东城区审计局有计划有步骤推进廉政风险防范管理工作

第一篇：东城区审计局有计划有步骤推进廉政风险防范管理工作

东城区审计局有计划有步骤推进廉政风险防范管理工作

来源：东城区人民政府网站日期：2009-05-0

4廉政风险防范管理工作是2009年市区重点工作。东城区审计高度重视，按照区委关于《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》和贯彻落实《实施纲要》等相关规定和要求，制定了《东城区审计局开展廉政风险防范管理工作方案》，并采取一系列措施，有计划有步骤地推进该项工作的进程。

一是全员动员，提高思想认识。审计局召开全员大会，传达市区开展廉政风险防范管理工作会议有关精神，形成共识。在此基础上，局长作了深入的动员讲话并提出工作要求，使全员明确了开展此项工作的重要性，增强责任意识和风险意识。

二是学习先进经验，增强工作针对性。由主管此项工作的领导带队先后赴崇文区审计局、东城区劳动和社会保障局进行走访调研，充分吸取同行和东城区先进单位的宝贵经验，为全面推进廉政风险防范管理奠定基础。

三是集中进行廉政风险查找要点示例培训，明确廉政风险查找重点方向及相关表格填报要求。为便于找准廉政风险防范点，局廉政风险防范领导小组办公室就主要查找方面及掌握原则标准作了概括归纳，便于大家深入查找思想道德风险、岗位职责风险、部门职责风险、制度机制风险等四个方面的风险点。

四是为真正取得实效，提出了阶段性廉政风险防范管理工作阶段要求，使该工作能够有序进行。

牡丹江地税强化廉政风险防范意识

本报讯（记者 裴莉萌）近日，牡丹江市地方税务局召开廉政风险防控机制建设工作推进会议，邀请牡丹江市检察院反渎职侦查局副局长为全体税务干部进行了一场预防职务犯罪专题讲座，不断强化干部职工的廉政风险防范意识。

针对税务执法人员在税款征收、管理及税务稽查环节存在的大量执法风险，授课教师重点讲述了税务行政行为所涉及的职务犯罪种类，使全局干部职工在思想上敲了一次警钟，对权力与责任的关系有了更加深刻的理解。会议要求一是提高认识，统一思想，增强抓好廉政风险防控机制和规范权力制度建设的政治责任感；二是突出重点和关键环节，认真查找廉政风险点，全面推进廉政风险防控机制和规范权力制度建设；三是大力开展监督检查，确保廉政风险防控机制和规范权力制度建设工作取得实效；四是落实责任，实行廉政风险责任追究机制。会后每名干部都撰写了心得体会文章，各单位对如何提高廉政风险防范意识作了周密的安排和具体的部署，制定了切实可行的措施和多层次的监督管理机制，对有效地预防职务犯罪，推进依法治税，规范税收执法，完善地税系统廉政建设起到了重要的促进作用。

于都局：“四举措”加强廉政风险防控

2011-06-27 | 作者： | 来源： 江西国土资源网 | 【大 中 小】【打印】【关闭】

近年来，于都县矿产资源管理局注重以四措并举加强对干部职工的廉政风险防控，在全局营造了风清气正、勤政廉政的干事创业氛围。

一是强抓班子凝心聚力。局党组严格按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的“十六字”方针议事决策，加强对各项廉政建设工作的指导督促。每个班子成员自觉执行党风廉政建设责任制，相互间经常沟通交流，发现不足和问题及时提醒警示。加强组织领导，形成了逐级落实、上下联动、运转顺畅、整体推进的领导机制，确保了全局党风廉政建设及反腐败工作顺利推进、取得实效。

二是狠抓教育净化思想。通过手机短信平台为干部职工发送廉政格言警句及节日廉政有关纪律及要求；制作融“古诗、警句、书法、漫画”且内容不一的廉政宣传牌匾，在各部门办公室及机关楼道等公共场所悬挂张贴，同时定期更设廉政宣传学习专栏；积极为党员干部上好“廉政党课”，开展党史、党纪、党章等专题学习辅导；以国土系统出现的正反两面典型案例为素材开展警示教育，组织干部职工观看警示教育电教片，耳闻目睹罪犯的悲痛情境和心灵忏悔，从而净化心灵，自觉坚定筑牢拒腐防变的思想道德防线。三是排查风险落实整改。为每个部门、每个干部职工下发了廉能风险识别防控表，要求各自对照“查找廉政风险点流程图”，按照自己找、群众提、互相查、组织评的方式，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生的不廉洁行为及可能存在的廉政风险点，共排查出风险点165个。根据风险点类型、级别及特点，结合自身及本部门工作实际制定有针对性地防控措施181条，并要求严格按照防控措施做好整改工作。而且，各部门还把廉能风险识别防控表在各自的办公室上墙公布，时刻提醒每个工作人员在每个工作环节、每个工作岗位、每个工作时段都不能放松约束、滥用权力。

四是建章立制强化监督。为保证廉政风险防范管理的针对性、经常性和实效性，该局注重从建章立制入手，先后制定了《重点领域监督管理暂行办法》、《“三重一大制度实施暂行办法》、《构建预防和惩治腐败工作方案》、《责任追究制度》、《厉行节约制度》、《公车管理制度》、《人事和财务管理制度》、《政务公开制度》、《廉政教育制度》、《重大案件内部会审制度》、《矿业权交易实施细则》等16项制度，内容涉及机关事务管理、行政审批、执法监察、人事财务等6个方面，并严格坚持用制度加强事前、事中及事后的监管约束，着力规范权力运行，切实做到用制度管人、按制度办事、靠制度管权，有效发挥了制度在惩防体系建设中的作用。由于制度健全，执行到位，近几年来，该局没有发生一起大的违规违纪的人和事。

