上市公司合同管理办法[五篇]

第一篇：上市公司合同管理办法

合同管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范公司（以下简称公司）

合同管理工作，有效防范和控制合同风险，维护公司合法权益，根据国家有关法律、法规，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法适用于以公司名义订立的各类合同。

第三条 公司合同管理遵循“事前防范、事中监督、事后补救”的原则。

第四条 本办法所称的“合同”是指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。包括建设工程施工合同、买卖合同、租赁合同、借贷款合同、股权转让合同、投资协议、合作协议以及其他各类合同。

本办法所称合同，不包括劳动合同和即时清结的买卖合同。第五条 本办法所称“重大合同”是指：

（一）合同标的金额为人民币500 万元以上的合同；

（二）签订和履行将对公司的经营管理活动产生重要影响的合同，如投资合同、股权转让合同等；

（三）公司经营班子指定的其他合同。

第六条 本办法所称“合同文件”指与合同的签订、履行、变更、解除和纠纷处理等相关的法律性文件。

第七条 本办法所称“经办部门”是指具体承办合同的谈判、报批、签订和履行等事务的部门或单位。

本办法所称“承办人”是指经办部门指定的合同事务执行人。

第八条 合同管理是指对合同立项、意向接触、资信调查、商务谈判、合同条款拟定、审核会签、领导审批、签订、备案审核、履行、变更、中止、解除、纠纷处理、法律机构评估、立卷归档等全过程的管理。

第二章 合同管理机构及职责

第九条 公司总经理办公室为公司合同的归口管理机构，法务专员负责执行公司合同管理实务。第十条 公司合同经办部门负责人、承办人在其职责范围内负责合同的具体执行。

第十一条 公司法务专员和计财部以及其他相关业务管理部门分别负责合同的法律和财务以及其

他相关业务的专项审核。

第十二条 法务专员的主要职责：

（一）贯彻执行合同管理中应用的法律、法规和规章制度，为公司提供法律服务；

（二）负责公司合同事务的具体管理；

（三）建立健全公司合同管理制度，监督、检查各部门合同管理情况；

（四）参与各类重大合同的论证、谈判、起草、评审、签订及合同纠纷的处理；

（五）负责外聘法律机构的日常管理、评估；

（六）合同管理其他事项。

第十三条 合同管理员是指合同经办部门指定的对本部门合同进行管理的人员。合同管理员的主要职责包括：

（一）监督本部门合同的执行，并掌握合同的履行情况；

（二）检查合同履行中出现的问题和纠纷，按月度向公司法务专员备案；整理合同文件，移交总经理办公室存档；

（三）开展其他有利于合同管理的事项。

第三章 授权制度

第十四条 公司对外签订合同，应由法定代表人签订或由其进行授权签订；授权代理人签订合同时，应签署书面授权委托书。

授权委托采取书面形式，授权委托书应载明代理人的姓名、代理人身份证号码、委托事项、代理权限和期限，由法定代表人签名并加盖公司公章后代理人方可在授权范围内履行职责。

第十五条 委托代理人应在授权范围内行使代理权，禁止无代理权、超越代理权或者代理权终止后继续以公司名义对外签订合同。

第十六条 公司董事会办公室对合同的签订进行授权管理，总经理办公室负责授权委托书的台帐管理。

第十七条 合同授权审批权限按《公司授权体系》相关规定执行。

第四章 合同的订立

第十八条 合同订立前，经办部门应对合同对方当事人的主体、资信等情况审慎调查，防止恶意磋商、合同诈骗、自始履行不能等情况发生。

第十九条 合同谈判分阶段进行，前期应收集有关情报、资料及相关政策法规，进行可行性分析，设计合作方案，商定合同的基本条款；后期主要是当事人之间反复协商，形成合同文本。

第二十条 重大合同，经办部门应提前与法务工作人员沟通，提请法务工作人员全程介入，协

助经办部门工作；法务专员可根据情况，提出外聘法律机构的建议；公司决定外聘法律机构的，由法务专员负责办理。

重大合同谈判，经办部门应组织法务、财务等专业人员组成谈判小组，并记录谈判内容。第二十一条 合同的起草

（一）合同应采用我方拟订的格式化合同文本；不宜采用我方格式化合同的应当优先采用国家或者行业制定的合同示范文本；没有上述示范文本的，应本着平等互利的原则通过谈判协商确定合同文本。

（二）合同语言应符合下列规定

1.为防范市场风险及法律纠纷，合同文本要具有可执行性，须明确体现所约束的事项，并根据业务运作的实际情况明确界定双方的权利和义务；合同文本表达应当规范，用语力求简洁、准确，不存在歧义。以中文以外语言文本为准的合同，应附中文翻译文稿作为参考。

2.格式化合同文本中预留的价款及金额空格必须填满（无数据填写的空格必须划掉或注明“以下空白”）。

3.合同当事方的名称应当使用营业执照或者身份证件所登记的法定称谓。

（三）合同一般包括以下基本内容：合同各方名称、住所、标的、价款及金额、付款方式、履 5

行期限、履行地点和方式、双方的权利和义务、违约责任，合同的解除、变更条件、合同有效期以及解决争议的方法等。

第二十二条 合同的审批

（一）合同报批前，经办部门应当对合同事项进行评估，保证相关的交易方式、交付条件等具有可操作性，保证合同的真实性、完整性及经济合理性。合同事项涉及多方当事人或多个交易环节的，应当根据业务的交易链条，拟定配套的合同，形成业务链条闭环。

（二）合同审批实行“一合同、一审批”原则，每份合同应单独履行一次审批。

（三）经办部门报批合同，应如实说明公司合同利益及其他与签订合同相关的情况。紧急合同审核，经办部门应与相关部门提前沟通。

（四）合同OA审批：经办部门确定合同文本后，应进行OA审批，经法务专员和财务及相关业务部门审核后，依流程逐级审批。签订前，需要对已审批合同的内容进行修改的，必须经原合同审批人重新审批确认。

所有合同原则上必须通过OA审批后方能签订。但情况紧急时，经董事长或总经理批准，可以先行签订合同，事后再补OA审批流程（合同审批流程见附件二）。

（五）法务专员和财务及相关业务部门应在职权范围内对合同出具独立专项审核意见并对所提 6

出的审核意见负责。

第二十三条 经办部门向有关部门提交合同审核时，应预留1～2 个(含本数)完整工作日供其审核。各审核部门遇特殊情况需延长审核时间时，向经办部门说明情况后可以适当延长，但延长后累计审核时间最长不得超过5 个(含本数)完整工作日。涉外、重大合同的审核时限累计最长不应超过10 个(含本数)完整工作日。

第二十四条 合同审批过程，经办部门需修改合同内容的，应重新提请审核，审核期限重新计算。第二十五条 合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不应与其签订合同；必须签订合同的，应要求其提供有效的担保，并对担保人及担保方式进行必要的审查。

第二十六条 合同审批完毕同意签订的，由经办部门负责组织签订。当出现新情况直接影响签订合同或导致签订合同可能损害公司利益的，经办部门应中止签订合同，同时向合同审批人报告，由合同审批人处理。

第二十 七条 合同必须采用书面形式订立。

签订合同时，应要求对方出示法定代表人的证明书，如由代理人签订的，应出示授权委托书，并将对方营业执照副本、资质证明（核对原件，留存复印件）和法定代表人的证明书、授权委托书列为合同附件保存。

签订合同原则上应由对方先行或双方同时签字盖章。单份合同文本达二页以上的须加盖骑缝章。第二十八条 禁止合同履行在先，签订在后的行为。

第五章 合同的履行

第二十九条 合同履行涉及公司多个部门或其他下属单位的，经办部门应当及时、准确地向有关部门或公司发出合同履行协助通知，告知合同履行时需要协助的内容，有关部门应积极配合。

第三十条 合同依法签订生效后，承办人应及时检查、了解履行情况，并向经办部门负责人汇报。第三十一条 承办人发现对方不履行或不完全履行合同时，应在法定、约定或合理期限内以法定、约定或其他书面方式向对方提出异议。收到对方履行异议时，承办人应在法定、约定或合理期限内以法定、约定或其他书面方式予以答复。

