特性
(70)关于债券收益率的叙述，正确的是（）。A、债券发行人信用级别越高，信用利差越大
B、债券的条款越有利于债券投资者，投资者所要求的收益率越低 C、债券流动性与债券收益率成正比
D、债券投资者的税收状况将影响其税后收益率(71)信息技术内部控制制度包括（）。A、授权制度
B、岗位责任制度
C、门禁制度
D、内外网分离制度
(72)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（）等方面明确了各项技术标准。A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、自助式前台系统
D、信息管理平台应用系统
(73)投资组合保险策略假定()。
A、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而下降 B、各类资产收益率不发生大的变化
C、投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升 D、各类资产收益率发生较大的变化
(74)基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括制定投资管理相关制度以及()。A、定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效 B、确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制 C、确定基金经理可以自主决定投资的权限
D、审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
(75)根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。A、财务状况良好，运作规范稳定
B、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施(76)目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有（）。A、证券投资基金业协会 B、证券交易所 C、中国人民银行
D、中国证监会及其派出机构
(77)按股票性质的不同，通常可以将股票分为（）。A、价值型股票 B、成长型股票 C、小盘股票基金 D、大盘股票基金
(78)三大经典风险调整绩效衡量方法包括（）。A、信息比率 B、特雷诺指数 C、詹森指数 D、夏普指数
(79)基金托管协议是()。
A、基金管理人与基金托管人签订的协议
B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议 C、基金管理人与基金登记机构签订的协议
D、经基金份额持有人大会批准即可生效的协议(80)下列关于基金报告的表述,正确的有()。
A、基金报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B、报告包括基金投资组合报告
C、基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人
D、目前,基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式(81)以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（）。A、在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色
B、对时间与准确性的要求较高，任何失误与迟误都会造成很大问题
C、经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多 D、资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义(82)下列关于基金管理费的说法,正确的有()。A、基金风险程度越高，基金管理费率越高 B、货币市场基金的基金管理费率最低
C、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比 D、基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比(83)基金管理公司岗位分离制度包括（）。A、基金会计与公司会计的分离 B、交易与清算的分离 C、清算与核算的分离 D、投资与交易的分离
(84)下列关于债券的经营风险说法,正确的有()。A、政府债券存在经营风险
B、经营风险与公司经营活动引起的收入现金流的不确定性有关 C、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险 D、企业债券存在经营风险
(85)从范围上看，资产配置可分为（）。A、资产混合配置
B、全球资产配置
C、股票债券配置
D、行业风格资产配置
(86)假如市场针对一条信息的反应出现如下情况,说明该市场是无效市场[ ] A、反应方向错误
B、反应方向正确,但反应过度 C、方向正确开一步到位
D、反应方向正确,但反应延迟
(87)资产配置是一个系统化的动态过程,需要考虑的因素包括()等。A、各类资产的风险收益与相关关系 B、各类资产的市场环境 C、投资期限
D、投资人的资产负债状况
(88)基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。
A、境外托管人最近一个月的实收资本 B、境外投资顾问的名称、注册地址 C、境外投资顾问主要负责人教育背景 D、境外托管人的信用等级
(89)下列关于基金市场营销的表述,正确的有()。
A、证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称
B、证券投资基金的特殊性主要表现在规范性、服务性、专业性、持续性和适用性五个方面 C、证券投资基金的特殊性主要表现在服务性、专业性、持续性和适用性四个方面 D、基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销(90)与债券相比,债券基金投资风险的特征有()。A、所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 B、分散了系统风险 C、分散了非系统风险 D、可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险(91)基金公司()可以增加基金产品线的深度。A、有不同的主题基金和行业基金
B、股票基金内部划分为价值型、成长型、平衡型 C、增加基金产品的总数
D、股票基金内部划分为大盘股、中盘股、小盘股(92)下列不属于基金信息披露的规范性文件的有（）。A、《基金信息披露管理办法》 B、《证券投资基金法》 C、《上市交易公告书的内容与格式》 D、《招募说明书的内容与格式》
(93)基金评级的局限性主要表现为（）。A、基金评级难有预测性
B、基金评级只是对基金本身的评价，并未兼顾到对基金公司投资能力的评价 C、基金评级考虑的是业绩的相对性，而非业绩的绝对性 D、基金评级时对基金过去某一特定时期表现的评价
(94)根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（）。A、周期类股票
B、稳定类股票
C、非周期类股票
D、能源类股票
(95)债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。A、时间成分所引起的收益率变化 B、票息因素所引起的收益率变化
C、到期收益率变化所带来的资本增值或损失 D、票息的再投资收益
(96)影响夏普指数,特雷诺指数和詹森指数三大经典绩效衡量方法的因素包括（）。A、不恰当的市场组合基准
B、集合组合的风险水平发生变化 C、CAPM模型的有效性
D、市场指数组合不同于真实的市场组合
(97)A证券的预期报酬率为12%，标准差为15%；B证券的预期报酬率为18%，标准差为20%。投资于两种证券组合的可行集是一条曲线，有效边界与可行集重合，以下结论中正确的有()。
A、最小方差组合是全部投资于A证券
B、最高预期报酬率组合是全部投资于B证券
C、两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱
D、可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合(98)关于我国契约型证券投资基金的说法，正确的有（）。A、依据基金合同设立的一种基金
B、契约型基金具有法人资格
