第一篇：保险代理公司采用加盟制设立分支机构的思考(精)
保险代理公司采用加盟制设立分支机构的思考
最近，中国保监会针对保险中介机构的市场准人问题出台政策，允许开业满一年的公司申请设立分支机构，凡符合条件的中介机构经申请，就可领取《经营保险中介业务许可证》。至此，保险代理公司设立分支机构的方式和日常管理问题开始成为监管部门关注的内容。据了解，我国目前各保险代理公司在实践中普遍采用加盟合作模式设立分支机构和服务网点，这种形式有别于保险经营实践中传统意义上的总分公司模式。因现行《保险代理机构管理规定》对设立分支机构的方式尚未做出规范，市场上的一些做法带有较大的随意性，存在一定的风险。结合河南保险中介机构市场准人的情况，我们进行了研究。
基本情况
（一）加盟制的基本特点。
加盟制又称特许经营（fanchise），是指特许人（企业）将自己成功经营的、具有市场竞争力的产品和服务，以及相关的注册商标、商号、专利和专有技术、经营管理技术或诀窍等，整合形成一套经营模式，即特许经营权，通过签订特许合同，授予受许人（加盟商）使用，并收取特许经营权费，受许人在特许人的指导下，以特许人的名义，按照特许人规定的经营模式销售产品或提供服务。加盟制在国外已经有较长的发展历史，并有较为完备的法律。其行业分布特点十分明显，零售业和服务业最适合其发展，也是发展最快的行业，他们都是店铺经营，比较容易形成一套相对稳定、标准化的、可以复制的盈利经营模式。麦当劳就是通过加盟制不断复制盈利单元，最终成为今天快餐业巨头的典型范例。
（二）河南保险代理公司设立分支机构的基本情况。
采用加盟制设立分支机构和服务网点已成为河南专业保险代理市场上各家公司的通行做法。截至2003年底，河南省共有保险代理公司35家，开业时间满1年的有7家。据调查，这7家保险代理公司自开业以来，设立的分支机构和服务网点共93个，其中采用加盟合作方式的达89个，占总数的95.69%，这当中也包括最近拿到《经营保险中介业务许可证》的36个分支机构。此外，新进入市场的保险代理公司也纷纷表示准备借鉴老公司的做法，采用加盟合作方式设立分支机构和服务网点。
（三）河南保险代理公司设立分支机构的具体做法。
在河南专业保险代理市场上，各公司设立分支机构和服务网点的方式较多，具体做法也因公司而异，但一般都具备三个特点，一是保险代理公司在设立分支机构和服务网点时不投资，只进行相关的指导，开办所需费用全部由加盟人承担；二是为加强管理，保险代理公司一般都对分支机构和服务网点的财务、业务进行集中管理；三是合作双方按分支机构和服务网点的业务所得情况，按比例进行利益分配。
加盟后，加盟人经保险代理公司授权获准在当地以公司名义开展业务，保险代理公司负责出面与保险公司协商，争取优惠的合作条件，并组织人员对各分支机构和服务网点进行培训和后援支持。一般而言，保险公司支付给专业保险代理公司的手续费标准要高于个人代理人。通过加盟合作，加盟人可获得更高的手续费收入，保险代理公司也可根据约定获得收益，从而实现双赢。这种做法基本具备了特许经营的一般特征。
加盟制产生的背景分析
企业在设立分支机构时，一般有自筹资金、共同投资和加盟人投资三种出资方式，但在河南专业保险代理市场上，加盟制几乎成了众多主体的唯一选择。略加分析不难发现，加盟制备受保险代理公司青睐有着深层次的原因，这种选择是当前监管政策和市场环境合力作用的结果，是我国保险中介市场发展状况的客观反映，是保险代理公司克服自身不足、谋求企业生存和发展的市场选择，具有一定的合理性。
（一）到注册地城市以外拓展业务，是保险代理公司生存和发展的必然选择。
河南省的保险代理公司主要集中在省会郑州和部分经济发达城市，这些城市人口稠密，交通便利，工商业发达，市场资源也较为丰富，为保险代理公司的发展提供了较好的外部环境。同时，在这些城市也集中了众多的保险经营主体和保险代理公司，竞争比较激烈。因保险代理公司与保险公司自身营销队伍展业职能的部分重叠，使原来的合作关系变成了事实上的竞争关系。与保险公司的经营实力、网络优势和客户信任度相比，保险代理公司则显得十分苍白，这就迫使相对弱小的保险代理公司不得不到注册地以外谋求生存和发展。
（二）保险代理公司自身尚不具备大量设立分支机构的条件。
保险代理公司一般规模都比较小，注册资本在100万元左右，如果按每个投入15万元计算，拿出全部家底也只够设立7个，难以形成规模效应，且短期内不易收到效益。此外，我国保险业发展历史相对较短，保险中介市场则更为幼稚，多数保险代理公司以业务或关系资源起家，而非依靠专业、人才和资本优势。因此，保险代理公司的人才储备普遍匮乏，整体管理水平不高，如果按照总分公司模式大量设立分支机构，难免捉襟见肘，顾此失彼。
