航空公司风险管理的法律之维

第一篇：航空公司风险管理的法律之维

航空公司风险管理的法律之维

李琦 张宝佳

中国民航总局航空安全技术中心政策法规室

Legal Dimension of Aviation Risk Management

Li QiZhang Baojia

风险管理是一个很有魅力的研究领域，因为它总是与不确定性和变化性密切相关。鉴于航空业的运行规范错综复杂，鲜有持续的盈利期，再加上9·11事件进一步增强了航空业的风险意识。面对不断变化的环境和不确定的行为，航空公司面临着吸纳与控制风险的挑战。而在制定与实施风险管理计划过程中，法律起到了非常重要的作用。各方都必须了解所适用的法律，并且结合它们来实施各自的风险控制系统。

一、风险管理的基本程序

风险管理可以被理解为这样的过程，即通过它，公司可以确定和控制风险，使其出现的可能性降到最低或者在出现时，产生的损害最少。风险管理不仅仅是购买保险的行为，它还构成一个合理的、持续的、不断发展的程序，以对公司的财产、利益和员工进行保护，使风险最小化。

风险管理的基本程序一般包括以下5个阶段：

（一）风险的确定

风险确定是系统的、持续的检查和确定公司所面临的潜在的损失源，通过确定程序和广泛调查，一个公司会完全发现在其活动过程中可能出现的风险的详细情况。只有公司确定了其面临的所有潜在损失，才能选择好最佳的处理方式。风险的发现和确定构成了风险管理计划中最重要的任务，因为它需要深层地了解公司的战略和运行目标，以及其运行的市场环境。航空公司经常存在的风险有：财产风险、运营风险、责任风险、犯罪损失、关键人员的流失等。

（二）风险的评估

一旦确定了潜在的风险，就必须对与其相关的损失进行适当的评估。从经济的角度看，风险评估涉及对可能各种潜在影响的评估。这需要确定：

1、这些损失发生的概率；

2、可能发生的损失的严重程度；

3、损失对公司财政的影响；

4、从一个预算年度到另一预算年度，损失变化的程度；（5）对下一预算年度损失实际出现的预测能力。评估的过程，是预测潜在的威胁、衡量最大可能的损失和最小可能的损失，这对于运用风险管理工具的最优组合，做出风险控制的适当决定是至关重要的。

（三）风险处理的技术

在确定和评估风险之后，要对解决潜在风险的技术进行衡量。有四种风险处理的工具：排除；降低；转移和自担。风险管理者使用排除和降低技术来控制风险，运用转移和自担的方法来为风险提供资金支持。

（四）风险处理方式的选择

通过考察损失的频率和强度特性，可以对选择适当的风险管理方式提供指导。一般有四种情况：

1、低频率和低强度风险：该类风险由于对公司财政稳定性的影响较小，对之不予考虑也是安全的；

2、高频率和高强度风险：公司不应当从事该类风险活动或者尽快从这类行为中抽身，以立即避免该类风险；

3、高频率和低强度：这些风险通常是降低和自担的对象；风险管理者可以衡量它们对公司运营和财政稳定性的影响，从而预测将来的损失。鉴于频繁提起小额赔偿诉讼的管理成本较高，一般不建议采取转移的方式；

4、低频率和高强度：首先应该转移这些风险。其影响使得企业无法自担风险。一旦出现，公司就需要保险者提供

资金注入。降低的方法，作为一种补充措施也是有用的，因为它可以限制损失的强度。

（五）风险管理计划的监控

风险管理的最后阶段，就是对计划的实施进行监控。由常规的交流、审计、评估组成，以确保有效地确定和评定风险，执行适当的处理政策以及确定改善的时机。

二、航空公司的法律风险管理

（一）航空风险的表现形式

在航空业中，风险可以被定义为，航空活动中产生的不确定性或者从事航空活动的一方所面临损失的威胁。可以将风险粗略地分为以下几种类型：

1、政治风险：战争、劫机和恐怖袭击；征用、没收、查封和剥夺航空器；法律和规章的负面影响；禁运、内乱和敌对状态；

2、法律风险：职业和信赖责任；雇佣责任；违约、侵权和产品责任；主管和高级工作人员责任；

3、运营风险：盗窃、事故中的损失和损害；欺骗行为和对人身的伤害；自然灾害；生产线中的错误与疏忽；罢工或员工士气低落；航班延误与取消；跑道障碍；电子商务失灵与数据损失；

4、财政风险：经济性和财政性货币变化；利率的提高；公司破产或主要债务人或承租人的破产；经济萧条；航空器剩余价值的下降；税务责任；

5、业务中断风险：由于以上一个或更多风险导致公司业务的中断。为避免上述风险，航空公司必须明确自己的应对策略。

（二）航空公司风险管理的法律框架

1、违约风险管理

（1）航空运输合同类型

涉及航空的合同大致可分为三大类：租用合同、货运单和客票。租用航空器的所有人与租用人之间，就货物的特定航行运输所签订的合同，或者在一定时期内使用航空器所签订的合同，或者结合以上两种形式的合同。货运单是航空器的所有人或其代表，对装载其航空器上货物所出具的接收证明。租用协议是租用全部航空器或其大部分的证明，而货运单是适合运输小包装货物的合同形式。客票是运输乘客的证明。

（2）违约责任管理的总章程——蒙特利尔公约

1999年统一国际航空运输某些规则的蒙特利尔公约将华沙公约的大部分有用的规则纳入了单一的连贯的协议中，公约在下列领域被证明是新颖的和成功的：如果能够证明损害完全是由于第三方的过失或其他错误行为或不作为，承运人就没有义务支付超过10万特别提款权的赔偿；蒙特利尔公约的缔约方被要求责令其承运人维持足够的保险，有权要求在其领土内营运的承运人提供该保险的证明；明确规定对于公约使用的任何诉讼中，“不应当实施惩罚性、惩戒性或其他非补偿性的赔偿”。公约保持了华沙公约的基本结构，成功地重建了国际航空私法的统一。

但是，蒙特里尔公约仍存在一些不足：

·蒙特利尔公约只在货运方面允许仲裁，对于旅客的索赔则不允许，尽管总的趋势是应当更广泛的采用仲裁；

·第17条是从危地马拉议定书严重的后退，提到了身体而不是人身伤害，这在表面上就排除了精神损害。这个问题留给了司法解释，它可能会鼓励诉讼；

·第17条没有就事故术语给出任何指示，就承运人对旅客的责任问题，拒绝了更广泛的事件这一术语；

·虽然保留了通知的规定，但是它不是机票的强制性的部分，也没有规定不通知如何处罚；

·关于经检查的行李的责任限于1000特别提款权，这很难达到行李的成本；

·第5管辖权的用词可能会产生问题，因为在某些管辖权内，并不知道主要的和永久的居住地这一概念；

·提前支付的要求，虽然满足了欧盟的要求，但是它并无助于实现法律的统一； ·第55条允许华沙公约与蒙特利尔公约共存，这会造成混乱。

客观上，蒙特利尔公约在整合文本方面是成功的，但是在现代化方面却没有达到预期目的。即便如此，它仍保证了一个稳定的法律制度和赔偿范围。

（3）航空公司并购、联盟协议的反竞争审查：欧盟的方法

竞争法规和并购规章构成了任何形式的联盟协议中应当考虑的法律问题，因为它们拥有限制或制止这种联合的内在权力。根据航空公司的结构，并购规章1310/97或者规章3975/87和3976/87会对之进行审查。

