审计局廉政风险防范工作的落实及推进情况报告

第一篇：审计局廉政风险防范工作的落实及推进情况报告

盘龙区审计局廉政风险防范

管理工作落实及推进情况报告

根据盘办通„2011‟40号文件精神，我局迅速召开全体职工会议，广泛动员，深入部署，立即成立了廉政风险防范管理工作领导小组，于4月28日制定并印发《盘龙区审计局关于开展廉政风险防范管理工作实施方案》、《盘龙区审计局审计工作流程图》。现将落实及推进情况汇报如下：

一、主要做法及特点

（一）领导重视，组织有力。

局党支部高度重视廉政风险防范管理工作，经研究决定，成立了局廉政风险防范管理工作领导小组，由局党支部书记、局长杨丽芬任组长，局党组成员、副局长潘茂英、李权任副组长，办公室主任谢芳、基建科科长应文胜、财政科科长杨开兴、经审科科长段映娟为组员，领导小组办公室设在局党政办，由办公室主任谢芳负责处理日常事务。至5月底，领导小组及时、全面、系统地对全局廉政风险防范管理工作进行梳理、督导和整改。

（二）夯实方案，规范流程。

结合我局党风廉政建设工作实际，全面落实科学发展观，深入推进惩治和预防腐败体系建设，进一步增强审计机关党风廉政建设的针对性、有效性，根据《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》和《中共昆明市2-

廉政风险查找表》4份、《昆明市盘龙区单位廉政风险查找表》1份。

（四）边查边改，完善制度。

针对排查出来的问题，及时修订和完善相关制度，健全内控机制，充分发挥用制度管人、管权、管事的作用。深入研究并绘制了清晰的科室工作流程图，标出廉政风险点，从制度层面形成一套完整的廉政风险防范管理机制。

二、主要问题

我局廉政风险防范管理工作落实及推进的效果显著，但也存在一定的问题：

一是思想认识不到位。部分科室、个别干部对开展廉政风险防范管理工作的重要性认识不清，查找和防范意识淡薄。

二是落实方案有打折扣的现象。个别干部观念陈旧，思想不积极，总认为只要把业务干好就行，其他的事无关紧要，也一定不会出现问题。

三、下步打算

严格按照“廉政风险要找准、整改措施要管用、规章制度要完善、权力运行要规范，防范机制要健全”的目标，以更加坚决的态度、更加有力的措施、更加扎实的工作，深入推进廉政风险防范管理工作，确保取得实实在在的成效。

（一）加大宣传力度，强化督导落实。

进一步加大开展廉政风险防范管理工作的宣传力度，使广大-3-

党员干部充分认识开展此项工作的重大意义，自觉融入到这项工作中来，不断增强党员干部特别是领导干部抓好预防腐败工作的责任感、紧迫感，使其自觉接受监督、主动参与监督。

（二）结合工作实际，努力降低风险。

以廉政风险防范管理工作为主要抓手，结合审计工作实际，与落实党风廉政建设责任制结合起来、与党风廉政预警机制结合起来、与效能建设结合起来、与党务政务公开结合起来、与维护群众的切身利益结合起来、与开展执行力提升年活动结合起来，将廉政风险防范措施跟进到实际工作中去，努力降低廉政风险。

二〇一一年五月二十日

第二篇：审计局廉政风险防范监督考核办法

审计局廉政风险防范考核监督检查办法

为了加强廉政风险防范管理工作，确保各项防范措施落实到位，特制定《廉政风险防范考核监督检查办法》。

一、廉政风险防范管理考核标准

1、各股室要高度重视廉政风险防范管理工作，廉政风险防范措施贯彻落实到位。

2、各股室廉政风险的前期防范、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。没有出现违规违纪行为，群众满意度高。

3、各股室能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。

4、注意总结、修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

二、廉政风险防范管理考核方法

1、股室自查。各股室按照考核标准对廉政风险防范管理工作进行一次自查，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估，形成评估报告，完善整改措施。

2、个人自查。每半年个人进行一次自我评估，客观真实地评价自己在思想道德、廉政自律、履行岗位职责等方面的不足，形成自查报告，制订整改措施。

3、全面检查。廉政风险防范管理办公室将不定期进行廉政风险防范管理工作专项检查。采取听取汇报，召开座谈会，组织评议，问卷调查，检查相关材料等方式。形成检查报告，提出整改措施。

4、建立廉政档案。按照干部管理权限，分级进行管理。个人廉政档案内容主要包括：个人基本情况、岗位职责、部门自查情况、个人自查情况、全面检查情况、处分情况、信访举报情况等。

