河南省科技成果转化计划管理办法

第一篇：河南省科技成果转化计划管理办法

河南省科技成果转化计划管理办法

第一章总则

第一条为了实施科教兴豫战略和自主创新跨越发展战略，进一步整合科技资源，突出科技成果转化，设立河南省科技成果转化计划，并制定本管理办法。

第二条科技成果转化计划旨在推动自主研发或引进科技成果的转化，显著提升相关产业技术水平，带动地方经济社会发展；主要支持省级科技计划项目所形成的科技成果和其他科技成果的转化，优先支持拥有发明专利或获得国家和省资助的重大科技项目进行成果转化。

第三条科技成果转化计划通过支持科技成果进入生产的前期性开发，鼓励和引导各级政府、金融机构、民间和外资等多方面资金支持全省科技成果的转化和产业化，逐步建立起支撑科技成果向现实生产力转化的科技管理机制和科技投入保障体系。

第四条河南省科学技术厅研究提出科技成果转化计划的项目指南和支持重点，统一受理计划项目申请并进行形式审查；制定科技成果转化计划项目的评价标准，负责计划项目立项的评审、论证工作；审定下达科技成果转化计划并监督检查计划项目的实施。

第二章申报与审批

第五条河南省内具有独立法人资格的企事业单位及社会团体，按照河南省科学技术厅公开发布的科技成果转化计划项目指南和支持重点及申报要求申报。

科技成果转化计划不支持已经成熟配套，并已推广应用的科技成果项目；不支持有知识产权纠纷和受过相关处罚的项目；不支持已列入国家、省研究开发计划并得到经费支持，目前尚未结题验收的项目；不支持已列入国家和省产业化计划并得到资金支持的项目。

第六条科技成果转化计划项目申请程序：

1．符合科技成果转化计划支持条件的项目，由单位独立或者与技术依托方联合按要求报主管部门（单位）审核。申报单位应提交以下材料：

（1）科技成果转化计划项目申请书；

（2）科技成果转化计划项目可行性研究报告；

（3）法人营业执照（复印件）；

（4）与技术依托方的合作协议；

（5）经会计师事务所审计的上年度的会计报表，并提供最近一个月的各类会计报表；

（6）可以说明项目情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、查新报告、检测报告、专利证书或其他技术权益证明等）以及企业有关资质证书（生产许可证、入网许可证等）。

2．主管部门（单位）对申报单位的申报资格、申报材料的真实性和完整性等进行审查。对符合申报条件和要求的项目，出具推荐意见并按时报送。

第七条科技成果转化计划项目应具备的条件：

1．符合国家和省产业、技术发展政策，创新性强、处于国内领

先或国际先进；

2．处于成果转化阶段，生产技术较为成熟，经省级以上科技管理部门或国家法定的行业认定机构鉴定、审定、检测或用户认可（其中药品、农药、电子信息等需要行业许可证类的项目，须获得新药证书、生产许可证、市场准入资格等资质文件）；

3．市场前景好、产品的市场容量大，产业带动性强，经济效益或社会效益显著，有望形成具有较大规模和较强竞争能力的新兴产业或高新技术产品群，有利于经济结构调整和经济社会的可持续发展；

4．市、县财政原则上应安排相应的配套资金。

第八条科技成果转化计划项目承担单位应具备的条件：

1．在河南省内注册，具有独立法人资格；

2．规章制度健全，管理规范，具有较强的科技创新能力，与国内外高校、科研机构（企业）有稳定的合作关系；

3．资产及经营状况良好，具有较高的资信等级和相应的资金筹措能力，自有资金不低于申请资助的转化资金。

第九条河南省科学技术厅选聘技术、经济和管理等方面的专家组成专家咨询委员会，对通过初审的申报项目的技术创新性、可行性、市场前景、风险性、投资概算及资金等进行评审和论证，对经审定的项目，采取适当形式予以公示。经公示无异议的项目，河南省科学技术厅下达科技成果转化计划，并与有关责任方签订科技成果转化项目合同书。

第三章实施与管理

第十条项目实施按合同管理，项目承担单位应根据可行性研究报告和项目合同书的要求，落实自筹资金等实施条件，保障项目顺利实施，并定期报送项目进展及经费使用情况。

第十一条河南省科学技术厅依据项目合同对资助项目执行情况组织中期评估和监督管理。主管部门（单位）负责落实配套经费，帮助协调解决项目实施中遇到的有关问题，监督检查经费使用和财务管理情况，并及时报告项目实施中的重大事项。

第十二条项目完成后，项目承担单位应申请验收。

项目承担单位填写《河南省科技成果转化计划项目验收审批书》，并提交项目实施总结报告、财务决算报告、固定资产清单和其他相关材料，经推荐部门签署意见后，报河南省科学技术厅。河南省科学技术厅组织有关技术、经济和管理人员对项目进行验收。

第四章考核与奖惩

第十三条建立科技成果转化计划绩效考核与奖惩机制。考核重点是科技成果转化的项目是否较快形成了较大产业规模；是否显著提升了相关产业技术水平和核心竞争力，并取得良好的经济效益；是否促进了地方经济社会发展。

河南省科学技术厅对在上述方面及项目实施过程中表现优秀的单位和部门予以适当形式的奖励，并在后续科技成果转化计划中优先支持。

第十四条对在申报过程中弄虚作假、依靠不正当手段获取科技成果转化计划支持的；在转化项目实施过程中违反财经纪律，挪用或

挤占转化资金的；或在转化项目实施过程中拒不配合各级科技部门监督检查的，将采取不同的处罚措施。

第五章附则

第十五条本办法由河南省科学技术厅负责解释。

第十六条本办法自发布之日起施行。

第二篇：河南省科技成果转化计划项目指南(2011)