在确定航空公司的联盟协议是否符合共同市场原则时，欧委会考虑很多因素：与相关市场相比，在共同市场内部保持和发展有效竞争和存在实际的或潜在的竞争者的必要性；相关企业的市场地位，经济和财政能力，法律上或其他的准入障碍，有关产品和服务的供需趋势；消费者的中期和最终利益；对消费者有利的技术发展和经济进步。在考虑这些因素后，如果联盟协议产生或加强了航空公司的支配地位，导致对共同市场内有效竞争的潜在破坏，它将会被宣布与共同市场原则相背。欧委会可以采取将联合分开、终止其联合控制或者任何其它适当的措施，以“恢复有效竞争的条件”。

欧委会对以下企业间的某些协议准予审查豁免：容量的分配，时间表的协调，关税的咨询，联合经营新服务的特定协议，机场的时刻分配和计算机订座系统。根据欧委会，这些豁免“满足了航空承运人和其他市场营运人对法律确定性的真正需求，对放弃以前的更加限制型的协议提供了刺激”。

2、侵权风险管理

（1）侵权的类型

航空侵权有两种主要的类型：故意侵权和过失侵权。故意侵权进一步划分为两类：影响人身权的行为，如殴打、攻击、非法监禁和故意身体伤害；影响财产权的行为，如非法挪用、侵占等。对于航空公司的运营而言，过失是最重要的侵权。如果在空运期间，旅客受伤或死亡或物品损坏，则承运人的责任就取决于对过失的证明。

（2）对地面第三人的侵权责任风险

航空器对地面第三者造成的损害承担责任的问题，1952年《关于外国航空器对地（水）面第三方造成损害的公约》（简称“1952年罗马公约）作出了规定，公约的目的是“对于遭受外国航空器造成的损失的人给予充分的赔偿，同时以合理的方式对责任进行限制，以保证不妨碍国际民用航空运输的发展”。为了平衡这两个相互冲突得利益，公约的采用了严格但有限责任的制度。

1952年罗马公约得到了45个国家的批准，批准国家的数量有限的原因是责任限额较低，很多国家的国内立法向地面第三人提供了更好的保护；公约没有涉及噪声和音爆问题；采纳单一性的法院管辖等。1952年罗马公约实现了“一种妥协„„，但是正如妥协经常发生的一样，没有人会满意的”。目前，考虑到9·11事件，国际民航组织正在考虑修改1952年罗马公约，包括责任限额的充分性；在发生事故的短期内向受害人无过错提前支付一定数额的必要性；建立根据通货膨胀率审查责任限额的机制；建立补充赔偿机制的必要性；去掉单一法院管辖的概念，采用多重管辖。

3、航空安全风险管理

（1）国际民航组织的安全审计计划

国际民航组织第32届大会通过了第A32-11号决议，要求国际民航组织制定一个常规的、强制性的、系统性的和协调的安全监督审计计划，适用于所有的缔约国。国际民航组织普遍安全监督审计计划（USOAP）规定了由国际民航组织启动，而不是由缔约国申请的强制性的安全审计。但是，应当尊重缔约国的主权，因为审计的事实根据的是国际民航组织和被审

计缔约国之间签订的理解备忘录。

（2）国际航协的安全管理技术

国际航协通过分析数据、确定问题、提供行业建议，致力于改善航空公司的安全。国际航协制定了运行安全项目，将航空公司每年要通过的多重安全审计标准化、协调化和合理化。国际航协运行安全项目评估了航空公司的运行管理和控制系统，包括安全和质量监督、飞行运行、客舱安全、飞行签派、工程和维修。该项目确定了高质量的审计原则，规定了标准化的审计方法，建立了审计人资格标准。其总的目的是通过减少审计的繁杂提高效率。

4、航空保安风险管理

9·11事件明确的证明了民航安全并不仅仅与其运行风险和自然特征有关，它还包括针对民用航空器使用的暴力、侵犯性和犯罪行为等形式的人为威胁。这些风险包括非法劫持航空器、劫持航空器和机场的人质、破坏空中航行设施、将航空器作为大规模破坏的武器。

（1）国际民航组织的全球保安计划

目前应对航空保安的国际法律框架，由国际民航组织主持下的5个航空保安公约和国际民航组织之外的两个协定组成。这些保安文件构成了对非法暴力行为实施法律管理的重要一步。但是，它们主要的不足是并没有得到很多国家的批准，因此损害了确保理想效果所必需的普遍支持。航空保安公约的现代化已经成为国际民航组织的重点工作之一。

此外，国际民航组织还通过了加强世界航空保安的全球战略，同意建立综合的航空保安行动计划，确认全球航空保安系统是所有国家的集体责任。全球保安计划的核心是采纳“常规的、强制的、系统的与协调的航空保安审计，在国家层面对所有缔约国进行保安评估，对每个缔约国的机场实施抽样评估。”计划还同意成立保安后续项目，通过纠正审计中查出的缺陷，向缔约国提供改善保安的援助。

（2）国际航协的保安风险管理技术

9·11事件之后，国际航协为了实现有效的全世界保安系统，确保公众对民航的信心，成立了全球航空保安行动小组。全球航空保安行动小组的主要立场是，航空保安及其资助应当是政府的责任。像9·11袭击这样的事件就表明了主要是对国家构成威胁，而不是航空业。因此，航空保安的成本应当由国家从其总收入中承担，而不应通过税收和使用费。

关于航空器保安，全球航空保安行动小组支持很多风险管理技术：应当在航空器上安装技术先进的驾驶舱门并应当全时锁上；客舱人员应当培训非致命的自我防卫技巧；制定航空器禁止运载的标准物品名单；所有国家均应制定便携式防空导弹威胁响应计划等。

（3）美国的航空保安计划

9·11事件明显的暴露了美国航空保安系统的缺点。之后不久，美国国会实施了大量的新的保安措施，确保航空旅行系统的安全，恢复公众对航空的信心。航空和运输保安法签署成为法律，组建了一个新的联邦机构——运输保安局（TSA）；该法规定爆炸物探测系统要扫描所有的货物，查找炸弹和爆炸物；第一次要求由联邦职员处理美国全部的机场保安；要求加强驾驶舱门；安装录像监视器将客舱内的活动告知飞行舱内的飞行员；在机上配备更多的空警；对机组如何处理劫机实施强制培训；对保安职员要求最低工作资格和背景核查；规定协助制止劫机意图的个人不负责任；规定在特定条件下给飞行员配备武器等。

5、战争风险管理

目前对战争风险的管理措施主要是保险。机身零备件通过航空公司机身战争保险进行风险管理，即根据保单条件赔偿航空公司机身因战争、罢工、恐怖主义、政府没收、劫持等原因所遭受的物质损失及相关费用。航空公司机身战争保险保单年累计限额10亿美元，其中每个航空公司限额6亿美元。

对于地水面第三人的责任，如果通过保险进行风险控制要将机身责任险保单条款扩展，限额是1.5亿美元，对于1.5-10亿美元的保险需要政府担保。战争责任险的成本很高而且一

旦这种风险成为现实，对于航空业、保险业和整个国家都是灾难性的损失。因此9.11恐怖袭击以后，国际民航组织启动1952年罗马公约现代化的工作，力图在非法干扰的情况下建立补充赔偿机制，由各缔约国出资建立基金。当航空器上发生非法干扰造成地水面损害时，先由航空公司支付赔偿，超过航空公司承受限额的部分由补充赔偿机制赔偿，将针对全人类的恐怖风险在全球范围内分散从而保护航空业和受害人。目前该项工作正在进展中。

