宁波市国土资源系统全面推进廉政风险防控机制建设的实施方案

第一篇：宁波市国土资源系统全面推进廉政风险防控机制建设的实施方案

宁波市国土资源系统全面推进廉政风险防控机制建设的实施方案 根据市委、市政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施办法》（甬党〔2011〕5号）和省厅《关于浙江省国土资源系统建立健全廉政风险防控机制的意见》（浙土资党〔2011〕17号）的文件精神，为扎实推进全市国土资源系统预防腐败体系建设，严格规范权力运行，加大监督制约力度，不断提高全系统廉政风险防范能力，现就本系统的廉政风险防控机制建设提出如下实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，围绕惩治和预防腐败体系建设，紧扣国土资源工作的核心业务、重点岗位、关键环节，以预防保护为目的，以廉政风险排查为基础，以规范、制约和监督权力运行为核心，以“查找、建制、监控”三个环节为抓手，逐步建立融教育、制度、监督于一体的廉政风险防控机制，为促进国土资源事业发展提供强有力的政治保证。

二、工作目标

通过排查廉政风险、评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、完善相关制度和建立监督制约机制等手段，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的系统化、标准化、程序化的廉政风险防控体系，有效防范行使行政权力的廉政风险，从源头上预防和遏制腐败行为的发生。

三、实施范围

部门单位：局机关各处（室、局）、局属各事业单位，各县（市）、区国土资源局（分局，含卫星镇分局）。参加对象：全系统在职工作人员。职责岗位：目前所从事的工作岗位。重点为党员干部特别是领导干部和国土资源工作的核心业务、关键岗位的工作人员。

四、主要任务

（一）廉政风险防控重点。要把下列六类33项可能产生的廉政风险作为防控管理的重中之重。

1、土地和矿业权审核审批方面，领导干部以打招呼、授意、暗示等形式插手干预土地和矿业权审核审批；程序和要件不符合规定、弄虚作假审核审批土地和矿业权；在未按规定收缴土地出让金、矿业权价款和相关税费未依法缴纳的情况下，发放土地使用权证、勘查许可证、采矿许可证；规避政策规定或擅自批准改变土地性质和用途，违规确定供地方式；审核审批信息公开不及时、不具体、不全面；利用审核审批权吃拿卡要，谋取私利等。

2、土地和矿业权出让方面，领导干部违反规定插手干预土地和矿业权出让；规避土地和矿业权招拍挂出让制度，设置排他性条件，限制潜在竞买人；对土地出让后经批准调整容积率等出让条件的，不按规定及时足额补收或违规减免地价款；授意或串通评估机构，对土地和矿业权价款进行虚假评估；违规办理虚假土地使用权证抵押融资或擅自将基础设施用地担保抵押；擅自批准减免或缓交土地出让金、矿产资源补偿费、采矿权价款、矿山环境治理保证金；违反规定指定或推荐中介机构从事土地和矿业权评估业务等。

3、规划和计划方面，违反程序、放宽技术标准审查通过土地和矿产资源利用总体规划的修编和调整；擅自调整修订土地利用总体规划，将农用地转变为建设用地；擅自修改调整土地和矿产资源规划、计划；土地利用年度计划的制定和分解过程不公开或未完全公开；在实施用地计划指标分配工作中违反程序、暗箱操作等。

4、大额资金和项目管理方面，利用项目审批管理权违规设卡、故意刁难、吃拿卡要；项目审查中串通作假；选择项目承担单位不按规定进行招投标；违规拨付项目资金，虚列项目开支；违规使用项目资金，未做到专项管理、单独核算，甚至截留、挪用、坐支项目资金；

变相设立小金库，与项目承担单位串通一气，乱支滥发、变相开支项目资金；违反规定程序、不按质量标准验收项目等。

5、国土资源执法监察方面，在执法监察中瞒案不报、压案不查、泄露案情、弄虚作假；滥用自由裁量权，随意改变处罚标准，在追究土地和矿产资源违法责任人中避重就轻；查案过程中违反程序，擅自同违法当事人私下接触，借机吃拿卡要等。

6、干部选拔任用方面，违反干部选拔任用规定推荐和确定考察人选；隐瞒干部考察情况，更改伪造干部民主推荐、民主测评结果；泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定情况；对线索清楚、内容具体反映考察对象问题的举报，不进行调查核实或不如实报告；在干部考察征求意见中，不如实反映考察对象廉洁情况，造成个别干部带“病”上岗等。

（二）全面查找廉政风险

１、查找岗位廉政风险。党委（党组）班子成员和领导干部从决策决断、领导监督等方面；中层干部从行使自由裁量权、业务处置权和内部管理权等方面；一般工作人员从岗位职责、工作制度和业务处置等方面，查找存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。

2、查找部门廉政风险。对照部门职责职权，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。

3、查找单位廉政风险。根据职能设置、职责定位等情况，着重查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式。

4、确定廉政风险等级。对个人、部门和单位排查的廉政风险点，经逐个分析审核后，评估确定廉政风险等级。廉政风险等级分为三级：一级风险为发生机率高，危害程度大，引发的后果可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生对本部门工作可能造成较大负面影响，风险引发的后果符合党政纪处分规定的风险；三级风险为发生机率较小，或者产生的后果可能造成一定负面影响，但未达到党政纪处分程度的苗头性问题。

（三）优化权力运行流程。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，进一步清理职权，编制和优化包括权力行使依据、程序、时限及相应责任的运行流程图。

1、在重大决策权方面，坚持科学民主决策，进一步完善重大问题集体决策制度、专家咨询制度、社会公示和听证制度、决策责任制度，落实“一把手”末位发言制度和重大事项票决制，规范重大决策的事项提出、讨论决定、公示评议、监督实施、评估考核等流程，提高决策的科学性和有效性。

2、在行政审批权方面，进一步规范审批程序，减少环节，提高效率，加强行政审批标准化和联合审批机制建设，扩大行政审批职能归并改革范围，健全后续配套制度，并制定审批工作流程。

3、在行政执法权方面，认真梳理执法依据、明确主体、明晰权限、规范程序、强化责任、健全评议考核、落实责任追究等制度，对每一种具体行政执法职能，应区别情形归纳出具体执法事项、执法标准、执法流程。

4、在干部人事权方面，认真梳理公开招聘、干部选拔任免、人事考核等工作，规范干部调整动议、初始提名推荐、酝酿沟通、讨论决定任免、调整交流等关键环节的程序，对可能出现不廉洁现象的潜在风险，优化制度设计，健全程序流转，推进阳光人事。

