杉树乡加强风险防范管理等活动的汇报材料

第一篇：杉树乡加强风险防范管理等活动的汇报材料

加强风险防范管理，筑牢惩防体系建设 争做勤政廉政楷模，构建诚信和谐杉树

——杉树乡廉政风险防范管理和惩防体系建设及开展“做廉政楷模建诚信杉树”主题活动汇报材料

自治县纪委：

根据县纪委•关于对廉政风险防范管理和惩防体系建设及开展“做廉政楷模建诚信印江”主题活动等工作进行督查的通知‣（印纪通„2011‟41号）文件要求，我乡高度重视，认真安排部署，专门安排工作人员就各项活动的开展情况进行全面自查，现将具体情况汇报如下：

一、切实加强廉政风险防范管理，实现干部管理制度化和人性化的统一

根据县委、县政府•关于印发†印江土家族苗族自治县廉政风险防范管理实施细则（试行）‡的通知‣（印委„2011‟29号）文件精神，我乡党委、政府高度重视，精心组织，积极行动，结合实际和工作特点，采取有效措施，扎实地开展了廉政风险防范管理工作。

（一）认真组织学习，详拟活动方案，建立领导机构。为为深入推进惩治和预防腐败体系建设，乡党委全面做好廉政风险点防范管理工作，坚持从源头上预防腐败，实现干部廉洁从政。一是组织学习，提升•细则‣知晓率。9月5日，我乡组织召开了全乡廉政风险防范管理工作动员会议，组织全乡干部 职工、各党总支、党支部书记全文学习了印委„2011‟29号文件，保证了干部职工对•细则‣知晓率，从源头上保证了我乡党员干部廉洁从政；二是详细拟写活动方案。为保证活动有序开展，活动过程有内容，不走过场，不搞形式，乡党委认真制定出了切实可行的活动方案，明确了工作目标和要求，其方案要求各单位各部门按照要求认真组织学习，按照文件要求抓好落实；三是成立工作领导小组。为确保各项防范管理措施落到实处，我乡成立了以党委书记任组长，党委副书记、乡长为常务副组长，党委班子成员为副组长，各单位主要负责同志为成员活动工作领导小组。

（二）开展风险排查，健全防范机制。根据县纪委党风室的具体安排和部署，我乡党委和乡纪委认真结合廉政风险点自查工作的安排与落实，对全乡廉政风险点深入开展排查工作。各单位、各部门也严格按照乡党委、政府工作部署，围绕本单位职能、干部岗位职责，就本单位及个人存在的廉政风险点进行了自查，并认真填写了•个人岗位廉政风险点自查表‣和•单位负责人或股室站所岗位廉政风险点自查表‣，制订了具体的自我防控措施，作出了廉政风险防范公开承诺。目前，我乡共查找廉政风险点16个，涉及党员领导干部人员40名，查找出廉政风险点60个。针对各单位查找出的廉政风险点，我乡建立了廉政风险信息档案，并严格按照 “教、导、管、防在前，察、帮、诫、劝紧随，惩、处、罚、治在后”的要求，分别制定了前期预防、中期监控、后期处臵防范措施，修订和完善了相关制度，健全了内控机制。同时，我乡还及时将各单位查找到的廉政风险点和防范措施在党务政务公开栏中进行了公示。

（三）开展“四个结合”，强化防范管理。一是与全乡中心工作紧密结合。围绕各项中心工作，我乡对可能出现廉政风险的各个环节提出了明确的工作要求，确保全乡各项重要部署和决策得到全面落实和顺利推进，保证群众利益不受损害；二是与深入开展“创先争优”、“三个建设年”暨“四帮四促”活动紧密结合。认真制定开展活动计划，体现本地本部门的工作特色，狠抓工作落实，把增强党性、严肃党纪作为工作的切入点，及时发现和解决党性不强、作风不正、执法不公等突出问题，促进党员干部严格遵守廉洁从政的各项规定，以优良党风促政风带民风。三是与加强干部管理相结合。

1、进一步完善了•服务群众制度‣•请销假制度‣•驻村（乡）工作制度‣等干部管理制度，加强了对干部的管理和约束，推动了我乡各项工作全面进步；

2、是开展日工作报告制度。要求全乡干部职工每天上午在办公室签到，下午5点后用村干部电话向党政办报告一天工作情况，进一步形成了齐心协力帮群众的和谐局面。四是把“万名干部下基层、扎扎实实帮群众”活动与解决涉及群众利益的突出问题相结合。围绕产业发展、基础设施建设等涉及群 众利益的问题，找准廉政风险，防范在先，加强督查，实现好、维护好、发展好广大群众的根本利益。

二、筑牢惩防体系建设，确保清正廉洁

为了进一步筑牢我乡惩防体系，保证干部职工清正廉洁，乡党委按照•关于2011年惩治和预防腐败体系建设任务分解的通知‣（印惩防办„2011‟1号）要求，结合工作实际，制定了杉树乡2011年度惩治和预防腐败体系建设工作安排意见及任务分解，将承担任务分解细化成60项，落实了具体的牵头单位和协办单位。根据•任务分工‣，各牵头单位和协办单位都能认真履行责任，采取切实可行工作措施，积极协作，全面抓好了各自承担的党风廉政建设责任制和反腐倡廉工作的落实，较好地完成了各项工作任务。截止目前，各牵头单位和协办单位已完成任务40项。同时，为确保惩治和预防腐败体系得到进一步健全，我乡党委以制度建设为载体，针对权力运行的重点部位和关键环节，围绕解决群众身边的腐败问题，先后出台了•杉树乡农村集体“三资”管理制度‣（杉府发„2011‟32号）、•杉树乡信访接待工作制度‣（杉党发„2011‟39号）、•杉树乡机关干部管理若干规定度‣（杉党发„2011‟61）、•杉树乡“三重一大”事项集体决策制度‣（杉党发„2011‟62号）、•杉树乡后勤事务暂行管理办法‣（杉党发„2011‟67号）、•杉树乡党务政务村务“三公开”工作制度‣（杉党发„2011‟106号）、•杉 树乡村干部管理暂行办法‣（杉党发„2011‟112号）等一系列配套制度。同时，还认真做好了信息报送工作，目前已上报工作信息12期。

三、深入开展“做廉政楷模建诚信杉树”主题活动 至接到县委办•关于印发†在全县开展“做廉政楷模，建诚信印江”主题活动方案‡的通知‣（印党办发„2011‟143号）文件以后，我乡迅速行动，通过调研，因地制宜制定切实可行的活动计划，从而使整个活动开展得有声有色。

一是认真组织学习，领会活动精神。学习过程中，我乡干部职工充分认识到活动的重要意义和指导思想，都非常赞同开展好本次活动必须以邓小理理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，认真贯彻执行省委政府、地委行署、县委县政府办出台的各项规划、规定，全面落实环境建设年活动各项工作任务，以开展“做廉政楷模、建诚信印江”主题活动为抓手，以廉政文化“六进六增”为载体，着力打造廉政“三我”（即：从我做起、对我监督、向我看齐），着力打造诚信“两重”（即：为政重在廉、做人重在诚）的政务环境，着力打造“廉洁高效、诚实守信”的和谐峨岭、和谐杉树。

