香港考察报告

第一篇：香港考察报告

香港考察报告

香港之行，我随张总考察了部分香港金融业态，现将具体内容报告如下。

香港是国际性银行最集中的城市之一，全球最大的100家银行，近70家在香港开展业务。香港目前有196家认可银行机构及70多家代表办事处。

一、香港银行的服务特点：香港人口700万，平均每家银行拥有客户2.3万人（北京目前银行80多家，人口近2000万，平均每家银行拥有客户25万人），由此可见香港银行业的竞争相当激烈，而对于银行业的服务水平则是极大的考验。

（1）个人理财业务发展迅速

香港的银行办理个人理财业务的网点密布，几乎每个网点都具有个人理财业务的功能。如汇丰银行通过对网点整合及功能的调整，现在已发展到300多个理财中心。“理财中心”无论大小，都由“一对一”的理财室组成，充分尊重客户的隐私权，适应理财业务的需要，与传统柜台相比，也更为高雅、舒适，能够为不同客户提供不同的理财环境。

香港银行个人理财服务的迅速发展建立在花样繁多的金融产品的基础上，价值管理功能突出，技术含量较高，可以为客户提供包括存贷款、金融咨询、现金管理、投资经纪（股票、债券、基金等）、外汇买卖、纳税策划、保险信托、退休保障在内的各种金融产品组合的理财服务。

个人理财业务是香港各家银行争夺客户的焦点和主要的利润增长点。

（2）差别服务明显

以设置价格“门槛”为主要标志，实行“价格歧视”，分不同层次为客户提供不同的服务。实际上有些银行只为特定的高端客户群服务，银行的大门已不再为所有的客户敞开。

在个人理财业务上，服务收费价格也不同，而且要有一定额度存款才可准入。如恒生银行的“悠闲理财”，开户5万元，一个月内理财总值低于5万元的，收80元/月服务费；若12个月内理财总值达到20万元，则可免收320元年费。汇丰银行的“卓越理财”，最低余额为50万元，年费每月40元，余额达到100万元可豁免年费。对能够带来丰厚利润的少数高端客户，银行还提供包括银行业务以外的服务。

（3）服务营销手段多种多样

据有关资料统计，尽管香港银行业的信用卡坏帐率达到15%，高居全球第一，但在大街上只要添一张表仍然可以领到信用卡，而且可以得到一份不错的礼品。这样做的目的，是为了寻求和扩大营销的机会。香港银行的营销手段百花齐放，无所不用，例如恒生银行通过为客户提供燕窝汤来推销产品，招徕客户。值得注意的是，提供燕窝汤的商家也是恒生银行的客户，因此花费并不多，而且形成了营销过程中的客户链。

香港银行一个重要的营销手段是承诺服务。在各种新闻媒体上以

及招贴画宣传折页上常常看到各家银行的产品业务宣传，如办理某一项业务、使用某一个产品、存入一笔大额存款就可以免费领取香港到东京的双程机票，或者是免费提供高尔夫球私人训练、享受存款利率、购买保险、住房按揭、保管箱租用费等优惠，或者优先使用专柜办理业务等等。

在目标市场明晰的基础上，注重员工的培训，新产品上市前，员工要接受相关培训，以保证这项产品在推向市场过程中运转正常，收到预期的营销效果。

（4）服务与经营一样重要

香港各家银行把服务与经营放在同等重要位置上，都特别注重服务过程的不断改进。以中银（香港）为例：在机构整合中设置了优质服务管理处。其主要职能是受理客户投诉、检查监督营业网点服务质量、组织培训、开展服务营销、协调监督管理全行服务质量等。优质服务管理处相对独立，可直接对集团副总裁负责。该行重视对服务质量的检查考核，按期对网点和员工的服务质量评价评分。

二、香港银行的营销特点

香港金融服务行业的竞争压力巨大，各家银行不断更新产品，以适应不断变化的客户及市场需要。

（1）以客户为中心的服务理念

2001年香港正式引进美国专业理财策划师认证，即Certified Personal Financial Planner（CPFP），内容包括个人理财基础、投资学、保险学、税务策划、退休保障、高级理财策划等。香港银行将理财作为一种专业，重视对理财人员服务行为规范，理财师受监管机构及道德标准和专业标准的约束，必须遵守法律，保持独立，不受股票经纪人和产品供应商所提供好处的影响。

（2）以客户为中心的产品理念

香港各家银行每年都根据客户需要，适时推出新的金融产品，并跟进营销，逐步扩大市场份额。产品研发 “以客户为中心”，实际满足客户的真实需要，来提高市场占有率和客户忠诚度，而不是“以产品为中心”，要求客户来适应产品。

（3）产品、服务与企业文化的融合以恒生银行为例，七十多年来员工换了一茬又一茬，但“客户至上，服务为尊”的理念没有改变，“笑容生和气、高声道姓名，工作须迅速，服务要忠诚，态度常谦敬，回答简而精，对客皆周到，鞠躬谢盛情”的八句服务箴言已经渗透到每名员工的“骨子”里。

三、招智引商

这个定义是区别于传统的“招商引资”，金融业同样如此，传统做法是先拉拢客户再拉拢资金，这样的推销手段不仅工作量大，而且收效甚微。而招智引商则是树立一个形象或者打造一个平台，将银行服务转变成客户的一种生活方式。

（1）专业的智囊团

香港很多银行都设立了专业的策划部门，专门针对客户及市场的反应调查，快速反应，及时推出新的产品和服务。而其中的创新意识更是贯彻到了企业的上上下下。

（2）平台打造

目前很多银行都不定期组织客户活动，拉近银行本身与客户之间的距离。如邀请知名专家对客户进行管理、心理、投资、理财方面的座谈和培训，或者组织高尔夫球赛、客户联谊等，使银行从理财工具变成客户的知心好友，从而影响客户对金融企业的选择偏好。

刘济诚

二0一二年六月十一日

第二篇：香港考察报告

香港考察报告

目录

一． 考察目的二． 考察行程安排

三． 主要考察项目介绍

四． 小结

一． 考察目的通过对香港最具代表性的高端写字楼物业进行考察，了解目前市场上高端写字楼物业的硬件配置、管理服务以及日常租务运作流程，提升招商人员的专业能力，为广州国际金融中心的招商提供更好的参考和借鉴作用。