（三）市场上存在大量合作意愿强烈的加盟人。
近年来，不断发展的保险市场培育了大量经验丰富、信用良好并掌握一定客户资源的保险营销员，他们不再满足于保险公司为其创造的工作环境，希望通过自身努力将保险销售从完全意义的依附变为相对独立。此外，一些保险公司的离退人员也希望通过加盟方式继续开展业务，谋求发展。这部分人就构成了保险代理公司加盟人队伍的主体。仍以河南开业时间满1年的7家公司为例，在89个加盟分支机构的负责人中，有75人曾是保险公司员工或营销员，占总数的84.27%。因中国保监会尚未出台成立个人独资企业的具体办法，这一群体只能从其他途径寻求突破。在当前政策环境下，通过加盟保险代理公司树立个人品牌，以加盟人身份参与经营就成为他们的现实选择。
保险代理公司分支机构设立方式统计表
注：括号内数据为已取得《经营保险中介业务许可证》的分支机构加盟制的适应性分析
尽管保险业属于金融业范畴，有别于一般的零售业和服务业，但保险产品的销售环节却具备了零售业和服务业的部分特征。加盟制在保险业内也并不鲜见，在我国成立较早的保险经纪公司中，就有个别公司的服务网点是采用加盟合作方式设立的，这说明加盟制在保险行业内具有适当的发展空间。
（一）加盟制的制度优势。
加盟制之所以能够帮助许多企业迅速成长，主要得益于其自身独特的制度优势。一方面，加盟制解决了企业在迅速扩张规模时常见的资金瓶颈问题，特许人可以较少的投入迅速输出品牌，占领市场，实现规模效益：另一方面，加盟人作为出资人和业主，加盟店经营的好坏与其切身利益密切相关，他们必然会以高度的责任感，全身心的投入到加盟店的经营管理中，很好地解决公司规模扩大时投资人远离经营层的管理盲区问题。
从实际的运行情况看，截至2003年年底，河南各保险代理公司加盟分支机构、服务网点的业务量已占年度代收保费总额的70%以上。加盟合作…—方面帮助保险代理公司快速壮大自身规模，扩大对外服务影响，另一方面也促进了保险经营主体单一地区的市场竞争，改善了经济欠发达地区的保险服务。
（二）加盟制在运行中面临的问题。
1、保险代理公司缺乏对加盟人的有效约束。当前河南专业保险代理市场上，一些公司的具体做法已经具备了部分特许经营的特征，但随意性大，带有很强的自发色彩。因各保险代理公司在经营中尚未形成显著的品牌优势，加之主体众多，公司间的替代性较强，使合作双方的力量对比在市场层面上朝加盟人一方倾斜，这种倾斜直接导致了加盟行为的不规范。据了解，河南省的保险代理公司在与加盟人合作时，基本上没有或很少收取加盟人的加盟费和保证金，有的甚至连合同都没签，使保险代理公司在合作过程中缺乏对加盟人的有效约束。
2、加盟人对保险代理公司的忠诚度低。加盟人在选择保险代理公司时，往往看重的是公司的品牌实力和是否能为其提供持续优厚的手续费价格政策。而在当前的市场环境中，保险代理公司对这两方面均难以保证，一方面，保险代理公司尚未形成显著的专业品牌优势，加盟人不能从加盟品牌中直接受益3另一方面，代理公司属于保险中介机构，其经营易受行业内外诸多不可控因素的影响，不能确保为加盟人提供持续优厚的手续费价格政策。
在非寿险业务占代理业务较大比重的情况下，维系代理公司和加盟人之间合作的是一些短期利益，加盟人可能会在一些具体业务上与直接承保公司或其他保险代理公司合谋，损害特许保险代理公司的利益。保险代理公司如果不能在激励和约束之间寻找到恰当的平衡，就会影响到加盟人对公司的忠诚度，甚至可能窒息加盟人的积极性。
3、分支机构的法律地位问题突出。一般而言，法人公司在设立分支机构时要履行出资人职责，从而获取对分支机构的人事、财务、业务的管理权。现行模式下，保险代理公司为实现对分支机构的有效管理，普遍对分支机构的业务、财务、公章统一进行管理。虽然两者在法律意义上是总分公司关系，但实际上由于没有履行出资人职责，保险代理公司将很难实现对分支机构的有效管理，经营中往往容易诱发加盟人的道德风险。
相关政策建议
前不久，中国保监会下发文件，对保险中介机构设立分支机构的有关事项进行了明确规范，其核心思想是通过增加资本金设定门槛。但在实践过程中，保险代理公司却往往采用加盟制进行操作，以总分公司之名行特许经营之实，其行为实质上已经游离于保险监管框架。据此，笔者建议：
（一）以市场化改革为导向，正确看待保险中介机构采用加盟制设立分支机构问题。
保险中介机构设立分支机构的方式有别于保险公司，监管部门宜适时调整监管思路，不局囿于单纯依靠增加资本金设定门槛的监管思路，以市场化改革为导向，掌握市场发展方式的多样性，允许保险中介机构采用加盟制设立分支机构。
（二）尊重市场的首创精神，鼓励保险中介机构进行积极尝试。
