验收文件

第一篇：验收文件

验收文件

郑州莲菁惠民生物技术开发有限公司

2011年7月1日

验收文件

1.目的把好验收医疗器械质量关，保证进货数量准确，防止不合格医疗器械进入本单位。

2.适用范围

适用于本单位购进医疗器械的验收。

3.职责

验收员对本制度实施负责

4.内容

4.1 医疗器械验收工作应在与其储存条件相符的待验区或合适的区域进行，并按规定比例抽取样品进行质量检查。

4.2 验收员应严格按照医疗器械的法定质量标准、购进合同或质量保证协议书中的质量条款以及入库凭证等，对购进的每一个医疗器械品种进行逐批、逐次的验收。

4.3 验收员根据原始凭证，对医疗器械进行验收时应核对医疗器械的生产厂商、供货单位、品名、剂型、规格、包装规格、数量、批准文号、生产日期、生产批号、有效期等是否与单据相符。

4.4 医疗器械质量验收还包括医疗器械外观性状的检查和医疗器械包装、标签、说明书及标识的检查。

4.4.1 医疗器械外观的性状检查包括色泽、发霉异物、包装有无破损等。

4.4.2 医疗器械的包装应符合国家局10号令《医疗器械说明书、标签和包装标识管理规定》及其它相关法规，产品的外包装上必须标明产品注册证书编号。

4.4.3 每批医疗器械应当有加盖企业印章的检验合格证和产品注册证书及其制

造认可表的复印件。

4.5 验收员在验收医疗器械时应做好验收记录，并签字保存备查。验收记录应记载供货单位、生产厂商、数量、到货日期、产品名称、规格、产品注册证号、生产批号、有效期、质量状况、验收结论和验收人员签名等项内容。验收记录应保存至超过医疗器械有效期2年。

4.6 验收工作中发现质量有疑问或资料不全、手续不清的医疗器械，应予以拒收，并按规定进行处理。

4.7 验收合格可入库的医疗器械，验收人员应与仓库保管员办理交接手续；由保管员根据验收结论和验收员的签章将医疗器械放置于相应的库区，并做好记录。

第二篇：项目验收必备文件

项目验收必备文件

工程准备阶段文件

一 立项文件

立项申请报告及批复可行性研究报告及批复

环境影响报告书或环境影响登记表 二 建设用地，征地，拆迁文件建设用地批准书

2国有土地使用证及附图

3拆迁补偿安置协议

4建设用地规划许可证及附图 三 勘察，测绘，设计文件工程地质勘察报告建设工程测量记录册规划设计条件

初步设计，技术设计图纸和说明

有关行政主管部门（人防，环保，消防，文物等）批准文件 6 施工图设计文件审查意见 四 招投标，合同文件

勘察设计承包合同及中标通知书施工承包合同及中标通知书监理委托合同及中标通知书

五 开工审批文件

1建设工程规划许可证

2建设工程报建审核书建设工程施工许可证工程质量安全监督登记表各责任主体及分包单位资质文件电梯安装工程监督登记表 注：以上文件由建设单位组卷提供。

监理文件

监理规划监理细则

3监理月报中的有关质量问题监理会议纪要中的有关质量问题工程开工（复工）报审表工程开工（复工）及暂停令不及格项目通知质量事故报告及处理意见竣工结算审核意见书工程延期报告及审批