5、在财务管理权方面，认真梳理资金预算、审批、拨付、管理、使用、结算、财务内控等制度，优化政府集中采购、国库集中收付、财政投资评审、国有资产管理、租赁等业务流程目录，绘制权力运行流程图，优化权力运行。

6、在综合事务权方面，基层国土所（服务窗口）等单位，要公开服务项目、办事程序、办理时限、收费标准、投诉举报途径和方式，量化各项权力、程序、职责和服务要求，编制成覆盖权力运行全过程的轨迹图形，实现对权力运行和廉政风险表现形态的全方位公开。

7、在内部事务管理权方面，进一步完善公务接待、公车管理、物资采购、固定资产管理、印章管理、文书档案管理等规定，明确办理程序，绘制工作流程图。

（四）制定和完善廉政风险防控机制

1、教育为先，增强廉政风险意识

突出抓好理想信念和廉洁从政教育，组织开展廉洁从政集中整训（具体按《整训方案》执行）；结合当前正在开展“三思三创”主题教育实践活动，加强以提速、正风、治奢为主的作风建设。大力弘扬主旋律，加强先进典型的宣传教育，充分发挥先进典型的激励引导作用。开展以案说法警示教育讲座，邀请市纪委、市检察院领导深刻剖析国土资源领域的腐败典型案例；安排国土资源系统的劳教人员进行现身说法教育。

2、完善制度，严格规范权力运行

一是在治理问题中规范权力运行。围绕国土资源系统正在开展的“两整治一改革”专项行动，着力整治土地和矿业权交易市场存在的突出问题，着力整治干部队伍廉洁从政存在的突出问题，严肃查处在土地审批出让中，利用职权为子女亲属和同学朋友谋私利、低价获取出让地块的问题；坚决纠治“潜规则”和“人情化”对制度执行的干扰，有效规避利益冲突，切实提高制度执行力。

二是在推进市场化进程中规范权力运行。加强土地和矿业权市场建设，加大市场配置资源的力度，营造公开、公平、公正的交易环境，全面规范自由裁量权。下一步市局将成立土地和矿业权有形市场建设工作领导小组，并根据国土资源部的部署和要求，建立全市规则统一、程序科学、公开透明的土地交易市场平台。10月底前，先建立全市统一的矿??。三是在严格土地出让底价管理中规范权力运行。严格经营性用地的市场机制配置资源原则，进一步规范产业用地的“准入标准”管理，严肃以基准地价出让土地的集体会商、依法按程序和向社会公开的操作规范，推进政府招商引资项目优惠供地的规范操作和公平公正。四是在扩大政务公开中规范权力运行。运用多种手段，全面推进国土资源系统政务信息公开，加大电子政务建设力度，针对社会广泛关注的土地、矿业权市场中的热点问题，通过局门户网站、新闻发布等方式，及时公开发布审批结果、规划计划、交易情况、行政许可事项和政策性文件等信息，接受社会监督。

五是在深化行政审批制度改革中规范权力运行。按照“接办分离、网上报批、联网审查、集体会审、限时办结、结果公开”的要求，加快建立批管分离的行政审批制度，逐步将用地预审、农转用审批、项目供地、复核验收、在建项目用地转让、临时用地审批等行政审批事项集中到行政审批窗口统一办理，使行政审批与监管分离。

3、创新手段，加大监管督查力度

一是利用国土资源“一张图”建设，加强国土资源的综合监管。在卫星遥感影像底图的基础上，将土地利用现状调查、土地变更调查、动态遥感监测、矿产资源勘查开发现状以及基础地理等多种信息相叠加，并与国土资源相关规划、计划、审批、供应、补充、开发、执法等行政监管系统相对接，共同构建统一的综合监管平台，实现国土资源的全方位动态监管。二是利用电子政务“一张网”建设，加强对权力运行的全过程监察。通过将制度固化于计算机程序之中，把所有的办公程序在系统内网上运行和办理，实现“规则在网上公布、业务在网上流转、监督在网上实施”，对业务处理信息和操作步骤实行全过程记录，便于追溯和倒查，强化事前、事中、事后的全面监督。

（五）加强廉政风险预警

1、按照风险等级，实行分级防控。对一级风险进行重点督查、重点监控，由所在单位主要领导负责、分管领导和纪检组织协助实施防控；对二级风险进行定期检查，动态监控，由所在单位的分管领导负责、纪检组织协助实施防控；对三级风险进行日常检查、及时提醒，由部门负责人直接负责实施防控。

2、实行动态监测，化解廉政风险。在市局本级、县（市）区局、基层国土所分别建立廉政风险防控建设联系点。着重围绕国土资源工作的核心业务、重点部位和关键环节，实行动态跟踪和随机监察，及时掌控廉政风险，适时发出廉政风险预警。

3、运用多种途径，消除廉政隐患。建立健全廉政风险信息定期分析制度，利用信访投诉举报、财务审计、巡视督察、干部考察、行风评议和个人事项报告等途径，及时做好信息采集、分析和反馈，监测风险预情，消除廉政隐患。

五、实施步骤

具体分为：组织动员部署、全面查找风险、建立防控机制和检查总结提高四个阶段，从2011年5月份开始至12月底结束。

第一阶段：组织动员部署（５月下旬至６月上旬）

１、制定实施方案。根据本《实施方案》，结合本单位本部门实际，各县（市）、区局，卫星镇（分局）制定具体落实方案，各处（室、局）、事业单位制定具体执行计划，并于６月15日前报廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。

２、加强宣传教育。各单位要认真抓好宣传教育和动员部署，深刻领会省、市全面推进廉政风险防控机制建设的会议精神，充分认识加强廉政风险防控机制建设的重要性，切实增强干部职工开展廉政风险防控的自觉性。

第二阶段：全面查找风险（６月中旬至6月底）

1、个人查找的廉政风险点和采取的防控措施，经所在部门负责人审核后，填写《个人岗位廉政风险防控登记表》（见附件l），报分管领导审定。

2、部门查找的廉政风险点和采取的防控措施，经分管领导审核后，填写《部门廉政风险防控登记表》（见附件2），并根据管理权限，分别报市局或所在县（市）、区局廉政风险防控机制建设领导小组审定。

3、单位查找的廉政风险点和采取的防控措施，经各县（市）、区局党委（党组）审核后，填写《单位廉政风险防控登记表》（见附件3），报市局党委审定。

上述附件

1、附件2和附件3，于6月30日前报市局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。

第三阶段：建立防控机制（7月至8月）

1、根据本部门的职能职责和任务分工，各处（室、局）、事业单位绘制工作流程图，并于8月10日前报局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。

2、公开权力清单。各处（室、局）、事业单位于8月10日前将部门权力清单报局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。各县（市）区局于8月底前公开权力清单。