附件

河南省科技成果转化计划项目指南（2011）

农业

本领域优先支持转化一批能够提高粮食生产及解决当前实际问题并具有良好转化前景的科技成果，促进农村科技创业活动的发展，有效地拉动内需、增加农村劳动力转移就业，推动现代农业和相关产业健康发展的项目。重点支持食品加工、饲料、生物农药、农业机械装备、生物质利用与生物能源、林产加工、乡村环保、乡村物流等涉农产业的重大技术成果转化，优先支持产业集聚区及产业链条清晰、多项技术集成配套的项目，促进科技要素加速向农业和农村转移。

一、支持内容

（一）现代种业

着力转化加快现代种业发展的新技术、新成果，培育行业创新和科技创业能力，加速优质新品种产业化进程。重点支持：

1.高产、优质、高抗粮棉油作物新品种及高效安全生产集成配套技术；蔬菜、果树、花卉等新品种及集约化、设施化生产技术；优质生态林、经济林、用材林、牧草等新品种培育及管理技术。

2.农林作物种子与种苗规模化繁育、种子综合加工、质量检测技术和种质资源检测保护技术及产品。

3.优质抗病畜禽、水产、特种养殖新品种及快速扩繁、规模化标准化健康养殖和质量控制技术。

4.动物胚胎高效生产及移植配套技术；经国家管理部门批准的转基因新品种。

（二）食品、农产品及林产加工

转化促进提升食品加工安全性和附加值，延伸农产品、林产加工产业链的新技术和新成果，增强我国食品行业国际竞争力。重点支持：

1.特色粮油食品、果蔬食品、畜禽食品、海洋食品加工技术与设备；方便、营养、健康食品加工技术与设备。

2.食品及农产品商品化处理成套技术与装备。

3.主要食品及农产品质量安全追溯与评价、检验检测、全程质量控制技术。

4.农林废弃物新材料及其高附加值产品制造技术。

5.人工林木材改性处理技术与产品。

（三）饲料及添加剂

通过转化无污染、无公害、无残留、效果好饲料行业的新技术新成果，促进饲料产业技术升级，为畜禽产业生产提供保障。重点支持：

1.生物饲料及饲料添加剂生产技术与产品。

2.功能、环保型饲料生产技术与产品。

3.饲料及饲料添加剂质量安全评价、检测、安全预警技术及产品。

4.畜禽水产等配合饲料转化增效技术及产品。

（四）新型农药和肥料

着力转化对产业发展有重大支撑作用的农业生物技术和产品，促进科技创业带动相关产业快速发展，培育形成具有自主知识产权和品牌的优势企业。重点支持：

1.生物型杀菌、杀虫、除草、灭鼠剂，植物生长调节剂生产技术及产品。

2.植物微生态制剂生产技术与产品。

3.区域性农林重大生物灾害可持续控制技术及产品。

4.生物肥料、有机肥、缓释控释肥料等新型环保肥料的生产技术与产品。

（五）农机装备及农业设施

加快农机化新技术、新成果的中试和熟化，增强我国农机装备行业竞争力，促进农业生产的精准化、设施化、信息化和规模化方向发展。重点支持：

1.农作物、牧草、林木种子收获、清选、加工设备。

2.新型农田作业机械、设施栽培技术装备与高效、精量施肥、施药机械和设备。

3.新型畜禽、水产规模化养殖以及牧草、饲料加工、林产机械和技术装备。

4.农业生产智能决策、管理、监测、控制及农产品流通信息化技术与产品；精准农业田间信息获取、决策处方及精准作业技术与产品。

5.面向农村科技推广、培训和服务的信息技术与产品。

（六）生物质资源利用与生物能源

发挥企业创新主体作用，产学研结合加快生物质能产业发展，加快资源节约型和循环型农业发展，促进农业节本增效。重点支持：

1.秸秆、稻壳等农林生物质能转化、生物基材料开发和农村节能技术及设备。

2.农林生物质收储运、预处理、固体成型燃料高效燃烧、高效热解气化及干馏等技术及设备。

3.沼气综合开发配套技术及设备。

（七）农业生态及乡村环保。

着力转化一批改善和修复农村生态和生活环境的技术成果，提高农村人居环境质量，促进农业和农村可持续发展。重点支持：

1.天然林保护，湿地保护与修复、退化草地植被恢复、重建与可持续利用技术，水土保持与小流域综合治理、退耕还林（草）与荒漠化治理、山区综合开发以及不同区域农林复合生态系统构建技术。

2.水源保护与合理开发、灌区节水以及雨洪资源利用技术与产品；农田水利、农作物高效节水、保水、输配水新技术、新材料与新设备；农村饮用水安全新技术及设备。

3.农田保育、中低产田改造、耕地改良与保护性耕作技术；新型土壤调理剂、土壤改良剂、水土环境修复制剂等的生产技术及产品。

4.农业面源污染防控、治理技术与设备，农村污水、垃圾、畜禽粪便等处理及资源化利用技术及设备。

5．气候资源开发利用技术及产品。

（八）乡村现代物流

转化高效、安全、节能、低损耗、通用性强的乡村物流技术成果，通过促进乡村现代物流业发展，加快农业产业价值链延伸。重点支持：

1.粮棉油产品产后减损、精选分级和节能仓储技术与装备；绿色物流集成技术与配套装备。

2.鲜活农产品贮运保鲜与物流配送技术与设备；特色鲜活农产品冷链技术与装备系统集成与配套设备；在线快速检测、分级、评价和定价技术系统。

3.物流信息的采集、监测与决策支持系统与配套设备；粮棉油物流数字平台和电子交易平台技术。

（九）动植物保护及防灾减灾

转化有效预防、控制重大动物疫病的发生与流行的先进技术成果，增强农业防控自然灾害能力。

重点支持：

1.动物传染病、动物源性人畜共患病高效特异性疫苗生产技术及产品；高效安全新型兽药、兽医器械生产及产品质量监测等技术与产品；畜禽水产重大疾病监测预警、预防控制、快速诊断、应急处理技术及配套产品。