二． 考察行程安排

4月15日下午及晚上：与香港部分专业人士进行座谈

4月16日上午：考察太古港岛东1号、多盛大厦、太古广场三期、AIA中心、长江中心

4月16日下午：海港城（写字楼、服务式公寓及其太平洋俱乐部）、香港

金融国际中心、环球贸易广场

三．主要考察项目介绍

四．小结

通过考察，我们发现，太古、新鸿基等这些百年企业，他们一方面坚持自主管理物业，另一方面则高度重视与专业代理公司的租务代理合作。我们对香港高端写字楼物业及其租务工作有了更深的认识和理解。同时也坚定了我们对广州IFC招商工作的信心。

第三篇：香港建筑考察报告

香港考察报告 展览馆大厅 富有人情味能调香港规划及基建展览馆面积200平方米左右，整个陈列馆放弃图版和图纸的传统展示手法，以模型和等离子显示屏查询系统相结合，以高科技和互动形式展示香港的规划及基建，展馆布局简洁，展示手段新颖，给参观者直接而深刻印象。整个展馆最具特色部分是基建走廊。基建走廊全长18.5米，宽3 米，整个展区是一个狭长通道，将

香港主要的大型基建发展计划，包括兴建新市镇、重建旧区、增添旅游设施、强化运输配套、美化维多利亚港、保护环境等反映在18x2的规划模型上，模型比例1：2500，竖

向挂于走廊一侧墙上，结合灯光系统。

多媒体演示系统展示，生动形象。

展馆的面积很小，一方面是由于香

港本身用地紧张的缘故，一方面是因为

这仅仅是个临时展馆。整个展馆没使用

一张图纸一块展板，展示抛弃了传统手

法，试图结合高科技手段采用全新方

法，并获得了成功。基建走廊作为展示

重点，结合香港特色的模型，配合多媒

体解说词，创造走廊空间，形象而深刻

地展示了香港主要的大型基建发展计基建走廊 环境保护模型

划。

香港规划及基建展览馆由于其展览性质和展览内容与我们正在筹建的宁波规划展览馆接近，因此这些成功的经验使我们受益非浅。

保存和发扬香港历史为使命，有着非

常明确的展示主题——“香港故事”。

整个展馆从筹划至完成需时6个月，耗资一亿九千万，占地七千平方米。

筹建的规划馆由于性质不同，因此在展览布局、展览表现、流线上都差别

很大。但展览的表现手法如展板的制

作、查询触摸屏的布置等能给我们很

好的启示。

制作精美的灯箱式展板

香港建筑工程质量检测行业考察报告

一．香港工程建设管理体制

香港实行高度自由和开放的资本主义制度，政府对各种经济活动的管理一直奉行“积极不干预”政策。对于工程建设，香港主要借鉴英国的管理模式，并在长期的实践和探索中形成了一套独具特色的政府工程与私营工程分开管理的管理制度。这套管理制度非常有效地管理着香港持续几十年的大规模、高速度的基本建设活动。1．香港工程建设的管理机构

按照投资来源不同，香港把建设工程分为政府工程和私营工程两大类。两类工程分属不同政府部门按不同管理模式进行管理。

政府工程(公共房屋和公共道路工程除外)由发展局实施统一的管理。发展局作为政府的一个政策局，主要负责政府工程建设的有关政策、计划的制订与监督落实。具体工程的建设与实施工作则按专业分工，分别由建筑署、土木工程拓展署、水务署、渠务署和机电工程署5个专业工程部门负责。

政府工程中的公共房屋和公共道路工程由运输及房屋局实施统一的管理。公共房屋作为涉及社会稳定、影响经济发展的特殊商品，其建设与管理由房屋署负责。路政署负责公共道路系统工程的规划、设计及保养，并统筹新道路及铁路的建造。私营工程作为建设工程的一个重要组成部分，按法例监管其建设与使用是政府的重要职责。香港政府设置一个隶属于发展局的专门机构一一屋宇署，负责私营工程的设计审查、施工监管、竣工验收、楼宇使用及维修监督等工作。

从工程建设管理机构的设置看，香港工程建设管理体制有四个特点：一是决策权与执行权分开，工程建设的政策及计划的制订由政策局负责，而政策及计划的具体执行则各执行部门负责，形成各司其职、相

互监督的机制；二是政府工程与私营工程区别对待，分属不同的政府部门管理；三是政府工程建设管理职能相对集中，除公共房屋和公共道路工程分别由运输及房屋局辖下的房屋署和路政署负责管理和建设外，其它政府工程建设统一由发展局集中管理，其它政府部门不再设置工程建设与管理的机构；四是按专业化分工与社会化协作的现代大生产原则，设置8个专业工程部门(含房屋署，不含屋宇署)分别负责各专业工程的建设与管理工作。2．香港政府工程的管理制度

香港政府每年批出的政府工程合约超过200亿港元，工程量比较大。为了用好纳税人的每一分钱，充分发挥政府工程的投资效益，香港政府在多年实践基础上建立了一套管理严密、运作畅顺的政府工程管理制度。

① 政府工程的认可承建商制度

为确保承办政府工程的承建商在财政、专业知识、技术、管理和施工安全等方面达到一定水平，香港政府发展局和运输及房屋局一直推行公共工程认可承建商制度。政府工程除个别特殊情况外，一般只邀请“公共工程认可承建商名册”内的承建商参与投标。

认可承建商分为“公共工程认可承建商”和“公共工程认可物料供应商及专门承建商(简称专门名册)”两大类。按工程专业划分，第一大类承建商分为建筑、海港、道路与渠务、水务、地盘平整5个工程类别；第二大类承建商分为空调及制冷、防盗及保安、电器、消防、升降机及自动梯、道路标志等51个工程类别。一个承建商可被纳入其中一个或多个工程类别。为了客观、公正地评核承建商在履行工程合同期间的工作表现，发展局制订了一套科学合理的评核办法。评核内容由工作素质、进度、地盘安全、环境污染管制、组织、一般责任、工业意识、资源、设计(仅限于设计及建造合约)、处理紧急情况等10个项目组成。评核工作由各工程部门负责，从工程合同开始每3个月评核一次，直至工程完成并取得保养期完结证明为止。每次的评核报告均作为重要资料，由负责评核的工程部门直接通过电脑网络录入发展局的“承建商管理资讯系统”。对于工作表现欠佳或违反规则的承 建商，发展局会视其情节轻重分别给予警告、自愿暂停投标、强制暂停投标、降格、降级、除名等处罚。② 政府认可建筑构件和物料制度

为了确保认可供货商提供的物料符合房署的规定，政府建立和管理认可建筑构件和物料名册。政府必须经常进行调查、监督测试和工场视察，当中需要总结构工程师职级的专业人员参与工作。未进入政府认可建筑构件和物料名册的建筑构件和物料不能用于政府工程。

