《合同管理办法》

第一篇：《合同管理办法》

云南国能煤电有限公司

GNMD·MS 14—2012(1.0)

编制：行政人事部

实施时间：2012—12—1

合同管理办法 目的

为加强合同管理，维护公司合法权益，保证合同依法签订和严格履行，根据《中华人民共和国合同法》及有关法律法规，结合公司的实际情况，制定本办法。适用范围

本办法适用于有限公司及其分（子）公司印章管理相关事宜。权责

3.1 公司所需要使用合同的各业务部门作为合同的承办部门负责在职责范围内承办的相关合同。

3.2 计划财务部负责合同履行对合同的财务监督职责，包括审查合同价格条款、结算期限和结算方式的合理性，按照合同规定及时结算，监控资金的收取或支付。

3.3 行政人事部负责明确合同拟定、审批、执行等环节的程序和要求；审核合同条款的完整性、合法性；参与重大活动合同的起草、谈判、审

GNMD·MS 14—2012(1.0)

查和签订；参与组织合同纠纷的调解、仲裁、诉讼活动；管理与合同有关的法人授权委托书；定期检查监督合同管理的薄弱环节。3.4 审计部门依其职责对合同的订立、履行、变更、解除全过程进行审计监察。对合同管理中出现的违反公司管理规定和违法违规问题进行调查处理，提出审计建议或作出审计决定。释义

本办法所指的合同，是公司与主体的自然人、法人和组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。签约双方协商同意的有关修改合同的信件、数据电文（包括电报、传真、电子数据交换和电子邮件）也是合同的组成部分。本办法所指的合同不包含与员工签订的劳动合同。合同的授权

5.1 公司董事长享有全面合同的审批权。按照《公司法》和公司章程，必须由董事会、股东大会批准的事项，董事长依据董事会、股东大会决议审批并签署合同。

5.2 董事长根据生产经营需要，可在其权限范围内授予相应人员合同签署权。

5.3 除非有充分理由并经董事长批准，任何人不得将合同项目进行拆分，以规避合同审批权限。

GNMD·MS 14—2012(1.0)

合同的订立

6.1 除即时清结或金额在10000元以下的对外经济往来，必须事先订立书面合同。应当订立而没有订立的，财务部门不予办理结算。特殊情况下，有正当理由的，经董事长签字批准，可以例外。但尽快按双方商定的条件签订合同、补全手续。

6.2 订立合同一般应当按照下列程序进行：

6.2.1 对合同项目进行立项，列入公司计划和财务预算，落实资金渠道； 6.2.2 对合同相对人的主体资格、资信情况进行审查； 6.2.3 进行合同谈判或组织招标、投标； 6.2.4 按规定对合同文本进行审查； 6.2.5 履行审批或授权手续；

6.2.6 合同签字人签字并加盖合同专用章。

6.3 承办部门启动合同项目之前，必须书面提出申请，经批准后方可作为谈判签约的根据。

6.4 合同谈判前应进行合同调查，充分了解合同对方是否符合签约要求，是否具备履行合同的能力以及在经营管理中的资信状况，核实对方代理人是否具有对方法定代表人的授权委托书面文件和权限范围，并开展相关合作条件和价格方面的咨询。

6.5 合同谈判的具体内容由谈判各方约定，一般包括合同各方的名称（姓名）、住所；标的、数量、质量（包括产品标准、验收标准、技术性规定等）；价款或者报酬；履行期限、地点和方式；违约责任；解决争议的办法、合同变更和解除条件等。

GNMD·MS 14—2012(1.0)

6.6 合同谈判应由两个以上的人员共同进行。进行合同谈判时，涉及业务、技术问题的合同须有相关业务、技术人员参加。对谈判过程中的重要事项和参与谈判人员的主要意见应予以记录。

6.7 对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同，组织法律、技术、财会等专业人员参与谈判，正确制定谈判策略，必要时可聘请外部专家参与相关工作。谈判人员应签订保密承诺，严格保密公司的谈判策略内容。

6.8 合同文本一般由业务承办部门起草（除公司处于弱势情形外，不得使用对方提供的合同文本）。重大合同或法律关系复杂的特殊合同应由行政人事部参与起草。公司制定有格式合同的，应选用公司的格式合同。合同中的“其他约定事项”等需要补充填写的栏目如不存在其他约定事项，应注明“此项空白”或“无其他约定事项”等字样，防止合同后续被篡改。

6.9 格式合同由行政人事部会同业务部门及相关部门共同起草、讨论修改确定最终文本后报执行总裁审批执行。对不宜推行格式化合同的业务，应制定合同示范文本。在客观条件发生重大变化、原有格式合同不再适用时，由业务部门及时提出，按照本条规定的程序进行修改。

6.10 合同经办人员按照合同审批表的要求，将草拟好的合同分别报部门负责人、合同涉及部门和行政人事部等部门审查，各审查部门应在各自的职权范围内提出书面审查意见。审查部门要求澄清和补充资料的，经办人员应予以配合。经办人员根据审查意见整理出最终的合同文本。合同均需有行政人事部审查，凡涉及款项首付的合同均需有计划

GNMD·MS 14—2012(1.0)

财务部审查。

6.11 各部门对合同的审查时间不得超过三个工作日。对适用格式合同和合同示范文本的合同，审查时间不超过两个工作日。

6.12 合同文本原件分数按实际需要确定，但公司至少保证合同履行部门，计划财务部、行政人事部档案室各一份。

6.13 最终合同文本由行政人事部统一编号。行政人事部负责制定公司的合同分类和编号规则。

6.14 合同经办人逐级报送相关领导审批，不得越级报批。最终按合同签订授权管理规定呈送董事长或授权委托执行总裁或其他高管人员审批签署。合同签署人应亲自在合同上签名或加盖私人印章。