三、结论

预测未来也许是不准确的，但是比较明确的是，在未来几年里，航空业的结构和组成将发生巨大变化。航空业为适应全球市场的现实而正在重组和调整之中。但是，这种过渡期需要特别予以关注，机遇和风险密切交织在一起，为了确保国际航空运输的安全、经济和有序的扩展，就需要一种平衡性的、规律性的方法。

在这一框架中，法律风险管理就成了一种不可或缺的工具。法律风险管理并不限于保险，它涉及到很多不但能使风险最小化同时能够创造机遇和价值的技术和程序。法律风险管理可以使航空公司有效的管理其内部运营，扩展其业务。航空公司不应当将风险管理视为一种对前进和价值实现的妨碍，而应将其视为保障公司利用风险开拓新市场、新产品和新服务的安全网。

随着经济全球化的增强，企业在市场竞争中面临各种各样的风险。一方面企业不进行有风险的活动就无法从事商业活动，风险与机遇是并存的；另一方面，如果没有对风险进行很好的管理，那么当风险成为现实时，企业就会面临巨大的、甚至致命的困难。从航空业来讲，越来越多新的风险成为航空公司面临的严峻问题，以9.11袭击引发恐怖主义作为风险的极端形式，引起了国际航空业对风险管理的理论与实践的关注，进一步意识到不能单纯依靠保险进行风险管理，必须应用各种管理技术对风险进行有效的控制。在制定与实施风险管理计划中，法律起到非常重要的作用，因为航空活动需要在法律框架内进行。各方都必须了解适用的法律，并且结合它们来实施控制风险的系统。包括进行风险管理的法律预测确定风险的法律影响，以及航空公司在发生风险问题或事件时，需要法律上做出的回应及相应的法律活动。

航空业是资本集中、成本高度稳定的行业，这样的特征决定航空业的收益有高度的周期性，与世界经济状况相联系，以八到十年为一个周期，经历盈利到损失的波动。21世纪以来，经历了2000年美国和日本经济的衰退、9.11恐怖袭击以及非典和伊拉克战争的爆发，当前，油价飙升，国际航协连续降低航空业的盈利预测，航空业面临传统风险的同时不断受到各种新风险的挑战，正在经历严重的经济危机，并由此带来了航空业国际兼并和并购的浪潮。仅仅依靠保险是无法应对这些风险的。在这样的国际环境下，需要有序的法律环境，保障航空业在相对稳定的空间内从9.11之后的低迷中走出来，需要对风险进行全企业范围的有效的控制和管理。

国际航空业在风险管理的理论和实践上都进行了有效的探索，通过风险管理将风险最小化并且将风险带来的损失降到最低，这样才能够有与风险并存的机遇为航空业创造价值的环境。而风险管理在我国仍然处于起步阶段，我们的航空业一方面是国际航空网络的一部分，国际航空风险的法律环境和框架也是我们要遵守的规则，应该是我们进行法律风险管理的内容；另一方面，我们的航空业需要按照自己的运营特点建立有效的风险管理机制和风险管理技术，应对航空市场的各种风险，并且利用风险开拓新的市场和新的服务，带来新的机遇和价值。

第二篇：法律风险管理

2013年法律风险管理（法律事务工作）总结

荆各庄矿业分公司

紧张的2013年顺利结束，一年中我公司认真贯彻落实集团公司《关于法律风险管理的实施意见》（开董法字„2013‟67号），特别是今年集团公司企业法制工作会以来，我公司树立大局意识和责任意识，紧密围绕集团公司改革发展中心工作，全面开展法律风险管理，全力做好对外合同管理、工商登记内部管理、法律纠纷案件管理等各项法律事务工作，为维护企业合法权益，促进企业发展提供了强有力的法律保障。下面将2013年的具体工作总结如下：

一、建立健全荆矿公司法制工作体系

1、按照集团公司和省国资委的要求，我公司建立并施行了企业总法律顾问制度，由经营副经理担任我公司的总法律顾问，经营部负责本公司的法律事务工作，并配备专人负责法律事务工作。按照《开滦（集团）有限责任公司涉法事项法律审核管理暂行办法》、《开滦（集团）有限责任公司法律纠纷案件集体会商暂行规定》、《开滦（集团）有限责任公司法律风险管理实施意见》（开董法字„2013‟67号）、《开滦（集团）有限责任公司对外合同管理办法》、《开滦（集团）有限责任公司报省政府国资委重大事项法律审核暂行办法》的规定，结合我公司实际，建立健全我公司的法制工作体系，推动法律事务工作在制度化轨道上运行。

2、我公司的法律事务工作实行归口管理，具体归口部门为经营部，主任张建。并配备专门人员从事法律事务工作，法律事务管理员王玉成，专门负责合同管理、工商管理、诉讼仲裁案件管理等。

3、法律风险管理为瓶颈，加强企业法律风险防范机制建设 按照集团公司《关于法律风险管理的实施意见》（开董法字„2013‟67号），我公司明确了法律风险管理的基本流程和重点内容，提出了法律风险管理的主要工作措施，荆矿公司法律风险防范机制正式运行。通过对2012年我公司所发生的诉讼案件及信访案件的对照分析，劳动争议有上升的趋势，同时也暴露出在管理上的不足，这就为公司做出了风险预警，公司及时组织相关部门集体会商，制订相关有效措施，使得2013年新发劳动争议案件只一起，案发率大幅下降，而且以仲裁调解方式解决，真正做到事前防范、事中控制为主、事后补救为辅的法律风险防范措施。

二、建立健全法律事务岗位责任制度和工作标准 我公司按照集团公司人力资源部的要求，对相应工作岗位建立岗位责任制度和工作标准，我公司的法律事务工作更是如此，明确该岗

位的具体工作内容和要求，并制定了详细的管理考核办法，并且法律事务管理人员对自己的工作实行自认打分和部门领导打分的考评细则，切实保证法律事务工作的安全、合理、规范进行，真正为企业减小法律风险，为我公司的依法经营，安全生产保驾护航。

三、加强企业法制建设所取得的成效

1、合同管理：依据《保密法》、《合同法》、《集团公司对外合同管理办法》，我公司经营部法律事务管理人员负责审查对外签订合同、合同档案及合同专用章的管理，保守企业秘密。本我公司对外签订经济合同60份，合同总金额高达2690万元。比2012年有所减少。在签订过程但中我部门负责对合同的审查及管理等，大部份合同的条款格式及合法性都很过关，特别是合同条款齐备，杜绝了以往个别合同缺乏违约责任条款和争议解决方式条款等，但个别的还有合同标的额书写不规范、忘记写合同签订日期的现象。另外在签订过程中还发现有的工程已经开工，甚至已经完工，承办部门才将合同拿到我部门审查盖章，这明显增大了企业风险，也是违反集团公司规定的，我部门也都及时向有关部门及公司领导提出了法律建议，防止此类事情的发生，要求必须先订立合同后开工，防止给公司带来不必要的损失。在合同管理方面，按照集团公司要求，建立了合同台帐，清晰明确的记录了每份合同的签订时间、标的、对方名称、审批领导、代理人、盖章人、履行情况等，并将合同归档，存档保管。

2、工商管理：依照《开滦（集团）有限责任公司工商企业登记内部管理暂行办法》，负责本公司的营业执照变更及年检。2013年6月份，顺利地通过了营业执照年检网上年检，然后按照集团公司统一部署，与集团公司进行了统一集中年检。再者就是按时参加了工商局组织的各种会议，参加了企业信用管理协会的各种活动，保持住我公司的重合同守信用理事单位的光荣称号，增强了我公司的社会信用指数。