C、基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同当事人，依法享受权利并承担义务
D、依据基金公司章程营运基金(99)一般而言,()的再投资风险相对较大。A、短期债券
B、政府债券
C、期限较长的债券 D、息票率较高的债券
(100)属于《证券投资基金法》配套的部门规章有()。A、基金管理公司治理准则 B、基金信息披露管理办法 C、基金运作管理办法 D、基金销售管理办法(101)根据《证券投资基金运作管理办法》,在申请募集基金时,拟募集的基金应当具备以下()条件。
A、有明确的基金运作方式 B、有明确、合法的投资方向 C、有明确的品种创新
D、如果与拟人管理人以管理的基金雷同,必须确保两只基金严格分开,分账管理(102)下列哪几项属于对基金财产保管的托管人进行的基本要求()。A、保证基金资产的安全 B、依法合规处分基金财产 C、严守基金商业秘密
D、对基金财产的损失承担赔偿责任(103)属于基金促销手段的有()。A、基金经理在投资者见面会上演讲 B、变更基金经理
C、通过广告宣传基金公司形象 D、基金费率优惠
(104)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A、建立健全基金信息披露制度规范 B、基金募集信息披露监管 C、基金存续期信息披露监管 D、信息披露违规处罚
(105)假设利率保持为10%,投资者的债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后的价值不低于110万元,并超过121万元的收益,则()。
A、投资者当前必须持有的组合资产规模为110/(1+r)T,r为市场利率,T为剩余时间 B、当前应急免疫策略的触发点为90.9万元 C、一年后应急免疫策略的触发点为105万元 D、一年半后应急免疫策略的触发点为95万元
(106)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。A、预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B、预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C、预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D、无风险收益率=预期收益率-风险补偿
(107)根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件()。A、有安全高效的清算、交割系统 B、两个以上的数据备份系统
C、基金托管部门的营业场所有符合要求的安全防范设施 D、已经开办“三方存营”业务,且近三年无重大违规行为(108)以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。
A、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
B、申购费不得超过认购或申购金额的10%
C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D、基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等费现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一切的优惠
(109)关于上市公司股票估值有关方法的表述中,正确的有()。
A、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定账面价值 B、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值 C、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值 D、交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值(110)在基金管理公司内参与投资决策的机构有()。A、监察稽核部 B、投资决策委员会 C、投资部 D、研究部
判断题
(111)根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。（）A、正确 B、错误
(112)基金募集申请业务环节的监管,各国方式不同,主要分为核准制与注册制。A、正确 B、错误
(113)动态资产配置策略对资产管理人预测资产收益变化的能力要求较高,而对其及时采取有效行动的能力则要求不高。（）A、正确 B、错误
(114)基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。A、正确 B、错误
(115)基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（）A、正确 B、错误
(116)前台业务系统主要实现对前台发生的数据进行集中管理。
A、正确 B、错误(117)在证券市场弱式有效地情况下,以技术分析为基础的股票策略是有效的。A、正确 B、错误
(118)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A、正确 B、错误
(119)基金赎回费率一般按持有时间的长短分级设置,持有时间越长,适用的赎回费率越低。（）A、正确 B、错误
(120)在证券投资基金运作中,投资人拥有基金资产所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产。A、正确 B、错误
(121)如果基金管理公司董事会共有9人,那么该公司独立董事的人数不得少于3人。A、正确 B、错误
(122)依照相关规定,基金招募说明书应包括基金收益预期和风险警示内容。A、正确 B、错误
(123)14.在QDII基金的资产估值实践中,基金托管人是估值的责任主体。A、正确 B、错误
(124)动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件,对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。（）A、正确 B、错误
(125)特雷诺指数的不足是无法衡量基金经理的风险分散程度。A、正确 B、错误
(126)基金评价有助于投资者选择符合自己投资风格和风险承受能力的基金产品,避免盲目投资。（）A、正确 B、错误
(127)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。A、正确 B、错误
(128)根据资本资产定价模型,每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由β系数测定的风险溢价。（）A、正确 B、错误
(129)投资者申购、赎回LOF时的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍。A、正确 B、错误
(130)在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。A、正确 B、错误
(131)一般认为,世界上第一只公司型开放式投资基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A、正确 B、错误
(132)在其他条件不变的情况下,债券到期期限越长,市场利率变动所导致的价格波动幅度越小。A、正确 B、错误
(133)对基金产品设计有较大创新的基金募集申请,原则上不组织专家评审会评审。（）A、正确 B、错误
(134)在托管人资不抵债时，其债权人可以对托管人所托管的基金财产主张有限权利。A、正确 B、错误
(135)基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。A、正确 B、错误
(136)基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账。A、正确 B、错误
(137)行为金融理论的BSV模型认为,人们在进行决策时会存在两种心理认知偏差,常导致投资者产生两种错误决策,即反应不足或反应过度。A、正确 B、错误
(138)基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例、行业或板块投资比例和个股价格范围。（）A、正确 B、错误
(139)中国证监会可以通过基金托管行和证券交易所提交的定期、不定期报告掌握基金投资运作的遵规守信情况,对证券投资基金投资交易实施监管。A、正确 B、错误