6.15 行政人事部指定专人保管公司的合同印章，合同印章的使用必须进行登记。

6.16 合同印章保管人核对合同的审批手续齐全并经董事长或其授权的代理人签署后，方可加盖合同专用章。合同内容在一页以上的，应在每页加盖骑缝章。严禁在空白合同上加盖合同专用章或行政公章。

6.17 行政人事部负责识别按照国家有关法律、行政法规规定，需办理批准、登记手续后方可生效的合同，合同承办部门应及时按规定办理相关手续。

6.18 合同承办部门应在合同签署经双方盖章返回后三个工作日内将合同分发至计划财务部、行政人事部档案室及其他相关部门。合同的履行

GNMD·MS 14—2012(1.0)

7.1 合同订立后，由业务所属部门负责履行。履行部门应指定合同执行人对合同的履行进行跟进。合同执行人名单应报送行政人事部备案，执行过程中，如人员发生变更，也需及时书面告知行政人事部。

7.2 合同执行人应密切关注自己负责的合同履行情况，按照合同规定及时行使我方的权利，全面履行我方的义务，特别是对应收、应付款须及时报批结算，不得擅自延期履行。合同双方互负债务且没有先后履行顺序的，或者应当对方先旅履行的，在对方履行之前应拒绝其履行要求；在对方履行债务不符合约定时，应拒绝其相应的履行要求。公司应当先履行债务的，若有证据或迹象表明对方当事人有下列情形之一时，合同执行人应当及时报告部门负责人并通知财务部门暂停付款，同时知会行政人事部，以研究是否需要终止履行或者采取其他措施：

7.2.1 经营状况严重恶化；

7.2.2 转移财产，抽逃资金，以逃避债务； 7.2.3 丧失商业信誉；

7.2.4 有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形；

7.2.5 分立、合并或者变更住所没有通知公司，致使履行债务发生困难。7.3 合同约定遗漏或约定不明确的内容，由双方协商确定是否进行补充。按合同订立程序审批补充协议。设计合同金额增加的，按增加后的合同金额确定审批权限。

7.4 对于显失公平、条款有误或者存在欺诈行为的合同，以及因客观条件发生重大变化，继续履行该合同将会给公司带来巨大损失，或者对方提出变更要求的，合同履行部门应及时向分管领导请示报告。经分管

GNMD·MS 14—2012(1.0)

领导审查和行政人事部进行法律风险评估，按合同订立程序和权限进行合同变更、转让、解除。

7.5 对方当事人提出中止、转让、解除合同，造成公司经济损失的，应当向对方当事人书面提出索赔。

7.6 合同变更不得在原合同文本上进行涂改、添加，必须另行签订变更合同。合同解除应签订解除协议和签约何方对合同解除的确认文件，对合同解除的结算和善后义务进行约定。合同变更、解除需公司支付款项或公司需要索赔的，应经审计部门审计。涉及工程造价的还需由计划财务部核价。

7.7 合同当事人发生或可能发生违约时，或者发生与合同有关的争议时，合同执行认须及时向部门负责人报告并告知行政人事部。由合同履行部门、行政人事部根据公司制定的相关规定进行处理。

7.8 计划财务部应当在审核合同条款后办理结算业务，按照合同规定付款，及时催收到期欠款。未按照合同条款履约的，财务人员有权拒绝付款，并及时向分管领导报告。

7.9 合同履行部门、财务部门及相关部门应分别建立合同台账并每月对帐，及时准确记录合同的履行情况。

7.10 行政人事部不定期对合同履行情况和合同执行人尽职情况进行监督检查。合同的档案管理

8.1 合同履行部门应当为每一合同建立合同档案袋，附属合同和变更合同

GNMD·MS 14—2012(1.0)

应当随主合同存档。

8.2 合同履行完毕或合同的权利义务终止后，合同执行人将该合同履行中产生的所有相关文件、资料及时、完整地整理归卷，报送本业务负责人审查；本业务部门负责人审查、签字、盖章后，一个月内移交行政人事部档案室归档保管。合同归档具体范围包括： 8.2.1 合同正式文本及附件。

8.2.2 合同项目的立项文件及与合同签署有关的基础、背景资料。8.2.3 合同他方当事人资信证明材料。

8.2.4 双方或有的法定代表人身份证明、授权委托书、代理人身份证明。8.2.5 招投标文件、合同谈判记录、合同谈判策略备忘录、保密承诺书、谈判过程中签署的谈判备忘录。8.2.6 合同审批表。

8.2.7 合同旅行中或有的电传、信函、电报、图表等。

8.2.8 或有关变更或解除合同的协议及一切相关文字信息、音像资料等。8.2.9 或有的有关纠纷处理的协议书、调解书、裁决书、判决书等。8.2.10其他应当存档的相关资料。

8.3 公司合同档案管理部门工作人员必须按照国家法律、法规和公司的相关档案管理规定，妥善保管所有合同档案资料，在未按法律、法规规定或未经主管领导的批准下，不得随意处臵、销毁或擅自外借合同档案资料。

GNMD·MS 14—2012(1.0)