二是正确定位，找准工作思路。

（一）在机关开展“以人为本执政为民”为主题的机关廉政文化建设。一是抓好活动氛围的营造。乡党委在政府大院设 臵廉政文化与诚信宣传栏（窗）、设立了宣传牌，制作了3幅永久性宣传标语，各单位也相应地设立了宣传橱窗，同时，党委把此项活动的开始与当前我们正开展的各项工作有机结合起来，与正在开展的“珍惜荣誉、维护荣誉”主题活动乡结合，确保了此项活动深入到了我乡各直机关单位、村、学校、企业和各家庭，使“做廉政楷模、建诚信杉树”主题活动取得实质性的效果，为杉树乡经济社会又好又快、更好更快发展创造良好的环境。二是有计划地组织农村党员干部学习•廉政准则‣，同时精心编排了廉政与诚信教育节目，利用乡业余表演队和山歌剧等形式深入村组开展了群众喜闻乐见的廉政文化与诚信演出活动；

（二）在农村开展“树清廉村风做诚信村民”主题活动。一是坚持把廉政文化与诚信建设纳入社会主义新农村建设、农村基层党的组织建设、党风廉政建设和基层民主政治建设之中，制定了符合我乡实际的廉政文化建设方案；二面是充分利用远程教育室、党员活动室河农家书屋等场所，认真开展了廉政文化活动，设立了“廉政书架”、“廉政教育视角”，为群众送去了廉政书籍、报刊和电教片等。

（三）在自然村寨中开展“廉洁家风诚信家庭”的主题活动。一是在村开展“清洁之家”评选活动。为结合整脏治乱活动的深入开展，乡党委安排在各自然村寨开展“清洁之家”评 选活动，激发群众清洁爱家，团结邻里。目前，我乡开展评选活动一次，发放和挂牌“清洁之家”牌匾25块。二四结合“六进”活动的开展，为农村群众开展送廉政书刊、廉政日历和开展免费法律服务活动，打造诚信村民。三是开展廉政诚信文化进万家活动，使得我乡群众和广大家庭成员的反腐倡廉意识增强，廉洁诚信家庭初步形成，家庭拒腐防线得到巩固。

（四）是在学校开展“敬廉崇洁诚信守法”主题活动。

1、在学校干部、党员教师中开展“廉洁从教，勤俭节约”为主题的教育活动，通过教育活动提高党员干部的廉政意识和拒腐防变的自觉性，促使全体学校干部以身作则，奋发有为，勤俭办学，成为师生的楷模，办人民满意的教育。

2、对全体教职员工提倡，“廉洁，从我做起”，要求做到“遵纪守法，廉洁从教，以廉育人”。促进全体教师依法执教，敬业爱岗，为人师表，做一名人民满意的教师。

3、对全体学生倡导，“廉洁，从小做起”，做到“知廉、守廉、扬廉”。把廉政文化和诚信建设进校园教育活动融入校园文化建设。

三是出台了具体的反腐倡廉措施，全力保证活动经费落实到位，进一步完善党务政务村务“三公开”专栏，落实了群众的知情权；同时，乡纪委在各村配备了专职纪检员，加强对农村党员干部的监督；建立健全了村级民主决策制度、基层民主听证制度和村干部述职述廉制度，规范村干部行为和权力的运 作。通过活动的开展，广大村民崇尚廉洁、移风易俗、破除迷信；党员干部廉洁奉公、诚实守信、艰苦奋斗，带领农民学文化、讲科学、共同致富，有力地促进了地方经济发展和农民增收，推进了基层民主决策、民主监督和社会主义新农村建设。

四、全面完善党风廉政建设的其他专项工作

（一）源头治理工作情况

一是“四建四放”制度落实情况。县里出台•关于实行主要负责人“四建四放”工作制度的实施办法‣后，我乡党委及时开会议对“四建四放”制度进行了学习和贯彻落实，形成了乡党政主要负责人严格按照要求将签字权、话语权、审批权、操控权下放给了“二把手”，不再直接分管财务、人事、行政审批许可和工程招投标工作，有力地改变了花钱“一支笔”、决策“一言堂”、权力“一把抓”的现象。

二是工程建设项目招投标情况

2011年我乡共有两个工程采取工程招标形式发包，涉及金额259万元，目前无一起相关情况投诉案件发生。

三是政府（9月）采购情况

乡2011年9月份执行政府采购一起（期），采购过程中，乡党委政府严格按照政府采购规定进行采购，并建立了采购相关制度。

四是重大投资项目公示 2011年，我乡党委无重大投资项目，固为开展重大项目审计工作。

五是政务公开工作开展情况。

为确保政务公开各项工作落到实处，我乡及时调整充实了乡政务公开工作领导小组，制定了•杉树乡2011年政务公开工作方案‣，并先后多次召开了党政联席会议和乡村两级干部会议，对政务公开和村务公开工作进行了安排部署。在公开内容上，我们严格按照上级有关要求，在公开基本内容的基础上，重点公开与群众切身利益密切相关的事项，以及群众最关心、社会最敏感、反映最强烈的热点问题，明确了十项重点公开内容：①有关农村的重要政策法规。②机关干部的选拔、聘用、管理和村两委会班子成员的选举任用情况。③政府为民办实事项目及其进展情况。④乡村财政、集体资产收支及审计理财结果。⑤重大工程项目的招投标、预决算情况。⑥农民负担情况。⑦计划生育政策，包括计生奖励和计外生育费的征收、管理和使用情况。⑧各职能部门的工作职责、办事程序、收费标准、服务承诺及责任人的情况。⑨社会保障情况。⑩重大违法违纪案件的查处及群众关心的其他重要政务的活动情况。在公开形式上，我乡围绕便于群众知情、办事、监督，除了继续通过公开栏、会议、农村广播网络、编发简报以及电视等多种形式实行政务公开，我们还努力加快电子政务建设，利用现有信息网 络，建立自己的政府网站，推进网上政务公开。目前，我乡共开展党务公开7期，政务公开10期，村务公开4期。

第二篇：风险管理和法律事务等工作检查汇报

集团全面风险、法律事务和纠纷等管理工作

检查调研汇报材料

尊敬的陈总及检查调研组各位领导：

你们好！今天，集团股份公司陈总、王处一行到我公司开展全面风险管理、法律事务和纠纷管理等工作检查调研，我们深感荣幸，我谨代表水电公司对各位领导的光临表示热烈的欢迎！下面，根据集团股份公司有关通知检查调研内容要求，将我公司有关情况汇报如下：

