风险管控制度(完)

第一篇：风险管控制度(完)

山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度

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发布日期：2018年2月21日 1 山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度

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1.目的

为进一步加强公司安全生产基层、基础风险分级管控能力建设，全面贯彻建设安全生产“三道防线”的工作部署，按照省、市、区主管部门建立“安全生产风险分级管控”和“隐患排查治理”两个体系的要求，提高各产岗位安全风险辨识与防范能力，提升企业本质安全水平，有效预防、遏制各类事故的发生，特制定了《山东巨铭能源有限公司安全生产风险分级管控制度》。

2.范围

本实施指南适用于山东万虹纺织有限公司生产经营活动过程中的危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控、管控措施评估等过程控制。

3.风险管理组织和职责

为了进一步加强公司安全生产风险分级管控工作，建立、健全安全生产风险分级管控工作机制，贯彻落实国家关于安全生产的方针、政策和法律法规，全面提高公司自主安全风险辨识、预警、管控、应急等水平，经研究，决定成立公司安全生产风险管理工作领导小组。

3.1公司安全生产风险管理工作领导小组的成员

组 长： 李庆健

副组长： 许学福

成 员： 宋成玉 王延军 秦旺奇 李海贤 郭 勇

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于 鹏 奚敏娟 刘焕英 崔德方

3.2 公司安全生产风险管理工作领导小组的主要职责

（1）审定分公司安全生产重大风险方案制定、全面风险管理年度工作报告；

（2）确定分公司安全生产风险管理总体目标、风险分级、风险分级管控责任人，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；

（3）了解和掌握分公司面临的各项安全生产重大风险及风险管理现状，做出有效控制风险的决策；

（4）批准安全生产重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准、判断机制和管理措施，纠正和处理违反风险管理相关规定的行为；

（5）负责安全生产风险管理其他重大事项。

3.3山东万虹纺织有限公司安全风险管理责任制为规范山东巨铭能源有限公司生产安全风险辨识、评估、分级、管控等的责任划分，特制定本责任制。

3.3.1 总经理职责

公司总经理是公司的安全生产第一责任人，安全风险管理的职责主要包括以下内容：

3.3.1.1 建立、健全并督促落实安全风险分级管控治理责任制，包括确定职责、批准责任制文本、对各级人员责任制落实情况进行考核奖惩等；

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3.3.1.2 组织制定并督促落实安全风险分级管控治理的各项制度、组织制定安全风险分级管控判定标准和考核奖惩标准；

3.3.1.3 保障安全风险分级管控治理的资金投入，包括批准或向董事会、投资人申报安全风险分级管控治理费用等

3.3.1.4 定期组织全面的安全风险分级管控，按规定频次参加公司级安全检查；

3.3.1.5 组织公司事故隐患的治理，及时事故消除事故隐患，包括组织重大风险上报、批准重要的事故隐患治理方案、定期听取安全风险分级管控治理情况汇报，组织对事故隐患治理效果进行评估等。

3.3.1.6 听取重大安全风险分级管控治理方案和超出预算并投入较多的隐患治理费用计划；批准隐患排查治理预算或提取安全风险分级管控治理费用；审核安全风险分级管控治理费用的使用情况。

3.3.1.7 组织风险识别，批准公司重点危险源清单和隐患排查重点部位清单；

3.3.1.8 组织公司事故隐患的治理，及时消除事故隐患，并对隐患治理效果进行评估；

3.3.1.9 批准重大风险分级管控治理方案、验收报告； 3.3.1.10 组织重大事故隐患应按相关规定上报；

3.3.1.11 批准风险分级管控的考核奖惩意见，并监督其实施。3.3.2 公司安委会职责

3.3.2.1 安全生产委员会的主任为总经理，执行主任为安全分管副经理，成员为其他副总经理和各部门负责人。

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3.3.2.1 安全生产委员会作为公司安全生产决策和统筹机构，决定公司安全风险分级管控治理的重要事项；安委会办公室设在公司安全部；

3.3.2.3 安委会应每月召开会议，研究和讨论公司安全重大事项，包括公司隐患排查治理的重要事项。

3.3.3 副总经理

3.3.3.1 协助总经理建立、健全并督促落实风险分级管控责任制，并组织各部门进行责任制的分解，组织对责任制落实情况进行考核奖惩；

3.3.3.2 组织建立公司安全风险分级管控治理专业技术组，批准公司隐患排查治理专业组名单，组织专业技术组开展各项工作；

3.3.3.3 协助总经理组织制定并督促落实安全风险分级管控治理的各项规章制度；

3.3.3.4 组织各部门安全风险分级管控治理费用的申报、计划制定、使用管理和效果评价，并根据权限批准或审核相关费用的支出使用；

3.3.3.5 组织公司和各部门进行安全风险分级管控，发现重大风险立即上报总经理；

3.3.3.6 组织制定、审核重大、重要事故隐患的治理方案，并组织实施；

3.3.3.7 组织制定重大、重要事故隐患的验收，并审核验收报告； 3.3.3.8 组织进行事故隐患年度统计分析，并批准分析报告。

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3.3.3.9 组织对各部门隐患排查治理工作进行监督检查，并提出考核奖惩意见；

3.3.4 公司安全风险分级管控领导小组

公司下设安全风险管理小组，总经理担任组长，各生产厂长、动力分管副经理任副组长，具体负责：

3.3.4.1 按专业特长，参加专业相关的安全风险分级管控活动，包括安全检查、专业安全评估等工作；

3.3.4.2 指导各部门对隐患原因进行分析，并确定治理措施；参加重大安全风险分析，提出分级分级、风险分级管控等建议，评审重大风险分析现状评估报告；

3.3.4.3 参加重大风险治理完成情况及效果的验证，评审重大风险治理验收报告；

3.3.4.4 参加对风险统计资料的分析，提出相关隐患预防、事故预警的建议。

3.3.5 公司其他主管职责

3.3.5.1 各部门主管应结合本部门生产经营活动特点，开展风险识别工作，包括具体组织危险源辨识和风险评价、确定本单位重点危险源和重点监控部位、制定风险控制措施等；

3.3.5.2 组织本部门员工（含被派遣劳动者）安全培训，使员工掌握风险识别、控制措施制定、隐患排查治理的方式方法等；

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3.3.5.3 负责本部门安全风险分级管控治理相关记录表单的保存和档案整理工作；

