四川省科技成果转化项目管理办法(试行)

第一篇：四川省科技成果转化项目管理办法(试行)

四川省科技成果转化项目管理办法（试行）

第一章：总则

第一条：为了推进科技与经济的紧密结合，进一步整合科技资源，提升创新能力，加速成果转化，根据《四川省促进科技成果转化条例》的相关规定，设立四川省科技成果转化项目专项。为此制订本办法。

第二条：科技成果转化项目是指已取得科技成果，进入产业化示范或推广，具有形成产业规模的基础和能够取得较大经济社会效益的项目。

第三条：成果转化项目的资金是一种引导性资金，其目的是鼓励和引导各级政府、企业、院校、科技创业投资机构、金融机构、民间组织和境外资金对成果转化的投入，建立多层次，多渠道的成果转化投入机制。

第四条：成果转化项目遵循诚实申报、公正受理、择优支持、公开透明、科学管理、绩效评价、整合联动、专款专用的原则。

第二章： 项目管理

第五条：四川省科技厅是成果转化项目的管理部门，负责发布年度项目指南，组织项目申报、评审、验收等工作，会同财政厅批准项目年度计划。

第六条：四川省科技厅每年定期向社会发布成果转化年度支持项目名单，接受社会监督。

第七条：四川省财政厅、四川省科技厅是成果转化资金的监管部门，对项目经费的使用情况和年度工作计划进行监督、检查。

第八条：成果转化项目资金采取一次性编制预算、滚动支持或一次支持方式给予项目承担单位无偿资助。原则上每个项目支持额度控制在100万元左右，且企业须有5倍以上的自有匹配资金。

第九条：市州及扩权县（市）科技局应当对成果转化项目进行资金匹配，协调解决项目实施中遇到的问题，监督检查项目进展和财务管理情况，并及时向省科技厅报告项目实施中的重大事项。

第三章：支持范围

第十条：通过技术转移落户四川的国内外高新技术成果、国家资助的重大科技项目成果，通过应用开发，有较好的经济和社会效益的项目。

第十一条：获得省部级以上科技进步奖、授权发明专利和新品种，具有自主知识产权、且产权关系明晰，产学研结合，有较好经济社会效益的成果示范推广和工程化应用项目。

第十二条：省级认定的成果转化和技术转移平台的能力建设项目。

第四章：项目申报

第十三条：由省科技厅发布成果转化项目年度申报指南，明确支持项目范围，申报时间和要求。

第十四条：符合指南要求的项目，由申报单位按四川省科技支撑计划项目申报要求和渠道提供相应申报材料。申报单位应提交以下材料：

（一）成果转化资金项目申报书及经费预算表；

(二）成果转化资金项目可行性研究报告；

(三）企业与技术依托方的合作协议；

（四）经会计师事务所审计的企业前两年度的会计报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等；

（五）项目技术情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、专利证书、获奖证书、新品种审定证书或其他技术权益证明等）；

第十五条：申报单位应是在四川境内注册的企业法人，具有健全的财务管理制度，单位应当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。

第十六条：项目由省级有关部门、市州及扩权县（市）科技部门推荐（中央部属单位直接推荐），向省科技厅申报。

第十七条：项目推荐单位应对申报单位的申报资格、申报材料的真实性和完整性等进行认真审查。对符合申报条件和要求的项目，出具推荐意见。

第十八条：省科技厅受理项目申报并负责项目资料的形式审查，组织有关专家统一进行项目评审。

省科技厅根据评审意见，组织专家进行现场考查，提出成果转化资金年度支持项目，报省财政厅共同行文。省科技厅与项目承担单位签订合同。合同内容由项目申报书直接生成，作为项目完成情况的验收依据。

第十九条：项目承担单位应在项目合同书签订前，提供资金预算表和匹配资金证明，落实自筹资金、部门计划等项目实施条件，保障项目顺利实施。

第二十条：科技成果及各种无形资产的使用，应按照有关法律、法规规范有序地进行，不得侵犯成果持有者的合法权益。对有各种形式的侵权行为和成果权属纠纷的项目不予立项；在项目执行过程中发生侵权行为的，将终止或者取消项目的执行，并依法追究有关单位和人员的法律责任。