2.主要植物病虫害及抗药性检测、诊断技术与产品；农药高效安全施用技术与设备。

3.重大气象灾害及森林火灾监测、预警、防控技术与产品。

（十）林木资源培育及林产加工。

着力转化一批能带动产业链延伸、科技含量和附加值高的精深加工新技术和新成果，促进林产加工行业可持续发展，培育一批科技型龙头企业。重点支持：

1．林、草、竹藤高效、定向培育及管理技术。

2．林木资源利用技术及产品。

3．油茶、核桃等木本油料资源开发与利用技术及产品。

4．人工林木(竹)材改性处理技术与产品。

5．林化产品加工技术及产品。

二、申报条件及要求

（一）支持对象

1.项目承担单位应具备以下条件。一是在河南省内依法登记注册，内资或内资控股。具备独立法人资格，产权清晰，财务管理制度健全；申请支持的项目必须在其法人证书规定的业务范围之内。二是主要从事农业科研、开发、生产和技术服务业务，有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，有从事农业科技成果转化的能力和农业科技开发业绩，并有持续创新的意识。三是有良好的经营业绩，企业资产负债率不超过60%。

2.申报项目必须具备以下条件。一是必需是列入省（部）级及其以上科技攻关等计划项目取得的成果。二是符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平。三是有望达到批量生产和应用前的新品种、新技术、新产品，有较大推广应用潜力和工业化生产前景的成熟配套技术。四是涉及到需要行业管理部门审核的成果，必须经过主管部门或其指定的法定资质机构审定或出具有关检测证明。

3、成果时限。申请转化的成果（技术）须是2008年1月1日后鉴定（审定）的。

（二）不支持的对象

1.不支持的单位及人员。注册资金少于50万元的企业；国家或河南省成果转化计划（农业领域）项目未结题验收的项目承担人。

2.不支持的项目。一是不符合国家及我省产业政策、知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。二是无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复、单纯扩大规模或基本建设的项目。三已列入省及国家科技计划并得到省或国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目。四不属于《2011农业科技成果转化资金项目申报指南》支持范围的项目。

2011年成果转化计划（农业领域）项目采取限额推荐。推荐单位推荐项目数量不得超过下达的控制指标数量。推荐项目控制指标为：各省辖市限推荐2项，河南省农科院、河南农业大学各限推荐5项，其他涉农省直部门和科研院所、高校限推荐2项，扩大管理权限县（市）限推荐1项。

工业

以新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车等战略性新兴产业为

重点，围绕产业集聚区、科技企业孵化器、高新技术产业基地建设，支持一批技术水平高、发展前景好的企业，通过高新技术成果转化，推进我省产业结构调整与优化升级。

重点支持领域：

（一）电子信息领域

1.软件。系统软件；支撑软件；中间件软件；嵌入式软件；计算机辅助工程管理软件；中文及多语种处理软件；图形和图像软件；金融信息化软件；地理信息系统；电子商务软件；电子政务软件；企业管理软件等。

2.微电子技术。集成电路产品设计技术；集成电路封装技术；集成电路测试技术；集成电路设计工具开发技术等。

3.计算机及网络技术。计算机及终端技术；各类计算机外围设备及关键部件；网络技术；空间信息获取及综合应用集成系统；面向行业及企业信息化的应用系统 ；传感器网络节点和软件及系统等。

4.通信技术。光传输技术；小型接入设备技术；无线接入技术；移动通信系统的配套技术；软交换和VoIP系统；业务运营支撑管理系统；电信网络增值业务应用系统 ；宽带移动通信配套技术等。

5.广播电视技术。演播室设备技术；交互信息处理系统；数字地面电视技术；地面无线数字广播电视技术；专业音视频信息处理系统；电台和电视台自动化技术；网络运营综合管理系统 ；IPTV技术；高端个人媒体信息服务平台等。

6.新型电子元器件。半导体发光技术；片式和集成无源元件技术；片式半导体器件技术；大功率半导体器件技术；中高档机电组件技术等。

7.信息安全技术。安全测评类、安全管理类、安全应用类、安全基础类、网络安全类、专用安全类产品技术等。

8.智能交通技术。先进的交通管理和控制技术；交通基础信息采集、处理设备及相关软件技术；先进的公共交通管理设备和系统技术；车载电子设备和系统技术；城市轨道交通安全控制与综合调度技术等。

（二）生物技术领域

1.生物催化技术及产品。用于合成精细化学品的生物催化技术；新型高效酶催化剂品种和新用途；新型酶和细胞固定化方法及反应器；生物手性化学品的合成；生物法合成多肽类物质；具有生物活性的新型糖类和糖醇类等。

2.微生物发酵新技术和新产品。微生物发酵生产的新产品及其化学改性新产品；高附加值氨基酸、核苷，有机酸和多元醇等新兴生物发酵制品的生产工艺改进和新技术开发；微生物发酵新技术和新型反应器；新功能微生物的选育方法和发酵过程的优化、控制新方法以及采用代谢工程手段提高发酵水平的新方法；传统发酵产品的技术改造和生产新工艺等；重大发酵产品中可提高资源利用度，减少排污量的清洁生产新技术和新工艺等。