一、公司2012年全面风险管理工作情况

（一）全面风险管理基础工作

公司按照中电集团办【2010】251号文、中电集团办【2011】223号文印发的《集团公司全面风险管理暂行办法》及《实施细则》要求，制定了《水电公司全面风险管理暂行办法》和《实施细则》。配合集团公司做好公司全面风险管理信息系统的建设，按要求开展相关风险管理工作。用将近两个月的时间将公司机关十五个部门的流程数据，包括流程图、风险控制数据、风险数据库、控制文档等信息上传系统。并按集团要求，向公司总部机关各处室收集并上报了《公司2011风险事件调查表》、《2012公司层面风险识别调查表》等风险评估和识别信息。在总结全面风险管理工作的基础上，高质量完成并及时报送了《公司2012年全面风险管理报告》。5月份集团公司组织了全面风险管理与内控理论和实务培训，公司分管领导和法律事务处负责人参加了培训。此外，就系统建设管理员等角色管理配套、资料

对接等都进行了沟通，保持系统上下对接，信息更新。(二)全面风险管理组织体系建设情况

公司根据机构与人事调整情况，确定法律事务处作为公司全面风险管理职能部门，及时调整了公司全面风险管理领导小组成员，小组办公室设在法律事务处，有4人专、兼职负责全面风险管理工作。总部机关各职能管理部门按照规定都配置了风险管理领导和兼职管理员，积极开展本部门的风险管理相关工作。同时要求各分公司、项目部均应相应配置兼职风险管理领导和人员，（三）风险评估常态化工作

公司严格按照集团要求，开展风险评估工作，包括公司职能部门层面风险收集等，每年集中开展风险信息集中收集和整理，对重大风险与重点风险领域进行风险评估，汇总风险信息并及时向集团反馈。对于重点领域风险、较普遍性风险，及时予以总结、整理，发出警示，比如法律事务处利用公司召开在建工程项目管理工作会等大型会议平台，将阶段性研究整理形成的“主合同履约中应注意的相关风险”、分包合同签订模式及应注意的问题等风险整理、评估成果，在会议上交流学习，对工程项目管理中出现和暴露的重大风险及时进行广泛警示宣传，并汇编入会议交流材料供各单位工程管理人员借鉴。

（四）在建工程项目风险防范实施情况

公司转发了《集团公司在建工程项目风险防范指导意见》，用于指导公司在建工程项目风险管理工作。该指导意见基本涵盖了工程项目各阶段和环节的重要风险，适合建筑施工子分公司实施。为加强和推

进集团指导意见在公司实施工作，公司在制定的《全面风险管理暂行办法实施细则》中作了专章规定，以保障指导意见的贯彻实施和发挥作用。公司总部机关各工程项目监管部门，在制定和修订项目管理制度时，都注意贯彻落实指导意见。公司法律事务处为使全面风险管理工作渗透到工程项目，以项目管理为对象，防范工程项目失控风险，研究制定了《水电公司工程项目失控风险法律监控办法》，采取日常监控加重点监控措施，对项目从投标签约到在建管理、竣工收尾管理等各个阶段进行全过程监控和重点监控，通过开展各项法律监控工作，跟踪监督重点项目和重大风险，及时从法律角度提出规范项目管理和防范项目风险的意见、建议及措施，帮助和协助分公司、项目部解决实际问题，防止项目发生管理混乱和失控的风险。工程管理处针对公司在建项目数量迅速增多、规模做大后因外协队资源不足和自身管理人员紧缺、管控能力不足等因素，所用分包队出现素质实力差、不讲诚信、扯皮闹事增多、分包队管理失控风险凸显的问题，制定了《工程项目劳务分包队伍监控管理规定》，从切实提高对分包队的掌控力出发，对分包商的选择、引进和使用等环节进一步作出了延伸规定和源头把关责任，使这个重大风险的防范增强了制度保障。

同时，公司总部还建立了在建管理例会制度，每周五由分管领导和工程管理处牵头组织法律事务、财务、人力资源、机电物资、安全质量环保、审计等部门召开例会，通报项目基本情况，对重点关注项目和重点问题进行重点研究，制定解决的办法和措施、指导意见及改进规范管理的建议。平时相关部门通过各种审查、审批和了解情况、收集报表等途径和方式严格进行过程管理、监控，确保不出现项目失控重大风险。对新开工项目、停工尾工及竣工未清结项目，各相关职能管理部门及时针对情况和风险问题下达指导意见，提高了项目管控和风险防范的意识和能力。

此外，公司积极推进基层单位从项目管理、合同管理尤其是分包合同管理等实际工作出发，以《集团公司在建工程项目风险防范指导意见》及有关项目监管制度为依据，结合项目管理策划、成本分析、分包策划、分包合同签订、采购租赁及合同履约等各方面和关键环节风险识别、评估、控制实践，逐步开展全面风险管理和培育风险管理理念，分公司、项目部的风险管理状况有了较大改善，风险防范的意识和能力也有了很大提高。

二、法律事务管理情况

我公司一向重视法律事务工作，注意加强和规范法律事务管理。为贯彻国资委、中国能建和集团股份公司有关企业法律顾问管理办法、法律事务管理办法的要求，2008年底公司在原法律事务管理办法基础上修订印发了《公司法律事务管理办法》，2010年又根据集团有关推进实施法律事务管理信息系统的要求再次对该办法进行修订，使之为更好地规范公司合同、重大经营决策、重要规章制度等“三大审查”业务及纠纷处理、法律咨询、文书审核、法制宣传教育（普法）、信息和档案管理、信息系统运用、考核奖惩等各项法律事务及相关工作管理，使公司法律事务管理有章可循。2010年以来，按照公司整体信息化规划和实施推进，公司合同管理（分承包合同、分包合同、其他合同）、规章制度制定管理、在建项目经营重要事项及决策等关

键业务流程进一步优化，纳入公司统一管理平台信息系统（OA），已在全公司范围全面运行，运行情况良好，使相关重要法律事务管理逐步实行“四化”（程序化、规范化、标准化、系统化），使主要合同、规章制度和经营重要决策等法律审核成为必经程序，审核率达到100%，有效加强了企业经营管理过程中主要风险源的控制，夯实了风险防范的基础。

三、纠纷案件管理工作情况

（一）纠纷基础管理工作情况

公司在《法律事务管理办法》中对法律纠纷的管理、社会律师的选用等事项进行了规定，规范了公司纠纷管理工作。

（二）纠纷管理工作情况

1、纠纷发案及处理情况：2010年1月1日至2012年6月30日期间，我公司作为当事人的纠纷发案 件，涉案标的金额总计 余万元，已结案件16件，标的金额总计 万元，避免、挽回损失约 万元；全部案件中以本单位名义作为当事人的纠纷16件，标的金额共计 万元，公司作为原告（申请人）的纠纷案件2件，涉案标的金额总计 余万元。今年上半年在审及已结的诉讼案件共7件，参与和协助处理的非诉案件和纠纷共10多件。

2、重大法律纠纷管理情况：我公司十分重视重大法律纠纷管理，将其预防和处理作为纠纷处理重中之重。近几年涉案金额超过 万元的重大法律纠纷有3件，涉案金额共计 万元，结1件，未结2件，都是分包合同纠纷。未结两件属公司原南方分公司遗留纠纷案件，涉