3、针对查找的廉政风险点，分层研究制定防控措施。对个人岗位风险和各部门廉政风险的防范，由各部门组织实施，分别逐个制定廉政风险防范措施。各单位要着重针对六类33项廉政风险，制定切实可行的防控机制。

4、建立廉政风险防控建设联系点。分别在市局本级、县（市）区局和基层国土所设立联系点，其中余姚、慈溪、奉化、宁海、象山、鄞州、江北、镇海和北仑局（分局）分别确定5个廉政风险防控建设联系点（包括国土所）；其他分局分别确定1至2个廉政风险防控建设联系点，并填写《宁波市国土资源局廉政风险防控机制建设联系点申报表》（见附件4），于6月25日前报局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。

5、制定《廉政风险防控机制汇编》，主要内容包括工作制度和规则、工作流程、预警机制和教育机制等。同时建立廉政风险点数据库。于8月底前完成。

第四阶段：检查总结提高（9月至12月）。

1、检查考核。市局廉政风险防控机制建设工作领导小组将组织有关人员对各单位廉政风险防控机制建设工作落实情况进行综合检查验收，逐一考核评估，并作为年度党风廉政建设责任制考核的重要依据。

2、总结提高。各单位要加强对廉政风险防控机制建设工作进展情况的自查，扎实推进工作落实。同时认真总结廉政风险防控机制建设工作的经验做法，并于12月１0 日前报市局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室。

六、工作要求

（一）加强领导，齐抓共管。各单位要把廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的一项重要任务来抓，建立相应的组织机构，明确各级领导责任和任务分工，形成主要领导负总责、主管领导具体抓、分管领导协助抓、各部门共同参与、多方联动、上下协调的领导体制和工作机制。

（二）对号入座，人人行动。各级领导干部要带头查找廉政风险点，带头公示廉政风险，带头制定和落实防范措施。全体干部职工要按照“查准、查全、查深和一个不漏”的要求，对照岗位职责职能，对号入座，积极行动，认真排查岗位职责风险，在全系统形成“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的局面。

（三）加强督查，狠抓落实。建立健全督查制度，把国土资源系统各级领导班子特别是主要负责人的廉政勤政情况作为重要内容，定期进行监督检查。建立风险防范考核和责任追究机制，对风险点查找不全面、制度不落实、防控措施不到位的要及时指出、责成整改，保证廉政风险防控机制的有效运行。对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致分管部门和人员发生违纪违法案件的，要按照责任分工，追究相关责任人的责任。

附件：

1、《 个人岗位廉政风险登记表》

2、《单位内设部门廉政风险登记表》

3、《单位廉政风险登记表》

4、《宁波市国土资源局廉政风险防控机制建设联系点申报表》

第二篇：推进国土资源廉政风险防控机制建设

推进国土资源廉政风险防控机制建设
时间：2011-5-16 13:47:37 | 来源：甘肃国土资源厅 【关闭】 | 点击数：1418 |

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--省纪委驻省国土资源厅纪检组副组长、--省纪委驻省国土资源厅纪检组副组长、监察室主任 省纪委驻省国土资源厅纪检组副组长 辛继升答《甘肃国土资源》 辛继升答《甘肃国土资源》记者问

今年4月，国土资源部党组发出了《关于建立健全国土资源管理廉政风险防 控机制的指导意见》，为认真贯彻落实文件精神，加强我省国土资源系统反腐倡 廉建设，保障和促进我省国土资源事业改革与发展，本刊编辑就如何贯彻部《指 导意见》，推进我省国土资源廉政风险防控机制建设，专题采访了省纪委驻省国 土资源厅纪检组副组长、监察室主任辛继升同志。记 者：今年，国土资源部要在全国国土资源系统推进廉政风险防控管理机制 建设，请你谈谈开展这项活动的目的意义和要求。辛继升： 辛继升：大家知道，国土资源部门肩负着保障发展和保护资源的重要责任，工 作涉及面广，社会关联度高。在行政权力运行、核心业务、重点部位和关键环节 还存在一些廉政风险，容易滋生腐败问题。加强风险防范管理，是规范权力运行、强化制约监督和推进国土资源管理制度改革的需要；是加强干部队伍建设、促进 依法行政、维护政府公信力、维护群众切身利益、保障和促进我省国土资源事业 健康发展的需要，对于保障和服务我省经济社会跨越式发展具有十分重要的现实 意义。我省在推进这项活动中，要明确“5个坚持”。一是坚持围绕省委省政府 中心工作，把廉政风险防控机制建设与国土资源业务工作有机交融和深度结合； 二是坚持强化权力制约监督，把权力运行监管的薄弱环节作为廉政风险防控的重 点区位；三是坚持运用“制度+科技”手段，积极配合省纪委、省监察厅和我厅 开展国土资源行政审批和矿业权电子监察平台建设，在省直部门率先创新电子监 察防控新途径；四是坚持制度要可操作性、管理要便于执行、手段要追求有效，切实提高制度的执行力；五是坚持抓机关带基层，以基层促机关，营造良好的内

外部环境，不断推动全系统廉政建设。记 者：这次开展的廉政风险防控管理机制建设，主要涉及国土资源系统哪些 重点内容？ 辛继升： 辛继升：按照国土资源部党组要求，这次开展廉政风险防控管理有6个方面重 点内容。一是土地和矿业权审核审批。主要是领导干部以打招呼、授意、暗示等 形式插手干预土地和矿业权审批审核；未按规定收缴各种规费而发放“三证”； 规避政策规定或

擅自批准改变土地性质和用途，违规确定供地方式；审核审批信 息不公开以及利用审核审批权吃拿卡要，谋取私利等。二是土地和矿业权出让。主要是领导干部违反规定插手干预土地和矿业权出让；规避公开出让交易制度，设置排他性条件，限制潜在竞买人；授意或串通评估机构进行虚假评估；违规办 理虚假土地使用权证抵押融资或擅自将基础设施用地担保抵押； 擅自批准减免各 种规费；违反规定指定或推荐中介机构从事土地和矿业权评估业务等。三是规划 和计划。主要是违反程序、放宽技术标准审查土地和矿产资源利用总体规划的修 编和调整；擅自调整修订土地利用总体规划，将农用地转为建设用地等。四是大 额资金和项目管理。主要是利用项目审批管理权违规设卡、故意刁难、吃拿卡要； 项目审查中串通作假；选择项目承担单位不按规定进行招投标；违规拨付项目资 金，虚列项目开支；违规使用项目资金，未做到专项管理、单独核算，甚至截留、挪用、坐支项目资金；变相设立小金库，与项目承担单位串通乱支滥发、变相开 支项目资金； 违反规定程序、不按质量标准验收项目等。五是国土资源执法监察。主要是在执法监察中瞒案不报、压案不查、泄露案情、弄虚作假；滥用自由裁量 权和随意改变处罚标准等。六是干部选拔任用。主要是违反干部选拔任用规定推 荐和确定考察人选，对线索清楚、内容具体反映考察对象问题的举报，不进行调 查核实或不如实报告，以及违反干部选拔任用组织程序等问题。记 者：去年以来，全省国土资源系统广泛开展了“两整治一改革”专项治理，在廉政风险防控机制建设方面，都做了那些基础性工作？ 辛继升： 辛继升：去年8月份部、省开展“两整治一改革”专项治理工作启动以来，厅 党组高度重视，按照国土资源部总体要求，全省国土资源系统精心部署，及时动 员，强化措施，狠抓落实，有计划、分层次、有步骤的开展了专项治理工作，全 系统开展了以廉政风险点排查为主要内容的基础性工作。主要采取了5条措施。