合同争议，违约报告及处理意见合同变更材料工程监理竣工总结 14 质量评估报告

注：以上文件由监理单位组卷提供。

建筑工程综合管理记录

单位工程开工报告施工现场质量管理检查记录单位工程施工组织设计单位工程坐标定位测量记录工程质量事故报告

工程质量事故停（复）工通知工程质量事故处理报告工程中间验收交接记录见证员证书工程总结

地基与基础工程

一 桩基础，天然地基，地基处理等工程

工程质量控制资料—验收记录

桩基础，天然地基，地基处理等子分部工程质量控制资料核查记录

桩基础，天然地基，地基处理等子分部工程质量验收记录桩基础，天然地基，地基处理等子分部工程质量验收登记表

工程质量控制资料—施工技术管理记录

桩基础，天然地基，地基处理等子分部工程开工报告 2 子分部工程施工方案设计图纸会审，变更记录分项工程质量技术交底卡

5桩基础，天然地基，地基处理等子分部工程基线复核桩基础，天然地基，地基处理等子分部工程质量验收申请表桩基础，天然地基，地基处理等子分部工程小结

工程质量控制资料—产品质量证明文件

1水泥汇总表，进场物理性能检验报告及产品质量证明书

2钢筋汇总表，进场力学性能，工艺性能检验报告及产品质量证明书

砂，碎石汇总表及进场物理性能检验报告粉煤灰检验报告

外加剂进场物理性能检验报告及产品质量证明书预拌混凝土产品质量证明书混凝土配合比设计报告混凝土搅拌质量记录

混凝土试块抗压强度检验结果汇总表混凝土试块抗压强度计算表混凝土试块抗压强度检验报告混凝土抗渗等级检验报告

工程质量控制资料—检验报告混凝土配合比设计报告 2 混凝土搅拌质量记录混凝土塌落度检测记录表混凝土养护情况记录

标准养护（同条件养护）混凝土试块抗压强度检验结果汇总表标准养护（同条件养护）混凝土强度试验计算表标准养护（同条件养护）混凝土试块抗压强度检验报告混凝土抗渗等级检验报告

钢筋焊接检验报告，汇总表及焊条，焊剂，焊药产品质量证明书

工程质量控制资料—施工记录

灌注桩

锤击沉管混凝土灌注桩工程施工工艺试验记录表锤击沉管混凝土灌注桩工程施工记录表

内击式套管成孔灌注桩施工工艺试验记录表内击式套管成孔灌注桩施工记录表地下连续墙隐蔽验收记录沉井下沉完毕检查

灌注桩地下连续墙灌注水下混凝土记录人工挖孔灌注桩施工资料汇总表人工挖孔灌注桩成孔检查记录钻（冲）孔灌注桩施工资料汇总表钻（冲）孔桩钢筋笼安装隐蔽验收记录钻（冲）孔桩成孔施工记录 13 护壁泥浆质量检查记录钻（冲）孔桩隐蔽验收记录水泥土搅拌桩施工记录汇总表水泥土搅拌桩施工记录表水泥土搅拌桩供灰记录表水泥土搅拌桩轻便触探检验记录土方开挖后桩基础复核表，桩位编号图桩基础桩位偏移图

预制桩

锤击混凝土预制桩施工工艺试验记录锤击混凝土预制桩施工记录静压混凝土预制桩施工工艺试验记录静压混凝土预制桩施工记录

土方开挖后桩基础复核表，桩机行进路线及桩位编号图桩基础桩位偏移图

工程质量控制资料—检测报告地基N标准贯入度试验检测报告击实检验报告土工试验报告

复合地基载荷试验检测报告基桩竖向抗压静载试验检测报告单桩竖向抗拔静载试验检测报告 7 单桩水平抗压静载土层锚杆轴向抗拔检测报告地基动力触探试验检测报告基桩钻芯法试验检测报告基桩高应变法检测报告基桩反射波法检测报告基桩声波透射法检测报告

工程安全和功能检测资料及主要功能抽查记录民用建筑工程土壤氡浓度检测报告 二 地下结构工程

工程质量控制资料—验收记录

地基与基础分部工程质量控制资料核查记录

地基与基础分部工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

地基与基础分部工程质量验收记录地下结构子分部工程质量验收记录地下结构子分部工程质量验收登记表

工程质量控制资料—施工技术管理记录地下结构工程开工报告分部（子分部）工程施工方案设计图纸会审，变更记录分项工程质量技术交底卡 5 地下结构工程基线复核地下结构工程质量验收申请表地下结构工程施工小结

工程质量控制资料—产品质量证明文件

水泥汇总表，进场物理性能检验报告及产品质量证明书钢筋汇总表，进场力学性能，工艺性能检验报告及产品质量证明书

砌体检验汇总表，进场物理性能检验报告及产品质量证明书砂，碎石检验汇总表及进场物理性能检验报告粉煤灰检验报告

外加剂进场物理性能检验报告及产品质量证明书预拌混凝土产品质量证明书混凝土配合比设计报告混凝土搅拌质量记录

混凝土试件抗压强度检验结果汇总表混凝土强度计算表

混凝土试件抗压强度检验报告混凝土试件抗渗等级报告

防水材料检验报告，产品质量证明书

15预制构件合格证或检验报告

工程质量控制资料—检验报告混凝土配合比设计报告 2 混凝土搅拌质量记录混凝土塌落度检测记录表混凝土养护情况记录

5标准养护（同条件养护）混凝土试块抗压强度检验结果汇总表标准养护（同条件养护）混凝土强度试验计算表标准养护（同条件养护）混凝土试件抗压强度检验报告砂浆配合比设计报告