3.3.5.4 组织开展本部门（含在本部门工作的相关方作业场所和作业活动）的生产安全安全风险分级管控，负责本部门风险辨识，对本部门不能治理的应上报企业并按公司要求实施治理工作，按规定建立和管理本部门的风险管理台账和统计分析等工作。

3.3.5.5 承担专业管理职责的部门及其管理人员，根据业务分工负责组织或配合企业对本部门、本岗位管理范围内进行的安全风险分级管控治理工作；

3.3.5.6 制止和纠正本部门违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为，对未按照规定进行事故安全风险分级管控和治理的岗位、人员进行部门内的考核奖惩。

3.3.6 生产技术部经理

3.3.6.1 车间主任（副主任）是本单位开展安全风险分级管控自立工作的第一责任人，对本单位风险管理工作负全责；

3.3.6.2 具体组织并参与拟订本单位安全风险分级管控治理责任制、规章制度、安全操作规程等文件；

3.3.6.3 具体组织车间各班组开展风险识别工作，落实车间安全主体责任，确定本单位应当重点防范、监控的风险，确定本单位安全风险分级管控重点部位；

3.3.6.4 具体组织车间内开展安全风险分级管控工作，包括各类安全风险分级管控和上报、公示，落实“班前、班后会”、“安全员例会”、6 山东万虹纺织有限公司 安全风险分级管控制度

“车间、班组两级安全风险分级管控自查自纠”等隐患排查活动，保存安全检查记录，下达隐患通知单等工作；

3.3.6.5 具体组织各班组进行隐患治理，并具体组织重大、重要事故隐患的分析、治理方案的编制和实施、治理验收等工作；

3.3.6.6 配合公司各级安全管理部门开展各项工作，并组织其定期学习和例会；

3.3.6.7 具体负责重大安全风险的公示，并按规定及时上报本厂； 3.3.6.8 具体负责建立车间重点安全风险分级管控治理台账，并定期进行统计分析，包括台账更新及台账内资料的保存；

3.3.6.9 具体组织对车间安全风险分级管控治理进行监督检查，并提出考核奖惩建议；

3.3.7其他主管职责

3.3.7.1 各部门主管为本单位安全风险分级管控排查第一责任人，对安全风险分级管控负责，其主要通用责任

3.3.7.2 各部门应结合本部门生产经营活动特点，开展风险识别工作，包括具体组织危险源辨识和风险评价、确定本单位重点危险源和重点监控部位、制定风险控制措施等；

3.3.7.3 组织本部门员工（含被派遣劳动者）安全培训，使员工掌握风险识别、控制措施制定、隐患排查治理的方式方法等；

3.3.7.4 负责本部门安全风险分级管控治理相关记录表单的保存和档案整理工作；

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3.3.7.5 组织开展本部门（含在本部门工作的相关方作业场所和作业活动）的生产安全安全风险分级管控，负责本部门隐患的治理，对本部门不能治理的应上报厂区并按要求实施治理工作，按规定建立和管理本部门的事风险管理台账和统计分析等工作。

3.3.7.6 承担专业管理职责的部门及其管理人员，根据业务分工负责组织或配合企业对本部门、本岗位管理范围内进行的安全风险分级管控治理工作；

3.3.7.7 制止和纠正本部门违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为，对未按照规定进行事故安全风险分级管控和治理的岗位、人员进行部门内的考核奖惩。

3.3.8 车间（部门）兼职安全员、班组长职责

3.3.8.1 具体实施本部门/班组的风险分级管控日常检查； 3.3.14.2 发现重大安全风险后应立即组织现场整改；短时间无法整改的隐患应采取临时安全措施；

3.3.8.3 负责将风险控制措施落实情况报告部门负责人，重大风险由安全员立即上报安全科；

3.3.8.4 车间班组长或安全员负责组织，配合安全科，以及业务主管部门的安全风险分级管控治理工作；

3.3.8.5 班组长负责，对作业人员日常隐患检查和整改情况进行监督检查；

3.3.8.6 班组长（或车间安全员）负责，建立本部门风险管理台账，按规定定期进行安全风险分级管控治理统计分析。

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3.3.9 生产员工的职责

在第一线从事生产作业活动、业务管理的员工的职责，具体体现在其安全生产的权利和义务上，包括：

3.3.9.1 员工的权利包括：有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施，有权对本单位的安全生产工作提出建议；

3.3.9.2 员工有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告；有权拒绝违章指挥和强令冒险作业；

3.3.9.3 员工发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所；

3.3.9.4 从业人员在作业过程中，应当严格遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品；

3.3.9.5 员工应当接受安全生产教育和培训，掌握本职工作所需的安全生产知识，提高安全生产技能，增强事故预防和应急处理能力；

3.3.9.6 员工发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告；接到报告的人员应当及时予以处理。

3.3.9.7 管理人员具体执行相关管理制度，员工具体的岗位安全风险分级管控治理职责，具体执行岗位安全操作规程。

第二篇：安全风险管控制度

安全风险分级管控工作制度

一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。

二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。

注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。

三、风险预控管理流程

（一）危险源辨识。

1、危险源辨识

（1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识；

（2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训；

（3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程；

（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；

①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识；

（4）各相关业务科室要结合本的安全工作情况及下一年工作中可 能遇到的安全风险对发生风险性质、危害、原因、易发地点、预兆、应采取的安全措施进行评估，并形成初评报告，并于当年10月15日完成分管领导与总工初步审查，上传矿QQ工作群。

（3）安全风险辨识工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

3、专项危险源辨识

（1）专项危险源辨识前由专项危险源辨识组织人安排相关科室组织相关职工进行相关知识培训；

（3）辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、工序、流程；

（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；

①危险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符，具体由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识

（2）新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行1次专项辨识；

（3）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险1次专项辨识；

（4）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前，由分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行1次专项辨识；

（5）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室对安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行1次针对性的专项辨识；