3、诉讼仲裁案件管理：依照《省国资委所出资企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》，《诉讼仲裁复议案件管理暂行办法》。代理本公司诉讼仲裁案件及管理。及时应诉、举证，同时加强与司法机关、仲裁机关、公证机关的沟通，真正做到依法治企，通过司法为企业保驾护航。2013年我公司新发案件1起，公司案发率比2012年明显减少而且是以调节方式解决。但通过这起案件反映出我公司各部门法律意识加强，严格依法办事，减少企业损失。我部门也都和公司领导作了汇报，希望各部门再接再厉，加强法律风险的管理。另外，对每起案件实行建档管理，并及时按照集团公司法律事务部和煤业公司的要

求，在每月25日前及时上报案件进展情况，真正树立起全局统一，依法治企的全局观念。加强与各部门的工作配合及协调处理：我部门作为法律事务部门对公司领导提供积极的法律支持，配合信访办、组织人事部、综合治理办公室等部门，对信访人员积极认真接待，耐心作出解释，尽量把问题解决在萌芽状态，让公司领导放心、安心，把精力集中在安全生产及经营管理当中。

总之、我公司以集团公司《关于法律风险管理的实施意见》（开董法字„2013‟67号）为指导，不断提升法制工作水平，把法制工作放在前沿，认真做好法律风险管理工作，为我公司实施“走出去”的新战略，拓展发展新领域，打造创业新平台，培育新的经济增长点提供法律保障，从而助推我公司的转型发展，走出一条可持续发展之路。

开滦（集团）有限责任公司荆各庄矿业分公司

2014年1月8日

第三篇：企业法律风险管理

企业法律风险管理

所谓企业法律风险管理，即是对企业经营过程中可能出现的法律风险点进行系统性归纳和层次性分析，并根据企业各方面法律风险的不同程度进行深入分析。在全面测评企业法律风险的基础上，对症下药，设计出一整套适合企业特征的企业内部控制管理流程。

（一）主要内容

企业法律风险管理体系是指企业在实现战略目标的过程中，为了合理、有效地控制企业面临的法律风险而建立的，由一系列制度、流程、活动构成的有机整体。

（二）操作流程

企业法律风险管理体系建设的整体思路是：运用科学的工具和方法，全面客观地识别和分析企业所面临的法律风险，统筹制定风险控制措施，并根据措施要求建立或完善相关制度、流程。在控制措施落实完成后，对风险控制的实施情况进行总体评估，并根据评估结果对体系进行滚动更新。

企业法律风险管理体系的建设分为三个阶段。第一阶段的主要工作是对法律风险进行识别、测评和分析并制定重大法律风险控制计划，第二阶段的主要工作是落实重大法律风险控制计划，第三阶段的主要工作是对风险控制计划的落实情况进行评估，并对体系进行滚动更新。

其中，第一阶段的工作主要由法律部门通过项目运作的方式来开展，即由企业内部法律人员或由内部法律人员及外聘中介机构共同组成一个项目组，集中3到4个月的时间来完成相关工作。具体工作包括：首先采用调查问卷及访谈的方式收集风险基础信息，同时对企业以往发生的法律纠纷案例以及企业涉及的主要法律法规进行全面的梳理；然后利用法律风险识别方法对风险信息进行整理，形成法律风险清单；接下来利用法律风险测评方法，对法律风险清单中的风险进行量化测评，并进行排序、分级，确定重大法律风险；之后，根据企业实际需要从多维度对企业的法律风险状况进行分析；最后，是针对重大法律风险进行风险控制现状评估，并根据评估结果制定风险控制计划。

企业法律风险管理体系建设第二阶段的工作主要由各业务部门来分别完成。即业务部门将重大风险控制计划中分配给本部门的控制措施列入本部门的工作计划，然后按计划完成相关工作，如制定或完善某项管理制度，改进某项业务流程等等。该阶段的工作周期较长，通常为一年左右。

企业法律风险管理体系建设第三阶段的工作由法律部门完成，主要工作内容是收集各业务部门风险控制措施的完成情况，并进行评估，然后根据评估结果提出风险控制措施改进建议，并对风险清单内容及风险测评结果进行滚动调整，进入体系建设的下一周期运作。

参考资料：http://baike.baidu.com/view/2093651.htm

第四篇：航空公司管理

2.01 公司政策

2.01.01 运行管理总政策

上海航空公司运行管理总政策：安全第一、优质服务、坚持标准、严格程序、注重质量、树立信誉。

1、安全第一，预防为主 公司参与飞行运行作业与管理的所有人员，在履行其职责时，牢固树立“安全第一”思想，在确保安全的前提下，努力争取正常飞行，优质服务和最佳经济效益。

2、上海航空公司接受局方运行合格审定和持续监督、检查。在实施的所有运行中，遵守CCAR-121FS和适用的中国民用航空法规、规章，《国际民用航空公约》及其附件，公司运行合格证与运行规范的授权、限制和要求。任何情况下，不得低于CCAR-121FS规则的标准，保证达到并坚持公司贯彻CCAR-121FS而制定的各种手册和文件。公司参与飞行运行作业与管理的所用人员必须在中国民用航空规章和公司政策，规定，程序，运行合格证，运行规范的要求和颁发的偏离许可，豁免许可下从事飞行运行作业与管理。

3、上海航空公司明确执行和遵守CCAR-121FS及适用的中国民用航空规则，运行合格证及运行规范的要求是强制性的，并认识到发生CCAR-121FS 121．763所列行为将造成上航运行合格证的吊扣或吊销；发生CCAR-121FS 121．765所列行为将造成对上航的警告和罚款。

4、公司实行标准化、程序化、制度化的规范化管理与作业。参与公司飞行作业与管理的所有人员，必须严格遵照公司制定的各类程序，确认的各种岗位职责，明确的各种岗位表式、单据，作业指导书等实施飞行运行作业与管理，严格管理，千方百计地杜绝人为差错，确保飞行运行安全、正常、有序。

5、上海航空公司在飞行运行中，特别注重安全、质量。机长是保证飞行安全、质量的核心。在飞行实施中，机长对飞行安全、飞行质量负全责。遇危及飞行安全情况发生时，出于安全考虑对飞机行使最后处置权，机组其他成员和地面各有关部门或个人均有责任为机长安全飞行提供支援。

公司参与飞行运行作业与管理的所有人员，必须经过培训并取得相应资格后，方可持证上岗履行其职责。公司通过严格执行规定的持续合格培训和监督检查制度，以保证所使用人员持续合格达到履行其职责要求的资格水平。

6、上海航空公司在民航当局持续监督、检查下，不断完善飞行运行管理体系，及时修订完善被批准和认可的各类手册，确保手册在飞行运行中的符合性、适合性和实施性。不断提升飞行安全控制能力、飞行运行管理能力、市场开拓能力、财务管理能力、服务质量控制能力等，以确保公司快速、持续、健康地发展，办成国内最好的、旅客首选的航空公司之一。