一是周密安排部署。省厅党组制定下发了《2011年全省国土资源系统“两整治一 改革”专项治理工作任务分解》和《关于进一步做好2011年全省国土资源“两整 治一改革”专项治理工作的通知》，从深化廉政风险点排查和自查自纠、加大土 地和矿业权市场突出问题整治、深化国土资源管理改革、查处违纪违法案件、加 强组织领导和督促检查5个方面提出16项重要任务。要求全系统以“两整治一改 革”为抓手，开展廉政风险排查“回头看”，建立健全防控体系；以

以创先争优活 动为平台，全面推进廉政建设；以开展廉政巡视为突破口，以行政权力监管的薄 弱环节为重要区位，切实加强基层监督检查。二是开展试点工作。组织学习并借 鉴浙江台州、江苏昆山等地国土资源部门成熟经验和好的做法。去年10月，厅纪 检组完善总结了定西市局开展廉政风险排查及在重点部门、重点岗位全面推行 “三表一图”（工作职责表、廉政风险防控管理流程图、处/科室廉政风险防控 管理表及工作人员廉政风险防控管理表）的做法，在全省进行推广。并确定厅耕 保处、用地处、矿管处、环境处为先行开展廉政风险点排查单位，为厅机关作出 示范。三是全面开展排查。全系统按照“查得准、防得牢、控得住”的要求，针 对国土资源系统现行制度、关键岗位、核心业务、重点部位和环节，以2007年以 来的规划调整、土地审批供应、矿业权出让、土地整治、土地登记、征地补偿、调查评价、地质灾害防治、执法监察、财务收支和干部任用等11个方面为重点，以思想道德、制度机制、岗位职责、外部环境、业务流程等方面为主线，以岗位 自查、处科室评查、交叉互查、评估审查、各界帮查、领导点查为手段，广泛开 展廉政风险点排查工作。据不完全统计，全省排查各类廉政风险点1028个，并确 定了 A、B、C 三个风险等级，初步形成了以岗位为点、以程序为线、以制度为面，点线面相结合、环环相扣的廉政风险排查防控机制。四是加强监督检查。去年11 月，省厅组成督查组，集中半个多月时间，对庆阳等7个市和10个县（区）开展 廉政风险点排查工作进行了抽查和督查，进一步明确排查重点，细化风险内容，加大整改力度，落实防范措施，确保了自查自纠工作顺利进行。五是分析评估风 险。全系统在排查廉政风险点基础上，狠抓防控机制建设，立足把工作做在问题 未发生前，把问题解决在萌芽状态，消除腐败隐患。将排查出的风险点进行识别 分析、梳理总结，通过“三表一图”，制定切实可行的防控措施，使风险防控机 制充分发挥事前防范、有效监控、及时化解的功能作用，形成基础、分类、预警

“三位一体”的防控机制。庆阳市局以权力运行的“热点”、监管的“难点”、预警的“盲点”、党员干部的“危险点”、群众目光的“聚焦点”等环节为重点，突出查找决策、审批、处罚、执行等“四项权利”的风险点；武威市局将开展廉 政风险排查工作纳入到各单位党风廉政责任制检查考核范围和绩效考核之中； 酒 泉市局推行岗位廉政风险四级防控体系建设等等。记 者：针对全面排查廉政风险，省厅在廉政

防控机制建设上，主要建了哪些 机制和制度？ 辛继升： 辛继升： 2009年以来，省国土资源厅被省纪委列为全省预防腐败试点单位，厅党组高度重视，加强制度建设和创新，在创建“两配置一补充”新机制基础 上，着力构建了四个制度体系。一是自律机制。重点围绕《廉政准则》学习贯 彻，开展典型安全警示教育，筑牢干部预防腐败的思想防线，强化干部的自律 意识和勤政廉政意识，先后制定了《干部预警诫勉工作实施办法》《关于切实、加强国土资源反腐倡廉建设的若干规定》等制度。二是防范机制。从健全完善 机关管理、行政审批、干部管理和党风廉政等制度入手，先后制订下发了《机 关公文运行规定》《重要行政事项审批结果公示暂行办法》《内部审计工作规、、定》《处级领导干部经济责任审计办法》《国土资源市场诚信体系建设实施细、、则》等十多项新制度新规定，着力防范腐败问题的发生。三是约束机制。针对 矿业权审批和土地管理的重点环节，出台了《关于强化建设用地保障服务促进 经济平稳较快发展的意见》《关于进一步加强和改进矿业权管理工作的意见》、、《关于进一步加强土地整理复垦开发项目管理工作的意见》 《甘肃省单位 GDP、固定资产投资规模工业增加值增长的新增建设用地消耗考核办法(试行)》《甘、肃省国土资源管理部门规范行政处罚自由裁量实施标准（试行）》等多项制度，从源头上约束了权力运行。四是惩处机制。制定了《党风廉政建设责任制追究 办法》、《职务犯罪预防工作实施办法（试行）》、《项目及资金管理工作廉 政建设规定》、《政务公开工作责任追究办法》、《信访工作追究暂行规定》、《首问责任制度》、《行政执法过错及错案追究制度》等制度措施。通过以上 四个制度体系，做到了用制度管权、用制度管人、用制度管事。记 者：这几年我厅在制度建设上取得了显著成效，针对这次廉政风险防 控管理重点内容，今年在廉政风险防控机制建设上还有哪些主要任务？

