安全风险管理工作的现实意义

第一篇：安全风险管理工作的现实意义

铁路安全风险管理及其现实意义

安全风险管理是现代企业管理的一个重要组成部分。随着传统企业向现代企业的转型,安全风险管理在企业的整体管理活动中占据了越来越重要的地位。安全风险管理没有与传统的安全管理割裂，但也不是简单的传统安全管理的延续和翻新。它借鉴了国内外先进管理经验，融入了大量血的教训的例证，通过众多国内外研究人员的不断探索、总结、提炼、升华，经多数企业验证，确认是行之有效的富含人性化、人文化内涵的一门安全管理科学。安全风险管理着眼于事前控制、预防为主，把问题消灭在萌芽之中。安全风险管理强调关口前移、过程控制、堵塞漏洞、消除隐患。当今世界处于急速变化之中，我们大家都生活在了这样一个离不开人参与的世界，各种活动无不是围绕着人进行的。一切任何工作，只要贯彻以人为本、发挥人的主观能动性，安全生产工作就可以实现有序可控。

铁路是国有大型企业，连着千家万户，是国家经济血管中的一个主动脉。安全工作一直是我们永恒的主题，实现铁路安全是一代又一代人不懈的追求，但铁路的安全管理工作基本处于被动管理之中，这种以不变应万变，以静制动的管理模式并不适合铁路安全管理实际。铁路是中国少有的几个工业鼻祖，为近代中国工业的发展做出了巨大贡献，但今天的铁路发展远远落后于港口、电力、石油、钢铁等大型企业，这不能不说与安全管理工作无关。南方电力是我国第一个全面推行安全风险管理的企业，安全风险管理已经开展了十年，如今已经成为现代化大型企业，多年之前已跻身世界500型行列，不能说与推行安全风险管理无关。知耻而后勇，铁路正在急起直追，正在朝着国有大型现代化企业迈进，高铁发展形势如火如荼，现代企业已初现倪端，全面推进安全风险管理是大势所趋、明智之举、当务之急。铁路之所以选择并推行安全风险管理，就是因为它将尊重铁路安全生产规律，在传统安全管理的基础上更加重视发现和控制当前未知的或以往未曾遇见的不安全因素，循序渐进地提高安全管理的科学化水平；就是因为它将更加注重从我们每一个人的作用入手，着力于把安全风险意识根植于每一位铁路职工的思想深处，通过安全风险意识培育、安全风险识别研判、安全风险过程控制、安全风险应急处置、安全风险管理评估考核等一系列活动，使我们大家自觉自发地把安全放在第一位来考虑，实现全员、全面、全过程的安全管理；就是因为它将逐步改变过去那种传统的管理方式，开始关注人、系统、设备、环境、管理这五要素，安全生产风险管理体系不仅要考虑人的安全，还要考虑生产的安全、系统的安全、设备的安全、环境对人的影响。

安全生产关系到广大人民群众的生命财产安全，是国家的头等大事。做好安全风险管理工作，也关系到国家的稳定。

安全科是铁路安全管理工作的一个职能部门，我们认为开展安全风险管理具有极大的现实意义和深远影响，推行安全风险管理重要而又必要。

1.中国古有名言：无规矩无以成方圆，立规矩与守规矩就是保证“成方圆”的重要行为。谁来立规矩、立什么样的规矩、怎么样保证规矩人人遵守、不遵守又要怎么办、产生了意外后果怎么办？安全风险管理可以给你满意的答案。

2.安全风险管理工作是实现现代企业各项生产活动安全、有序地进行的重要保证。

3.一个企业不能凭空，或者凭个人想象决策安全管理的各项工作。安全风险管理提出的一整套办法；安全风险关键控制项点；安全风险管理量化考核标准；岗位安全风险控制措施是铁路甚至我段实现安全管理有序进行，安全可控的重要保证。

4.实现一个企业良性，持久的发展，绝不能忽视安全管理工作。不论是健康发展、企业形象、职工利益、企业和员工生命财产安全，推行安全风险管理是大势所趋、明智之举、当务之急，全面贯彻落实安全风险管理工作及其必要，相当重要。

