原材料管控制度

第一篇：原材料管控制度

原材料管控制度

一、材料名称：

水泥、白灰、粉煤灰、砂、尾矿、脱硫石膏、铝膏。

二、存储条件：

料仓——水泥、白灰、粉煤灰。室内——铝膏。

露天堆场——脱硫石膏、砂、尾矿。

三、运输条件：

汽车运输——水泥、白灰、粉煤灰、砂、尾矿、脱硫石膏、铝膏。

四、职责：

1、物资采购部：负责材料采购。

2、地磅房：负责散装材料检斤（水泥、白灰、粉煤灰、砂、尾矿、脱硫石膏）。

3、收料员：负责材料接收；调度车辆将材料卸到指定地点；清点袋装材料数量、抽查袋装材料重量；日常量仓、退货、仓库管理及月末盘库。

4、化验室：负责原材料质量检验。

5、成本核算员：负责材料入库、出库；材料消耗监控及月末盘库。

6、统计员：负责材料质量统计。

五、管控程序

（一）适用范围：白灰、水泥、粉煤灰、砂、尾矿、脱硫石膏。

1、材料过磅后，司磅员开具检斤单，标明日期、时间、车号、承运单位、材料名称、产地、毛重、签字。

2、检斤单由司机传递给收料员。

3、收料员验货后，通知化验室检验。（适用白灰）

4、检验合格后，通知司机将材料卸到指定地点，并在检斤单上签字、盖章。

5、缷完材料后，由司机将检斤单带回地磅房回皮。

6、回皮后，司磅员填写皮重、净重并加盖检斤专用章，将三联（运输）、四联（发料）交给司机。二联（收料）暂存在地磅房，每天早晨收料员到地磅房收取，并上交给成本核算员。

7、收料员每天早晨量仓，并将量仓数上报给成本核算员。

8、成本核算员每天早晨汇总进料数、消耗数、量仓数，并对消耗数进行分析。管控程序

（二）适用范围：铝膏。

1、材料进厂后，收料员清点数量。

2、收料员按包装袋上标明的数量进行抽查。

3、验收无误后，在收料单上签字、盖章。

4、及时通知化验室检验，并将收料单上报给成本核算员。

5、收料员每天早晨清点库存数量，并上报个成本核算员。

6、成本核算员每天早晨汇总进料数、消耗数、库存数，并对消耗数进行分析。

六、退货

（一）适用范围：白灰。

1、经检验活性氧化钙含量低于60%的，收料员安排铲车装车，在检斤单上签字、盖章，并通知司机到地磅房过磅。

2、过磅后，司磅员视过磅数为该车的皮重，填写净重，并做好记录。退货

（二）适用范围：铝膏。

1、经检验不合格的，收料员及时通知成本核算员，成本核算员及时通知供应部。

2、由物资采购部安排退货。

第二篇：外来人员管控制度

关于加强对外来人员进行管控的通知

各部门、各车间：

随着公司业务的增加，外来人员（包括外来客户及外协外包人员）越来越多。为加强外来人员的管理和协调，防止各类不安全事故的发生。根据公司的管理规定，特就外来人员管控问题作如下规定：

1、所有外来人员进入公司前必须在门卫进行登记，登记时须提供相关身份证明（身份证、驾驶证均可）。不能提供身份证明的，必须由到访部门人员电话告知并签出入证方可进入。

2、门卫对所有外来人员应登记并发放《贵宾证》或《出入证》，必须佩戴此证方可进出。《出入证》须交证件押金10元或将其有关身份资料暂时留置（贵宾客户及政府部门人员到访的除外），离厂时予以交换。《出入证》丢失的须到财务上交证件工本费20元，收据交由门卫处方可离开。

3、政府机关或重要单位来访贵宾人员，无需登记签字。门卫应主动询问来访人员的单位、职务及姓名。并及时通知被访人员，必要时，相关人员到大门处迎接。对于不清楚来历的，要求出示相关执法证明或证件后联系行政办公室接待方可进入。