（二）风险评估

1、危险源辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：

(1)各相关科室对职责范围内所有辨识出的危险源要逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；

①风险评估应采用依据风险矩阵表或作业条件危险性分析（MES）进行风险等级判定，各业务科室也可根据具体情况提出评估办法建议，由安全风险预控管理领导组确认后实施；

②根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级：（3）评估结果分级

①蓝色风险5级风险：轻稍危险，需要注意（或可忽略的）。岗位人员应引起注意。

②深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。班组、队应引起关注。

③黄色风险3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。（业务科室、安全科）应引起关注。

④橙色风险2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。煤矿对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

⑤红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

（2）在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：

①新改扩项目前；

②新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；

③ 为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前；

④执行重大风险任务前；

⑤执行特定检查和实验前；

⑥审核发现重大不符合项；

⑦调查事故（包括未遂）暴露的新风险。（4）安全风险评估工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

（5）专项安全风险评估工作由相关组织人员组织，有关有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。(三)风险管理对象、管理标准和管理措施

1、在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

①风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

②各业务科室组织对提炼出的风险管理对象制定相应的管理标准和措施并形成程序；

③管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；

④管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；

⑤安全风险预控管理领导组或分管领导应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

（四）危险源监测

煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：

1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；

2、危险源监测设备灵敏、可靠；

3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

（五）公告警示

1、由安全科负责在井口公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

2、由各相关科室负责在分管范围内存在重大安全风险的区域的显著位置地点公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

3、由各相关队负责在各岗位公布各岗位存在的安全风险及防范措施。

（六）分级管控

1、分级管控

①蓝色风险5级风险：轻微危险由岗位人员自己注意。

②深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险由班组、队应进行监管。③黄色风险3级风险：中度（显著）危险由业务科室、队进行监管，安全科登记关注。

④橙色风险2级风险：高度危险（重大风险），由各分矿领导、安全科对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

⑤红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险）必须立即停止作业进行整改。

2、各业业务科室应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

（3）制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；

（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；

（5）在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

3、及时完善相关标准、制度

（1）各相关业务科室要根据安全风险辨识会议形成的决定及时编制安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；

（2）安全风险预控管理领导组要根据辨识评估结果确定下一安全生产工作重点，调度中心与技术科要根据辨识评估结果指导和完善下一生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

（3）新采区、新工作面设计前专项辨识评估完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；根据辨识评估结果及 时完善设计方案，科学合理选择生产工艺、布置生产系统、对设备设备进行选型、确定劳动组织等。

（4）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；根据辨识评估结果重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（5）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，并将辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

（6）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的专项辨识完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，并根据辨识结果修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

（七）风险管控

1、管控措施

（1）每年由安全风险预控管理领导组组织制定安全风险预控管理实施方案，确保人员、技术、资金有保障。

（2）采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施，并符合相关规定

（3）对划定的重大安全风险区，由风险管控领导组根据具体情况划定作业上限人数。

2、监督检查（1）定期检查

①矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

②分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。

2、现场检查

（1）所有带班矿领导要严格执行《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》与矿领导下井带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改，并填报重大安全风险管控表。

（2）各级安全管理人员要对安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改。

（3）场安全员、瓦斯员要对当班所管区域安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改

（八）保障措施

1、信息与沟通

煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：

（1）各级要保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

（2）各级要保证职工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；

（3）班组长要明确现场或当班急救人员，并确保不职工了解谁是现场或当班急救人员；

（4）班组长必须组织当班职工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应及时汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。

（5）各级应采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。

2、教育培训

（1）所有入井人员安全培训内容包括和专项安全风险辨识评估结果及本岗位相关的重大安全风险管控措施。

（2）培训中心每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术，第二次必须于10月份前完成。

3、资金保障

煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合：

（1）矿长对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；（2）财务科对安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用；

（3）后勤副矿长负责对安全专项资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用。

4、安全文化保障

(1）煤矿应加强安全文化建设，开展多种形式的安全文化活动。(2)培训中心要认真组织各科队推行一岗双述安全工作法。

5、员工不安全行为管理（1）员工准入管理

劳资科应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应，明确岗位设置要求和岗位需求计划和准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。

（2）员工不安全行为分类

安全科要认真制定三违处罚管理办法，对煤矿可能出现的不安全行为进行分类，并严格监督实施。（3）员工培训教育

培训中心要建立健全职工培训档案，认真制定培训方案，并严格进行落实。

6、制度保障

（1）各相关科室要认真组织制定与全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：

①各相关科室负责相关制度的制定、修订。

②各项规章制度制定、修订完成后相关科室要及时与培训中心联系对全体职工进行培训。

③培训中心要加强对各项制度的培训监督。

④质量标准化办公室负对相关制度的制定、修订、培训的监督检查进 行考核。

2、煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：

煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；

（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；

（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；

（4）资料齐全完善，有目录清单。

（三）办公室应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：（1）文件收发、传达、归档；

（2）文件收发、归档应有记录，并形成目录清单；

（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；

（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

7、技术保障

技术科应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并符合：

（1）应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施；

（2）及时根据生产作业过程中的实际制定或安排相关科队专项安全技术方案。

8、各业务科室要加强对各生产要素的管理

第三篇：风险管控系统制度

宏厦一建安全风险管控工作制度（暂行规定）为进一步确保宏厦一建矿井建设施工安全，杜绝重大事故发生，减少和控制零打碎敲事故发生，做到超前防范，健全安全风险管控工作机制，提升安全风险管控能力，充分发挥安全信息化快速高效的功能，加大安全管理工作，特制定如下《宏厦一建安全风险管控工作制度》：

第一部分 安全风险管控工作总则

一、建立安全风险管控工作制度的目的及目标：

1、建立安全风险管控工作制度的目的：是健全和完善安全管理机制，理顺安全管理体制，进一步落实安全工作责任，做到“谁分管、谁负责”，明确安全责任，强化安全管理，防止和杜绝重大事故发生，做到超前预防和控制，是公司安全生产管理的重要安全保障制度。