第三十二条 经办部门向对方提出异议的文件和对对方提出异议的答复文件须经法务专员审核，并由经办部门合同管理员备案。

第三十三条 对方出现下列情形之一的，合同经办部门可提出中止履行合同：

（一）经营状况严重恶化；

（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；

（三）丧失商业信誉；

（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。中止履行合同应经法务专员审核，报合同审批人批准。

第三十四条 当事人应当按约定全面履行合同。如因我方原因导致合同不能履行或不能完全履行的，承办人应当将有关情况及时向所在部门负责人、合同管理员和法务专员报告，同时采取补救措施，减少损失。

第三十五条 遇有不可抗力等影响合同履行的因素时，承办人应当及时将有关情况向所在部门、合同管理员和法务专员报告，并于不可抗力事件发生当日或3 日(含本数)内以书面形式通知对方，同时收集有关证据。

第三十六条 合同订立后，不得因经办部门或承办人的变动而影响合同履行；在合同履行过程中，经办部门或承办人变更时，应办理交接手续。

第三十七条 合同履行完毕，承办人应将协议书、合同书、各类票据、书面字据、对方的营业执照复印件、代理人授权委托书等合同文件及时移交合同管理员归档管理。

第六章 合同的变更、解除

第三十八条 合同在履行过程，非法定或约定情形需变更或解除合同的，应与对方协商一致并签

订变更或解除协议。

第三十九条 出现以下情形之一的，应及时行使合同解除权：(一)因不可抗力致使不能实现合同目的;(二)在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务;(三)当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行;(四)当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的;(五)法律规定或合同约定行使解除权的其他情形。

第四十条 变更、解除合同的审批权限和程序，与合同订立的审批权限和程序相同。

第四十一条 我方向对方发出的中止合同、解除合同、质量异议及声明对方有其他违约的通知，应书面送达对方，由对方签收后我方应将签收资料归案保存；对方拒不签收的，须采用公证送达。

第四十二条 一方未按期限履行合同的，承办人应向经办部门负责人汇报，主动追索债权，避免出现坏帐、死帐等情形；同时经办部门应及时与法务专员沟通，由法务专员出具处理法律意见，减少可能出现的诉讼。

第六章 合同纠纷的处理

第四十三条 当合同发生纠纷时，经办部门应及时向公司分管领导汇报，听取法务专员的意见。

采用协商、调解方式解决的，应依合同签订程序签订书面协议；协商或调解不成的，可依合同约定选择仲裁或诉讼方式解决纠纷。

法务专员可根据情况，提出是否需外聘法律机构的建议，公司决定外聘法律机构的，由法务专员负责办理。

第四十四条 纠纷发生后，承办人应及时向所在部门、合同管理员和法务专员递交合同纠纷说明，同时应迅速收集下列有关证据(原件或复印件)：

(一)合同文件(包括变更、解除合同的协议、电报、电传、传真、信函、图表、视听资料、广告、授权委托书，介绍信及其他有关资料等)；

(二)验收、发票等有关票证票据；

(三)货款的承付、托收凭证、完税凭证、有关财务账目；

(四)质量标准的法定或约定文本、封样、样品、鉴定报告、检测结果等；(五)证人证言；(六)其他证据材料。

第四十五条 纠纷处理完毕后，由法务专员负责向法定代表人或法定代表人授权的领导报告。重大合同的纠纷处理，法务专员应随时报告进展情况。

第四十六条 双方已签署的解决合同纠纷协议书、仲裁机关的调解书，仲裁裁决书及法院的调解书、判决书，在正式生效后，经办部门应督促该文书的履行。

第四十七条 对方当事人在规定期限届满后没有履行调解书、判决书及仲裁书等规定义务的，经办部门应及时通知法务专员，由法务专员代表公司依法向人民法院申请强制执行。

第七章 外聘法律机构的管理

第四十八条 法务专员应按年度对公司外聘法律机构和律师进行评估并出具意见。

第四十九条 公司法律顾问负责处理法务专员移交的法律事项。因工作事项，需要向公司法律顾问咨询的，应填写法律咨询申请书，由法务专员统筹。

第八章 检查与处分

第五十条 经办部门应自觉接受公司法务专员对合同管理工作的监督、检查、指导。

第五十一条 合同管理采取可追溯原则，原合同经办部门负责人、合同承办人和合同管理员职位调动的，应对其执行管理原合同期间的职务行为承担责任。

第五十二条 有下列情况之一，给公司造成损失的，按情节轻重，由公司对经办部门、承办人及相关法务、财务等相关人员进行责任认定并予以相应处分；违反国家法律，给公司造成重大损失的，移交司法机关处理：

1.未按本办法签订合同的；

2.未完全、完整按已经批准的文本内容签订合同或擅自修改文本内容的； 3.签订有重大缺陷或无效合同，导致公司损失的； 4.未依法律和本办法变更或解除合同，导致公司损失的； 5.丢失合同文本及相关文件的； 6.提供虚假资料的；

7.超越授权或滥用授权签约的；

8.发生纠纷后，隐瞒或不及时向有关部门汇报或不及时采取措施并造成公司损失扩大的；9.有关法律性文件未经审核的；

10.在合同签订或履行当中，与对方或第三人恶意串通或收受贿赂的； 11.未按本办法执行的其他情形。

第九章 合同归档管理

第五十三条 合同签订后，合同承办人应按规定对其经办的合同进行收集、整理、预立卷，按照

第五十四条 合同履行过程中形成的各种单据、凭证和其他相关材料都须附于预立卷内。

月度向部门合同管理员移交相关文件。

第五十五条 预立卷须按公司保密要求确定合同的密级并采取保密措施，密级标注于合同正本的封面。

第五十六条 法务专员确定合同编号规则，合同管理员应对部门合同进行编号、整理。第五十七条 合同管理员应按月度将合同履行情况报法务专员备案；并按年度移交合同相关文件，由公司档案室统一保管。

第十章 附则

第五十八条 本办法自年月日起实施，公司《合同管理暂行规定》同时废止。第五十九条 本办法由公司总部总经理办公室负责解释。

第二篇：上市公司合同管理办法

公司合同管理办法

第一章 总则

第一条 根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》，为加强中冶美利纸业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）合同管理工作，规范合同审批的决策程序，防范市场风险与法律风险，提高公司经济效益，减少因合同签订、履行过程中不规范行为导致的纠纷，根据《中华人民共和国合同法》等国家相关法律法规，结合《公司章程》及公司实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法适用于公司、子公司,下属参股公司亦可参照执行。

第三条 本办法所称的“合同”是指公司对外签订的所有建设工程合同、招（投）标合同、物资设备采购供应合同、销售合同、租赁合同、仓储合同、运输合同、技术合同等各类合同、协议，除对外担保合同和劳动合同公司另有规定外，均适用本办法。

第四条 本办法所称“合同文件”指与合同的签订、履行、变更和解除、纠纷处理相关的法律性文件。

第五条 本办法所称“重大合同”是指:(一)法律关系复杂的合同;(二)其签订和履行将对公司的生产经营活动产生重要影响的合同;(三)合同标的金额超过人民币 1000 万元的。

第六条 本办法所称“一般合同”是指除本办法规定的重大合同以外的合同。

第七条 公司下属各分公司、分厂、部室及车间均不得以自己名义对外签订合同。

第八条 利用传真、电子邮件等其他方式订立合同的,应当有书面确认文件。第九条 凡国家或公司有标准或示范文本的,应当优先适用,并应按照标准文本或示范文本的要求填写。

第十条 如无国家或公司标准示范合同文本,合同的起草工作应争取由己方或以己方为主承担,语言应严谨、简练、准确,条款齐全,权利义务清楚。

第十一条 合同有效期限原则上不超过一年。特殊情况下,如需签订有效期限超过一年的长期合同,需按本办法要求完成相关审批手续。

第十二条 合同正式文本应当打印或印刷制成。合同文本应使用中文,或至少应当制作中文文本。

第二章 公司合同管理机构

第十三条 公司证券与法律事务部是公司合同审查管理机构，负责修订和完善公司合同管理的规章制度，并制订公司自用合同的格式文本；负责审查合同条款、内容的合法性、严密性、可行性，提出意见供业务部门参考；会同公司有关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见；参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案；负责公司合同资料的归档等相关管理工作。