合同的评估

行政人事部至少每年组织公司相关职能部门、合同履行部门对合同履行的总体情况和重大合同履行的具体情况进行分析评估。评估的内容包括：合同的签订是否符合程序；合同审核的意见是否得到合理采纳，不采纳的主要原因及其产生的后果；合同是否全面履行，重大合同未履行的主要原因分析和教训总结；合同旅行中是否存在不足，应当采取何种改进措施，合同纠纷是否得到妥善处理；合同是否适当归档；合同管理工作中是否有成绩、创新，是否存在违法、违规行为；合同管理内部控制的设计和执行是否有效；是否存在提高合同管理效率和效果的建议等。对分析评估中发现合同履行中存在不足，提请相关部门及时加以改进。监督与责任

10.1 公司监事会负责监督公司董事和其他高级管理人员对重大合同管理责任的履行情况。

10.2 公司各级领导、行政人事部应不定期抽查合同具体承办部门和承办人员的日常合同管理情况。

10.3 凡违反本制度及公司有关合同管理规定，具有下列情况之一者，对主要责任人视情节轻重分别给予警告、扣发工资奖金、责令赔偿、撤销职务、解除聘用合同的处罚，涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

10.3.1未经授权私自以公司名义对外签订合同； 10.3.2超越授权范围对外签订合同；

GNMD·MS 14—2012(1.0)

10.3.3 所签合同内容违反法律、法规和社会公德并造成损失； 10.3.4 订立有重大缺陷或无效的合同；

10.3.5 审查人员延误审查时间或未审出合同重大缺陷的； 10.3.6 违反合同审查程序对外签订合同； 10.3.7 违反合同履行审查程序进行合同结算付款； 10.3.8 违反合同专用章使用规定对外签订合同；

10.3.9 不按法律或本制度规定履行变更或解除合同职责的； 10.3.10应当追究对方违约责任而擅自放弃的； 10.3.11提供虚假资料的；

10.3.12与对方或

第二篇：合同管理办法

合同管理办法

1．目的

加强张家口至涿州高速公路保定段项目（以下简称本项目）的合同管理，明确合同管理工作要求，规范建设行为和建设程序。

2．适用范围

适用于本项目所涉及的土建主体工程、房建工程、交通设施工程、机电工程和绿化工程等一切相关的合同管理工作。

3．职责

计划合同科负责合同的归口管理。

4．合同管理

4.1合同订立的依据、内容

4.1.1合同订立的依据：《合同法》、《建筑法》、《招投标法》、《建设工程质量管理条例》、《公路法》、《行政许可法》、《环境保护法》、《建设工程安全生产管理条例》、《公路建设市场管理办法》张涿高速公路资格预审文件、资格预审申请文件、招标文件、投标文件等。

4.1.2合同文件主要包括合同协议书、中标通知书、投标函及投标函附录、项目专用合同条款、专用合同条款、通用合同条款、技术标准和要求、图纸、已标价工程量清单，以及其他合同文件。

4.1.3合同文件的优先顺序如下：

（1)合同协议书及各种合同附件(含评标期间和合同谈判过程中的澄清文件和补充资料)；(2)中标通知书；

(3)投标函及投标函附录；

(4)项目专用合同条款；

(5)公路工程专用合同条款；

(6)通用合同条款；

(7)技术规范；

(8)图纸；

(9)已标价工程量清单；

(10)承包人有关人员、设备投入的承诺及投标文件中的施工组织设计；(11)其他合同文件。4.2工程项目变更

施工图纸是合同文件的组成部分，承包人应严格执行合同，照图施工。如果确需变更，应执行本项目《工程变更管理办法》。

4.3工期的延长 4.3.1筹建处的工期延误

在履行合同过程中，由于筹建处的下列原因造成工期延误的，承包人有权要求筹建处延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。需要修订合同进度计划的，按照合同条款中第10.2 款的约定办理。

(l）增加合同工作内容；

(2）改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性；(3）筹建处迟延提供材料、工程设备或变更交货地点的；(4）因筹建处原因导致的暂停施工；(5）提供图纸延误；

(6）未按合同约定及时支付预付款、进度款；(7）筹建处造成工期延误的其他原因。

本款补充：

即使由于上述原因造成工期延误，如果受影响的工程并非处在工程施工进度网络计划的关键线路上，则承包人无权要求延长总工期。

4.3.2异常恶劣的气候条件

由于出现专用合同条款规定的异常恶劣气候的条件导致工期延误的，承包人有权要求筹建处延长工期。

异常气候是指项目所在地30年以上一遇的罕见气候现象(包括温度、降水、降雪、风等)。异常恶劣的气候条件在项目专用合同条款中作具体规定。

异常恶劣的气候条件，是指工地受淹超过桥梁设计洪水水位以及不利的降水等引起的情况。不利降水的衡量标准为：

（1）以河北省气象部门统计的降水资料，取最近30年的平均降水天数和平均降水量为标准；

（2）按实际统计的年降水天数、降水量与（1）所指的年平均降水天数、平均降水量之差，每年计算一次。

监理人将根据承包人提交的证明予以评定。但在进行上述评定时，还将考虑按同等标准以同期或其他月份异常良好的气候予以抵补。异常气候在每个月对工程进度影响的评定，应在整个合同期内予以累计。

监理人在与承包人适当协商并报经筹建处批准后应确定延长工期的天数，并通知承包人，抄送筹建处。4.3.3当上述情况首次发生后，承包人应在14天内向监理人发出要求延期的通知，并抄送筹建处，并在随后7天内向监理人提交承包人要求延期的详细情况与缘由，供监理人调查。