(140)我国第一只开放式基金诞生于2002年。A、正确 B、错误
(141)詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。A、正确 B、错误
(142)6.当股票市场先上升后下降时,恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略 A、正确 B、错误
(143)积极的股票风格管理是指通过对不同类型股票的收益状况做出预测与判断,主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。()A、正确 B、错误
(144)16.封闭式基金在证券交易所上市交易,通过证券公司进行委托买卖。A、正确 B、错误
(145)28.债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。A、正确 B、错误
(146)从性质上看,可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。（）A、正确 B、错误
(147)封闭式基金和开放式基金的交易都是通过中介机构在投资人和投资人之间进行的。A、正确 B、错误
(148)当基金份额净值计价错误报告达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当公告并报告监管机构备案。
A、正确 B、错误
(149)如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合资产配置策略就可能优于买入并持有策略。A、正确 B、错误
(150)根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。A、正确 B、错误
第五篇：交易押题卷(题目)
交易押题卷八（题目）单选题
(1)关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。A、口头或书面警示
B、按照交易资金一定比例收取罚款 C、约见谈话
D、限制相关证券账户交易(2)证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。A、证券交易所
B、证券业协会
C、中国证监会
D、证券登记结算机构
(3)证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A、有效的投资风险评估与管理制度
B、科学的管理业绩评价体系
C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D、完善的交易记录制度
(4)在证券交易所质押式回购交易开始时，()的申报买卖部位为卖出。A、以券融资方 B、以资融券方 C、以券融券方 D、以资融资方
(5)《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。A、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
(6)（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性 B、真实性 C、一致性 D、合法性
(7)关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（）。
A、应建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 B、应将客户资金与自有资金统一运作、统一管理
C、应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理
D、应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施
(8)根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是()。A、总经理 B、上市总监 C、总经理助理 D、理事会
(9)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A、15% B、10% C、5% D、30%
(10)营销人员针对()的客户采用缘故法营销。A、直接关系型 B、间接关系型 C、陌生关系型 D、介绍关系型
(11)投资者的资金账户一般在（）处开立。
A、证券公司总部 B、证券交易所 C、存管银行 D、证券营业部
(12)证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A、20万元 B、10万元 C、5万元 D、1万元
(13)上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。A、1988年4月1日 B、1998年4月1日 C、1998年6月1日 D、1988年6月1日
(14)关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。
A、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节
B、清算和交收两个过程统称为结算
C、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3 D、清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移
(15)目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。A、3 B、4 C、5 D、6
(16)在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000(17)证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。A、周 B、月 C、季 D、半年
(18)香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和投资比例由（）和（）确定。A、证监会，交易所
B、证监会，人民银行
C、证券业协会，交易所
D、证券业协会，人民银行
(19)最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，不包括（）。
A、债券回购初始融出资金金额 B、到期购回金额
C、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D、买断式回购到期购回金额(20)根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A、证券结算风险基金 B、上海证券交易所 C、守约方
D、投资者保护基金
(21)根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则（）。
A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交
C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交
D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交(22)（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A、自营业务部门 B、投资决策机构 C、董事会 D、理事会
(23)在债券质押式回购交易中，正回购方于回购期满时（）。A、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金 B、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金并返回原出质押债券
C、向逆回购方返回原出质债券 D、以上说法都不对
(24)证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。A、加强监管
B、必须使用专门的股票账户和资金账户
C、严禁从业人员炒买炒卖股票 D、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离(25)作为证券交易所会员，其义务之一是（）。A、按规定转让交易席位 B、对证券交易所的会员活动进行监督
C、参加会员大会
D、接受证券交易所的监督(26)关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。