安全科

2012年5月3日

第二篇：车轮车间安全风险管理工作安排

车轮车间安全风险管理工作安排

2021年是铁路提出安全风险管理理念的第一年，为深入贯彻落实部、局、段“关于全面推行安全风险管理”的总体部署和部党组提出的“全路要运用风险管理科学方法，全面推行铁路安全风险管理，提升新形势下铁路安全工作水平”的要求。按照段****文件，车轮车间认真领会安全风险管理内涵、深入开展全员安全风险教育，多措并举实施安全风险管理，努力构建安全风险识别、研判、规避、消除和防范的闭环管理模式。

一、健全风险管理机制，全面分析轮轴检修工作，彻查风险源，明确风险控制要点。

四月份车间根据段安全风险“****”管理办法，结合车间轮轴检修作业实际情况，将车间现场4个班组共计35个岗位，采用全员过关的形式，通过岗位安全风险的辨识、岗位安全风险的分析研判、岗位安全风险的管理控制等一系列方法，对车间现场重点岗位和关键岗位的作业环节认真细化分析，明确了岗位安全风险源107项，针对风险源制定了189条相对应的卡控措施。并对影响安全的岗位风险点进行了排序，其中12个高风险岗位、20个中风险岗位、3个低风险岗位。

二、必须坚持综合治理的工作思路，增强全员安全风险防范意识。

通过前期分析及制定岗位风险识别与控制表，总结出岗位的“人员、设备、管理”是推行安全风险管理的三大要素，体现了安全风险管理过程控制，车间必须坚持综合治理的工作思路，增强全员安全风险防范意识。

1、首先要开展安全风险教育，培育安全风险文化，并结合“立标树型”活动，创新安全管理理念，增强现场职工的风险意识、识别风险的能力、研判风险的水平。并根据不同的岗位特点，有针对性地提出规避风险、破解风险、控制风险，的新理念，并细化岗位“自控、互控、他控”措施，使职工在作业过程中能自觉的严格落实工作标准，执行检修工艺，达到“风险一口清、标准一手精”的标准。

（1）、将岗位风险识别与控制表分解到班组，落实到岗位，并采用全员过关的形式进行。（时间：4月26日至5月4日）

（2）、将安全风险控制相关内容纳入车间应知应会考试范围，统一培训考试，确保每名干部职工都清楚自己的风险点及卡控措施，人人熟知安全关键。（时间：5月7日至5月11日）

（3）、对岗位风险识别与控制表内容及岗位工作标准进行逐岗逐项现场抽问，保证现场高风险岗位作业人员必须达到“风险一口清、标准一手精”的标准。（时间：5月14日至5月18日）

（4）、对轮轴检修工艺线上重点岗位的作业人员和班组长、质检员及车间管理人员进行现场汇报培训，必须达到“现场会”的汇报标准。（时间：5月21日至5月25日）

（5）、要采取多种形式，特别是以职工身边的案例，对职工进行“安全第一”的警示教育。安全风险管理的核心是将应对风险的关口前移到落实标准化作业的过程中，采取有效措施进行应对处置和持续改进，最终达到消除风险的目的。教育培养干部职工树立安全价值观，并自觉地转化为安全生产的内在动力，积极营造良好的安全文化氛围。（时间：全年）

以上工作有车间书记主管，车间教育专职负责落实执行。

2、在设备管理上，首先要严格落实“养、用、修”的设备管理思路，努力提高设备保养维护，不断加大新技术、新装备的投入，用科技保安全，提升设备运行安全系数，保障设备使用效率，提高轮轴检修质量。

（1）、对车间厂、段修作业片区所有设备进行一次全面的维护保养（特别是段修库新安装设备），必须达到设备表面、外漏油管、液压站无油垢；设备地坑无杂物；油窗、油表、丝杠、传动部位有润滑油的“现场会”标准。（时间：5月14日至5月18日）

（2）、对车间厂、段修作业片区所有设备故障进行全面排查，对发现的设备故障及时上报设备车间进行维修，禁止设备带病作业，必须使设备达到运转正常状态。（时间：5月7日至5月25日）

（3）、针对车间所有检测设备及探伤设备开展专项整治活动。（时间：5月7日至5月25日）

（4）、针对段修库新安装设备在实际作业过程中，有问题的设备，及时向设备部门提出整改要求，请设备维修人员及时调整，以方便现场作业实际操作。（时间：5月2日至5月25日）