砂浆试件抗压强度检验结果汇总表砂浆强度计算表

砂浆试件抗压强度检验报告混凝土试件抗渗等级检验报告

钢筋焊接接头汇总表，检验报告及焊条，焊剂产品质量证明书

工程质量控制资料—施工记录地下结构工程防水试验记录土建隐蔽工程质量验收记录地基基坑开挖施工检查记录地基基坑回填施工检查记录基坑监测总报告

基坑支护结构顶部水平位移结果表基坑支护结构顶部沉降观测结果表

工程质量控制资料—检测报告回弹法检测混凝土强度报告 2 钻芯法检测混凝土强度报告超声回弹综合法检测混凝土强度报告贯入法检测砌筑砂浆抗压强度报告结构抽测报告

工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录地下室防水效果检查记录

主体结构工程

钢筋混凝土工程

工程质量控制资料—验收记录

1主体结构分部（子分部）工程质量控制资料核查记录

主体结构分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

主体结构分部（子分部）工程质量验收记录主体结构分部（子分部）工程质量验收登记表

工程质量控制资料—施工技术管理记录主体结构分部（子分部）工程开工申请报告分部（子分部）工程施工方案设计图纸会审，变更记录分项工程质量技术交底卡

5主体结构分部工程基线复核

主体结构分部（子分部）工程质量验收申请表主体结构分部（子分部）工程施工小结

工程质量控制资料—产品质量证明文件

水泥汇总表，进场物理性能检验报告及产品质量证明书钢筋汇总表，进场力学性能，工艺性能检验报告及产品质量证明书

砌体检验汇总表，进场物理性能检验报告及产品质量证明书砂，碎石检验汇总表及进场物理性能检验报告粉煤灰检验报告

外加剂进场物理性能检验报告及产品质量证明书预拌混凝土产品质量证明书预拌混凝土配合比设计报告混凝土搅拌质量记录

混凝土试件抗压强度检验结果汇总表混凝土强度计算表

混凝土试件抗压强度检验报告混凝土试件抗渗等级报告

防水材料检验报告及产品质量证明书预制构件合格证或检验报告

工程质量控制资料—检验报告混凝土配合比设计报告混凝土搅拌质量记录混凝土塌落度检测记录表混凝土养护情况记录 5 标准养护（同条件养护）混凝土试块抗压强度检验结果汇总表标准养护（同条件养护）混凝土强度试验计算表标准养护（同条件养护）混凝土试件抗压强度检验报告砂浆配合比设计报告

砂浆试件抗压强度检验结果汇总表砂浆强度计算表

砂浆试件抗压强度检验报告混凝土试件抗渗等级检验报告

钢筋焊接接头汇总表，检验报告及焊条，焊剂产品质量证明书

工程质量控制资料—施工记录土建隐蔽工程质量验收记录混凝土后要带后要浇带施工检查记录主体施工沉降观测结果

工程质量控制资料—检测报告回弹法检测混凝土强度报告钻芯法检测混凝土强度报告超声回弹综合检测混凝土强度报告超声法检测混凝土缺陷报告贯入法检测砌筑砂浆抗压强度报告结构抽测报告

工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录建筑物垂直度，标高，全高测量记录 2 建筑物沉降观测记录烟气（风）道工程检查记录

建筑装饰装修工程

工程质量控制资料—验收记录

建筑装饰装修分部工程质量控制资料核查记录

建筑装饰装修分部工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

建筑装饰装修分部工程质量验收记录

工程质量控制资料—施工技术管理记录装饰装修分部工程开工申请报告分部工程施工方案设计图纸会审，变更记录

4分项工程质量技术交底卡

工程质量控制资料—产品质量证明文件建筑装饰装修材料汇总表及产品质量证明文件水泥汇总表，进场物理性能检验报告及产品质量证明书砂汇总表及检测物理性能检验报告铝合金材料检验报告，产品质量证明书建筑门窗五金配件检测报告建筑玻璃产品质量检测报告建筑材料导热系数检测报告

工程质量控制资料—检验报告 1 砂浆配合比设计报告

砂浆试件抗压强度检验结果汇总表砂浆强度计算表

砂浆试块抗压强度检验报告

工程质量控制资料—施工记录

建筑装饰装修分部（子分部）工程防水验收记录土建隐蔽工程质量验收记录

工程质量控制资料—检测报告建筑用材料外窗角强度检测报告建筑外窗进场力学性能检测报告外墙饰面砖粘结强度检测报告

建筑装饰装修材料有害物质含量检验报告

工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录厕所，厨房，阳台等有防水要求的地面蓄水检验记录建筑外窗气密性能，水密性能，抗风压性能检测报告室内环境检测报告