7、除非法律允许或政府机关批准外，上海航空公司禁止载运国家法规中定义为麻醉药、大麻、镇静药物、兴奋药物或物品在中国境内外实行运行。2.01.02 安全政策

1、安全第一是公司的宗旨和原则，各部门和员工在工作中应把安全放在优先考虑的位置。

2、各项工作的安全由该项工作的主管人直接负责。

3、全体员工应对其自身的安全以及同事、用户和他人托付照管之财产与设备的安全给予充分的关心。

4、在飞行运行过程中各部门和相关人员对消除不安全隐患都负有责任，由于相互推诿而产生不良后果者，应承担事故责任。

2.02 飞行部管理政策 2.02.01 管理方针

1、贯彻执行中国民用航空总局的命令、规章和指示，组织安全、有效的飞行运行活动。

2、紧密围绕“把上航建成国内最好旅客首选的航空公司之一”的战略目标，联系飞行部建设和运行安全工作的实际开展管理。

3、坚持“以市场为导向，以顾客为中心”的经营理念和“安全、服务、质量、效率、效益”的管理观念。

4、树立“向国家、社会、股东和员工负责的高度统一”的核心价值观，以“争创一流的境界”、“无边界工作的方式”和“首问责任制的态度”追求最好的方案和方法。

5、依据上海航空公司《营运总册》中规定的条款和先进技术管理手段，实施规范、科学和长效的管理。

6、按飞行员职业化管理要求，努力提高管理人员和飞行员队伍的整体素质和管理水平

2.02.02 管理原则

1、各级职能部门和管理人员必须坚持“安全第一、旅客至上、优质服务、树立信誉”的思想，积极围绕航班生产和飞行安全，坚持以安全为前提，以质量为中心，以规章为依据进行管理的原则。

2、管理工作实行部经理分工负责制，按部门岗位职责和职务分工行使职权，坚持下级服从上级，个人服从组织，局部服从全局的原则。

3、严格管理工作程序，对所属人员的管理必须坚持管、教结合，以教促管、启发自觉的原则。

4、及时总结经验、教训，坚持奖励和处罚相结合，以奖励为主的原则。

5、领导干部带头示范，以身作则。坚持身教同言教相结合、身教重于言教的原则。

6、根据本公司发展战略和飞行部实际，坚持从长远出发，从抓基础开始，从提高人员全面素质入手，不断完善管理体制和机制的原则。

7、用先进的企业文化和职业化建设思想教育和激励飞行员，坚持组织创造良好的工作环境与个人好学奋进获得成功的原则。2.02.03 飞行人员管理

1、坚定地贯彻执行民航总局的命令、规定和指示，通过实施对飞行人员的管理，组织起有效的飞行运行活动，确保“安全第一、飞行正常、优质服务”。

2、始终将保证飞行安全作为衡量飞行人员管理工作的重要依据。努力使广大飞行人员具有“远大的理想、高尚的品德、宽广的胸怀、精湛的技术、严谨的作风”。

3、教育要求飞行人员自觉接受公司飞行运行系统、训练系统、运行保障系统、安全保卫系统以及飞行部有关管理机构的管理，认真履行其岗位职责。

4、坚持把飞行员职业化管理作为飞行队伍战略发展和长远建设的目标和手段，建立和健全各项规章制度，不断完善飞行人员管理体系。

2.03 机构岗位设置图

2.04 部门职责

2.04.01飞行部职责 飞行部是公司组织和实施机组飞行任务和对飞行人员进行管理教育的职能部门。

1、贯彻执行民航总局有关政策、法令、法规和本公司《运行手册》等各项规章，制定和修订本部门《飞行员手册》和《飞行部管理手册》；

2、贯彻“安全第一”的方针，组织飞行人员的规范运行、安全教育和机组管理，确保飞行安全和空防安全；

3、按照公司下达的航班运行任务，负责编制机组飞行计划并按《运行手册》规定和要求组织飞行运行；

4、按照公司确定的飞行员训练计划和飞行技术管理部门的训练要求，负责编制飞行员训练实施计划并组织实施；

5、负责对本部门空勤人员和其它人员的日常管理，监督检查各项规章制度的贯彻落实情况，按规定实施考核和奖惩；

6、按公司的规定，建立和完善技术资料和信息的管理，负责有关航班生产数据的统计和上报；

7、负责对飞行队伍职业化管理和人员的政治教育、企业思想文化建设；

8、完成公司交办的其它各项任务。2.04.02管理部门职责

1、办公室

(a)根据部领导指示，协调飞行部内部各部门间工作，负责与外界的接待和联系工作；

(b)负责公文呈、传、送和有关部文件的起草工作；

(c)负责部门人员的护照管理和工资、劳防等用品的申领放发；(d)负责对部飞行生产数据和人员出勤情况统计、登记和上报；(e)负责对飞行部办公自动化设备的维护和管理；

(f)负责《飞行部管理手册》的管理和组织修订工作；(g)飞行部驻浦东基地办公室隶属办公室领导，履行其职责并完成部交办的工作。2、航班计划处

(a)负责组织协调制订飞行部每周航班飞行计划；(b)按民航总局有关规定，审核各队上报的飞行计划和机组搭配情况，对飞行计划和飞行运行中的机组和人员提供组织保障；

(c)负责年、季、月飞行人员时间资源的分析、测评和预告；(d)负责 FOC 航班排班系统检查和管理;(e)计划安排飞行部每日飞行值班经理，审定各机型队值班干部和飞行值班员；(f)负责与公司商务部及运行控制中心的协调，及时转达飞行部领导对航班运行工作的意见和要求；

(g)负责对航班生产数据的统计并确保各项上报的统计报表的及时性、准确性。3、飞行值班经理室

(a)根据部飞行部总经理和值班经理室经理的授权，负责组织、协调每日飞行部机组飞行运行和保障工作，确保飞行航班运行正常和飞行安全；(b)督促、检查各类值班人员履行职责情况。通过对飞行调配室管理和对部航班计划处、各机型队值班人员的协调，确保飞行计划按局方规定要求的实施；(c)代表飞行部组织处理与飞行运行及保障工作中发生的问题，并提出意见和建议；

(d)负责掌握当日航班飞行动态，并协调处理飞行部与公司各运行、保障部门之间航班运行业务；

(e)负责掌握航空器运行动态，遇有不正常情况，及时协助机组正确处理，并按程序请示报告，协调落实。4、技术训练处

(a)在飞行部首席飞行师分管下，组织实施飞行部训练技术工作，负责“飞行部技术评审委员会”会议的各项准备工作；

(b)负责筹划、组织飞行训练工作，制订飞行员训练计划；(c)负责为本部门人员训练提供指导和必需的组织保障；

(d)按照程序规定，负责飞行人员技术转、升、晋级的送审等组织工作；(e)负责保证各类人员飞行技术资料和证件符合民航总局要求；(f)负责对本部飞行人员飞行技术资料和文件进行管理；

(g)负责飞行人员专业理论课程的研发、组织培训以及考核等各项工作。(h)负责领导技术档案室，做好飞行人员档案管理的各项工作。5、安全运行处

(a)在飞行部首席安全监察的分管下，组织实施飞行部运行安全工作，负责“飞行部安全运行监察委员会”会议的各项准备工作；

(b)负责对飞行运行中飞行机组及人员执行《运行手册》、《飞行员手册》和落实上级安全指示情况进行监察；

(c)根据民航总局有关飞行运行法规和飞行运行中问题及时修订《飞行员手册》等相关规章制度；

(d)负责对飞行和地面人员安全教育、检查和专题教育，会同有关部门对不安全事件和人员进行处罚；(e)负责做好“ QAR ”及运行安全信息整理、反馈和上报工作，组织调查研究、提出有关事件的报告；