2、建立安全风险管控工作制度的目标：管控重大安全危险源，杜绝重大事故发生，控制零打碎敲事故，确保公司矿井建设安全生产。

二、安全风险管控工作组织机构：

1、安全风险管控工作领导组： 组 长：王 瑛

副组长：杜康荣 梁爱堂 王留彦 韩益武

成 员：公司副总领导、生产业务部室、项目部经理层和施工队组

公司成立安全风险管控办公室，办公室设在公司安监处，安监处常务处长兼办公室主任。

2、安全风险管控工作下设六个专业工作组：（1）“一通三防”瓦斯安全风险管控专业组： 组长：梁爱堂 主管业务部室：通风部（2）顶板、小巷运输安全风险管控专业组： 组长：杜康荣 主管业务部室：井巷室（3）机电、立井提升安全风险专业组： 组长：王留彦 主管业务部室：机电室（4）防治水、地质地测预报安全风险专业组： 组长：梁爱堂 主管业务部室：地测大队（5）安全监督风险专业组：

组长：韩益武 主管业务部室：安监处（6）安全风险管控信息化开发专业组：

组长：韩益武 李宏 主管业务部室：信息室 协办单位安监处、生产技术部（井巷室、机电室）、通风部、地测大队

3、安全风险管控工作职责：

（1）安全风险管控领导组组长负责安全风险管控工作的全面工作，总体协调各专业安全风险管理工作，组织召开公司安全协调联系会。

分管领导是各专业安全风险管控工作的主要负责人，负责对本专业系统的安全风险源进行辨识排查、评估、预警、监测监控、预控处置工作。牵头组织处置重大危险源。召开安全专题会议。

主管业务部室是本专业系统安全风险管控工作的业务保安部门，负责牵头协助分管领导进行安全监管、督查本系统安全风险源的排查，落实整改治理、处置工作。办公室负责日常的安全危险源的监督管理，统计报告，监管重大危险源的督办工作，督查重大危险源的处置。

（2）安全风险按专业进行分类，采取分类管控，各专业组负责督查督办，重大危险源（重大隐患）按专业进行报告，公司安监处负责监督督办。

三、安全风险管控工作实现途径：

1、根据宏厦一建矿建施工的具体实际情况，按专业系统分工管理，建立安全风险管控工作制度，通过工作制度，形成完善的安全管理工作机制，对重大危险源进行超前管控，控制重大事故的发生。

2、以“安全危险管控信息化”为支撑，安全风险管控工作制度为基础，推进安全信息管理工作的整体提升。

3、安全风险管控要以“隐患排查治理与重大危险源管控”相结合，杜绝重大事故的发生和控制零打碎敲事故。

4、大力引进先进的技术装备，借鉴目前矿井建设施工中成熟的安全装备，运用在线视频监测系统、人员地位系统、瓦斯监测监控系统等技术、以龙软软件为基础将施工平面图与安全风险管控信息化平台进行链接，将各系统采集数据进行分析处理实现安全管控，增加安全装备投入，提高设备安全运行、提升矿井抗灾能力，减少重大危险源。

5、继续加大安全信息化软件开发，在现有的安全风险管控系统的基础上，由各专业部室提出要求，按专业与信息化进行对接，开发软件，确保安全管控工作的完善。

四、安全危险源（隐患）处置：

1、按危险源（隐患）危险及危害程度分：

Ⅰ级危险（隐患）危害程度大，造成危害结果的，按危险级别启动应急危险预案。Ⅱ级危险（隐患）危害程度较大，触及人生安全和财产损失的，必须立即停产，将现场施工人员迅速撤离危险区域，采取措施处置，要求立即整改的。

Ⅲ级危险（隐患）危险程度很大，有可能产生危害的，责令立即处理的。

Ⅳ级危险（隐患）危险程度较低的（一般危险源、隐患），限期必须整改的。

2、安全风险管控工作流程：

（一）重大危险源处置：

1、发现重大危险源（重大隐患）：Ⅰ级、Ⅱ级危险触及人生安全和财产损失的，必须立即停产，将施工现场人员迅速撤离危险区域，及时上报项目部调度、公司调度室。及时采取措施进行整改或启动危险应急预案。

2、突发事故发生：

在正常生产施工过程中，突然发生矿井主扇停风、停电，瓦斯超限、煤层有动力现象及煤层涌出预兆，顶板压力明显增大、巷道突然变形位移较大，掘进工作面有透水预兆等重大事故发生，现场施工负责人必须及时汇报项目部调度、公司总调度室，并且将施工现场人员迅速危险源区域，项目部值班经理应根据现场汇报情况，事故危害程度及所影响范围，立即启动应急处置预案，下达命令将危险区域内的所有施工队组停产，切断电源，按照指挥命令，撤离路线，有组织地将施工人员迅速撤离危险区域，必须及时与项目部调度、公司联系。

解除应急预案有公司总调、项目部调度指挥部下达命令。

3、出现重大灾害事故，按照公司《事故应急救援预案》规定的灾害等级，启动相应的应急预案，在最快的时间内，将事故进行化解处置，控制事故的蔓延，最大限度地降低灾害程度。

（二）重大危险源管控：公司根据矿井建设各专业系统所存在的安全重大危险源，制定的安全风险管控工作制度，进行管控、控制重大危险源的出现，降低危险程度。

1、重大危险源管控的手段：（1）重大危险源辨识排查（2）重大危险源风险预警（3）重大危险源风险评估（4）重大危险源风险预控（5）重大危险源监测

2、重大危险源处置：通过上述安全管控，发现重大危险源后，由各安全风险管控专业组组长组织相关人员，到现场跟工程，研究处置技术施工方案，采取措施，及时处置。

（三）、安全隐患排查治理：

1、根据阳煤发[2011]1342号文件《集团公司煤矿隐患排查信息反馈及隐患“三色单”管理办法（试行）》的规定，所排查出的安全隐患，按照危险源（隐患）解决处理的范围，及时整改处理。

2、隐患排查：所查隐患在公司安全风险管控信息系统上进行填报、隐患“三定”整改治理闭合管理。

第二部分 安全风险管控工作细则

为确保安全风险管控的目的和目标，公司按专业系统对安全风险管控工作进行划分制定如下细则：

一、安全危险源的排查

1、公司每个职工都负有隐患排查治理和隐患信息反馈的责任。重点岗位（井下电工、通风瓦斯检查工、皮带司机、测风员、安监员、电车司机、把罐工、井上下信号工、竖井绞车司机、竖井绞车维护工、压风机司机、压风机维护工等）和班长以上干部每班必须汇报岗位发现的隐患和治理情况，并填报到安全风险管控系统。