第三篇：三穗县水利局廉政风险防范工作推进情况报告

三穗县水利局廉政风险防范工作推进情况报告

按照县委统一安排部署，我局立足水利工作实际，把党风廉政风险防范管理工作作为一项重要工作来抓，积极探索廉政风险防范管理工作，按照“全员参与、把握重点、务求实效”的原则，成立机构，制定方案，强化宣传，扎实推进，取得了较好成效。现将我局廉政风险防范工作推进情况报告如下：

一、抓好宣传教育，营造开展廉政风险防范管理工作良好氛围

一是制定了《三穗县水利局廉政风险防范管理工作实施方案》和《水利工程建设领域岗位廉政风险防范活动实施方案》等，对廉政风险防范管理工作进行了具体部署和动员，统一了干部职工对该项工作的理解和认识，增强了对开展活动的自觉性和紧迫性；二是下发学习资料，组织干部职工学习《党章》、《廉政准则》等法规以及廉政风险防范管理的有关文件、资料，将风险防范教育渗透到各个股室、各个岗位和每位干部职工；三是精心制作了宣传展版，充分利用办公大楼的过道、走廊等空间进行廉政文化宣传教育，使广大干 1 部职工全面理解廉政风险防范管理的重大意义、基本内容、方法步骤等，干部职工上下班能够温习墙上的《廉政准则》，从而提高廉政风险防范的认识，增强参与此活动的自觉性和主动性；四是组织全体职工观看警示片，开展反腐倡廉专题讲座和《廉政准则》专题辅导报告，召开民主生活会、党员大会。

二、抓好风险排查，确保建立廉政风险防范管理措施落到实处

在全面理清岗位职责的基础上，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，全面排查廉政风险，重点排查具有人事、财务、工程建设、行政审批、行政处罚等权力的工作岗位。一是实行分级查找制度。在查找领导岗位风险方面，根据领导岗位工作分工和职责，查找和分析行政管理、业务运行过程中的个性和共性问题，重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险。在查找中层岗位风险方面，根据中层岗位职责定位，针对审批、管理、执法等重要环节，查找行使行政审批权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的廉政风险。在查找其他岗位风险方面，对照岗位职责、2 工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。二是实行重点工作流程化。重点围绕“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面和制度机制建设查找廉政风险点。特别是在水利工程建设、水利工程管理、机关财务管理等重点部位、环节绘制出工作流程图。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位在各环节的职责，围绕岗位权力、权力运行核心找实找准可能出现廉政问题的点和环节。三是实行广泛征求意见。印发风险点问卷调查表，采取座谈讨论，执法廉政回访等方式，向社会公开征求意见；采取调查研究，专题探讨的方式，开展了廉政理论、形势、法规和案例警示教育专题活动，从不同角度，不同环节查找廉政风险点。通过全面排查，梳理归纳，查找出风险点，并制订防范措施。

截止目前，完成个人风险点自查45人，股室风险点自查11个。均落实了防范措施。

三、抓好制度建设，奠定廉政风险防范管理良好基础 针对各股室和单位日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，及时改进和完善制度机制，用制度和机制预防风险的发生。3 建立健全了《领导干部党风廉政建设岗位职责》、《水利工程招投标管理办法》等制度，初步构筑起了水利工作反腐倡廉建设制度体系。

四、抓好监督管理，着眼构建廉政防范管理工作长效机制

排查的廉政风险点及措施经局党组审核把关后，在一定范围内公示，同时利用举报投诉、执法检查、问卷调查等监督渠道和手段，及时掌握岗位廉政风险信息动态变化及其规律，运用督导、纠错、诫勉谈话等方式，及时采取有效处置措施，纠正工作中的失误和偏差，及时化解廉政风险。通过日常考核、单位（股室）内部考核评估、社会评估和上级考核等形式，综合运用信访举报、政风行风热线、定期自查、监督员监督、社会评议等对廉政风险防范管理工作进行考核。考核结果与年底个人、股室的综合目标考核奖挂钩。