A、清算是对应收、应付证券及价款的计算
B、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移 C、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 D、清算不发生财产的实际转移(27)关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。
A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收 B、中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户
C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收 D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
(28)若T日为股票网上定价发行申购日，则申购资金的验资日为（）。
A、申购日之前（含该日）B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日
(29)根据中国证券业协会的规定,股份转让公司应当委托()证券公司作为其主办券商办理股份转让。A、1家 B、2家 C、3家 D、5家
(30)在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。A、开立资金账户 B、开立证券账户
C、开立证券账户与建立第三方存管关系
D、开立资金账户与建立第三方存管关系
(31)根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理。
A、20家 B、15家 C、10家 D、5家
(32)中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B、公布最近一个的审计结果
C、公布股票的累计成交量 D、公布股票的成交价格(33)按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）。A、停牌期间，可以接受新的申报
B、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
C、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价 D、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销
(34)通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。A、证券公司 B、证监会 C、中国结算公司 D、客户
(35)下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A、基金可以分为封闭式和开放式两种
B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
(36)上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
A、B字头和D字头 B、B字头和C字头 C、A字头和D字头 D、A字头和B字头
(37)我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。A、可转换债券
B、A股
C、国债
D、B股
(38)在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。
A、确定目标市场首先要进行市场细分
B、进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
C、确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
D、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
(39)关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
A、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
B、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集
合资产管理计划
(40)下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。A、建立“防火墙”制度 B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、建立健全客户账户管理制度(41)根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。A、0.005元或其整数倍 B、0.01元或其整数倍 C、0.001元或其整数倍 D、0.05元或其整数倍(42)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。A、1000万 B、5000万 C、1亿 D、5亿
(43)根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A、第一笔成交价 B、收盘价 C、最后一笔成交价 D、第一个申报价
(44)根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为()。(T日为申购日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日
(45)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。A、2000年 B、2005年 C、1990年 D、2007年
(46)根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。A、大宗交易 B、协议转让
C、获取实时及盘后交易回报 D、融资融券交易
(47)非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。A、公司购并 B、财产分割
C、可转换公司债券转股 D、行政划拨
(48)根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B、每年4月30日前报送上经审计财务报表和证券交易所要求的报告材料
C、每年4月30日前报送上会员交易系统运行情况报告 D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
(49)关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。
A、开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心 B、目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购 C、证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者
D、全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务
(50)（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、证券公司注册地中国证监会派出机构 B、证券业协会 C、证监会 D、国务院
(51)相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有()特点。A、决策的自主性 B、交易的风险性 C、收益的稳定性 D、收益的不确定性
(52)证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。
A、证券交易委托代理协议书 B、风险揭示书
C、客户资金第三方存管协议书 D、网上交易协议书
(53)在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A、指定商业银行 B、证券公司 C、证券登记结算机构 D、证券交易所
(54)成交时（）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A、时间优先
B、价格优先
C、客户优先
D、数量优先