第五章：资金管理

第二十一条：成果转化项目资金实行统一预算、核算，专帐管理。第二十二条：建立成果转化项目资金审计检查制度，开展立项申报预算评审、经费管理使用跟踪检查审计。

第二十三条：项目承担单位要严格执行国家有关财经政策和财务制度，科学、合理、有效地安排和使用经费，加强经费管理和核算。

第二十四条：对违反财经纪律，弄虚作假、挪用或挤占成果转化项目资金的，由省财政厅、省科技厅采取通报批评、停止并追回拨款、终止项目、取消申报资格等处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章：检查验收

第二十五条：项目承担单位于每年12月20日前报送《四川省科技成果转化项目实施情况报告表》。省科技厅组织专家对项目资金使用情况及实施进行年度评审。

第二十六条：省科技厅负责组织专家对项目完成情况进行项目验收。验收的主要内容是：

（一）是否达到预定的目标和专项合同要求的各项技术、经济和社会指标；

（二）技术资料是否齐全，并符合规定；

（三）资金使用（包括自筹、省财政补贴、地方财政匹配和投融资经费）是否符合有关规定和要求；

（四）成果应用、技术再创新成果的水平，以及形成知识产权的情况；

（五）经济、社会效益和市场情况；

（六）成果转化中存在问题及改进意见。

第二十七条：成果转化项目验收后，应在三个月内到成果登记机构备案登记。

第二十八条：因客观原因，承担单位需要对项目的目标、进度、经费进行调整或撤销时，项目承担单位应当提出书面申请，由推荐单位审核上报科技厅。由省科技厅组织专家审核，下达意见书后方可执行。已签合同项目经批准撤销或者中止，承担单位应当进行财务清算，方可结题。

第七章： 附则

第二十九条：本办法由四川省科技厅负责解释。

第三十条：本办法自2010年5月1日起执行。

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第二篇：四川省农业科技成果转化项目资金管理办法

附件

四川省省级财政农业科技成果转化

项目资金管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为了加速农业科技成果转化，依靠科技进步推进我省农业和农村经济发展上新台阶，省财政设立省级财政农业科技成果转化专项资金（以下简称转化资金）。参照科技部、财政部关于《农业科技成果转化资金项目管理暂行办法》（国科办财字〔2001〕417号），结合我省实际，特制定本办法。

第二条 转化资金是省财政安排的政府引导性资金，通过引导、吸引市县财政、科技研发机构、企业和金融机构等多渠道的资金投入，支持农业科技成果进入大规模生产的前期性开发。

第三条 转化资金的使用和管理应当遵循“诚实申请、专家评审、竞争立项、科学管理、专款专用”的原则。

第二章 组织管理

第四条 转化资金由省财政厅、省科技厅共同管理。

第五条 省财政厅负责落实专项资金预算，审核、拨付资金，对资金的使用、管理进行监督检查等。

第六条 省科技厅负责与项目单位签订合同，督促和协调项目单位实施项目，组织开展项目的日常监督、中期评估和结题验收。第三章 支持方向、重点、对象和方式

第七条 转化资金主要支持我省有望达到批量生产和应用前的农业新品种、新技术和新产品的区域试验与示范、中间试验或生产性试验，为农业生产大面积应用和工业化生产提供成熟配套技术。

第八条 转化资金的支持重点：

（一）生物育种；

（二）食品及农产品加工；

（三）生物饲料及添加剂；

（四）新型农药及肥料；

（五）农机装备及农业设施；

（六）农业生态及乡村环保；

（七）先进种植、养殖及防灾减灾；

（八）农村信息化及现代物流；

（九）生物基材料及生物能源。

第九条

转化资金不支持已经成熟配套，并大面积推广应用的科技成果转化项目；不支持有知识产权纠纷的项目；不支持低水平重复、单纯扩大规模或基本建设的项目；不支持对生态环境或社会有不良影响及高能耗的项目。

第十条 转化资金支持对象主要是涉农科研院所、高等学校和科技型企业。鼓励科研院所、高等学校与企业联合申报转化资金。

第十一条

转化资金项目申报单位应具有从事农业科技成果转化的能力，依法登记注册，具备独立法人资格，产权清晰，财务管2 理制度健全，有一定的农业科技开发业绩。申报转化资金项目的企业，必须是拥有项目科技成果的自主知识产权，并履行“为农服务，教农学技，带农入市，助农增收”职责的科技型企业。