三穗县水利局 2011年12月16日

第四篇：关于廉政风险防范工作落实情况汇报

关于物资管理廉政风险防范工作落实

情况汇报

4月8日分公司书记例会后，我们及时组织物资管理廉政风险防范小组成员学习传达了会议精神，特别是两位书记关于做好廉政风险防范工作的讲话内容，使我们在思想上进一步提高了认识，充分认识到风险防范是爱护、是责任。几天来，我们按照分公司有关汇报通知的要求，认真对照分公司廉政风险点体现的六方面内容，结合电车保修厂工作实际，再次对动力电瓶管理、废旧料处理、外加工、材料领用，零星物品购置、材料供方等方面存在的风险进行确认。对原有的规章制度、工作流程、计划、协议进行了疏理。目前，我们确认的风险点有3个。属于A级风险的1项为材料供方选择，C级风险的2项。⑴外加工及外包工。⑵废油、废料、废电瓶的处理（涉及风险管理岗位5个）。为了落实廉政风险防范工作要求，抓好抓实此项工作，我们进一步明确了四级责任。第一级责任，厂党总书记、厂长为第一责任人，负责做好学习宣传指导，对口检查、考核工作。即：对党总支副书记兼纪委书记、生产副厂长、总工程师、劳动人事副厂长（暂空）的风险防范工作负全责。此外厂长负责全年生产计划编制的审核及指标的落实。党总支书记负责风险防范工作全过程的监督检查及考核。

第二级责任为主要责任。厂各副职对主管专业部室、车间的廉政风险防范工作及履职情况负责。具体责任分工：生产副厂长 1

分工负责计划部部长、二车间主任。总工程师分工负责技术部部长。劳动人事副厂长（暂空）。厂长侧重负责财务部部长。党总支书记侧重负责行政部部长、安保部部长。各副职对其主管部室车间的风险防范工作负主要责任。此外，主管生产厂长负责材料供应方审核签字及外加工、废旧物资处理的审批认定（全年140万元主要是轮胎翻新、钢圈修理、漆工外包）。总工程师负责对技术设备、总成材料、技术标准的审核。劳动人事副厂长负责零星购置物品的审核把关（全年30万元主要是低值易耗、零星购置、劳保用品）。

第三级责任为直接责任。各相关部室部长和车间主任对本部门、车间的廉政风险防范工作负责。计划部负责生产任务的计划安排与客户进行费用结算。负责制定材料费用使用计划。负责与物资供应站进行沟通，满足车辆保养维修材料需求。对生产车间落实计划要求进行监督考核。对各部门落实材料领用制度，总成管理制度、外加工及废弃物管理进行监督。技术部负责落实厂外修管理，与认定供方保持工作联系。按合同协议内容落实技术标准。满足生产需求，确保物资供应。行政部负责编制固定费用和职工薪酬项目及预算，负责低值易耗及零星用品的购置，合规合法保证生产、生活需要。财务部负责对采购资金计划审核，确保资金运作及票证单据合法、合规、合理。及时与厂长沟通信息。

各单位党支部书记负责监督执行。

第四级责任为具体责任。各部室、车间的具体工作：生产计划部的废弃物管理岗，具体负责落实废弃物管理规定，与指定厂家保持工作联系，落实次卖次结制度，一切收入纳入厂财务大帐。技术部外修管理岗，具体负责落实外修管理流程，与指定厂家保持工作联系，落实技术标准，保证生产需求。后勤管理岗，具体负责贯彻执行低值易耗和零星用品采购计划、程序，按规定发放，确保生产、生活需求。电车动力电瓶的领用、报废就更为具体，专项设计了管理流程，在车间电瓶入库记录的基础上，电瓶班将领料单交给电瓶管理员，库管员按程序进行更换电瓶的车号、数量等内容的审核，并做好记录。在使用上依照节约的原则严格更换标准（每年更换593份，费用1500万元，即：85AH720元、100AH790元、铝网1200元，月均50份125万元）。在电瓶处理上由计划部废弃物管理岗做计划，报废电瓶管理，由二车间主任负责，做好统计登入台帐工作，并按照分公司指定的北京生态岛科技有限责任公司，实行按单只折价收购，银行转帐。这样做是为达到进一步落实将风险变小，风险分散，由一人承担变为多人承担的目的。

下一步我们要在查找出3个风险点，明确四级责任和前一阶段制定出的相关管理措施、规定、制度的基础上，进一步完善2007年3月15日制定的电车保修厂材料领用、报废增新制度；2006

年12月1日制定的电车保修厂车辆总成管理规定；2005年8月25日制定的电车保修厂外加工外送总成管理规定；拟建立电车保修厂废弃物管理岗位风险防范控制表，电车保修厂外加工管理岗位风险防范控制表和电车保修厂计调部部室风险防范控制表，进一步制定完善各风险管理岗位的配套制度。我们将把物资风险防范工作纳入体系管理，随半年体系内审进行控制效果的审核。要发挥职代职能作用，采取季度检查，进行公示的形式接受监督。对群众举报或检查出的问题查实后，采取一次批评，二次警告，责任追纠，性质严重的予以罢免的方法进行处理。并将此项工作纳入到考核之中。