4、所有外来人员进入公司时，对交通工具应同时进行登记，并由门卫值班人员安排车辆停放地点。未经允许不得进入生产区域或生活区域。对外出车辆由门卫人员按规定进行查验。

5、对常驻外贸客户，由相关业务部门负责管控并将人员名单报行政办公室存档，进出公司时无需办理登记签字手续。

6、外来人员携带物品出入的，需进行查验、登记。

7、外包人员管控如下（加工、维修、施工等人员）：

7.1、主管部门应根据外包业务性质，允许外包业务单位或人员到公司从事加工、制作、安装业务。必须到门卫处备案，由门卫给予发放证件时，讲解注意事项及安全要求。

7.2门卫人员对外包人员进行管控。没有有效证件的一律不得允许其进入工作区域。

7.3相关合同经批准签订后，主管部门通知行政办公室予以备案，并注明施工单位、施工地点、施工范围、施工期限、需动用的设备、电力等。对需动火或电源的，必须事先申报，并经行政办公室同意后方可开工。

8、主管部门的其他责任：

8.1、凡是有组织的外包人员进入公司时（如施工队），不得出现穿奇装异服、赤脚、光膀、穿拖鞋、穿超短裤等现象。否则，门卫人员应禁止其进入公司。

8.2、应教育外来人员自觉爱护公司财物，如有损坏，应照价赔偿；如发现有偷盗现象，应立即上报处理。

8.3、应教育外来人员严格遵守公司的各项规章制度，在公司规定范围内不得喝酒、吸烟。

8.4、应要求外来人员在指定的区域施工或办理业务，严禁到其他区域随意走动。

8.5、应教育外来人员自觉接收守卫人员的监督和检查。对于态度恶劣的应提出警告，对拒不配合检查或对提出的问题拒不整改的，应暂停其施工或相关业务的办理。

9、凡不按要求执行的，每发现一人次，则给予相关部门负责人100元以上处罚；造成损失，其一切损失均由相关部门负责人承担。

10、外来人员出入佩戴证件注意事项：

10.1、出入证件不得转借他人，一经发现给予没收，并不退押金；若有丢失，请到门卫补办，并到财务补交证件费20元。10.2、工作结束后，将出入证退回，并退还押金或证件。10.3、自觉遵守施工安全要求。发现任何异常情况，及时拨打电话0880。

10.4、所有施工人员离开时请主动接受门卫安防检查。

本通知解释权归行政办公室，自二0一八年八月一日起执行。

第三篇：各管控制度

织金县苍海煤矿

安全生产关键环节管控考核奖惩制度

编制单位：苍海煤矿

编制时间：二〇一五年四月

安全生产关键环节管控考核奖惩制度

为抓好我矿瓦斯攻坚年工作，强化我矿安全生产关键环节管控，落实安全生产主体责任，有效防范生产安全事故，促进我矿安全生产形式稳定好转，根据毕节市安委会《关于加强煤矿安全生产关键环节管控的通知》（毕安会[2015]1号）和《关于印发毕节市煤矿安全生产关键环节管控考评办法的通知》（毕安会[2015]10号）以及《织金县煤矿安全生产关键环节管控督导考评工作方案》（织府办[2015]56号）要求，特制定我矿安全生产关键环节管控考核奖惩制度。