③ 政府工程的顾问公司制度

香港政府工程项目的可行性研究、规划设计、施工监管和成本控制等工作，一般由政府各工程部门进行。但在政府人手不足、工程需特别专门的知识或工期要求特别紧急时，政府也会聘请顾问公司。

为保证所聘用的顾问公司有较高的服务水平和质量，香港政府对顾问公司实行登记制度。一般情况下，只有登记在册的顾问公司才会被政府考虑聘用。登记在册的顾问公司每年必须提供最新的资料，其等级每年检讨一次。

④ 私营工程认可人士制度与工程建设监管

认可人士制度是香港针对私营建筑工程的监管而设立的管理制度。香港《建筑物条例》规定：每一个由他人代为进行建筑工程(或街道工程，下同)的人，须委任一名认可人士作为建筑工程的统筹人。认可人士由符合资格的注册建筑师、注册结构工程师和注册测量师出任。

认可人士作为政府注册专业人员，负责签字确认所统筹工程报建图纸及有关资料符合技术规范与有关法规，并对工程质量承担主要的责任。一般简单的工程，可直接由认可人士负责工程的筹划、设计、报建、施工监理、竣工验收全过程统筹及顾问工作；结构复杂或重大的工程，则需另外委托结构工程师进行工程结构的设计及监管工作，而工程筹划、设计审查、报建、施工监理、竣工验收等统筹工作还是由认可人士负责。香港法例规定，除工程设计文件及有关资料外，认可人士在申请工程开工前还需向屋宇署提交一份工程监工计划书。认可人士对工程建设的监督，可委任的技术适应人士数量、技术水平等级以及巡查的频

率，由认可人士根据工程的复杂程度、规模大小和屋宇署颁发的监工计划书技术备忘录的要求，在监工计划书中确定。

屋宇署作为私营工程建设的监管部门，主要职责是审查批准认可人士已签字确认的建筑图则、发放建筑工程开工许可证、监督工程建设、签发建筑工程入伙纸和满意纸等。监督主要以定期巡查和突击检查两种方式进行，监督内容主要是检查工程建设是否严格按图则和有关法例进行，以及认可人士、注册结构工程师、注册承建商是否按监工计划书的要求履行其职责。在监督检查中如发现有违规违法行为，屋宇署有权责令工程停工、拆毁建筑物以及处分或检控认可人士、注册结构工程师、注册承建商等有关人员。二．香港工程质量检测制度 1.政府工程的质量检测制度 政府工程的质量检测工作主要由政府所属的检测机构（试验所）负责。香港政府发展局在其所辖的土木工程拓展署设有工务试验所；运输及房屋局在其所辖房委会/房屋署设有房屋署—材料试验所。当政府所属的试验所检测能力不能满足要求时，相应的检测工作通过招/投标的形式发包给私营试验所。私营试验所从事私营工程质量检测工作时，只须获得香港贸发局创新科技署认可处香港实验所认可计划的认可即可。私营试验所如果要参与政府工程质量检测工作，就必须进入分别由发展局和房委会/房屋署管理的两个试验承办商名册。只有进入名册的试验所才被允许参与政府工程投标。进入名册的私营试验所每年都要接受政府的评审（资料评审），投标时政府会再进行严格的实质性评审。私营试验所为政府工程提供检测服务的过程中还要接受政府试验所的监管，每三个月评审一次。2.私营工程的质量检测制度

根据《建筑物条例》的规定，认可人士、注册结构工程师、注册岩土工程师及注册承建商须负责监督建筑工程，包括建筑物料/产品的选择及应用，以及在有关工程竣工后证明一切建筑物料/产品符合《建筑物条例》的有关条文规定。《建筑物条例》并无条文载有建筑事务监督可就这些物料/产品发出证明书、测试或评估报告的规定。因此，建筑事务监督所持的立场是依赖认可人士、注册结构工程师及独立的实验所进行测试以鉴定这些物料/产品是否符合有关标准，并且作出证明。

只有获得香港实验所认可计划认可的实验所，或其它已经与香港实验所认可计划达成相互承认协议/安排的实验所出具的报告/证明才会得到承认。

在建筑工程竣工后，有关人士须根据《建筑物（管理）规例》第25 条，提交“无建成新建筑物的建筑工程”竣工证明书或“ 建成新建筑物的建筑工程” 竣工证明书。

为加快处理占用许可证的申请，建筑事务监督根据《建筑物（管理）规例》第44条，要求有关人士 提交一份明细表，确证在建筑工程中使用认可的建筑物料和产品。

明细表须连同占用许可证申请书一并提交。认可人士须在表上确认及证明建筑物料和产品的应用及效能均符合《建筑物条例》及规例的有关条文规定；而注册承建商则须确证在建筑工程中使用该等建筑物料和产品。除常用的建筑物料外，明细表应列出所有并无在核准图则上列明但其应用却涉及楼宇的结构完整及防火安全的物料和产品，以及列明铸铁管和配件的物料是否符合《认可人士及注册结构工程师作业备考》282 所载的规定。

三．香港工程质量检测行业概况

香港建筑工程质量检测从业机构总共不到三十家，分为三类，分别是政府设置的试验所、私营试验所、大学实验室。

1.政府设置的工程质量检测机构

政府设置的工程检测机构，人员属于公务员，预算由政府编列，向政府工程提供检测服务时不收取费用。政府试验所经济上没有生存压力，因此不关心业务量，只关注质量。政府试验所主要为政府工程提供试验测试技术保障，其使命是确保政府工程得到可靠的质量。篇三：赴澳大利、香港城市建设考察报告 赴澳大利亚、香港城市体育设施建设

及地铁综合开发考察报告

一、澳大利亚基本概况

澳大利亚17世纪初叶被英国库克船长发现，误以为这是一块直通南极的陆地，故取名“澳大利亚”，australia 即由拉丁文 terraaustralis（南方的土地）翻译而来。澳大利亚东濒太平洋的珊瑚海和塔斯曼海，西、北、南三面临印度洋及其边缘海，海岸线长约3.67万公里，面积769.2万平方公里。

澳大利亚人口约2200万，其中英国及爱尔兰后裔占74％，亚裔占5％，土著居民占2.2％，其他民族占18.8％，英语为官方语言。

首都城市为堪培拉。据统计，澳大利亚的亚裔人口正在迅速增长。澳大利亚是典型的移民国家，被社会学家喻为“民族的拼盘”。自英国移民踏上这片美丽的土地之日起，已先后有来自世界120个国家、140个民族的移民到澳大利亚谋生和发展。多民族形成的多元文化是澳大利亚社会一个显著特征。