(f)负责 对部门内发生的危及飞行安全运行的问题和隐患进行调查处理；(g)负责飞行部安全运行工作调研和上报材料的拟稿、审核；(h)负责根据上级要求和本部门情况组织安全教育和整顿。6、机型大队

(a)依据公司管理手册实施对本机型飞行人员的管理。负责要机型队安全、训练、生产和行政等工作计划、措施的制订，并对质量负责；

(b)负责对上级组织、领导各项工作指示、要求在本机型队的传达与贯彻，带领所属飞行人员积极完成任务，确保飞行安全；(c)严格按照民航总局和公司规定要求，依靠“技术评审领导小组”和“安全监察领导小组”，实施对本机型飞行技术和安全运行管理；

(d)根据公司、飞行部航班计划和要求，按照局方规定，集中制作所属队航班生产计划，科学合理搭配机组；

(e)负责对本机型飞行员航理培训和飞行训练计划的组织与实施，依据飞行部训练相关管理规定，组织对飞行人员的技术检查和审（批）定；

(f)根据本机型队技术、安全状况，制订相应工作计划和措施，检查并查处违反程序规定的事件，接受上级部门的安全监督；

(g)负责本部门党建、思想政治和企业文化建设工作，确保飞行队伍的稳定；(h)负责涉及本机型队的人事、总务、统计等行政管理工作。7、飞行中队

(a)严格按照民航总局及公司运行手册的规定，组织和确保航班生产；

(b)按照飞行部工作计划，负责落实本队飞行人员的业务培训及技术训练，主动开展有针对性的教育培训；

(c)做好飞行人员的带教、技术检查、跟踪评估和情况反馈；

(d)在机型队授权下负责本队飞行人员转升阶段的预检、测评、推荐工作；(e)负责组织本队的各类安全讲评，并根据本队情况制定安全整改措施；

(f)负责本队飞行人员的月度、各类考核，并对相关人员提出奖惩意见；(g)负责本队的党建、思想政治工作和企业文化建设，做好思想政治工作，确保队伍稳定。8、机械中队

(a)根据飞行计划，搭配好空中机械员力量；

(b)组织人员对飞机、发动机等设备原理和故障的研究和空中特殊情况学习；(c)对所属人员思想、技术、作风实施全面管理。

2.05 主要管理人员职责 1、总经理

(a)根据公司运行副总经理授权，负责组织与实施公司航班运行与训练飞行，保证飞行安全，并向公司运行副总经理负责；

(b)对部门飞行四个阶段工作质量负责，确保飞行任务的完成；(c)负责本部门中层以上管理人员能力和素质提高；

(d)与飞行技术管理部共同制定飞行人员培训和复训计划，并负责组织实施训练计划工作；

(e)研究并提出本部门战略发展规划，全面负责飞行队伍职业化建设。2、政委

(a)保证党的路线、方针、政策在本部门的贯彻落实；(b)围绕公司“中心任务”开展工作，确保飞行安全；(c)负责本部门的政治教育、党建工作和企业文化建设；(d)掌握本部门及人员思想动态，确保飞行队伍的稳定；(e)对本部门人力资源管理和干部考核工作负责；

(f)研究并提出本部门战略发展规划，全面负责飞行队伍职业化建设。3、副总经理

(a)根据飞行部总经理授权，负责飞行部航班生产工作，确保航班生产运行正常，并向飞行部总经理和政委负责；

(b)负责制定航班生产工作计划，并组织实施；(c)负责航班生产有关规章制度的制定及贯彻落实工作；(d)依据公司航班计划，负责组织制定飞行计划，并确保实施；

(e)负责合理、充分的使用飞行人力、技术和设备资源（FOC、FPS 系统），提高航班生产运行效率；

(f)负责监督、指导下属工作，提高飞行、管理队伍整体素质。(g)飞行部总经理不在期间，履行总经理职责。4、首席飞行师

(a)根据飞行部总经理授权，负责组织与实施本部门的技术训练和专业培训工作并对其质量负责；

(b)负责本部门训练计划、培训计划、训练工作流程、规章制度和检查标准的制定；

(c)负责飞行部技术评审委员会日常各项工作与会议的筹备落实；(d)负责指导各机型队飞行师的工作并对其工作做出评定；(e)负责指导技术训练处各项训练、培训和技术管理工作；(f)完成总经理交办的其他任务。5、首席安全监察

（a）根据飞行部总经理授权，负责飞行部安全运行工作，并向飞行部总经理和政委负责；(b)负责制定部门安全工作计划，并组织实施；

(c)负责组织与实施安全运行监督、检查、指导工作，组织搜集、分析飞行安全动态、典型案例和上级通告，及时进行讲评、通告；

(d)负责安全运行规章制度的制定及飞行队伍的安全教育工作；(e)负责对飞行部发生的不安全事件进行分析，制定防范措施；(f)负责检查飞行部各项安全措施的落实情况；(g)负责安全运行监察委员会的筹备组织工作；(h)完成领导交办的其他任务。6、副政委

(a)根据飞行部总经理和政委授权，负责飞行部运行保障工作，确保运行保障机制畅通，并向飞行部总经理和政委负责；

(b)组织编写、修订飞行部业务管理手册，并组织实施；(c)负责制定飞行部工作和目标管理计划，并监督落实；(d)负责运行保障机制有关规章制度的制定及贯彻落实工作；(e)负责飞行队伍的安全、纪律、作风等教育工作；

(f)负责确定飞行部机构、岗位设置，明确岗位职责和规范，合理配备人员；(g)负责监督、指导下属工作，提高飞行、管理队伍整体素质。7、工会主席

（a）在公司工会和飞行部党委的领导下，主持工会工作和职代会（工代会）闭会期间的日常工作；

（b）召集并主持工会会议，拟定工会工作计划，签发工会文件；（c）围绕飞行部中心工作，协助党委做深入细致的群众思想、政治工作，开展形式多样的劳动竞赛和创先争优活动；

（d）负责组织职代会（工代会）的筹备工作，定期召开职代会，实施对企业的民主管理和民主监督；（e）组织职工开展文体活动；做好职工劳保福利；认真听取职工意见，维护职工的民主权利和正当利益；

（f）关心、重视飞行部的飞行安全工作。8、办公室主任

(a)根据上级部门指示、要求和本部门工作计划，协调和安排部领导工作日程；(b)及时报、转、发上级指示和电文；(c)负责对外联系、联络和接待工作；

(d)按部领导意图和会议精神起草、修改文稿和电报，组织部总经理办公会议的筹划，对会议形成的决议决定和领导指示的落实情况进行督促检查；

(e)提出建设性工作建议，协助部领导组织实施对部队的行政管理和制度建设；(f)做好调查研究和信息整理工作，及时向上级部门提供有关工作信息；(g)负责所属人员岗位职责和工作制度的制定，提高所属工作人员服务意识和工作质量；

(h)负责对所属人员业务培训和工作考核；

(i)负责审核本部门人员考勤登记、加班补助和向外部门发送的公文。9、安全运行处经理

(a)及时掌握民航总局、华东管理局和公司有关安全运行工作的指示、通报；(b)负责本部门安全运行工作制度的制订、落实、检查和讲评；(c)根据上级要求和本部门情况组织安全教育和整顿；

(d)对部门内发生的危及飞行安全运行的问题和隐患进行调查处理；(e)负责飞行部安全运行工作调研和上报材料的拟稿、审核；(f)负责所属人员工作岗位职责的制订和培训工作；

(g)确定各副经理所分管的工作项目，并对他们的工作质量负责；(h)组织开展飞行安全竞赛活动，总结经验，抓好典型；(i)负责所属人员考核工作；(j)负责与公司安全运行部门的联系和协调。10、技术训练处经理