一、组织领导

成立苍海煤矿安全生产关键环节管控考核领导小组，负责各关键环节考核并督促各关键环节工作到位。组

长：喻建雄 副组长：黄秋平

成员：肖容星

邹培章

吴成明

张细根

二、考核时间及形式

每月底进行全面考核，每天进行现场督查，每周进行一次抽查。

三、考核奖惩制度

1、没有按照“三项计划管控”要求进行编制“三项计划”的，罚总工程师200元。

2、未按照规定及时报公司审批，每次罚总工程师100元。

3、没有及时报送县级行业管理部门备案，罚总工程师100元。

4、瓦斯抽采系统出现漏气、积水，每处罚李平安20元。

5、瓦斯抽采系统计量不能正常使用的，罚林顺友每处20元。

6、采掘工作面开工前没有及时编制瓦斯抽采设计和探放水设计的，罚总工程师每处50元。

7、施工钻孔时，技术人员必须按照设计现场放线并记录存档，否则罚段林每处20元。

8、施钻人员没有把施钻过程煤层、构造、有无喷孔、卡钻等情况记录的。每处罚施钻人员50元。

9、施钻完成后，没有及时对现场记录审查签字的。罚带班矿长、通防队每次50元。

10、施钻验收后没有及时把钻孔参数填在管理牌板上的，每处罚验收人员50元。

11、钻孔全部验收签字后，技术部必须及时按照要求绘制钻孔竣工图，否则罚技术部每处50元。

12、验收完后的钻孔没有及时封孔连抽的，每处罚李平安20元。

13、封孔质量达不到要求的。每处发肖桂生50元。

14、条带预抽完后必须经公司瓦斯实验室人员进行现场取样做效果验证，没有进行效果检验，擅自组织生产的，罚生产、安全各200元。

15、每周按照规定进行钻孔综合参数测定，否则罚通防部门每次50元。

16、探放水钻孔未按照设计施工的，每处罚施工人员100元。

17、探放水钻孔施工完后经验收，没有在中心钻孔内留设备查管的，每处罚施工人员50元。

18、探放水钻孔验收后，必须及时吊挂基点控制牌板和钻孔管理牌板，否则每处罚技术部50元。

19、如果遇石门见煤，必须编制石门揭煤设计及安全技术措施，否则罚总工程师100元。

20、石门揭煤设计及安全技术措施编制好后，必须进行审批签字并报公司批准，否则罚总工程师100元。

21、放炮时为严格执行“一炮三检”，否则每次罚瓦斯检查员100元。

22、没有严格执行远距离、“三人联锁”放炮制度的，每次罚当班瓦斯检查员、班长、放炮员各100元。

23、还是当月考核没有进行过处罚的单位和个人，当月按照对等金额进行奖励。

24、此管理制度从四月十日开始执行。

织金县苍海煤矿

“三项计划”实施管理制度

编制单位：苍海煤矿

编制时间：二〇一五年四月

“三项计划”实施管理制度

根据毕节市安委会《关于加强煤矿安全生产关键环节管控的通知》（毕安会[2015]1号）和《织金县生产安全委员会关于加强煤矿安全生产关键环节管控实施意见》（织安会[2015]5号）要求，特制定本实施管理制度。

1、严格执行“一采两掘两抽”、“先抽后采掘”的规定。

2、每年的11月份由总工程师组织，按照规定编制完“三项计划”，并报公司审查批准，然后报县工能局审查确认并报县安全局备案。

3、采掘工作面布置按照“一采两掘两抽”的规定编制采掘计划。

4、所有掘进工作面和采煤工作面必须按照采掘计划编制瓦斯顺层抽采计划。

5、回采工作面瓦斯抽采在工作面两道刚开始施工时同步进行本煤层瓦斯钻孔施工并连管抽放，一直到工作面回采结束。

6、掘进工作面采用迎头条带瓦斯抽放，抽放时间不少于7天。迎头必须留有20m超前保护距离，巷道两帮必须有15m的控制保护距离。

7、回采工作面开采之前20天，由公司瓦斯实验室技术人员到现场取样进行瓦斯抽采效果验证。

8、掘进工作面瓦斯抽放7天后，由公司瓦斯瓦斯实验室技术人员现场取样进行瓦斯抽放效果验证。

9、如遇石门揭煤，同样由总工程师按照规定编制瓦斯抽采计划，并按照石门揭煤规定，确保保护距离和抽放时间，再由公司瓦斯瓦斯实验室技术人员现场取样进行瓦斯抽放效果验证。