澳大利亚的城市规划建设充分利用山水地形等自然要素，科学合理。悉尼、凯恩斯等充分利用海岸线，沿岸布置大片公共绿地、文化娱乐、休闲、健身设施等。悉尼市为应对人口增长的状况，在规划中明确在保持城市中心商业区现有竞争力的前提下，将公共设施和教育、医疗等优质资源配置在新建立的商业区，每个区之间车程不超过1小时。可以说，澳大利亚城市规划十分科学。

澳大利亚是一个重视体育建设的国家，全民体育健身运动十分活跃。因此，体育设施作为市民生活中必须享用的城市基础设施由政府进行规划和配套。为了增进人们的体质，澳大利亚目前正在开展规模巨大的“投入生活”运动，通过各种宣传工具号召人们积极参加体育娱乐活动。体育娱乐活动强调多样化和趣味化，而以步行、跑步为主。1956年第十六届奥运会在澳大利亚墨尔本举行，其后墨尔本被誉为澳大利亚的“体育之都”；2000年第27届夏季奥运会在澳大利亚的悉尼举行。奥运会后，悉尼的奥运组织者找来了私人团体经营主要场地，举行各类比赛，承办国际性赛事，使得场馆能够被有效利用。体育场馆在技术方面和赛后运营比较科学，近年在经营利用上逐渐有所好转。

二、主要特点

（一）规划强调以人为本，体育设施成为体现公共服务理念的必需安排

澳大利亚城市的显著特点是享受自然、回馈自然。澳大利亚总体上地广人稀，在城市，由于人口密度低，除了市中心矗立高楼外，其他建筑都以低密度、低容积率为主。虽然每幢建筑的形态各不相同，但风格统一，并与周围的环境相协调。澳大利亚城市基础设施和公共服务已实行标准化、规范化。澳大利亚重视城市绿化和体育设施建设，民众可以很方便地接近绿地，坐在上面休憩和进行休闲体育锻炼，市中心的公园、广场基本上都是绿地和树木，并且都在城市道路或绿地内外配置民众休闲健身步道或自行车专用道，没有奢华的建筑，这充分体现了“人”在城市中的主导地位和“物”的从属地位。澳大利亚城市管理者认为城市首要的不是一种景观，而是一种服务。因此，无论是海滩还是体育公园、文化公园，总有免费的，全体民众可以参与的公共文化体育设施，如公共游泳池、海滩游泳免费喷淋设施、开放式的体育馆、健身步道等。

我们在墨尔本看到的奥林匹克体育场等体育设施和场馆大都为其后的英联邦运动会等大型体育活动所利用，场馆周边还分布着一些足球、网球等场馆。停车场地则为公用区域。体育场馆与墨尔本中央火车站距离约2公里左右，并在周边设置了公交、地铁、有轨电车等多种公共交通的集散点。在城市的沿体育场、河岸、商业街等专门开辟了自行车道和步行健身道。在考察中我们不时可看到正在健身的市

民。体育场馆与文化中心、商业街、公园等均规划布置在同一区域，人们可以充分借助各种交通工具到达，公共交通也为居民提供了多样的出行方式。文化、体育、商业、办公等集约化运作功能明显，不同功能为人流和客流提供相互补充，比起单一功能的设施产生的效益优势明显。在悉尼的town hall地铁站，车站的出入口与商店底层进口设置在同一大厅，并建设了缓坡渐次螺旋式延伸的步行通道，通道的一侧开设店铺。(二)城市建设和管理积极引入市场机制

澳大利亚是高福利国家，围绕高福利的社会保障类支出、基础设施建设投资等是主要的政府支出。多年来，澳大利亚进行了以“再造公共部门”为主要内容的“新公共管理”改革，对城市基础设施和公共服务向市场开放，引入竞争机制。在城市建设中，对于城市基础设施等固定资产的所有权，他们认为政府没有必要拥有，民众也不关心所有权归谁，他们关心的是基础设施建设能否提高城市的交通、卫生、安全等公共服务水平。所以，政府采取多种灵活的方式来建成城市基础设施，尤其是吸引私营企业参与投资建设等。因此，无论是海滩还是体育公园、文化公园，总有免费的，全体民众可以参与的公共文化体育设施，如公共游泳池、海滩游泳免费喷淋设施、开放式的体育馆、健身步道等。(三)城市资源和公共服务全民共享

城市是高密度的人类聚集场所，这决定了城市资源短缺的必然性。不同社会群体在获取资源和公共服务方面的能力依他们的社会资

本和人力资本不同而有很大差异。一般来讲，社会中弱势群体，获取资源和公共服务方面能力比较差，澳大利亚城市政府在公共政策的制定上向弱势群体倾斜，以确保弱势群体也能与其他社会群众共享城市资源和公共服务。

三、借鉴与启示

我国和澳大利亚的政治体制不同，发展处于不同阶段，国情不一样，但有些方面、有些做法还是给了我们一些启示。

(一)城市规划和建设要进一步以人为本

通过学习考察，我们觉得在城市的规划建设上，一要进一步完善规划，严格按规划设计要求开发建设，规划部门要加强服务和监督，对于违反规划的行为要追究法律责任，违反规划的建筑坚决予以拆除，以保护广大人民群众的利益。二要让群众和市民广泛参与城市的规划设计，广泛征求市民意见，从使用者的角度出发，听取他们对未来城市发展和功能配置的意见。三要考虑方便群众生活，在规划建设居住区时，要充分考虑配套设施建设，满足居民对购物、上学、就医、出行、健身、休闲等方面的基本要求。比如：现有的地铁体育中心站等要合理布局一些商业设施，原汽车站搬迁后除规划建设高层建筑外，并且要尽可能留一定的空间，使之起到类似公共广场或休闲体育的功能，带有一定娱乐健身作用，在满足交通的同时，尽可能满足市民休闲、散步等公共活动的需求。并且一定要安排全体民众都可以免费或低收费参与的公共文化体育设施。

（二）项目建设要进一步统筹布局，有效合理控制。篇四：香港建筑工程质量检测行业考察报告1 香港建筑工程质量检测行业考察报告

一．香港工程建设管理体制

香港实行高度自由和开放的资本主义制度，政府对各种经济活动的管理一直奉行“积极不干预”政策。对于工程建设，香港主要借鉴英国的管理模式，并在长期的实践和探索中形成了一套独具特色的政府工程与私营工程分开管理的管理制度。这套管理制度非常有效地管理着香港持续几十年的大规模、高速度的基本建设活动。1．香港工程建设的管理机构