案金额 万元（争议金额共约 万元）。发案原因是由于公司原南方分公司使用分包队伍不慎、导致一支惯于扯皮闹事的分包商企图借农民工欠薪之名闹事多结工程款，到处闹访、滋事，我公司为迫使其走上依法处理道路而采取的措施，是我方主动提起确认之诉后对方反诉的案件，曾向集团报告过情况。由于争议大、矛盾深，阻力大，案件处理过程非常艰难，已2年多，仍未最终结案。

3、授权委托管理情况：我公司严格按照《公司法人授权委托管理办法》和《公司法律事务管理办法》的规定，经法律事务部门审核后由公司法定代表人审批同意后办理纠纷案件处理的授权委托，授权委托书的签发、使用、保管和回收等过程符合规范要求，没有出现过任何问题。

4、外聘律师管理情况：根据公司法律顾问人员数量、能力及精力不足和办案需要，公司在办理有关重大案件中除取得集团法律事务部在业务指导和人员方面大力支持外，另外临时聘请了部分外部律师。聘请前经过了筛选和领导批准，均按规定办理了相应委托代理手续。对其代理过程通过共同研究案情、拟订诉讼策略、直接参与或阅审法律文书及催办、备案法律文书等多种方式给予全程监督。

5、债权及裁判执行情况：公司不存在2009年底前湖北省内已建成投入使用的政法机关基础设施建设项目拖欠债务的情况，不存在向人民法院申请强制执行或被申请强制执行的情况，不存在其它涉及党政机关未执行生效裁判的纠纷案件。

6、档案管理情况：公司按照法律事务管理办法有关档案管理规

定，建立了各纠纷案件统计台帐，已结案件的起诉状、答辩状、代理词、证据材料、授权委托书、裁判（调解）文书、结案报告等材料均作为纠纷档案材料整理归档保存。

7、纠纷管理工作的总体情况、经验教训及采取的措施。（1）公司纠纷管理情况良好。在公司平时法律事务承办和管理工作中，始终把大案要案的防控作为重点工作，保持高度警惕和严控态势，一般纠纷能得到及时妥善处理，大案要案得到较好控制，新发纠纷案特别是被诉案明显减少。尤其是公司各单位、项目部防范和处置纠纷的意识和能力近两年有了较大提高，对发生的一般性小标的纠纷，能够按规定及时报告公司，与法律事务部门沟通，在法律事务部门指导协调下妥善处理，避免酿成大案。

公司法律事务部门十分注意从纠纷处理中总结经验教训，以提高法制管理和纠纷处理水平。从办案情况看，法务人员尽职尽责、胆大心细、熟悉精通有关法律、熟悉案情、全面掌握证据和正确运用策略方法、竭力维权、锲而不舍等是办案必须具有的精神和素质。忽视法定程序和细节，心存侥幸，策略方法失误等则是往往是办案的大忌和罪因，是应注意避免的问题。（2）主要发案类型及原因

公司近几年发案的主要是以前的工程施工合同纠纷，属以前承建项目遗留的分包工程款结算纠纷，此后的项目新发案较少，涉案金额也较小。分析原因主要有：一是以前个别基层单位在建项目管理、监督失控，以致在选用分包商和有关合同签订及履约等方面存在一些问

题；二是部分分包商信誉差，无诚信无道德，惯于扯皮闹事，为达目的不择手段。三是个别项目由于人力资源紧张，管理不细致，存在工程资料不齐全的情况。

（3）公司对新发案件的防范措施

为了汲取教训，切实做好新发案件的防范，公司从各个风险源头抓起，采取了不少措施：一是加强对投标工作的监督管理和风险防控，严肃投标工作纪律，不准投亏损标、风险大的标，尽量为中标履约创造良好条件；二是重视项目管理策划和分包策划，严格执行分包合同管理制度，严把分包方选用、分包合同签订等风险源头关，禁用“劣绩”分包商，严禁签订分包合同上的中标项目利润空间评估预测性。三是加强项目部结算支付过程监控，严格结算支付程序和基础资料管理，防范结算支付失控；四是对履约停滞、进度缓慢的“困难项目”、现场管理出现不良迹象的“问题项目”及遭遇业主、分包方“发难”面临严峻局面的“危险项目”，及时给予公司层面帮扶，防患于未然，从根本上解决问题，消除容易引发纠纷的风险、隐患。

三、“六五”普法及法制工作开展情况

“六五”普法工作上，制定印发了《关于开展法制宣传教育的第六个五年规划》，成立了“六五”普法依法治理领导小组，按照要求召开了“六五”普法工作启动会，组织开展了一些与公司生产经营密切相关的法制宣传教育活动。如组织编写案例教材，分析工程项目管理工作中发现的典型问题、重点问题，总结撰写成会议交流材料，在每年召开的工程项目管理工作会、结算工作会等大型会议上进行宣

讲交流，用现实存在的例子和问题，开展广泛的法制宣讲，使各单位领导和经营管理人员受到实实在在的警示和教育。

在集团法制工作三年目标实施上，公司在2008-2010年法制工作三年目标中被集团公司确立为第一批重点建设子企业，按照集团公司要求配备了兼职总法律顾问，加强了法律事务部门人员配备。公司机关机构改革中法律事务处正式独立运行，现法务部门有法律专业人员4人，1人取得法律顾问资格证和律师资格，1人取得法律职业资格，其他人员均是法律本科毕业，经过锻炼，整体工作能力得到提高。集团公司2012-2014年法制工作三年目标实施方案下发后，公司制定了《贯彻落实集团法制工作三年目标实施方案》，成立了法制工作三年目标落实领导小组，并按照方案认真实施，不断加强公司法律顾问制度建设和法律风险防范体系机制建设，全面开展各项法律事务工作，正逐步向法制工作三年目标迈进。

水电公司

2012年9月17日

第三篇：区工商局廉政风险防范管理汇报

区工商局廉政风险防范管理汇报

区工商局廉政风险防范管理汇报 尊敬的各位领导： 大家好！

首先我代表区工商局的90名干部职工对各位领导们莅临指导工作表示热烈的欢迎和最衷心的感谢。，区工商局在省、市、区局的领导下，深入贯彻落实科学发展观，按照“三个到位”和“六个好”的工作要求，紧紧围绕“五项指标”、“六项重点工作”目标任务，以廉政风险点管理工作为重要抓手，以基层党务公开工作为突破口，进一步落实党风廉政建设责任制，扎实有序开展工作，大胆探索，取得了显著成效。现将有关情况作如下汇报：

一、工商局基本情况

昆明市区工商行政管理局现有干部职工90人。辖区面积约108平方公里，有各类企业1510户，个体工商户7884户，分布着国家5a级诚信市场龙城农资市场、全国最大的花卉市场斗南花卉市场等多个大型市场，是昆明市新的行政中心和大学城。工商局为能迅速适应新区快速繁荣发展的社会经济，在社会经济的高速发展中当好经济卫士，做出自身的贡献，工商局党组进一步提出了我局发展的新思路，即：明确一个目标、做到三个紧跟、实现三个转变、着力打造昆明行政中心新工商。并以此统一全局干部职工的思想，引领全局发展。