4.3.4如果导致延期的事件有延续性，承包人应按4.3.3款规定的7天之内先报告初步情况，然后每隔7天向监理人提交事件进展的详细资料，并在该事件造成的影响终结后的14天之内提交最终详细资料，这样，承包人仍有权得到延长工期。监理人收到此暂时的详细资料时应尽快做出工期延长天数的暂时决定，待收到最终详细资料时，审查全部情况，再确定关于该事件的延长工期总天数。不论是暂时决定或最终决定，监理人都应与承包人协商并报筹建处批准，并将决定通知承包人，抄送筹建处。但最终的审查批准不应少于监理人已暂时确定的延长工期。

4.3.5如果承包人未能在4.3.3及4.3.4规定的时间内发出要求延期的通知和报告情况并提交详细资料，则事后监理人可拒绝做出任何延期的决定。

4.3.6监理人在收到承包人按4.3.3规定的要求延期的通知并提交具体细节，或按4.3.4的要求提交了最后详细资料后，应在28天内将审核意见报经筹建处批准并将决定通知承包人，或要求承包人进一步补充延期的理由。如果监理人在28天内不予答复，则应视为承包人要求的延期已经筹建处批准。

4.4费用索赔

4.4.1根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和（或）延长工期的，应按以下程序向筹建处提出索赔：

4.4.1.1承包人索赔的提出(l）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28 天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利：

(2）承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料；

(3）索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数；

(4)在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和(或)延长的工期，并附必要的记录和证明材料。

4.4.1.2承包人索赔处理程序

(1）监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知书的内容、杳验承包人的记录和证明材料，必要时监理人可要求承包人提交全部原始记录副本。

(2)监理人应按第3．5款商定或确定追加的付款和(或)延长的工期，并在收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果报筹建处批准后答复承包人。如果承包人提出的索赔要求未能遵守第23．1(2)～(4)项的规定，则承包人只限于索赔由监理人按当时记录予以核实的那部分款额和(或)工期延长天数。

(3）承包人接受索赔处理结果的，筹建处应在作出索赔处理结果答复后28 天内完成赔付。承包人不接受索赔处理结果的，按第24条的约定办理。

4.4.1.3承包人提出索赔的期限

（1）承包人按第17.5 款的约定接受了竣工付款证书后，应被认为己无权再提出在合同工程接收证书颁发前所发生的任何索赔。（2）承包人按第17.6 款的约定提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。

4.4.1.4在索赔事件发生时，承包人应保存当时的记录，作为申请索赔的凭证。监理人在接到索赔意向书时，无需认可是否筹建处责任，先应审查这些当时记录，并可指示承包人进一步做好当时记录。承包人应允许监理人审查其保存的全部记录，当监理人要求时，应向其提交记录的复制件。

4.4.1.5在发出索赔意向书后的21天内，或监理人同意的另一期限内，承包人应送交监理人一份拟索赔款额的详细帐目，并说明索赔所依据的理由。如索赔的事件具有连续性，上述帐目应认为是一笔暂时帐目。承包人应在监理人要求的间隔时间内，送交继发的暂时帐目和索赔理由。并在此索赔事件终止后21天之内送出最后帐目。承包人还应将本款规定送交监理人的全部帐目的复制件送交筹建处。

4.4.1.5如果承包人提出的索赔要求未能遵守本条中的各项规定，则承包人无权得到索赔或只限于索赔由监理人按当时记录予以核实的那部分款额。

4.4.1.6监理人应对承包人根据上述各款规定提供的索赔证据和详细帐目进行审查核实，在与筹建处和承包人协商后，确定承包人有权得到的全部或部分的索赔款额，并按规定列入核签的期中支付证书或最后支付证书内予以支付。监理人应将此决定通知承包人，并抄送筹建处。

4.4.2筹建处的索赔

4.4.2.1 发生索赔事件后，监理人应及时书面通知承包人，详细说明筹建处有权得到的索赔金额和（或）延长缺陷责任期的细节和依据。筹建处提出索赔的期限和要求与第23.3 款的约定相同，延长缺陷责任期的通知应在缺陷责任期届满前发出。4.4.2.2 监理人按第3.5 款商定或确定筹建处从承包人处得到赔付的金额和（或）缺陷责任期的延长期。承包人应付给筹建处的金额可从拟支付给承包人的合同价款中扣除，或由承包人以其他方式支付给筹建处。

4.5技术人员管理

4.5.1在工程施工期间，为加强管理和认真履行合同义务，承包人应按投标书附表所报名单委派项目经理、项目技术负责人和各专业负责人等，保证及时到位常驻现场进行对本合同工程的管理，并保持其岗位的相对稳定。

4.5.2筹建处及监理人将在开工后不定期地对承包人实际到达现场的主要人员进行核查，若发现有缺位或被替换者，将视为承包人违约，筹建处将按项目经理、项目技术负责人20万元/人次、各专业负责人5万元/人次扣除承包人的违约金（筹建处要求更换的除外）。

4.5.3承包人如果需要更换投标书附表所报项目经理、项目技术负责人和各专业负责人，应事先与监理人协商并取得筹建处的书面同意。如承包人私自更换人员，筹建处按照项目经理、总工50万元/人次、各专业负责人10万元/人次的标准进行处罚。

4.5.4如果监理人认为已委派的项目经理、项目技术负责人或各专业负责人的工作能力和业务水平不称职，经筹建处同意而需要撤换时，承包人应在接到通知后7日内撤回原委派的项目经理、项目技术负责人或各专业负责人，同时委派一名经筹建处与监理人同意的新的项目经理、项目技术负责人或各专业负责人。若承包人在接到通知14天内没有按要求更换人员，将视为承包人违约。