公司各部门负责人负责该部门的合同管理工作，有条件的，应指定专人负责具体工作。

第十四条 公司财务与资产管理部等相关部门依据各自不同的职责对合同进行审核监督。

第三章 公司合同审批权限的划分

第十五条 为加强合同风险管理，有效执行合同，对第三条所指的公司合同，按以下规定审批执行：

（一）公司签订的合同标的金额（除涉及关联交易的）在300 万元以下的，由分管业务副总经理决定，报总经理（或经总经理书面授权后由分管业务副总）审批后实施。

（二）公司签订的合同标的金额（除涉及关联交易的）在300 万元以上 3000 万元以下的，由总经理办公会议决定后，报董事长批准实施，同时报董事会备案。

（三）公司签订的合同标的金额（除涉及关联交易的）在3000 万元以上，且不超过公司最近一期经审计的净资产 20%以内的（含 20%），由董事会批准后实施。

（四）公司签订的合同标的金额（除涉及关联交易的）高于公司最近一期经审计净资产 20%的，需报经董事会批准后，呈报公司股东大会审议批准方可实施。

第十六条 公司签订的合同涉及关联交易时，按公司关联交易管理办法规定执行。

第四章 合同的签订

第十七条 签订合同实行洽谈权、审查权、批准权相对独立、互相制约的原则。经办人、审查人、批准人各司其职，分工负责。任何合同均需经过审查程序审查后，方可批准签订。

第十八条 公司实行法定代表人授权委托制度，签订合同应先取得授权委托书，并在授权范围内签订合同。授权分为长期授权和临时授权，授权委托书必须明确委托范围、权限和期限,禁止使用“全权代理”一类的文字。

第十九条 合同签订前，经办人应对合同另一方当事人的主体资格、资信状况、履行能力、经营状况、市场需求、产品、服务质量、价格等背景资料进行了解和调查，并审查对方经办人代理权限，审查对方提供资料的真实性与合法性。

第二十条 合同签订前,业务部门经办人应首先将合同草 案、与合同相关资料及《合同（协议）审批表》（附件１，以下简称“审批表”）提请业务部门负责人审核;业务部门负责人应在审批表上出具审核意见,并对该意见负责。第二十一条 合同通过业务部门负责人审核后,业务部门经办人应将合同草案、与合同有关资料及审批表按先后程序提交财务与资产部、招标办及证券与法律事务部审核，并根据审 核结果出具对该合同的审核意见。合同审核通过后送分管领导、总经理或董事长审批。

分管领导或总经理对审核意见负责。

第二十二条 合同审核意见应为无保留意见。审核部门对合同条款持有保留意见的,业务部门应重新制定合同。

相关人员审核合同草案时,可根据需要,要求经办人提供与合同有关的补充证明材料,经办人应予以配合。

第二十三条 审核意见应明确、具体,禁止使用“原则同意”、基本可行”等模糊性语言,一旦使用,视为未对合同审核。

第二十四条 公司对外签订的合同，必须采用合同书形式，严禁口头协议和非正规书面形式。所有合同均应约定以加盖公司合同专用章为合同成立要件。

第二十五条 公司合同原则上应由法定代表人亲自签署合同，如果需要非法定代表人签署合同，必须要有经法定代表人亲笔签名的书面委托书，非经法定代表人书面授权，任何人不得代表公司与任何单位、任何自然人签署合同。

第二十六条 公司综合办公室是公司公章和合同专用章的管理机构，应当根据经证券与法律事务部最终审核意见，在合同文本上加盖合同专用章。

第五章 合同的履行

第二十七条 合同依法签订后，即具有法律约束力。履行部门必须严格履行合同赋予的权利和规定的义务，确保公司信誉。第二十八条 对履行过程中对方当事人的违约行为，履行部门应当立即查明情况，认真、稳妥地收集证据，及时、合理、准确地向对方提出书面索赔要求。

当公司接到对方当事人的索赔要求后，履行部门应当立即通知公司证券与法律事务部，共同商定应对措施。

履行过程中一旦发生不可抗力和第三人干扰及意外事件，履行部门应立即通知对方当事人，查明原因，及时化解，并收集好相关证据。

第二十九条 履行部门应对合同履行中发生的情况，建立台账，由专人负责书面签证、来往信函等资料的保管。

第三十条 合同履行过程中，确需签订补充协议或者变更、解除合同的，履行部门应当按照本管理办法第四章关于合同签订程序办理。

第三十一条 合同履行完毕后，对所遗留的问题，履行部门应指定专人负责解决，并规定解决期限。在期限内确定无法解决的，应当立即报告公司领导，由公司领导指定有关部门配合解决，并提出具体方案。

第三十二条 合同订立后,不得因业务部门经办人或法定代表人的变动而影响合同履行。在合同履行过程中,业务部门经办人变更时,应办理交接手续。

第六章 合同的变更、解除

第三十三条 变更、解除合同的审批权限和程序,与合同订立的审批权限和程序相同。

第三十四条 变更、解除合同应当采用书面形式。

第三十五条 合同的变更、解除应注意以下事项:(一)主体变更、解除,应征得合同各方同意;(二)经登记、批准、鉴证、见证、公证的合同,变更协议应重新登记、批准、鉴证、见证、公证;(三)合同中订有保密条款或附有保密协议的,合同解除后,其效力并不受影响。合同变更时,如果涉及到双方当事人的变更或合同内容的变更,应变更保密款或保密协议;(四)联营、承包经营、涉外等合同的变更或解除,法律有特别规定的,应依特别规定办理。

第三十六条 变更、解除合同的协议在达成之前,根据实际情况,应采取继续履行、补救或中止履行等措施。

第七章 合同纠纷的处理

第三十七条 合同在履行过程中发生纠纷的,应按《中华 人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、法规和本办法处理。

第三十八条 处理合同纠纷的原则:(一)及时处理的原则;(二)双方协商解决的原则;(三)维护公司合法权益的原则。

第三十九条 纠纷发生后,经办人应及时填报《诉讼案件传输单》（附件 3）向所在业务部门、财务与资产管理部和证券与法律事务部递交合同纠纷说明,同时应迅速收集下列有关 证据(原件或复印件):(一)合同文件(包括变更、解除合同的协议、电报、电传、传真、信函、图表、视听资料、广告、授权委托书,介绍信及其他有关资料等);(二)送货、提货、托运、验收、发票等有关票证票据;(三)货款的承付、托收凭证、信用证、完税凭证、有关财务账目;(四)作为质量标准的法定或约定文本、封样、样品及鉴定报告、检测结果等;(五)证人证言;(六)其他证据材料。

第四十条 经办人根据财务与资产管理部及证券与法律事务部的意见,提交公司分管领导审批。

第四十一条 合同纠纷经双方协商达成一致处理意见的,应订立书面协议,由双方签字并加盖公章或合同专用章。

第四十二条 对经协商无法解决的纠纷,如属对方过错或违约,经公司同意,法务人员可向仲裁委员会申请仲裁或向人民法院起诉;若对方已经向仲裁委员会申请仲裁或向人民法院 起诉,法务人员应积极参加仲裁或应诉,并应当在 3—5 日内提出参加仲裁或应诉意见,提交公司分管领导审批。

第四十三条 纠纷处理完毕后,由证券与法律事务部负责向公司分管领导报告;重大合同的纠纷处理,应随时向总经理及董事会报告进展情况。

第四十四条 处理合同纠纷,应特别注意下列问题:(一)证据可能丢失或以后难以取得的情况下,及时向法院申请采取证据保全措施;(二)发现对方当事人或利害关系人有可能隐匿、转移财产将使公司权利难以实现时,及时向法院申请采取财产保全措施;(三)做好每起合同纠纷实况记录,存档备查;(四)凡属公司责任的合同纠纷,应逐笔查明原因,分清责任,要求责任人员承担责任,并责令其提出补救措施。第四十五条 双方已签署的解决合同纠纷协议书、仲裁机关的调解书,仲裁裁决书及法院的调解书、判决书,在正式生效后,应复印若干份,交证券与法律事务部、业务部门收执,督促该文书的履行。