结合工商工作职能，为了能在行政审批、市场监管、行政执法等工作环节把好廉洁关，工商局从下半年开始，采取分类查找、线上查找、外部查找三种方法查找各个工作岗位上存在的风险点，按照其对社会危害程度进行科学评估，较系统地建立了三级风险等级体系、三

级风险监控责任体系和三级风险责任追究体系，扎实开展了廉政风险点防范管理工作的探索和实践，并在长期的工作实践中总结出了“一书一图四防五围绕”的廉政风险点防范管理工作经验，取得了明显成效。

二、工商部门廉政风险点存在的主要表现

一是在行政执法中执法寻租，为部门和个人谋取利益的现象。实施监管执法的过程中，会出现执法偏差以及行政不作为、作为不当甚至乱作为等问题；二是在行政审批中利用手中的权力，简化行政审批重要环节等；三是监管不到位、出现失职渎职现象。因此，切实加强对工商部门廉政风险点的防范管理，将每一个的不廉洁现象遏制在萌芽状态，对于从根本上强化党风廉政建设无疑是一个良方。

三、采取“一书一图四防五围绕”的方式开展廉政风险点防范管理工作。

工商局在开展今年的廉政风险点防范

管理工作中，坚持把握好省局的“六项原则”，结合实际，认真思考，采取“一书一图四防五围绕”的方法深入开展廉政风险点防范管理工作。一书：即是指《党风廉政建设责任书》。《党风廉政建设责任书》是每年党风廉政工作的提纲挈领，他确定了从部门到个人的廉政工作责任，使开展部门和个人风险点的查找有据可依。通过层层签订责任书，让部门和个人落实各项廉政工作，遵守各项廉政制度，一旦将责任书中要求的廉政工作和廉政制度做到了位，也就达到了廉政风险防范的效果。工商局共签订部门党风廉政建设责任书13份，个人党风廉政建设责任书78份。一图：即是指《廉政风险防范管理工作流程图》。局制定了部门的《廉政风险防范管理工作流程图》及岗位的《廉政风险防范管理工作流程图》。特别是结合各部门和各人的工作职能制定风险防范流程图，让相关部门和人员在开展本职工作的时候，严格对照流程图进行风险监

管，达到风险预警、免疫、防范的效果。流程图的好处是能将各个工作环节紧密地衔接起来，更加直观，避免了风险防范承诺表或承诺书所造成的各风险环节脱节的缺点。工商局共制作部门及科级以上领导干部廉政风险防范管理工作流程图共10份。四防：

1．思想预防。一是廉政教育。组织党员干部进行廉政教育，引导养成自觉学习、自警自省自律的习惯，筑牢思想道德防线，提高政治素质和道德修养。二是谈心活动。建立领导与干部职工谈心制度，了解党员干部的思想动态，帮助党员干部认清是非界限，澄清模糊认识。三是人文关怀。坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部，倡导高尚的精神追求和积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围。

2．程序预防。一要明确职权。通过定岗、定职、定责，规范权力行使的依据、程序、时限及相应责任，编制权力运行

流程图。二要适度分权。理清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，防止权力失控。三要优化程序。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，规范工作程序，减少中间环节，提升办事效率。

3．制度预防。一是建立岗位廉政风险档案。将岗位的职能、履职依据、廉政风险点和具体防范措施等内容，按照“一岗一档”的要求，建立岗位廉政风险档案，并进行公布、公示，实现“人人都知道自己的岗位风险，人人都知道他人的岗位风险”，使岗位工作人员在接受他人监督同时，又能监督他人。二是建立廉政风险分析制度。采取调查分析法，通过信访调查、各类测评，特别是对行政相对人和服务对象的调查，确定廉政高风险岗位和监督重点；采取逻辑分析法，通过对日常行政审批、执法、投诉中的异常情况以及同行业发生的腐败问题进行逻辑分析，及时发现廉政风险隐患；采取流程分析法，通过对权力运行过程

和管理流程逐步、逐环节地进行梳理，分析廉政风险在何种工作环节、岗位、人员上可能发生，及时掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律。三是建立单位内控制度。重点围绕决策权、自由裁量权、行政审批权、干部人事权、资金和财务管理权、工程项目和大宗物品采购权以及对下属单位日常监控等，从岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚制度等方面入手，建立健全工作管理制度，确保各项制度的针对性、可操作性和执行性。

4．科技预防。运用科技手段，积极探索廉政风险实时动态预防机制。对各类廉政风险点，依托科技手段，将业务流程进行优化、固化和程序化，逐步将行政审批、行政执法、行政处罚、重大事项决策执行、资金管理使用等重点环节的运转过程，通过政务网或局域网实现过程公开，纳入综合电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控，对违反

规定的实行分级预警。五围绕：

围绕建立风险预警、免疫、防范、监督、考核“五个机制”的要求，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，形成以岗位为点，以制度建设为线，以落实工作目标为面的良好风险点管理工作格局，确保全面完成各项工作任务。1.是以岗位为点排查风险，落实“风险预警”机制。对部门特点和岗位环节可能产生的廉政勤政风险进行分析研究，通过发动干部职工认真查、集体议，排查风险点，把查找风险点的过程作为提高干部职工廉政勤政意识的过程，切实增强干部职工廉政勤政的自觉性。经过梳理、归类，从9个类别确定24个风险点，其中一级风险点14个，包括行政审批、自由裁量权、兑现举报奖、会费收取等工作；二级风险点5个，包括食品监管、市场监管、财务管理等工作；三级风险点5个，包括纪律监督、政务公开等工作。

2.是落实“风险免疫”机制，增强队伍风险免疫力。从加强班子队伍建设入手，通过观看光碟、读好书等形式深入开展示范教育、警示教育、岗位廉政勤政教育，强化对党员干部的教育力度；充分利用廉政文化建设宣传平台，通过网络传播、廉政走廊、家庭助廉等形式，采取制作流程图、悬挂卡通漫画、设置电脑屏保等措施，通过营造氛围和环境熏陶，使干部职工耳濡目染，知晓风险何在，增强干部职工的廉洁意识。分局领导班子，在春节、国庆等法定假日前，编写“勤政廉语”发给干部，简洁温馨的廉政信息让人印象深刻，这种严肃而又不失温情的提醒方式，起到了“提神醒脑”的作用，努力营造廉政勤政工作氛围。

3.是以制度建设为线，落实“风险防范”机制，构筑抵御风险的防火墙。针对查找出的风险点，对原制定的规章制度、管理办法进行认真梳理，围绕权力运行建制度，围绕勤廉教育建制度，围绕风