(55)()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽
B、客户关系建立 C、客户服务
D、证券类金融产品及服务(56)债券全价交易是指（）。A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算 B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算 C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算(57)关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B、证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险
C、结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D、信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险(58)在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是()。A、1天 B、2天 C、3天 D、4天
(59)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A、数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币 B、数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币 C、数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币 D、数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币(60)根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者
D、符合中国证监会规定条件的机构投资者
多选题
(61)客户交易结算资金第三方存管制度要求（）。
A、客户的交易结算资金存放在指定商业银行
B、指定商业银行和证券公司签订交易结算资金存管合同 C、指定商业银行为客户提供查询服务
D、在合同中约定资金存取、查询等事项
(62)证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。A、挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
B、侵占、损害客户的合法权益 C、不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖 D、拒绝泄漏客户资料(63)证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。A、业务人员具有硕士以上学位 B、业务人员具有证券从业资格证
C、业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、业务人员中具有证券投资咨
询业务执业资格的人员不少于3人
(64)证券公司办理集合资产管理业务，（）。
A、集合资产开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月5个工作日之内，向上海证券交易所提供上月资产净值
B、因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在十个工作日内进行调整
C、发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日之内以书面形式向上海交易所报告有关情况
D、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
(65)根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A、现货交易
B、金融期权交易
C、远期交易
D、期货交易
(66)我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。A、现金股利 B、债券股利 C、股票股利 D、利息
(67)客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。A、电话银行 B、网上银行 C、柜面服务 D、多媒体自助终端
(68)证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有
（）等。A、证券代码 B、证券买入或卖出 C、资金账号 D、委托买卖数量
(69)下列属于证券经纪业务附加服务的是()。A、证券投资咨询服务 B、电话委托自助式交易通道服务
C、证劵交易设备 D、理财顾问服务
(70)关于上市证券的分红派息,以下说法正确的是()。A、分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程 B、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，证券交易所根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日 C、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息 D、分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
(71)要使市场细分成为有效和可行的，必须具备（）等条件。A、度量性
B、可接近性
C、差异性
D、可行性
(72)上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。A、当日累计成交金额 B、证券代码
C、实时最高5个买入申报价和数量
D、实时最高7个买入申报价和数量(73)关于我国证券市场的发展历程，以下说法正确的有（）。A、深圳证券交易所于1991年12月正式开业
B、上海证券交易所于1990年7月正式开业
C、新中国证券交易市场的建立始于1986年
D、1988年国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场(74)关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（）。A、报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
B、询价交易中交易商需以实名方式申报
C、报价交易中交易商需以实名方式申报
D、询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
(75)在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括()。A、客户开户的基本情况 B、客户股东账户中的库存证券种类和数量
C、客户委托的有关事项 D、资金账户中的资金余额(76)非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A、财产分割 B、继承 C、捐赠 D、公司购并
(77)委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。A、市价委托 B、限价委托 C、整数委托 D、零数委托
(78)现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：（）。
A、原STAQ、NET系统暂时停牌的公司
B、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司
C、中关村科技园区上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
D、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
(79)在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括()。
A、讲解业务规则、协议内容和揭示分险
B、签订《证券交易委托代理协议》
C、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
D、开立资金账户与建立第三方存管关系