2、公司业务管理部门负责分管业务系统危险源的排查。地测：由地测大队负责，把公司所有地点的邻近地质情况、水文情况、瓦斯地质情况排查清楚，并上到风险管控系统的采掘工程平面图上。每月要进行地质、瓦斯地质、水文地质预测预报。

通风：各矿建项目部总工程师负责每天检查通风系统、抽放系统、瓦斯监测系统、综合防尘系统的运行情况，并通过安全风险管控系统汇报各系统的运行状态。由通风部负责排查所有矿建项目部井下通风系统、抽放系统、瓦斯监测系统、综合防尘系统的危险源，并要把各种非正常状态的情况填报到安全风险管控系统。并和项目部总工程师排查情况进行对比，督察项目部通风危险源排查制度的落实。

机电：由项目部机电经理负责，每天排查供电系统、提升系统隐患和危险源，填报系统各项检查情况。电机室负责井上下供电系统和提升系统危险源的排查；每天督察各矿建项目部危险源和隐患排查制度的落实。运输：由各矿建项目部机电经理负责排查井上下运输隐患和危险源，并每天填报排查情况。井巷室负责井上下运输危险源的排查，并督察项目部排查情况。

顶板：由矿建项目部生产经理负责每天排查顶板隐患和危险源，并每天填报排查情况。井巷室负责顶板隐患顶板危险源和排查，监督矿建项目部顶板管理和隐患排查。

建筑施工：由土建项目部经理负责建筑施工危险源和隐患排查，并每天填报排查情况。土建室负责地面建筑施工危险源的排查，监督建筑施工危险源和隐患排查制度的落实。

机电安装：由机电项目部经理负责机电安装危险、隐患排查，并每天填报排查情况。由机电室负责机电安装隐患和危险源的排查，并监督制度执行。

监督：安监处负责所有危险源的管控制度的落实。

3、危险源、隐患信息处理

项目部隐患、危险源信息的管理由安全经理负责，并在每个项目部设专人进行危险源隐患信息处理。一是每天根据危险源、隐患信息反馈情况，对当天安全生产情况进行评估，指出当天安全生产过程中存在的问题，提出整改措施；二是对重大隐患问题及时通知有关领导、人员组织处理；三是每日填报项目部隐患信息和分析情况到公司安监处。

各业务部室指定专人负责隐患信息的整理、分析，根据系统隐患、危险源的信息，分析专业系统安全生产情况，提出专业系统在安全生产方面存在问题和应对措施。每天进行一次简要分析，每旬进行一次全面分析，并上到安全风险管控系统。

安监处设信息员一名，在常务副处长的领导下专门从事安全风险隐患、危险源信息的管理。一是负责监督各单位安全风险管控系统的运行和安全风险管控工作制度的执行；二是负责每日分析公司当天安全生产情况，指出存在问题，提出应对措施；三是每旬根据隐患、危险源信息，分析公司安全生产状态，提交分管领导及时采取对策。

二、安全风险的控制工作规定

（一）顶板安全风险管控

1、日常顶板管理：

（1）由跟班队干负责，每班必须进行顶板岩性探测，并把探测情况汇报到项目部调度台帐，填报到安全风险管控系统，发现问题立即按规定改变支护。并监督负责支护质量。

（2）由班长负责按规程要求进行顶板支护，由安全员负责监督，由质量验收员及时验收施工质量。

（3）由队长负责按规程规定进行顶板岩性探测和设立顶板压力观测站，由队技术员负责按规定进行观测。并要把有关数据输入安全风险管控系统。

（4）由项目部生产副经理负责，每月（雨季期间每旬）检查一次无人作业巷道顶板情况。由项目部总工程师负责，在巷道交叉点、临近掘进工作面巷道、邻采空侧巷道设观测站进行观测，掌握顶板动态，并及时填报。

（5）由项目部技术组负责，每日填报顶板管理日报，并分析当日顶板管理工作情况，由项目部总工程师负责每日审查。

2、顶板技术管理：

（1）施工队组技术员必须严格按施工规程措施进行岩性探测、布置顶板观测站，按要求进行资料收集、锚杆拉力监测、锚索预紧力测试建立施工台账。（2）队组技术员定期对顶板离层情况、岩层变化情况进行观察，抽查锚杆拉力，及时跟踪树脂药卷质量，发生质量有问题的严禁使用。

3、顶板危险源管控：

（1）凡发现危险性地质构造，由项目部经理组织生产、技术、安全经理参加，到施工现场进行跟工程，研究技术方案、施工工艺和方法，根据实际情况制定专项安全技术措施，经审批后严格执行。

出现地质构造时，地测部门根据现场实际勘测情况，在采掘工程平面图上绘制地质构造图，在安全风险管控系统上显示。

（2）过构造期间，项目部领导要轮流带班作业，安监站要指派有顶板管理经验的安监员跟班监护。每班由带班经理填报过构造安全工作情况。

（3）在顶板排查中发现的隐患，必须提前采取措施进行加固，工程较大、施工有难度、施工危险的工程，项目部生产经理牵头组织现场跟工程，制定专项安全技术措施。

（二）运输安全风险管控

1、小巷运输实行专业化管理，由专人保养维护设备设施，专人操作，专人监督检查，要实行挂牌管理。除专业人员外，其他人不得使用、操作运输设备。项目部要绘制小巷运输管理操作系统图，展现在安全风险管控系统上。小巷运输设备和安全设施要逐步实现在线监测。

2、小巷运输实行连锁管理制度，作业前由绞车司机、信号员、挂钩工、负责人、安监员根据职责分工对作业现场进行安全确认，在连锁卡上签字后再开始作业。作业人员要把安全作业情况填报到安全风险管控系统。

3、小巷运输车场设置、设备布置要有项目部总工程师批准的设计。运输工程施工完成后，要由安监站牵头组织验收，验收合格方可使用。验收情况要填报到安全风险管控系统。

4、小巷运输设备设施由专职安监员负责每班检查，检查情况要填报到安全风险管控系统。

5、项目部领导每天至少检查一次运输设备设施，检查情况必须填报到安全风险管控系统。分管小巷运输的领导每旬组织一次全方位小巷运输检查，检查结果填报到安全风险管控系统。