险信息建制度，围绕防控办法建制度，围绕预警措施建制度，围绕责任追究建制度，制定完善《工商局规章制度汇编》，建立完善风险点预防措施46个，加强对风险点的监控和管理。如为防范行政执法工作中，“有案不查、瞒案不报、大案办小、小案办无”，行政处罚程序不当，滥用自由裁量权导致失职渎职风险，推行“指定办、分类办、互动办”案件查办“三办”模式。所谓指定办，就是在办案过程中，按照“谁主办、谁负责”的原则，实行案件主办人责任制，每案确定一名主办人员，这名主办人员可以在分局内要求他人协助开展办案工作。所谓分类办，就是对案件线索进行了分类处理，对无照经营等常见案件类型交给办案时间不长、办案经验不足的办案人员，让他们从简单案件入手，积累办案经验，逐步提高办案能力。而案情较为复杂、涉及领域较新的案件交给办案时间较长、办案经验丰富的办案人员，鼓励他们拓宽案件领域、拓展案件类型。所谓

互动办，就是办案人员经常开展办案经验交流活动，共同对棘手案件进行探讨，群策群力解决执法办案中遇到的困难与问题，提高办案技能和质量。

4.是以落实工作目标为面强化监督，落实“风险监督”机制。围绕落实工作，促履职到位，加强内外监督，按照“一表一图管理法”，将重点工作列出“任务管理明细表”，对号入座抓好落实，根据工作进展制做“工作进度图”，及时掌握指标任务完成情况，通过“一表一图管理法”实施，使各项工作量化、细化、具体化，促使全体人员积极履职，降低被实施行政问责的风险。一方面开展“三评”活动，主动接受外部监督。公开政策法规、工作纪律、办理依据、办理条件、办理程序、办理时限、收费标准、投诉电话等让群众了解这些岗位的职责权力，让群众评议；聘请党风廉政建设外部义务监督员、软环境建设外部监测员、食品安全外部义务监督员，拓宽监督渠道，采取问卷调查、实地走访、召开座谈会等

方式，让监督员评议；认真开展向监管服务对象述职述廉活动，加强对行政执法人员执法行为、廉洁勤政情况的社会监督，让监管服务对象评议。

5.是落实勤政廉政“风险考核”机制。我局按照定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合方法，实行“月查、季评、年考”制度。在推行“一图一表工作法”基础上，将每个人的工作量化为动态考核数据。同时分局领导每月采取明查暗访、专项检查、查阅学习教育台账及各种活动记录等方式，抽查重点人员及岗位落实风险防范措施的情况，每季度组织一次考评，每半年组织一次情况自查。针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，由分局领导进行廉政指导、警示提醒、诫勉谈话、责令改正，及时纠正，堵塞漏洞，避免发展成违纪违法行为。对容易发生问题的岗位和时期，对有关人员及时下发整改通知书；对群众有反应，可能出现问题的人员，进行警示提醒；对警示提醒后仍

未改正的，要进行诫勉纠错；对已实施错误行为，构成轻微违规违纪的人员，进行责令改正。考核结果作为公务员考核以及评先选优的重要依据之一。通过抓廉政风险点管理工作，落实党风廉政建设责任制，为超额完成省局“五项指标”、“六项重点工作”目标任务，提供了坚强的组织纪律保证，确保了领导班子不出问题和队伍不出问题；维护了队伍安全和市场安全。截止目前，全县新增私营企业280户，新增户数完成目标任务数的343%；新增内资企业14户，新增户数完成目标任务数的121%；新增个体工商户1023户，新增户数完成目标任务数的133%；新增农民专业合作社24户，新增户数完成目标任务数的140%，减免登记费万元。在推进商标战略方面：完成弛名商标申报件，完成新申请认定著名商标2件，完成目标任务数的200%；完成新申请注册商标8件，完成目标任务数的80%；查处商标侵权案件10件，完成目标任务数的250%。

在市场监管方面：确定新发展农村经纪人24户，待培训考试后完成此项工作；诚信市场创建成效明显，斗南花卉市场成为全省唯一一家被国家局授予“诚信市场创建先进单位”，同时创建省级“a级诚信市场”个，创建“4a级诚信市场”1个，“3a级诚信市场”1个，完成目标任务数的100%；新创建2户“守合同重信用”企业，完成目标任务数的100%；创建“星级食品安全示范店”6户，完成目标任务数的100%；查处食品安全案件152件，罚款万元；开展市场缺斤少两的专项检查5次，完成目标任务数的125%；完成个市场的信用分类监管工作，完成目标任务数的100%。在“贷免扶补”工作方面：完成10户个体工商户“贷免扶补”任务指标，完成目标任务数的100％。

四、工商局党务公开工作情况 为深入推进我局的党务公开工作，工商局认真按照区委区政府党务公开工作的有关要求，坚持围绕中心、服务大局，党要管党、从严治党，始终坚持把党务

公开作为加强党内民主监督，推进党内民主建设的重要内容，通过精心组织、规范运作，扎实抓好我局党务公开的各项工作，全面提高党务公开工作水平，增强了党务公开的实效性，扩大了党员的知情权、参与权和监督权，密切了党群干群关系，为我局基层党组织建设夯实了基础。

一、打牢“三项基础”，不断夯实党务公开工作基石

工商局党组高度重视党务公开工作，切实做好“组织领导、制度建设、宣传动员”三项基础性工作，不断夯实党务公开工作基础，为党务公开工作的深入开展提供了有力保障。

1、加强组织领导。为加强对全局党务公开工作的组织领导，我局成立了由局长担任组长，各下属支部书记任成员的区委党务公开工作领导小组。同时，各下属支部也相应调整了党务公开工作领导小组和办事机构，做到了领导、机构、人员“三到位”，形成了总支和各下属支

部“上下联动，条块结合”的运行机制。同时，将党委公开工作纳入党风廉政建设考核内容，明确工作任务，落实工作责任，做到一级抓一级，层层抓落实，确保了党务公开工作的有序开展。

2、加强制度建设。为促进党务公开工作的规范化发展，我局制定了《工商局关于推进党务公开工作的实施方案》，使各项制度贯穿于公开前、公开中、公开后的全过程，不断提高我局党务公开的规范化水平。同时，全局7个下属支部也结合自身实际，进一步修订完善了党务公开的规章制度，为我局的党务公开工作提供了有力的制度保障。

3、加强宣传动员。为确保我局党务公开工作的迅速开展、深入推进，局党务公开领导小组及时召开党务公开工作会议，下发推进党务公开工作的通知，对全局7个支部的党务公开工作进行安排部署，进一步加大督促检查力度，确保党务公开工作切实落到实处。加强对党务公开工作的宣传力度，不断加深广大