第四十六条 对方当事人在规定期限届满后没有履行上述文书规定义务的,业务部门经办人应及时通知法务人员。

第四十七条 对方当事人逾期不履行已发生法律效力的调解书、仲裁裁决书或判决书,由法务人员代表公司依法向人民法院申请强制执行。

第八章 合同档案的管理

第四十八条 合同签订后，经办人应将合同文本和相关资料报公司证券与法律事务部备案。

第四十九条 合同履行完毕后，履行部门应将与合同有关的补充协议、会议纪要、传真、电话记录、签证、索赔报告、合同台账等全部资料及时移交公司证券与法律事务部。

第五十条 按公司保密制度有关规定确定合同的密级并采取保密措施,密级标注于合同正本的封面。

第五十一条 公司证券与法律事务部应当做好合同文本及相关资料的归档工作，并定期将合同管理情况报告公司管理层。

第九章 责任与奖惩

第五十二条 对严重损害公司利益的下列行为，公司将追究有关人员的责任，并要求其承担全部损失：

（一）在合同签订、履行过程中收受贿赂，与他人恶意串通，出卖公司利益；

（二）在合同签订、履行过程中，玩忽职守，导致公司遭受经济损失；

（三）其他故意违反本管理办法的行为。

第五十三条 对严重违反本管理办法的行为，公司除给予有关人员纪律处分外，还可视情况要求其承担所造成的部分损失或通过法律措施追究其法律责任。

第五十四条 公司职工均有权检举、揭发违反本管理办法、损害公司利益的行为。对于检举、揭发属实的，公司除给予该职工一定物质奖励外还负责保密。

第五十五条 对于认真执行本管理办法并为公司带来经济利益的有关部门和人员，公司将公开表彰并给予奖励。

第十章 附则

第五十六条 本管理办法由公司证券与法律事务部负责解释与修订。

第五十七条 本管理办法经公司董事会审议批准后生效。

二 0 一一年八月十五日

第三篇：上市公司合同管理制度

合同管理制度

第一章 合同管理总则

1、目的和依据

为加强公司的合同管理工作，预防、减少和及时解决合同纠纷，维护企业合法权益，提高经济效益，根据《中华人民共和国合同法》，结合公司的实际情况，制定本制度。

2、适用范围

本制度适用于公司及其所属各单位与各法人单位、其他经济组织、自然人或相互之间签订的各类合同、协议等，包括但不限于买卖合同、借款合同、租赁合同、加工承揽合同、运输合同、资产转让合同、仓储合同、服务合同、保险合同等。

3、签订书面合同范围

除即时交割银货两清的简单小额经济事务外，应当采用书面合同形式。

4、合同管理原则

合同管理必须遵循依法办事，预防为主，层层把关，跟踪监督，及时调处，维护企业合法权益的原则。

签订、履行、变更、解除合同，必须遵守《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规、规章，参照有关政策。

5、保守商业秘密

管理、参与合同工作的一切有关人员，应当为公司保守商业秘密。

第二章 合同运作程序

1、申请

有关生产的物资采购及维修的申请按公司有关制度和《关于加强物资管理的实施意见》规定的程序办理，其他以公司名义对外进行经济事务应当由业务部门提出书面《合同项目申请书》，应写明合同项目目的，项目内容及要求，项目意向及思路和资金预算，报请分管领导和董事长审批。

2、起草

《合同项目申请书》经审批后，由业务部门对本部门的业务内容按照合同法的要求负责起草、拟定合同文本。

3、审核

合同文本起草拟定好后必须及时报送司法办审核，由司法办对送审合同文本及相关材料进行合法性审核。对于符合法律法规规定和公司合同制度要求的，给予办理审批手续。对于不符合法律法规规定和公司合同制度要求的，提出书面审核意见，按《合同审核规定》的审核意见处理程序办理。

4、签订

经司法办审核办理审批手续后，由业务部门报请分管领导和董事长（法定代表人）审批后，由行政办公室负责加盖公司合同专用章或公章。

5、履行

由业务部门具体负责其承办合同的履行。合同的履行应当在书面合同审核签订后方可履行，不得先履行或履行完毕后再签订书面合同。

6、监督

由企管、审计、机电、仓储、总务等职能部门和其他相关单位、部门按照公司有关规定和《关于加强物资管理的实施意见》负责监督合同质量的履行。严格按照验收或商检程序办理，对不符合合同约定的标的在法定期限内及时提出书面异议。

7、归档

合同履行完毕，由业务部门按本制度规定做好合同文本及相关材料的归档工作。

第三章 合同管理职责

1、公司合同管理部门司法办的主要合同管理职责

（1）认真学习、贯彻执行《中华人民共和国合同法》和有关条例，依法保护本公司的合法权益。

（2）公司实行二级合同管理，司法办全面负责公司的合同管理，负责制定、修订本公司合同管理制度、办法；负责组织实施公司合同管理监督的工作。

（3）审查合同，对送审合同文本进行合法性审查，防止不完善或不合法的合同出现。

（4）依法处理本公司的合同纠纷。（5）做好合同统计、归档、保管工作。（6）负责本制度的监督执行。

2、合同承办部门的主要职责（1）依法签订、履行、变更、解除本部门的合同，并负责本部门的合同管理。

（2）严格审查本部门所签订的合同的对方当事人的主体资格、资信能力、履约能力，并保存相关资料。

（3）业务部门应严格按照合同法规定的合同实质性条款具体负责拟订合同条款或合同文本，并对合同实质性条款中业务内容的合法性、真实性、准确性负责，防止不完善或不合法的合同出现，确保合同规范和正确。

（4）业务部门应统筹安排合同拟签时间，必须按规定给司法办留出合同审核时间，以保证审核质量，防止出现问题合同。

（5）合同签订后，应当及时将一份合同文本原件分别送交司法办和财务部门存档备案。

（6）业务部门对所签合同，认真负责执行，并定期自查合同履行情况。在合同履行过程中，加强与其它各有关部门联系，保存履行过程中的有关资料并做好履约记录，发生问题及时向司法办通报。

（7）业务部门的业务合同承办人员与本公司终止劳动关系或因其他原因发生变更的，业务部门应把其与合同有关的资料及空白合同、名片、委托书等材料收回，由业务部门确认后，人力资源部门方可办理有关手续。

（8）负责本部门合同的登记、统计、归档工作。

（9）配合司法办做好合同管理工作，协助司法办处理合同纠纷。

3、财务部门的主要职责

（1）加强与供销等有关业务部门的联系，及时通报合同履行中的应收应付情况。

（2）做好与合同有关的应收应付款项的统计、分析，提出处理建议、妥善保管收、付凭证。

（3）配合司法办做好合同管理工作，协助司法办处理合同纠纷。

4、行政办公室的主要职责

（1）严格按照制度对公司的合同专用章和公章进行管理和使用，并设专人管理。

（2）严格按照合同审签程序执行，审查合同审核与审批手续是否完备，未经司法办审核和未经公司领导审批的合同，不得加盖合同专用章或公章。符合条件的才可加盖合同专用章或公章。

（3）做好合同专用章和公章的保管和使用工作，遗失的应及时向公安机关报案并登报声明。

（4）不得随带公章、合同专用章或已盖公章或合同专用章的空白授权委托书、空白合同出差，特殊情况，应按合同审签程序办理《带章外出审批表》和《空白法律文书审批表》报司法办审核备案，由董事长批准。由行政办公室负责监督执行带章外出的使用工作。

（5）做好与合同有关资料的登记归档工作。（6）配合司法办做好合同管理工作。

5、监督履行部门职责

（1）公司合同监督履行的部门主要由企管、审计、机电、仓储、总务等职能部门和其他相关单位及部门按照公司有关制度规定和部门职责要求以及《关于加强物资管理的实施意见》负责监督合同标的、质量的履行。（2）监督履行部门应当严格按照验收或商检程序办理，对不符合合同约定的标的在法定期限内及时提出书面异议。

（3）在合同履行的过程中，合同监督履行部门应及时派员对合同标的、质量进行跟踪监督，确保质量要求达到约定标准，发现问题及时要求合同承办部门纠正，切实履行监督职能，维护公司利益。

（4）在履行合同过程中发现重大问题应及时通报司法办并向公司领导汇报。积极采取补救措施，避免公司经济损失。

（5）做好并保存监督工作记录、履约记录及有关资料存档工作。（6）配合司法办做好合同管理工作，协助司法办处理合同纠纷。

第四章 合同审签管理

1、公司对外签订合同，应由法定代表人或法定代表人授权的代理人进行。未经授权，任何人不得以公司名义对外签订合同。

2、需要委托代理人订立合同的，应当依照法律规定的条件进行委托，并对委托代理人的活动进行监督。洽谈、签订合同的代理人的授权委托书，必须按合同审签程序经司法办对委托事项和具体权限审核备案，报分管领导和董事长审批后，方可由行政办公室加盖公章。