辛继升：按照国土资源部《指导意见》要求，今年在廉政风险防控机制 辛继升： 建设上，要建立、完善和创新6个机制。一是完善国土资源市场配置机制。国 有土地使用权和矿业权招标拍卖挂牌出让必须进入有形市场，实行网上交易 和网上监管，建立统一的网上交易和监管网络系统、技术规程和基本制度。二是深化国土资源管理创新机制。加快推进征地制度改革，完善补偿机制； 建立建设用地计划指标使用通报和考核制度，开展城市批次用地和矿业权审 批制度改革。三是强化行政权力监

督制约机制。加强行政审批制约监督，健 全完善土地何况产资源行政审批内部集体会审制度，严格实行行政审批事项 由省政府政务大厅统一受理、接办分离、网上报批、联网审查、限时办结、结果公开，纪检监察部门电子监察。四是建立廉政风险预警防控机制。重点 围绕核心业务、重点部位和关键环节，动态跟踪掌握廉政风险，适时进行廉 政风险预警。并健全完善巡视、廉政风险定期分析和预警协调等机制。五是 完善廉政风险教育机制。定期组织开展廉政风险防控教育，提高干部职工的 廉政风险防范意识。六是建立责任追究机制。把廉政风险防控机制建设和制 度落实情况纳入党风廉政建设责任制考核的重要内容。对廉政风险防控制度 和责任不落实的，视情责令作出书面检查、进行诫勉谈话、通报批评或调整 岗位；对没有及时制定预警防范措施或防范措施不力，导致违纪违法行为发 生的，按照干部管理权限严肃追究主要领导和其他负有责任领导人的责任。记 者：今年，我省国土资源系统完成廉政风险防控机制建设工作任务，你认为应当采取哪些措施？ 辛继升：按照国土资源部和厅党组部署和要求，为了保证全面完成今年 辛继升： 全系统的廉政风险防控机制建设工作任务，建议采取4条主要措施。一要加强 组织领导。各级国土资源管理部门和各直属事业单位党组织，要高度重视，切实加强组织领导，进一步完善党组（党委）书记负总责，分管领导分工负 责，纪检监察部门协调督查的组织领导体系，切实把廉政风险定到岗、防控 措施建到岗、责任落实到人。切实把廉政风险防控工作与“两整治一改革” 专项治理、惩防体系建设、国土资源管理业务工作紧密结合，一起部署、一 起考核。二要强化督促检查。要分级建立监察考核标准，定期组织开展廉政 风险防控工作情况检查考核，并及时向上级国土资源部门党组（党委）作出

专题报告，年底进行全面验收。三要落实共同责任。加强与各级纪检监察、检察机关等有关部门的协调联系，构建部门联动、齐抓共管的共同责任机制。四要及时总结研究。认真总结各单位廉政防控方面的有效做法和经验，针对 反腐倡廉建设新情况、新问题，不断创新廉政风险防控管理工作中的有效途 径和方法，不断提升全省国土资源系统反腐倡廉工作水平。厅纪检监察室 辛（继升供稿）继升供稿）

第三篇：系统廉政风险防控机制建设实施方案.

仙教发…2011‟74号

仙居县教育局印发《仙居县教育系统 廉政风险防控机制建设实施方案》的通知 各中小学、直属单位、局机关各科室: 现将《仙居县教育系统廉政风险防控机制建设实施方案》印发给你们,请结合实际,认真贯彻落实。

二○一一年八月二十五日

仙居县教育系统廉政风险防控机制建设 实施方案

根据省委、省政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》(浙委…2011‟6号和中共仙居县委办公室仙居县人民政府办公室关于印发《仙居县廉政风险防控机制建设实施方案》的通知(仙县委办…2011‟55号精神,结合教育系统实际,制定本实施方案。

一、指导思想

以科学发展观为指导,坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针,针对腐败易发多发的领域和部位,牢牢把握“查、防、控”三个环节,以查找廉政风险为基础,以防范廉政风险为关键,以控制廉政风险为保障,不断促进党员干部廉洁自律,提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平,为实现仙居教育科学发展提供坚强保证。

二、基本原则

开展“排查廉政风险、健全防控机制”工作,要坚持从严治党、强化监督的原则,坚持立足教育、着眼防范的原则,坚持以人为本、保护挽救的原则,坚持实事求是、有错必纠的原则。

三、工作目标

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的要求,以排查风险为基础,以监督防范为核心,以预警控制为关键,以考

核追责为保障,形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的防控模式,到2011年底逐步建立比较完善的廉政风险预警防控体系。

四、实施范围和对象

局机关干部、校级领导班子及财务、基建等岗位人员

五、工作任务和步骤(一准备动员阶段(9月中旬

1、成立机构。成立县教育系统廉政风险防控机制建设工作领导小组,由应明安局长任组长,其他领导班子任副组长,下设办公室。

2、宣传动员。各单位要通过召开学习会,组织党员干部学习讨论,统一思想,提高认识,营造氛围,增强紧迫感,使每位党员干部形成“廉政风险无处不在、风险防范人人有责”的共识,提高参与的主动性和积极性。

(二风险排查阶段(9月下旬

1、风险排查范围。根据单位职能、岗位职责和工作流程,通过个人自查、相互评查、集体排查、领导审查等多种方式,围绕思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、社会环境风险等方面,进一步查找单位廉政风险、科室

廉政风险和个人岗位廉政风险(见附件1,并填写《廉政风险点查找及自我防控表》(附件2表1—表3。

2、评定风险等级。廉政风险等级的划分要结合单位工作的

特点,主要依据风险发生可能性和危害性的大小,干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小、行政权力与资金关联程度的高低等来确定。岗位风险评估标准可暂定为三级。各单位对查找出来的风险点要进行审核、辨识和汇总。对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析,然后统一进行风险等级评估。并填报《廉政风险点等级自评和审核备案表》(附件3表1—表3和《单位廉政风险防控汇总表》(附件4。

3、公示岗位风险点。《廉政风险点查找及自我防控表》、《廉政风险点等级自评和审核备案表》和《单位廉政风险防控汇总表》要在本单位办公场所醒目位置进行公示,接受社会监督,并根据公示反馈意见,及时进行调整与修正。窗口服务单位岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见,接受社会监督。要针对查找出来的风险点,加强综合分析和研判,结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息,形成廉政风险信息库。

(三实施防控管理阶段(10月—12月

1、开展岗位风险教育,筑牢思想防线。以“我的风险点在哪里,我的风险点有哪些”主题讨论活动为载体,以《廉政准则》的学习贯彻为主要内容,深入开展权力观和廉洁从政教育。要针对不同的岗位及人员,因人施教、因岗施教,特别是要对新录用机关人员、新提任干部等开展任前廉政谈话教育;要创新教育手段,充实教育内容,通过组织观看反腐倡廉教育片、参观反腐倡廉教育基地、举办警示教育专题讲座和收看先进人物事迹报告等