第十二条 转化资金项目支持方式为无偿补助。项目实施周期为二年。

企业申请项目必须安排不低于所申请转化资金支持额度的自筹资金，事业单位也需安排一定的自筹资金。对市、县财政投入大的项目，同等条件下优先支持。

第四章 项目申报与审批

第十三条 省财政厅、省科技厅联合向社会公开发布转化资金项目申报指南，提出支持重点及申报要求。

第十四条 转化资金支持的科技成果来源包括：国家、省、市（州）级以上农业科技计划所形成的科技成果，以及科研院所、高等学校企业自主研究开发形成的农业科技成果。

第十五条 转化资金支持的科技成果必须具备以下条件：

（一）符合我省农业、农村经济和农业科技发展战略、规划和政策，有利于我省农业和农村经济结构的战略性调整，有利于提高优势特色产业综合生产能力，有利于建设社会主义新农村，促进农业可持续发展，实现农村节能、农业增效、农民增收；

（二）原则上是近三年获得的科技成果，并有较大推广应用潜力或良好市场开发前景，且同一科技成果不得多渠道组织上报；

（三）技术成果居国内先进水平以上，核心技术拥有知识产权 并归申报单位所有，或属于已经引进吸收但需中试熟化、以利于掌握其核心技术的成果；

（四）必须经省级以上有关部门或专门机构鉴定、认定或审定。第十六条 凡符合申报条件的单位需填写《农业科技成果转化资金项目申请书》和编写《农业科技成果转化资金项目可行性研究报告》。

第十七条 市（州）和扩权强县试点县（市）财政局、科技局根据转化资金项目指南，组织项目申报，对项目申报单位的资格、项目的先进性、真实性以及转化可行性等进行审核，并联合行文上报省财政厅、省科技厅。

第十八条 省级有关部门根据项目指南，组织所属单位申报，并对项目申报单位的资格、项目的先进性、真实性以及转化可行性等进行审核，审核无误后上报省财政厅、省科技厅。

第十九条 项目同时实行网上申报，按省科技厅科技计划项目管理程序进行申报。

第二十条省科技厅会同省财政厅对申报项目进行初审，初审合格后的项目，组织专家进行评审。

第二十一条 根据专家评审意见，由省财政厅、省科技厅审核批准立项，由省科技厅与项目承担单位签订项目合同。

第五章 项目管理与监督检查

第二十二条 承担单位要严格执行有关财经政策和财务规章制度，科学、合理、有效地安排和使用经费，并进行专账核算。不得4 将转化资金用于金融性融资、股票、期货及捐赠等支出。

第二十三条 省财政厅、省科技厅负责组织转化项目中期评估，中期评估不合格的，省财政将追减其转化资金余额。

第二十四条中期评估的重要依据是《农业科技成果转化资金项目合同书》（以下简称《合同书》）。承担单位要严格按照《合同书》组织实施项目，按时完成合同目标。

第二十五条 中期评估采取现场考察与会议评审相结合的方式进行，主要内容包括：项目组织实施情况；合同计划进度完成情况；项目资金到位与使用情况；项目科技成果的熟化程度、技术水平、技术经济指标完成情况；项目存在的主要问题和解决措施等。

第二十六条 为确保项目实施效果，省财政厅、省科技厅将对项目实行跟踪管理，不定期开展项目抽查。市（州）、扩权县（市）财政、科技部门要加强对本地项目的日常管理。

第二十七条 各有关单位要自觉接受和积极配合项目监督检查工作。

第二十八条 因不可抗拒原因，承担单位需对项目合同内容及目标进行调整时，应向项目组织申报单位提出书面申请，说明原因并附相关证明材料，经组织申报单位审核后上报省财政厅、省科技厅审核批准后方可执行。

第二十九条 在项目执行过程中形成的固定资产及知识产权，按有关规定办理。

第六章 项目验收与奖惩 第三十条 省财政厅、省科技厅负责组织转化资金项目验收。第三十一条 对人为因素造成不能通过验收的项目，省科技厅、省财政厅将予以通报，省财政将追减其转化资金，该项目承担单位在此后3年内不能申报国家和省级转化资金项目；因不可抗拒因素导致无法继续执行的项目，由项目承担单位提出申请、组织申报单位提出意见、经省科技厅与省财政厅批准后，可以终止项目实施，省财政将追减其转化资金余额。