10、所有采掘进工作面必须坚持“有疑必探、先探后采掘”的原则。

11、煤巷掘进工作面必须留有30m超前保护距离。岩巷掘进工作面留有20m超前保护距离。巷道两帮必须确保20m的控制距离。

12、每月的25号由总工程师组织，比照“三项计划”编制好月度“三项计划”，并报公司审查批准。

织金县苍海煤矿

采掘工作面管控制度

编制单位：苍海煤矿

编制时间：二〇一五年四月

采掘工作面管控制度

根据毕节市安委会《关于加强煤矿安全生产关键环节管控的通知》（毕安会[2015]1号）和《织金县生产安全委员会关于加强煤矿安全生产关键环节管控实施意见》（织安会[2015]5号）要求，特制定本管控制度。

1、总工程师按照已备案确认的“三项计划”合理布置采掘工作面。

2、总工程师将拟布置的采掘工作面报县工能局、安全局确认备案。

3、将拟确认备案的采掘工作面在公示牌板上进行公示，并公告举报电话。

织金县苍海煤矿

瓦斯抽采过程管控制度

编制单位：苍海煤矿

编制时间：二〇一五年四月

瓦斯抽采过程管控制度

根据毕节市安委会《关于加强煤矿安全生产关键环节管控的通知》（毕安会[2015]1号）和《织金县生产安全委员会关于加强煤矿安全生产关键环节管控实施意见》（织安会[2015]5号）要求，特制定我矿瓦斯抽采过程管控制度。

1、瓦斯抽采系统必须由通防队每天派专人进行检查维护确保系统不漏气、积水。

2、地面泵房机电派专人每周对瓦斯抽放泵进行检查，确保瓦斯抽放泵正常运行。

3、泵房司机必须24小时有人监控，并记录运行情况和抽采综合参数。

4、钻孔施工之前，技术部必须派技术人员到现场按照钻孔设计参数进行放线，并认真填写好放线记录。

5、施钻人员必须按照指定参数施工，并如实记录施钻参数和施钻过程中见煤岩、瓦斯喷孔、卡钻、顶钻等情况，现场填写施工记录并签字，带班矿长要现场审查签字验收。通防部门每天要对当日施钻记录认真进行清理，通防副总每周对施钻记录进行核查。

6、总工程师组织根据验收钻孔台帐及时按1：500比例绘制钻孔竣工图并由签字认可。

7、经过预抽后。

第四篇：安全风险管控制度

安全风险分级管控工作制度

一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。

二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。

注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。

三、风险预控管理流程

（一）危险源辨识。

1、危险源辨识

（1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识；

（2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训；

（3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程；

（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；

①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识；

（4）各相关业务科室要结合本的安全工作情况及下一年工作中可 能遇到的安全风险对发生风险性质、危害、原因、易发地点、预兆、应采取的安全措施进行评估，并形成初评报告，并于当年10月15日完成分管领导与总工初步审查，上传矿QQ工作群。

（3）安全风险辨识工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

3、专项危险源辨识

（1）专项危险源辨识前由专项危险源辨识组织人安排相关科室组织相关职工进行相关知识培训；

（3）辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、工序、流程；

（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；

①危险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符，具体由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；

②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识

（2）新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行1次专项辨识；

（3）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险1次专项辨识；

（4）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前，由分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行1次专项辨识；

（5）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室对安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行1次针对性的专项辨识；

（二）风险评估

1、危险源辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：

(1)各相关科室对职责范围内所有辨识出的危险源要逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；

①风险评估应采用依据风险矩阵表或作业条件危险性分析（MES）进行风险等级判定，各业务科室也可根据具体情况提出评估办法建议，由安全风险预控管理领导组确认后实施；

②根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级：（3）评估结果分级

①蓝色风险5级风险：轻稍危险，需要注意（或可忽略的）。岗位人员应引起注意。

②深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。班组、队应引起关注。

③黄色风险3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。（业务科室、安全科）应引起关注。

④橙色风险2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。煤矿对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

⑤红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

（2）在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：

①新改扩项目前；

②新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；

③ 为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前；

④执行重大风险任务前；

⑤执行特定检查和实验前；

⑥审核发现重大不符合项；

⑦调查事故（包括未遂）暴露的新风险。（4）安全风险评估工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。