形式,进行警示和典型示范教育,切实增强干部职工的廉洁意识、风险意识和责任意识,增强拒腐防变的主动性和坚定性。

2、核定权力清单,优化工作流程。一是清权确权。各单位对照法律法规和机构职能“三定方案”及有关规定,按照“谁行使、谁清理”的原则,对单位的岗位权力事项自下而上进行清理规范,逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权,原则上取消,确因工作需要保留的,应当按照法定程序加以设定;虽有法律法规依据但不切实际或实际中不需要的职权,要尽可能取消。二是编制目录。清权确权后,按照“程序法定、流程简便”的要求,编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录,其中岗位职权目录应按照行政权力的类别,逐项列明行政职权行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等内容;制度目录应主要包括履行岗位职责需进行约束的规范性内容;业务流程目录应按照时间先后顺序,明确行政审批、行政许可等业务各个环节的办理流程。三是绘制权力运行流程图。按照行政权力类别绘制行政审批、行政许可、行政处罚和涉及人、财、物管理权等权力运行流程图,明确显示该类别权力的基本运行程序,并在流程图上标明廉政风险点。

3、推行“阳光权力”,强化监督制约。一是合理配置权力。不断完善既相互制约又相互协调的权力结构,形成结构合理、配

置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。对风险较高的重大事项决策权、行政权、审批权、执法权、监督权等,要根据法律规定和实际工作需要,进行合理分解,强化监督制约,防止权力过于集中。建立健全部门主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。二是公开“权力清单”。行政决策、行政执行、重要人事任免、行政执法、行政服务、行政监督、廉政勤政等事项,应在不同范围进行公开。同时进一步把权责清单、权力运行流程图、裁量标准和办事结果及时向社会公开。三是强化监督制约。充分运用现代科技手段和信息化技术,推进电子政务和电子监察系统建设,对政务事项推行网上公开、网上办事,并通过网络系统进行实时监控。

4、实施动态管理,加强风险预警。加强日常监督检查和总体考核评估工作,单位领导小组负责日常的监督检查和防控管理。对廉政风险防控效果进行动态监控,同时收集廉政风险信息,进行分析评估,对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题,视情节

轻重,分别作出岗位预警、单位预警、综合预警,并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式,及时进行预警提示和纠正,避免发展成违纪违法行为。

5、落实防控责任,实施责任追究。按照党员干部对所在科室负责人负责,科室负责人对分管领导负责,分管领导对主要领导负责的原则,逐级签订廉政风险防范责任书。对制度不落实、防控措施不到位的,责令纠错整改。对纠错整改不力,造成后果 的,按照相关规定作出处理。对于违反或者未能正确履行党风廉政建设责任制有关规定,导致发生违纪违法案件的,按照中共中央、国务院《关于试行党风廉政建设责任制的规定》,追究相关责任人的责任,并在一定范围内进行通报。

(四考核完善阶段(12月

各单位领导小组要对本单位开展廉政风险防控工作进行管理、检查、指导和考核,办公室要做好档案管理工作,将相关资料进行整理、汇编成册。要结合预防腐败工作的新要求,及时调整风险内容、落实防控措施、健全相关机制和管理档案,有针对性地堵塞漏洞,提升风险防控水平。逐步建立起一套岗位职责明确、廉政风险清晰、风险等级准确、防范措施到位的风险防范机制。

六、工作要求

开展廉政风险防范工作是今年教育系统反腐倡廉建设的一项重要任务,涉及面广、工作量大,各校(直属单位、各科室要抓紧落实,保证工作顺利开展。

(一加强组织领导。各单位要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容,加强领导,周密部署,认真实施。要明确责任领导、责任科室和工作人员,将廉政风险防控机制建设与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。

(二认真抓好落实。要根据权力运行的风险内容和不同等级,实行分级管理、分级负责。确定为一级风险的岗位,由单位

主要领导负责监督管理;确定为二级风险的岗位,由单位分管领导负责监督管理;确定为三级风险的岗位,由各科室主要负责人负责监督管理。领导班子及其成员要

按照党风廉政建设责任制的要求,切实履行“一岗双责”,带头查找廉政风险,带头制订和落实防控措施,带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设工作。

(三强化监督检查。要切实加强指导和督查,分阶段不定期进行重点检查或抽查,对督查发现的问题及时予以反馈并督促落实。

附件:

1、廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求

2、廉政风险点查找和自我防控表(表1—表3

3、廉政风险点等级自评和审核备案表(表1—表3

4、单位廉政风险防控汇总表 附件1: 廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求

一、廉政风险点预警防控涉及的主要风险种类

(一思想道德风险,是指因放松政治理论学习和世界观改造,权力观、政绩观、利益观不正确等,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(二岗位职责风险,是指因工作岗位的特殊性,在岗人员受自身思想道德和外部环境等影响,不履行或不正确履行职责,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(三业务流程风险,是指因未能对业务工作流程各环节进行精细化分析和固定化,致使在权力运行过程中存在分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、标准不统一、监督不到位等现象,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;(四制度机制风险,是指因未能根据社会发展变化以及党风廉政建设形势发展和管理需要,造成部分制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险;

(五社会环境风险,是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二、廉政风险点等级

根据权力大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情况,分为一级、二级、三级三类。

(一一级风险,是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成严重的损害后果,有可能触犯国家法律,构成犯罪。主要是部门(单位领导班子岗位和主要业务科室负责人。

(二二级风险,是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成较为严重的损害后果,有可能违反党纪政纪和相关法规,受到党纪政纪处分。主要是部门(单位一般科室负责人和主要业务科室工作人员。

(三三级风险,是指基本没有行政许可、行政处罚等权力,较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险,一旦发生可能造成不良社会影响。主要是部门(单位一般科室工作人员。

三、审核备案程序(一查找风险审核备案程序

各单位结合自身职能和工作实际,对照主要风险种类,认真查找廉政风险,按下列程序进行审核、备案。

1、查找单位廉政风险。重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败风险 的主要内容和表现形式，经会议审核确定后，填写《单位廉政风 险点查找和自我防控表》（附件 2 表 1），报局纪检监察科备案。

2、查找科室廉政风险。对单位内部管理人、财、物和行政 审批、行政许可、行政处罚等事项的重要岗位，由科室对照岗位 职责等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在 或可能存在的廉政风险，经分管领导审核，填写《科室廉政风险 点查找和自我防控表》（见附件 2 表 2）。