第三十二条 转化资金项目的验收结果将与组织申报单位下一项目申报指标挂钩。

第三十三条 省科技厅受理社会对转化资金项目有关问题的异议，并对有较大异议的项目进行调查，会同省财政厅提出处理意见。

第七章 附 则

第三十四条 本办法自发布之日起施行，有效期为两年。第三十五条 本办法由省财政厅、省科技厅负责解释。

第三篇：四川省科技成果转化项目申报书

1.1、四川省科技成果转化项目申报书由企业基本信息、项目情况、项目预算三部分，并且附项目可行性研究报告。

2、成果转化项目可行性研究报告内容如下：①企业介绍，②国内外技术现状及技术比较优势，③工作基础及创新性，④项目主要目标及内容，⑤实施方案，⑥投资预算和执行计划，⑦商业模式或推广方案，⑧经济社会效益。

3、项目知识产权情况的证明文件。包括科技成果鉴定证书、专利证书、新品种审定证书、技术转让和技术开发合同，成果登记证书和其他技术权益证明等。（国际科技合作成果转化专项需附与国外合作单位的中英文合作协议。）

4、企业上财务报表和资产负债表；

5、其他需提供的附加材料。

—企业法人营业执照、高新技术企业认定等证书。

—特殊行业：药品生产许可证、新药证书；食品卫生许可证；农药、化肥生产许可证、登记证；通信产品、电力设备入网证；公共安全、计量产品生产许可证；化工、能源等易造成环境污染的产品，需提交环保合格证明。—承担其它科技计划的证明、获得科技经费支持的合同、政府有关部门给予资金匹配的意向或合同。

—产品（技术）获奖证书、企业获奖证书、ISO质量体系认证证书、医药GMP证书、银行信用等级评估证明、产品用户意见报告、销售合同或意向等。

6．注意附加材料的时效性。科技成果鉴定、获奖证明资料原则掌握在3年之内；查新报告、检测（验）报告、用户意见等资料应在1年之内。

7、申报纸质材料一式5份。

8．装订要求。

（1）申报材料统一使用A4纸打印和复印。

（2）全部申报材料应按要求的装订顺序装订。

（3）申报书的封面作为首页装订。建议增加书脊内容：项目名称和归口部门。

（4）不允许使用文件夹装订。

第四篇：镇江市科技成果转化资金管理办法(试行)

镇江市科技成果转化资金管理办法（试行）

市科技局 市财政局

第一章 总 则

第一条 为加快科技成果向现实生产力转化，培育壮大具有自主知识产权的高新技术产业，增强我市经济整体素质和综合竞争力，市政府设立市科技成果转化资金（以下简称“成果转化资金”）。为加强成果转化资金管理，提高资金使用效益，特制定本办法。

第二条 成果转化资金纳入市财政预算，市财政局、科技局共同管理。

第三条 本办法所称科技成果转化项目，是指已取得科技成果、经中试并进入产业化开发、能较快形成较大产业规模、显著提升相关产业技术水平和核心竞争力的科技成果转化项目。

第四条 成果转化资金的使用和管理严格执行国家和省有关法律、法规及市有关规章制度，坚持突出重点、集成联动、科学管理、专款专用、注重效益的原则，并鼓励和引导各级政府、金融机构、民间和外资等多方面资金支持重大科技成果的转化。