采用加盟制设立分支机构，是保险中介机构在激烈的市场竞争中谋求发展进行的有益尝试，值得肯定。监管部门要尊重市场的首创精神，在法律不禁止的前提下为市场保留必要的发展空间，鼓励保险中介机构进行积极尝试，允许加盟行为的适度发展。
（三）加强调查研究，出台保险中介机构采用加盟制设立分支机构的指导性意見。
保险中介机构采用加盟制设立分支机构是市场上出现的新情况，保险中介公司正在摸索，监管部门也没有经验。建议保监会加强对相关问题的调查研究，出台保险中介机构采用加盟制设立分支机构的指导性意见，引导保险中介机构规范加盟合作行为，防止和减少风险和不良经营活动的发生，使加盟制在促进保险业发展问题上发挥积极作用。
第二篇：设立公司分支机构工商登记的事宜
总公司在注册地以外设立分支机构，工商税务需要办理什么手续,最简单的合法手续？ 需要办理分支机构手续，需要带以下资料去工商局办理:
1、隶属公司盖章及法人代表签署的《分公司设立申请书》；
2、经办人身份证；
3、隶属公司企业法人营业执照；（复印件一份，加盖公司公章，并注明与原件一致）
4、隶属公司出具的分公司负责人任职文书（原件一份）及其身份证明；
5、营业场所使用证明。
分支机构的名称叫法只有一个,在总公司名称后加上“第XX分公司”字样即可。
一、分公司是指公司在其住所以外设立的从事经营活动(生产也算经营活动)的机构。分公司不具有企业法人资格。
二、分公司是总公司下属的直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构。虽然分
公司有公司字样，但它不是真正意义上的公司。因为分公司不具有企业法人资格，不具有独立的法律地位，不独立承担民事责任。
三、分公司的特征具体为：
①分公司没有自己的独立财产，其实际占有、使用的财产是总公司财产的一部分，列入总公司的资产负债表中。
②分公司不独立承担民事责任。
③分公司不是公司，它的设立不须依照公司设立程序，只要在履行简单地登记和营业手续后即可成立。
④分公司没有自己的章程，没有董事会等形式的公司经营决策和业务执行机关。⑤分公司名称，只要在总公司名称后加上第XX分公司字样即可。
四、分公司的登记事项包括：名称、营业场所、负责人、经营范围。
分公司的名称应当符合国家有关规定。分公司的经营范围不得超出公司的经营范围。
五、在税务方面可申请非独立核算，只需在税务局作备案登记，纳税及申报由总公司完成。
第三篇：融资担保公司及其分支机构设立与变更申请材料清单(完整版)
附件一：
融资担保公司及其分支机构 设立与变更申请材料清单
（完整版）
一、设立融资担保公司申请材料
（一）申请书。应当载明拟设立的融资担保公司的名称、住所、注册地、注册资本和经营范围，设立融资担保公司的目的及必要性等事项。
（二）可行性研究报告。应当载明主要业务区域经济金融发展情况、市场需求分析、公司经营发展战略规划、风险控制措施、经济效益和社会效益分析等内容。
（三）章程草案。应当载明股东名册及其出资额、股权结构等内容。
（四）股东承诺书（附后）。
（五）有法定资格的验资机构出具的验资证明。
（六）股东基本情况的报告。
1、各法人股东情况：
（1）基本情况介绍（附法人代码证、营业执照）。（2）最近2年有关经营业绩、财务状况的综合报告（附最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件）。
（3）信用记录资料（附贷款卡复印件、信用记录查询授权书）。
2、各自然人股东情况：
（1）基本情况介绍（附个人简历和身份证复印件）。（2）入股资金来源证明，应载明个人收入情况，入股资金来源情况（是否为自有资金，来源是否合法）等；个人财产和收入证明材料复印件，个人有经营实业的，应提供公司最近1年的财务会计报表复印件。
（3）无犯罪证明和信用记录资料（附信用记录查询授权书）。
（七）拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员情况。
1、任职资格申请书。
2、拟任人情况介绍，包括拟任人简历、未来履职计划，并附相关身份、学历证明材料。
3、拟任人任职陈述书和守法尽责承诺书，并附无犯罪证明、信用记录资料、信用记录查询授权书。
4、公司董事会或股东会关于拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的决议。
5、市金融局（办）出具的任职资格初审意见（董事长、总经理或实际履行相应职务人员、法人代表）或任职资格核准文件（其他人员）。
（八）营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。