6、公司分管小巷运输的部门每半月至少检查一次小巷运输，检查情况必须填报到安全风险管控系统。

（三）通风安全风险管控

1、危险源辨识及隐患排查

（1）各项目部由项目部总工程师组织每周至少一次全面的“一通三防”检查，对检查发现的问题要进行“三定”，明确整改时间、整改负责人等，并及时填入风险管控系统中。

（2）严格钻孔验收工作，各项目部通风队牵头，进行瓦斯抽放钻孔验收工作，现场参与钻孔验收的人员包括：通风队跟班队长、瓦检工、安监员、生产队组跟班队长、钻机机长；项目部经理层人员每月抽查钻孔施工情况不少于3次；技术组每月抽查钻孔施工情况不少于5次；公司安监处、通风部每月抽查钻孔施工情况不少于2次；公司总工程师、通风副总工程师每月至少抽查1次钻孔施工情况。

（3）通风队班组长负责当班检查通风系统、抽放系统、监控设备、防突设施、防尘设施等。（4）通风队队干每三天至少全面检查一次通风系统、抽放系统、监控设备、防突设施、防尘设施等。

（5）项目部经理层每周全面检查一次通风系统、抽放系统、监控设备、防突设施、防尘设施等。

（6）通风部、安监处每月对每个工地至少进行一次全面的检查。

2、隐患处置

（1）副队长（含技术员）以上管理人员每次下井检查必须将发现的问题填入风险管控系统，班组长以下人员应及积极排查隐患，将发现隐患及时上报项目部系统管理员填入风险管控系统中，或直接有本人以匿名举报方式填入入风险管控系统中。

（2）发现通风设施设备损坏的通知通风队队长，组织处理。

（3）发现通风各工种人员操作不当时，通知通风队队长和项目部总工程师。

（4）发现通风各工种人员仪器、设备携带不齐全下井作业的，通知通风队队长。

（5）发现瓦斯含量、瓦斯压力测定不按正规操作的，通知通风部长。

（6）发现K1测定及防突工其它工作不按正规操作的，立即制止，并通知项目部总工程师。

（7）区域突出危险性预测和区域措施效果检验各类指标（瓦斯含量、瓦斯压力等）出现异常时，应立即通知公司总工程师和通风部部长，由公司总工程师牵头，通风部长负责落实问题情况。（8）工作面突出危险性预测和工作面措施效果检验指标（主要指K1值或其它异常等）出现异常时，要立即通知公司总工程师、项目部总工程师，由项目部总工程师负责落实问题情况。

（9）区域、局部防突措施未执行或执行未到位即开始掘进，要立即制止，并通知公司总工程师，经分析研究后决定下一步如何补充执行区域、局部防突措施，并追究项目部经理层人员的责任。

（10）安全防护措施不到位，首先通知项目部总工程师和通风队队长，由项目部总工程师安排处理，无法处理的上报通风部和公司总工程师。

（11）发现通风系统不合理、风量不正常组织生产的立即停止作业，并通知项目部总工程师、公司通风部、总工程师进行处理。

（12）发现风机未实现双电源、双回路供电等其他机电问题时，应首先通知项目部机电经理，无法处理时通知公司机电室和分管领导。

（13）发生无计划停电停风、瓦斯超限时，按分级分析制度要求通知相关人员组织分析。

（14）发生监控系统故障时，通知项目部总工程师、公司调度和公司通风调度。

（15）发现防尘设施设备不到位的通知项目部总工程师。

（16）发现因生产不及时出矸、出煤，影响通风断面的通知项目部生产经理、总工程师、公司井巷室、通风部、安监处、公司生产经理、总工程师、安监处长。

（17）发现无措施施工的通知公司安监处。（18）发现抽放系统隐患的通知项目部总工程师组织处理，不能及时处理的通知公司通风部和公司分管领导。

（19）发现“一通三防”各类资料不齐全的通知项目部总工程师、公司通风部；涉及重要资料的要通知公司总工程师。

（四）防治水安全风险预控：

1、防治水危险源排查和辨识：

（1）项目部必须及时掌握了解所施工区域地质情况、水文地质资料，根据所掌握的水文情况明确划分水文地质类型，按照防治水规定制定防治水专项安全技术措施，明确责任，超前防范。

（2）项目部由技术经理负责根据水文地质资料、掘进进尺提前进行预测，按照水文地质类型组织“有掘必探”防治水工作。

2、水文地质预测预报：

（1）每年年初地质测量大队应根据矿井生产情况和掘进接续计划，结合已掌握的矿井水文地质资料及充水因素，编制矿井地质及水文地质预测预报（防治水计划），预测可能发生水害地点及划分水文地质类型复杂区和简单区，经地测负责人审查后报集团公司地测部备案。

（2）根据矿井月度掘进计划，地质测量大队应编制地质及水文地质预测月报，并报公司总工审核，下发到项目部，矿建项目部地质技术员每月28日前把下月水文地质资料报送地质测量大队备案。

（3）临时预报：根据掘进情况，地质测量大队要随时调查分析掘进前方的水文地质情况，发现问题或险情，及时<地质、水文预报通知单>，发现存在严重水患的，必须及时下发停产通知单。

（4）水文地质条件复杂区和简单区无论采取何种探测方法，掘进过程中必须留有不少于30m超前距离（探水线）。超前距离循环进行，当超前距离不能满足30m的要求时，必须再次开展超前探测工作，否则，必须立即停产。项目部总工程师负责控制巷道超前距离，项目部地质技术员负责具体实测。

（5）采掘工程进入探水线时必须超前探水，对于大面积积水区，要沿探水线外推60～150m做为警戒线，采掘工程进入警戒线，必须向不同方向打警戒性探孔，初步控制层位和积水的可能。公司地测部门辅助项目部总工程师和地质技术员制定探放钻孔设计。

3、防治水危险源控制：

（1）一般区：根据水文地质资料、超前预测预报，进行物探，有异常必须进行钻探验证，复杂区：必须进行“有掘必探”采用物探、加钻探进行验证。

（2）复杂区：严格控制掘进进尺，物探必须具备资质的单位或机构进行探测，每次物探一次距离为110米，余存30米盲区，掘进80米，必须进行物探及钻探验证。严格按“有掘必探”进行进尺保量。