(a)领导副经理及检查主任和技术、资料业务经理的工作；(b)确定各副经理所分管的项目，并对他们的工作质量负责；(c)审核飞行训练计划；(d)审核各队提交的有关技术申请；(e)审批报上级或送其他部门的文件、报告；

(f)根据上级要求，做好本处室业务建设和人员培训；(g)认真做好处内各类人员的考核工作；

(h)了解下属的思想动态，及时处理、解决各项工作中的矛盾和问题。11、航班计划处经理

(a)领导和检查副经理及所属业务经理的工作；(b)负责审核飞行部每周航班飞行计划；

(c)审核各队上报的飞行计划和机组搭配情况，对飞行计划和飞行运行中的机组和人员提供组织保障；

(d)制订部门航班计划管理制度；

(e)负责 FOC 航班排班系统和 FPS 飞行准备系统的检查和管理；(f)做好本处室业务建设和人员培训；

(g)对下级做出工作评定，向上级报告真实情况；(h)做好所属人员的思想工作，负责人员工作考核；(i)完成上级交办的任务。10、飞行值班经理室经理

(a)领导和检查副经理及所属业务经理的工作；

(b)通过飞行调配室有效管理和控制各类飞行，严格按运行规范组织航班运行；(c)负责组织值班经理室人员指挥每日飞行和飞行保障工作，确保飞行航班运行正常和飞行安全；

(d)制订值班经理室管理制度；

(e)组织处理飞行部飞行及飞行保障工作中发生的问题；(f)做好本处室业务建设和人员培训；

(g)对下级做出工作评定，向上级报告真实情况；(h)做好所属人员的思想工作，负责人员工作考核；(i)完成上级交办的任务。11、飞行大队（中队）队长

(a)严格按照民航总局和公司的有关要求，负责本机型队飞行运行的组织和管理；

(b)对本部门的飞行安全和队伍建设负责；(c)负责检查、监督部属履行职责情况和工作质量；(d)负责审核本部门各项管理规定；(e)负责做好飞行人员现实思想工作；

(f)负责审核安全、训练和航班生产措施和计划；(g)做好人员现实思想工作；(h)完成上级交办的其他任务。12、教导员（协理员）

(a)宣传党的路线、方针、政策，正确传达上级指示、精神；(b)掌握所属人员的基本情况及思想动态；

(c)负责本队的政治教育、企业文化建设和党建工作；

(d)带领全队完成上级交给的航班生产、飞行训练和其它工作任务；(e)对本队飞行安全负责；(f)对下级做出工作评定，向上级报告真实情况。13、机型飞行师

(a)根据机型大队大队长授权，负责组织与实施本部门的技术训练和专业培训工作并对其质量负责；

(b)负责本部门训练计划、培训计划、规章制度和检查标准的制定；(c)负责机型大队飞行技术评定领导小组日常各项工作与会议的筹备落实；(d)负责本部门专业课程培训的各项工作并对其质量负责；(e)负责指导安技室、综合室的各项训练、培训工作；

(f)根据训练进度提出相关人员飞行计划意见，并对其安全和质量负责；(g)负责审定带飞、检查等训练任务的教员和检查员；(h)大队长不在期间，履行大队长职责；(i)完成领导交办的其他任务。

第五篇：防范项目管理法律风险

如何逐渐提高项目管理人员法律意识和风险意识

——从纵向管控公司法律风险 法律风险管理的根本在于将法律作为管理资源，引导经营行为、规避经营风险。法律风险管控重在预控，防范胜于控制、控制胜于补救，不能简单地将法律手段解决纠纷当作“消防栓”，在风险显现后才想起使用，作为施工企业，要突出对项目部的法律风险管控，坚持法律事务纵向到底的原则，把工作的重点放在提高项目管理人员法律意识和风险意识上，落实项目管理的各个阶段的风险控制和风险化解，确保公司良好有序运营。

从近几年的情况来看，许多施工企业在规模和管理水平上都上了一个新台阶，但在发展过程中同时伴随着一些问题的产生，而这些问题对施工企业发展的制约不容忽视，这其中，项目部的管理问题尤显突出，许多施工企业在项目的管理上存在很多漏洞，特别是项目管理人员法律风险意识淡薄，遗留了很多法律风险，最终导致纠纷产生，给施工企业造成无法弥补的损失。根据“木桶理论”，对项目部法律事务控的重要性认识不足，将成为建筑企业“最短的桶板之一”，这也是建筑企业升华管理水平的一项隐蔽性障碍。现针对当前普遍存在的项目管理人员法律意识和风险意识淡薄问题，结合工程公司项目部法律风险管控现状，从法律层面和管理措施上进行粗浅的探讨，希望与大家共同商榷。第一部分 项目部法律风险管控的现状

一、工程公司对项目部法律风险管控。

（一）坚持“三个禁止”。根据相关法律规定，建筑施工企业项目经理，是受企业法定代表人委托对工程项目施工过程全面负责的项目管理者，是建筑施工企业法定代表人在工程项目上的代表人，同时，由于工程建设存在过程高危、主体广泛、项目分散、市场准入严格等因素，公司为建立健全法律风险防控机制，对项目部的管理行为做出了“三个禁止”的限制，即禁止项目部私自签收任何法律文件，禁止项目部对外进行担保，禁止以项目部名义签订分包、租赁合同，以上三种行为必须交由公司归口部门进行办理。

1、禁止项目部私自签收任何法律文件。项目经理部作为项目管理的组织机构，以公司的名义设立，是工程项目权利义务的直接承受者，而目前公司各项目部并无专兼职法律事务管理人员，项目部对签收法律文书的风险意识较为薄弱，在实际中，类似“只要是法院送达的文书就签收”的情况屡出不穷，从而造成不应该的协助执行、协助调查和应诉等风险。为杜绝此类风险的发生，公司专门下发《关于防范部分法律风险的紧急通知》，未经公司允许，所有人员不得签收各类司法文书，不得接受司法人员的情况调查并签署笔录、出具证据证明、使用项目印章，从而将签收法律文件统一交由公司法律事务室处理，项目部在处理文书送达时，必须第一时间上报公司法律事务室。

2、禁止项目部对外进行担保。如前所述，项目经理部以公司的名义组织项目管理，虽然项目部不具备法人资格，对外不具备独立承担民事责任的能力，按照有关法律，其所进行的担保行为无效，但一方面，担保无效并不代表不承担责任，另一方面，项目部担保而产生不确定的经济行为，使工程项目存在不可控的风险，在实际中，公司也曾发生过此类案件，因此，公司禁止项目部对外进行担保。

3、禁止以项目部名义签订分包、租赁合同。为了更好地做好合同管理，防控合同风险，公司禁止以项目部名义签订分包及租赁合同，所有的分包、租赁合同必须以公司名义对外签订，严禁超越职权签订合同。

（二）加强合同风险管理。加强合同风险管理是防范企业法律风险的最基础工作，项目部在施工企业合同签订、履行和维护中担当着非常重要的职责。

1、完善项目部的合同管理。公司建立了“统一管理，归口审查，分级负责”的合同管理体系，针对分包合同，在合同签订过程中，项目部根据工程实际情况，负责合同的立项申请；在合同履行过程中，项目部以公司名义组织和管理施工生产；在合同维护工程中，项目部建立合同台账，从而确保了资料完整、真实、可靠。