3.新型、高效工业酶制剂。洗涤剂酶制剂；纺织、造纸和皮革用酶；环保处理用酶；生物新材料用酶；生物新能源用酶；食品生产用酶；有毒物质降解用酶等。

4.天然产物有效成份的分离提取及加工技术。天然产物有效成份的分离提取新技术； 天然产物有效成份的合成、化学改性及深加工新技术；天然产物中分离高附加值的新产品；高效分离纯化技术集成及装备的开发与生产；从动植物原料加工废弃物中进一步分离提取有效成分的新技术等。

5.生物反应及分离技术。高效生物反应器；高密度表达系统技术；大规模高效分离技术、介质和设备；大型分离系统及在线检测控制装置；基因工程、细胞工程和蛋白质工程产品专用分离设备；

生物过程参数传感器和自控系统等。

6.生物技术在食品安全和食品添加剂领域的应用。食品安全快速检测技术及其产品；新型食品添加剂；食品添加剂生产的关键技术升级及其装备开发等。

（三）新材料领域

1.金属材料。高档钢铁材料及制品；铝、铅、锌、镁等有色金属冶炼节能技术；铝、镁、钛、铜等有色金属精深加工技术；低成本、高性能金属复合材料等。

2.无机非金属材料。高性能超硬材料；优质高效特种耐火材料；新型建筑材料；高性能结构陶瓷和功能陶瓷；纳米材料等。

3.高分子材料。高性能高分子结构材料；新型高分子功能材料；高分子复合材料；高性能工程塑料；新型纤维材料等。

4.化工材料。现代煤化工；新型石化化工；新型盐化工；精细化学品等。

（四）高端装备制造领域

1.工业生产过程控制系统。现场总线及工业以太网技术产品；可编程序控制器（PLC）产品；新一代的工业控制计算机；基于PC的控制系统；专用控制装置；面向行业的工业生产过程综合自动化控制系统等。

2.高性能、智能化仪器仪表。新型自动化仪表；面向行业配套的传感器；新型传感器；微系统产品；科学分析仪器、检测仪器；精确制造中的测控仪器等。

3.先进制造技术。先进制造系统；数控加工技术及装备；机器人开发及应用；激光加工技术及产品；电力电子技术和设备；大规模集成电路制造关键工艺与装备；纺织行业专用设备；轻工行业专用设备等。

4.新型机械产品。机械基础件；通用机械；专用机械等。

5.电力系统信息化与自动化。采用新型原理、新型元器件的电力自动化装置；采用数字化、信息化技术，提高设备性能及自动化水平的产品；用于输配电系统和企业的新型节电装置等。

6.制造业信息化：产品设计的信息化及应用技术；基于PDM的设计制造过程集成化技术；企业管理信息化；制造过程中的信息化技术；应用集成技术等。

(五）新能源汽车及其关键零部件

1.纯电动汽车。车用驱动电机技术、驱动电机控制技术、车用动力电池技术、整车控制技术、强电安全防护技术、电磁兼容技术、热量管理技术等。

2.混合动力汽车。动力系统耦合技术（发动机-电动机）；动力系统控制技术（发动机-电机联合控制）；动力分配系统等。

3.充电装备。电动汽车用充电机；电动汽车用充电桩；电池组管理系统等。

4.节能净化。汽车轻量化及回收再利用；国IV、Ⅴ标准节能发动机及配套零部件；高效内燃机技术；排气净化；汽车通用节能技术，高性能低噪声低阻力轮胎等。

(六)新能源与高效节能领域

1.可再生清洁能源技术和相关产品。

（1）太阳能。高效、低成本、低污染新型太阳能电池技术及相关产品；新型柔性薄膜太阳能电池技术及相关产品；与输配电网并网的光伏发电设备技术与产品；太阳能热发电技术及相关产品；高倍聚光光伏发电技术及相关产品；太阳能中高温热利用、光伏发电等综合利用技术及相关产品等。

（2）风能。适应我国气候、环境条件和制造水平，满足电网友好型的大型风力发电机组技术与产品；风电场远程监控系统、风功率预测技术、低电压穿越技术、大功率变流技术、风电功率波动规律及其对电力系统的影响、风电友好接入电力系统及调度匹配软件等配套技术与装置；提高风能

发电质量、风电能的高效储存与转换的新技术与装备等。

2.新型高效能量转换与储存技术和相关产品。

（1）高性能绿色电池（组）及其相关产品。便携式电器用高性价比绿色二次电池（组）技术及其相关产品；锂/亚硫酰氯电池等新型绿色电池技术及相关产品；先进绿色电池材料制造工艺与生产设备等。

（2）新型动力电池（组）与储能电池技术及其相关产品。镍氢动力电池（组）技术及其相关产品；锂离子动力电池（组）技术及其相关产品；新型储能电池技术及其相关产品；电池管理系统技术及其相关产品；动力与储能电池高性价比关键材料等。

（3）燃料电池技术及其相关产品。小型质子交换膜燃料电池技术及其相关产品；直接醇燃料电池技术及其相关产品；微型燃料电池技术及其相关产品；中低温固体氧化物燃料电池技术及其相关产品等。