（3）钻探严格按探放水设计进行施工，验孔时钻机机长、瓦斯工、安监员必须在现场进行进行验孔签字，并且做好原始记录。

（4）探孔完毕，在探孔醒目位置进行挂牌管理。（5）施工队组在掘进过程中发现巷道有淋水、透水预兆或钻眼顶钻杆眼内出水严禁拔出钻杆，必须立即停止作业，切断电源，跟班队干指挥将现场施工人员迅速撤离到地势较高地点，及时汇报调度，地测技术人员到现场进行鉴定，采取措施，无危险，方可进行掘进。

（五）瓦斯地质地测预报安全风险预控：

为了杜绝在施工中无揭突出煤层，严格控制掘进巷道与突出煤层层间距离，掌握和控制突出煤层的层间距、上下位置关系，煤层起伏和地质产状，防治瓦斯超限、杜绝误揭煤层、误揭煤层诱导煤层突出。必须针对不同地质环境，坚持“有掘必探，先探后掘，钻探为主，物探先行”的探测原则。

1、危险源（隐患）排查和辨识：

（1）项目部技术经理、施工队组必须熟悉掌握所施工区域地质情况，地质资料，所掘巷道上下岩层情况、地质构造情况。

（2）项目部技术经理负责、地测技术员每月月底前，对下月所掘巷道进行地质地测预报，对地质构造、所掘巷道是否会遇见煤层（突出煤层）及危险性预报，施工队组根据预报情况组织生产。

（3）项目部技术经理负责对所掘巷道可能遇到的煤层、岩层进行危险性预报和辨识，确定是否具有危险性安全评估。

2、危险源（隐患）预控：

具有危险性煤层或岩层必须进行超前探孔验证。（1）施工队组在施工过程中，严格控制层间距离和预构造控制掘进停掘距离。矿建项目部调度站必须及时向公司调度室汇报当日施工进度情况，建立现场施工台账档案。

（2）停掘探构造，必须进行钻探设计，根据设计和施工方案，编制专项安全技术措施，超前钻探结束后，由矿建项目部地质技术员、安监员和瓦检工负责进行验孔验收，填写钻孔验收单，并且进行签字。

（3）掘进控制距离按钻探眼深，预留20米，进行再次钻探。

（4）根据超前探测成果，预计巷道将揭煤或揭穿地质构造或煤层与巷道法向间距小于7米安全距离时，矿建项目部必须详细制定治理瓦斯安全技术措施、巷道揭煤措施或巷道穿过地质构造安全技术措施，报公司总工程师审批，并由公司通风部门负责测定瓦斯含量和瓦斯压力。

（5）设计巷道顶板或底板保持距突出煤层底板或顶板一定距离的，必须每施工10米施工顶板或底板探煤锚杆钻孔，终孔深度穿透煤层至少0.5m。若探测数据异常，必须当日汇报给公司地质部门。探孔资料必须编写在探测台账上，以备案检查。

第三部分 安全风险管控工作考核规定

一、岗位工隐患排查汇报填写考核规定：

重点岗位（井下电工、通风瓦斯检查工、皮带司机、测风员、安监员、电车司机、把罐工、井上下信号工、竖井绞车司机、竖井绞车维护工、压风机司机、压风机维护工等）和班长以上干部每班必须汇报岗位发现的隐患和治理情况，并填报到安全风险管控系统。

1、重点岗位上岗前，根据岗位职责、工作程序对所负责的责任区域进行安全隐患排查，排查情况做好记录，汇报项目部调度，涉及安全的危险源（隐患）必须及时汇报。每少汇报一次对岗位责任人考核100元。

2、重点岗位工开工前，必须进行安全确认，履行签字手续或进行“手指口述”，每少一次考核100元。

3、机电设备检修工作，必须建立检修台账，检修人员做好检修日志和检修记录，提升设备必须指定专人负责日常检查工作，做好记录，检查结果必须汇报，项目部调度做好原始记录，检查人员签字，每少一次考核100元。

4、生产工长、跟班队干在开工前，必须对施工现场进行安全隐患排查和安全评估工作，掘进头队干、工长、瓦检工、电修工分别进行安全排查，排查后进行安全确认签字，方可开工生产。发现安全危险源（隐患）现场必须及时处理，根据危险源分类及时进行处置。对所查的隐患必须汇报登记。没有进行开工安全确认、进行签字的每缺一项考核责任人100元。

5、项目部安监站必须建立隐患排查登记台账，工长以上领导（指项目部副工长、工长、副队长、技术员及调度、技术、安监业务人员）所查隐患必须进行登记或登陆公司安全风险管控系统进行填报隐患，每少一次按规定考核100元。

6、正队级（指队长、党支部书记）以上干部上岗，严格落实安全“四项职责”，进行走动式安全巡查，对现场进行安全隐患排查，将所查隐患必须进行填报到安全管控信息系统上，否则，按规定每少一条考核责任人200元。

7、项目部经理层（包括项目部党总支书记），严格执行领导带班下井制度，带班下井必须到安全不放心地点、安全薄弱、危险性较大的施工地点和关键部位进行走动巡查，发现问题及时处理，并且查处安全隐患，所查隐患必须及时填报到安全风险管控平台，按规定每少一条考核500元。

二、危险源（隐患）处置考核规定： 所查各类安全危险源（隐患）进行统计、筛选、分类管理，按照危险源（隐患）危险及危害程度分四级进行处置。

1、Ⅰ级危险源（隐患）处置：重大危险源（重大隐患）必须停产，立即处理的，没有停产、立即处理的一次考核项目部10000元。

2、Ⅱ、Ⅲ级危险源（隐患）处置：严重危险源（严重隐患）未采取措施，及时整改生产的有一次考核项目部500—1000元。

3、Ⅳ级危险源（隐患）处置:一般性危险源（隐患）限期整改的，进行“三定”处理，到期未整改的有一条考核责任队组或责任人100元。

三、职工群众积极参与安全隐患排查嘉奖规定： 职工发现的隐患可向公司、项目部安监系统进行反映或以匿名身份登陆公司安全风险管控信息系统进行隐患填报，对所报隐患公司安监处进行辨识、评估，对有价值的隐患和对安全管控有突出贡献的建议公司将进行嘉奖。