（5）专项安全风险评估工作由相关组织人员组织，有关有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。(三)风险管理对象、管理标准和管理措施

1、在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

①风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

②各业务科室组织对提炼出的风险管理对象制定相应的管理标准和措施并形成程序；

③管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；

④管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；

⑤安全风险预控管理领导组或分管领导应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

（四）危险源监测

煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：

1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；

2、危险源监测设备灵敏、可靠；

3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

（五）公告警示

1、由安全科负责在井口公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

2、由各相关科室负责在分管范围内存在重大安全风险的区域的显著位置地点公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

3、由各相关队负责在各岗位公布各岗位存在的安全风险及防范措施。

（六）分级管控

1、分级管控

①蓝色风险5级风险：轻微危险由岗位人员自己注意。

②深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险由班组、队应进行监管。③黄色风险3级风险：中度（显著）危险由业务科室、队进行监管，安全科登记关注。

④橙色风险2级风险：高度危险（重大风险），由各分矿领导、安全科对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

⑤红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险）必须立即停止作业进行整改。

2、各业业务科室应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

（3）制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；

（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；

（5）在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

3、及时完善相关标准、制度

（1）各相关业务科室要根据安全风险辨识会议形成的决定及时编制安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；

（2）安全风险预控管理领导组要根据辨识评估结果确定下一安全生产工作重点，调度中心与技术科要根据辨识评估结果指导和完善下一生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

（3）新采区、新工作面设计前专项辨识评估完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；根据辨识评估结果及 时完善设计方案，科学合理选择生产工艺、布置生产系统、对设备设备进行选型、确定劳动组织等。

（4）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；根据辨识评估结果重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（5）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，并将辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

（6）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的专项辨识完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，并根据辨识结果修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

（七）风险管控

1、管控措施

（1）每年由安全风险预控管理领导组组织制定安全风险预控管理实施方案，确保人员、技术、资金有保障。

（2）采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施，并符合相关规定

（3）对划定的重大安全风险区，由风险管控领导组根据具体情况划定作业上限人数。

2、监督检查（1）定期检查

①矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

②分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。

2、现场检查

（1）所有带班矿领导要严格执行《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》与矿领导下井带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改，并填报重大安全风险管控表。

（2）各级安全管理人员要对安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改。

（3）场安全员、瓦斯员要对当班所管区域安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改

（八）保障措施

1、信息与沟通

煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：

（1）各级要保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

（2）各级要保证职工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；

（3）班组长要明确现场或当班急救人员，并确保不职工了解谁是现场或当班急救人员；

（4）班组长必须组织当班职工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应及时汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。

（5）各级应采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。

2、教育培训

（1）所有入井人员安全培训内容包括和专项安全风险辨识评估结果及本岗位相关的重大安全风险管控措施。

（2）培训中心每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术，第二次必须于10月份前完成。

3、资金保障

煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合：

（1）矿长对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；（2）财务科对安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用；

（3）后勤副矿长负责对安全专项资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用。

4、安全文化保障

(1）煤矿应加强安全文化建设，开展多种形式的安全文化活动。(2)培训中心要认真组织各科队推行一岗双述安全工作法。

5、员工不安全行为管理（1）员工准入管理

劳资科应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应，明确岗位设置要求和岗位需求计划和准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。