3、严禁将合同业务介绍信转借其他单位或个人使用。介绍信的存根应当保存五年，以备核查。

4、业务部门将合同文本拟定好后必须送交司法办审核，未经审核并加盖司法办公章，不得加盖公司合同专用章或公章。

5、业务部门应合理安排合同送审时间，分清轻重缓急和先后顺序报审合同，不得在本部门积压后集中送审，因此造成审核时间紧张，影响审核质量的，由责任人承担不利后果，公司将按有关制度向责任人追究责任。

6、所有合同都应按顺序由司法办统一编号，若拟用对方当事人格式合同可使用其编号。

7、合同及其有关的书面材料，应当语言规范，字迹(符号)清晰，条款完整，内容具体，用语准确、无歧义。

8、订立合同，必须完备合同必要条款。合同必要条款一般包括当事人的名称或者姓名和住所，标的，数量和质量，价款和报酬，履行的期限、地点和方式，违约责任及解决争议的方法等。

9、业务部对审核意见有异议，应当按照《合同审核规定》的有关审核意见处理程序办理，凡未按此程序办理的，司法办有权不予通过审核。

10、有国家标准的按国家标准，没有国家标准的按行业标准，没有国家标准也没有行业标准的，按实现合同目的的约定标准。有样品的应当封存样品，由合同双方共同封存，加盖公章或合同章，分别交由各部门主管负责保管。

11、订立依法可以设定担保或者对对方当事人的履约能力没有把握的合同，应当要求对方当事人依法提供保证、抵押、留臵、定金等相应形式的有效担保。

对方当事人提供的保证人，必须是法律许可的具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者自然人。对对方当事人的保证人的主体资格和清偿债务能力要参照本制度的规定进行审查。

12、对外签订合同，要明确选择纠纷管辖地，并力求选择本公司所在地法院。

13、法定代表人或合同承办人应当亲自在合同文本上签名盖章。

14、签订合同，应当加盖单位的合同专用章或公章。严禁在空白合同文本上加盖合同专用章或公章。单份合同文本达二页以上的须加盖骑缝章。

15、司法办应对公司合同管理工作定期组织检查、抽查等方式，对相关业务部门的合同订立程序、合同履行、合同制度执行、有关合同材料归档等工作进行检查，并及时向公司领导反馈检查结果，也可以制作检查《意见书》，送达业务部门整改纠正，业务部门自收到《意见书》之日起7日内将纠正情况书面通报司法办。对不能及时纠正的，由司法办制作《检查意见书》报请公司分管领导签批意见，提请董事长（法定代表人）决定。

16、检查合同管理工作发现业务部门存在的普遍性问题，由司法办制作《建议书》，报请公司领导批准，修改相关合同制度。

第五章 合同审签程序

1、签订合同前，业务部门的合同承办人员或公司指定的其他谈判人员应按照本制度“第四条第1—5项”对对方当事人的有关情况进行审查，复印对方当事人的法人营业执照、身份证明及专业资格证书与授权委托书等，并做好留存保管工作。

2、签订合同前业务部门的合同承办人员必须严格审查对方当事人的主体资格。

（1）对法人必须审查原件并保留盖有公司法人公章的公司法人营业执照或营业执照的副本复印件(必须有最近年检章)。

（2）对非法人经济组织，应当审查其是否按法律规定登记并领取营业执照。对分支机构或是事业单位和社会团体设立的经营单位，除审查其经营范围外，还应同时审查其所从属的法人主体资格。

（3）对外方当事人的资格审查，应调查清楚其地位和性质、公司或组织是否合法存在、法定名称、地址、法定代表人姓名、国籍及公司或组织注册地。

3、签订合同前，业务部门的合同承办人员必须审查对方当事人的代理人的代理身份和代理资格。

（1）代理人职务资格证明及个人身份证;（2）被代理人签发的授权委托书;（3）代理行为是否超越了代理权限或代理权是否超出了代理期限。

4、签订合同前，业务部门的合同承办人员必须认真审查对方当事人的履约能力。

5、签订合同前，业务部门的合同承办人员应当仔细审查对方当事人提供的有关证明资料，必要时应到签发部门进行验证或进行实地考察，以防对方当事人伪造或变造证明材料。对方当事人提供的各种证明资料中所使用的当事人名称、印章等内容必须完全一致。

6、签订合同前，由业务部门的合同主办人员与对方当事人商谈后拟好合同条款，合同文本起草定稿后，附合同审批表由部门负责人审核签字并加盖部门章后要在3个工作日内报送司法办审查，由司法办进行合法性审查后统一编写合同编号，在一份合同上加盖司法办公章，司法办负责人在合同审批表上签字加盖部门章后，由合同承办人员报送分管领导和董事长审批，然后由行政办公室负责人审核签字并加盖部门章，最后由合同专用章和公章保管人员加盖合同专用章或公章，并做好登记存档工作。

7、需外出签订合同的，在签订合同前（商谈拟定阶段），由业务部门的合同主办人员与对方当事人商谈后拟好合同条款或者确定拟用合同文本后，附《带章外出审批表》由合同承办部门负责人签字加盖部门章后报送司法办审核，由司法办进行合法性审查后统一编写合同编号（若拟用对方当事人格式合同可使用其编号），在一份合同上加盖司法办公章，司法办负责人在《带章外出审批表》上签字加盖部门章后，由合同承办人员报送分管领导和董事长审批，然后由行政办公室负责人审核签字加盖部门章，并派专人带章陪同合同承办人员共同外出，在经司法办已审核的相同合同文本上加盖公司合同章或公章，并做好登记工作。

8、由行政办公室负责监督执行带章外出签订合同的合同专用章或公章的使用，《带章外出审批表》上应当注明带章外出期限，带章外出事由、权限、交还时间等内容，并由合同承办人员与行办带章人员签字，办理完毕后，应当由行政办公室负责将此表复印件提交司法办备案。

9、合同文本原件应不少于五份。合同承办人应将签订后的合同文本原件及时送交司法办和财务部（作为财务部门收付款物的依据）各一份备案。

10、下列资料不能作为主体资格和履约能力的证明资料，但可归入合同档案保存，以备考查。（1）名片;（2）厂家介绍、产品介绍等资料;（3）各类广告、宣传资料;（4）各类电话等通讯工具号码;（5）对方当事人提供的未经我方合同承办人见证而复制的或未与原件核对无异的复印资料。

第六章 合同审核规定

1、公司司法办负责公司经济合同的法律审核。合同法律审核坚持依法、及时、准确的审核原则。

2、审核内容。合同审核部门对下列合同事项依法进行审核：（1）合同形式。合同形式应采用法律、行政法规规定或当事人约定的形式。国家规定采用标准合同文本的，应采用标准合同文本。

（2）合同实质性条款。合同的实质性条款由合同当事人双方约定。根据《中华人民共和国合同法》规定，合同实质性条款包括以下内容：

①当事人的名称或者姓名和住所； ②标的； ③数量； ④质量；

⑤价款或者报酬；

⑥履行期限、地点和方式； ⑦违约责任； ⑧解决争议的方法。（3）合同效力。签订合同应主体适格，意思真实，目的合法，不损害社会公共利益，不违反法律、行政法规的强制性规定。同时，合同中不得含有无效条款。

3、业务部门应严格按照合同法规定的合同实质性条款拟定合同，并对合同实质性条款内容的合法性、真实性、准确性负责。

4、业务部门对经审核的合同有实质性条款变动的，应将合同送交合同审核部门再审。

5、审核程序。合同的受理，业务部门应及时将拟签合同送交合同审核部门进行审核。送交拟签合同文本时，应附送下列材料：

（1）合同项目申请审批意见；

（2）财务部门关于采购和维修项目资金预算审批意见；（3）对方当事人授权代理人签订合同的，附授权委托书及代理人职务资格证明和个人身份证复印件；

（4）对方当事人的主体资格证明资料；（自然人附身份证复印件）（5）签订借贷合同的，附担保物的有关说明；

（6）签订担保合同的，附主合同原件或复印件及有关情况说明；（7）欲变更、终止、解除合同的，附原合同文本及书面变更、终止、解除合同的说明材料；

（8）其他相关材料。

附送有关材料不全的，合同审核部门应要求业务部门及时补全。提交材料不符合要求的，合同审核部门有权退回。合同审核部门应对送审的合同进行登记，送审人和受理人应在送审合同登记表上签字。

6、合同审核步骤。合同审核部门应确定专人负责审核工作，合同审核承办人员应当审阅合同文本及相关材料，对合同形式和内容的合法性进行审查，并制作审查合同笔录，应提出审核初步意见，经本部门负责人复核后，合同的形式和内容符合法律法规规定和公司合同制度的，通知合同承办部门报送分管领导和董事长审批。