按照投资来源不同，香港把建设工程分为政府工程和私营工程两大类。两类工程分属不同政府部门按不同管理模式进行管理。政府工程(公共房屋和公共道路工程除外)由发展局实施统一的管理。发展局作为政府的一个政策局，主要负责政府工程建设的有关政策、计划的制订与监督落实。具体工程的建设与实施工作则按专业分工，分别由建筑署、土木工程拓展署、水务署、渠务署和机电工程署5个专业工程部门负责。

政府工程中的公共房屋和公共道路工程由运输及房屋局实施统一的管理。公共房屋作为涉及社会稳定、影响经济发展的特殊商品，其建设与管理由房屋署负责。路政署负责公共道路系统工程的规划、设计及保养，并统筹新道路及铁路的建造。

私营工程作为建设工程的一个重要组成部分，按法例监管其建设与使用是政府的重要职责。香港政府设置一个隶属于发展局的专门机构一一屋宇署，负责私营工程的设计审查、施工监管、竣工验收、楼宇使用及维修监督等工作。

从工程建设管理机构的设置看，香港工程建设管理体制有四个特点：一是决策权与执行权分开，工程建设的政策及计划的制订由政策局负责，而政策及计划的具体执行则各执行部门负责，形成各司其职、相

互监督的机制；二是政府工程与私营工程区别对待，分属不同的政府部门管理；三是政府工程建设管理职能相对集中，除公共房屋和公共道路工程分别由运输及房屋局辖下的房屋署和路政署负责管理和建设外，其它政府工程建设统一由发展局集中管理，其它政府部门不再设置工程建设与管理的机构；四是按专业化分工与社会化协作的现代大生产原则，设置8个专业工程部门(含房屋署，不含屋宇署)分别负责各专业工程的建设与管理工作。2．香港政府工程的管理制度

香港政府每年批出的政府工程合约超过200亿港元，工程量比较大。为了用好纳税人的每一分钱，充分发挥政府工程的投资效益，香港政府在多年实践基础上建立了一套管理严密、运作畅顺的政府工程管理制度。

① 政府工程的认可承建商制度 为确保承办政府工程的承建商在财政、专业知识、技术、管理和施工安全等方面达到一定水平，香港政府发展局和运输及房屋局一直推行公共工程认可承建商制度。政府工程除个别特殊情况外，一般只邀请“公共工程认可承建商名册”内的承建商参与投标。

认可承建商分为“公共工程认可承建商”和“公共工程认可物料供应商及专门承建商(简称专门名册)”两大类。按工程专业划分，第一大类承建商分为建筑、海港、道路与渠务、水务、地盘平整5个工程类别；第二大类承建商分为空调及制冷、防盗及保安、电器、消防、升降机及自动梯、道路标志等51个工程类别。一个承建商可被纳入其中一个或多个工程类别。为了客观、公正地评核承建商在履行工程合同期间的工作表现，发展局制订了一套科学合理的评核办法。评核内容由工作素质、进度、地盘安全、环境污染管制、组织、一般责任、工业意识、资源、设计(仅限于设计及建造合约)、处理紧急情况等10个项目组成。评核工作由各工程部门负责，从工程合同开始每3个月评核一次，直至工程完成并取得保养期完结证明为止。每次的评核报告均作为重要资料，由负责评核的工程部门直接通过电脑网络录入发展局的“承建商管理资讯系统”。对于工作表现欠佳或违反规则的承建

商，发展局会视其情节轻重分别给予警告、自愿暂停投标、强制暂停投标、降格、降级、除名等处罚。② 政府认可建筑构件和物料制度

为了确保认可供货商提供的物料符合房署的规定，政府建立和管理认可建筑构件和物料名册。政府必须经常进行调查、监督测试和工场视察，当中需要总结构工程师职级的专业人员参与工作。未进入政府认可建筑构件和物料名册的建筑构件和物料不能用于政府工程。

③ 政府工程的顾问公司制度

香港政府工程项目的可行性研究、规划设计、施工监管和成本控制等工作，一般由政府各工程部门进行。但在政府人手不足、工程需特别专门的知识或工期要求特别紧急时，政府也会聘请顾问公司。

为保证所聘用的顾问公司有较高的服务水平和质量，香港政府对顾问公司实行登记制度。一般情况下，只有登记在册的顾问公司才会被政府考虑聘用。登记在册的顾问公司每年必须提供最新的资料，其等级每年检讨一次。

④ 私营工程认可人士制度与工程建设监管

认可人士制度是香港针对私营建筑工程的监管而设立的管理制度。香港《建筑物条例》规定：每一个由他人代为进行建筑工程(或街道工程，下同)的人，须委任一名认可人士作为建筑工程的统筹人。认可人士由符合资格的注册建筑师、注册结构工程师和注册测量师出任。

认可人士作为政府注册专业人员，负责签字确认所统筹工程报建图纸及有关资料符合技术规范与有关法规，并对工程质量承担主要的责任。一般简单的工程，可直接由认可人士负责工程的筹划、设计、报建、施工监理、竣工验收全过程统筹及顾问工作；结构复杂或重大的工程，则需另外委托结构工程师进行工程结构的设计及监管工作，而工程筹划、设计审查、报建、施工监理、竣工验收等统筹工作还是由认可人士负责。香港法例规定，除工程设计文件及有关资料外，认可人士在申请工程开工前还需向屋宇署提交一份工程监工计划书。认可人士对工程建设的监督，可委任的技术适应人士数量、技术水平等级以及巡查的频

率，由认可人士根据工程的复杂程度、规模大小和屋宇署颁发的监工计划书技术备忘录的要求，在监工计划书中确定。

屋宇署作为私营工程建设的监管部门，主要职责是审查批准认可人士已签字确认的建筑图则、发放建筑工程开工许可证、监督工程建设、签发建筑工程入伙纸和满意纸等。监督主要以定期巡查和突击检查两种方式进行，监督内容主要是检查工程建设是否严格按图则和有关法例进行，以及认可人士、注册结构工程师、注册承建商是否按监工计划书的要求履行其职责。在监督检查中如发现有违规违法行为，屋宇署有权责令工程停工、拆毁建筑物以及处分或检控认可人士、注册结构工程师、注册承建商等有关人员。

二．香港工程质量检测制度 1.政府工程的质量检测制度

政府工程的质量检测工作主要由政府所属的检测机构（试验所）负责。香港政府发展局在其所辖的土木工程拓展署设有工务试验所；运输及房屋局在其所辖房委会/房屋署设有房屋署—材料试验所。当政府所属的试验所检测能力不能满足要求时，相应的检测工作通过招/投标的形式发包给私营试验所。