建筑屋面工程

工程质量控制资料—验收记录

建筑屋面分部（子分部）工程质量控制资料核查记录

建筑屋面分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

建筑屋面分部（子分部）工程质量验收记录

工程质量控制资料—施工技术管理记录分项工程质量技术交底卡

工程质量控制资料—产品质量证明文件

水泥汇总表，进场物理性能检验报告及产品质量证明书砂，碎石检验汇总表及进场物理性能检验报告防水材料进场检验报告及产品质量证明书隔热材料检验报告及产品质量证明书其它材料产品质量证明文件及汇总表

工程质量控制资料—施工记录

建筑屋面分部（子分部）工程防水验收记录土建隐蔽工程质量验收记录

工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录屋面泼水，淋水，蓄水试验记录

建筑设备安装工程综合管理记录

分部工程开工申请报告

建筑设备安装工程施工组织设计（方案）

3工程质量事故报告

工程质量事故停（复）工通知工程质量事故处理报告工程中间验收交接记录建筑设备安装工程总结

建筑给水，排水及采暖工程

工程质量控制资料—验收记录

建筑给水，排水及采暖分部（子分部）工程质量控制资料核查记录

建筑给水，排水及采暖分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

建筑给水，排水及采暖分部（子分部）工程验收记录

工程质量控制资料—施工技术管理记录分部（子分部）工程开工申请报告设计图纸会审，变更记录分项工程质量技术交底卡安装工程检测计算器具一览表分部（子分部）工程施工（调试）方案

工程质量控制资料—产品质量证明文件安装工程设备及主要材料产品质量证明书安装工程重要材料进场抽验报告及汇总表塑料给排水管材，管件进场检验报告

硬聚氯乙烯塑料管材和管件用溶剂型胶粘剂进场检验报告管道阀门进场检验报告

工程质量控制资料—施工记录安装隐蔽工程验收记录设备开箱检查记录阀门安装前试验记录 4 管线焊接检查记录水泵安装记录

管道（设备）水压试验记录（生活给水管道等）管道系统冲洗记录水泵检查试运行记录生活给水消毒记录水箱满水试验记录

密闭水箱（罐）水压试验记录室内消火栓试射试验记录室内排水管道灌水试验记录

室外排水管道灌水试验及通水试验记录采暖管道系统试运行和调试记录

工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录管道通水试验记录

卫生器具满水和通水试验记录管道（设备）水压试验记录室内排水管道通球试验记录

建筑电气工程

工程质量控制资料—验收记录

建筑电气分部（子分部）工程质量控制资料核查记录

建筑电气分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 3 建筑电气分部（子分部）工程质量验收记录低压配电（含发电机组）安装工程质量验收申请表低压配电（含发电机组）安装工程质量验收记录低压配电（含发电机组）安装工程验收登记表

工程质量控制资料—施工技术管理记录分部（子分部）工程开工申请报告设计图纸会审，变更记录分项工程质量技术交底卡

低压配电（含发电机组）安装工程资料验收申请表分部（子分部）工程施工（调试）方案

工程质量控制资料—产品质量证明文件安装工程设备及主要材料产品质量证明书安装工程重要材料进场抽验报告及汇总表电线电缆进场检验报告 PVC线槽线管进场检验报告漏电开关和空气断路器进场检验报告家用和类似用途插头插座进场检验报告

安装工程分部（子分部）工程设备及主要材料进场监理检查记录

工程质量控制资料—施工记录安装隐蔽工程验收记录设备开箱检查记录电缆铺设记录 4 高压电气装置交接试验记录

柴油发电机空载试运行和负荷试运行记录电气线路绝缘强度测试记录电气设备送电验收记录

工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录建筑物照明通电试运行记录大型灯具牢固性试验记录电气接地电阻测试记录电气器具通电安全检查记录漏电保护器模似漏电测试记录

智能建筑工程

工程质量控制资料—验收记录

建筑智能系统工程观感质量检查验收记录建筑智能系统工程质量控制资料核查记录

建筑智能系统工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录建筑智能系统工程验收相关项目结论汇总表建筑智能分项（子分项）工程质量验收记录建筑智能分部（子分部）工程质量验收记录智能建筑分部工程质量验收记录

工程质量控制资料—施工技术管理记录分部（子分部）工程开工申请报告设计图纸会审，变更记录 3 分项工程质量技术交底卡安装工程检测计量器具一览表分部（子分部）工程施工（调试）方案智能建筑分部工程施工现场质量管理记录