第四篇：《安全生产风险管控制度》

安全生产风险管控制度

为贯彻落实《关于进一步加快推进企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知》，结合公司实际，现就推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作，制订本制度。

一、目标

全面认真分析安全风险大的生产区域和关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防。实现标准化、信息化的风险管控和隐患排查治理双重预防，从根本上防范事故发生，构建公司安全生产长效机制。

二、组织机构

为加强“两个体系建设”工作的组织领导，确保活动取得实效，公司成立“两个体系建设”工作领导小组，对工作进行全面组织、指导和检查。

组

长：洪性久

副组长：刘俊安

金春

成员：姚留青

徐德军

薛慧

陈志军

金泰城

李明国

领导小组下设“两个体系建设”工作办公室，办公室设在管理部，具体负责“两个体系建设”工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。

三、标准和依据

1.《关于进一步加快推进企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知》。

2.《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》。

3.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》安监总局第16号令。

4.《公司安全风险评价管理制度》

四、工作计划

1.宣传发动，排查风险点。为切实做好“两个体系建设”活动。要求各车间认真做好此次活动的宣传发动工作，利用黑板报、宣传栏、条幅、积极进行宣传。利用学习时间和班前班后会时间，组织员工认真学习公司《安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设实施方案》，围绕如何发现风险点，确定风险等级进行学习和讨论，员工要人人参与“两个体系建设”活动。根据各自岗位特点，全员、全过程、全方位、全天候排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括安全基础管理、区域位置和总图布置、工艺管理、设备管理、电气系统、危险化学品管理、危化品储运系统、、消防系统等方面存在的风险（具体排查内容依据《公司隐患排查治理管理办法》。

2.确定风险等级。对排查出来的风险点进行分类分级管理，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）

1级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致较大以上事故即指能造成3人以上死亡或者10人以上重伤或者1000万元以上直接经济损失的事故。

2级风险该风险点一旦发生事故可能导致一般事故，即指能造成3人以下死亡或者10人以下重伤或者1000万元以下直接经济损失的事故。

3级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致轻伤事故（包括急性中毒，下同）或轻微经济损失。

4级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致不损失工作的伤害。（风险具体分级标准依据《公司安全风险评价管理制度》。

3.明确管控措施。针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、车间、岗位），落实具体的责任人和具体的管控措施（包括制度管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等）。

逐级评审并审核、审定、批准，形成台账或控制清单，组织全员学习本岗位的风险，落实风险控制措施。

4.风险公告警示。公布本单位的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急措施。对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险有害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的岗位，设置报警装置，配置现场应急器材和撤离通道等。同时，将风险点的有关信息及应急处置措施告知周边企业。

5.全面实施、定期更新。组织有关人员及时并定期评审、更新风险信息，结合企业实际情况实施风险分级管控，有效运行体系，实现持续改进。

6.排查消除隐患，针对各个风险点制订隐患排查治理制度、标准和清单，明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现隐患自查自改自报常态化。

6.深化体系建设，公司全面推进、深化两个体系建设工作，形成较为完善的法规制度和标准体系，风险分级管控与隐患排查治理的机制、措施更加精准、有效，公司本质安全水平显著提高，事故防范和安全管理能力明显提升，两个体系建设任务完成。将排查出来的风险点全部录入到市安监局网格化监管系统，实现对风险点在线监测，同时录入隐患排查治理信息，实时对隐患治理情况进行监管。

五、职责分工

结合本公司部门机构职责修改

1.管理部负责安全生产风险分级管控体系建设工作，并对体系建设情况进行全程监督管理；负责组织安全基础管理、危险化学品管理、区域位置和总图布置方面风险点方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；分析存在的问题，监督治理方案以及相应的实施工作；监督隐患的整改、防范措施、资金、期限的落实和组织应急预案的制定；负责职业危害的防控和风险公告警示工作；负责“两个体系建设的审核和上报；负责“两个体系建设”的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。

2.生产管理部负责隐患排查治理体系建设工作。具体包括安全隐患管理制度的制定，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现公司隐患自查自改自报常态化；安全生产风险分级管控体系建设工作中负责组织工艺管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作。

3.后勤负责组织设备设施管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施。按照隐患排查治理制度开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，如实记录事故隐患治理情况；分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施工作。

4.财务部负责统计事故隐患治理、风险管控专项预算资金；划拨公司事故隐患治理、风险管控专项费用，监督落实费用的闭环管理。

5.各车间是安全基础管理、区域位置和总图布置、工艺管理、设备管理、危险化学品管理、等方面隐患排查、风险管控的责任主体，负责本车间风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制；负责对隐患的排查、登记、报告，实施整改，并根据职责分工，按要求向相关单位报送“两个体系建设”工作信息。

六、工作要求

1.做好宣传引导。各车间要坚持宣传先行。利用黑板报、宣传栏、等方式积极进行宣传，加大安全生产风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设工作的宣传力度，营造浓厚的氛围。

2.强化工作推动。各部门要针对各自负责的工作范围，尽快开展隐患排查和统计工作，确保各项工作任务按时限和标准要求全部完成。

3.注重联动配合。各部门两个体系建设要做到“四个结合”，要与落实主体责任相结合，与安全生产标准化建设相结合，与隐患排查治理相结合，与分级分类管理相结合，形成相互促进，密切配合。

青岛爱世给尔贸易有限公司

2017年5月26日

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第五篇：安全风险分级管控制度

疾控中心安全风险分级管控制度

为认真贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《黑龙江省安全生产条例》、《中共绥芬河市委、市政府关于加强安全生产责任体系建设的意见》，为预防安全生产事故发生，实现零事故目标，特制定本制度。

一、成立两级安全生产领导小组

成立疾控中心安全生产领导小组，负责监督、指导、检查、管控各科室的安全生产工作，成立本单位各科室的安全生产安全负责人，负责监督、指导、检查、管控本各科室的安全生产工作。

二、管控实施

1、两级安全生产领导小组要认真开展管控工作，按要求召开安全会议，将安全工作任务层层落实，有专人负责；制定符合实际、切实可行的应急救援方案；定期开展安全演习；定期开展安全宣传教育培训；定期开展安全监督、检查、指导工作，对发现的安全隐患及时责令整改。

2、要制定本单位的安全风险分级管控制度，并认真实施。