基层党员对党务公开的认识，为推进党务公开工作创造良好的工作氛围。

二、抓好“三项规范”，积极推进党务公开有序运行

我局在党务公开工作中认真按照党务公开工作的要求，不断规范党务公开的内容、时限和程序，积极推行“阳光党务”建设，努力推进党务公开工作规范化建设。

1、规范公开内容。坚持把党员、群众关注的热点、焦点、难点问题作为公开的重点，明确对不涉及党和国家秘密的工作进行公开。一是确定党组织的组织设置和领导分工、党组织的议事规则、决策程序，领导班子及成员工作、任期目标完成情况等为固定公开内容，长期向党员群众公开。二确定党组织的理论学习、民主生活会情况，领导班子及成员年终评议、实绩考核情况，党员民主评议、党风廉政建设、党费收缴情况等为定期公开内容，分季度向党员群众公开。三是确定党员教育、发展、管

理情况，领导干部选拔、任用情况，听取和采纳党员、群众意见、建议情况等为逐段公开的内容，分阶段向党员群众公开。四是确定对上级党组织的工作部署的贯彻落实情况，党组织重要会议精神，党组织的重大决策部署、重要政策措施、重要人事变动、大额资金安排使用情况，处理违纪党员情况，开展经济责任审计情况等为及时公开内容，及时向党员群众公开。五是确定不涉及党和国家秘密，按有关保密规定可以公开的党内事务为依申请公开内容，按照申请程序向党员群众公开。

2、规范公开时限。按照固定公开与逐段公开相结合，定期公开与及时公开相结合的原则确定公开时限，确保党务公开的实效性和长效性。坚持固定公开内容长期公开、定期公开、逐段公开内容分阶段公开、及时公开内容及时进行公开。坚持在公开后，认真听取群众意见，对群众提出的合理化建议要积极采纳，对群众反映的合理诉求问题及时予以协

调解决。

3、规范公开程序。严格规范党务公开程序，对需进行公开的事项按照提出方案、审核内容、实施公开、反馈意见、归档管理的程序实施，明确各级党组织主要负责人是党务公开的第一责任人，负责对党务公开内容进行审核，涉及全局重要工作、重大事项、群众关心重大事件等公开内容，须报局党组审核后再进行公开。公开期间，明确专人负责筛选、整理群众通过各种渠道反映的意见和要求，及时将处理和落实情况予以公开，接受群众监督。对党务公开的内容和党员、群众的意见、建议及处理落实情况，及时整理，分类归档。

三、突出“两个环节”，确保党务公开工作取得实效

为确保党务公开工作取得实实在在的效果，我局突出抓好“创新党务公开形式，加强监督检查”两个关键环节，不断提高党务公开工作水平，切实增强党务公开的工作实效。

1、创新公开形式。针对不同的内容确定公开的形式和公开的层次，按照先党内、后党外的顺序实施公开，不断创新公开形式，努力增强党务公开效果。一是在局办公楼大厅设置局总支党务公开专栏，同时设置电子公告栏，滚动播出各类党务公开信息，方便群众及时了解最新工作信息。二是按照区委区政府要求，在区统一构建的党务公开网上积极建设好工商局党务公开的子网页，将工商局党务公开的内容在网上公布，方便群众查询。三是工商局党总支下属的7个党支部也设立党务公开栏，及时将各级党组织的班子情况、发展党员情况、干部工作情况、党风廉政建设情况等党务工作向党员群众公开，主动接受群众监督。

2、强化监督检查。一是聘请党务公开监督员。我局将全局13个部门的兼职纪检监察员同时聘任为党务公开监督员，负责对全局党总支及7个下属支部的党务公开工作进行监督检查。同时，下一

步各基层党组织将相应从离退休老干部中聘请党务公开监督员，对党务公开工作进行全程监督。二是强化监督考核。局党务公开领导小组加强对7个下属支部党务公开工作的日常性督促指导和定期性检查考核，总结和推广好的经验和做法，督促存在问题的单位进行整改，确保党务公开工作顺利开展。三是建立党务公开责任追究制度。对党务公开措施不到位、弄虚作假、工作效果不明显、群众意见较大的，将严肃追究有关责任人责任。

尊敬的各位领导，工商局的廉政风险防范及基层党务公开工作在省、市、区局党组的正确领导下和新区党委的关心指导下，取得了一些成效，但与先进单位还存在一些差距；在今后的工作中，我们有决心、有信心，进一步解放思想，务实创新，为推动工商事业的发展，促进新区又好又快的建设做出应有的贡献。

我的汇报完了，谢谢大家！

区工商行政管理局 年十一月二十八日

第四篇：廉政风险防范管理

为推进党风廉政建设和反腐倡廉工作的深入开展，把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，通过关口前移、预防在先，逐步建立起廉政风险防范管理机制，切实推进廉政风险防范管理工作，现将有关工作安排通知如下：

一、确立廉政风险点

结合行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财务管理权等，找准高风险部位和关键环节，科学分析可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点，认真查找、分析本单位工作中存在的廉政风险薄弱环节、重点环节、重点岗位,积极推行廉政建设风险防范管理，我局在满都拉图工商所设立廉政警示教育基地，有效预防廉政风险,建立符合工商特点的惩防体系,最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生,进一步增强工商干部的廉洁自律意识和自我防范能力。

二、抓好廉政风险防范教育

通过学习先进人物、观看廉政警示片等形式开展廉政教育。加强对开展廉政风险点防范管理工作目的、意义的宣传，提高干部对开展风险点管理工作重要性和紧迫性的认识。把廉政风险点防控工作与廉政文化建设相结合，同时，在OA办公网“廉政建设”栏目、办公场所放臵、张贴清廉、务实、为民等廉政警句格言，营造良好的防控氛围。

三、开展岗位自查

全体干部根据自己所在工作岗位特点，对工作运行的每个环 －１－

节深入细致地查找廉政风险点，对可能存在的各种风险进行自查，使查找风险点的过程成为每个干部明确自身岗位职责的过程。

四、制定完善预防措施

针对查找出的风险点，制定和完善有针对性的、具体的、可

操作的防控措施。根据各类岗位风险点不同对象，定期开展教育、学习和培训。重申国家工商总局“六项禁令”、自治区工商局“八条禁令”，加强对“禁令”的贯彻力、执行力和督察力，将干部臵于制度之中进行规范。在开展内部监督的基础上，开展外部监督，实行廉政风险点公开我局通过当地电视媒体向社会公开承诺，引导社会力量对廉政风险点监督,确保监督效果。结合今年开展的反腐倡廉宣传教育月活动和民主测评行风，经常对市场主体进行走访，开展问卷调查，召开经营者代表和行风监督员座谈会，听取他们的意见和建议，发挥行风评议代表和廉政监督员的作用。将防控廉政风险工作与业务工作相结合，确保廉政风险管理有效推进，初步形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

二〇一〇年九月十七日

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第五篇：廉政风险防范管理

廉政风险防范管理

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以科学发展观为统领，突出构建惩治和预防腐败体系这条主线，按照预防腐败工作向专业化、规范化、法制化推进的要求，运用现代管理理念和科技手段，积极拓展从源头上防治腐败工作领域，推动全区反腐倡廉建设的深入开展。