工程质量控制资料—产品质量证明文件安装工程设备及主要材料产品质量证明书

安装工程分部（子分部）工程设备及主要材料进场监理检查记录

工程质量控制资料—施工记录安装隐蔽工程验收记录设备开箱检查记录

智能建筑设备（单元）单体检测调试记录智能建筑系统工程检测调试记录

工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录智能建筑系统试运行记录系统电源测试记录接地测试记录

电梯工程

设备采购和安装工程中标通知书电梯设备销售和安装工程合同电梯安装分部用册电梯单台用册

检测机构出具的单台电梯质量技术检测报告 6 监督机构和监理单位的整改意见书安装单位回复的整改报告文件其它与电梯工程相关的来往文件

注：以上文件由施工单位组卷提供。

竣工验收备案文件

工程质量验收申请表

单位（子单位）工程质量控制资料核查记录

单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

单位（子单位）工程观感质量检查记录

5工程质量评估报告勘察文件质量检查报告设计文件质量检查报告单位工程施工安全评价书电梯安装分部质量验收登记表消防验收文件或准许认可使用文件燃气工程验收文件房屋建筑工程质量保修书

商品住宅《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》单位（子单位）工程质量验收记录建设工程质量监督验收意见书建设工程规划验收认可文件 17 环保验收文件或准许认可使用文件建设工程竣工验收档案认可书建设工程竣工验收报告

房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表

注：以上资料由各参建单位部门提供，建设单位组卷。

第三篇：工程竣工验收文件

工程竣工验收文件目录

一、竣工验收通知书(竣工验收前报送)

二、竣工验收备案表

三、建设工程竣工验收报告

四、建设及施工单位的施工许可证、中标通知书

五、施工图设计文件审查意见

六、勘察、设计、监理、施工单位质量检查评估报告。(竣工验收前报送)

七、建设工程质量检测报告及功能试验资料

1、地质报告封面及结论；

2、探验槽记录、桩基检测报告、桩基验收记录；(原件)

3、地基基础结构及主体结构分部工程验收记录；结构实体现场检验报告；(原件)

4、砼、砂浆强度检测报告；砼强度评定汇总表；

5、预制构件结构性能试验报告；

6、避雷接地电阻测试记录及检测报告；线路、插座、开关接地检验记录及检测报告；

7、屋面淋水及卫生间、厨房地面蓄水试验记录；

8、上水及采暖管道压力试验记录；

9、上下水及采暖等塑料管材的试验报告；

10、排水管灌水、主干管道通球试验记录；

11、电梯准用证、消防验收合格证；(竣工验收前报送)

12、通风、空调系统试运行记录；(竣工验收前报送)

13、抽气道功能抽查记录；

14、外窗“三性”试验报告；

15、建筑物沉降观测记录；

16、法规、规章规定必须提供的其它文件。

八、规划、公安消防、环保等部门出具的证明文件或准许使用件

九、施工单位签署的工程质量保修书(竣工验收前报送)

十、商品住宅的《住宅使用说明书》和《住宅工程用户签字表》(竣工验收前报送)

十一、竣工验收整改项目回复单

十二、法规、规章规定必须提供的其它文件

十三、建筑节能

注：

1、复印件加盖原件留存单位红印。

2、申报资料应按顺序打印目录、并注明页码。

3、未要求竣工验收前提供的资料，均须在竣工验收后七日内装订成册一并送至有形市场二楼大厅。

第四篇：工程竣工验收文件

工程竣工验收应符合下列条件：

1施工单位提交 《工程竣工验收申请报告》；

2监理单位、建设单位提出了《工程质量评估报告》；

3勘察院、设计院 提出了勘察、设计文件与实体是否相符的质量检查报告。4施工单位 提交质量控制资料、安全和功能性抽查资料。

5施工管理提供、监理单位提供完整的技术档案。

6施工单位提供签署的工程质量保修书；

7施工单位提交功能性试验资料；

8专业分包单位提供桩基、暖通空调、电梯、幕墙、网架等专项验收资料；9消防公司提供公安消防、甲方提供环保、人防（人防可延后办理）部门出具的认可文件或准许使用文件；

10甲方、施工、监理配合办理城建档案部门 出具的资料予审合格证；11甲方办理《规划竣工验收合格证》；

12施工单位落实建设行政主管部门及其委托的工程质量监督站等有关部门责令整改的问题已全部整改完毕；

13建设单位已将《工程竣工验收条件核查表》报质监站核查通过；

建设单位办理工程竣工验收备案主要应具备文件：工程竣工验收备案表。

2工程竣工验收报告书（包括各类附件）。

3商品住宅还应提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。

工程竣工验收备案应按照下列程序进行：建设单位在竣工验收之前，向质监站申请领取《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表》