石拐区工商分局“三抓三解决”深入推动廉政风险防范管理工作

2011-06-12 10:

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今年以来，内蒙古包头市石拐区工商分局在开展廉政风险点防范管理工作中，紧密结合实际，找准切入点，瞄准关键点，抓住着力点，采取“三抓三解决”深入推动廉政风险点防范管理工作有序推进。

一、抓思想切入，解决“风险防范为什么”的问题。针对个别干部职工对风险防范认识不深、理解不透、与己无关的思想偏差，分局采用视频会议形式，在局、所分别设立主会场和分会场，召开了全面启动廉政风险和监管风险防范管理工作会议。通过领导宣讲、组织学习、集体讨论，从思想上解决好了什么是廉政风险，什么是监管风险，为什么要开展廉政风险防范管理工作等问题，使全局干部职工充分认识到了廉政风险防范管理的概念、内涵及其重要意义，充分认识到了自身职责、岗位可能有的潜在风险，有效纠正了廉政风险与己无关的片面认识，让风险防范在干部职工思想上留下了深刻烙印，筑牢了思想基础。

二、抓关键环节，解决“风险防范在哪里”的问题。为准确把握基层工商部门的廉政风险点，使防范工作做到有的放矢，分局按照“深入调研、学习讨论、分类排查、突出重点、分级管理”的工作思路，切实针对 工商部门在 行政审批权、行政执法权、行政收费权、干部人事权、财物管理权等重点环节、重点部位、重点岗位，从局到所，从单位到个人，采取单位查、自己找等方式，发动全局干部职工认真 进行了廉政风险点的分析、查找，为 制定切实可行的防范管理办法指明了方向。

三、抓防控措施，解决“风险防范怎么做”的问题。在认真查找廉政风险点的同时，分局按照 “切实可行、严谨科学、可操作性强”的原则，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过“制订方案、贯彻执行、检查考核、调整修正”等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。明确提出了“实施风险管理，筑牢廉政防线”的主题口号；规范设置建立了风险防范管理“一语一栏三簿三册”，即：风险防范管理宣传标语、风险防范专题宣传栏、风险点防范管理集中学习会议记录簿、个人学习笔记簿、风险点防范资料汇总簿以及风险防范活动图片资料册、学习点名册，风险防范监督员花名册。同时，分局将着重从制度建设入手，瞄准风险点和问题多发、易发部位，对现有的各项制度、流程进行梳理、修订，逐步形成以岗位职责为点、工作程序为线、制度规则为面的防控机制，确保权利运行到哪里，风险防范就跟进到哪里。

此外，为深入推进廉政风险点防范管理工作，分局将其列入重要工作议程，纳入目标考核，成立了风险防范管理工作领导小组，要求局领导、各股室队所负责人切实按照党风廉政建设责任制和“一岗双责”的要求，抓好职责范围内的廉政风险防范管理，确保此项工作落到实处。（黄晓红

第二篇：教务处扎实推进廉政风险防范管理工作

教务处扎实推进廉政风险防范管理工作

自学校启动岗位廉政风险防范管理工作以来，教务处在学校党政的正确领导和纪委监察处的具体指导下，扎实推进岗位廉政风险防范管理工作，积极构建廉政风险防范的长效机制。现将教务处前期开展廉政风险防范管理工作情况总结如下：

一、宣传动员，明确廉政风险防范工作的重要意义

教务处高度重视廉政风险防范管理工作，于9月16日召开全处大会，专门对开展廉政风险防范排查工作进行了动员和宣传，传达了《中共四川师范大学委员会关于开展廉政风险防范管理工作的实施方案》和《中共四川师范大学纪律检查委员会关于我校廉政风险防范管理工作示范单位工作进程安排的通知》等文件精神，要求全体职工要认真学习党风廉政建设的有关政策理论，明确了加强廉政风险防范工作的重要性。

二、组织保障，确保廉政风险防范工作的有效开展

为了扎实推进惩治和预防腐败体系建设，有效开展廉政风险防范管理工作，教务处专门成立了由全体处领导、各科室负责人以及工会代表组成的廉政风险防范管理工作领导小组，明确了责任领导和工作责任人（联络员），确保各项工作落到实处，从组织上有效保障了廉政风险防范工作的顺利开展。

三、全员参与，细化廉政风险排查工作的操作流程

10月13日，教务处召开了全处廉政风险防范管理工作会议，对岗位廉政风险防范排查工作进行了深入动员、安排和布置，要求每个岗位均要按照“一查二议三定四合”的流程，扎实开展岗位廉政风险排查，夯实风险排查的工作基础。

一查。全处27人在认真学习学校相关文件精神基础上，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，共同分析、集体查找每个岗位在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。各岗位在自查的基础上，自我评定了岗位廉政风险等级，如实填写了岗位廉政风险表、拟定了岗位基本职责书、梳理了岗位业务流程图，并按照“普通

岗位提交到科室”、“科级岗位提交到分管处领导”、“处级岗位提交到分管校领导”的流程，提交到相关责任人予以审定。

二议。相关责任人收到各岗位提交的岗位廉政风险表、岗位基本职责书、岗位业务流程图后，认真分析、仔细审议，按照“定岗不定人”的原则，通过与岗位责任人反复讨论商议，对排查出的29个岗位风险表、职责书和40余项业务流程图进行了修改和完善。

三定。在岗位自查、责任人审议的基础之上，每个岗位均最终确定了各自的《四川师范大学岗位廉政风险表》、《四川师范大学岗位责任书》和《四川师范大学岗位业务工作流程图》，汇总后提交到教务处廉政风险防范管理工作领导小组。