私营试验所从事私营工程质量检测工作时，只须获得香港贸发局创新科技署认可处香港实验所认可计划的认可即可。私营试验所如果要参与政府工程质量检测工作，就必须进入分别由发展局和房委会/房屋署管理的两个试验承办商名册。只有进入名册的试验所才被允许参与政府工程投标。进入名册的私营试验所每年都要接受政府的评审（资料评审），投标时政府会再进行严格的实质性评审。私营试验所为政府工程提供检测服务的过程中还要接受政府试验所的监管，每三个月评审一次。2.私营工程的质量检测制度

根据《建筑物条例》的规定，认可人士、注册结构工程师、注册岩土工程师及注册承建商须负责监督建筑工程，包括建筑物料/产品的选择及应用，以及在有关工程竣工后证明一切建筑物料/产品符合《建筑物条例》的有关条文规定。《建筑物条例》并无条文载有建筑事务监督可就这些物料/产品发出证明书、测

试或评估报告的规定。因此，建筑事务监督所持的立场是依赖认可人士、注册结构工程师及独立的实验所进行测试以鉴定这些物料/产品是否符合有关标准，并且作出证明。只有获得香港实验所认可计划认可的实验所，或其它已经与香港实验所认可计划达成相互承认协议/安排的实验所出具的报告/证明才会得到承认。

在建筑工程竣工后，有关人士须根据《建筑物（管理）规例》第25 条，提交“无建成新建筑物的建筑工程”竣工证明书或“ 建成新建筑物的建筑工程” 竣工证明书。

为加快处理占用许可证的申请，建筑事务监督根据《建筑物（管理）规例》第44条，要求有关人士 提交一份明细表，确证在建筑工程中使用认可的建筑物料和产品。

明细表须连同占用许可证申请书一并提交。认可人士须在表上确认及证明建筑物料和产品的应用及效能均符合《建筑物条例》及规例的有关条文规定；而注册承建商则须确证在建筑工程中使用该等建筑物料和产品。除常用的建筑物料外，明细表应列出所有并无在核准图则上列明但其应用却涉及楼宇的结构完整及防火安全的物料和产品，以及列明铸铁管和配件的物料是否符合《认可人士及注册结构工程师作业备考》282 所载的规定。

三．香港工程质量检测行业概况

香港建筑工程质量检测从业机构总共不到三十家，分为三类，分别是政府设置的试验所、私营试验所、大学实验室。

1.政府设置的工程质量检测机构

政府设置的工程检测机构，人员属于公务员，预算由政府编列，向政府工程提供检测服务时不收取费用。政府试验所经济上没有生存压力，因此不关心业务量，只关注质量。政府试验所主要为政府工程提供试验测试技术保障，其使命是确保政府工程得到可靠的质量。

第四篇：香港基础教育考察报告专题

香港基础教育考察报告

按照《广东省中小学新一轮“百千万人才培养工程”（2011-2020）实施方案》（粤教师[2011]21号）及广东第二师范学院《培养方案》的相关要求，我们一行几十人于2013年4月中旬赴香港开展基础教育考察学习活动。

在香港职业训练局高峰进修学院的精心安排下，我们分别聆听了香港中文大学教育学院教育行政与政策学系专业顾问、崇真书院前校长张文彪博士的讲座《香港优秀教师的必备素养和专业发展》，香港前教育局副秘书长、前教育署副署长郑文耀先生的讲座《香港中小学教育制度、校本管理及课程改革》，考察了具有代表性的拔萃女书院、崇真书院、邓肇坚维多利亚官立中学，并就课程改革、教师专业发展、学生全面素质培养范畴涉及的问题与郑文耀先生进行了对话交流，随学生参观了香港立法会和香港展城馆，从而对香港的基础教育有了较全面的了解。

一、香港教育的基本情况

1．办学形式和管理架构。

香港的中小学共1085所，其中90%为津贴、直资学校，5%为官立学校，5%为私立学校。香港没有内地的“中职”类学校。我们参加的三所学校中，拔萃女书院为基督教学校，是直接资助学校办学模式，在政府每年按学生人数资助经费之外，学生每月还需交纳一定的学费给学校；崇真书院也是基督教学校，为津贴学校办学模式，跟官立学校一样学生均不用交纳学费。

香港基础教育的主管部门是香港教育局，负责研制教育政策，监管教育计划的执行情况。各所学校的具体管理架构不尽相同，在校长之上普遍设立有校董会或学校管理委员会（由教育局或校董、学校、家长、校友等方面的代表组成）。

2．学制和规模。

香港的国民教育体系为：1-2岁为学前教育（家长陪同参加），3-5岁为幼儿园教育，6-11岁为小学教育，12-17岁为中学教育，18-21岁为大学教育。每所中学均设置中一至中六年级，小学、中学的十二年已全面实行免费教育（即内地的义务教育）。

2011-2012学年的基础教育在校生总数为797976人。每所学校的在校生总数一般为600-1000人，每班人数为27-33人。拔萃女书院为小学、中学一贯制女校，社会声誉极佳，在校生也只有1120人。

3.入学办法。

小学、中学（初中、高中）均实行免试入学，分别按照《小一入学办法（pOA）》《中学学位分配办法（SSpA）》《初中评核办法（JSEA）》就读小学、初中（中一）、高中（中四）；大学则依据香港考试局组织的“中学文凭试”及《大学联合招生办法》进行自主招生。

4.课程设置与教学语言。

因为中六的文凭试科目为4个核心科目（中、英、数、通识教育）和至少一个选修科目，所以各校的高中课程基本一致（选修科目共十余门，各校开设的选修科目数量不一）。初中与小学的科目设置各校不尽相同，如拔萃女书院设立9个学习领域18个学习科目；邓肇坚维多利亚官立中学的中

一、中二为14个科目，中三为16个科目。

香港中小学的教学语言普遍为英语或粤语，只有教学“中国语文”等科目时才使用普通话。

5.关于教师。

香港的教师必须是教师专业本科毕业生，非教师专业毕业的必须进行一年的“教育文凭”学习才可以取得教师资格。所有教师入职前要有16周的实习训练期。除正式教师外，还有约15%的教学助理，但他们不能单独担任教师的教学工作。

教师待遇收入高于全港平均工资水平，国立学校教师是公务员。制定有教师退休保障计划——公积金制度。

班级教师配额，初中为1:1.7，高中为1:2。教师周课时较多，工作量较大。拔萃女书院另聘了30余名教师，教师每周课时约17节，已是全港工作量最少的学校。

二、香港基础教育的基本特点

1.充足的财政保障。

2011-2012财政，香港支出的教育经费为682.74亿元港币，占政府财政总支出的18.6%。中小学整体实现相对均衡性的发展。

2.管理和评价方法独树一帜。

政府不直接管理学校事务，而是对学校实行“赋权问责”的管理方法。学校有充分的办学自主权，香港政府则通过《质素保证机制》分八个范畴23个指标每年对每一所学校进行为期一周的综合评估，评估等级分为“优异、良好、尚可、欠佳”，但评估报告不向社会公布。此外，还有国际层面的“专家定期检讨”机制对学校进行评估。