(80)证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。
A、资金账户的开立、注销
B、信用账户的开立、注销
C、开通非柜面交易委托方式
D、增加服务品种
(81)根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近3年连续亏损 B、在法定期限内未披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
C、法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
D、因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形
(82)客户融资买入后，可以通过
（）的方式，向证券公司偿还融入的资金。A、直接还款 B、直接还券 C、买券还券 D、卖券还款
(83)深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。A、自助托管 B、随处通买 C、哪买哪卖 D、转托有限
(84)自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（）等。A、客户身份
B、证券投资经验
C、家庭成员状况
D、风险偏好
(85)关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
A、投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C、对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D、对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
(86)我国证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。A、提供证券交易的场所和设施 B、为证券交易提供集中登记、存管和结算服务
C、证券账户、结算账户的设立和管理
D、证券和资金的清算交收及相关管理
(87)下列有关新股网上发行的表述中,正确的有()。
A、网上发行为社会节省了大量的人力、物力和财力资源 B、网上发行既不经济，也不安全
C、网上发行整个发行过程安全、高效
D、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了很多不必要的环节
(88)（）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。A、B账户 B、基金 C、普通股票 D、D账户
(89)关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。
A、对于结算参与人信用风险的事前防范
B、规定证券登记结算机构需引入货银对付机制
C、要求高风险参与人提供交收履约担保
D、登记结算机构不可以动用结算参与人的担保资金
(90)市场细分的直接细分依据是（）。A、地理因素 B、人口因素 C、心理因素 D、行为因素
(91)证券结算是指（）。A、登记 B、交收 C、清算 D、对盘
(92)证券账户自然人申请查询，委托他人代办的，还需提供（）。A、经公证的委托代办书 B、证券变更情况
C、代办人有效身份证明文件
D、身份证明文件复印件(93)在证券经纪业务各参与方的关系中,委托人的权利包括()。A、证券交易过程的知情权 B、对自己购买的证券享有持有权和处置权
C、有按规定收取服务费用的权利
D、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
(94)在金融产品销售的过程中,证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取()等促销手段。A、人员推销 B、营业推广 C、广告促销 D、公共关系
(95)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，以下选项正确的有（）。
A、试点报价转让股份的挂牌公司是中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司 B、股份报价转让不提供集中撮合成交服务
C、股份报价转让的公司信息披露基本参照上市公司标准 D、股份报价系统转让的的时间为每周一至周五9：
30~11:30,13:00~15:00
(96)根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（）。
A、口头或书面警示 B、约见谈话
C、要求相关投资者提交书面承诺
D、限制相关证券账户交易(97)按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有
（）。
A、深圳证券交易所B股没有过户费，但收取结算费，费用收取标准为成交面额的0.5%，但最高不超过500港元
B、上海证券交易所B股交易，结算费收取标准为成交面额的0.5‰
C、深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D、上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的0.75‰，起点为1元人民币(98)可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。A、股票 B、证券投资基金 C、债券 D、其他证券
(99)关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。
A、它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交
B、赎回则按当日收市的基金份额净值成交
C、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
D、投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购
(100)关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。A、固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式 B、报价交易，交易商必须以实名方式申报
C、报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价，固定收益平台对确定报价和待定报价按照价格高低顺序进行排列 D、询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价
判断题
(101)从交易价格的组成来看债券交易包括全价交易和净价交易。A、正确 B、错误
(102)根据市场需要，经证券交易所批准，证券公司可以调整即时行情发布的方式和内容。A、正确 B、错误
(103)无论何种情况，委托人在委托有效期内都能够变更或撤销原来的委托指令。A、正确 B、错误
(104)集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。A、正确 B、错误
(105)全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。A、正确 B、错误
(106)董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模及资产配置。A、正确 B、错误
(107)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A、正确 B、错误
(108)证券交易所交易型开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。A、正确 B、错误
(109)在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。A、正确 B、错误
(110)目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和烟台住房储蓄银行。A、正确 B、错误
(111)上市证券是证券自营业务唯一合法的买卖对象。A、正确 B、错误
(112)按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。A、正确 B、错误
(113)以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。A、正确 B、错误