四合。在每个岗位排查的基础上，教务处廉政风险防范管理工作领导小组在个人查找出的廉政风险点及表现形式基础上，综合分析了全处27人共计29个岗位廉政风险等级，并根据实际风险，客观作出综合评定，共评定廉政风险“中级”岗位14个，廉政风险“低级”岗位15个，并填入《四川师范大学部门岗位风险等级一览表》。同时，教务处按照各岗位风险点、岗位职责和业务流程，针对处内人、财、物管理等重要岗位，梳理单位工作业务流程，查找单位在业务流程、制度机制和外部环境等方面可能滋生不廉洁行为和产生腐败行为的风险点，认真细化、分析风险的内容和表现形式，自评单位廉政风险等级，并如实填写《四川师范大学单位廉政风险表》，报主管校领导审核后最终审定。

四、立足本职，构建廉政风险防范管理的长效机制

教务处立足岗位实际，针对行政管理中的风险和监督管理中的薄弱环节，坚持贯穿“一条主线”、强化“两个意识”、立足“三项服务”、加强“四化建设”，通过采取各项措施，将可能发生的腐败问题作为一种风险进行有效控制，积极构建廉政风险防范管理的长效机制。

一是贯穿“一条主线”。教务处将始终坚持把反腐倡廉放在突出位置，以改革创新精神整体推进惩治和预防腐败体系建设，并将这条主线贯穿于学校本科教学基本建设、规范教学运行管理和提高人才培养质量的全过程。

二是强化“两个意识”。教务处通过本次分析查找在思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，在全体管理人员中强化“岗位责任意识”，并通过创新方法、完善途径、拓展阵地、制度上墙等多种方法和途径，建立健全管用有效的廉政风险防范学习制度，积极在全体成员中牢固树立“廉洁自律意识”，切实提高廉政风

险防范意识，使同志筑牢廉洁自律思想防线。

三是立足“三项服务”。教务处努力将廉政建设和业务本职工作结合起来，以“廉洁管理服务教学”为导向，立足“三项服务”（为学校教育事业发展服务、为教师专业发展服务、为学生学业发展服务）。坚持把刚性的管理与人性化的服务有机结合，牢固树立为学校、为老师、为学生服务思想，不断优化服务育人环境，努力使全体党员更新服务观念，增强服务意识、公仆意识，端正服务态度，提高工作效能，全心全意为全校师生做好教学服务工作，为学校本科教学工作服务。

四是加强“四化建设”。

① 加强廉政制度建设，确保廉政风险防范管理工作的制度化。教务处制发并严格执行了四川师范大学教学管理规章系列文件，围绕教学运行管理、教学质量监控、教学基本建设、实践教学、工作经费管理、物资管理等方面，进一步修订、完善了规范本科教学廉政管理的一系列举措和制度，实施廉政首问责任制和办事实效制，建立健全了用制度管人、管权、管事的统筹有力、权责明确的廉政风险防范管理的长效机制。

② 加强教学管理创新，确保廉政风险防范管理工作的规范化。创新管理，是防范廉政风险防范的根本。教务处通过与全体党员签订《党员廉政风险防范管理承诺书》、在部分关键管理岗位设立“党员管理示范岗”等，加强内控管理创新，积极引导全体成员加强廉政风险防范的学习和研究，提高自身素质和抵御不良风险影响的能力，面对学校教育事业的新形势、新要求，不断与时俱进、创新思路、创新管理，确保本科教学的规范化管理。

③ 加强岗位责任管理，确保廉政风险防范管理工作的常态化。教务处通过对教学管理各环节的系统梳理，编印《四川师范大学教务处办事指南》等岗位手册、在醒目位置设置学生、教师办事指南、公告栏，公开办事程序、明确岗位职责，接受群众监督；同时，教务处在各级各类考试组织、教学改革建设项目评审以及教材招标工作中实行阳光化管理，主动接受和邀请学校纪委监察处全程参与，力求做到公开、公平、公正，努力使全员的管理水平和工作效率不断提高。

④ 加强廉政监督检查，确保廉政风险防范管理工作的激励奖惩机制动态化。教务处将在本次各岗位的廉政风险点梳理的基础上，每年继续定期开展廉政风险点的动态排查工作，加强重点岗位、重点环节管理人员工作的监控和制约，进一步完善廉政风险防控措施，将平时的监督检查和年终考核相结合，将廉政风险防范的督查和奖励激励机制相结合，努力形成一套具有

实用性、可操作性的常态与动态相结合的廉政风险管理防范机制。

目前，教务处已初步完成廉政风险岗位排查工作，下一步将在单位已有的廉政风险防控措施基础之上，进一步修订和完善岗位和单位风险防控措施，并把廉政建设和本职业务工作结合起来，扎实推进廉政风险防范管理工作，逐步建立和完善廉政风险防范体系，确保本科教学管理各项工作规范有序运行，为学校本科教育事业的科学发展作出更大的贡献。

（教务处供稿）

第三篇：全面推进廉政风险点防范管理工作

找准风险点 筑牢防护墙 全面推进廉政风险点防范管理工作

廉政风险点防范工作是反腐倡廉建设的一项新机制。2009年以来，我局按照省局的工作部署，以职能转型为契机，围绕教育、制度、监督并重惩防体系建设的具体要求，开展以查找、防范、管理为主要内容的廉政风险点防范机制建设，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险点防范管理机制，较好地起到了预防、警示、深化和推进廉政建设的作用。我们的主要做法是：