4.5.5承包人所有技术人员的资格证书、职称证书必须保存在项目经理部，随时备查。

4.6机械设备管理 4.6.1为实施和完成本合同工程及其缺陷的修复，承包人应按投标书附表中所报的型号、规格、数量和时间向现场调遣或购买、租用主要施工机械及材料试验、测量、质检仪器设备，不得拖延、短缺或任意调换，否则视为承包人违约。筹建处将按10万元/台（强制性履约标准要求的施工机械）和2万元/台（强制性履约标准要求的材料试验、测量、质检仪器设备）扣除承包人的违约金（筹建处要求更换的除外）。但这并不影响监理人要求承包人按招标文件中的规定将机械、设备配齐的权力。如14天内，承包人仍未能补足机械，经监理人核实后，筹建处有权进行重复处罚。

4.6.2承包人在接到监理人关于配齐机械设备的指令14天内未按要求执行的，将视为承包人违约。

4.6.3尽管承包人已按投标书附表的要求提供了上述机械、设备和仪器，但监理人认为仍不能满足现场施工的需要或不能保证工程质量时，监理人有权要求承包人继续调遣或购买、租用某些机械、设备和仪器，承包人应在接到书面指令后立即执行，并承担由此发生的一切费用。承包人在接到指令14天内未按要求执行，将视为承包人违约。

4.7资金管理

4.7.1承包人必须在筹建处指定的银行开立帐户。

4.7.2筹建处支付的预付款、工程进度款应为本工程的专款专用资金，不得转移或用于其他工程。

4.7.3承包人必须接受筹建处和指定银行对工程资金的监督和管理，银行将协助筹建处监管工程资金流向，若发现承包人将资金用于非本工程项目时，筹建处有权采取一定措施，包括要求银行停止付款、筹建处停止支付，直至承包人改正为止。由此造成的一切后果由承包人负责。

4.7工程转包、分包 禁止转包：承包人不得将本合同工程转包给其他单位或个人，或者将本合同工程肢解之后以分包的名义转包给其他单位或个人。否则，将视为承包人违约。

4.7.1主体和关键性工程不能分包，且分包的工程量不能超过30%。

4.7.2事先未报经监理人审查并取得筹建处批准，承包人不得将本合同工程的任何部分分包出去。分包人应具有相应专业承包资质，不允许分包人将其承接的工程再次分包。分包协议书应报监理人及筹建处核备。

4.7.3承包人取得批准分包并不解除合同规定的承包人的任何责任或义务，他应对分包人加强监督和管理，并对分包人的工程质量及其职工的行为、违约和疏忽完全负责。分包人就分包项目向筹建处承担连带责任。

4.7.4筹建处对承包人和分包人之间的法律与经济纠纷不承担任何责任和义务。对于承包人提出的劳务分包，分包人应具有相应的劳务分包资质，报经监理人审查并报筹建处核备。劳务人员应加入到承包人施工班组，并持项目经理签发的劳务人员证上岗。

4.7.5承包人不得授权或委派分包人为他的代表，也不准派分包人为施工现场的项目负责人和施工中间验收的代表人。

4.7.6监理人在施工现场除了向分包人下达指示外，其他施工事务只向承包人或其代表交代办理。

4.8违约的处理

4.8.1如监理人向筹建处证明（抄送承包人）认为承包人有下述情况：

(1）承包人违反合同条款第1.8 款或第4.3 款的约定，私自将合同的全部或部分权利转让给其他人，或私自将合同的全部或部分义务转移给其他人；

(2)承包人违反合同条款第5.3款或第6.4款的约定，未经监理人批准，私自将已按合同约定进入施工场地的施工设备、临时设施、材料或工程设备撤离施工场地；(3）承包人违反合同条款第5.4 款的约定使用了不合格材料或工程设备，工程质量达不到标准要求，又拒绝清除不合格工程；

(4）承包人未能按合同进度计划及时完成合同约定的工作，已造成或预期造成工期延误；

(5）承包人在缺陷责任期内，未能对工程接收证书所列的缺陷清单的内容或缺陷责任期内发生的缺陷进行修复，而又拒绝按监理人指示再进行修补；

(6）承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上己停止履行合同；

(7)无正当理由而未能根据规定开工；或在接到规定的通知后的28天内无正当理由未能采取措施加快进行本工程或关键部分的施工；

(8)承包人违反合同条款第4.6款或6.3款的规定，未按承诺或未按监理人的要求及时配备称职的主要管理人员、技术骨干或关键施工设备；

(9)经监理人和筹建处检查，发现承包人有安全问题或有违反安全管理规章制度的情况；

（10）无视监理人事先的书面警告，一贯或公然忽视履行其合同规定的义务；

（11）违反了合同条款中关于计划、报表及其他资料提交不得延误的规定；（12）违反了合同条款中关于承包人保持现场整洁的规定；

（13）违反了合同条款中关于不得拖欠承包人聘（雇）用职员或工人工资的规定；（14）在接到根据合同条款中关于修复或运走、替换不合格材料、设备的规定发出的通知或指令后的14天内不遵守该通知或指令；

(15)承包人不按合同约定履行义务的其他情况。

则筹建处在向承包人发出书面通知的14天内未见纠正后，每次视情节向承包人处以5-20万元的违约金（专用条款另有规定的从其规定）。该部分违约金筹建处有权从承包人应支付的任何款项或履约担保中扣除。