（九）工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。
（十）省金融办要求提交的其他文件、资料。
二、设立融资担保公司分支机构申请材料
（一）申请书。应当载明拟设立分支机构的名称、住所、经营范围等事项。
（二）可行性研究报告。
（三）总公司董事会或股东会决议。
（四）总公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告。
（五）市金融局（办）出具的拟任分支机构总经理任职资格核准文件。
（六）营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。
（七）总公司所在地监管部门的同意函。
（八）工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。
（九）省金融办要求提交的其他文件、资料。
三、变更经营范围（非融资担保公司变更为融资担保公司）申请材料
（一）申请书。
（二）可行性研究报告。
（三）公司章程。
（四）公司最近2年业务经营和风险管理情况的综合报告（附法人代码证、法人及分支机构营业执照、贷款卡复印件，最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件等）。
（五）股东承诺书（附后）。
（六）有法定资格的验资机构出具的验资报告。
（七）公司股东的基本情况。
1、各法人股东情况：
（1）基本情况介绍（附法人代码证、营业执照）。（2）最近2年有关经营业绩、财务状况的综合报告（附最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件）。（3）信用记录资料（附贷款卡复印件、信用记录查询授权书）。
2、各自然人股东情况：
（1）基本情况介绍（附个人简历和身份证复印件）。（2）入股资金来源证明，应载明个人收入情况，入股资金来源情况（是否为自有资金，来源是否合法）等；个人财产和收入证明材料复印件，个人有经营实业的，应提供公司最近1年的财务会计报表复印件。
（3）无犯罪证明和信用记录资料（附信用记录查询授权书）。
（八）拟任公司董事、监事、法人代表、高级管理人员情况。
1、任职资格申请书。
2、拟任人情况介绍，包括拟任人简历、未来履职计划，并附相关身份、学历证明材料。
3、拟任人任职陈述书和守法尽责承诺书，并附无犯罪证明、信用记录资料、信用记录查询授权书。
4、公司董事会或股东会关于拟任董事、监事、高级管理人员的决议。
5、市金融局（办）出具的任职资格初审意见（董事长、总经理或实际履行相应职务人员）或任职资格核准文件（其他人员）。
（九）内部管理制度、风险控制制度等文件。
（十）营业场所所有权或使用权证明，消防设施合格证明等文件。
四、融资担保公司变更注册资本申请材料
（一）申请书。应当载明拟变更注册资本金额、变更注册资本前后股权结构，变更注册资本的原因及必要性等事项。
（二）可行性研究报告。
（三）公司章程。
（四）公司董事会或股东会决议。
（五）公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告。
（六）拟增资股东承诺书（附后）。
（七）拟增资股东出资的验资证明。
（八）拟增资股东情况。
1、拟增资法人股东情况：
（1）基本情况介绍（附法人代码证、营业执照、贷款卡复印件）。
（2）最近2年有关经营业绩、财务状况的综合报告（附最近2年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表复印件）。
（3）信用记录资料（附信用记录查询授权书）。
2、拟增资自然人股东情况：
（1）基本情况介绍（附个人简历和身份证复印件）。（2）入股资金来源证明，应载明个人收入情况，入股资金来源情况（是否为自有资金，来源是否合法）等；个人财产和收入证明材料复印件，个人有经营实业的，应提供公司最近1年的财务会计报表复印件。
（3）无犯罪证明和信用记录资料（附信用记录查询授权书）。
（九）省金融办要求提交的其他文件、资料。
五、融资担保公司其他变更事项申请材料
（一）变更公司名称申请材料
1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司名称的原因和必要性等事项。
2、公司董事会或股东会决议。
3、工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。