一、加强领导，科学规划，构建廉政风险防范管理工作平台

全省工商系统廉政风险点防范管理工作会议后，我局迅速行动，对廉政风险点防范管理工作进行了具体部署和动员，统一了干部职工的认识，增强了开展活动的自觉性和紧迫性。

一是加强组织领导。成立了由局党组书记、局长秦晓峰任组长，纪检组长张建国任常务副组长，其他班子成员任副组长的廉政风险点防范管理工作领导组织机构。制定了《忻州市工商系统加强廉政风险点防范管理工作实施意见》和《2010年开展廉政风险点防范管理工作实施方案》，各科室也结合自身实际，制定了本科室的廉政风险点防范管理工作方案以及系统对口股所风险点防范管理的指导意见，召开了全市系统动员大会，确定了“岗位履职有标准，防控管理有措施，问责追究有依据”的工作思路，推动全局上下切实履行市场监管和行政执法职能。

二是抓好风险防范教育。围绕“激发内动力，广泛全员参与”的主线，以理想信念、党纪条规、业务学习为主要内容开展了基础性教育；以先进模范人物事迹为主要内容开展了示范性教育；以反面典型的教训为主要内容，开展了看警示、记警句、设警戒、敲警钟“四警”教育；以风险重点部门、重点岗位干部为对象，开展了经常性的廉政谈话；秦晓峰局长结合开展学习实践科学发展观活动，以廉政风险点如何防范管理为主题，进行了生动的党课教育。引导广大干部职工深入学习《廉政准则》，严格落实省纪委“五不准”、省局“八严禁”和市局“十不准”，做到严于律己，洁身自好，自觉接受监督。通过谈心活动、座谈交流、业务讲学、案例剖析等方式，调动了干部职工参与风险管理活动的主动性和积极性。

三是抓好风险点排查界定。查找风险点是廉政风险防范管理工作的基础，只有找准风险点，预防工作才有针对性。我局在对现有每个工作岗位职责进行细化的同时，针对各个岗位工作人员思想道德、制度机制、岗位职责三个方面风险，紧紧围绕工商部门和执法人员行使行政审批、行政执法、干部队伍和财务资金管理等重点岗位、重点部位和重点环节，结合近几年系统发生过的问题或案件，认真研究分析工作流程上的各个节点。以科室为单位，发放《干部廉政风险自查表》，以自己查、群众帮、领导提、集体审四个步骤，让全体干部职工依照个人目前的岗位职责、职务安排定位等情况，对照履职、执行制度的实际，细化分析存在或潜在的廉政风险点内容及表现形式，最后由科（股、室）写出风险评估报告。目前，共查找确定风险点67个，其中涉及行政许可15个、行政处罚33个、内部管理19个。直接责任人和科室负责人分别签订了廉政风险点防范承诺书，构筑了一条“防范线”和“高压线”。

四是实行分级监控。为使风险防范更具针对性、有效性，我局将查出的67个廉政风险点进行梳理、归类，根据风险点的成因、工作岗位、工作环节和可能造成后果的危害程度、紧急程度，将其划分为违纪违法行为、违规行为、轻微违规行为三个风险等级，实行分级监控、分类处置、动态管理。其中，定为一级监控的风险点29个，定为二级监控的风险点25个，三级监控的风险点13个，分级制定了切实可行的防范措施，绘制了廉政与监管风险防控流程图，做到了部门、岗位、人员、职责、风险点及防范措施六落实。

二、健全制度，规范程序，形成廉政风险点防控机制

我们以制度建设为核心，对原有涵盖市场准入、市场监管、执法维权、队伍建设的6大类39项制度进行了修订完善。根据新形势、新情况，把握廉政风险点防范管理与业务工作的结合点，制订健全了《忻州市工商系统行政处罚行为规范》、《科级干部末位淘汰制度》、《行政执法过错责任追究制度》和《关于全面开展隐患排查治理工作的意见》等多项制度规定。狠抓制度落实，逐步形成了“以岗位为点、以程序为线、以制度为面”环环相扣的风险防控机制。

一是完善内部管理机制，规范干部人事权和财物管理权。改进监督机制，加强领导班子建设。落实征求意见、民主集中和议事决策等各项制度，凡涉及干部人事调整、大额资金支出、大宗物资购买处置、基本建设项目和重大业务事项，按程序和权限集体研究决定，防止个人“说了算”。干部的调整、提拔、任用，按照民主推荐、政绩考核、公开测评等程序，不断完善干部任用机制。严格落实党员干部个人重大事项报告制度，严格收支两条线管理，防止开设账外账，私设“小金库”，重大支出定期公布，接受干部监督。同时，研究出台了《建设节约型工商行政管理机关的意见》，从经费管理、公务接待、办公设备和用品配备、水费、电费、电话费管理等方面严格规定，以实现厉行节约的目标。

二是健全执法监督体系，监控行政执法权。将立销案管理、行政处罚作为执法办案重点风险点，在规范案源处理程序、罚没（暂扣）财物管理、案件回访、案件评查、规范行使自由裁量权工作等方面实行有效监管防控。推行相对集中执法办案机制，实行统一立案、统一核审、统一指挥、统一调度。逐步实行“网上办案”，规范行政执法流程。通过行政处罚案件网络系统，对立案、审批、处罚、罚没物资管理等各个环节流程进行规范，置于各级监督之下，形成科学的权力制衡体系。推进合理裁量制，制订了《行政处罚自由裁量权实施办法》、《行政处罚裁量权参照执行标准》，推行说理式处罚决定书，解决具体行政行为随意性问题，防止了随意立案销案和“大案办小”等问题，杜绝了人情案、关系案。制定了大要案案件评审制度、案件廉政回访、案件主办人制度、罚没物资处置办法以及行政执法过错追究等配套制度，以制度约束执法行为。突出案后回访监督，及时发现问题，防止不廉洁行为发生。