（4）超级电容器与热电转换技术及其相关产品。新型高比能、高功率超级电容器相关产品、关键材料及制造技术；新型热电材料及热电转换技术等。

3.高效节能技术和相关产品。

（1）工业生产过程余热、余压、余能的回收利用技术及相关产品。支持电力、冶金、石化、化工、建材、纺织等高能耗工业的余热回收和能源梯级利用的相关工艺及设备等。

（2）能量系统优化技术及相关产品。电力、冶金、石化、化工、建材、纺织等行业，优化设计、优化控制和优化运行管理等节能新技术的示范项目等。

（七）创新资源服务

支持对产业技术提升和集群创新有较强示范、带动和促进作用的中小企业创新创业服务体系建设，重点支持技术研发、检测检验、咨询培训、信息服务、投融资服务等公共服务平台建设。

社会发展

本重点支持：

中药材规范化种植技术；安全生产及防灾减灾技术；环境保护及其治理技术；资源综合利用技术、先进节能技术、新型建筑材料。

第三篇：河南省高新科技成果转化项目管理办法

河南省高新科技成果转化项目管理办法（试行）

省科技厅省财政厅

（2005年11月）

第一章总则

第一条为促进高新技术成果转化，鼓励科技人员创新创业，培育中小高新技术企业，壮大具有自主知识产权的高新技术产业，增强我省经济整体素质和综合竞争力，设立河南省高新技术成果转化项目（以下简称转化项目）。为规范和加强转化项目的管理，制定本办法。

第二条本办法所称高新技术成果，是指属于高新技术领域、具有自主知识产权、技术成熟、处于产业化前期、经过培育能实现产业化并形成产业规模的成果。

第二章工作机构及职能

第三条省科技厅负责转化项目的日常管理工作。主要职责是：

（一）研究制定转化项目支持重点和项目指南；

（二）统一受理转化项目申请并进行形式审查；

（三）会同省财政厅组织转化项目的评审、论证工作；

（四）审定并联合省财政厅下达转化项目计划及资金预算，负责转化项目实施过程的跟踪管理，包括转化项目的合同签订、项目监理、验收、统计等工作。

第四条省财政厅是成果转化资金的管理部门。主要职责是：

（一）负责预算安排；

（二）参与转化项目评审、论证、验收工作；

（三）审定下达转化资金预算，并拨付项目经费；

（四）会同省科技厅对转化资金的使用情况进行监督、检查。

第五条成立转化项目管理办公室（以下简称办公室），负责转化项目的项目申报指南编制、申报受理、组织评审、项目计划和资金计划编制以及项目管理等工作。办公室由省科技厅有关领导、总工程师和计划处、高新处、社发处、基成处以及省财政厅教科文处有关人员组成。办公室设在省科技厅高新处，负责日常管理工作。

第三章支持对象与范围

第六条转化项目支持对象主要是中小高新技术企业，优先支持高等院校、转制科研院所的科技人员和留学归国人员创办的高新技术企业。

第七条转化项目支持范围主要是电子信息、生物工程与医药、新材料、光机电一体化、新能源、节能与环境保护等高新技术领域的科技成果。

第八条支持的转化项目应具备以下条件：

(一)符合国家和省技术、产业发展政策，符合省定的高新技术领域，农业高新技术领域除外；

(二)技术含量高，创新性较强，技术水平达到国内先进水平以上，具有自主知识产权或者属于引进、吸收、再创新的技术成果；

(三)处于成果转化阶段，生产技术成熟，经省级以上科技管理部门或国家法定的行业认定机构鉴定、认定、审定、检测或用户认可(其中药品、农药、电子信息等需要行业许可证类的项目，须获得新药证书、生产许可证、市场准入资格等有关文件)；

(四)项目计划新增投资一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目实施期一般为2年，最长不超过3年；

(五)产品的附加值高，市场前景良好，产业带动性强，经济和社会效益显著，有望形成较大规模的新兴产业，有利于经济结构调整或经济社会的可持续发展；

(六)优先支持获国家和省资助的重大科技计划成果转化项目、留学归国人员成果转化项目、创业投资等股权资本注入的项目。

第九条转化项目承担单位应具备以下条件：

(一)在河南省境内注册，具备独立企业法人资格；

(二)主要从事高新技术产品的研究、开发、生产和服务业务，具有较强的科技创新能力，或与国内外高校、科研机构有稳定的合作关系；

(三)企业的资产及经营状况良好，注册资金不少于50万元，资产负债率不超过70%，科技人员占职工总数的比例不低于30％，研发投入占销售收入比例为5％以上；

(四)领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；

(五)规章制度健全，管理规范；

(六)拥有不低于申请转化资金的自有资金。

鼓励产学研结合，鼓励科技成果持有单位以技术入股等多种形式参与高新技术成果转化和市场竞争，鼓励科研院所和高等院校通过创办企业的方式申报转化项目。

第十条转化项目采取无偿资助的支持方式。单个项目资助额度一般不低于30万元。同等条件下，优先支持地方财政给予资金匹配的项目。

第四章项目申报与审批

第十一条办公室每年向社会公开发布转化项目申报指南、支持重点及申报要求。转化项目采用定期申请、受理、审批的方式。

第十二条同一内，一个企业只能申请一个项目。已获得转化项目支持的企业，必须在已立项项目验收合格后，方可申请新项目。验收不合格的项目，原则上两年内承担单位不得申请新项目。

不支持已列入国家、省研究开发科技计划并得到经费支持，目前尚未验收的项目；不支持已列入国家和省产业化计划并得到资金支持的项目。

第十三条转化项目申请程序：

(一)省直单位直属企业通过省直主管部门申报，其他企业的项目申报实行属地化管理，通过所在市科技局或高新区管委会提出申请，并提交以下材料：

1．《河南省高新技术成果转化项目申请书》；

2．项目可行性研究报告或项目建议书；

3．企业法人营业执照(复印件)；

4．企业上会计报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等，并提供最近一个月的会计报表(复印件)；