7、审核意见反馈。合同的形式和内容及有关事项不符合法律法规规定和公司合同制度的，由合同审核承办人员提出审核意见并制作《合同审核意见书》，经本部门负责人复核后，送达业务部门进行纠正，并将送审合同文本原件及相关材料退回业务部门。审核意见正确的，业务部门应当纠正。纠正后应当及时报送合同审核部门复核。

8、审核意见审批。业务部门对审核意见有异议的，应当与合同审核部门充分沟通协商，力求达成一致意见，不能取得一致意见的，业务部门应当自收到《合同审核意见书》之日起3日内提出书面意见，写出不予采纳或者坚持自己意见的理由和依据，报送合同审核部门。由合同审核部门将争议的主要问题、业务部门意见、合同审核部门意见及处理意见和理由一并制作《合同审核意见报告》，报请分管领导签批意见，然后提请董事长（法定代表人）决定并作出书面批示。

9、审核意见经公司法定代表人审批后，合同审核部门应及时将审批意见书面反馈至业务部门，业务部门和合同审核部门应当按审批意见执行。

10、业务部门未向合同审核部门提出书面意见，直接向分管领导申请复议协调的，必须提出书面意见，写出不予采纳和坚持自己意见的理由和依据，报请分管领导签批意见，然后提请法定代表人决定并作出书面批示，送交合同审核部门执行。

11、任何影响合同订立的指示和表示都应当对公司和法定代表人负责，必须提出书面意见并提请法定代表人签批意见后，方可送交合同审核部门执行。

12、审核重大经济合同应召开合同审核部门专题会议，实行集体审核制度。

13、审核期限。业务部门应及时将拟定合同送交合同审核部门进行审核，统筹安排拟定、审核、签订时间，不得耽误审核时间。严禁在本部门拟定合同时间安排很充足，而报送合同审核部门审核时间紧迫的情况出现，以保证审核质量，防止问题合同出现。合同审核部门应在受理合同之日起三个工作日内完成对送审合同的法律审核。对于重大复杂的合同可延长至五个工作日。应急合同不得少于一个工作日。

14、应急合同应当由公司分管领导直接安排合同审核部门审核，合同审核部门应当在一个工作日内完成审核或提出审核意见。

15、业务部门的合同承办人员未按规定给合同审核部门预留审核时间，耽误审核期限不能保证审核质量的，除给予罚款外，由责任人承担不利后果，公司将向业务部门负责人和直接责任人追究责任。

16、合同签订后，业务部门应当及时将一份合同文本原件分别送交合同审核部门存档备案和财务部门作为收付款物的依据。

17、档案管理。合同审核部门应明确专人负责送审合同的接收、登记备案，并将送审合同及相关材料、审核意见的复制文本予以归档。

18、合同及档案管理实行分类编号管理，按照合同名称分类归档，并按照审核顺序制定编号，做到管理规范。

第七章 合同履行、变更和解除

1、合同履约管理

（1）法定代表人、公司总经理全面负责合同的履行。合同承办单位、部门和人员具体负责其订立合同的履行。

（2）合同的履行应当在书面合同审核签订后方可履行，不得先履行或履行完毕后再签订书面合同。先签订，后履行，能使双方当事人在履行合同的过程中，按照双方权利义务和约定履行合同及承担责任，避免法律风险。特殊情况应经司法办审核备案，报请法定代表人批准。

（3）在履行合同过程中，根据情况的变化，应当对对方当事人的履行能力进行跟踪调查。如发现问题，合同承办人要及时处理，必要时经单位负责人同意，可实地调查合同标的情况和对方当事人的履约能力。

（4）相关部门严格按照《关于加强物资管理的实施意见》执行。接收标的必须经过严格的验收或商检程序。对不符合制度和合同约定的标的应在法定期限内及时提出书面异议。

（5）合同结算必须通过本单位财务部门进行。对合法有效的合同，财务部门必须在合同约定的期限内结算。对未经合法授权或超权限签订的合同，财务部门有权拒绝结算。

（6）凡与合同有关的来往文书、电传、信函、电话记录都应作为履约证据留存。

对我方当事人的履约情况，除妥善保存有关收付凭证外，还要做好履约记录。

我方当事人收到对方当事人通过邮递方式传送的与合同有关的法律文书时，应当连同信封一并收存。通过邮递方式传送与合同有关的法律文书时，必须使用挂号信函，并保存邮局收据、回执备案。

2、合同的变更和解除

（1）对方当事人作为款物接收人而要求变更接收人时，必须有书面变更协议。严禁未取得对方当事人的书面材料而凭口头约定向已变更的接收人发货或付款。

（2）我方当事人遇有不可抗力或者其他原因无法履行合同时，应当及时收集有关证据，并立即以书面形式通知对方当事人，同时积极采取补救措施，减少损失。

（3）发现对方当事人不履行或不完全履行合同时，合同承办人应当催促对方当事人采取有效补救措施，收集、保存对方当事人不履行合同的有关证据，及时向司法办报告。

（4）我方当事人因故变更或解除合同，应当及时以书面形式通知对方当事人，说明变更或解除合同的原因和请求对方书面答复的期限，尽快与对方当事人达成变更或解除合同的协议。

第八章 合同纠纷处理

1、合同纠纷管理

（1）为解决合同纠纷所采取的各项措施，必须在法定的诉讼时效和期间内进行。

（2）发现对方当事人利用合同进行诈骗等犯罪活动时，应当立即向单位负责人报告，同时通报司法办，并及时向公司领导汇报，必要时向公安机关报案。（3）合同承办部门、人员应配合好公司司法办参加仲裁或诉讼。（4）合同纠纷发生后，可以通过协商、调解、仲裁、诉讼等方式解决。

2、合同纠纷处理程序

（1）发生合同纠纷，合同承办部门负责人应立即报告分管领导，并通报司法办。业务部门应当及时提供解决纠纷所需的相关材料。

（2）合同双方在合同履行过程中发生纠纷时，应首先按照实事求是的原则平等协商解决。

（3）合同双方在一定期限内（一般为一个月），无法就纠纷的处理达成一致意见或对方当事人无意协商解决的，经办人员应及时书面报告分管领导和董事长，并拟定处理意见报董事长决定。

（4）在处理合同纠纷过程中，对于可能因对方当事人的行为或者其他原因，使判决不能执行或者难以执行的案件，应当及时向法院申请财产保全。

（5）合同纠纷发生后，应当依法采取一切措施，积极收集、整理有关证据。在证据可能灭失或者难以取得的情况下，应当向法院申请保全证据。

（6）向法院提供原始证据时，必须先行复制，并请求法院的承办人员出具证据收执。

第九章 合同资料管理

1、档案资料内容

下列资料可以作为合同档案：（1）谈判记录、可行性研究报告和报审及批准文件;（2）对方营业执照（复印件）、税务登记证（复印件）、法人代表身份证明书、授权委托书、代理人身份证（复印件）以及其他有关文件;（3）对方当事人履约能力证明资料复印件;（4）对方当事人的法定代表人或合同承办人的职务资格证明、个人身份证明、介绍信、授权委托书的原件或复印件;（5）我方当事人的法定代表人的授权委托书的原件和复印件;（6）对方当事人的担保人的担保能力和主体资格证明资料的复印件;（7）双方签订或履行合同的往来电报、电传、信函、电话记录等书面材料和视听材料;（8）登记、见证、鉴证、公证等文书资料;（9）合同正本、副本及变更、解除合同的书面协议;（10）标的验收记录;（11）交接、收付标的、款项的原始凭证复印件。

2、合同资料归档、统计与管理

（1）公司所有合同都必须统一编号，由司法办妥善保管。（2）合同承办人办理完毕签订、变更、履行及解除合同的各项手续后十日内，应将合同档案资料移交司法办。

（3）司法办应定期将履行完毕或不再履行的合同有关资料按合同编号整理，由司法办主任确认后交档案管理人员存档，不得随意处臵、销毁、遗失。

第十章 考核与奖惩

1、公司全体职工应当严格遵守本制度，有效订立、履行合同，切实维护公司的整体利益。公司司法办负责本制度执行情况的监督考核。

2、对在合同签订、履行过程中发现重大问题，积极采取补救措施，使本公司避免重大经济损失以及在经济纠纷处理过程中，避免或挽回重大经济损失的，予以奖励。

3、相关部门应严格执行《关于加强物资管理的实施意见》和公司其他有关制度和规定。

4、合同承办部门，要严格遵守公司《合同管理制度》，与对方将合同条款商定后要及时完善手续进入签订程序，合同文本起草定稿后要在3个工作日内送审，特殊应急情况要提前与司法办沟通协调。不得无故出现延迟送审、事后补合同、甚至一次补多份合同等现象，司法办要加强审查，对出现类似现象的单位，除按考核规定扣分外，还要对相关责任人及责任单位主要负责人进行通报处罚。