2质监站出具的《验收备案表》是建设单位办理产权登记手续的必备文件。

第五篇：保监会验收文件34-38

34--38综合测试题

时间：2012.10.05姓名__________

一、单选题（共30个，每题2分）

1.对()以前发生的现金收费方式的续期收费业务，保险公司通过电话回访、信函回访以及面访等形式对续期客户进行了非现金收费方式的宣传动员后，客户仍选择采用现金方式交费，且要求公司上门办理的。A2009-03-01B2010-03-01 C2010-01-01D2010-10-012、保险公司基层机构将POS机刷卡收费作为非现金收费方式的，须由()核对投保人名称与交费银行卡账户户名，名称不一致的不得收取该笔保费。无法有效实现该核对功能的公司，POS机收费应按照现金收费的要求办理。A地市级或其上级保险机构 B本级保险机构 C省公司 D市公司

3.对新单业务，须使用限额保险费收据，最高限额为人民币()元。保险公司应根据内部控制情况，在不超过人民币()元的范围内自行确定限额，并在收据上对该限额做出提示。禁止向保险销售人员（包括从事保险销售的公司员工）发放无限额的保险费收据。单张开具金额高于限额或对一笔保费开具多张收据，均属无效。保险公司须严格控制空白保险费收据的领用数量和有效期，回销期满尚未使用的，须交回后重新做发放登记。A500 1000B10001000C1000 500D500 5004、对续期业务，须使用公司根据续收金额打印的定额保险费收据，此类定额收据应限定使用期限，超期未续收成功的应予作废。上述情况须限定现金收费日至保险公司保费收讫日之间的期限（简称延交期），延交期原则上不应超过()日。A4B5 C3 D2

５．近年来，我省银行邮政代理保险业务发展较快，对满足消费者保险需求发挥了积极作用，但该业务领域，特别是（）代理渠道，客户信息真实性差、回访成功率低等问题较为突出，不利于保护消费者权益。为进一步加强客户信息管理，提高客户回访有效性，现就有关要求通知如下，请各公司认真遵照执行。

Ａ工行B农行C中行D邮政

6．充分认识加强银行代理寿险业务结构调整的重要意义。银行代理寿险业务结构不合理、（）发挥不充分问题，已成为制约银行代理寿险业务持续发展的重要因素，加强银行代理寿险业务结构调整，对于寿险业实现防风险、调结构、稳增长的战略目标和银行业实现多元化经营，具有重要意义。

A保险保障功能 B保险理财功能 C保险储蓄功能 D保险分红功能

7加强保险兼业代理合同管理。保险公司省级分公司与代理银行省级分行签订保险兼业代理合同的，必须分别取得保险公司总公司和代理银行总行的授权。省级以下的保险公司、银行分支机构不得签订保险兼业代理合同。保险兼业代理合同中应当明示手续费支付比例，禁止保险公司与银行在兼业代理合同之外签订任何形式的补充协议。各单位最迟应于（）之前完成代理合同的重新签订工作。

A2011.03.31B 2010.03.31 C2011.01.01D2010.01.01

8.加强代理手续费管理。代理手续费要通过()保险公司对代理银行统一转账支付，（）以下的保险公司分支机构不得向银行支付手续费。保险公司要严格执行上级公司银行代理寿险业务的财务预算政策，防范费差损风险，对于恶性价格竞争行为，监管部门将依法严厉查处，采取限制直至取消银行代理寿险业务经营资格的监管措施。A总公司总公司 B总公司 省公司C省级分公司省级分公司 D 省级分公司 总公司

9．加强信息系统建设。保险公司应实现信息系统的全省联网，建立代理手续费省级集中结算平台，省级机构应能自动生成代理业务保费及手续费电子台账、手续费结算账户往来清单，能够实时、明细查询各基层代理网点业务情况。各单位最迟应于()之前完成系统改造和代理手续费集中支付工作。各代理银行要本着防范风险和成本管理的原则，逐步实现代理手续费的集中管理。A2011.06.30B2010.07.01C2010.06.30 D2011.10.01

10.各公司应创造条件，尽快落实《指引》各项要求。对于近期设立风险管理委员会、建立风险管理信息系统和运用经济资本方法确有困难的公司，应最晚在()年10月1日前设立风险管理委员会，建立风险管理信息系统，并从()年开始在提交的全面风险管理报告中运用经济资本方法计量公司所承受的风险。在此之前，可由审计委员会暂行风险管理委员会的职责。A 2013 2014 B2012 2013C20112012D20102012