4、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（二）变更组织形式申请材料
1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司组织形式的原因和必要性等事项。
2、公司董事会或股东会决议。
3、变更后的公司章程或公司章程修正案。
4、工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。
5、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（三）变更公司住所（含跨地级以上市辖区）申请材料
1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司住所的原因和必要性等事项。
2、公司董事会或股东会决议。
3、营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。
4、省金融办或市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。
（四）调整业务范围申请材料
1、申请书。
2、可行性研究报告。
3、公司董事会或股东会决议。
4、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（五）变更持有5%以上股权股东申请材料
1、申请书。
2、公司董事会或股东会决议。
3、拟出资股东情况。包括法人股东最近1年经营业绩、财务状况和资信等情况。自然人股东入股资金来源证明、资信等情况。
4、股权转让协议书。
5、拟出资股东承诺书（附后）。
6、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（六）变更董事、监事、法人代表和高级管理人员申请材料
1、申请书。
2、公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告（要求同变更注册资本申请材料）。
3、拟任公司董事、监事、法人代表和高级管理人员情况。（1）任职资格申请书。
（2）拟任人情况介绍，包括拟任人简历、未来履职计划，并附相关身份、学历证明材料。
（3）拟任人任职陈述书和守法尽责承诺书，并附无犯罪证明、信用记录资料、信用记录查询授权书。
（4）公司董事会或股东会关于拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的决议。
（5）市金融局（办）出具的任职资格初审意见（董事长、总经理或实际履行相应职务人员、法人代表）。
4、省金融办或市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。
（七）公司分立申请材料
1、申请书。应载明拟分立公司的基本情况，公司分立的原因和必要性，公司分立所做的前期工作及分立安排，分立后新设及存续公司的注册资本、业务范围、股东名称及持股数额和比例等内容。
2、可行性研究报告。
3、股东会决议。
4、分立方案。包括债权债务处置计划、或有债务保障措施，财产分割安排等。
5、分立协议。
6、分立后新设及存续公司的章程草案。
7、分立后新设及存续公司拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的任职资格申请材料（要求同变更公司董事、监事、法人代表、高级管理人员申请材料）。
8、分立后新设及存续公司营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。
9、分立后新设公司的《企业名称预先核准通知书》。
10、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（八）公司合并申请材料
1、申请书。应载明拟合并公司的基本情况，公司合并的原因和必要性，合并公司所做的前期工作及合并安排，合并后公司的注册资本、业务范围、股东名称及持股数额和比例等内容。
2、可行性研究报告。
3、股东会决议。
4、合并方案。包括债权债务处置计划、或有债务保障措施等。
5、合并协议。
6、合并后公司的章程草案。
7、合并后公司拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的任职资格申请材料（要求同变更公司董事、监事、法人代表、高级管理人员申请材料）。
8、合并后公司营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。