公交保修分公司电车保修厂党总支

2010年4月14日

第五篇：东城区审计局有计划有步骤推进廉政风险防范管理工作

东城区审计局有计划有步骤推进廉政风险防范管理工作

来源：东城区人民政府网站日期：2009-05-0

4廉政风险防范管理工作是2009年市区重点工作。东城区审计高度重视，按照区委关于《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》和贯彻落实《实施纲要》等相关规定和要求，制定了《东城区审计局开展廉政风险防范管理工作方案》，并采取一系列措施，有计划有步骤地推进该项工作的进程。

一是全员动员，提高思想认识。审计局召开全员大会，传达市区开展廉政风险防范管理工作会议有关精神，形成共识。在此基础上，局长作了深入的动员讲话并提出工作要求，使全员明确了开展此项工作的重要性，增强责任意识和风险意识。

二是学习先进经验，增强工作针对性。由主管此项工作的领导带队先后赴崇文区审计局、东城区劳动和社会保障局进行走访调研，充分吸取同行和东城区先进单位的宝贵经验，为全面推进廉政风险防范管理奠定基础。

三是集中进行廉政风险查找要点示例培训，明确廉政风险查找重点方向及相关表格填报要求。为便于找准廉政风险防范点，局廉政风险防范领导小组办公室就主要查找方面及掌握原则标准作了概括归纳，便于大家深入查找思想道德风险、岗位职责风险、部门职责风险、制度机制风险等四个方面的风险点。

四是为真正取得实效，提出了阶段性廉政风险防范管理工作阶段要求，使该工作能够有序进行。

牡丹江地税强化廉政风险防范意识

本报讯（记者 裴莉萌）近日，牡丹江市地方税务局召开廉政风险防控机制建设工作推进会议，邀请牡丹江市检察院反渎职侦查局副局长为全体税务干部进行了一场预防职务犯罪专题讲座，不断强化干部职工的廉政风险防范意识。

针对税务执法人员在税款征收、管理及税务稽查环节存在的大量执法风险，授课教师重点讲述了税务行政行为所涉及的职务犯罪种类，使全局干部职工在思想上敲了一次警钟，对权力与责任的关系有了更加深刻的理解。会议要求一是提高认识，统一思想，增强抓好廉政风险防控机制和规范权力制度建设的政治责任感；二是突出重点和关键环节，认真查找廉政风险点，全面推进廉政风险防控机制和规范权力制度建设；三是大力开展监督检查，确保廉政风险防控机制和规范权力制度建设工作取得实效；四是落实责任，实行廉政风险责任追究机制。会后每名干部都撰写了心得体会文章，各单位对如何提高廉政风险防范意识作了周密的安排和具体的部署，制定了切实可行的措施和多层次的监督管理机制，对有效地预防职务犯罪，推进依法治税，规范税收执法，完善地税系统廉政建设起到了重要的促进作用。

于都局：“四举措”加强廉政风险防控

2011-06-27 | 作者： | 来源： 江西国土资源网 | 【大 中 小】【打印】【关闭】

近年来，于都县矿产资源管理局注重以四措并举加强对干部职工的廉政风险防控，在全局营造了风清气正、勤政廉政的干事创业氛围。

一是强抓班子凝心聚力。局党组严格按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的“十六字”方针议事决策，加强对各项廉政建设工作的指导督促。每个班子成员自觉执行党风廉政建设责任制，相互间经常沟通交流，发现不足和问题及时提醒警示。加强组织领导，形成了逐级落实、上下联动、运转顺畅、整体推进的领导机制，确保了全局党风廉政建设及反腐败工作顺利推进、取得实效。