5、对因情况特殊确需事先履行的合同，合同承办部门要保证实际履行时与合同文本同时进行。

6、在合同履行过程中，承办部门要靠上监管，对出现的问题或隐患，要及时与司法办沟通协商。

7、业务部门的合同承办人员未在合同签订完毕之日起三日内及时送交司法办和财务处存档备案的，公司将按有关制度向责任人追究责任。

8、合同承办人员出现下列情况之一，公司将依法和公司制度向责任人追究责任：

（1）未经司法办审核与公司领导审批或超越职权签订合同；（2）为他人提供合同专用章或盖章的空白合同、授权委托书；（3）应当签订书面合同而未签订书面合同。

9、合同承办人员出现下列情况之一，公司向有关人员追究责任：（1）因工作过失致使公司被诈骗；（2）公司履行合同未经对方当事人确认；（3）遗失重要证据；

（4）发生纠纷后隐瞒不报或私自了结或报告避重就轻，从而贻误时机的；

（5）合同专用章、盖章的空白合同或授权委托书遗失未及时报案和报告；

（6）其他违反公司相关制度的。

10、公司职工在签订、履行合同过程中触犯刑法，构成犯罪的，公司将依法将其移交司法机关处理。

第十一章 附则

1、凡因未按本规定和《合同管理制度》处理合同事宜，公司将追究相关负责人和责任人的经济与行政责任，构成犯罪的，公司将依法将其移交司法机关处理。

2、本规定自公布之日起施行。

年 月 日

第四篇：法律服务合同（上市公司）

合同编号：______________

甲方（委托人）：_________________

法定住址：_______________________

法定代表人：_____________________

职务：___________________________

委托代理人：_____________________

身份证号码：_____________________

通讯地址：_______________________

邮政编码：_______________________

联系人：_________________________

电话：___________________________

电挂：___________________________

传真：___________________________

帐号：___________________________

电子信箱：_______________________

乙方（受托人）：_________________

法定住址：_______________________

法定代表人：_____________________

职务：___________________________

通讯地址：_______________________

邮政编码：_______________________

联系人：_________________________

电话：___________________________

电挂：___________________________

传真：___________________________

帐号：___________________________

电子信箱：_______________________

鉴于乙方为经中华人民共和国司法部批准设立的律师事务所，具备向社会提供法律服务的资格和能力；甲方因股票发行及公司上市等相关事宜需要专业的法律服务，特委托乙方为其提供法律服务，乙方表示同意；双方根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国律师法》及相关法律规定，本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经充分友好协商，订立如下合同条款，以资共同恪守履行：

一、人员指派

乙方接受甲方的委托，指派_________、_________、_________等律师组成法律服务小组，负责甲方股票发行及公司上市法律事务。

本合同自双方签字之日起生效，委托事项完毕之日时自行失效。委托事项时间超过预计时间的，由甲、乙双方另行协商签订补偿条款，可延长聘期。

二、乙方律师的工作范围包括以下事项：

1．公司上市专项法律服务

（1）向甲方提供公司上市的有关法律政策信息；

（2）为甲方提供公司上市过程中的各项法律咨询，提供书面法律咨询意见；

（3）参与股票、债券、基金发行、上市的方案设计；

（4）协助拟上市公司制作必要的报批文件；

（5）协助拟上市公司制作、取得和完善有关资产、股权、工业产权、重大商业安排有关文件；

（6）审查招股（配股）说明书、公司债券募集办法、基金募集办法等证券募集文件，出具验证笔录；

（7）为公司上市出具律师承诺函；

（8）制作和审查有关证券上市和上市公司信息批露文件；

（9）为上市公司配股、送股、召开股东大会、重大事件及关联交易制作相关文件，提供有关咨询；

（10）制作、审查与证券发行和交易有关的法律文件；

（11）为股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人出具法律意见书；

（12）审查证券投资基金和基金管理公司发起人申请设立基金的法定条件，并出具法律意见书；

（13）协助境外金融债券与企业债券的发行、上市；

（14）代理期货交易所、经纪商处理期货法律事务；

4．甲方逾期_________日不向乙方支付律师费用或者工作费用，经乙方催告后，仍不改正的；

5．乙方及律师不按本合同的约定提供法律服务，经甲方指出后，仍不改正的；

6．因乙方律师工作延误、失职、失误导致甲方蒙受重大经济损失的；

7．甲方有意向乙方提供虚假情况、捏造事实，致使乙方律师不能提供有效的法律服务的；

8．甲方的委托事项违反法律或者违反律师执业规范的；

9．本合同的任何一方未经合同另一方的书面同意，将本合同项下的权利和义务全部或部分转让给合同外的第三人，致使另一方遭受重大损失的；

10．当事人有其他违约或违法行为致使合同目的不能实现的。

九、保密

甲乙双方保证对在讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料（包括商业秘密、公司计划、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业秘密）予以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露该商业秘密的全部或部分内容。但法律、法规另有规定或双方另有约定的除外。保密期限为_________年。

十、通知

1．根据本合同需要一方向另一方发出的全部通知以及双方的文件往来及与本合同有关的通知和要求等，必须用书面形式，可采用_________（书信、传真、电报、当面送交等）方式传递。以上方式无法送达的，方可采取公告送达的方式。

2．各方通讯地址如下：_________。

3．一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起____日内，以书面形式通知对方；否则，由未通知方承担由此而引起的相关责任。

十一、合同的变更

本合同履行期间，发生特殊情况时，甲、乙任何一方需变更本合同的，要求变更一方应及时书面通知对方，征得对方同意后，双方在规定的时限内（书面通知发出_________天内）签订书面变更协议，该协议将成为合同不可分割的部分。未经双方签署书面文件，任何一方无权变更本合同，否则，由此造成对方的经济损失，由责任方承担。

十二、合同的转让

除合同中另有规定外或经双方协商同意外，本合同所规定双方的任何权利和义务，任何一方在未经征得另一方书面同意之前，不得转让给第三者。任何转让，未经另一方书面明确同意，均属无效。

十三、争议的处理

1．本合同受中华人民共和国法律管辖并按其进行解释。

2．本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，也可由有关部门调解；协商或调解不成的，按下列第____种方式解决

（1）提交_________仲裁委员会仲裁；

（2）依法向人民法院起诉。

十四、不可抗力

1．如果本合同任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本合同下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。

2．声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知另一方，并在该不可抗力事件发生后_________日内向另一方提供关于此种不可抗力事件及其持续时间的适当证据及合同不能履行或者需要延期履行的书面资料。声称不可抗力事件导致其对本合同的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。

3．不可抗力事件发生时，双方应立即通过友好协商决定如何执行本合同。不可抗力事件或其影响终止或消除后，双方须立即恢复履行各自在本合同项下的各项义务。如不可抗力及其影响无法终止或消除而致使合同任何一方丧失继续履行合同的能力，则双方可协商解除合同或暂时延迟合同的履行，且遭遇不可抗力一方无须为此承担责任。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。

4．本合同所称“不可抗力”是指受影响一方不能合理控制的，无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服，并于本合同签订日之后出现的，使该方对本合同全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。此等事件包括但不限于自然灾害如水灾、火灾、旱灾、台风、地震，以及社会事件如战争（不论曾否宣战）、**、罢工，政府行为或法律规定等。

十五、合同的解释

本合同未尽事宜或条款内容不明确，合同双方当事人可以根据本合同的原则、合同的目的、交易习惯及关联条款的内容，按照通常理解对本合同作出合理解释。该解释具有约束力，除非解释与法律或本合同相抵触。

十六、补充与附件

本合同未尽事宜，依照有关法律、法规执行，法律、法规未作规定的，甲乙双方可以达成书面补充合同。本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。