三是强化流程监察，规范行政审批权。把受理核准、年检验照作为行政审批的重点风险点，在服务公开化，程序标准化上实施有效防控。通过严格审批流程，明确受理、审批、核准等环节的岗位职责，形成衔接有序、互相制约的工作流程。对每个流程的办理时限进行确定，对外公开承诺、岗位责任人员、审批程序及时限、收费项目及标准、办事要件、示范文本等，防止了拖延不办、借机卡要现象的发生。在窗口单位设置效能监控室、政务监督台、投诉举报箱、工作效能评价仪，认真推行“服务质量评价”活动，对服务人员的服务效率、服务质量等定期进行评价、反馈、警示，随时接受社会监督。

四是推行区域责任制，防范监管风险。全市系统61个工商所实行辖区负责制，并制作工商服务牌，将每个片区的管辖范围、责任人进行公示，严格落实市场巡查监管职责，将市场监管风险纳入防范管理内容，根据部门确定的人员、监管任务、监管标准、监管责任制定防范措施，进行廉政风险防范问责。制作了格式化“区域监管巡查服务记录”，全面记录监管执法、服务发展、隐患治理等内容，并及时录入工商业务系统，完整保留巡查监管痕迹，消除监管风险。

三、强化监督，结合工作，落实廉政风险点防控机制

廉政风险点防范管理是一项系统工程，在查找廉政风险点和制定防控措施及管理中，我局围绕查找、评级、防范等重点环节，循序渐进，扎实有效地推进廉政风险点防范管理工作。

（一）有的放矢，不断完善风险防范措施。查准、找全风险点是风险防范的基础，监控管理好风险点才是关键，才能更好地预防，最大限度地降低风险。针对查找出的每个风险点，我局认真研究制定了相应的防范措施，并强化三项监督措施：一是公开风险点。将风险点和防范措施在局域网、局务公开栏等载体进行公示，接受全系统干部职工的监督，为廉政风险点的准确性会诊把脉；二是加强内部督查。针对查找出的风险点，结合持续开展的干部作风整顿组织人教、党办、纪检、办公室等进行定期不定期的监督检查，要求各部门风险责任人做到 “四亮相”：亮姓名、亮职责、亮风险、亮防范措施，做到“操作风险有提示、风险等级有细化、防范重点有标明”，半年进行一次内部风险控制监测自查，自查报告计入干部廉政档案，对已发现的问题不折不扣整改到位。三是强化外部监督。加强与政风行风监督员的沟通与联系，进一步深化中层干部“述职述廉”和工商所长向监管服务对象代表述职述廉制度，引导社会力量加强对廉政风险点的监督。

（二）有效结合，实现工商工作与廉政风险点防范管理无缝对接。推行廉政风险点防范机制的终极目标，是强化党风廉政建设，推进工商工作。实践中，我局注重在结合上做文章，将风险防范机制有效渗透到工商工作的全过程，做到防范工作与业务工作相融合。一是将风险防范机制与创建“学习型机关”相结合。认真落实党组中心组学习制度，结合学习实践科学发展观和跨越发展大讨论各阶段工作要求，认真查找干部职工思想认识、业务能力、工作思路、工作方法等方面存在的问题，分析原因，理清思路，探索突破口，不断提升服务理念，树立服务意识，提高工作效能。二是将风险防范机制与落实党风廉政建设责任制相结合。将该工作列入今年党风廉政建设考核，按照党风廉政建设责任制的要求，将“一岗双责”责任制、廉洁自律承诺、效能建设等同步纳入风险防范机制。三是将风险防范机制与政风行风评议相结合。确定行政执法、行政许可、流通领域食品安全监管等为主要廉政和监管风险点，查找工作中存在的风险薄弱环节，积极参加省局百件案例评选活动，增强干部自我防范能力。四是将风险防范机制与工商廉政文化建设相结合。在局机关五楼开设廉政长廊，做好廉政文化“五进”工作，在全市系统开展廉政格言警句征集活动，在今年荣获市直机关万名党员“祝福祖国·廉政警句”大赛先进集体荣誉称号，有13位同志分获一二三等奖。五是将风险防范机制与干部作风整顿相结合。从爱护干部、保护干部角度出发，通过开展干部作风整顿活动及岗位练兵等业务培训和廉政知识竞赛等活动，打造政治坚定、业务精通、作风过硬的工商干部队伍，提高干部队伍综合素质和风险防范能力。

四、开展廉政风险点防范管理工作初见成效

开展廉政风险点防范管理工作，虽然时间不长，但我们已深刻地体会到：开展廉政风险防范管理工作的过程，实际上是一次人人参与廉洁自律教育的过程，也是增强干部风险防范意识的过程，并且实现了廉政风险防范管理工作与工商业务工作的有机融合，增强了惩防体系建设的针对性和有效性。

一是党风廉政建设重要性的共识得到进一步增强。通过廉政风险点防范管理工作领导组的带动和机关各科室、干部个人“三方”互动，形成全员查找风险点，人人落实防控举措，个个进行廉政承诺的新局面，增强了干部反腐倡廉“人人有责”的主观意识，廉政建设不再是党组的事、领导的事，而是大家共同的事，进一步增强了廉洁从政意识，增强了责任感。

二是源头和点位的风险防范举措得到进一步增强。强化了平时防范意识和源头治理工作的力度。查找廉政风险点、签订承诺书，明确了工作责任；绘制风险防范流程图，提高了行政效能和社会监督制约力度；风险防范措施的细化，加强了人员自身建设，推进了整体工作。党风干部尤其是中层以上干部更加注重平时风险点防范工作，更加注重平时自我管理、自我防范风险的发生。同时，开展廉政风险防范管理工作突破了传统的廉政教育模式，引入了查找、防控、预警的新模式，为深入实施惩防体系提供了有效载体和新的工作平台。