二是狠抓教育净化思想。通过手机短信平台为干部职工发送廉政格言警句及节日廉政有关纪律及要求；制作融“古诗、警句、书法、漫画”且内容不一的廉政宣传牌匾，在各部门办公室及机关楼道等公共场所悬挂张贴，同时定期更设廉政宣传学习专栏；积极为党员干部上好“廉政党课”，开展党史、党纪、党章等专题学习辅导；以国土系统出现的正反两面典型案例为素材开展警示教育，组织干部职工观看警示教育电教片，耳闻目睹罪犯的悲痛情境和心灵忏悔，从而净化心灵，自觉坚定筑牢拒腐防变的思想道德防线。三是排查风险落实整改。为每个部门、每个干部职工下发了廉能风险识别防控表，要求各自对照“查找廉政风险点流程图”，按照自己找、群众提、互相查、组织评的方式，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生的不廉洁行为及可能存在的廉政风险点，共排查出风险点165个。根据风险点类型、级别及特点，结合自身及本部门工作实际制定有针对性地防控措施181条，并要求严格按照防控措施做好整改工作。而且，各部门还把廉能风险识别防控表在各自的办公室上墙公布，时刻提醒每个工作人员在每个工作环节、每个工作岗位、每个工作时段都不能放松约束、滥用权力。

四是建章立制强化监督。为保证廉政风险防范管理的针对性、经常性和实效性，该局注重从建章立制入手，先后制定了《重点领域监督管理暂行办法》、《“三重一大制度实施暂行办法》、《构建预防和惩治腐败工作方案》、《责任追究制度》、《厉行节约制度》、《公车管理制度》、《人事和财务管理制度》、《政务公开制度》、《廉政教育制度》、《重大案件内部会审制度》、《矿业权交易实施细则》等16项制度，内容涉及机关事务管理、行政审批、执法监察、人事财务等6个方面，并严格坚持用制度加强事前、事中及事后的监管约束，着力规范权力运行，切实做到用制度管人、按制度办事、靠制度管权，有效发挥了制度在惩防体系建设中的作用。由于制度健全，执行到位，近几年来，该局没有发生一起大的违规违纪的人和事。

石拐区工商分局“三抓三解决”深入推动廉政风险防范管理工作

2011-06-12 10:

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今年以来，内蒙古包头市石拐区工商分局在开展廉政风险点防范管理工作中，紧密结合实际，找准切入点，瞄准关键点，抓住着力点，采取“三抓三解决”深入推动廉政风险点防范管理工作有序推进。

一、抓思想切入，解决“风险防范为什么”的问题。针对个别干部职工对风险防范认识不深、理解不透、与己无关的思想偏差，分局采用视频会议形式，在局、所分别设立主会场和分会场，召开了全面启动廉政风险和监管风险防范管理工作会议。通过领导宣讲、组织学习、集体讨论，从思想上解决好了什么是廉政风险，什么是监管风险，为什么要开展廉政风险防范管理工作等问题，使全局干部职工充分认识到了廉政风险防范管理的概念、内涵及其重要意义，充分认识到了自身职责、岗位可能有的潜在风险，有效纠正了廉政风险与己无关的片面认识，让风险防范在干部职工思想上留下了深刻烙印，筑牢了思想基础。

二、抓关键环节，解决“风险防范在哪里”的问题。为准确把握基层工商部门的廉政风险点，使防范工作做到有的放矢，分局按照“深入调研、学习讨论、分类排查、突出重点、分级管理”的工作思路，切实针对 工商部门在 行政审批权、行政执法权、行政收费权、干部人事权、财物管理权等重点环节、重点部位、重点岗位，从局到所，从单位到个人，采取单位查、自己找等方式，发动全局干部职工认真 进行了廉政风险点的分析、查找，为 制定切实可行的防范管理办法指明了方向。

三、抓防控措施，解决“风险防范怎么做”的问题。在认真查找廉政风险点的同时，分局按照 “切实可行、严谨科学、可操作性强”的原则，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过“制订方案、贯彻执行、检查考核、调整修正”等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。明确提出了“实施风险管理，筑牢廉政防线”的主题口号；规范设置建立了风险防范管理“一语一栏三簿三册”，即：风险防范管理宣传标语、风险防范专题宣传栏、风险点防范管理集中学习会议记录簿、个人学习笔记簿、风险点防范资料汇总簿以及风险防范活动图片资料册、学习点名册，风险防范监督员花名册。同时，分局将着重从制度建设入手，瞄准风险点和问题多发、易发部位，对现有的各项制度、流程进行梳理、修订，逐步形成以岗位职责为点、工作程序为线、制度规则为面的防控机制，确保权利运行到哪里，风险防范就跟进到哪里。

此外，为深入推进廉政风险点防范管理工作，分局将其列入重要工作议程，纳入目标考核，成立了风险防范管理工作领导小组，要求局领导、各股室队所负责人切实按照党风廉政建设责任制和“一岗双责”的要求，抓好职责范围内的廉政风险防范管理，确保此项工作落到实处。（黄晓红