十七、合同的效力

本合同自双方或双方法定代表人或其授权代表人签字并加盖单位公章或合同专用章之日起生效。

有效期为_________年，自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

本合同正本一式_________份，双方各执_________份，具有同等法律效力。

法定代表人（签章）：_________

委托代理人（签章）：_________

开户银行：___________________

帐号：_______________________

签订地点：___________________

_________年_______月_______日

法定代表人（签章）：_________

委托代理人（签章）：_________

开户银行：___________________

帐号：_______________________

签订地点：___________________

_________年_______月_______日

第五篇：上市公司现场检查管理办法

发文：中国证券监督管理委员会

文号：证监会公告[2010]12号

日期：2010-04-13

为适应上市公司监管实践的需要，我会制定了《上市公司现场检查办法》，现予公布，自2010年5月20日起施行。

中国证券监督管理委员会

二○一○年四月十三日

上市公司现场检查办法

第一章

总

则

第一条

为了规范上市公司现场检查行为，加强对上市公司及相关各方的监督管理，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条

本办法所称现场检查，是指中国证券监督管理委员会及其派出机构（以下统称中国证监会）在上市公司及其所属企业和机构（以下统称检查对象）的生产、经营、管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件和资料、查看实物、谈话及询问等方式，对检查对象的信息披露、公司治理等规范运作情况进行监督检查的行为。

第三条

中国证监会依法履行职责，进行现场检查，检查对象及其工作人员应当配合，保证提供的有关文件和资料真实、准确、完整、及时，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

第四条

中国证监会实施现场检查的人员（以下简称检查人员）必须忠于职守，依法办事，廉洁自律，确保现场检查独立、客观、公正、高效，不得干预检查对象正常的生产经营活动，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的检查对象的商业秘密。

前款规定适用于中国证监会根据需要聘请的证券服务机构及相关人员。

第二章

现场检查内容及方式

第五条

现场检查应当重点关注下列内容：

（一）信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性；

（二）公司治理的合规性；

（三）控股股东、实际控制人行使股东权利或控制权的规范性；

（四）会计核算和财务管理的合规性；

（五）中国证监会认定的其他事项。

第六条

根据现场检查内容，检查人员可以采取全面检查、专项检查、现场走访、列席会议、回访检查等方式对检查对象实施检查。

第七条

全面检查是对公司规范运作情况实行的常规性检查。专项检查是针对公司存在的问题或者易发风险的重大事项进行的专门检查。中国证监会可以采取回访检查方式检查公司对监管工作中发现问题的整改落实情况。

第三章

现场检查程序

第八条

中国证监会依法组织实施现场检查工作，现场检查时，检查人员不得少于2人。必要时，可以聘请证券服务机构予以协助。

第九条

检查对象认为检查人员与其存在利害关系的，有权申请检查人员回避。

检查人员认为自己与检查对象有利害关系的，应当回避。

对检查对象提出的回避申请，中国证监会应当在3个工作日内以口头或者书面形式作出决定。

第十条

实施全面检查或者专项检查的，中国证监会应当至少提前5个工作日以书面形式告知检查对象，要求检查对象准备有关文件和资料，要求相关人员在场配合检查。

在出现重大紧急情况或者有显著证据证明提前告知检查对象可能影响检查效果的情况下，经中国证券监督管理委员会或其派出机构的负责人批准，可以不提前告知，实施突击检查。

第十一条

检查人员进行现场检查时，应当出示合法证件和现场检查通知书。第十二条

实施现场检查时,检查对象应当按照要求及时向检查人员提供检查所需的文件和资料，并对所提供的文件和资料的真实性、准确性、完整性作出书面承诺。

第十三条

现场检查中发现的问题涉及上市公司控股股东或实际控制人、并购重组当事人、证券服务机构等有关单位和个人的，中国证监会可在检查事项范围内一并实施检查，并要求其提供情况说明、工作底稿及其他相关文件和资料。

前款规定的有关单位和个人应当配合检查，保证提供的有关文件和资料真实、准确、完整、及时，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

第十四条

中国证监会实施现场检查，发现相关证券服务机构存在执业违规线索的，可以将该证券服务机构纳入检查范围进行检查。

第十五条

检查人员可以采取询问的方式，要求检查对象及相关人员对与检查工作有关的事项作出说明，制作询问笔录并由被询问人签名确认。

第十六条

实施现场检查时,检查人员可以对有关文件、资料和情况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相，相关单位和个人应当确认并保证提供文件和资料的真实、准确、完整。

第十七条

实施现场检查时，检查人员可以对检查对象的生产、经营、管理场所进行查看，并检查有关生产、销售、仓储记录等文件和资料。

第十八条

实施全面检查或者专项检查的，检查人员应当按照要求制作检查工作报告，并在检查工作报告完成后5个工作日内，向检查对象通报检查情况。

实施回访检查的，检查人员应当在检查结束后5个工作日内向检查对象通报检查情况。

第四章

监督管理

第十九条

检查结果公布之前，检查人员、检查对象及其相关人员负有保密义务，不得泄露与检查结果有关的任何信息。

第二十条

现场检查中发现检查对象存在应披露而未披露的重大事项或者披露事项与事实不符的，检查对象应当按照中国证监会的要求及时进行披露。

第二十一条

发现检查对象在规范运作等方面存在问题的，中国证监会可以对检查对象采取责令改正措施。

采取前款措施的，中国证监会应当事先向检查对象及有关人员告知检查认定的事实、理由和依据。检查对象或有关人员有不同意见的，可以申辩、陈述意见并说明理由。中国证监会应当对此进行复核，并在收到申辩、陈述意见之日起10个工作日内告知复核结果。

第二十二条

中国证监会采取前条规定的责令改正措施的，应当向检查对象发出责令改正决定书并抄送证券交易所。检查对象应当在收到责令改正决定书后2个工作日内披露并通报控股股东、实际控制人。

第二十三条

检查对象应当自收到责令改正决定书之日起30日内向中国证监会提交整改报告。

整改报告应当包括对照责令改正决定书逐项落实整改的措施、预计完成时间、整改责任人等内容。

第二十四条

整改报告经报中国证监会无异议后，报送证券交易所予以披露，并同时披露董事会关于整改工作的决议和监事会的意见。

第二十五条

检查对象应当按照要求对存在的问题在限定期限内进行整改，并在定期报告中披露截至上一报告期末尚未完成整改工作的进展情况。

检查对象未按照要求进行整改的，中国证监会依法采取进一步监督管理措施。

第二十六条

中国证监会应当跟踪监督检查对象的整改情况，检查整改措施的落实情况，并对其整改结果出具评价意见。

第二十七条

检查对象以及现场检查中涉及的上市公司控股股东或实际控制人、并购重组当事人、证券服务机构等有关单位和个人（以下统称当事人）存在不配合检查、不如实反映情况或者拒绝检查等违反本办法规定的情形的，中国证监会可以区别情形和视情节轻重，依法采取下列监督管理措施：

（一）责令改正；

（二）监管谈话；

（三）出具警示函；

（四）责令公开说明；

（五）责令参加培训；

（六）责令定期报告；

（七）认定为不适当人选；

（八）中国证监会依法可以采取的其他监督管理措施。

中国证监会按照有关规定，将采取的监督管理措施情况记入诚信档案并在必要时予以公开。

人告的可靠性、第二十八条

当事人对监督管理措施不服的，可以依法提出行政复议申请或者提起诉讼。复议和诉讼期间，监督管理措施不停止执行。

第二十九条

中国证监会根据现场检查情况对相关证券服务机构的执业情况进行评价，评价结果作为对其执业情况的考核内容。

第三十条 中国证监会在现场检查中发现或者掌握涉嫌违反法律、行政法规及有关规定的证据时，根据法律、行政法规及有关规定在职权范围内进行立案查处。发现其他违法违规线索的，依法移交有关部门处理。

第三十一条

检查人员实施现场检查，有下列情形之一的，由中国证监会责令改正，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任：

（一）玩忽职守造成严重后果；

（二）利用职权打击报复；

（三）利用职务便利谋取不正当利益；

（四）泄露当事人商业秘密或者个人隐私；

（五）依规定应当回避不回避，影响公正执法，造成不良后果；

（六）应当追究法律责任的其他行为。

第五章

附则

第三十二条

中国证监会对上市公司的检查结果并不代表对其投资价值的实质性判断，投资者应自行判断投资风险。

第三十三条

本办法自2010年5月20日起施行。2001年3月19日发布的《上市公司检查办法》（证监发〔2001〕46号）同时废止。