3、查找个人岗位廉政风险。党员干部对照履行职责、执行 制度的情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险，其中单位领导 班子成员重点查找自身在决策决断、领导监督等方面存在的不足 和容易产生腐败行为的廉政风险； 中层干部重点查找并分析个人 在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在 的廉政风险； 一般干部职工查找业务处置等方面存在或潜在的廉 政风险。单位领导班子成员、中层干部和一般干部职工岗位廉政 风险分别经主要领导、分管领导和科室负责人审核，填写《个人 岗位廉政风险点查找和自我防控表》（附件 2 表 3）。

（二）廉政风险等级审核确定程序 单位、科室、个人岗位的廉政风险等级，按下列程序予以审 核确定：

1、单位廉政风险等级的确定。根据本单位的职权和反腐倡 廉工作现状，召开专题会议，研究确定本单位的廉政风险等级，填写《单位廉政风险点等级自评和审核备案表》（附件 3 表 1）。报局纪检监察科审核备案。

2、个人岗位、科室廉政风险等级的确定。各岗位人员、科 室根据工作职责自报，经单位分管领导、主要领导审核后，填写 《科室廉政风险点等级自评和审核备案表》、《个人廉政风险点 等级自评和审核备案表》（附件 3 表

2、表 3），报局纪检监察 科备案。主题词： 反腐倡廉建设 廉洁从政 风险防控机制建设△ 通知 抄送：市教育局，县委办，县府办，县纪委，县委组织部，县委宣传部，县人大教科文卫工委，县政协教文卫体 委。仙居县教育局办公室2011 年 8 月 25 日印发

第四篇：系统廉政风险防控机制建设实施方案

仙教发„2011‟74号

仙居县教育局印发《仙居县教育系统 廉政风险防控机制建设实施方案》的通知

各中小学、直属单位、局机关各科室：

现将《仙居县教育系统廉政风险防控机制建设实施方案》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。

二○一一年八月二十五日

核追责为保障，形成“分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的防控模式，到2011年底逐步建立比较完善的廉政风险预警防控体系。

四、实施范围和对象

局机关干部、校级领导班子及财务、基建等岗位人员

五、工作任务和步骤

（一）准备动员阶段（9月中旬）

1、成立机构。成立县教育系统廉政风险防控机制建设工作领导小组，由应明安局长任组长，其他领导班子任副组长，下设办公室。

2、宣传动员。各单位要通过召开学习会，组织党员干部学习讨论，统一思想，提高认识，营造氛围，增强紧迫感，使每位党员干部形成“廉政风险无处不在、风险防范人人有责”的共识，提高参与的主动性和积极性。

（二）风险排查阶段（9月下旬）

1、风险排查范围。根据单位职能、岗位职责和工作流程，通过个人自查、相互评查、集体排查、领导审查等多种方式，围绕思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、社会环境风险等方面，进一步查找单位廉政风险、科室廉政风险和个人岗位廉政风险（见附件1），并填写《廉政风险点查找及自我防控表》（附件2表1—表3）。

2、评定风险等级。廉政风险等级的划分要结合单位工作的

形式，进行警示和典型示范教育，切实增强干部职工的廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。

2、核定权力清单，优化工作流程。一是清权确权。各单位对照法律法规和机构职能“三定方案”及有关规定，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位的岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。凡没有法律法规依据和规定的职权，原则上取消，确因工作需要保留的，应当按照法定程序加以设定；虽有法律法规依据但不切实际或实际中不需要的职权，要尽可能取消。二是编制目录。清权确权后，按照“程序法定、流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，其中岗位职权目录应按照行政权力的类别，逐项列明行政职权行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等内容；制度目录应主要包括履行岗位职责需进行约束的规范性内容；业务流程目录应按照时间先后顺序，明确行政审批、行政许可等业务各个环节的办理流程。三是绘制权力运行流程图。按照行政权力类别绘制行政审批、行政许可、行政处罚和涉及人、财、物管理权等权力运行流程图，明确显示该类别权力的基本运行程序，并在流程图上标明廉政风险点。

3、推行“阳光权力”，强化监督制约。一是合理配置权力。不断完善既相互制约又相互协调的权力结构，形成结构合理、配 的，按照相关规定作出处理。对于违反或者未能正确履行党风廉政建设责任制有关规定，导致发生违纪违法案件的，按照中共中央、国务院《关于试行党风廉政建设责任制的规定》，追究相关责任人的责任，并在一定范围内进行通报。

（四）考核完善阶段（12月）

各单位领导小组要对本单位开展廉政风险防控工作进行管理、检查、指导和考核，办公室要做好档案管理工作，将相关资料进行整理、汇编成册。要结合预防腐败工作的新要求，及时调整风险内容、落实防控措施、健全相关机制和管理档案，有针对性地堵塞漏洞，提升风险防控水平。逐步建立起一套岗位职责明确、廉政风险清晰、风险等级准确、防范措施到位的风险防范机制。

六、工作要求

开展廉政风险防范工作是今年教育系统反腐倡廉建设的一项重要任务，涉及面广、工作量大，各校（直属单位）、各科室要抓紧落实，保证工作顺利开展。

（一）加强组织领导。各单位要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，加强领导，周密部署，认真实施。要明确责任领导、责任科室和工作人员，将廉政风险防控机制建设与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。

（二）认真抓好落实。要根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。确定为一级风险的岗位，由单位

附件1：

廉政风险点种类、等级与审核备案程序要求

一、廉政风险点预警防控涉及的主要风险种类

（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；

（二）岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员受自身思想道德和外部环境等影响，不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；

（三）业务流程风险，是指因未能对业务工作流程各环节进行精细化分析和固定化，致使在权力运行过程中存在分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、标准不统一、监督不到位等现象，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；

（四）制度机制风险，是指因未能根据社会发展变化以及党风廉政建设形势发展和管理需要，造成部分制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；

（五）社会环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二、廉政风险点等级 的主要内容和表现形式，经会议审核确定后，填写《单位廉政风险点查找和自我防控表》（附件2表1），报局纪检监察科备案。

2、查找科室廉政风险。对单位内部管理人、财、物和行政审批、行政许可、行政处罚等事项的重要岗位，由科室对照岗位职责等情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，经分管领导审核，填写《科室廉政风险点查找和自我防控表》（见附件2表2）。

3、查找个人岗位廉政风险。党员干部对照履行职责、执行制度的情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险，其中单位领导班子成员重点查找自身在决策决断、领导监督等方面存在的不足和容易产生腐败行为的廉政风险；中层干部重点查找并分析个人在行使自由裁量权和业务处置权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险；一般干部职工查找业务处置等方面存在或潜在的廉政风险。单位领导班子成员、中层干部和一般干部职工岗位廉政风险分别经主要领导、分管领导和科室负责人审核，填写《个人岗位廉政风险点查找和自我防控表》（附件2表3）。