(114)在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。A、正确 B、错误
(115)我国证券交易所是在权益日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券做除权、除息处理。A、正确 B、错误
(116)目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。A、正确 B、错误
(117)理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。A、正确 B、错误
(118)在证券经纪业务中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。A、正确 B、错误
(119)获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。A、正确 B、错误
(120)按照深圳证券交易所的交易规则，非大宗交易的债券和债券质押式回购竞价交易单笔申请最大数量应当不超过10万张。A、正确 B、错误
(121)沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的决定必须经国务院证券监督管理机构批准。A、正确 B、错误(122)集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划中列支，但应当符合相关规定。A、正确 B、错误
(123)高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。A、正确 B、错误
(124)投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务,必须使用在中国结算公司开立的基金账户。A、正确 B、错误
(125)投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。A、正确 B、错误
(126)证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。A、正确 B、错误
(127)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。A、正确 B、错误
(128)在中小企业板上市的公司在连续20个交易日内，公司每股每日收盘价均低于每股面值，则对此公司实行暂停上市。A、正确 B、错误
(129)全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。
A、正确 B、错误
(130)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于连续竞价阶段的即时行情的内容。A、正确 B、错误
(131)在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额必须小于该只债券流通量的10%。A、正确 B、错误
(132)定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。A、正确 B、错误
(133)由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金,因此,投资者想申购该ETF就可以先按照清单买入这一篮子股票组合。A、正确 B、错误(134)
同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以最后一次投票结果为准。A、正确 B、错误
(135)营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。A、正确 B、错误
(136)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。A、正确 B、错误
(137)在严格控制风险的前提下,证券公司可利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。A、正确 B、错误
(138)在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。A、正确 B、错误
(139)全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。A、正确 B、错误
(140)股票交易特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。A、正确 B、错误
(141)客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在登记结算机构指定的商业银行范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。A、正确 B、错误
(142)《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所接受全额成交或撤销申报的市价申报类型。A、正确 B、错误
(143)对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额是对其信用风险的事前防范。A、正确 B、错误
(144)证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。
A、正确 B、错误
(145)若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。A、正确 B、错误
(146)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定,中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A、正确 B、错误
(147)根据我国目前的规定,证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求,在权益登记日的次日办理送股的登记业务。A、正确 B、错误
(148)代办股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。A、正确 B、错误
(149)配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。A、正确 B、错误
(150)证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。A、正确 B、错误
(151)对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。A、正确 B、错误
(152)投资者在办理上海证券交
易所上市股票的配股缴款时，不需向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用。A、正确 B、错误
(153)按照现行规定，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。A、正确 B、错误
(154)投资者通过上海证券交易所交易系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。A、正确 B、错误
(155)资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。A、正确 B、错误
(156)对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。A、正确 B、错误
(157)证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A、正确 B、错误
(158)证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。A、正确 B、错误
(159)投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（国家另有规定的除外）A、正确 B、错误
(160)根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。A、正确 B、错误
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