5．企业与技术依托单位的合作协议；

6．可以说明项目情况的证明资料(如鉴定证书、检测报告、查新报告、用户使用报告、专利证书等技术权益证明，生产许可证、销售合同等)，以及企业有关资质证书。

(二)省辖市科技局、高新区管委会、省直有关部门按照转化项目条件严格审查把关，对项目申报单位的资格、项目的先进性、真实性及转化可行性等进行审核，筛选出优秀项目并商同级财政部门，签署推荐意见后报送办公室。

第十四条办公室对项目进行形式审查和初审；选聘有关技术、财务和管理等方面的专家组成专家咨询委员会，对通过初审的项目进行评审和论证；依据专家咨询意见，提出拟支持项目建议。

第十五条省科技厅会同省财政厅研究并下达转化项目和资金计划。省科技厅与承担单位签订转化项目合同。

第五章项目管理与验收

第十六条办公室依据项目合同对资助项目执行情况进行监督管理和验收。项目推荐部门负责所推荐项目的日常跟踪管理工作，帮助协调解决项目实施中遇到的问题，并及时报告项目实施中的重大事项。

第十七条项目完成后，项目单位应申请验收。申请验收的项目，应具备下列条件：

（一）项目已全部建成投产，生产能力已达到立项批准的计划指标；

（二）生产工艺技术先进、生产设备运行正常，可完成立项批准的主要技术和经济指标；

（三）产品质量检测设备齐全，产品质量稳定，符合有关标准要求；

（四）安全生产措施完善；

（五）三废排放达标。

第十八条转化项目验收程序：

（一）项目承担单位填写《河南省高新技术成果转化项目验收审批书》，并提交项目实施总结报告、财务决算报告、固定资产清单和其他相关材料，经推荐部门签署意见后，报送办公室；

（二）办公室组织有关技术和财务人员对项目进行验收；

（三）办公室对验收结果进行审定。对验收不合格的项目限期整改，整改后仍不合格者作结题处理，两年内不得申报新的项目。

第六章附则

第十九条本办法由省科技厅、财政厅负责解释。

第二十条本办法自发布之日起试行。

第四篇：科技成果转化专项资金管理办法

科技成果转化专项资金管理办法

发布时间：2005-11-15浏览次数：52【字体调整：大 中 小】

江苏省人民政府办公厅

转发省科技厅省财政厅科技成果转化专项资金管理办法（试行）的通知

苏政办发［2004］48号

各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位：

省科技厅、省财政厅《科技成果转化专项资金管理办法（试行）》已经省人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

2004年5月26日

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科技成果转化专项资金管理办法

（试行）

第一章 总 则

第一条 为加快重大科技成果向现实生产力转化，培育壮大具有自主知识产权的高新技术产业，增强我省经济整体素质和综合竞争力，省政府设立省科技成果转化专项资金（以下简称“成果转化资金”）。为加强成果转化资金管理，提高资金使用效益，特制定本办法。

第二条 成果转化资金每年由省财政拨款，省财政厅、科技厅共同管理。

第三条 本办法所称科技成果转化项目，是指已取得科技成果、经中试并进入产业化开发或直接进入产业化开发、能较快形成较大产业规模、显著提升相关产业技术水平和核心竞争力的重大科技成果转化项目。

第四条 成果转化资金的使用和管理严格执行国家和我省有关法律、法规，按照突出重点、集成联动、科学管理、专款专用、注重效益的原则，鼓励和引导各级政府、金融机构、民间和外资等多方面资金支持重大科技成果的转化。

第二章 工作机构及职能

第五条 设立省科技成果转化专项资金管理协调小组。其主要职责是：

（一）审议成果转化资金管理办法；

（二）审议成果转化资金工作计划；

（三）审议成果转化资金的经费预算及决算；

（四）审议成果转化资金支持的重大项目；

（五）协调解决成果转化资金运作中的重大问题。

第六条 省科技成果转化专项资金管理协调小组由省政府分管科技工作的副省长任组长，省政府分管副秘书长、省科技厅和财政厅主要负责同志任副组长，成员由省政府办公厅、省发展改革委、经贸委、教育厅、科技厅、财政厅、信息产业厅、农林厅、环保厅、药品食品监管局、中科院南京分院等部门和单位分管负责同志组成。

第七条 省科技厅具体负责成果转化资金管理的日常工作。其主要职责是：

（一）会同省财政厅拟定成果转化资金管理办法及相关实施细则，研究提出成果转化资金项目的评审论证标准；

（二）研究提出成果转化资金支持重点和项目指南，统一受理成果转化资金项目申请并进行形式审查；

（三）组织专家开展成果转化资金项目的评审、论证工作；

（四）会同省财政厅编制成果转化资金工作计划，提出成果转化资金支持项目及经费安排建议；

（五）负责成果转化资金项目实施过程的跟踪管理，包括成果转化资金项目的合同签订、项目监理、验收、统计等，并向省科技成果转化专项资金管理协调小组汇报重大项目的进展情况；

（六）办理省科技成果转化专项资金管理协调小组交办的其他事项。

第八条 省财政厅是成果转化资金的监管部门，与省科技厅共同拟定成果转化资金管理办法、相关实施细则及工作指南，研究提出成果转化资金项目的评审论证标准，编制成果转化资金工作计划及项目安排建议；根据成果转化资金工作计划，安排成果转化资金经费，并依据项目合同及实施进度拨付项目经费；负责成果转化资金使用情况的监督、检查。