4.8.2如果根据我国法律，认为承包人已陷入自动或强制性破产、企业清理或解散（为合并或重组而进行的自动清理除外），或资不抵债，或承包人已经违反关于转包的规定，或承包人已经违反工程进度过慢，或按规定承包人累计违约金超过其合同价格的2%的，则筹建处可以进驻现场和接管本工程，终止承包人在本合同项下的承包，但不因此解除合同规定的承包人的任何义务和责任，或影响合同赋予筹建处或监理人的各种权利和权限，筹建处可自行完成该工程，或雇用其他承包人完成该工程，一切费用由原承包人承担（如果其所需费用超过承包人的原报价，则超出部分也应由承包人承担）。筹建处或上述其他承包人为了完成本工程，可以使用他们认为合适数量的承包人装备、临时工程和材料。

第三篇：合同管理办法

合同管理办法

为便于各部门、分公司（以下简称“各部门”）领用旅游合同、接待计划，特做以下规定：

一、《西安市国内旅游组团合同》、《团队出境旅游合同》、《国内旅游“一日游”合同》的领用流程

1、各部门填写交款单，凭交款单在公司业务办公室交纳购买合同的费用，由业务办统一交往公司财务部。

2、各部门凭收款收据进行登记、领取合同。

3、各部门领取空白合同：

凭《合同使用情况表》领取。各部门在领取空白合同前须填写《合同使用情况表》并注明合同种类，将已使用合同的编号、团期、线路、人数、合同金额等情况填写清楚，由各部门财务人员及总经理签字确认并加盖公章后交业务办销号存档并领取同等数量的空白合同。

各部门在领取空白合同时须加盖各部门公章、公司旅游合同专用章后方可使用。

4、合同领用数量:

⑴各部门根据自身的业务需要领取空白合同，领取数量最多不超过50份（中国公民旅游中心100份）。

⑵如各部门需要增加领取空白合同数量，须以书面的形式向分管副总提出申请，申请获批准后，按批准数量领取空白合同。

二、《旅行社团队/散客接待计划》的领用流程

1、各部门领取《团队接待计划》时，要求以旧换新，交回多少份领取多少份。

2、各部门在登记领取《团队接待计划》时须加盖各部门编号章及***旅行社有限公司公章。

3、各部门接待计划领取数量为50份，如需要增加领取接待计划数量，须以书面的形式向分管副总提出申请，申请获批准后，按批准数量领取。

三、各部门应严格执行《旅行社条例》规定，不得超范围经营。

业务办

二○一一年十二月十五日

第四篇：合同管理办法

城诚物业公司合同管理办法

一、目的：

为进一步规范合同文档管理工作，提高合同管理水平，逐步实现公司合同管理工作的规范化、制度化、科学化，特制定本办法。

二、范围：

适用于城诚物业公司合同档案的管理。

三、合同档案管理原则

1、合同档案实行公司综合办公室集中统一管理，以确保档案的完整、完全和有效利用，各部门分别留存与其相关的合同复印件。

2、客服部应指定专人负责统筹、协调、组织、整理、保管公司所有合同文档，并负责监督指导各部门的合同管理工作，各部门配备人员负责合同管理工作。

3、需以公司名义订立各种履约性质的协议、文件的部门，为合同承办部门，承办部门应根据合同项目需要指定承办人，试用期内员工非经总经理允许不得作为承办人。

四、合同文档的管理办法

1、合同编号规则：

（1）、总长度13位，第1-2位（一级编码）表示城诚物业公司代码统一为CC，第3-4位（二级编码）表示合同的种类性质，第5-10位（三级编码）表示合同签署年、月份，第11-13位（四级编码）顺序号（三位）。

（2）、合同种类编号：经济类合同：收款合同JS、付款合同JF；管理合同类：劳动合同HR（济南分公司劳动合同RSF、名士豪庭项目劳动合同RSS、名泉春晓劳动合同RSQ）、其他合同“QT”（包括不能归入任何项目的战略性合同、固定资产（包括办公用品）的采购、维修、维护合同、公司设立、房屋租赁、聘请法律顾问等内容没有涉及直接款项往来的合同）。

(3)、示例：CC－JS－201309－001（城诚物业公司2013年9月份第1号合同，收款类合同）

2、补充协议的处理：

补充协议是指对合同的补充、变更、解除等二订立的协议合同，在与合同共用一个编号的前提下，根据补充协议的签订顺序在流水号后用括号以一位阿拉伯数字标识。如：CC－JS－201309－001合同的第一份补充协议的编号为CC－JS－201309－001

（1）。

3、合同台账：

合同承办部门及财务部应分别建立合同台账，实行履行跟踪报告责任制，合同履行及原始资料必须由客服部保管，承办部门只留存影印件。在每次接收到合同后应及时在台账中进行录入，以有效进行合同文档的查询、利用工作。

4、合同移交流程：

合同管理实行承办部门与相关部门审查会签相结合的制度，承办部门对合同订立、履行全过程负全部责任。承办部门领导为第一责任人，承办人为直接责任人。总经理和审查会签部门对应当提出相关意见而未提出的，应当承担相应的责任。

5、职责：

（1）客服部和总经理依其职能对合同订立、存档、履行、变更、解除全过程进行监察、审计。

（2）公司内各部门一律不得以个人名义对外发出要约，作出承诺，签订合同或具有履约性质的书面文件。

（3）保存的合同文档每年清理核对一次，如有遗失、损毁，要查明原因，及时处理，并追究相关人员责任；对超过两年以上（包含本数）的已履行完毕的合同协议，由客服部甄别并予以归案。