第二章 管理部门及职能

第五条 市科技成果转化项目和资金管理部门分别为市科技局和市财政局。其主要职责是：

（一）制定成果转化资金管理办法；

（二）编制成果转化资金工作计划和工作报告；

（三）编制成果转化资金的经费预算及决算；

（四）研究确定成果转化资金支持的重大项目；

（五）协调解决成果转化资金运作中的重大问题。

第六条 市科技局具体负责成果转化项目管理的日常工作。其主要职责是：

（一）会同市财政局制定镇江市科技成果转化资金管理办法，编制工作计划和工作报告；

（二）负责制定市科技成果转化资金项目管理实施细则等相关制度，研究提出成果转化资金项目的评审论证标准；

（三）负责提出成果转化资金支持重点和项目指南，统一受理成果转化资金项目申报并进行形式审查；

（四）负责组织专家开展成果转化资金项目的评审、论证工作；

（五）负责提出成果转化资金支持项目及经费安排建议，会同市财政局编制下达成果转化资金项目计划；

（六）会同市财政局组织成果转化资金项目实施过程的跟踪管理，包括成果转化资金项目的合同签订、项目监理、验收、统计等，检查督促项目按计划进度实施。

第七条 市财政局具体负责成果转化资金的监管工作。其主要职责是：

（一）会同市科技局编制市科技成果转化资金的经费预算及决算；

（二）负责制定市科技成果转化资金使用管理及会计核算等相关制度；

（三）根据成果转化资金项目及经费计划，负责依据项目合同及实施进度拨付项目经费；

（四）会同市科技局组织成果转化资金使用情况的监督、检查，指导项目承担单位专项资金的使用和管理；

（五）负责编制资金使用情况和财务管理情况总结报告。

第三章 资金支持范围与对象

第八条 成果转化资金主要支持我市“十一五”重点发展的现代装备制造、新材料、电子信息、生物技术与新药等高新技术产业和新能源、环境保护技术、高科技农业和社会事业等重点领域的科技成果转化项目。

第九条 成果转化资金项目的实施以企业为主体。实施项目的企业应具备以下条件：

（一）在镇江市区内注册，具有独立企业法人资格，企业注册资金不少于500万元；

（二）企业自身具有较强的科技创新能力，拥有能保障项目实施的技术团队、管理团队和现代企业制度，并与国内外高校、科研机构有稳定的合作关系；

（三）企业资产及经营状况良好，财务管理和会计核算规范，具有较高的资信等级和相应的资金筹措能力。

第十条 成果转化资金支持的项目应具备以下条件：

（一）符合国家产业、技术政策和我市产业结构调整要求，项目核心技术或关键技术有重大创新、成熟度高，具有自主知识产权，处于国内领先水平；

（二）产品的附加值高、能耗低、符合环保要求、利于资源综合利用、市场容量大、产业带动性强、经济效益和社会效益显著、有望形成具有较大规模和较强竞争能力的新兴产业或高新技术产品群，能大幅度提升我市产业发展层次；

（三）优先支持获国家、省资助的重大科技项目进行成果转化；

（四）辖区项目同级政府必须安排一定的配套资金，否则对其申报项目将给予一定的限制。

第四章 资金使用方式

第十一条 成果转化资金对市级新立项目采用拨款资助的支持方式，对省级已立项目采用匹配支持的方式。

拨款资助。主要用于对科技成果转化项目中试和产业化过程中的研究开发工作给予补助，补助额度原则上不超过项目研究开发经费的50%；

匹配支持。对获得省级科技成果转化资金立项的市本级项目给予一定的经费匹配。每年用于匹配支持的资金额不超过当年市成果转化资金总额的30%。

第五章 项目申报

第十二条 市科技局发布成果转化资金项目申报指南。第十三条 项目申报实行属地化管理。符合成果转化资金支持条件的项目，由企业或者企业与技术依托方联合按要求向所在辖区科技局申报。

第十四条 辖区科技局应对申报单位的申报资格、申报材料的真实性和完整性等进行严格初审。对符合申报条件和要求的项目，出具推荐意见。

第十五条 申报单位应提交以下材料：

（一）成果转化资金项目申报书；

（二）成果转化资金项目可行性研究报告；

（三）企业与技术依托方的合作协议；

（四）经会计师事务所审计的企业上两的会计报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等，并提供最近一个月的各类会计报表（复印件）；

（五）项目技术情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、查新报告、检测报告、专利证书或其他技术权益证明等）。

第六章 项目审批

第十六条 市科技局依据申报的条件和要求，对项目申报的主体及申报材料的具体内容进行形式审查，对形式审查合格的项目组织专家进行评审与论证。

第十七条 市科技局从省、市专家库中选聘相关专家组成专家组，对申报项目进行评审与论证。专家组由市内外科技、产业、管理等方面的专家组成。专家组依据评审与论证标准对申报项目的技术创新性和可行性、市场前景、风险性、投资概算及资金来源、申报单位的实施基础和能力等进行评审与论证，并提出明确的评审与论证意见。