以上工作有车间副主任主管，车间设备专职负责落实执行。

3、在管理上，以推进规范管理为突破口，强化作业标准化，要严格落实安全风险管理过程控制，严查安全风险关键点、分析研判风险性质、识别风险等级、制定防范措施、消除风险点、监控风险变化，明确风险管控责任，将安全风险防范工作落实到各层级、各岗位，各作业环节，形成闭环管理。

（1）、紧盯现场作业环节，强化安全风险防范，结合107项安全风险源、189个安全风险控制要点，从强化现场盯控和管理人员包保责任入手，突出逐级负责、专业负责、系统负责、岗位负责标准的严格落实，按照全天候、全方位、全过程严密盯控现场作业，进一步加大对关键时刻、关键岗位、关键环节的检查盯控。（时间：5月2日开始）

（2）、继续加强对轮轴探伤、滚动轴承一般检修、不退卸轴承检查、新造轴承及大修轴承入段复验、轴承压装、轮对组装等关键岗位的安全风险进行反复研判，不断强化安全风险过程控制，充实岗位风险控制措施，防止安全风险事故的发生。（时间：5月2日至5月25日）

（3）、以规范安全管理和落实作业标准为重点，进一步界定权责关系，把安全生产责任逐级分解落实到各个工作岗位，制定各岗位《安全风险控制流程图》，重点解决班组岗位之间横向结合性问题，形成权责明晰、运转高效、落实

到位的安全风险管理体制。（时间：5月2日至5月25日）

第三篇：车轮车间安全风险管理工作安排.

车轮车间安全风险管理工作计划

2012年是铁路提出安全风险管理理念的第一年，为深入贯彻落实部、局、段“关于全面推行安全风险管理”的总体部署和部党组提出的“全路要运用风险管理科学方法，全面推行铁路安全风险管理，提升新形势下铁路安全工作水平”的要求。按照段****文件，车轮车间认真学习领会安全风险管理内涵、深入开展全员安全风险教育，多措并举实施安全风险管理，努力构建安全风险识别、研判、规避、消除和防范的闭环管理模式。

一、健全风险管理机制，全面分析轮轴检修工作，彻查风险源，明确风险控制要点。

四月份车间根据段安全风险“****”管理办法，结合车间轮轴检修作业实际情况，将车间现场4个班组共计35个岗位，采用全员过关的形式，通过岗位安全风险的辨识、岗位安全风险的分析研判、岗位安全风险的管理控制等一系列方法，对车间现场重点岗位和关键岗位的作业环节认真细化分析，明确了岗位安全风险源107项，针对风险源制定了189条相对应的卡控措施。并对影响安全的岗位风险点进行了排序，其中12个高风险岗位、20个中风险岗位、3个低风险岗位。

二、必须坚持综合治理的工作思路，增强全员安全风险防范意识。

通过前期分析及制定岗位风险识别与控制表，总结出岗位的“人员、设备、管理”是推行安全风险管理的三大要素，体现了安全风险管理过程控制，车间必须坚持综合治理的工作思路，增强全员安全风险防范意识。

1、首先要开展安全风险教育，培育安全风险文化，并结合“立标树型”活动，创新安全管理理念，增强现场职工的风险意识、识别风险的能力、研判风险的水平。并根据不同的岗位特点，有针对性地提出规避风险、破解风险、控制风险，的新理念，并细化岗位“自控、互控、他控”措施，使职工在作业过程中能自觉的严格落实工作标准，执行检修工艺，达到“风险一口清、标准一手精”的标准。

（1）、将岗位风险识别与控制表分解到班组，落实到岗位，并采用全员过关的形式进行学习。（时间：4月26日至5月4日）

（2）、将安全风险控制相关内容纳入车间应知应会考试范围，统一培训考试，确保每名干部职工都清楚自己的风险点及卡控措施，人人熟知安全关键。（时间：5月7日至5月11日）

（3）、对岗位风险识别与控制表内容及岗位工作标准进行逐岗逐项现场抽问，保证现场高风险岗位作业人员必须达到“风险一口清、标准一手精” 的标准。（时间：5月14日至5月18日）