三是党风廉政建设制度的执行力得到进一步提升。廉政风险防范管理的各项预防措施，充分发挥了用制度管人、管事的作用，做到岗位职责明确、风险防范措施有力，使党风廉政建设工作更加科学、规范，力度进一步加大。

四是廉政建设与工商业务互动性得到进一步提升。通过在全局范围内深度挖掘风险点、制定防范措施、强化防范督察，强化廉政风险防范管理与执法、行政管理等工作紧密结合，风险点防控涵盖工商工作的全部业务流程，真正实现了风险防范管理与工商工作的无缝对接，推进党风廉政建设关口前移，实现了廉政建设与工商业务工作良性互动的良好格局。

今后，我局将扎实推进这项工作，使风险防范各个环节都按步骤、按程序有序运作，针对廉政风险点的具体情况，完善廉政风险防范管理制度，及时总结经验，逐步构筑“岗位履职有标准，防控管理有措施，问责追究有依据”的廉政风险防范管理体系，进一步加大源头治本的力度，为促进工商工作的全面发展提供强有力的政治和纪律保障。

第四篇：某市审计局风险防范管理工作考核办法

关于印发《XXX市审计局廉政风险内容及防范措施》和《XXX市审计局风险防范管理工作考核办

法（试行）》的通知

各科（室）、特派办：

现将《XXX市审计局廉政风险内容及防范措施》和《XXX市审计局风险防范管理工作考核办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。

XXX市审计局 二○一○年二月二十三日

XXX市审计局廉政风险内容及防范措施

一、局领导廉政风险内容及防范措施(一)党风廉政建设“一岗双责”

1、岗位职责

（1）主管全局工作。负责对财政收支和法律法规规定的审计监督范围的财务收支的真实性、合法性和效益进行审计监督，维护财政经济秩序，提高财政资金使用效益，保障国民经济健康发展。

（2）领导审计机关贯彻执行国家颁布的审计法律、法规和方针政策；拟订并组织实施审计工作发展规划、和审计计划；对直接审计、调查和核查的事项依法进行审计评价，做出审计决定或提出审计建议。

（3）向市人民政府上报本级预算执行和其他财政收支情况的审计结果报告；受政府委托向市人大常委会提出本级预算执行和其他财政收支情况的审计工作报告、审计中发现问题的纠正和处理报告；向政府报告对其他事项的审计和专项审计调查结果；通报审计情况和审计结果；依法向社会公布审计结果。

（4）组织审计机关按规定对各单位领导干部及由审计局负责审计监督的单位主要负责人实施经济责任审计。

（5）组织实施对国家财经法律、法规、规章、政策和宏观调控措施执行情况、财政预算管理情况、国有资产管理使用情况等与国家财政收支有关事项进行专项审计调查。

（6）组织领导审计机关依法对审计决定执行情况进行检查，督促被审计单位及时纠正和处理审计中发现的问题；组织审计机关依法办理被审计单位对审计决定提请的行政复议、行政诉讼或政府裁决的有关事项；组织审计机关协助配合有关部门查处有关重大案件。

（7）指导和监督内部审计工作；组织有关人员对社会审计机构对审计监督单位出具的审计报告的核查工作。

2、廉政职责

（8）组织领导全局机关认真贯彻执行市委、政府关于加强党风廉政建设的工作部署，带领局支部及班子成员贯彻执行党纪法规，遵守廉洁自律规定；督促局机关各科室主要负责人和审计组长执行党纪法规，遵守廉洁自律规定和审计纪律“八不准”规定。

（9）召集局党班子成员定期召开党风廉政建设形势分析会，对党风廉政建设现状、存在的倾向性问题进行研究分析，并针对问题制定具体对策措施。

（10）组织协调局机关干部参加反腐倡廉教育活动，引导审计干部树立正确的世界观、人生观和价值观，防止出现违法违纪、滥用审计监督权力、利用职务之便谋取私利等问题。

（11）带头贯彻执行民主集中制原则，研究讨论重大问题充

4的“高压线”和“生命线”。

（2）加强对本单位党风廉政建设状况的分析和预警，紧密结合审计工作，将党风廉政建设责任分解到人，实行层层管理，一级抓一级，下级对上级负责。

（3）进一步健全和完善局领导班子各项工作制度，加强党内民主建设，在局领导班子内部积极营造相互提醒、相互帮助、相互补台的工作氛围，提升班子的凝聚力和战斗力。

（4）对各项法规制度执行和落实情况每年进行一次自我剖析检查，及时纠正和解决存在的问题。

（5）严格执行审计项目计划管理办法，对重要审计工作方案实行审计业务会议审定制度。

（6）严格执行审计项目质量控制办法，认真落实审计项目审理（复核）制度的有关规定。

（7）严格执行责任制，认真执行审计项目重大事项请示报告制度，认真落实重大问题实行审计业务会议制度。

（8）严格执行财务管理规定，对重大项目安排和大额度资金使用坚持由集体讨论做出决定。

（9）严格执行《中华人民共和国公务员法》有关规定，认真贯彻执行竞争上岗管理办法和干部选拔任用监督办法。

（10）严格落实审计质量责任追究制度。

二、业务科室、办负责人廉政风险内容及防范措施

(一)党风廉政建设“一岗双责”