第十八条 市科技局依据专家组的评审与论证意见，综合立项有关条件，提出项目安排建议，会同市财政局研究审定，对专家评审与论证意见中明确建议不予立项的项目一律不予研究。经审定的项目，采取适当形式予以公示。经公示无异议的项目，向市政府分管领导汇报，经同意后，由市科技局、财政局共同行文立项，并与有关责任方签订科技成果转化资金项目合同。

第七章 项目管理

第十九条 项目承担单位应根据可行性论证报告和项目合同书的要求，落实自筹资金等实施条件，保障项目顺利实施，并定期报送项目进展及经费使用情况。

第二十条 辖区财政局、科技局负责落实地方财政配套经费，督查项目进展情况，协调解决项目实施中遇到的有关问题，监督检查经费使用和财务管理情况，并及时报告项目实施中的重大事项。

第二十一条 市科技局负责项目的实施管理和监督检查，并组织对项目的验收。

第二十二条 建立成果转化资金使用效果的绩效考评和奖惩机制。考评的重点是成果转化资金项目实施后所形成的产业规模、相关产业技术水平的提升情况、形成的具有核心竞争力的自主知识产权、取得的重大经济效益和社会效益等，以及项目实施单位增加研发投入、建设自主创新平台及科技人才队伍等。

第二十三条 对项目取得突出成果和经济社会效益的单位，在下项目申报中给予同等条件优先立项；对绩效考评较差的项目单位，在两年内停止受理其申报计划项目。

第八章 资金管理

第二十四条 成果转化资金由市财政局实行专户管理，专款专用。对批准立项的项目，其经费由市财政局按项目合同和实施进度将项目资金直接拨付到项目实施单位。

第二十五条 项目承担单位要严格执行国家有关财经政策和财务制度，科学、合理、有效地安排和使用经费，加强经费管理和核算。成果转化资金、配套资金与自筹资金实行专户管理、专门核算、专款专用。

第二十六条 对违反财经纪律，弄虚作假、挪用或挤占成果转化资金的，由市财政局、科技局采取通报批评、停止并追回拨款、终止项目、取消申报资格等处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九章 附 则

第二十七条 市科技局、财政局依据本办法制定项目管理、财务管理等实施细则和相关制度。

第二十八条 本办法由市科技局、财政局负责解释。第二十九条 本办法自下发之日起实施。

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第五篇：四川大学科技成果转化管理办法 (试行)范文

附件1

四川大学科技成果转化管理办法

（试行）

第一条 为了适应社会主义市场经济发展，规范四川大学科技成果转化管理，保障和促进学校科技成果转化工作高效有序开展，依据《中华人民共和国国有资产法》和《中华人民共和国促进科技成果转化法》，结合《四川大学关于加速发展科技产业的若干意见》（川大校„2004‟27号），特制定本办法。

第二条 本办法适用于四川大学教师、科技人员等所有在职职工和从我校办理退职、退休、调离手续的教职工，其在学校工作期间或利用学校的科研条件完成的科技成果，按国家规定均属职务发明条例界定范围，其成果所有权属四川大学。

第三条 凡我校教师、科技人员等所有在职职工和从我校办理退职、退休、调动手续的教职工，不得将利用四川大学的物质条件所完成的，归属于四川大学的职务发明占为已有，不得对外泄露，不得私自转让和私自对外合作，不得变相转让和变相对外合作。

第四条 结合学校科技成果转化工作实际情况，本管理办法所指科技成果转化的内容主要包括以下四个方面：

（一）科技成果作价入股。科技成果作价入股是指四川大学所属各单位科技人员以职务科技成果作价出资入股参与校外或校内股份制企业合作。

（二）技术秘密转让。技术秘密是指所有权属于四川大学的、不为公众所知悉的除专利技术以外的职务科技成果，包括：未申请专利的技术、未授予专利权的技术以及不受专利法保护的没有进入公共领域的技术；技术秘密转让是指将前文所涉及的属于四川大学技术秘密的职务科技成果转让给其他单位或个人。