（二）廉政风险等级审核确定程序

单位、科室、个人岗位的廉政风险等级，按下列程序予以审核确定：

1、单位廉政风险等级的确定。根据本单位的职权和反腐倡廉工作现状，召开专题会议，研究确定本单位的廉政风险等级，填写《单位廉政风险点等级自评和审核备案表》（附件3表1）。

3），报局纪检监察

主题词：反腐倡廉建设 廉洁从政 风险防控机制建设△ 通知 抄送：市教育局，县委办，县府办，县纪委，县委组织部，县委宣传部，县人大教科文卫工委，县政协教文卫体

委。仙居县教育局办公室 2011年8月25日印发

第五篇：镇卫生院全面推进廉政风险防控机制建设实施方案

**县**镇卫生院

全面推进廉政风险防控机制建设实施方案

为贯彻落实党的十七大和十七届五中、六中全会精神和中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》，进一步加强党风廉政建设，扎实推动卫生院自身惩治和预防腐败体系建设，切实提升反腐倡廉制度的执行力，提高廉政风险防范能力，增强预防腐败工作实效性，根据推进惩治和预防腐败体系建设的工作要求及县卫生局的工作安排，特制定如下实施方案。

一、指导思想和工作目标

（一）指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持服务全镇改革发展稳定大局，坚持突出重点、有序推进、全面覆盖、注重实效的原则，以廉政风险排查为基础，以规范和制约权力运行为核心，以建立健全防控制度为保障，最大限度地降低廉政风险，不断提高反腐倡廉建设科学化水平，为统筹城乡发展、推进富民强县、加快建设幸福和谐兴业提供重要保障。

（二）工作目标

响；二是机制性廉政风险，即工作机制中存在的管理、监督、执法等环节的空档、漏洞；三是程序性廉政风险，即自由裁量权、现场表决权、内部管理权等权力运行过程中存在的风险；四是管理性廉政风险，即日常工作环节中管理是否规范、制度是否落实等；五是政策性廉政风险，即政策规定冲突及相对滞后对某些业务工作环节的影响；六是岗位性廉政风险，即通过业务工作各类数据比对、日常投诉、检查考核、信访举报等途径发现的个人岗位方面存在的问题。

3.完善查找方法。廉政风险查找一般采取五种方法：即科室自查，根据工作职责、程序、流程，结合实际，认真分析存在或潜在的廉政风险；内部互查，班子成员和内设机构之间、单位和下属单位之间相互分析排查；群众帮查，向行风监督员和服务对象代表征求意见建议；专家助查，邀请卫生有关专家分析业务工作中存在或潜在的廉政风险；纪检协查，结合党风廉政建设责任制考核、效能建设督查和查办案件情况开展排查。各医疗卫生单位要在此基础上，积极探索，注重创新，采取多种手段，丰富查找方法。

4.评定风险等级。按照发生的几率大小或可能造成的危害程度，对廉政风险点逐个进行分析、审核、评估确定风险等级。个人廉政风险等级由党员干部自评、内设部门（机构）评审、分管领导审核、单位领导班子确定；内设部门（机构）廉政风险等级由内设部门（机构）自评、分管领导审核、单位领导班

子确定；单位廉政风险等级由单位领导班子自评，分别报县卫生局和县纪委监察局确定。

廉政风险分为三个等级：一级风险为发生几率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生几率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生几率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。廉政风险实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导管理和负责，二级廉政风险由单位分管领导管理和负责，三级廉政风险由内设部门（机构）领导直接管理和负责。

5.建立风险信息库。单位、单位内设部门和个人查找的廉政风险点和采取的防控措施，经组织审核把关后，填写单位廉政风险防控登记表、内设部门廉政风险防控登记表和个人岗位廉政风险防控登记表，并结合信访举报、考核检查等渠道获得的相关信息，形成廉政风险信息库，实行分类、系统、动态管理。廉政风险查找和防控情况，在本单位进行公示，并通过文件、网络等形式进行公开，接受群众监督。

（三）健全风险防控机制（2012年8月—9月）1.开展流程防控。根据单位职能“三定”方案，核定权力清单，规范工作流程，按照“谁行使、谁清理”的原则，对部门和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体，并针对岗位的工作性质和

动，抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

（四）建立长效运行机制

1.协同推进机制。廉政风险防控机制建设要与其他工作相互结合、协调协作，形成整体推进的工作机制。要与惩防体系重点工作项目化管理相结合，形成构建具有特色的惩治和预防腐败体系的整体合力。要与“创先争优”、“绩效提升年”、“赶超跨越、奋勇争先”解放思想大讨论和“三好一满意”等活动相结合，提升干部学风、作风，提高破解难题的能力，促进党员干部勤政廉政。要与业务工作紧密结合，深化公共权力运行改革，加强行业系统管理制度建设，建立有效管用的腐败制约机制，最大限度地提高反腐败工作水平。

2.定期分析机制。以季度、等为时间段，区分不同领域、不同层级，有针对性地分析廉政风险防控机制建设情况，科学界定工作进度，为理清工作思路、深化机制建设创造条件。要相互对照比较、交流借鉴、提高水平，抓好整改落实。

3.优化提升机制。廉政风险防控机制建设要结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败工作的新要求，不断总结经验，对新出现的腐败风险及时制定和优化防控措施，形成廉政风险防控动态优化机制，推进源头治腐工作向纵深发展。

4.检查考核机制。廉政风险防控机制建设检查考核列入单位推进惩防腐败体系建设考核评价内容，作为领导干部执

行党风廉政建设责任制考核的重要依据。通过单位自查、纪检监察机关督查、群众评议等方式，严格检查、全面评估廉政风险防控机制建设的质量、效果。要依照检查评估情况，及时查找存在的问题，提出整改意见，制定整改方案，明确整改时限，采取有力措施，切实提高廉政风险防控机制建设工作实效。

5.责任追究机制。对不按规定落实廉政风险防控措施、群众有举报和社会有反映的，按照党风廉政建设责任制有关规定和《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，采取提醒警示、谈话诫勉、效能责任追究、组织处理和纪律处分等措施，实施责任追究，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。

四、工作要求

（一）切实加强组织领导。把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容和重点工作，强化领导，周密部署，认真实施。要结合实际制定推进廉政风险防控机制建设工作细则，明确责任领导、责任部门和工作人员，将廉政风险防控机制建设与业务工作一起部署、一起检查、一起推进。

（二）关键抓好工作落实。单位领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设工作，做到真抓实干、开拓创新，高起点谋划、高标准推进，确保风险防控的每一个环节、每一个步骤、每一项措施，得到扎实推进、全面落实。通过推