二、廉政风险防范管理的主要内容

（一）廉政风险防范管理的基本含义

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，按照计划、执行、考核、修正“四个环节”的循环管理方式，以一年为一个周期，对预防腐败工作实施系统化管理的过程。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，防止和减少腐败行为发生。廉政风险防范管理，着眼于防范和关口前移，为预防党员干部腐败建立防火墙，为推进和落实惩治和预防腐败体系建设提供机制和抓手。

（二）廉政风险防范管理的风险种类

廉政风险防范主要是围绕廉政风险来开展防范和管理工作的。廉政风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等“五类风险”：

思想道德风险：主要体现在思想道德和作风两个方面。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。

制度机制风险：主要体现在没有将已有的制度机制内化为单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度机制不落实的症结。主要表现为不能

适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、贯彻落实不到位；部分机制缺乏有效的工作措施。

岗位职责风险：主要体现在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。

业务流程风险：主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系缺失、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。

外部环境风险：主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。

（三）廉政风险防范管理工作的主要方法和步骤

廉政风险防范管理工作的主要内容是如何防范和控制这些风险不演变成违纪违法行为，其防范和控制主要分计划、执行、考核和修正四个环节来进行。

1、计划环节

（1）查找风险点。界定“五类风险”是开展廉政风险防范管理工作的基础，找准“风险点”是前期预防的关键。各试点单位根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，发动广大党员干部从单位工作职能、具体岗位职责、党员干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政风险的表现，通过界定“五类风险”，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面不足。（2）制定具体方案。各试点单位根据工作实际，将前期预防措施明确为具体工作任务，以监控和处臵为手段，制定实施中期监控和后期处臵的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全，最终形成工作方案。

2、执行环节

分前期预防、中期监控、后期处臵三个方面对廉政风险防范管理的整个过程进行系统管理。

（1）前期预防措施。主要是在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。

（2）中期监控机制。主要是发挥好各类监督渠道的作用，通过利用民主生活会、群众评议、舆论监督、信访举报、政风行风热线、行政投诉等方式为主的信息监测，各试点单位的定期自查，有针对性的明查暗访、专项检查等，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，形成对廉政风险的有效监控。

（3）后期处臵办法。主要是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为。

3、考核环节

主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。将廉政风险防范管理作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，纳入每年对全地区各单位的督查和考核之中，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况。

4、修正环节

主要是根据考核结果，纠正存在的问题，改进防范措施，完善体系，启动下一个工作周期。通过考核阶段的综合评估，责令相关单位和部门及时纠正存在的问题，并进行跟踪督导，对拒不落实或落实不力的单位、部门，依据相关规定，追究主要领导责任。每个周期结束，及时总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。

三、廉政风险防范管理的试点单位

经地委研究，地区财政局、民政局、地税局为地直廉政风险防范管理试点单位，托里县财政局、民政局、地税局联动进行廉政风险防范管理试点。地、县（市）纪委监察局机关同时启动廉政风险防范管理工作。托里县廉政风险防范管理试点工作由托里县委负责。

四、廉政风险防范管理试点工作的方法和步骤

（一）筹备启动阶段（2月至3月上旬）

地区廉政风险防范管理工作领导小组制定下发《开展廉政风险防范管理试点工作的意见》及相关配套文件。召开试点单位廉政风险防范管理工作动员会，安排部署相关工作，组织对试点单位和相关人员进行培训，开展广泛宣传活动。各试点单位结合实际，制定工作方案，建立组织机构，做好准备工作。

（二）查找风险点阶段（3月中旬至4月中旬）

查找风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，也是廉政风险防范管理工作的关键环节，必须紧密结合本单位、本部门和本人的实际，突出重点，围绕思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五个方面，分三个层次，有选择有重点地查找廉政风险点。

1、查找领导班子风险。结合本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。

2、查找科室风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，科室负责人组织科室（部门）全体人员对照职责，查找本科室在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。

3、查找岗位风险。各单位、各科室负责人组织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。

查找风险点采取自己找、群众帮、领导提、集体定等多种方式进行。查找出来的岗位、科室和领导班子风险点要经过领导班子审核把关，由本单位廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总和建立台账，并在一定范围内进行公示。其中领导班子和科级以上干部风险点于4月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核。

（三）制定防范措施和组织实施阶段（4月下旬至8月下旬）

各试点单位紧紧围绕排查确定的各类风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施，有针对性地制定防范措施。个人岗位风险由在岗人提出具体防范措施，以统一表格的形式在一定范围内公示，并报本单位党组织审核和廉政风险防范管理领导小组办公室备案。科室风险防范措施由本科室集体研究制定，由主管领导把关，报本单位廉政风险管理工作领导小组办公室备案。领导班子、领导干部防范措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由党政主要领导把关。其中领导班子、科室及科级以上党员干部防范措施于5月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核、备案。

各单位党组织和廉政风险防范管理工作领导小组办公室按照执行环节中廉政风险中期监控机制和后期处臵办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。要建立监督监控的信息平台和台账，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。地区廉政风险防范管理工作领导小组通过定期或不定期的抽查，采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对各单位落实廉政风险防范管理工作情况进行监督检查。

（四）考核评估阶段（9月上旬）

1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况。三是本单位干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系等。

2、考核评估方式。在各单位对廉政风险防范管理工作进行自查的基础上，地区廉政风险防范管理工作领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防范管理工作的情况进行考核评估。

（五）修正完善阶段（9月中旬至10月上旬）

各试点单位根据检查考核结果，及时纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进入下一个工作周期。地区廉政风险防范管理工作领导小组在总结试点经验的基础上，进一步扩大廉政风险防范管理实施范围。

五、总体要求

（一）深入宣传，提高思想认识

廉政风险防范管理是推进惩治和预防腐败体系建设的一项重大举措。各试点单位要将廉政风险防范管理工作作为新时期加强党的建设的一项重要任务，布臵好、落实好。积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识开展廉政风险防范管理工作的重要意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。其他未列入试点的单位也要积极思考、认真研究、大胆探索，发挥积极性和主动性，结合工作和党员干部的思想实际，开拓廉政风险防范的新途径，推动我区反腐倡廉建设不断深入。

（二）建立体系，加强组织领导

成立地区廉政风险防范管理工作领导小组，与地区惩治和预防腐败体系建设领导小组一套人马两块牌子，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等项工作。地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室设在地区纪委。各试点单位

也应成立由党政主要领导为组长的廉政风险防范管理工作领导小组，对本单位廉政风险防范管理工作负总责，纪委（纪检组）负责组织实施。

（三）强化监督，确保工作落实

各级廉政风险防范管理工作领导小组办公室要结合工作开展的各个阶段和各个工作环节，采取多种方式，有针对性地进行督促、检查和指导，及时发现问题，积极解决问题，增强廉政风险防范管理工作的实效性。

（四）总结完善，建立长效机制

各试点单位要根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。要加强廉政风险防范管理工作的交流，不断总结经验，积极完善各项工作措施，不断扩大廉政风险防范管理工作成果。要在做好检查总结的基础上，及时制定下一周期的工作方案，做到循环推进，真正建立起预防腐败的长效工作机制。