（4）、对轮轴检修工艺线上重点岗位的作业人员和班组长、质检员及车间管理人员进行现场汇报培训，必须达到“现场会”的汇报标准。（时间：5月21日至5月25日）

（5）、要采取多种形式，特别是以职工身边的案例，对职工

进行“安全第一”的警示教育。安全风险管理的核心是将应对风险的关口前移到落实标准化作业的过程中，采取有效措施进行应对处置和持续改进，最终达到消除风险的目的。教育培养干部职工树立安全价值观，并自觉地转化为安全生产的内在动力，积极营造良好的安全文化氛围。（时间：全年）

以上工作有车间书记主管，车间教育专职负责落实执行。

2、在设备管理上，首先要严格落实“养、用、修”的设备管理思路，努力提高设备保养维护，不断加大新技术、新装备的投入，用科技保安全，提升设备运行安全系数，保障设备使用效率，提高轮轴检修质量。

（1）、对车间厂、段修作业片区所有设备进行一次全面的维护保养（特别是段修库新安装设备），必须达到设备表面、外漏油管、液压站无油垢；设备地坑无杂物；油窗、油表、丝杠、传动部位有润滑油的“现场会”标准。（时间：5月14日至5月18日）

（2）、对车间厂、段修作业片区所有设备故障进行全面排查，对发现的设备故障及时上报设备车间进行维修，禁止设备带病作业，必须使设备达到运转正常状态。（时间：5月7日至5月25日）

（3）、针对车间所有检测设备及探伤设备开展专项整治活动。（时间：5月7日至5月25日）

（4）、针对段修库新安装设备在实际作业过程中，有问题的设备，及时向设备部门提出整改要求，请设备维修人员及时调整，以方便现场作业实际操作。（时间：5月2日至5月25日）

以上工作有车间副主任主管，车间设备专职负责落实执行。

3、在管理上，以推进规范管理为突破口，强化作业标准化，要严格落实安全风险管理过程控制，严查安全风险关键点、分析研判风险性质、识别风险等级、制定防范措施、消除风险点、监控风险变化，明确风险管控责任，将安全风险防范工作落实到各层级、各岗位，各作业环节，形成闭环管理。

（1）、紧盯现场作业环节，强化安全风险防范，结合107项安全风险源、189个安全风险控制要点，从强化现场盯控和管理人员包保责任入手，突出逐级负责、专业负责、系统负责、岗位负责标准的严格落实，按照全天候、全方位、全过程严密盯控现场作业，进一步加大对关键时刻、关键岗位、关键环节的检查盯控。（时间：5月2日开始）

（2）、继续加强对轮轴探伤、滚动轴承一般检修、不退卸轴承检查、新造轴承及大修轴承入段复验、轴承压装、轮对组装等关键岗位的安全风险进行反复研判，不断强化安全风险过程控制，充实岗位风险控制措施，防止安全风险事故的发生。（时间：5月2日至5月25日）

（3）、以规范安全管理和落实作业标准为重点，进一步界定权责关系，把安全生产责任逐级分解落实到各个工作岗位，制定各岗位《安全风险控制流程图》，重点解决班组岗位之间横向结合性问题，形成权责明晰、运转高效、落实 到位的安全风险管理体制。（时间：5月2日至5月25日）

（4）、继续全面开展安全自控型化（班组）车间、标准化岗位建设活动，以落实安全管理规范化，职工作业标准化为重点，查找工艺、工装、生产组织、管理制度、人员素质、作业指导书、材料配件、质量监督等方面的问题，同时要及时发现生产过程中不符合规章制度、技术标准的情况，随时掌握安全风险点的动态状况，及时发现安全生产过程中存在的 “关键性、倾向性、苗头性”问题，不断强化安全风险过程控制，及时修订与完善《岗位作业指导书》，形成车间《岗位作业规范》。（时间：5月2日开始）

（5）、为确保各项安全措施落到实处，车间提出“抓落实、盯问题、追责任、快整改”的工作要求。抓落实就是重点检查安全工作中不落实的问题，把各项安全制度和措施逐条兑现到每一个班组、每一个岗位、每一名职工、每一项工作。盯问题就是对任何安全风险和安全问题，都紧紧盯住不放，认真解决。追责任就是在明确责任的基础上，狠抓责任落实，严格事故定责和责任追究，杜绝不定责的现象。快整改就是对于危及轮轴检修质量安全的问题，立即整改，不拖不延；对于已经整改的要组织复查，防止反弹。首先车间通过利用班组及车间月度安全质量分析会，重点对安全风险控制上出现的问题，要逐项分析落实整改。（时间：5月2日开始）