学生就读小学、中学期间，大型的统考只有中六的“文凭试”（相当于内地的高考），各科成绩以等级的形式呈现；各校之间互不知道对方的考试成绩和录取情况。我们所参观的三所名校，都没看到、听到学校介绍历年高考升学情况。从墙上贴着的“2013年中学文凭试安排表”来看，考试分散安排在四月份的18天中，每天考一门学科。

学校不可以开除学生。留级生应低于学校人数的5%，但小学或中学阶段每位学生最多只能留一次级。不提倡学生复读备考。

3.重视教师的专业发展。

严格教师准入制度。制定有相对比较具体的“教师专业能力理念架构”，以让教师对专业能力进行审视，同时也对教师给予专业发展道路的指引。以制度保证在职教师接受继续教育，其中每位教师在三年内须参与150小时的持续专业发展训练。

但同时我们也发现，香港的校际之间、教师之间研讨交流的机会普遍较少。

4.“全人教育”颇具特色。

香港学校普遍开展形式活泼的“全人教育”，让学生全面成长。其中拔萃女书院的办学理念为“追求卓越”，力图让学生高效能学习，发挥潜能并乐于终身学习。

香港课程改革后新设立的“通识教育”“应用学习”科目很有特色。通识教育简单来说就是让学生通过一系列与生活有关的论题，发展学生自我研习的技能，培养学生独立思考能力和创新精神；“应用学习”则是一反“学以致用”的做法，采取以“用”促“学”的方式，更好地调动学生学习探究的积极性。

学校一般是上午8点到下午3：30为规定在校时间，其中中午休息（含吃午饭）为一小时。下午放学后的50分钟一般为学生自主的兴趣小组活动时间。其中拔萃女书院成立了70多个兴趣小组，要求学生至少参加其中的一个。学校提供各种设施设备平台，让学生课后自我充分发展。对学生收取适当的费用，目的是让学生具有责任感，只要学生本学期能保证参加课外活动的出勤率，还能获得退费的待遇；学校还为一些课外兴趣小组聘请具有国际水准的专业人士来进行指导。

崇真书院开设了很多必修或选修的实用课程，培养学生的生活技能，如缝补、手工、烹饪等。

5.学校、家庭、社会“三结合”落到实处。

香港的学校普遍成立有“家长教师会”和“校友会”，他们经常协助学校开展教学之外的各项工作，特别是对学生进行思想、心理等教育。而社会也为学校教育大开绿灯，如香港立法会内设有一个“学生模拟立法会”，以从小培养学生的民主、法制和参政意识；而开放香港展城馆给公众参观，以了解香港的城市建设发展的历史和未来的城市规划，更能激发市民特别是中小学生的爱港热情，让学生从小就树立主人翁的精神，为城市未来发展规划献计献策，这比任何空洞的说教有用得多。

三、几点思考与启示

1.教育必须均衡发展，努力缩小学校间的区域差异、城乡差异。教育公平是最基本的公平，乌龟跑赢兔子只能是一个童话故事。

2.树立正确的办学理念，确立全面的人才观。应树立普高、职高、技工学校都能让学生成才的观念，应引导社会、群众对中小学进行综合评价。应正确处理好高考、中考与素质教育之间的关系，不能让高考、中考成为应试教育的借口。

3.社会要求与学校要求应有机衔接。

第五篇：香港市场考察报告

一、与港交所会谈的心得纪要：

1.李小佳总裁认为国际化战略是国内期货行业的发展方向，国内期货公司要紧贴国际业务，CIFCO面临的挑战是必须有自己独特的产品进而销售到国际市场；

2.李小佳同时认为中国期货市场将进入由单纯的“客场作战”转入主场作战，原油期货的国内独特设计模式是个创新、值得借鉴；要动态、科学的看待市场的未来发展以及市场结构可能发生的变化，并对此保持足够的敏感性；

3.香港交易所为保持自身的领先，始终将创新作为自身发展的核心精神，三月份推出的波幅指数期货期权，就是本着市场处于一种长期不稳定状态的市场避险需求而设计的一只产品，其隐含波幅将为机构投资者的中性策略避险提供对冲工具；在四月份即将挂牌金砖五国期货市场的产品；计划在北京时间下午5：00—晚上11：00开展欧美的连续交易、帮助国内投资者避免因非连续交易而引发的价格跳空风险；

4.对CIFCO的建议是可以在成熟的时机设计商品ETF产品并在港交所挂牌交易（未深入开展讨论）；

5.面对全球交易所的竞争、李小佳总裁认为要立足于香港设计国内衍生产品、设计全球的衍生产品、设计最低交易成本的产品、设计符合全球法规的通用产品；

二、巴克莱资本公司的交流经验：

1、巴克莱的成功来源于长期坚持不懈的打造全能性银行的经

验：为个人、企业、投行等机构提供全方位服务；致力于建设快捷方便的电子销售平台、不断地演示产品的功能与服务；

2、在过去的2011年共成交六亿五千万手合约，其收入的构成：

30%手续费、35%结算费、35%利息收入；

3、巴克莱公司在进行客户服务的过程中：公司要清楚聘请研

究员的目的、分析每个研究员的特点、研究兴趣，以便较好的安排职位，研究员最常规的工作方式是撰写报告（通常是以宏观、板块为主），在撰写之前会和客户、公司营销人员进行前期调研以保障报告的实用性与及时性；研究团队分布在全球各个主要金融市场、强调研究员与实际研究对象市场的默契结合，非常注重研究员研究的独立性，公司通常规定研究员不可以做实际交易以避免与客户利益冲突，评价研究员称职与否主要从思路逻辑方面考量，因此管理研究员的董事总经理也需要长期的研究工作经验、以保持考核的持续性与客观性；对研究员评价的标准主要通过以下方式考量：研究多少支股票、与重要的客户做过多少次交流、在客户回访调查时是否被客户认可及评级

（客户根据研究员的研究服务表现评出A、B、C三级），同时还需要销售部门及交易部门给与评价（主要是研究的品种要对应相关的公司业绩是否有提升、研究员与销售人员结合是否紧密），对公司最重要的是因为研究员的工作是否使得交易量上升、某个研究员的名气是否持续上升；