第三章 资金支持范围与对象

第九条 成果转化资金主要支持电子信息、生物技术与新药、现代装备制造、新材料、新能源、环境保护技术及高科技农业等重点领域的重大科技成果转化项目。

第十条 成果转化资金支持的项目应具备以下条件：

（一）符合国家产业、技术政策，具有自主知识产权，技术含量高、创新性强、成熟度高、处于国内领先或国际先进；

（二）产品的附加值高、市场容量大、产业带动性强、经济效益和社会效益显著、有望形成具有较大规模和较强竞争能力的新兴产业或高新技术产品群；

（三）市、县财政安排相应的配套资金，对经济薄弱地区符合条件的项目可适当降低财政配套资金要求。优先支持获国家资助的重大科技项目进行成果转化。

第十一条 成果转化资金项目的实施以企业为主体。实施项目的企业应具备以下条件：

（一）在江苏境内注册，具有独立企业法人资格；

（二）具有较强的科技创新能力或与国内外高校、科研机构有稳定的合作关系；

（三）企业资产及经营状况良好，具有较高的资信等级和相应的资金筹措能力。

第四章 资金使用方式

第十二条 根据项目和企业的不同特点确定成果转化资金支持方式。主要有：

拨款资助。主要用于对重大科技成果转化项目中试或产业化过程中的研究开发工作给予补助，补助额度原则上不超过项目研究开发经费的50%。

有偿资助。主要用于能较快产生经济效益、在合同确定的项目实施周期结束后的一定期限内能偿还资助资金的产业化开发项目。回收资金继续用于重大科技成果转化。

贷款贴息。主要用于为形成较大产业化规模效益而向银行大额借贷的重大科技成果转化

项目。根据项目技术水平、贷款规模等采用全贴、半贴方式，确定相应的贴息额度。

上述方式可以单项使用，也可以混合使用。

第五章 项目申报

第十三条 由省科技厅发布成果转化资金项目申报工作指南。

第十四条 项目申报实行属地化管理。符合成果转化资金支持条件的项目，由企业或者企业与技术依托方联合按要求向所在地省辖市科技局申报。南京地区的省直和中央部属单位也可直接向省科技厅申报。

第十五条 省辖市科技局、财政局应对申报单位的申报资格、申报材料的真实性和完整性等进行审查。对符合申报条件和要求的项目，出具推荐意见。

第十六条 申报单位应提交以下材料：

（一）成果转化专项资金项目建议书；

（二）成果转化专项资金项目可行性研究报告；

（三）企业与技术依托方的合作协议；

（四）经会计师事务所审计的企业上两的会计报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等，并提供最近一个月的各类会计报表（复印件）。

（五）项目技术情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、查新报告、检测报告、专利证书或其他技术权益证明等）。

第六章 项目审批

第十七条 由省科技厅从专家库中选聘相关专家组成专家组，对申报项目进行评审、论证。专家组由省内外科技、产业、管理等方面的知名专家组成。专家组对申报项目的技术创新性和可行性、市场前景、风险性、投资概算及资金来源等进行评审、论证，并提出明确的咨询意见。

第十八条 省科技厅、财政厅依据专家组的咨询意见，并听取有关方面意见，提出项目安排建议，报省成果转化资金管理协调小组审定。经审定的项目，采取适当形式予以公示。经公示无异议的项目，由省科技厅、财政厅行文立项，并与有关责任方签订科技成果转化资金项目合同。

第七章 项目管理

第十九条 项目承担单位应根据可行性论证报告和项目合同书的要求，落实自筹资金等实施条件，保障项目顺利实施，并定期报送项目进展及经费使用情况。

第二十条 省辖市财政局、科技局负责落实地方财政配套经费，了解项目进展情况，协调解决项目实施中遇到的有关问题，监督检查经费使用和财务管理情况，并及时报告项目实施中的重大事项。

第二十一条 省科技厅、财政厅负责项目的实施管理和监督检查。省科技厅组织对项目的验收。

第二十二条 建立成果转化资金使用效果的绩效考评和奖惩机制。考评的重点是使用成果转化资金的项目是否较快形成较大产业规模，是否显著提升相关产业技术水平和核心竞争力并取得预期的经济效益。

第八章 资金管理

第二十三条 成果转化资金由省财政厅实行专户管理，专款专用。对批准立项的项目，其经费由省财政厅按项目合同和实施进度及资金合理流向予以拨付。

第二十四条 项目承担单位要严格执行国家有关财经政策和财务制度，科学、合理、有效地安排和使用经费，加强经费管理和核算。成果转化资金、配套资金与自筹资金等实行统一预算管理和核算。

第二十五条 对违反财经纪律，弄虚作假、挪用或挤占成果转化资金的，由省财政厅、科技厅采取通报批评、停止并追回拨款、终止项目、取消申报资格等处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九章 附 则

第二十六条 省科技厅、财政厅依据本办法制定项目管理、财务管理等实施细则。

第二十七条 本办法由省科技厅、财政厅负责解释

第二十八条 本办法自下发之日起实施。

第五篇：四川大学科技成果转化管理办法 (试行)范文

附件1

四川大学科技成果转化管理办法

（试行）

第一条 为了适应社会主义市场经济发展，规范四川大学科技成果转化管理，保障和促进学校科技成果转化工作高效有序开展，依据《中华人民共和国国有资产法》和《中华人民共和国促进科技成果转化法》，结合《四川大学关于加速发展科技产业的若干意见》（川大校„2004‟27号），特制定本办法。