2、加强项目部合同履约动态管理。工程施工合同的订立、履行、结算和管理，是企业生产经营中的重点管理环节，也是最容易出现法律纠纷、导致效益流失的环节，因此公司在项目部建立了合同交底、工作报送等制度，强化劳务人员和分包工程的动态管理，确保合同得到正确履行。同时，项目部定期对分包合同的执行情况进行检查，发现问题的，提出限期整改意见，对于不能确保工期、质量、安全的协作单位提出惩罚意见或解除合同的书面意见报公司批准，留存检查过程中的文字材料、照片及影视资料，为将来工程结算做好资料收集准备，甚至为将来出现的诉讼做好证据收集准备。

（三）加强项目部财务管理，防控资金引发的法律风险。

1、强化应收账款的催收工作。公司建立健全了应收账款催收小组，并在项目部明确责任，落实岗位，配备专职管理人员与定期业主进行对账，严格按照合同和法律程序，将应收账款催收指标层层分解，落实到人。

2、严格资金支付流程。强调资金支付手续的严肃性，坚持“无合同不付款，超收款比率不付款”的原则，保证资金支付前办理签订合同、结算、开具发票或收据等必要手续，严查发票，杜绝出现假发票，防范资金支付的法律风险。

二、项目部法律风险管控存在的问题。

（一）法律认识不清晰。一方面，工程项目部是为了某项工程施工而设的临时机构，项目部只是施工企业的授权单位，项目部的权利是代表公司施工，管理工地现场的人、财、物，不能超越公司独立行使任何权利，不能独立承担任何责任，在实际中，许多项目管理人员无限放大项目的“自主管理”，在组织工程施工过程中往往以独立的民事实体自居，滥用公章、私自签认、越权管理等等现象时有发生，最终公司不得不为上述行为买单。

另一方面，建筑法律关系中，由于建筑标的涉及公共利益甚至国家安全，建筑关系各方都要受到国家许多强制性法律的约束。国家用以调整建筑法律关系的法律法规对工程项目立项、参与工程建设的主体、工程安全质量标准等都有严格的规定，建筑关系各方必须在法律规定范围内订立各种合同。项目管理人员对国家建筑法律缺乏了解或吃得不透就有可能因为违反法律规定受到法律的制裁。

（二）权利认识不正确。施工企业一方面要守约于业主，一方面要督促协作单位履约，而在实际中，项目管理人员重监督、轻管控，重维护、轻时效，重履行、轻变更，重对协作单位权利、轻对业主权利，从而造成工期上不来、索赔不到位、应收账款催收困难等问题。

（三）风险认识不到位。随着施工建筑行业规模不断扩大，行业内的法律问题和风险也日趋复杂，项目管理人员对法律事务和风险的认识尤显不足，虽然部分公司将大部分法律问题和风险管控交由公司归口部门处理，但是由于工程项目周期长、队伍多、标的额大等因素，很多风险都隐蔽在日常施工管理中，项目管理人员在识别和应对风险不到位，使得风险很难管控。比如，农民工工资问题，虽然此类问题不能完全归咎于项目部，但是项目部未能有效监控此类问题的存在，是一个重要原因。

第二部分 提高项目管理人员法律意识、风险意识的建议

如何逐渐提高项目管理人员法律意识、风险意识？首先，我们不能陷入这样一个误区，提高意识的方式是组织宣传、教育培训，其实不然，法律意识和风险意识更主要是在日常管理中潜移默化形成的，而提高项目管理人员的法律意识和风险意识，则需要一个有序健康的管理秩序和制度环境，具体而言，项目管理人员法律意识和风险意识的提高建立在规范的管理制度、健全的工作机构和良性的风险防控体系等基础上。

一、确立项目部法律事务及风险管控目标。

根据各施工项目部的不同情况，提出不同的工作目标是有计划开展好工作的前提，要确立依法经营管理的理念，以《建筑法》为依据，规范项目部的组织和行为；以《合同法》为依据，规范项目部的施工管理行为；以国家有关行政法规为依据，规范项目部的各项管理活动。

二、建立项目部法律联络员制度。要适应企业的发展要求，提高项目管理人员的法律意识和风险意识，发挥项目部的法律预防和法律保障作用，就必须完善法律组织机构体系，同时，施工企业项目的分散性决定了企业法律风险的分散性，为了使公司领导和机关相关业务部门全面了解和掌握项目部的法律风险现状，便于公司法律部门及时给予风险防范措施和法律咨询服务，在项目部建立法律联络员制度尤为重要。项目部法律联络员由项目部相关人员兼职担任，联络员主要有以下四个职责：一是负责送达项目部的法律文书的上报工作，即第一时间上报公司法律事务室，由法律事务室处理文书签收工作；二是负责向公司征求法律咨询和援助；三是在本项目部发生纠纷时，配合公司法律事务室调查事实、收集证据、整理诉讼资料等；四是负责项目部的法制宣传和教育工作。

三、完善项目部各项规章制度。通过建立健全与法律管理和风险管控相适应的规章制度，确立项目部法律事务和风险防控工作体系，使项目部法律工作做到有章可循。如为了 畅通交流渠道，协调好各方之间的法律关系，建立法律事务汇报制度，保证项目部与公司之间上传下达渠道的通畅，特别是遇到法律问题应及时请示公司；建立合同运行监控制度，完善合同的动态化管理；建立农民工工资跟踪制度，确保农民工工资落到实处，防止所建工程出现农民工讨要工资时间。

四、加强项目部的法律宣传和法制教育。积极落实“六五”普法工作，加强队伍建设，组织项目管理人员进行专门的法律事务及风险防控培训，建立起长期有效的法律学习制度，定期开展法律讲堂，着重对与工程相关的法律法规进行学习，提高项目管理人员法律事务及风险管理的专业水平，进而提高项目部管理人员的法律意识和风险意识。

五、建立专门的项目部风险防范机制。建立项目部风险防范机制，可以采取控制风险、转移风险、保留风险三种方式相结合的措施。

（一）控制风险。对于项目管理人员而言，在组织施工生产中，要使风险发生的概率和导致的经济损失降到最低程度，应当做好以下几个方面：一是熟悉和掌握工程施工阶段的法律法规；二是深入研究和全面分析招标文件；三是熟识施工合同；四是掌握工程要素的市场价格动态；六是加强对协作单位的管理，减少风险事件。

（二）转移风险。即向对方或者第三方转移风险，工程风险的转移主要有索赔制度、担保制度和保险制度，项目管理人员在组织施工中应当积极使用这些措施，变被动为主动，有效化解风险。

（三）保留风险。是指在风险不能避免时，由自己承担风险的一种方法，在分包合同中我们往往约定了一定比例的风险金，所谓保留风险，即使用风险金化解风险，六、采取信息化手段进行项目管理。凤险管理的过程就是对风险识别、风险评估、风险防范等一系列行为的决策过程。管理就是决策，而决策的前提需要大量的信息输入，没有摄入信息的决策往往是“拍脑门”的武断决策。工程项目由于和企业总部往往不在同一地点，工程项目信息的传递存在时间、空间和人为的误差，这都会造成总部对项目监督的不力，甚至使规定得近乎完美的控制制度无法执行。因此，工程项目部与企业在项目进展、财务状况等方面的信息沟通十分重要，做好工程项目信息化建设是防范工程项目法律风险的重要手段。

七、建立项目部与派出所的警民联系制度。很多施工项目部驻地地理偏僻，交通不便，因此，项目部应当与驻地派出所建立警民联系制度，保障项目部施工的治安。