4、研究的商业模式主要分为两种：一是对机构客户：是否促

进交易规模的增加，强调研究员的宏观分析思路是否清晰；二是对所谓的散户：强调对价格研究的敏感性与正确性、但通常这是很难的；要进一步强调的是研究一定要与交易分开、防止研究资源的滥用、要有一种评估机制确保研究资源投入到更需要的客户对象当中，事实上鼓励类似CTA的服务模式，不能销售报告、在法律上存在争议，靠咨询赚取费用至少在巴克莱公司看来还不主张，事实上研究最

终还是一种服务的模式、目的是促进交易量的上升赚取更多的手续费；

5、对当前全球金融市场的看法：市场的复杂性进一步加大、合规的要求进一步严格；目前巴克莱管理1.6万亿美金客户资产，其中期货资产规模在140亿左右，目前客户的资产收益率趋于下降，目前公司的战略是要保持较高的流动性、进一步降低杠杆、强化技术水平的提高，对持仓较大的机构客户要进一步强化服务；目前期货的收入是140亿*0.32%；巴克莱强调的是综合服务、也关注中国市场的商业机会，注意到UBS、高盛、大摩、新际、摩根斯坦利都收购了国内的期货公司，但对于巴克莱而讲从去年六月份开始投行业务趋于下降、投资方面采取更加审慎的态度以降低风险；

6、在公司战略上更加强调研究员的工作态度、团队建设，强

调研究人员在公司的核心价值；在对客户服务方面建议采取更加务实的态度：讲得少、做得多，强化与客户的人际关系，靠时间争取客户的信任；

三、新际公司的考察：

1、非常纯粹的经纪商：靠非常精细的技术帮助客户以最快的速度进场交易、开展结算业务；

2、3、公司的监管极为严格、严格按照相关政府规定办事； 不提供任何研究：因为公司只服务成熟机构客户；

四、摩根大通公司考察：

1、研究员的分布：亚洲共有150人、负责1350只股

票的研究；全球有750人、负责研究3500只股票；

2、研究员针对不同的对象的侧重：对于一般投资者提

供及时有效地投资建议；对公司级的客户提供独立专项的研究报告；对投行类的客户提供综合一揽子的服务、部分项目甚至可以收费；

3、对研究员的工作要求：70%的时间要花在研究上，公司有专门的销售部门进行研究推广，不鼓励研究员进行实际的交易；在评价研究员绩效的方面采取计分卡的方式，主要有几点：1》投资者的认可程

度、第三方评级、同行业评价；2》针对研究产品：分析的深度、潜在的投资价值能否带给客户利益、同行之间联系的广泛程度；3》从收入方面能否带来交易收入；4》从全球角度建立公司内部的评判标准，这个评判标准将是平衡独立的、不间断的；5》建立评价委员会，但评价委员会应具有学术职位、了解研究的行业属性并阅读研究报告；6》研究的评判标准的透明性；7》如何区分股票研究与商品研究的评价标准：事实上股票的研究已经包含对大宗商品的研究，尽管如此、还是强化了此类的研究，整个亚洲有15人研究团队，还有16人负责宏观经济方面的研究，他们来自全球各个地方、从不同的角度进行分析和讨论、形成公司的观点；8》对于股票研究的评价采取外部评价模式、期货如利率的研究往往采取内部的评价、主要来自于交易部门的意见，这主要是根据两类不同性质的研究而确

定的；9》评价的公正性：要求研究员定期发布报告，可能报告的内容会偏宏观一些以便于有一个跟踪的时间；10》研究员的选拔：通常采取招收新人的方式，主要是通过培训使得员工能很快的接受企业文化，随后采取研究与营销的结合、促进实际经验的累计，随后再从事独立的研究；11》研究报告的公正性：一般性报告应由主管签名才可发布，重大的报告应该由董事经理签字，目的是保证合规和责任；研究报告应该突出公司的核心价值观：诚信、信任、公正；12》研究员的产品通常公司很重视，会要求营销人员进行推广；13》研究员的评级：分为初级---中级—高级，要有最低工作量的要求（报告及拜访的客户数量）；14》商品研究员目前有30人，大部分具有10年以上工作经验，个别的超过25年；15》最初的研究主要是在金融领域，随后2005年大规模进入商品市场和交割领域的研究，主要是客户需求发生变化；16》尝试性进入中国市场，在中山市成立期货公司、面对中国客户的风险管理需求而进行业务；17》研究报告通常会在网站发布，供客户阅览，目前只要是公司的客户都可以阅览，正在考虑不同客户的专属分类报告发布形式；18》对研究员的评分：对销售的作用（采取互动的方式）、交易思路正确与否（跟踪考评）、对客户资产的增值与否、研究结果的稳定性表现、通过研究能否与销售、客户结成伙伴关系、研究的创新性（独特的观点）、研究员的知名度（参加各种会议演讲观点发布）、第三方评级机构排名（就有数十年的评级历史）、与媒体的合作紧密程度；

五、摩根斯坦利的考察：

1、强调研究的全球化配置以配合业务的发展与

推广；同时强调技术的作用如设计API接口保证客户的稳定快捷的交易实现；

2、在研究的规划方面分为两个方向：一是分研

究的板块、组织团队去实现；二是研究部门与销售团队具有类似功能、与重要客户的联系也很重要，原则上一半时间从事研究、一半时间用于交流；

3、产品方面：对买卖点建议的正确与否非常关

键，现货的研究也非常重要，量化研究也同样非常重要；

4、倡导创新性前端研究，属于介于常规研究与

销售之间；

5、通常机构客户偏爱从量化的角度去投资，所

以研究员有必要设计最优交易方案，并有可能收取咨询费用；

6、研究方向的分类：宏观策略、量化、交易本

身（注：类似于高频交易）、流程模式；

7、原油作为一种重要的战略能源，全球分布数

个研究员，最终形成统一的观点进行发布；

8、现货的研究与期货的研究具有不同性质，现

货研究偏于各种信息的提供，期货的研究强调逻辑思路；

9、建立健全某一类别的研究对象，如指数、期

货、期权、个股的分类而联系的研究；

10、实时建立特色VIP服务模式，如某个重要的客户采取电话下单的方式，会告诉客户现在市场在发生什么，市场那家公司在进行大额的买卖，当然合规时首先要考虑的问题，其次才是及时的服务；

11、在对交易商品的客户，期货的升贴水的研究

显得极为重要；

12、在对客户的服务当中，注重研究员与客户性

格的吻合一致性，以方便沟通交流；

13、强调“人才”是公司的核心资产，并提供培

训支持；

14、研究机构的分布实施全球化分布模式、建议

分层服务，对于类似对冲基金的这样的机构需要具有宏观研究背景的领导专门的服务；