11．中国保监会对公司的全面风险管理进行监督管理，督促公司有效地识别、评估、计量、应对和（）各类风险。A监督 B监控 C监管 D接管

12.公司应增强全体员工的风险管理意识，将风险管理意识转化为()的共同认识和自觉行动，促进公司建立系统、规范、高效的风险管理机制。A总经理B管理层C全员D高管

13.公司应设立风险管理部门，在（）的领导下开展风险管理的日常工作。该部门应独立于销售、财务、投资、精算等职能部门。风险管理部门有权参与公司战略、业务、投资等委员会的重大决策。

A董事会 B高管C总经理D首席风险官

14.()，是指在债务到期或发生给付义务时，由于没有资金来源或必须以较高的成本融资而导致的风险。A流动性风险B声誉风险C操作风险D市场风险

15.()，是指由于利率、汇率、权益价格和商品价格等的不利变动而使公司遭受非预期损失的风险。A流动性风险B声誉风险C操作风险D市场风险

16.公司应至少（）开展一次全面风险识别与评估。A半年 B每年C两年D 三年

17.（），是指由于战略制定和实施的流程无效或经营环境的变化，而导致战略与市场环境和公司能力不匹配的风险。A流动性风险B声誉风险C战略风险D市场风险

18.()，是指由于死亡率、疾病率、赔付率、退保率等精算假设的实际经验与预期发生偏离而造成损失的风险。A流动性风险B声誉风险C操作风险D保险风险

19.（），是指由于不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险，包括法律及监管合规风险。A流动性风险B声誉风险C操作风险D保险风险

20.（），是指由于公司品牌及声誉出现负面事件，而使公司遭受损失的风险。

A流动性风险B声誉风险C操作风险D保险风险

21.公司应本着（）负责的态度制定公司的风险偏好体系，并报董事会审批。经批准的风险偏好体系应逐级分解至各职能部门和业务单位遵照执行。A谨慎B 审慎C 慎重

22.（）是指公司认识和发现在经营活动中所面临的风险的过程

A风险识别B风险评估C风险评价D风险评估

23.（）是指当固有风险在公司风险偏好之内时，公司不对风险发生的可能性或影响程度采取任何措施，而自我承担风险。A风险自留B风险规避 C风险缓释D风险转移

24.（）是指当固有风险超出公司风险偏好时，公司为避免受风险的影响而退出产生风险的业务活动。A风险自留B风险规避 C风险缓释D风险转移

25.（）是指通过风险控制措施来降低风险的损失频率或影响程度。

A风险自留B风险规避 C风险缓释D风险转移

26.（）是指利用技术或工具将风险部分或全部转移给第三方独立机构，以防止遭受灾难性损失的风险 A风险自留B风险规避 C风险缓释D风险转移

27.各公司应当选择专用号码作为电话营销号码，并区别于普通电话号码，电话营销号码应当可以接受客户呼入的购买需求。各公司电话营销专用号码应当逐步实现全国使用一个号码，现同一省、自治区、直辖市范围内多于一个号码的，在()年底要统一到一个号码，()日前实现全国统一号码。各公司应将规范后的电话营销专用号码在本单位正式网站长期公布并及时更新，供社会公众查询。

A2010 2011.06.30B2009 2010.06.30C2010 2011.07.01D2010.10.01

28.保险公司、代理合作机构开展电话营销，应当建立严格的名单使用管控流程，使用电话营销专业技术设备，设置准许拨打的时间。对客户明确拒绝再次接受电话销售的，应录入禁止拨打名单，不得再次滋扰。保险公司应当制定统一规范的电话营销用语，并向所在地保监局备案。

A总公司B所在地保监局 C所在地保险协会D保监会

29.公司应于每年（）日前向中国保监会提交经董事会审议的法人机构全面风险管理报告。

A3.31B 1.31C4.30D3.01

30.各公司对于营销员个人对自有客户、转介绍客户等特定群体提供保险销售或后续服务的电话约访行为，应当加强宣传引导和教育培训，统一培训内容并建立()档案，统一制定约访用语，逐步纳入职场内集中管理。

A 培训B管理C个人D考核

二、多选题（共20个，每题2分）

1.保险公司收取保险费后，应向投保人出具保险费收据或发票，严禁任何机构和个人以投保单、复印收据、自制凭据、外部购买凭据和白条等作为收付费凭证。保险公司在营业场所外通过保险公司员工、保险营销员收取现金保费的，应按以下要求办理：