（2）员工不安全行为分类

安全科要认真制定三违处罚管理办法，对煤矿可能出现的不安全行为进行分类，并严格监督实施。（3）员工培训教育

培训中心要建立健全职工培训档案，认真制定培训方案，并严格进行落实。

6、制度保障

（1）各相关科室要认真组织制定与全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：

①各相关科室负责相关制度的制定、修订。

②各项规章制度制定、修订完成后相关科室要及时与培训中心联系对全体职工进行培训。

③培训中心要加强对各项制度的培训监督。

④质量标准化办公室负对相关制度的制定、修订、培训的监督检查进 行考核。

2、煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：

煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；

（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；

（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；

（4）资料齐全完善，有目录清单。

（三）办公室应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：（1）文件收发、传达、归档；

（2）文件收发、归档应有记录，并形成目录清单；

（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；

（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

7、技术保障

技术科应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并符合：

（1）应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施；

（2）及时根据生产作业过程中的实际制定或安排相关科队专项安全技术方案。

8、各业务科室要加强对各生产要素的管理

第五篇：管控文件流程制度

山东电子商务公司文件

龙字[2010]1号密级：机密

关于各部门文件控制流程制度的通知

各部门文件控制流程制度

为了规范各部门签字盖章制度，使内部沟通和信息传递更加顺畅，特此制定本制度：

全公司审批权限职权顺序：XX、XX、XX，各部门负责人审批本部门职权文件，本部门经理不在时由牵头人在自身签字后直接找上一级管理员签字。使用公章须经法定代表人或总经理电话授权行政主管盖章。各部门留档本部门相关文件，重大决策、协议、合同统一交由行政部留档备查。发布和执行的规范文件不应因告知岗位签字缺失而影响执行、但须该岗位补签。审批岗签字缺失部分可电话授权（特殊规定的除外）。

一、市场部

1、需要签字的文件有代理合作协议书，须公司常务副总经理以上负责人签字，并加盖公章。

2、流程：由市场部进行合作内容谈判并牵头制定协议书，制定完后由公司负责人签字，签完字后到行政主管处盖公司公章。

二、交收及行情研究

1、需要签字的文件有：注册仓单登记表、注册交收库公告、指定交收库协议书、交收之后协议转让协议书、交收违约处理申请书、新交收规章发布（包括升贴水公告）等。

2、流程：

（1）、注册仓单登记表：由交收部业务具体经办人负责填写，填写完后签字流程为：交收部门业务主管或交收部经理签字、常务副总经理审批签字（电话可审批）、结算管理员执行仓单注册、风控管理员执行冻结资金签字。注销仓单由交收部递交申请，交收部经理审批签字，结算、风控逆向操作执行，常务副总经理告知通报（由交收部电子方式通知，无签字）。结算、交收各自存档备查。

（2）、注册交收库公告及指定交收库协议书：由交收部、市场部各自主管负责议定，协议签订后由交收部业务主管详细制定公告文件，成文后签字流程为：交收部门业务主管或交收部经理签字、常务副总经理审批签字、市场部经理审批签字、交易部交易管理员执行公告并签字。交收部、市场部各自存档备查。

（3）、协议转让平仓协议书的签订由交收部负责制定，成文后签字流程为：交易双方签字、交收部门业务主管或交收部经理签字，常务副总经理审批签字、风控交易管理员执行并签字。交收部、风控各自存档备查。

（4）、交收违约告知书由交收部业务主管负责制定，成文后签字流程为：违约方签字告知、交收部经理审批签字（常务副总经理电子通报）、交收部交收管理员操作交易系统执行。交收部存档备查。

三、客服部

1、需要签字的文件有：开户申请书、调用客户信息申请单、交易商授

权/取消权限交易信息表等。

2、流程：

（1）、开户申请书由客服部指导客户填写，填写完成后签字流程为：办事处或市场部主管审批签字、客服部经理审批签字、常务副总签字（事后可补签）。由客服部整理交行政部存档备查。

（2）、调用客户信息申请由申请人填写，填写完成后签字流程为：申请部门经理审批、常务副总经理审批签字、客服部经理安排客服部经办人执行。财务部查询客户资料无需申请，可自行使用自身权限查询，或要求其他部门协助。由客服部存档备查。

（3）、客户授权/取消权限交易信息表由客服部开户管理员填写，填写完成后签字流程为：客服部经理审批签字，常务副总签字授权、操作员签字确认。由客服部存档备查。

四、结算部门

需要签字的文件主要有附带支款通知的返佣表。由结算部门填制表格和支款通知，签字流程为：经办人制定签字、结算主管复核签字、财务副总审批签字、总经理审批签字、财务部出纳员执行。该文件不得电话远程审批，最后由结算部门、财务部门各自存档备查。