以上工作有车间副主任主管，车间安全、技术专职负责落实执行。

三、建立起车间安全风险运行的管理机制和安全风险运行的控制体系。

1、制作车间安全风险运行管理机制图和岗位安全风险控制提示板。（时间：5月7日至5月25日）

2、从车间管理细则的重新修订入手，夯实安全基础管理工作，建立起车间安全风险运行的管理机制和安全风险运行的控制体系的原则是在风险管理思路上突出一个“新”字：

⑴、将日常工作用语进行规范后纳入细则，督促全体员工认真执行。

⑵、狠抓车统-51A/C卡片的规范管理，坚持标准化填写，使得轮轴检修原始数据基础管理有序可控。

⑶、建立“今日安全风险提示”制度，在每个班组设置每日风险提示板，班组长每日从今日安全风险提示模板中提示发布当日班组某个岗位出现的安全风险问题，用以起到安全警示作用。（时间：5月7日至5月25日）

3、车间安全风险运行的管理机制和安全风险运行的控制体系是在风险管理方式上突出一个“放”字：

⑴、将安全权利、安全责任放手到班组、个人，来鼓舞塑造每个人都要成为精英，都能成为精英和有用的人才。因为，安全风险管理的对象是“人、物和环境”，这三者构成的相互关系派生出风险因子1+1+n。所以，对风险因子的有效控制和实际转换，单纯靠干部是不灵的，必须靠班组、靠班组长、靠全体员工的共同管理； ⑵、“放”工长就要有权，同时工长和职工必须懂得，危险源是时时存在的，当危险隐患在班组内部失控时，在外部环境因素作用下，很可能酿成事故。工长就是靠规章制度来有效监督；用手中的权利来制止；采用头脑风暴和幕景分析预想来控制班组内部的失控； ⑶、“放”还突出在每个管理人员有权有责，强调的是管理人员对现场服务的一致性、解决问题的及时性。对现场反馈回来的意见，车间抓好整改和落实。

4、车间安全风险运行的管理机制和安全风险运行的控制体系是在风险管理过程中突出一个“实”字：

⑴、坚持一事一分析，有事并不可怕，怕的是没有人拿事当事！特别是领导不当事就更加悲哀了。我们不但拿自己车间的事当事，还搜集典型事例来说事。车间通过制作轮对及轴承典型故障案例展示栏，起到时刻警示作用。（制作警示栏、柜时间：5月7日至5月25日）

⑵、坚持一月一对规，车间通过分层对规对标检查形式，开展每月现场对规对标工作，来检验车间“安全风险控制体系”运转效果，形成闭环安全风险运行的管理机制。第一层由各班组组织自查对规，采用事先设定的故障轮对及故障轴承投放到班组工艺线上，在工序间进行流转的对规方式开展班组检查，主要对规检查工艺线各岗位作业标准落实及质量三控的实际运转情况。第二层由车间副主任牵头组织车间专职、质检员、检查员对车间现场作业标准、产品质量、设备状态、等技术标准落实情况进行全面对规对标检查。

⑶、坚持一事一定责、本着“三不放过”的原则，对出现安全风险的岗位进行追溯落实，对严重的“两违”问题，要设置“红线”

对触及“红线”的行为，一律严肃处理。从而促进车间安全风险运行的控制体系不断规范。

4、车间安全风险运行的管理机制和安全风险运行的控制体系是在风险管理效果上突出一个“励”字：

⑴、建立激励机制，营造安全文化氛围。安全文化的重要基础是激励，简单说就是奖罚分明。我车间在安全工作中，一方面强化制度落实，一方面严格进行考核。做到奖励有标准、处罚有依据。

⑵、车间要求4个生产班组在安全风险控制中，在提升班组管理能力上下功夫，在增强班组执行力和落实力上下功夫，在现场风险管控上靠精细管理来落实。将安全激励机制很好地融入到班组间的安全优质达标中，加大奖励力度。

⑶、车间采取激励措施，制定了《车轮车间安全风险三控评价、奖惩制度》，对各层风险控制点按照岗位安全风险控制率进行评价排序，排名前列进行奖励，排名末尾进行考核的方式，使车间“安全风险控制体系”能够有效运转。为大家搭建创造卓越的舞台。