1、岗位职责

（1）协助分管局领导制定工作计划，为局党支部科学决策提供依据。

（2）组织本科室按照规定赋予的职责开展工作，负责协调本科室与其它科室的业务关系和其他关系。

（3）负责组织本科室完成局制定的工作计划。（4）负责本科室工作人员的思想政治工作和执行廉洁从审有关规定。

（5）负责完成局领导交办的工作任务。

2、廉政职责

（6）协助局领导班子抓好党风廉政建设责任制贯彻落实，负责本科室的党风廉政建设和反腐败工作。

（7）负责对本科室工作人员的党风党纪和廉政教育，增强遵纪守法和廉洁从审意识。

（8）及时发现和解决本科室在党风廉政方面出现的苗头性和倾向性问题，严格执行请示汇报制度。

（9）认真落实领导干部廉洁自律规定，严于律己，做遵纪守法的表率；遵守党风廉政法规制度，带头廉洁自律；并管好本科室工作人员，防止发生违法违纪和不廉洁行为。

(二)党风廉政建设风险点

8（1）负责组织实施审计项目。

（2）负责具体编制、调整审计实施方案。

（3）对审计实施方案中审计内容的恰当性、审计步骤和工作方案的可操作性负责。

（4）对审计工作底稿、审计证据的质量承担复核责任，包括是否依照审计实施方案实施审计，事实是否清楚，证据是否客观、充分、合法，适用法律、法规是否正确，审计结论是否恰当等。

（5）负责对实施审计中发现的重大事项及时向负责人请示汇报。

（6）对审计报告的真实性、完整性和全面性负责。（7）对审计结果的执行和落实负责。

（8）对审计档案反映的业务质量进行审查验收，并对审查验收意见负责。

2、廉政职责

（9）审计组长对审计组的廉政工作负责。

（10）进驻被审计单位之前，有针对性地对审计组成员进行廉政教育，增强审计人员的廉政意识。

（11）进驻到被审计单位后，向被审计单位宣传廉政规定，取得支持和配合，并按廉政规定认真执行。

（12）审计结束后，负责检查审计组执行审计纪律情况，主动征求被审计单位意见，对遵守审计纪律情况进行小结，并如实向局领导汇报。

（13）带头执行审计纪律“八不准”规定，并严格遵守廉洁自律各项规定，为本组人员作出表率。

(二)党风廉政建设风险点

1、思想道德风险

（1）是否放松世界观改造，理想信念动摇，不思进取，得过且过，作风软弱涣散。

（2）是否注重加强党性修养，拒腐防变能力不强，审计风险意识淡薄。

（3）是否遵守国家法律、法规和党纪政纪，是否存在不按照廉洁自律规定要求规范自己的行为。

2、岗位职责风险

（4）有无审前调查不充分，致使审计方案的针对性不强的现象。

（5）有无审计证据收集不充分、不准确，致使应给予揭示的问题未被揭示。

（6）有无审计工作底稿归纳不全、定性不准，致使处理处罚决定不恰当。

（7）有无重大事项不请示上报，致使重大问题未得到处理。（8）有无对审计结果的执行不督促检查，致使审计决定及审计建议落实不到位。

112（1）科室工作人员是否放松世界观改造，理想信念动摇，不思进取，得过且过，作风软弱涣散。

（2）科室工作人员能否注重加强自身修养，是否具有较强的拒腐防变能力，有无贪图享受，以权谋私的现象。

（3）落实工作有无脱离实际，搞形式主义，铺张浪费。

2、岗位职责风险

（4）能否科学、公正地编制审计计划和授权审批审计项目。（5）是否存在履行职责不认真、不严格的问题。（6）是否存在利用职务之便谋取私利的问题。

3、制度机制风险

（7）是否存在不遵守国家法律、法规和党纪政纪的问题，不按照廉洁自律规定要求规范自己的行为。

（8）是否存在执行规章制度不严格的问题，是否存在违反工作程序问题，是否存在监管不到位、对审计质量把关不严的问题。

(三)防范措施

（1）加强政治理论学习，不断提高政治素质，增强拒腐防变能力。

（2）严格执行法规制度，加强内部管理和约束，完善内部控制制度。

（3）严格履行办事程序，对于群众切身利益的热点问题，做到公开透明。

（4）主动强化廉洁自律意识，自觉加强世界观、人生观和价值观改造，防止因思想道德滑坡导致发生违法违纪问题。

（5）坚持经常开展廉洁教育，做到警钟长鸣。

五、审计人员廉政风险内容及防范措施(一)党风廉政建设“一岗双责”

1、岗位职责

（1）认真落实上级和局支部关于党风廉政建设工作的部署和要求，并结合审计工作实际制定具体工作计划。

（2）处理交办的各项审计工作业务和其他各项工作，保质保量完成任务。

2、廉政职责

（3）自觉执行各项廉政规定，遵纪守法，党员干部要做出表率。

（4）严格执行审计纪律“八不准”规定。(二)党风廉政建设风险点

1、思想道德风险

（1）是否放松政治理论学习和世界观、人生观、价值观的改造，理想信念动摇，拒腐防变能力降低。

（2）是否存在工作责任心不强，不思进取，得过且过，贪图享受，以权谋私。

2、岗位职责风险

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第六条 考核工作由XXX市审计局廉政风险防范管理工作领导小组组织实施。

第七条

个人自查。全体机关干部每半年进行一次自查，依据考核标准，客观真实地分析风险产生的根源、认真评估风险的影响程度、制定防范措施的有效性、自觉接受监督的主动性，并形成自查报告，自查报告送主管领导审核后，报XXX市审计局廉政风险防范办公室备案。

第八条

科室自查。依据考核标准结合个人自查情况，科室每半年围绕科室职能、工作流程、内部管理制度等情况进行一次自查，并形成自查报告，自查报告送主管领导审核后，报XXX市审计局廉政风险防范办公室备案。