五、风控部门

1、需要签字的文件有：病态会员入金确认，病态会员系统公告，强制转让、撤单、冻结/解冻资金、订货、仓单审批表等。

2、流程：

（1）、病态会员公告分系统公告和短信公告。系统公告由风控主管自行执行。公告名录电子告知客服经理并安排人员于当天执行。

（2）、强制转让、撤单、冻结/解冻资金、订货仓单由风控部主管依程序执行交易系统操作，并对相应的交易商进行系统私有公告，当天执行操作名录以电子方式通报常务副总经理。风控部门自行存档备查。

（3）、病态会员入金确认单为重要风险管控文件，由风控部主管填写并签字，转交财务出入金主管执行监控签字、次日9：30，风控管理员将对逾期不能转为正常状态的交易账户自行强制转让操作执行。当日操作名录由风控部门存档备查。（建议对当日强制执行的账户进行公告告知）

六、交易系统管理及行情分析研究

需要签字的文件主要是公告，包括交易规则调整公告、交易规则规定的有关公告、风险提示公告、升级系统公告等。公告由交易部交易管理员、市场分析研究员前期制定文件提交审批：

（1）交易规则的调整需先向总经理提出会审动议，展开会审。会审通过后由交易系统管理部人员修改成文提交签字，参与会审各部门负责人审批签字（财务、风控、结算、客服、行情研究、市场、交易）、总经理审批签字、交易部交易管理员执行并签字。交易部存档备查。

（2）现有交易规定内需定期发布的公告直接由交易部交易管理员制定、交易部经理审批签字、常务副总签字（可补签），行情研究告知签字。技术升级公告由技术部门负责人提出经总经理签字批准后执行。交易系统管理部存档备查。

（3）商品行情研究关于行情的风险提示由本部门制定、交由常务副总签字审批，交由交易管理员执行。

（4）因市场极端发展须采取强制措施对盈利方平仓的风险解除方案由行情分析人员提出建议，与风控部门会商后制定文件，经总经理或常务副

总批准后，由风控部门于当天下午交易时段执行。

七、交易部

新交收规章制度发布，前期由交收部提交交收制度会审动议，展开会审（会审部门包括所有交易相关部门负责人和全体行情研究部门人员）。会审通过后由交收部业务主管详细制定，成文后签字流程为：所有参会部门负责人及人员全部签字认可，交易部交易管理员执行并签字。交易部存档备查。

八、财务部

各部门正常报销手续签字和出金审核签字。因为出金审核签字是特殊时期的特殊行为，所以由市政府特派机构和董事长负责签字，不作为公司内部正常手续。运营正常后执行银商转账管控制度，该制度另行制定。

九、重大决策轮签制度

遇有需要各部门协调才能做出的重大决策实行轮签制度，由申请部门提请总经理召开各相关部门、相关人员开会决策，开会决策后由申请部门填制重大决策告知书，制定完成后到相关部门经理处签字确认，后由总经理签字或常务副总签字，然后交信息或交易管理人员执行。最后由申请部门及执行部门各自存档备查。

十、特别情况处理

所有部门工作人员，在具体工作中务必保持专业、认真、精细的工作作风，极力减少因人为因素造成的数据不实、信息不准等现象，继而给自身工作和客户造成严重的影响。尤其杜绝上述原因造成的不可修复性损害。

具体实施上要考虑：

1.保证尽量不出现类似问题。

2.保证有改正的办法。

3.有具体执行的人员。

原则上采取如下协调办法：由发现或出现问题的部门申请，经总经理或常务副总经理签字确认，安排具体执行部门执行。由执行部门按照执行需求，制定统一文件格式，各部门下发；申请部门需执行当事人和部门主管共同签字，执行部门需执行部门主管和执行人员共同签字；双方各自留档备查。

山东电子商务公司

二O一O年五月二十日主题词：管控制度

发：所有部门

抄送：董事长 总经理

综合副总经理签字：总经理签字：

2010年五月二十日印发