（4）客服部要加强对合同档案的统计工作，要以原始记录为依据，编制合同统计清单，以有效开展合同文档的查询、利用工作。

（5）可在客服部查阅合同文档，确因工作需要须借出查阅，须进行登记，方可在客服部办理相关借阅手续，以复印件借出。合同原件无特殊情况不得外借。

（6）合同文档的保存条件有防火、防潮、防有害生物等措施，以确保合同文档的安全。

（7）借阅人不得涂改、伪造、撕毁合同档案材料，违者视情

节予以处罚。

（8）合同文档的密级为机密，任何人不得擅自将合同对外公开，违者视情节予以处罚。

（9）已签署的合同应明确支付方式及付款时间，并交予财务部及时催款。

五、合同文档的移交

1、各部门在正式签署合同后，须在一周内将合同正本原件移交客服部存档，客服部按规定定期向总经理提交原件的扫描件，从而保证客服部作为公司档案管理对各部门合同档案资料的完整性、延续性、真实性。注：基层人员劳动合同由各项目自行签订、存档，只需每月定期向客服部提交合同明细。

2、合同文档必须注明合同编号，并保证齐全、完整，必须层次分明，符合其形成规律。倘若合同发生变更，则合同编号不予改变。

3、合同文档移交时，必须编制合同移交清单并当面清点。以双方签字认可后方可完成交接手续。

延安城诚物业服务有限公司

第五篇：合同管理办法

一、合同管理办法

第一章总则

第一条为了规范集团公司及所属各子公司、各分支机构（含不具备法人资格的办事处、基地及其他派出机构）签订合同的流程，加强集团公司对合同的统一管理，确保合同的签订符合法律、法规的规定，明确合同管理职责，界定合同管理界限，减少和避免公司对外经济活动中的法律风险，提高公司经营管理水平和经济效益，保障公司的合法权益以及保证合同的顺利履行，特制定本办法。

第二条 集团公司各部门及各子公司、各分支机构对外签订的所有合同均适用本

办法。

本办法所称合同是指合同、合约、协议、契约、备忘录、意向书等依照法律规定，对相关各方具有法律约束力的书面或电子形式的法律文件。

第三条 公司对各类合同管理，实行“统一管理、分级审查、归口负责”的原

则。“统一管理”即由指定的专职部门负责合同的保管、归档、借阅、复印等，公司内部需要办理前述事项的，应遵照该部门相关规定；“分级审查”即合同签署之前，应按公司内部合同签署流程，由业务部门申报，职能部门审查，相关领导批示并最终签署的过程；“归口负责”即合同审查过程中，各部门各司其职，在各自业务范围内对其出具的意见承担相应责任。

第四条 人事行政部负责建立健全合同管理制度，监督、检查各部门合同管理情

况，负责合同签订后的正本（原件）统一归档和管理，执行合同登记、统计及报告制度，组织合同管理知识培训。

第五条 合约部负责合同商务条款审核的管理工作、法务部负责法律条款审核的管理工作，并为合同承办部门提供法律服务，同时合约部与法务部协助业务部门合同的签订和管理，实时了解合同履行情况，及时提供建议，防止发生风险。合同履行出现纠纷的，法务部应及时提出处理建议，与经办部门共同协商解决。并负责合同修改稿与完成稿的复核。合约部应根据各部门业务需要，分类建立合作方管理数据库，并注重选择合作较好的单位建立长期合作关系，在满足需要和提升品质的前提下，控制成本和降低风险，并负责合同修改稿与完成稿的复核。

第六条 合同经办部门按其部门职责申请合同立项，确定合同经办人，对潜在的合作方进行可行性论证、意向接触和资信调查，报请主管领导和合约部审批；组织合同的谈判，起草合同文本，并组织合同审查会签，负责合同的执行。合同执行过程中发生需要变更、另行签订补充协议或

其他对合同正常履行产生影响的情况的，应及时与合约部、法务部沟通协商，征求其意见后，按公司内部管理流程报批执行。

第七条 合同审查会签部门的职责：

（一）业务部门和分管领导按职责，负责对合同的相关条款的可靠性、可行性及税收问题等问题提出审查意见。

（二）合约部和法务部对合同内容提供专业意见，将业务部部门与对方协商后的商务条款以合法合理的形式体现于合同文本中。

（三）财务部门负责对合同涉及的资金来源、支付方式的合理性、可行性及涉及税收问题等提供专业意见。

第八条 本办法中的合同经办人是组织合同谈判、签订和履行相关工作的第一责

任人。合同经办部门应对合同自协商至履行完毕的全过程负责；合同经办人对期间出现的任何与合同有关的问题，按国家有关法律及本办法的办法，须及时与部门负责人、归口管理部门进行协调，并由经办人（或另指定专人）负责进行处理。

合同经办人在岗位变动或离职时，合同经办部门应指定专人和合同经

办人办理合同相关资料的移交手续。

第二章 签订合同的准备

第九条 公司对外各项工作，需要签署合同的，应以合同签署作为确定工作正式开展的标志。

第十条 合同经办部门应在签订合同至少7个工作日前，填写《招标计划审定

表》（见附件2），将合约事由、签约要求及初选合作方等资料报送合约部。

按公司要求需要进行招投标的合同，合同经办部门应在签订合同至少30个工作日前，将相关资料报送合约部。

第十一条 初选合作方应具备签约资格。合同经办部门没有初选合作方的，也可

以不提供相关资料，最终由合同经办部门和合约部共同选择合作方。第十二条 合约部收到合同经办部门《招标计划审定表》后，指派采购、招投标

会同经办部门经办人一起，负责合同合作方的选定、合同条款的谈判及签订工作。

第十三条 工程合同金额超过100万元合同，非工程合同超过50万元的合同，由集团合约部牵头同平台项目公司组成谈判小组进行谈判；工程合同金额低于100万元（含）的合同，非工程合同低于50万元（含）的合同，由平台项目公司牵头同平台项目公司合约部组成谈判小组进行谈判。