四、实行有效的安全风险管理评估。

1、现场安全风险检查监测评估。对车间各级管理人员每月现场现场安全风险检查监测质量进行月度评估，并纳入岗位目标责任制中进行打分测评。从而促进车间管理人员能够自觉准确的检查监测现场岗位安全风险状态，及时发现问题。

2、班组认真落实岗位作业标准执行及现场作业的风险控制评估。班组对每月各岗位职工严格执行作业标准及现场作业的风险控制情况进行评估，并纳入职工每月素质达标评定中，从而促进作业者标准作业，保证岗位安全风险得到有效控制。

3、车间对高、中、低风险岗位进行月度风险评估。对每月岗位

作业者遵章守纪、作业标准、风险控制及“两违”质量反馈等问题，进行全面评估。

通过上述车间“安全风险运行的控制体系”的有效运转，来提高车间整体安全风险控制管理水平，更加规范现场岗位作业标准，形成现场层层控质量，人人抓质量的安全质量氛围，实现车间全员、全方位、全过程管理安全风险运行的管理机制。

五、车间安全风险管理工作中需段协调解决的问题：

1、新段修库东侧需建立封闭的HMIS录入工序工作站和隔段式工作区及班组学习区。

车间建议：将新段修库东面北侧墙部位，利用库内立柱进行隔断装修，分别设立几个工作区域。

2、段修已开通3条探伤流水线探伤岗位及轮轴收入岗位需配置统一制式的桌、椅，方便作业及填写相关质量记录。车间建议如图：

3、车间需制作安全警示栏，及岗位安全风险控制提示板。车间建议如图：

4、车轮车床需加装除尘装置及设备，以减小粉尘污染。

车间建议如图：

吸尘设备名称：

5、需配置统一制式的工具箱。存放量具、工具、材料等。

车间建议如图：

6、建议将段修库东侧3条探伤线手工超探岗位进行隔断封闭，减少车轮车床噪音及粉尘的影响。

7、需制作轮轴收入轴承典型故障展示柜。

8、需制作作业区域指示牌：

9、车间车修片区2库3库地面破损严重需修补。

第四篇：办公室风险管理工作浅析

办公室风险管理工作浅析

风险管理是一门新兴的管理科学，起源于上世纪30年代的美国，70年代后世界各主要发达国家都开始进行风险管理研究，并逐渐形成了风险管理标准。随着我国加入WTO，企业管理标准逐步与国际接轨，风险管理越来越受到企业的重视。今年，我局进一步加大了风险管理工作力度，编发了《全面风险管理暂行办法》，还专门聘请专家讲课，组织培训学习，在全局范围内开展了风险初始信息收集和风险辨识工作，为后续的全面风险管理工作的深入进行奠定了良好基础。可以说，2011年是我局的“风险管理年”。

办公室作为一个单位的神经中枢，处在承上启下、联系左右、协调内外、沟通各方的核心地位。办公室工作的好坏直接关系到一个单位工作效能的高低、管理水平的优劣，直接影响到单位的对外形象。由于办公室业务独有的复杂性、多样性和灵活性的特点，也是风险易发区和多发区，一旦发生办公风险事故，将对整个企业的工作和形象造成严重影响。因此如何做好办公室风险源点的辨识工作，制定防范措施，加强风险管理，实现办公风险从事中、事后弥补转变为事前预控的闭环管理，是一个非常值得探讨的问题。

办公室工作职能由文秘工作、文档工作、保密工作、信访工作、公关接待、办公信息化、新闻工作等多个方面组成，其中风险因素主要集中于文件管理、印章管理、档案管理、保密工作四个方面。

一、文件管理风险。文件管理是指公文的拟制、办理、整理、归档、管理等一系列相互关联、衔接有序的工作。文件管理中存在的风险主要集中在文件的审批、转发、办结等环节，包括文件未及时报送领导审批、未及时转发给承办科室、未督促科室按时办结和重要文