第九条

重点抽查。对具有人、财、物管理的科室及其他业务科室不定期抽查，抽查结果及时反馈，被抽查科室、岗位依据反馈结果及时修正防范措施。

第十条

在每年十一月份组织一次年终考核。

1.群众民主测评。组织被审计代表对廉政风险防范管理工作进行民主测评。

2.听取批评建议。听取人大代表、政协委员有关单位领导批评建议。

3.听取工作汇报。以科室（重要岗位）为单位汇报廉政风险防范管理工作情况，防范措施落实情况。

4.查阅档案资料。查阅个人、科室自查报告、内部管理制度等档案材料。

5.召开总结会。XXX市审计局廉政风险防范管理工作领导小组总结年终检查情况，撰写廉政风险防范管理自查报告，并报送纪委。

6.考核结果反馈。将年终检查结果及时反馈各科室，并在年终总结会上公开。

第六章

结果运用

第十一条 依据年终检查结果，修正廉政风险防范管理工作方案等，进入下一个工作循环。

第十二条 廉政风险防范管理工作作为干部考核、评优、选拔任用的重要依据，纳入干部考核、评优、选拔任用体系。

第十三条

对在推进廉政风险防范管理工作中不正确履行职责或由于防范措施不力造成重大影响和损失的，依据有关规定，严肃处理，并追究相关人员责任。

第七章

附 则

第十四条

本办法由XXX市审计局负责解释。

第十五条

本办法自发布之日起执行。

第五篇：廉政风险防范管理工作心得体会

廉政风险防范管理工作心得体会

通过“开展廉政风险管理工作”这项活动，使我明白了廉政准则既是党运用创新理论指导党风廉政建设和反腐败工作的最新实践，也是党坚持党要管党、从严治党，加强对领导干部教育、管理和监督的现实需要，更是党加强反腐倡廉制度建设，完善惩治和预防的重要措施。廉政风险防范管理把查准、找全和监控、管理风险点作为重点，按照计划、执行、考核、修正四个阶段的工作程序，引导党员干部结合自己的工作和思想实际，通过自己找、领导点、群众提和集体议等多种形式，认真分析、仔细查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在或潜在的风险，促使监督对象从被动转为主动，由客体转为主体，实现他律与自律的有机统一，极大地提高了廉政风险防范的综合效果。

自从“开展廉政风险防范管理工作”这项活动以来，使得我村的各项制度更加完善，两委班子成员的工作职责更加明确，极大地提高了村里的办事效率，节省了更多的人力、物力、财力。如果不能及时的修正这些不规范的事项，很容易造成村务开展无序、村务混乱，更有甚者将导致无法正常开展村务。通过明确两委班子成员的分工及职责，这就避免了因分工不明导致互相推卸责任的现象，提高了工作效率。在开展活动以前，村里的公章使用制度并不健全，通过这次活动，村里制订了相关制度，并由专人保管公章，如果需要使用，必须填写使用说明。这次活动主要取得了一下两项主要成效：一是完善队伍管理机制，规范干部人事权。改进监督机制，加强领导班子建设。落实征求意见、民主集中和议事决策等各项制度。二是规范内部运行机制，抓好对行物资采购权、资产处置权的风险防范。落实民主理财、村务公开制度，把严收支关口。成立村民理财小组，制订相应方案，定期对村里的财务收支进行公开。作为村党支部书记兼村委会主任，我负责村里的全面工作，职责多，权利大。在这次活动中，我查找到了自己岗位职责中存在的风险点，并及时为自己面临的风险制订了防范措施。以前在物资采购上，采取的是单方记账，即物资采购点记账，年底结账的方式，但是这种方式存在很大的弊端，现在我们采取双方记账的方式，即采购点记账，村里专人记账，年底双方合帐的方式，这样就解决了因单方记账不清引发的纠纷。

为确保该项工作能够长久进行，应制定以下三项长效机制：一是突出动态性，加强风险点日常监控。一方面进行信息监测，通过汇报、会谈、聊天等手段，开门征求意见，及时发现问题，弥补不足。二是突出预防性，对风险点进行后期处置。对风险点监控中发现问题与不足，经综合评估后，将监控结果分为四类，实施分类监控。三是突出科学性，抓好考核和修正。制订了《考核方案》和《细则》，把考核结果作为干部评先、奖惩、任用的重要依据。对考核优秀的，进行表彰；对考核不合格的，责令整改，严重者给予处罚。考核结束后，认真总结各阶段工作经验和教训，确定新的风险点，进一步建立完善各项规章制度，实现廉政风险点防范管理的良性循环。在我看来，要想更好的开展此项工作，还要做好一下两点：一是增强分类指导。上级党委政府要坚持“凸起重点、先易后难、循序渐进、慢慢推进”的工作原则，凸起行政权力运行的各个环节，有针对性地提出提防风险的具体要求，切实把查准、找全风险点、拟定防控法子贯串始终，把完美轨制、解决问题贯串始终，把率领带头、典型示范贯串始终。要鼓舞激励下级联系实际，积极尝试，不竭立异。要增强看管搜检，敦促每一个阶段、每一个环节工作的落实，杜绝形式主义。二是搞好舆论指导。要增强宣传工作，充实操作报刊、广播、电视、图书、互联网等媒体，鼎力宣传廉政风险提防打点的需要性和主要性，介绍风险提防的理论基本常识和周全质量打点常识。要在下层级鼎力推进廉政文化培植。当真总结和推广开展廉政风险提防打点工作的好经验好做法，鼎力宣传实施廉政风险提防打点取得的新成效，全力营造良好的舆论氛围。

廉政风险防范管理工作是一项长久的工作，需要我们在实践中不断摸索，总结。只有在领导的带领下，群众的支持下，自身的努力下，才能发挥最大的作用！

2010-10-14