9、合并后公司的《企业名称预先核准通知书》。
10、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（九）修改章程申请材料
1、申请书。应当载明变更章程的原因及必要性，变更内容及新旧章程对照表等内容。
2、变更后的公司章程或公司章程修正案。
3、股东会决议。
4、市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。
（十）变更融资担保公司分支机构的住所、业务范围、高级管理人员的申请材料，参照融资担保公司变更相应事项的申请材料格式。
股
东
承
诺
书
本公司（本人）已认真学习《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》，清晰知晓作为融资担保公司股东应具备的条件，以及应承担的责任和义务。本公司（本人）郑重承诺：
一、本公司（本人）自愿出资（增资）××万元，入股××××融资担保公司，占股份总额的××%。本公司（本人）入股资金为自有资金，来源合法。本公司（本人）承诺，不虚假注册，不抽逃注册资金，并愿意根据担保公司经营发展需要和自身投资能力，持续增加资金投入。
二、本公司（本人）严格按照《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》的规定和监管部门的要求，办理相关设立（变更）手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。
三、本公司（本人）作为××××融资担保公司的股东，将认真履行股东职责，督促××××融资担保公司加强公司治理，规范经营行为，不从事吸收存款、发放贷款、骗贷、非法集资、偏离主业从事高风险投资等活动。
四、本公司（本人）对××××融资担保公司经营活动可能出现的损失和风险，愿意在法定责任范围内承担相应责任。
公司签章（个人签名）年 月 日
第四篇：中国证券监督管理委员会关于基金管理公司在境内设立分支机构有关
【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监基金字[2000]66号 【发布日期】2000-09-27 【生效日期】2000-09-27 【失效日期】
【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网
中国证券监督管理委员会
关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知
（2000年9月27日证监基金字〔2000〕66号）
各基金管理公司：
为加强对基金管理公司设立分支机构的管理，根据有关法律、法规和政策的规定，现就基金管理公司在境内设立分支机构的有关问题通知如下：
一、基金管理公司的分支机构包括分公司和办事处。
分公司和办事处为基金管理公司的全资附属非法人机构，其法律责任由基金管理公司承担。
二、基金管理公司在境内设立分公司，应经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准；在境内设立办事处，应报中国证监会备案。
三、分公司可从事基金产品开发、推销及公司授权的其他业务，但不得超出公司的经营范围；办事处不得从事经营性活动。
四、分公司和办事处不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。
五、基金管理公司申请设立分公司，应向中国证监会报送下列材料：
（一）申请报告，包括设立分公司的原因和拟设立分公司的名称、场所等；
（二）董事会决议；
（三）拟设立分公司的主要职责和管理制度；
（四）拟任分公司负责人及主要业务骨干的简历；
（五）中国证监会规定的其他材料。
六、基金管理公司设立分公司的申请获得批准后，应按照有关规定持中国证监会的批准文件到工商行政管理机关办理登记注册手续。
七、基金管理公司设立办事处后，应在15个工作日内将办事处的场所、职责、管理制度及负责人名单等报中国证监会备案。
八、基金管理公司撤销分公司或变更分公司登记事项，应按照有关规定到工商行政管理机关办理有关手续并报中国证监会备案。
基金管理公司撤销办事处或变更办事处重要事项，应报中国证监会备案。
九、基金管理公司应建立有效的管理制度，加强对分公司和办事处的管理。
十、中国证监会将对基金管理公司的分公司和办事处进行定期或不定期检查，并将检查结果作为基金管理公司年检的重要内容。
本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。