件多环节运转后丢失等风险。

对于未及时将文件报送领导审批的风险，文件管理人员在收到文件时首先要快速浏览文件，根据文件时限要求，区别处理。对符合规定的公文，办公室应先进行登记，并提出拟

办意见送负责人批示，根据领导的批阅意见交有关科室办理或阅知。对于紧急公文，应当明确办理时限，若主管领导不在，可先交有关部室阅知，再报有关领导审批，以免贻误工作。

对于未及时将文件转发承办科室的风险，要建立科室文件管理制度，落实文件运转、管理责任。在领导批示后，按照批示意见，及时发送相关科室承办，不得延误。负责公文运转的人员在文件送出合理时限内要与承办科室联系，掌握文件运转情况。对需要由有关科室办理的特急件，在报送领导批办的同时，应与有关承办科室提前沟通，请其先行做好相关准

备工作，并做好后续督促工作。

对于未督促科室按时办结的风险，要严格遵照单位对于办文时限的规定。办公室要负责催办，做到紧急公文跟踪催办，重要公文重点催办，一般公文定期催办。建立阶段性重点

工作督办提醒台账，跟踪公文办理进度。

对于重要文件多环节运转后丢失的风险，文件管理人员在领取文件时，要与文件收发清单仔细核对，从源头上防止文件缺失。在文件运转过程中严格执行文件签收制度，跟踪文件办理流程，做到当日文件当日清。平时工作中要加强文件跟踪管理，密切关注文件去向。

二、印章管理风险。印章管理是指印章的刻制、发放和回收、保管和使用。近年来，随着电子印章的使用，也给印章管理带来了新的风险源点。印章管理的风险点最主要体现在印章违规使用和丢失风险。

印章使用风险防范措施。建立严格的用印审批程序，单位及各部室对外提交的各种文

本需加盖单位印章的，要视用印文本形式不同采取不同的审批程序。

印章管理人员用印前要做到确切了解用印内容是否在规定范围内，对文件内容和印章使用单上载明的签署情况认真核对，审核是否符合用印手续，确认无误后方可盖印，不允许不看内容盲目盖印，不允许在空白信笺上盖印。重要材料底稿应在办公室留存一份。

公司各部室要建立印章使用登记簿，专门记录印章的使用情况，以备存查。用印后，印章使用登记簿和印章使用审批单作为用印凭据由印章管理人员留存，定期归档。印章丢失风险防范措施。为防止印章丢失，应明确印章管理的相关规定，原则上使用正式印章要在办公室内，不许带出单位。确因工作需要将印章带出使用的，应事先填写印章使用单，载明事项，经办公室主管领导批准后，由印章保管人同经办人共同携带使用。平时

印章保管必须存放在保险柜内，不得随意放置。

三、档案管理风险。档案是企业在各项工作活动中形成的真实的历史记录，是企业的无形资产，其价值在于其内容中所蕴含的知识。一位企业高管曾经说过：一个公司的管理水

平取决于这个公司的档案管理水平。

档案管理中的风险最主要体现在档案的保管上，包括：没有按照管理制度要求保管，造成档案的损坏或丢失；没有按照期限保管，导致不够保管年限的档案提前销毁；没有建立相关借阅手续将原始档案借出，或没有按时归还借阅档案，导致档案的丢失；对销毁档案没有进行造册登记；销毁档案时未经审批鉴定随意销毁档案等。防范档案管理工作中的风险，要做好以下五个方面：

要建立健全档案管理的保障制度。如档案信息的专报专题研究制度，编辑、指导、筛

选、送审以及追踪反馈制度等。

要建立健全档案管理机构的职能建设，明确分管部门，为档案管理提供有力的组织保

障。

要加快档案信息化建设步伐，提高档案工作现代化水平，努力做好档案信息网络和数

据库建设。

要及时做好档案归档及规范管理工作。主动介入本单位办公自动化、电子信息系统建设，通过技术支持与制度建设，建立完善的电子文件归档机制，加快实现电子文件与纸质文

件同步归档和有效管理。

要严把档案归档质量关。这是做好档案管理的关键。

高质量、低风险的档案管理来源于领导的重视，来源于工作人员的群体意识，来源于

工作程序的合理和管理制度的健全。

四、保密工作风险管理。保密工作，是指为达到“保密”目的所采取的手段和措施。保密工作的主要风险包括：对保密文件的保密范围、级别、期限的确定、变更和解密没有按规定执行；对保密文件的制作、收发、传递、保管没有按规定执行；对密码设备没有妥善保管、使用；没有按规定保守客户秘密等。