（三）专利实施许可。专利实施许可是指在专利权有效期内许可其他单位或个人实施四川大学职务发明创造。

（四）专利权转让、专利申请权转让。专利权转让、专利申请权转让是指将四川大学为专利权人的专利权或专利申请权转让给其他单位或个人。

第五条 技术成果作价入股的程序

（一）四川川大科技产业集团（以下简称“科产集团”）履行学校科技成果作价入股与校内外有关单位进行合作、兴办企业的职责，并代表学校持有相应的股份、行使股东权力。

（二）申请科技成果作价出资入股，必须是经科技处审核过的科技成果或高新技术。

（三）申请科技成果作价出资入股的技术成果或高新技术，需向科产集团提出申请，并经由科产集团委托具有无形资产评估资格的机构进行资产评估。对于资产评估机构的选择，需进行比选。

（四）科技成果经评估作价出资入股时的货币价值以公司成立时在国家工商部门登记注册记载数为准。

（五）科产集团应和相关学院或课题组就与校内外有关单位的合作方式、公司股权构成、发展战略、股东权益清算等进行充分协商，并提出合作双方初步认同的合作协议、公司章程等文件草本。

（六）申请科技成果作价出资入股的单位或个人需向科产集团提交有关申请报告和合作协议、公司章程、项目可行性报告、资产评估报告、合作方资信证明等文件，经所在院（系、所）、科产集团同意后，报主管校长审核、批准；并按国有资产管理相关规定，报教育部主管部门审核、进行国有资产备案，并在国家工商管理部门登记注册。

第六条 技术秘密转让、专利实施许可、专利权转让和专利申请权转让的程序

（一）四川大学科技处负责代表四川大学行使技术秘密转让、专利实施许可、专利权转让和专利申请权转让的职责。

（二）申请专利权转让、专利申请权转让的相关技术，必须经过在国家工商管理部门登记注册、具有无形资产评估资格的机构进行资产评估。对于资产评估机构的选择，学校需进行比选。

（三）课题组需向科技处提交经所在院系同意的转让合同审批单和技术秘密转让合同、专利实施许可合同、专利权转让合同、专利申请权转让合同（涉及专利权转让和专利申请权转让的需提供资产评估报告），由科技处审核批准；其中，对国民经济影响较大的科技成果转让合同必须由校级主管领导审核批准。同时到中华人民共和国知识产权局办理“专利实施许可合同备案”或“著录事项变更”登记。

第七条 技术秘密转让、专利实施许可、专利权转让和专利申请权转让经费的支配，参照相关转让经费列支比例（见附件2）执行。第八条 在科技成果作价出资入股形成的股份中（按100%计），科产集团代表学校占45%--55％的股份（课题组所在学院可享有学校所占股份中的20%-40%收益权），科技成果研发课题组原则上占55％—45%股份，并由自然人代表（可根据科技人员在项目中的贡献大小分解到项目的主要承担者，由课题组主要承担者自行协商确定）。公司成立实现分红后，科产集团以按股权比例取得的收益向学校上交目标。

第九条 科技成果实现作价入股后，科产集团与课题组应加强对该成果所形成的股权的监管，确保实现股份收益。

第十条 对国家安全和国民经济有重大影响的职务发明技术成果，在向境外转移时，须向国家相关部门申报并获批准后方可转移。

第十一条 对违反本管理办法的处理

对于私自将职务发明等技术成果对外转让、合作、占有股权等违反本管理办法的课题组负责人和成员，学校视情节轻重给予如下处理：

（一）停止申报各级计划科研项目的资格，通报全校并处以其所获收益三倍以上的赔偿金；或降低其现有职务和相应工资及待遇，并在三年内冻结其专业技术职务评定或解聘其专业技术职务；并给予行政警告直至开除公职处分。

（二）给学校造成重大损失的或其行为触犯法律者，将依法追究其法律责任。

（三）学校其它规章对此有规定的，从其规定。

（四）鼓励对违反本实施细则的事件进行举报，对举报事实查实后，学校对举报者给予一定奖励。第十二条 附则

（一）本管理办法自发布之日起实施，原《四川大学科技成果作价出资入股的暂行规定》（川大办[2001]33号）自本办法实施之日起停止执行。

（二）学校原下发的其它有关文件中，如有与本管理办法不相符的，按本管理办法执行。

（三）本意见的解释权归科技处和科产集团。