（一）保险公司收取保险费后，应向投保人出具保险费收据或发票，严禁任何机构和个人以()、()、()、()和白条等作为收付费凭证。保险公司在营业场所外通过保险公司员工、保险营销员收取现金保费的，应按以下要求办理：A投保单B复印收据C自制凭据D外部购买凭据

2.保险公司应对采用现金交费方式的续期业务客户开展非现金收付费管理的宣传发动，制定统一的回访话语，对续收人员进行统一培训，通过()、()、()等多种形式，鼓励此类客户转变交费方式，并再次确认其对交费方式的选择意愿。电话回访录音、客户签收的信函回执及客户签字的面访问卷等资料须存档备查。

A电话回访B 信函回访C面访

3.本《指引》生效后，各（）（）（）应按要求提交全面风险管理报告一式六份，并视为已履行了保监发〔2007〕23号文要求的风险评估报告。A寿险公司B健康险公司 C养老保险公司 D财产险公司

4.公司全面风险管理应遵循的基本原则：

A一致性原则 B匹配性原则 C全面性原则D全员参与原则E定量与定性相结合原则

F不断优化原则G公正合理原则

5.风险偏好体系由上至下包括()()()三个组成部分。A风险数额 B风险偏好C风险容忍度D风险限额

6.使用经济资本计量风险应根据公司风险环境及历史数据，选取适当的假设和参数，并参照国际通行标准，合理选择模型技术，如()()()等。A方差-协方差 B历史模拟法 C蒙特卡洛法D敏感模拟法

7.公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括： A建立完善相应的管理政策和制度 B改善相应业务流程；

C完善相应的内部控制机制；D建立风险持续监控体系

8.资产负债管理是公司全面风险管理的重要组成部分，公司应通过资产负债的匹配管理，降低公司所承受的（）（）（）等。A市场风险B信用风险C流动性风险D业务结构风险

9.公司资产负债管理应从产品设计与定价、资产投资两方面入手，确保资产与负债的期限结构及成本收益相匹配。公司资产负债管理的主要内容包括：

A资产与负债的数额匹配，即各产品类别对应的投资资产与负债的总额相匹配；

B资产与负债的期限匹配，即各产品类别对应的投资资产的期限结构与负债来源的期限结构相匹配

C资产收益与负债的期望收益匹配，即各产品类别对应的投资资产产生的收益要高于负债的期望收益

D对匹配缺口的管理，即定期审视和评估资产负债的匹配缺口，并研究适当的方法把匹配缺口控制在公司风险容忍度内。

10.公司应根据公司整体风险情况，建立关键风险指标体系监控风险变化和开展风险管理。风险指标可以包括（）指标和（）指标。A定性B 定量C考核D考评

11.风险监督是对公司全面风险管理的()()()进行监督检查。公司应定期分析公司全面风险管理体系的设计和执行结果，确保全面风险管理工作的实施和有效性，并通过监督活动发现风险管理薄弱环节，不断完善全面风险管理体系。A健全性B合理性C有效性D合规性

12.公司风险监督内容包括（）监督和（）监督A持续B 专题C专门D专项

13.管理层向董事会提交的全面风险管理报告应至少包括下列内容：

A公司全面风险管理组织设置及履职情况；B公司风险管理制度、流程的建设情况

C公司风险计量结果D公司风险识别和评估结果E重大风险解决方案的执行情况F其他相关内容

14.风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告，报告应包括以下内容：

A风险识别和评估结果；B定期风险计量结果C风险应对方案执行情况D其他相关内容

15.（）（）（）应当严格遵守个人信息保密的相关规定，不得非法获取、使用或倒卖个人信息资料。

A保险公司B代理合作机构C营销员D客服人员

16.为何制定《保险营销员管理规定》?

A规范保险营销员的营销活动B维护保险市场秩序C保护投保人和被保险人的合法权益D促进保险业健康发展 17保险营销员从事保险营销活动，不得有下列行为：

A做虚假或误导性说明、宣传；B擅自印制、发放、传播保险产宣传材料

C对不同保险产品内容作不公平或者不完全比较D隐瞒与保险合同有关的重要情况

18.不包含生存给付责任的保险产品有？A医疗保险 B失能收入损失保险C疾病保险D护理保险

19保险公司销售健康保险产品，应当向投保人说明保险合同的内容，并作出书面告知，有投保人签字确认，其内容包含？A是否提供保证续保以及续保有效时间B理赔程序以及理赔文件要求

C保险合同犹豫期以及投保人相关权利义务D保险合同以外的保险承诺

20.寿险公司内部控制评价监督包括：

A持续性监控B独立评估C缺陷报告与持续改进D评价反馈