第二条 本办法适用于四川大学教师、科技人员等所有在职职工和从我校办理退职、退休、调离手续的教职工，其在学校工作期间或利用学校的科研条件完成的科技成果，按国家规定均属职务发明条例界定范围，其成果所有权属四川大学。

第三条 凡我校教师、科技人员等所有在职职工和从我校办理退职、退休、调动手续的教职工，不得将利用四川大学的物质条件所完成的，归属于四川大学的职务发明占为已有，不得对外泄露，不得私自转让和私自对外合作，不得变相转让和变相对外合作。

第四条 结合学校科技成果转化工作实际情况，本管理办法所指科技成果转化的内容主要包括以下四个方面：

（一）科技成果作价入股。科技成果作价入股是指四川大学所属各单位科技人员以职务科技成果作价出资入股参与校外或校内股份制企业合作。

（二）技术秘密转让。技术秘密是指所有权属于四川大学的、不为公众所知悉的除专利技术以外的职务科技成果，包括：未申请专利的技术、未授予专利权的技术以及不受专利法保护的没有进入公共领域的技术；技术秘密转让是指将前文所涉及的属于四川大学技术秘密的职务科技成果转让给其他单位或个人。

（三）专利实施许可。专利实施许可是指在专利权有效期内许可其他单位或个人实施四川大学职务发明创造。

（四）专利权转让、专利申请权转让。专利权转让、专利申请权转让是指将四川大学为专利权人的专利权或专利申请权转让给其他单位或个人。

第五条 技术成果作价入股的程序

（一）四川川大科技产业集团（以下简称“科产集团”）履行学校科技成果作价入股与校内外有关单位进行合作、兴办企业的职责，并代表学校持有相应的股份、行使股东权力。

（二）申请科技成果作价出资入股，必须是经科技处审核过的科技成果或高新技术。

（三）申请科技成果作价出资入股的技术成果或高新技术，需向科产集团提出申请，并经由科产集团委托具有无形资产评估资格的机构进行资产评估。对于资产评估机构的选择，需进行比选。

（四）科技成果经评估作价出资入股时的货币价值以公司成立时在国家工商部门登记注册记载数为准。

（五）科产集团应和相关学院或课题组就与校内外有关单位的合作方式、公司股权构成、发展战略、股东权益清算等进行充分协商，并提出合作双方初步认同的合作协议、公司章程等文件草本。

（六）申请科技成果作价出资入股的单位或个人需向科产集团提交有关申请报告和合作协议、公司章程、项目可行性报告、资产评估报告、合作方资信证明等文件，经所在院（系、所）、科产集团同意后，报主管校长审核、批准；并按国有资产管理相关规定，报教育部主管部门审核、进行国有资产备案，并在国家工商管理部门登记注册。

第六条 技术秘密转让、专利实施许可、专利权转让和专利申请权转让的程序

（一）四川大学科技处负责代表四川大学行使技术秘密转让、专利实施许可、专利权转让和专利申请权转让的职责。

（二）申请专利权转让、专利申请权转让的相关技术，必须经过在国家工商管理部门登记注册、具有无形资产评估资格的机构进行资产评估。对于资产评估机构的选择，学校需进行比选。

（三）课题组需向科技处提交经所在院系同意的转让合同审批单和技术秘密转让合同、专利实施许可合同、专利权转让合同、专利申请权转让合同（涉及专利权转让和专利申请权转让的需提供资产评估报告），由科技处审核批准；其中，对国民经济影响较大的科技成果转让合同必须由校级主管领导审核批准。同时到中华人民共和国知识产权局办理“专利实施许可合同备案”或“著录事项变更”登记。

第七条 技术秘密转让、专利实施许可、专利权转让和专利申请权转让经费的支配，参照相关转让经费列支比例（见附件2）执行。第八条 在科技成果作价出资入股形成的股份中（按100%计），科产集团代表学校占45%--55％的股份（课题组所在学院可享有学校所占股份中的20%-40%收益权），科技成果研发课题组原则上占55％—45%股份，并由自然人代表（可根据科技人员在项目中的贡献大小分解到项目的主要承担者，由课题组主要承担者自行协商确定）。公司成立实现分红后，科产集团以按股权比例取得的收益向学校上交目标。

第九条 科技成果实现作价入股后，科产集团与课题组应加强对该成果所形成的股权的监管，确保实现股份收益。

第十条 对国家安全和国民经济有重大影响的职务发明技术成果，在向境外转移时，须向国家相关部门申报并获批准后方可转移。

第十一条 对违反本管理办法的处理

对于私自将职务发明等技术成果对外转让、合作、占有股权等违反本管理办法的课题组负责人和成员，学校视情节轻重给予如下处理：

（一）停止申报各级计划科研项目的资格，通报全校并处以其所获收益三倍以上的赔偿金；或降低其现有职务和相应工资及待遇，并在三年内冻结其专业技术职务评定或解聘其专业技术职务；并给予行政警告直至开除公职处分。

（二）给学校造成重大损失的或其行为触犯法律者，将依法追究其法律责任。

（三）学校其它规章对此有规定的，从其规定。

（四）鼓励对违反本实施细则的事件进行举报，对举报事实查实后，学校对举报者给予一定奖励。第十二条 附则

（一）本管理办法自发布之日起实施，原《四川大学科技成果作价出资入股的暂行规定》（川大办[2001]33号）自本办法实施之日起停止执行。

（二）学校原下发的其它有关文件中，如有与本管理办法不相符的，按本管理办法执行。

（三）本意见的解释权归科技处和科产集团。