第五篇：融资担保公司及其分支机构设立与变更申请材料清单
附件一：
融资担保公司及其分支机构设立与变更申请材料清单
（市级事项完整版）
五、融资担保公司其他变更事项申请材料
（一）变更公司名称申请材料
1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司名称的原因和必要性等事项。
2、公司董事会或股东会决议。
3、工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。
4、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（二）变更组织形式申请材料
1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司组织形式的原因和必要性等事项。
2、公司董事会或股东会决议。
3、变更后的公司章程或公司章程修正案。
4、工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。
5、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（三）变更公司住所（含跨地级以上市辖区）申请材料
1、申请书。应当载明公司基本情况，变更公司住所的原因和必要性等事项。
2、公司董事会或股东会决议。
3、营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。
4、省金融办或市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。
（四）调整业务范围申请材料
1、申请书。
2、可行性研究报告。
3、公司董事会或股东会决议。
4、省金融办要求提交的其他文件、资料。
（五）变更董事、监事、法人代表和高级管理人员申请材料
1、申请书。
2、公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告（要求同变更注册资本申请材料）。
3、拟任公司董事、监事、法人代表和高级管理人员情况。（1）任职资格申请书。
（2）拟任人情况介绍，包括拟任人简历、未来履职计划，并附相关身份、学历证明材料。
（3）拟任人任职陈述书和守法尽责承诺书，并附无犯罪证明、信用记录资料、信用记录查询授权书。
（4）公司董事会或股东会关于拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的决议。
（5）市金融局（办）出具的任职资格初审意见（董事长、总经理或实际履行相应职务人员、法人代表）。
4、高管金融法规考试卷。
（六）修改章程申请材料
1、申请书。应当载明变更章程的原因及必要性，变更内容及 2 新旧章程对照表等内容。
2、变更后的公司章程或公司章程修正案。
3、股东会决议。
4、市金融局（办）要求提交的其他文件、资料。
（七）变更融资担保公司分支机构的住所、业务范围、高级管理人员的申请材料，参照融资担保公司变更相应事项的申请材料格式。
股
东
承
诺
书
本公司（本人）已认真学习《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》，清晰知晓作为融资担保公司股东应具备的条件，以及应承担的责任和义务。本公司（本人）郑重承诺：
一、本公司（本人）自愿出资（增资）××万元，入股××××融资担保公司，占股份总额的××%。本公司（本人）入股资金为自有资金，来源合法。本公司（本人）承诺，不虚假注册，不抽逃注册资金，并愿意根据担保公司经营发展需要和自身投资能力，持续增加资金投入。
二、本公司（本人）严格按照《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》的规定和监管部门的要求，办理相关设立（变更）手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。
三、本公司（本人）作为××××融资担保公司的股东，将认真履行股东职责，督促××××融资担保公司加强公司治理，规范经营行为，不从事吸收存款、发放贷款、骗贷、非法集资、偏离主业从事高风险投资等活动。
四、本公司（本人）对××××融资担保公司经营活动可能出现的损失和风险，愿意在法定责任范围内承担相应责任。
公司签章（个人签名）年
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