谈判小组一般应由技术、法务、财务及与合同内容相关的其他职能部门派员参加，业务部门和合约部负责组织和确定参加的具体人员。

第十四条 合同谈判前应召开准备会议，各部门协商确定谈判事项，明确谈判原

则、策略、重点及主谈人员。

第十五条 经办人对合同谈判中遇到的重大问题，应及时向部门负责人汇报，必

要时向部门分管领导请示。

谈判结束后，经办人制作谈判备忘录，并经我方全体参加人签字确认；备忘录应记录会议时间、参加人员、进展情况、形成的一致意见、声明保留意见、需要请示的事项、双方存在的主要分歧以及下一步谈判的应对意见。

第十六条 合约部和合同经办部门应从签约资格、合同价格、合同约定的乙方责

任、乙方项目负责人、履约能力、资信情况等几个方面综合考察、选定合同合作方。

对于合同合作方的选定，包括合同经办部门推荐的初选合作方在内，原则上应考察不少于3家。

第十七条 合同文本应尽可能使用公司制定的合同范本。

第三章 合同的审核

第十八条 合同合作方选定后，由合同经办部门的经办人填写《合同审核会签

单》（见附件3），将合同文本及其附件提交各级分管领导审核。

第十九条 合同必须经法务部审核。法务部主要负责对合同的法务条款进行审

核，同时有权对合同的商务条款提出建议。合同经办人应及时将建议反馈给合同合作方，并进行修改。

第二十条 各级分管领导应认真、及时签署审核意见，各级审核时间原则上遵照

下述办法：

（1）标的在人民币10万元（含）以下的合同，1个工作日内；

（2）标的在人民币10万元～50万元（含）的合同，2个工作日内；

（3）标的在人民币50万元以上的合同，3个工作日内。

第二十一条 对于标的在人民币50000元（含）以下的合同以及合同经办部门和

特定合作方签订的合同（如财务审计合同、融资合同等），合同经办部门可直接选定合同合作方并进入合同会签流程，但合同经办人必须在《合同审核会签单》上注明。

第二十二条 除第二十一条办法的情况外，其它所有合同的合作方都必须由经办

部门和合约部共同考察确定，否则合约部有权在合同审核会签时予以否决。

第四章 合同的签订

第二十三条 对通过审核的合同，合同经办人负责办理合同的签字、盖章手续。第二十四条 合同经办人有责任保证审核、修改后的合同与签字、盖章的合同在条款内容上保持一致。

第二十五条 合同各方应有代表人签字，并注明合同签订日期；人事行政部在合同盖章时应督促代表人签字和签署日期，并督促合同经办人将盖章

签订后的合同及时归档。

第五章 合同的履行

第二十六条 合同经办部门负责合同的履行、申请付款、验收等工作。

第二十七条 分期付款的合同进行支付时，须由合同经办部门填写《合同付款申

请单》(见附件4)，同时提交相关证明文件；合同尾款支付须经有

关部门确认无遗留事项后方可支付。

第二十八条 合同履行过程中，如发生重大违约情况导致合同中止或者需要终止

履行的，合同经办部门应及时告知合约部及法务部。

第二十九条 如合同需要变更或签署补充协议，合同经办部门应按本办法重新办

理合同签订、审核手续。

第三十条 合同对方当事人违反约定或提出履行异议，经办部门应在征求合约部

法务部意见后，在法定或约定的时间内以法定或约定的方式提出意见或予以答复；合同出现纠纷，经办部门应立即向其主管领导报告，并通知合约部和法务部，同时应收集整理处理合同争议的文件和证据资料。

合同纠纷协商、调解，应由合同经办部门及合约部、法务部共同进行：协商或协调达成一致时，应依法签订书面协议；协商或协调不能达成一致的，应在法律规定的时效内，可按合同约定选择仲裁或诉讼方式解决。

第六章 合同的存档和保管

第三十一条 合同在各方签字盖章后，由合同经办人负责及时将合同送交人事行

政部、财务部和合约部存档。

人事行政部存合同正本；财务部可存复印件；合约部工程合同存合同副

本，其他合同可存复印件。

第三十二条 公司公章专管员须指导和督促经办人负责的合同（包括请示、批

复、批准等加盖公司公章的文件、信函）在盖章后及时办理归档。

人事行政部对此负有指导督促责任。

第三十三条 《合同签订申请表》、《合同审核会签单》由人事行政部存档；《合同付款申请单》由财务部存档。

合同签订前和履行过程中双方的来往信函、传真（须复印后归档）、履约

凭证等合同附属文件，在合同履行完毕后，由经办部门移交人事行

政部存档。

票据等结算凭证由财务部存档。

第三十四条 合同经办人在合同会签过程中负有对合同的保管责任，应避免合同

文本的缺损及遗失。

第三十五条 合同存档后，各部门对合同的保管应有专人负责。

第三十六条 未经部门领导同意，任何人不得私自借阅、复印合同。

第七章 附则

第三十七条 集团公司对内签订合同必须经法务部审核，原则上参照本管理办法

执行。

第三十八条 集团公司下属各平台（项目）公司、子公司可参照本办法制定具体

细则，并报集团公司批准执行后备案。

第三十九条 本办法由集团负责解释、监督、修订，经总裁签发后颁布试行。