对于保密工作风险源点的管理措施，一是要严格保密制度，健全组织机构，明确岗位职责，加强宣传教育，使干部员工具备保密意识，做到不该问的不问，不该说的不说，不该看的不看，不该记录的不记录。二是加强对保密环节的管理，对于涉密文件、档案、传真件、影音资料、会议记录等内容要妥善保管，不得随意打印、复印、发送、借阅等。三是发现秘

密已经泄露或可能泄露时应立即采取补救措施并及时报告，立即做出相应处理。

办公室工作职能范围广、工作头绪杂、敏感问题多、协调任务重，风险源点无处不在，要想达到防范、化解，最终杜绝风险的目的，方法只有一个，那就是要在日常工作中熟知风险点，将按制度办事、按规范操作培养成良好的工作习惯，这样才能防止由于不良的操作习惯引发的各类风险事件。办公室工作风险管理，要秉承高标准、严要求的理念，对办公业务风险点实现常态化管理，从源头上进行梳理，从制度上进行规范，从流程上进行固化，从执行上进行管控，从根本上避免或杜绝风险点演变为风险事故，为将办公室建设成服务好、管

理好、形象好的规范化部门奠定基础，为公司的全面风险管理做出贡献。

第五篇：风险管理工作安排

2014风险管理工作安排

（一）风险描述

风险一：供应链风险

1.风险类别：运营风险

2.风险来源：道德风险、信息扭曲，生产组织与采购、企业文化差异等

3.产生原因

1）供应商由于自身生产能力上的局限或是为了追求自身利益的最大化而不择手段，偷工减料、以次充好，所提供的物资达不到采购合同的要求给采购带来风险。

2）物资需求信息传递延迟或传递不充分将导致与供应商的沟通不充分，会对产品的生产以及物资实际需求在理解上出现分歧，导致采购的物资不能完全满足生产的需要。信息的不对称，也可能会导致在原料供应、原料运输、原料缓存、产品生产、产品缓存和产品销售等过程中出现衔接失误。

3）物资采购需求计划执行不到位会导致生产过程刚性太强，缺乏

柔性，如果在采购过程中出现问题可能会耽误生产。

4）企业文化差异会导致供应商对我公司的各项规章制度理解不到位，对相同的问题看法不同，采取不一致的处理方式，会导致最终输出的结果不能达到预期。

4.风险影响

（二）风险管理策略和解决方案

1.风险管理策略

风险偏好：风险厌恶

风险承受度：低

2.风险解决方案

（1）风险管理现状诊断：在物资采购过程中已制定《武汉重型机床

集团有限公司物资采购管理流程》、《物资比质比价采购管理暂行规定》、《固定资产招标管理办法》、《武汉重型机床集团有限公司供方选择与重新评价准则》等制度。存在问题和缺陷包括物资采购计划性不强，计划准确率与及时率有待提高以及上述各项管理规定在运行中还存在于现实情况不能完全吻合规范的情况，需要进行制度的规范与修改。

（2）责任主体：招标中心、各物资需求单位、采购部、设备动力部、公司办公室、铸锻公司、金结公司、机加公司、销售公司、各装配公司、物流部、资产运营部、规划发展部

（3）关键节点：2014年第一季度完成采购相关各项管理制度的制

定与修订工作。

（4）拟采取的控制措施：

1）首先是选择风险可能性低的优秀供应商，其次是采用多供应商

策略，设置备用供应商，一旦某一供应商不能正常供货，可以紧急调整供应安排，从别的供应商处采购，同时可以减少对单一供应商的过度依赖，防止被套牢。

2）必要时要对重要供应商的经营情况进行有针对性的跟踪监视，监视供应商的重大变化与调整，监视供应商完成任务情况的绩效表现，监视自然灾害等外部重大事件对供应商经营环境的影响，甚至监视供应商的上游供应商的反常举动。

3）与供应商建立长期的战略合作伙伴关系，加强信任，加强成员

间信息的交流与共享。

4）加强相关部门的绩效考核，严格控制临时计划，加强计划的准

确性与及时率。

（三）监督保障机制

招标中心严格执行供方选择与重新评价准则，对质管部向招标中心反馈的物资质量事故进行调查总结，必要时联合相关部门对相关供应商进行再评审，对再评审不合格的单位及时清除其合格供应商资格。

招标中心

2014-1-17